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GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9

Se entiende por autodiagnstico el conjunto de actividades realizadas por una misma organizacin para
establecer el estado del arte de un Sistema, proceso o actividad respecto a un parmetro previamente
establecido.
Su aplicacin respecto al sistema de gestin de la calidad, se centra en identificar la situacin actual, respecto
a los requerimientos del reciente proyecto de norma internacional ISO 9001:2015 .

Esta herramienta puede ser utilizada para desarrollar la primera etapa del ciclo de mejoramiento continuo, es
decir el PLANEAR. No es lo mismo que llevar a cabo una auditora, ya que el personal de la organizacin
participa en el mismo diagnostico, por lo que no se cumple principios de la auditora como objetividad,
imparcialidad, autonoma e independencia.

Uno de los propsito del auto diagnostico es establecer un plan de implementacin para organizaciones que
apenas estan implementando el modelo en la versin 2015 o un plan de trnsicin para aquellas
organizaciones que ya cuentan con la norma de calidad implementada en la versin del ao 2008.

En su primera parte, este documento cuenta con 7 hojas que hacen referencia a los capitulos de la norma ISO
9001: 2015 desde capitulos del 4 al 10, en donde se presenta una lista de chequeo de acuerdo a los requisitos
que debe evaluarse.

La segunda parte una vez realizada la evaluacin, son las hojas RESUMEN CONSOLIDADO y RESUMEN POR
CAPITULO, en donde se encuentran los graficos y la informacin del diagnstico consolidada, por lo tanto no
hay necesidad de diligenciar ni manipularlas dichas hojas, en donde los graficos se generarn
automticamente de acuerdo a los resultados obtenidos.
GUIA AUTODIAGNOSTICO ISO 9001: 2015

des realizadas por una misma organizacin para En el diligenciamiento y evaluacin es importante aclarar los siguientes criterios:
NO APLICA= Marque con una X, Cuando se ha excluido el requisito y este no
actividad respecto a un parmetro previamente responsabilidad para cumplir requisitos por parte de la organizacin.
COMPLETO= Marque con una X, en el caso de haber realizado TODAS las acc
e centra en identificar la situacin actual, respecto evidencias suficientes y tener resultados eficaces de cumplimiento del requisito.
nacional ISO 9001:2015 . PARCIAL= Marque con una X, en el caso de no haber realizado al menos
requeridas, poseer evidencias insuficientes y a pesar de obtener resultados, esto
mera etapa del ciclo de mejoramiento continuo, es NINGUNO= Marque con una X, en caso de no encontrar ninguna accin o acti
a auditora, ya que el personal de la organizacin poseen evidencias ni resultados relacionados con el requisito.
mple principios de la auditora como objetividad, Nota: La evaluacin es excluyente, por favor no marque con una X en ms d
marcar X en completo y tambien en parcial.
n plan de implementacin para organizaciones que De igual manera, se deber relacionar evidencias o los aspectos desarrollados
2015 o un plan de trnsicin para aquellas a los requisitos que se cumplen de manera completa o parcial, esto deber re
lementada en la versin del ao 2008. denominada QU TIENE ?.
Mientras que en la columna QUE NOS FALTA? se relacionar las diferencias, bre
ue hacen referencia a los capitulos de la norma ISO o aspectos a desarrollar por la organizacin frente a los requisitos que se cumple
ta una lista de chequeo de acuerdo a los requisitos ninguna accin.

Finalmente se encuentra la hoja PLAN DE ACCIN en donde a manera de ejem


hojas RESUMEN CONSOLIDADO y RESUMEN POR de implementtacin o de trnsicin, cuyo punto de partida es la informacin re
acin del diagnstico consolidada, por lo tanto no QUE NOS FALTA? de las listas de chequeo de acuerdo a los criterios de la no
hojas, en donde los graficos se generarn incluirse actividades, tareas, resultados esperados, el tiempo en el que se
relacionados, asi como responsables de las actividades para cerrar las brechas y l
presupuesto si es necesario.
ante aclarar los siguientes criterios:
e ha excluido el requisito y este no afecta la capacidad ni la
arte de la organizacin.
o de haber realizado TODAS las acciones requeridas, poseer
aces de cumplimiento del requisito.
o de no haber realizado al menos una accin o actividad
a pesar de obtener resultados, estos no son eficaces.
e no encontrar ninguna accin o actividad relacionada, no se
s con el requisito.
no marque con una X en ms de 2 criterios, por ejemplo

ncias o los aspectos desarrollados por la organizacin frente


completa o parcial, esto deber relacionarse en la columna

A? se relacionar las diferencias, brechas, evidencias posibles


rente a los requisitos que se cumplen de manera parcial o sin

CCIN en donde a manera de ejemplo se estructura un plan


unto de partida es la informacin relacionada en la columna
de acuerdo a los criterios de la norma. En este plan puede
perados, el tiempo en el que se dene cumplir , procesos
ctividades para cerrar las brechas y la opcin de relacionar un
NO
COMPLET
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN APLIC PARCIAL NINGUNO QU TIENE? QUE NOS FALTA
O
A
4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO
100%
La organizacin debe determinar:
Son concientes de las
medidas cautelarias que
Las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propsito y direccin se posee , dadas al
La normatividad exigida por el
estrategica, y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de X cumplimiento de estado y es muy varible
gestin de Calidad normas , causa que aun
no les permite tener
nuevas afiliaciones
1 0 0
4.2 COMPRENSIN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS
PARTES INTERESADAS 67%
La organizacin debe determinar:
Debido a la situacion de
la Entidad , el objetivo de
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organizacin de proporcionar la misma a cambiado
regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y razon de fortalecer el
reglamentarios aplicables, la organizacin debe determinar: X musculo financiera y
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestin de la calidad; soportr las crisis que
atacan a las EPS's que la
satisfaccion al cliente en
su totalidad
Se esta buscando
En ausencia de Dinero , la EPS se
Inversionistas que encuentra vendiendo parte de ella
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestin de la calidad. X ayuden a fortalecer el totalizada en un 49% lo cual ,han
logrado el 30% pero queda un
musuculo financiero de subtotal para lograr la meta
la misma
En efecto de las crisis de
las EPS'S , Ecoopsos
realiza un seguimiento
continuo para cumplir
La organizacin debe realizar el seguimiento y la revisin de la informacin sobre estas partes
interesadas y sus requisitos pertinentes.
X metas tanto a nivel
interno , como a nivel
externo ante el
ministerio de Salud y
Proteccion Social
1 2 0
4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
CALIDAD 93%

