TRABAJO COLABORATIVO

Curso: Control Interno en las Entidades Públicas

Profesor: Felipe Alfredo Chacón Tapia
Eje Gestión de Riesgos:
Tema:
Planes de Acción Anual – Sección Medidas de Control
 Carpio Gutierrez Yanina Maricel
 Flores Grados José Luis
Integrantes:  López Gutierrez Elizabeth Consuelo
 Peje Quesada Carlos José
 Zavala Socola María Agripina
Fecha: 14 de setiembre de 2022

Resultado de aprendizaje:

Al término de la sesión los estudiantes estarán en la capacidad de desarrollar por lo menos 4 propuestas de
Medidas para el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control (1 por bien o servicio) y a su vez,
todo esto en base a cualquier entidad de los 3 niveles de gobierno.

Instrucciones:

1. Forme equipos de 4 personas

2. Lea atentamente el instrumento de evaluación, a fin de conocer los criterios de evaluación con los
que será evaluado.
3. Analice el tema tratado y desarrolle el siguiente trabajo:

INTRUCCIONES

1
 1. Desarrollo del Eje Gestión de Riesgos
1.1. Paso 1: Priorización de Productos
1.1.1. Identificar los Productos
 Identificar los Productos misionales (bienes o servicios) que proporcionan las
entidades/dependencias del Estado a una población bene ficiaria con el objeto de
satisfacer sus necesidades). Cada integrante deberá escoger un producto.
 Indicar por cada producto propuesto si está identificado en el Plan Estratégico
Institucional (Acciones estratégicas), en los Programa Presupuestales (productos), en el
Plan Operativo Institucional o en qué documento de gestión pública de la entidad

Ejemplo:

NOMBRE DE
Municipalidad Distrital de Ventanilla
LA ENTIDAD:
NIVEL DE
Local
GOBIERNO:
La Municipalidad Distrital de Ventanilla tiene la Misión de promover el
desarrollo integral de la persona humana, el desarrollo integral y sostenido del
MISIÓN distrito, manteniendo niveles óptimos de servicios públicos, complementando y
INSTITUCION desarrollando una infraestructura moderna, coordinando y concertando con los
AL: organismos públicos, sector privado y la comunidad, fortalecer la democracia
participativa local, a fin de alcanzar una eficiente y eficaz administración de la
inversión social que eleven la calidad de vida de la población ventanillense.
1. Patrullaje Por Sector
Principales
2. Comunidad Organizada a favor de la Seguridad Ciudadana
Productos Y
3. Capacidad Instalada para la preparación y respuesta frente a emergencias
Servicios
y desastres
Públicos Que
4. Edificaciones seguras ante el riesgo de desastres
Presta De
5. Personas adultas mayores atendidos involucrando al entorno familiar Y
Manera Directa
social
E Indirecta Al
6. Residuos sólidos del ámbito municipal dispuestos adecuadamente
Ciudadano:
7. Entre Otros

1.1.2. Priorizar de Productos

 Completado el paso anterior, priorizar de acuerdo a los criterios establecidos:
a) Presupuesto asignado al producto,

Grupo 2022
Productos que tengan una cobertura del 50% de su
Entidades del Grupo 01
Presupuesto Operacional
Productos que tengan una cobertura del 40% de su
Entidades del Grupo 02
Presupuesto Operacional
Productos que tengan una cobertura del 30% de su
Entidades del Grupo 03
Presupuesto Operacional

Ejemplo:

Asignación Presupuestal PIM 2021 Porcentaje

Presupuesto Total 486,510.00 100.0%
Presupuesto Directo e Indirecto No Asociado a Productos 59,840.73 12%
Presupuesto Operacional Asociado a Productos 426,669.27 88%

% Priorizado del Presupuesto

Periodo % Exigido
Operacional
2022 50% 88%

2
 % Según % Según
Sector / Presupuesto Producto
Denominación Categoria Presupuesto de Presupuesto
Función Estimado Priorizado
la Entidad Operacional
Patrullaje Por Sector Producto Interior 116,748 SI 24% 27%
Residuos sólidos del
ámbito municipal Producto Ambiente 106,823 SI 22% 25%
dispuestos adecuadamente
Otros productos Producto - 59,782 NO 12% 14%
Otros productos Producto - 62,344 NO 13% 15%
Otros productos Producto - 56,237 NO 12% 13%
Otros productos Producto - 24,735 NO 5% 6%
Total de Productos 426,669 - 88% 100.00%

Cabe indicar que, por temas académicos, cada integrante escogerá un producto.

1.2. Paso 2: Evaluación de Riesgos

1.2.1. Identificar los Riesgos
 Por cada producto priorizado y escogido, se identificarán 5 riesgos que afecten su
provisión en base a sus atributos.
 Indicar la herramienta de recojo de información (entrevistas, encuestas, talleres
participativos, lluvia de ideas, panel de expertos, entre otros)
 Pregunta Guía: ¿Cuáles son los factores, situaciones o eventos que podrían afectar
negativamente el cumplimiento de los objetivos del producto?
 Se recomienda que los riesgos se redacten en condicional simple: llegaría, podría,
habría, haría, tendría, etc.

1.2.2. Valorar los Riesgos

 Por cada riesgo identificado se procede a valorar su probabilidad de ocurrencia (Po) y el
impacto (I) que podría generar en la provisión del producto priorizado.
 ¿Cuál es la probabilidad de ocurrencia del riesgo en el producto priorizado?
 ¿Cuál es el impacto del riesgo en el cumplimiento del objetivo del producto priorizado?
 El valor del riesgo se puede cuantificar de acuerdo a la probabilidad e impacto, estos
dos valores se multiplican para obtener el nivel de riesgo, que puede ser a) Bajo, b)
Medio, c) Alto y d) Muy Alto.

3
  Valores y Niveles del riesgo por intervalos

1.2.3. Determinar la Tolerancia al Riesgo

 Identificado los riesgos y sus niveles, determinar cuáles de ellos van a ser reducidos a
través de medidas de control de acuerdo a la tolerancia al riesgo que deben establecerse
según los criterios que se proponen a continuación:

 Entidades del Grupo 1: Poderes del Estado, Ministerios, Gobiernos Regionales y

Municipalidades de Lima Metropolitana. Establecen medidas de control, al menos
para los riesgos que presentan niveles medio, alto y muy alto.

 Entidades del Grupo 2 y 3: Direcciones Regionales, Municipalidades, Unidades

Ejecutoras, UGEL, Empresas de Gobierno Regionales. Establecen medidas de
control, al menos para los riesgos que presentan niveles alto y muy alto.

RB RM RA RMA
(Riesgo (Riesgo (Riesgo (Riesgo
Bajo) Medio) Alto) Muy Alto)
16-24 32-40 48-64 80-100

 Utilizar La matriz de Identificación de Riesgos y Valoración de Riesgos:

Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos Priorizados Atributos Deseados Riesgo Identificado Probabilidad Impacto Nivel del Riesgo
         
         

Ejemplo:

4
 Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos
Productos
Probabilida Impact Nivel del
Priorizado Atributos Deseados1 Riesgo Identificado
d o Riesgo
s
Podría haber personal
Personal policial
que no esté debidamente 8 10 80 RMA
preparado
preparado.
Cobertura total del
Podría tener cobertura
servicio de 8 10 80 RMA
parcial de la zona
patrullaje
Programación
Patrullaje Podría incumplirse con
adecuada del
por Sector programación del 6 10 60 RA
servicio de
servicio de patrullaje.
patrullaje
Equipos adecuados
Podría incrementarse el
para realizar el
número de actos 4 6 24 RB
servicio de
delictivos.
patrullaje

1.3. Paso 3: Plan de Acción Anual – Medidas de Control

1.3.1. Establecer las Medidas de Control
 Establecer aquellas medidas que permiten reducir las causas del riesgo de manera
eficaz, oportuna y eficiente.
 Indicar la herramienta de recojo de información (Entrevistas, encuestas, talleres
participativos, lluvia de ideas, diagrama o ficha técnica de procesos, entre otros).
 A través de estas herramientas, deben realizarse preguntas orientadas a identificar las
medidas que permitan lograr la máxima reducción del riesgo y sean factibles de
implementar por la entidad.
 Formular las medidas de control propuestas empezando con las palabras:
supervisar, verificar, alertar, contrastar, evaluar, monitorear, comparar, vigilar,
observar, inspeccionar, chequear, entre otros.
 Cuando el riesgo está asociado a falta de información o capacitación, se sugiere, No
Capacitar, sino Verificar la Capacitación.
 Cuando el riesgo está asociado a una inadecuada sensibilización, se sugiere que la
Capacitación debe ser permanente.