La organizacin debe determinar los lmites y la aplicabilidad del sistema de gestin de la


calidad para establecer su alcance.
Cuando se determina este alcance, la organizacin debe considerar: X
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1;

b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2; X


c) los productos y servicios de la organizacin. X
La empresa se encuentra
La organizacin debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si son aplicables
en el alcance determinado de su sistema de gestin de la calidad.
X estableciendo metas y
acomodandose a la
El alcance del sistema de gestin de la calidad de la organizacin debe estar disponible y
X normatividad que exige
mantenerse como informacin documentada.
el estado para las EPS
El alcance debe establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y proporcionar la
justificacin para cualquier requisito de esta Norma Internacional que la organizacin X
determine que no es aplicable para el alcance de su sistema de gestin de la calidad.
La conformidad con esta Norma Internacional slo se puede declarar si los requisitos
determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o responsabilidad de la
X
organizacin de asegurarse de la conformidad de sus productos y servicios y del aumento de la
satisfaccin del cliente.
6 1 0
4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS 83%
Debido a la falta de
especializacion de los
4.4.1 La organizacin debe establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un
empleados , ECOOPSOS
sistema de gestin de la calidad, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de X
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional no busca mejora
continua de los procesos
de la misma
Se identifican pero no se
La organizacin debe determinar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la
calidad y su aplicacin a travs de la organizacin, y debe:
X procesen a ponerlos en
marcha
La liquidacion Mensual
de Afiliados es el insumo
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperados de estos procesos; X
que viene del Regimen
Subsidiado
Se tienen definidos
secuencialmente los
procesos pero se debe
b) determinar la secuencia e interaccin de estos procesos; X
tener en cuenta el tiempo
de respuesta de los
mismos
c) determinar y aplicar los criterios y los mtodos (incluyendo el seguimiento, la medicin y los
indicadores del desempeo relacionados) necesarios para asegurarse la operacin eficaz y el X Aplica
control de estos procesos;

d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su disponibilidad; X Aplica
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos; X Aplica
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del
apartado 6.1;
X Aplica
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que
estos procesos logran los resultados previstos;
X Aplica
Dado los comentarios
h) mejorar los procesos y el sistema de gestin de la calidad. X anteriores , se evalua
este item
4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organizacin debe:
a) mantener informacin documentada para apoyar la operacin de sus procesos; X
b) conservar la informacin documentada para tener la confianza de que los procesos se
X
realizan segn lo planificado.
NO
5 LIDERAZGO APLIC COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
A
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin de la calidad
90%
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al Sistema de gestin
de la Calidad:
a) asumiendo la responsabilidad y obligacin de rendir cuentas de la eficacia del sistema de gestin de
la calidad; X Se encargan buscar la efic

b) asegurandose de que se establezcan la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad para el


sistema de gestion de calidad y que stos sean compatibles con el contexto y la direccin estratgica de la X El Departamento de Desarro
organizacin;;
c) asegurando la integracin de los requisitos del sistema de gestin de la calidad en los procesos de
negocio de la organizacin; X Semanalmente se solicitan r

d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos; X Se reune cada lider con su
e) asegurandose de que los recursos necesarios para el sistema de gestin de la calidad estn
disponibles; X Semanalmente se solicitan r

f) comunicando la importancia de una gestin de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestin de la calidad; X El seguimiento de los proce

g) asegurandose de que el sistema de gestin de la calidad logre los resultados previstos; X El seguimiento de los proce
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestin de la calidad; X El seguimiento de los proce

i) promoviendo la mejora; X No todos los directores y


j) apoyando otros roles pertinentes de la direccin, para demostrar su liderazgo em la formaque aplique
a sus reas de responsabilidad. X Cada Lider o Coordinadonar

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5.1.2.Enfoque al cliente
La alta direccin debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al cliente 33%
asegurndose de que:
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmnete los requisitos del cliente y los
legales y reglamentarios aplicables;
X Con el sistema de Salud , l

b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la


conformidad de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfaccin del X En el Contexto , el enfoque d
cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfaccin del cliente. X En el Contexto , el enfoque d
0 2 1

5.2 POLTICA
5.2.1.Desarrollar la politica de la calidad 86%
La alta direccin debe establecer, implementar y mantener una poltica de la calidad que:
a) sea apropiada al propsito y al contexto de la organizacin y apoya su direccin
estratgica; X Los directores se ponen en

b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad


X El mapa estrategia se plan

c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables; X


d) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestin de la calidad. X

5.2.2 Comunicar la politica de la calidad


X
La poltica de la calidad debe:
a) estar disponible y mantenerse como informacin documentada; X
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organizacin; X
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, segn corresponda. X
6 0 0
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACIN 100%

La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de la organizacin. X La gerente se encarga de i
La alta direccin debe asignar la responsabilidad y autoridad para:

a) asegurarse de que el sistema de gestin de la calidad es conforme con los requisitos de esta
Norma Internacional;
X

X El Departamento de
b) asegurarse de que los procesos estan generando y proporcionando las salidas previstas; Desarrollo Coorporativo
se mantiene en constante
c) informar en particular a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de la seguimiento a cada uno de
calidad y sobre las oportunidades de mejora (vase 10.1);
X
los estandares
d) asegurarse de que se promueva el enfoque al cliente a travs de la organizacin; establecidos
X
e) asegurarse de que la integridad del sistema de gestin de la calidad se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el sistema de gestin de la calidad
X
6 0 0
QUE NOS FALTA
NO
6.PLANIFIACIN COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE? QUE NOS FALTA
APLICA
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
60%
6.1.1