Ejemplo:

Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos Atributos Causa del Nivel del
Riesgo Identificado Probabilidad Impacto
Priorizados Deseados Riesgo Riesgo
Personal Poco interés en
Podría haber personal que no
policial capacitar al 8 10 80 RMA
esté debidamente preparado.
preparado personal
Cobertura total Carece de un
Podría tener cobertura
del servicio de plan de 8 10 80 RMA
parcial de la zona
Patrullaje patrullaje patrullaje
del Sector Programación
Podría incumplirse con El personal esta
adecuada del
programación del servicio de realizando otras 8 10 80 RMA
servicio de
patrullaje. labores
patrullaje
Equipos Podría contarse con equipos Carece de un 8 10 80 RMA
1

5
 adecuados para
realizar el inadecuados con falta de plan de
servicio de mantenimiento mantenimiento
patrullaje

1.3.2. Elaborar el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control

 Por cada medida de control que se ha establecido, debe identificarse: a) El Órgano o
unidad orgánica responsable, b) El plazo de implementación, c) Los
 En comentarios u observaciones se sugiere colocar la periodicidad de volver aplicar la
medida de control.

1.3.3. Aprobar el Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control

 Posteriormente, el órgano o unidad orgánica responsable de la implementación del SCI

debe visar el plan elaborado y remitirlo al Titular de la entidad para su revisión y
aprobación.
 Para ello, debe imprimirse el “Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control”,
desde el aplicativo informático del SCI.
 Aprobado el citado Plan, debe ser digitalizado (formato PDF) y adjuntado en el
aplicativo informático del SCI, hasta el último día hábil del mes de marzo de cada año.
A continuación, debe ser remitido a los órganos o unidades orgánicas que se encuentran
a cargo de la ejecución de las medidas de control.
 Presentar el Plan de Acción Anual:

Determinación de medidas de control

Productos Riesgo Plazo de
Órgano o
Priorizados Identificado Medida de Implementación Medios de Comentarios u
Unidad Orgánica
Control (1) Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable
Inicio Término
             
 
             
(1) Cada medida de control puede contener más de una acción que la entidad/dependencia debe
implementar para reducir el riesgo, puede ser establecidas por hitos, etapas, entre otros.

Ejemplo

Determinación de medidas de control

Órgano o Plazo de Implementación
Productos Riesgo Comentarios
Unidad
Priorizados Identificado Medida de Medios de u
Orgánica Fecha de Fecha de
Control (1) Verificación Observacione
Responsabl Inicio Término s
e

Podría haber Verificar que se

personal que capacite sl
 Jefe de  04/01/202 Reporte /
no esté personal en  31/12/2022
Servicio 2 Informe
debidamente temas de
preparado. seguridad
Patrullaje
por Sector Podría tener
Verificar que se
cobertura  Jefe de  04/01/202 Plan
elabore un plan  31/12/2022  
parcial de la Servicio 2 aprobado
de patrullaje
zona
Podría Verificar que se Jefe de  04/01/202  31/12/2022 Reporte /  

6
 Determinación de medidas de control
Productos Riesgo Órgano o Plazo de Implementación Comentarios
Priorizados Identificado Medida de Unidad Medios de u
Control (1) Fecha de Fecha de Verificación
Orgánica Observacione
Inicio Término
Responsabl s
incumplirse
con cumpla con los
programació servicios Servicio 2 Informe
n del servicio programados
de patrullaje.
Podría
contarse con
Verificar que se
equipos
elabore un Plan Jefe de  04/01/202 Plan
inadecuados  31/12/2022
Anual de Servicio 2 aprobado
con falta de
mantenimiento
mantenimien
to
(1) Cada medida de control puede contener más de una acción que la entidad/dependencia debe
implementar para reducir el riesgo, puede ser establecidas por hitos, etapas, entre otros.

DESARROLLO DEL TRABAJO

NOMBRE DE
Municipalidad Provincial de Huaura
LA ENTIDAD:
NIVEL DE
Local
GOBIERNO:

La Municipalidad Provincial de Huaura tiene como misión promover el desarrollo

MISIÓN integral y sostenible, viabilizando el crecimiento económico, bienestar social y
INSTITUCION sostenibilidad ambiental de la provincia de Huaura, incluyendo la prestación de
AL: servicios públicos de calidad en beneficio de su población, de manera adecuada,
eficiente y transparente.

7
 1. Residuos sólidos del ámbito municipal dispuestos adecuadamente
2. Mantenimiento de parques y jardines
3. Población objetivo accede a masificación deportiva.
4. Patrullaje por sector.
5. Comunidad organizada a favor de seguridad ciudadana.
6. Programa del Vaso de Leche.
7. Programas de Complementación Alimentaria.
8. Personas adultas mayores atendidos involucrando al entorno familiar y
Principales
social.
Productos Y
9. Capacidad instalada para la preparación y respuesta frente a emergencias
Servicios
y desastre.
Públicos Que
10. Promoción del comercio.
Presta De
11. Personas afectadas con tuberculosis reciben apoyo nutricional.
Manera Directa
12. Familias saludables con conocimientos para el cuidado infantil, lactancia
E Indirecta Al
materna exclusiva y la adecuada alimentación y
Ciudadano:
13. Camino vecinal con mantenimiento vial
Inversiones ejecutadas por Administración Directa.
Inversiones ejecutadas por Contrata.
14. Mantenimiento de infraestructura pública.
Inversiones ejecutadas por contrata.
15. Planeamiento Urbano.
16. Conducción y Manejo de los Registros Civiles.

Asignación Presupuestal PIM 2021 Porcentaje

Presupuesto Total 50 936 249,00 100.0%

Presupuesto Directo e Indirecto No Asociado a Productos 1 437 127,00 2.82%

Presupuesto Operacional Asociado a Productos 49 499 122,00 97.18%

% Según % Según
Presupuesto Producto
Denominación Categoría Sector / Función Presupuesto de la Presupuesto
Estimado Priorizado
Entidad Operacional

8
Inversiones ejecutadas por
Transporte y
contrata - Transporte y Producto 11,367,853 SI 22.32% 22.97%
Comunicaciones
Comunicaciones

Inversiones ejecutadas por Vivienda,

contrata – Vivienda, Producto Construcción y 8,224,287 SI 16.15% 16.61%
Construcción y Saneamiento. Saneamiento

Residuos sólidos del ámbito

municipal dispuestos Producto Ambiente 8,532,556 SI 16,75% 17,24%
aadecuadamente.

Mantenimiento de parques y
Producto Ambiente 5,466,443 SI 10,73% 11,04%
jardines

Patrullaje por sector Producto Interior 3,212,824 SI 6,31% 6,49%

Otros productos Producto - 12,695,159 NO 24,92% 25.65%

Total de Productos 49,499,122 - 97.18% 100.00%

1. PRODUCTO PRIORIZADO: INVERSIONES EJECUTADAS POR CONTRATA - TRANSPORTE

Y COMUNICACIONES

9
 Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos Nivel del

Atributos Deseados Riesgo Identificado Probabilidad Impacto
Priorizados Riesgo
Personal calificado con Podrían realizarse
conocimiento y procedimientos de selección 8 10 80 RMA
experiencia con demoras
Requerimientos remitidos por
áreas usuarias (tdr)
Capacidad
deficientes podrían retrasar 80
Conocimiento 8 10
las acciones de indagación RMA
Habilidad técnica
de mercado para los
procesos de selección
Inversiones Habría Deficiencias en
Selección adecuada de
ejecutadas por formulación de los Proyectos 8 10 80 RMA
técnicos y consultores
contrata - de Inversión Publica
Transporte y Podría no estar actualizado
Comunicaciones Transparencia en la el INFOBRAS Sistema de
6 10 60 RA
ejecución de Obras Información de Obras
Publicas
Podrían presentarse
deficiente ejecución de
partidas y/o especificaciones
Debida Ejecución de
técnicas establecidas en el
Partidas de acuerdo a 8 10 80 RMA
expediente técnico lo que
expediente Técnico
disminuirá la vida útil de la
Obra