Al planificar el sistema de gestin de la calidad, la organizacin debe considerar las cuestiones referidas en La Organizacin esta atenta a
el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que es X cada resolucion nueva
quepueda afectar a las EPS
necesario abordar con el fin de:

La EPS no cuenta con personal


ESPECIALIZADO pero apartir de
a) asegurar que el sistema de gestin de la calidad pueda lograr sus resultados previstos; X los recursos que posee , buscan
alcazanar los mejores
resultados para la misma La EPS no posee medidas
preventivas para los mini o
subprocesos

b) aumentar los efectos deseables; X Como se mencionaba


anteriormente , la EPS identifica
las causas de los problemas
pero no toma medidas
preventivas para ello
c) prevenir o reducir efectos no deseados; X
d) lograr la mejora X
1 4 0
6.1.2 La organizacin debe planificar:
75%

a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; X


b) La manera de: Ecoopsos evaluda y detalla los
X riegos y oportunidades por
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestin de la calidad (vase 4.4);
medio de indicadores externos
2) evaluar la eficacia de estas acciones. X los cuales son subsanados por
medio medidas preventivas
Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto X
potencial en la conformidad de los productos y los servicios

2 2 0
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS
6.2.1 La organizacin debe establecer los objetivos de la calidad para las funciones y niveles pertinentes y
los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad. 100%

Los objetivos de la calidad deben:


a) ser coherentes con la poltica de la calidad; X
b) ser medibles; X
c) tener en cuenta los requisitos aplicables; X Ecoopsos , contempla el hecho
de la Calidad bajo las encuestas Los recursos que ingresan por
d) ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfaccin del X de los usuarios que son
cliente; medio del estado , no
atendidos por medio de las IPS avastecimiento para la cantidad
por medio de llamadas
e) ser objeto de seguimiento; X telefonicas , mensajes de Texto
poblacional que tiene la EPS
y acciones PYP
f) comunicarse X
g) actualizarse, segn corresponda. X
La organizacin debe mantener informacin documentada sobre los objetivos de la calidad. X
8 0 0
6.2.2 Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar:
80%

a) qu se va a hacer; X Fortalecer el musculo financiero

b) qu recursos se requerirn; X inversionistas y Dinero


c) quin ser responsable; X Gerente General & Directores
d) cundo se finalizar; X 31 de Octubre
A Travez de Indicadores y la
e) cmo se evaluarn los resultados. X decisin tomada en el
Minisiterio de Salud
5 0 0

6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS


Cuando la organizacin determine la necesidad de cambios en el sistema de gestin de la calidad, estos 100%
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada (vase 4.4).
La organizacin debe considerar:
X El departamento de desarrollo
a) el propsito de los cambios y sus potenciales consecuencias; X coorporativo en sinergio con el
equipo de Directores y la
b) la integridad del sistema de gestin de la calidad; X Gerente relizaran la planeacion
estrategica correspondiente
c) la disponibilidad de recursos; X para dar inicio a la Fecha
anteriormente mencionada
d) la asignacin o reasignacin de responsabilidades y autoridades. X
4 0 0
7.APOYO NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?
7.1 RECURSOS 67%
7.1.1. Generalidades
Demuestran el interes hacia
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, los trabajadores, dandole
X importancia a las
implementacin, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestin de la calidad. necesidades y estado del
trabajador.

La organizacin debe considerar:


Organizacin, planificacin y
a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; X determinacin de objetivos
y metas.

Comprende y con base en


b) qu se necesita obtener de los proveedores externos. X los proveedores planifica las
actividades a realizar.

1 2 0
7.1.2 Personas
50%

La capacidad de tener los


trabajadores necesarios para
La organizacin debe determinar y proporcionar las personas necesarias para implementacin eficaz de X cumplir con los requisitos
su sistema de gestin de la calidad y para la operacin y control de sus procesos. minimos.

0 1 0
7.1.3 Infraestructura
100%
Se comprenden
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para la operacin X instalaciones segmentadas
de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios. para cada rea.
1 0 0
7.1.4. Ambiente para la operacin de los procesos
100%

Comprende las necesidades


de cada area de trabajo; con
X el fin de mejorar el flujo de
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente necesario para la operacin de actividades
sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios.

1 0 0
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades
89%

Tiene organizacin y un
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de la validez y sistema transaccional con
fiabilidad de los resultados cuando el se realice el seguimiento o la medicin para verificar la X datos actualizados al
conformidad de los productos y servicios con los requisitos. instante.

La organizacin debe asegurarse de que los recursos proporcionados:

a) son apropiados para el tipo especfico de actividades de seguimiento y medicin realizadas; X


b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su propsito. X Sistema de archivo y manejo
de datos actualizados con
La organizacin debe conservar la informacin documentada apropiada como evidencia de que los seguridad de primera mano.
X
recursos de seguimiento y medicin son idoneos para su proprosito.
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
En cuanto a informacin
valedera y confiable, se tiene
un sistema de informacion
X avanzado en el que
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la organizacin como conglomera lo necesario
parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medicin, el equipo de para cumplir las operaciones
a desarrollar.
medicin debe:

a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes de su utilizacin, contra Es de acceso amigable pero
patrones de medicin trazables a patrones de medicin internacionales o nacionales; cuando no existan muy seguro en cuanto a la
X modificacin de
tales patrones, debe conservarse como informacin documentada la base utilizada para la calibracin o informacin.
la verificacin;
Tiene la plataforma
adecuada para realizar un
X autoanalisis de la
b) identificarse para determinar su estado; informacin.

Posee la seguridad necesaria


c) protegerse contra ajustes, dao o deterioro que pudieran invalidar el estado de calibracin y los X en todos los equipos, y en
todas sus plataformas.
posteriores resultados de la medicin.
La organizacin debe determinar si la validez de los resultados de medicin previos se ha visto afectada Contiene en cada area
de manera adversa cuando el equipo de medicin se considere no apto para su propsito previsto, y X personas especializadas para
la verificacin de los datos
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario.

7 2 0
7.1.6 Conocimientos de la organizacin
33%

La organizacin debe determinar los conocimientos necesarios para la operacin de sus procesos y Comprende solo las
para lograr la conformidad de los productos y servicios. X actividades basicas y
necesarias.

Hacen falta la identificacin


de informacin para la
X realizacin de procesos y
guias especializados.
Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposicin en la medida que sea necesaria.
Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la organizacin debe considerar sus Plataformas limitadas al
conocimientos actuales y determinar cmo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales X cambio y a la innovacion.
necesarios y a las actualizaciones requeridas.
0 2 1
7.2 COMPETENCIA
100%
La organizacin debe:
Realizan controles y
evaluaciones periodicas con
X el fin de observar el nivel y
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su control, un trabajo que crecimiento de cada area.
afecta al desempeo y eficacia del sistema de gestin de la calidad;
Realizan un estricto filtro de
ingreso con diferentes tipos
X de pruebas. Para corroborar
las competencias de los
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basndose en la educacin, formacin o aspirantes.
experiencia apropiadas;
Observar la falla y busca
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de X como solucionarla en el
las acciones tomadas; menor tiempo.
Se tienen archivos
estructurados para guardar
X la informacin y tenerla a la
d) conservar la informacin documentada apropiada, como evidencia de la competencia. mano.

4 0 0
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
La organizacin debe asegurarse de que las personas que realizan el trabajo bajo el control de la 100%
organizacin tomen conciencia de:
Posee una estructura, y
X normas de calidad
a) la poltica de la calidad; estipuladas.
Normas estipuladas y
controles periodicos para
X llevar indicadores de
b) los objetivos de la calidad pertinentes; crecimiento.
Tener en cuenta las posibles
c) su contribucin a la eficacia del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los beneficios de una X mejoras al implementar
mejora del desempeo; nuevas normas de calidad
Toman enserio las
consecuencias del no
X cumplimiento de los
d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del sistema de gestin de la calidad. requisitos.

4 0 0
7.4 COMUNICACIN
La organizacin debe determinar las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de 80%
gestin de la calidad, que incluyan:
a) qu comunicar; X
b) cundo comunicar; X
Aunque comprenden la
c) a quin comunicar; X mayoria de los porque.
d) cmo comunicar. X
e) quin comunica. X
3 2 0
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades 50%
El sistema de gestin de la calidad de la organizacin debe incluir:
X
a) la informacin documentada requerida por esta Norma Internacional Se tiene un archivo de
manejo de informacin,
b) la informacin documentada que la organizacin determina como necesaria para la eficacia del X completo.
sistema de gestin de la calidad.
1 1 0

7.5.2 Creacin y actualizacin


Al crear y actualizar la informacin documentada, la organizacin debe asegurarse de que lo siguiente 100%
sea apropiado
a) la identificacin y descripcin (por ejemplo, ttulo, fecha, autor o nmero de referencia); X
b) el formato (por ejemplo, idioma, versin del software, grficos) y sus medios de soporte (por ejemplo, X Se maneja muy bien, esta
papel, electrnico); area encargada

c) la revisin y aprobacin con respecto a la conveniencia y adecuacin. X


3 0 0

7.5.3 Control de la informacin documentada


7.5.3.1 La informacin documentada requerida por el sistema de gestin de la calidad y por esta Norma 72%
Internacional se debe controlar para asegurarse de que:
a) est disponible y sea idonea para su uso, dnde y cundo se necesite; X

b) est protegida adecuadamente (por ejemplo, contra prdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o X
prdida de integridad).

7.5.3.2 Para el control de la informacin documentada, la organizacin debe abordar las siguientes
actividades, segn corresponda:
a) distribucin, acceso, recuperacin y uso; X
X Maneja de manera objetiva,
b) almacenamiento y preservacin, incluida la preservacin de la legibilidad; el uso de la informacin
c) control de cambios (por ejemplo, control de versin); X
d) conservacin y disposicin. X
La informacin documentada de origen externo, que la organizacin determina como necesaria para la
planificacin y operacin del sistema de gestin de la calidad se debe identificar segn sea apropiado y
controlar.
La informacin documentada conservada como evidencia de la conformidad debe protegerse contra las X
modificaciones no intencionadas.
6 1 0
QUE NOS FALTA

Determinar los limites de capacidad y


de produccin, teniendo en cuenta
los recursos que se tengan, y la oferta
hacia las IPS en cuanto a recursos
economicos que se puedan ofrecer

Estipular y concretar las diferentes


funciones y operaciones necesarias
para progresar en cada area.

Crecer horizontalmente, con el fin de


mejorar ciertas comodidades y
servicios.

Aumentar de equipos de planta y


equipo, con el fin de estar
actualizados.

Un sistema renovado multiusuarios.

La innovacin de sus redes, equipos y


plataformas para volverlas mas
amigables con los usuarios y
trabajadores con el fin de reducir
tiempos en atencin al cliente, y
demas

Hacen falta la identificacin de


informacin para la realizacin de
procesos y guias especializados.

No son muy amplios para la


incorporacion de cambios en sus
procesos basicos.

Crecer internamente con el fin de


obtener mejoras notorias en cuanto
a la calidad.
Crecer internamente con el fin de
obtener mejoras notorias en cuanto
a la calidad.

Hace falta mejorar los que no se


encuentran en su mejor posicin.

El innovar para poder mejorar


procesos.
8.OPERACIN NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE?

8.1 PLANIFICACIN Y CONTROL OPERACIONAL


La organizacin debe planificar, implementar y controlar los procesos (vase 4.4) necesarios para 88%
cumplir los requisitos para la provision de productos y servicios, y para implementar las acciones
determinadas en el captulo 6, mediante:
a) la determinacin de los requisitos para los productos y servicios; X
b) el establecimiento de criterios para:
1) los procesos; X
2) la aceptacin de los productos y servicios;
c) la determinacin de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos de
X
los productos y servicios;
d) la implementacin del control de los procesos de acuerdo con los criterios; X
e) la determinacin, el mantenimiento y la conservacin de la informacin documentada en la Las areas encargadas de el manejo de
extensin necesaria para: X informaacion como Radicacin.
1) tener confianza en que los procesos se han llevado a cabo segn lo planificado;
2) demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos..
La salida de esta planificacin debe ser adecuada para las operaciones de la organizacin. X
La organizacin debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias de los
cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea X
necesario.
La organizacin debe asegurarse de que los procesos contratados externamente estn X
controlados (vase 8.4).
6 2 0

8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS Total del Numeral


8.2.1 Comunicacin con el cliente
100% 33%
La comunicacin con los clientes debe incluir:
a) proporcionar la informacin relativa a los productos y servicios; X
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios; X
c) obtener la retroalimentacin de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las X Manejan de la mejor manera el area
quejas de los clientes; de recursos humanos para su serviio al
cliente.
d) manipular o controlar la propiedad del cliente; X
e) establecer los requisitos especficos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. X
5 0 0

8.2.2 Determinacin de los requisitos relativos a los productos y servicios 0%

Cuando determina los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes,
la organizacin debe asegurarse de que:
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo:
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2) aquellos considerados necesarios por la organizacin;

b) la organizacin puede cumplir las declaraciones de los productos y servicios que ofrece.

0 0 0

8.2.3 Revisin de los requisitos para los productos y servicios


0%
8.2.3.1 La organizacin debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para
los productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes.
La organizacin debe llevar a cabo una revisin antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir:

a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entrega y las posteriores a la misma;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o para el
uso previsto, cuando sea conocido;

c) los requisitos especificados por la organizacin;

d) los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y servicios;

e) las diferencias existentes entre los requisitos de contrato o pedido y los expresados
previamente.
La organizacin debe asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
La organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin, cuando el cliente
no proporcione una declaracin documentada de sus requisitos.
8.2.3.2 La organizacin debe conservar la informacin documentada, cuando sea aplicable:

a) sobre los resultados de la revisin;

b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios

La organizacin debe asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos para los productos y
servicios , la informacin documentada pertinente sea modificada, y de que las personas
pertinetes sean conscientes de los requisitos modificados.
0 0 0
Total del Numeral
8.3 DISEO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
0% 0%
8.3.1 Generalidades
La organizacin debe establecer, implementar y mantener un proceso de diseo y desarrollo que
sea adecuado para asegurarse de la posterior provision de productos y servicios.
0 0 0

8.3.2 Planificacin del diseo y desarrollo


0%
0%
Al determinar las etapas y controles para el diseo y desarrollo, la organizacin debe considerar:

a) la naturaleza, duracin y complejidad de las actividades de diseo y desarrollo;

b) las etapas del proceso requeridas, incluyendo las revisiones del diseo y desarrollo aplicables;

c) las actividades requeridas de verificacin y validacin del diseo y desarrollo;


d) las responsabilidades y autoridades involucradas en el proceso de diseo y desarrollo;
e) las necesidades de recursos internos y externos para el diseo y desarrollo de los productos y
servicios;
f) la necesidad de controlar las interfaces entre las personas que participan activamente en el
proceso de diseo y desarrollo;
g) la necesidad de la participacin activa de los clientes y usuarios en el proceso de diseo y
desarrollo;
h) los requisitos para la posterior provision de productos y servicios;
i) el nivel de control del proceso de diseo y desarrollo esperado por los clientes y otras partes
interesadas pertinentes;
j) la informacin documentada necesaria para demostrar que se han cumplido los requisitos del
diseo y desarrollo.
0 0 0

8.3.3 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo


0%

La organizacin debe determinar los requisitos esenciales para los tipos especficos de productos
y servicios que se van a disear y desarrollar.
La organizacin debe considerar:

a) los requisitos funcionales y de desempeo;

b) la informacin proveniente de actividades previas de diseo y desarrollo similares;

c) los requisitos legales y reglamentarios;

d) normas o cdigos de prcticas que la organizacin se ha comprometido a implementar;

e) las consecuencias potenciales de fallar debido a la naturaleza de los productos y servicios;

Las entradas deben ser adecuadas para los fines de diseo y desarrollo, estar completos y sin
ambigedades.

Las entradas del diseo y desarrollo contradictorias deben resolverse.


La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre las entradas del diseo y
desarrollo.
0 0 0

8.3.4 Controles del diseo y desarrollo


0%
La organizacin debe aplicar controles al proceso de diseo y desarrollo para asegurarse de que:

a) se definen los resultados a lograr;


b) se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseo y desarrollo
para cumplir los requisitos;
c) se realizan actividades de verificacin para asegurarse de que las salidas del diseo y
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas;
d) se realizan actividades de validacin para asegurarse de que los productos y servicios
resultantes satisfacen los requisitos para su aplicacin especificada o uso previsto;
e) se toma cualquier accin necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o
las actividades de verificacin y validacin;
f) se conserva la informacin documentada de estas actividades.
0 0 0

8.3.5 Salidas del diseo y desarrollo


0%
La organizacin debe asegurarse de que las salidas del diseo y desarrollo:

a) cumplen los requisitos de las entradas;


b) son adecuados para los procesos posteriores para la provisin de productos y servicios;
c) incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medicin, cuando sea adecuado,
y a los criterios de aceptacin;
d) especifican las caractersticas de los productos y servicios que son esenciales para su
propsito previsto y su provision segura y correcta.
0 0 0

8.3.6 Cambios del diseo y desarrollo 0%

La organizacin debe identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseo y
desarrollo de los productos y servicios o posteriormente, en la medida necesaria para asegurarse
de que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre:
a) los cambios del diseo y desarrollo;

b) los resultados de las revisiones;

c) la autorizacin de los cambios;


d) las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
0 0 0
Total del Numeral

8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS


EXTERNAMENTE 0% 29%
8.4.1 Generalidades
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente son conformes a los requisitos.
La organizacin debe determinar los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios
suministrados externamente cuando:
a) los productos y servicios de proveedores externos estn destinados a incorporarse dentro de
los propios productos y servicios de la organizacin;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a los clientes por proveedores
externos en nombre de la organizacin;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un proveedor externo como
resultado de una decisin de la organizacin.
La organizacin debe determinar y aplicar criterios para la evaluacin, la seleccin, el seguimiento
del desempeo y la reevaluacin de los proveedores externos, basndose en su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
La organizacin debe conservar la informacin documentada de estas actividades y de cualquier
accin necesaria que surja de las evaluaciones.
0 0 0

8.4.2 Tipo y alcance del control de la provisin externa


0%
La organizacin debe asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizacin de entregar
productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes. La organizacin debe:
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de
su sistema de gestin de la calidad;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que pretende aplicar a
las salidas resultantes;
c) tener en consideracin:
1) el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la
capacidad de la organizacin de cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y
reglamentarios aplicables;
2) la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo;

d) determinar la verificacin, u otras actividades, necesarias para asegurarse de que los procesos,
productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.
0 0 0

8.4.3 Informacin para los proveedores externos 86%

La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos antes de su comunicacin al


proveedor externo.
La organizacin debe comunicar a los proveedores externos sus requisitos para:
a) los procesos, productos y servicios a proporcionar; X
b) la aprobacin de:
1) productos y servicios; X
2) mtodos, procesos y equipo;
3) la liberacin de productos y servicios;
c) la competencia, incluyendo cualquier calificacin requerida de las personas; X Mantienen en contacto periodico con las IPS para poder aclarecer cualquie duda encontrada.

d) las interacciones del proveedor externo con la organizacin; X


e) el control y el seguimiento del desempeo del proveedor externo a aplicar por la organizacin; X
f) las actividades de verificacin o validacin que la organizacin, o su cliente, pretenden llevar a X
cabo en las instalaciones del proveedor externo.
6 0 0
8.5 PRODUCCIN Y PROVISION DEL SERVICIO Total del Numeral
8.5.1 Control de la produccin y de la provisin del servicio
83% 81%

La organizacin debe implementar la produccin y provision del servicio bajo condiciones


controladas.
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable:
a) la disponibilidad de informacin documentada que defina:
1) las caractersticas de los productos a producir, los servicios a prestar, o las actividades a X
desempear;
2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medicin adecuados; X
c) la implementacin de actividades de seguimiento y medicin en las etapas apropiadas para
verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o sus salidas, y los criterios X
de aceptacin para los productos y servicios; Se mantien constante seguimiento a
todos los procesos, pero se puede
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operacin de los procesos; X mejorar con innovacion en sus
procesos
e) la designacin de personas competentes, incluyendo cualquier calificacin requerida; X
f) la validacin y revalidacin peridica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados
de los procesos de produccin y de prestacin del servicio, cuando las salidas resultantes no X
puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o medicin posteriores;
g) la implementacin de acciones para prevenir los errores humanos; X
h) la implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la entrega. X
7 1 0
100%
8.5.2 Identificacin y trazabilidad
La organizacin debe utilizar los medios apropiados para identificar las salidas cuando sea
X
necesario para asegurar la conformidad de los productos y servicios.
La organizacin debe identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de X
seguimiento y medicin a travs de la produccin y prestacin del servicio. Para poder tener trazabilidad ante los clientes (IPS), se manejan estados de cartera al dia
La organizacin debe controlar la identificacin nica de las salidas cuando la trazabilidad sea un X
requisito, y
Se debe conservar la informacin documentada necesaria para permitir la trazabilidad. X
4 0 0

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos 100%


La organizacin debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos
X
mientras est bajo el control de la organizacin o est siendo utilizado por la misma
La organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o
de los proveedores externos suministrada para su utilizacin o incorporacin dentro de los X
productos y servicios. Se mantienen y crecen los indicadores de rentabilidad y van creciendo con sus inversores.
Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, deteriore o que de algn
otro modo se considere inadecuada para su uso, la organizacin debe informar de esto al cliente X
o proveedor externo y
conservar la informacin documentada sobre lo que ha ocurrido.. X
4 0 0

8.5.4 Preservacin 0%
La organizacin debe preservar las salidas durante la produccin y prestacin del servicio, en la X
medida necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos.
0 0 0

100%
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
La organizacin debe cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la entrega X Por medio del outsourcing, cumplen con
asociadas con los productos y servicios.
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, la
organizacin debe considerar:
a) los requisitos legales y reglamentarios; X
b) las consecuencias potenciales no deseadas asociadas con sus productos y servicios; X
c) la naturaleza, el uso y la vida util prevista de sus productos y servicios; Como ejemplo, en el proceso deXcruce de cartera, tiene minimo una validez de informacion de 3 meses, para que se puedan actualizar datos en el sistema, y de esta manera, certifican los saldos
d) los requisitos del cliente; X
e) retroalimentacin del cliente; X
6 0 0
100%
8.5.6 Control de los cambios
La organizacin debe revisar y controlar los cambios para la produccin o la prestacin del
servicio, en la extensin necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con los X
requisitos.
Se mantiene control periodico de todos los archivos procesados y almacenados en tiempo real y continua
La organizacin debe conservar informacin documentada que describa los resultados de la
revisin de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria X
que surja de la revisin.
2 0 0

8.6 LIBERACIN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS 63%


La organizacin debe implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para
verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
X
La liberacin de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a cabo hasta que se hayan
completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra X
manera por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
Plan de accion en caso de no realizarse la conciliacin de cartera.
La organizacin debe conservar la informacin documentada sobre la liberacin de los productos X
y servicios.
La informacin documentada debe incluir:
a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin; X
b) trazabilidad a las personas que han autorizado la liberacin.
2 1 0

8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES


100%
8.7.1 La organizacin debe asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus X
requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada
La organizacin debe tomar las acciones adecuadas basndose en la naturaleza de la no
conformidad y en su efecto sobre la conformidad de los productos y servicios. Esto se debe X
aplicar tambin a los productos y servicios no conformes detectados despus de la entrega de los
productos, durante o despus de la provisin de los servicios.
La organizacin debe tratar las salidas no conformes de una o ms de las siguientes maneras:
a) correccin; X
b) separacin, contencin, devolucin o suspensin de la provisin de los productos y servicios; X
Cuando se llega a dar la conciliacion de cartera, en caso de haber algun tipo de correccion o duda, se informa a la IPS con el fin de que comprendan como se debe proceder despues d
c) informar al cliente; X
d) obtener autorizacin para su aceptacin bajo concesin. X
Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. X
8.7.2 La organizacin debe mantener la informacin documentada que: X
a) describa la no conformidad;
b) describa las acciones tomadas; X
c) describa las concesiones obtenidas; X
d) identifique la autoridad que ha decidido la accin con respecto a la no conformidad. X
11 0 0

NUMERAL
8.1 Planificacin y control operacional 88%
8.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios 33%
8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios 0%
8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente 29%
8.5 Produccin y prestacin del servicio 81%
8.6 Liberacin de los productos y servicios 63%
8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los servicios n 100%
PROMEDIO 56%
QUE NOS FALTA
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE? QUE NOS FALTA
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIN, ANLISIS Y EVALUACIN
100%
9.1.1 Generalidades
La organizacin debe determinar:

a) qu necesita seguimiento y medicin X


b) los mtodos de seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin necesarios para X
asegurar resultados vlidos;
c) cundo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medicin; X
plan de accion para cuando se concilia cartera.
d) cundo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medicin. X
La organizacin debe evaluar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de X
la calidad.
La organizacin debe conservar la informacin documentada apropiada como
X
evidencia de los resultados.
6 0 0
9.1.2 Satisfaccin del cliente 100%

La organizacin debe realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del X


grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas.
Revisiones periodicas junto con indicadores de seguimiento.
La organizacin debe determinar los mtodos para obtener, realizar el seguimiento X
y revisar esta informacin.
2 0 0
9.1.3 Anlisis y evaluacin 100%
La organizacin debe analizar y evaluar los datos y la informacin apropiados que X
surgen por el seguimiento y la medicin.
Los resultados del anlisis deben utilizarse para evaluar:
a) la conformidad de los productos y servicios; X
b) el grado de satisfaccin del cliente; X
Proceso de cruce de cartera e indicadores que explican las metas a seguir, en el mes.
c) el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad; X
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades; X
f) el desempeo de los proveedores externos; X
g) la necesidad de mejoras en el sistema de gestin de la calidad. X
8 0 0
9.2 Auditora interna 75%
9.2.1 La organizacin debe llevar a cabo auditoras internas a intervalos
planificados para proporcionar informacin acerca de si el sistema de gestin de la X
calidad:
a) es conforme con:

1) los requisitos propios de la organizacin para su sistema de gestin de la calidad; X


Comites que cumplen con hacer cumplir las normatividades establecidas.
2) los requisitos de esta Norma Internacional; X
b) se implementa y mantiene eficazmente. X
2 2 0
9.2.2 La organizacin debe: 100%
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de
auditora que incluyan la frecuencia, los mtodos, las responsabilidades, los
requisitos de planificacin y la elaboracin de informes, que deben tener en X
consideracin la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afecten
a la organizacin y los resultados de las auditoras previas;
b) definir los criterios de la auditora y el alcance para cada auditora; X
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditoras para asegurarse de la X reuniones periodicas a nivel general de la empresa, con el fin de comunicar los avances y progresos de cada una de las areas.
Se realizan
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditora;
d) asegurarse de que los resultados de las auditoras se informan a la direccin X
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin demora X
injustificada;
f) conservar la informacin documentada como evidencia de la implementacin del X
programa de auditora y los resultados de la auditora.
6 0 0
9.3 Revisin por la direccin 80%
9.3.1. Generalidades

La alta direccin debe revisar el sistema de gestin de la calidad de la organizacin


a intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin, eficacia X
y alineacin continuas con la direccin estratgica de la organizacin.

9.3.2 Entradas de la revisin por la direccin


La revisin por la direccin debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo X
consideraciones sobre:
a) el estado de las acciones de las revisiones por la direccin previas; X
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al X
sistema de gestin de la calidad;
c) la informacin sobre el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la X
calidad, incluidas las tendencias relativas a:
Retroalimentaciones, periodicas entre areas y ejecutivos Directivos.
1) satisfaccin del cliente y la retroalimentacin de las partes interesadas X
pertinentes;
2) el grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad; X
3) desempeo de los procesos y conformidad de los productos y servicios; X
4) no conformidades y acciones correctivas; X
5) resultados de seguimiento y medicin; X
6) resultados de las auditoras; X
7) el desempeo de los proveedores externos; X
d) la adecuacin de los recursos; X
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades X
(vase 6.1);
f) oportunidades de mejora. X
9 6 0
9.3.3 Salidas de la revisin por la direccin 63%
Las salidas de la revisin por la direccin deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con: X
a) las oportunidades de mejora;
b) cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestin de la calidad; X almacen de archivos y evidencia, pero falta informacin sobre las normas.
c) las necesidades de recursos. X
La organizacin debe conservar informacin documentada como evidencia de los X
resultados de las revisiones por la direccin.
1 3 0
QUE NOS
10. MEJORA NO APLICA COMPLETO PARCIAL NINGUNO QU TIENE? FALTA
10.1 Generalidades
88%

La organizacin debe determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar Desarrollo


cualquier accin necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar la satisfaccin del X Cooporativo y El
Departamento de
cliente. Recursos Humanos Salir de la medida
se encargaran de Cautelaria para
Estas deben incluir: Seleccionar y poder realizar
Emplear personal afiliaciones nuevas
a) mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, as como tratar las necesidades y Capacitado para que para con esto , recbir
X estos se integren de mas recursos por
expectativas futuras; manera optima y parte del estado
busquen la mejora
b) corregir, prevenir o reducir los efectos indeseados; X de los procesos en la
X ENTIDAD
c) mejorar el desempeo y la eficacia del sistema de gestin de la calidad.
3 1 0
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIN CORRECTIVA
10.2.1 Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la 60%
organizacin debe:
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:
1) tomar acciones para controlarla y corregirla; X
2) hacer frente a las consecuencias;
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de X
que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
1) la revisin y el anlisis de la no conformidad; X
2) la determinacin de las causas de la no conformidad; X
3) la determinacin de si existen no conformidades similares, o que potencialmente podran las inconformidades se tienen distintos X
En cuanto aocurrir; planes de accion, pero no todos se pueden aplicar para todos los reclamos que se han presentado, es por esto que en algun

c) implementar cualquier accin necesaria; X


d) revisar la eficacia de cualquier accin correctiva tomada; X
e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificacin; X
f) si fuera necesario, hacer cambios al sistema de gestin de la calidad. X
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a los efectos de las no conformidades encontradas. X
3 6 1
100%
10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada, como evidencia de:
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier accin tomada posteriormente; X
Se archivan y tiene un plan de accion, para los archivos guardados.
b) los resultados de cualquier accin correctiva. X
2 0 0
50%
10.3 MEJORA CONTINUA
La organizacin debe mejorar continuamente la coveniencia, adecuacin y eficacia del sistema de X
gestin de la calidad.
La organizacin debe considerar los resultados del anlisis y la evaluacin, y las salidas de la Se tienen planes de mejora, los cuales se aplican para cada area en especifico, pero hacen falta diferentes maneras para seguir mejorando, hasta los
revisin por la direccin, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben tratarse X
como parte de la mejora continua.
0 2 0
5 7 7
0%

0 0 0
RESUMEN ISO 9001:2015

4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN

10. MEJORA 100% 5 LIDERAZGO

50%

0%
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO 6 PLANIFICACIN PARA EL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

8 .OPERACIN 7 SOPORTE
4.CONTEXTO DE LA ORGANIZACIN 86%
5 LIDERAZGO 77%

6 PLANIFICACIN PARA EL SISTEMA DE


GESTIN DE LA CALIDAD
83%

7 SOPORTE 78%
8 .OPERACIN 44%
9 EVALUACIN DEL DESEMPEO 88%
10. MEJORA 74%
EMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.CO
OR

4.1 COMPRENSIN DE

4.4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD


4.2 COMPRENSIN
Y SUS PROCESOS
DE LAS

4.3 DETERMINACIN DEL ALCA

7.5.3 Control de la informaci


7.5.2 Creacin y a

7.5 INFORMACIN DOCU


7.5.1 Generalidades

7.4 COM
7.3 TOMA

9.3.2 Los elementos de salida de la revisin por

9.3 Revisin por la

9.2.2 La o
9.3.2 Los elementos de salida de la revisin por

9.3 Revisin por la

9.2.2 La o
4.CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN 5.LIDERAZGO

4.1 COMPRENSIN DE LA ORGANIZACIN Y DE SU CONTEXTO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO


5.1.1 Liderazgo y compromiso para el sistema de gestin de la calidad
100%
100%
50% 50%
GESTIN DE LA CALIDAD
4.2 COMPRENSIN
Y SUS PROCESOS
DE LAS NECESIDADES
0% Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIN 5.1.2.Enfoque
0% al cliente

4.3 DETERMINACIN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 5.2 POLTICA

7. SOPORTE

7.1 RECURSOS
7.1.1. Generalidades
7.5.3 Control de la informacin documentada 7.1.2 Personas
100%
7.5.2 Creacin y actualizacin 7.1.3 Infraestructura 8.7 Control de los elementos de salida del proceso, los productos y los serv
50%
7.5 INFORMACIN DOCUMENTADA
7.1.4. Ambiente
0%para la operacin de los procesos
7.5.1 Generalidades 8.6 Liberacin de los prod
7.4 COMUNICACIN 7.1.5 Recursos de seguimiento y medicin
7.1.5.1 Generalidades 8.5 Produccin y p
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.1.6 Conocimientos de la organizacin
7.2 COMPETENCIA

9.EVALUACIN
DE DESEMPEO

9.1.1 Generalidades

mentos de salida de la revisin por la direccin 100% 9.1.2 Satisfaccin del cliente

50%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisin por la direccin 9.1.3 Anlisis y evaluacin

9.2.2 La organizacin debe: 9.2 Auditora interna 10.2.2 La organizacin debe c


9.1.1 Generalidades

mentos de salida de la revisin por la direccin 100% 9.1.2 Satisfaccin del cliente

50%
10.3 Mejora continua
0%
9.3 Revisin por la direccin 9.1.3 Anlisis y evaluacin

9.2.2 La organizacin debe: 9.2 Auditora interna 10.2.2 La organizacin debe c


6.PLANIFIACIN PARA EL SISTEMA DE
GESTIN DE LA CALIDAD

gestin de la calidad 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES


100%
6.3 PLANIFICACIN DE LOS CAMBIOS 50% 6.1.2 La organizacin debe planificar:
cliente 0%

6.2.2 Al planificar cmo lograr sus objetivos de la calidad, la organizacin debe determinar: 6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIN PARA LOGRARLOS

8.OPERACIN

8.1 Planificacin y control operacional


alida del proceso, los productos y los servicios no conformes 100% 8.2 Determinacin de los requisitos para los productos y servicios
50%
0% 8.3 Diseo y desarrollo de los productos y servicios
8.6 Liberacin de los productos y servicios

8.5 Produccin y prestacin del servicio 8.4 Control de los productos y servicios suministrados externamente

10.MEJORA

10.1 Generalidades

100%

50%

10.3 Mejora continua 10.2


0%No conformidad y accin correctiva

10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada, como evidencia de:


10.1 Generalidades

100%

50%

10.3 Mejora continua 10.2


0%No conformidad y accin correctiva

10.2.2 La organizacin debe conservar informacin documentada, como evidencia de:

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