Determinación de medidas de control

Productos Órgano o Unidad Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Control Medios de Comentarios u
Priorizados Orgánica
(1) Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
Verificar que el
Comité de
Selección) evalué
que las propuestas Oficina General Informe de
sean conformes a de Administración y 01/04/2022 31/10/2022  Evaluación de
las especificaciones Finanzas Propuestas
técnicas y criterios
objetivos de
Inversiones evaluación
ejecutadas por
contrata - Podrían realizarse
Transporte y procedimientos de
Supervisar que la
Comunicaciones selección con
Oficina de Logística
demoras
Servicios Generales Informe que
y Control evidencie que
Patrimonial Oficina General los Postores
evidencie que los de Administración y  01/04/2022 31/10/2022 hayan
Postores hayan Finanzas presentado la
presentado la documentación
documentación que que se
se exigen en las
bases integradas

10
 Determinación de medidas de control
Productos Órgano o Unidad Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Control Medios de Comentarios u
Priorizados Orgánica
(1) Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término

Verificar que el
Comité de
Selección absuelva
e implemente las
observaciones
Oficina General Informe de
dispuestas por el
de Administración 01/04/2022 31/10/2022 Comité de
OSCE con motivo
y Finanzas Selección
de la supervisión de
oficio o denuncia a
fin de continuar con
los procedimientos
de selección.

Verificar que los

requerimientos
Informe
presentados por la
Gerencia de
Subgerencia de
Gerencia de Control de la
Transporte cuenten
Control de la 01/08/2022 31/10/2022 Ciudad que
con las
Requerimientos Ciudad evidencie la
especificaciones
remitidos por áreas evaluación
técnicas, términos
usuarias (tdr) realizada
de referencia o
deficientes podrían
expediente técnicos
retrasar las
Verificar que los
acciones de
requerimientos
indagación de
presentados por la Gerencia de
mercado para los
Subgerencia de Control de la
procesos de
Transportes Ciudad Informes
selección
cuenten con 01/08/2022 31/10/2022 Técnicos de la
requisitos de Evaluación
calificación y Oficina de
justificación de la Logística
finalidad publica de
la contratación
Supervisar que la
Informe
Podría no estar Subgerencia de
mensual donde
actualizado el Obras realice el Gerencia de
adjunte captura
INFOBRAS registro de datos de Control de la  04/02/2022  31/10/2022
de pantalla de
subgerencia de cada intervención Ciudad
aplicativo
obras publicas de manera oportuna
INFOBRAS
Podrían
presentarse Verificar que el
deficiente ejecución Supervisor de Obra Informe Técnico
Gerencia de
de partidas y/o realice una Gerencia de
Desarrollo
especificaciones adecuada Desarrollo
Urbano y Rural,
técnicas supervisión  01/04/2022  31/10/2022 Urbano y Rural,
Riesgos y
establecidas en el haciendo valer lo Riesgos y
Desastres y
expediente técnico establecido en el Desastres y
Defensa Civil
lo que disminuirá la expediente técnico Defensa Civil
vida útil de la Obra

11
 2. PRODUCTO PRIORIZADO: INVERSIONES
EJECUTADAS POR CONTRATA – VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO

Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos Nivel del

Atributos Deseados
Priorizados
Bases del procedimiento
contemplan información
técnica precisa y
congruente.
Ejecución de las obras
por empresas con mucha
experiencia en el rubro
Inversiones Expedientes técnicos
ejecutadas por debidamente formulados
contrata - sin errores o deficiencias
Vivienda,
Construcción y
Saneamiento.
Ejecución de las obras
con materiales nacionales
y de buena calidad.
Riesgo Identificado Probabilidad Impacto
Riesgo
Las bases del procedimiento
podrían contemplar
8 8 64 RA
información técnica imprecisa
e incongruente.
Las obras podrían ejecutarse
por empresas sin mucha 8 10 80 RMA
experiencia en el rubro
Los expedientes técnicos
podrían ser reformulados por
errores o deficiencias técnicas 8 8 64 RA
que podrían afectar el proceso
de construcción.
Las obras podrían ejecutarse
con materiales importados y 6 10 60 RA
de pésima calidad.

Libre disponibilidad de Podría existir la no

terreno para ejecución de disponibilidad de terreno para
componentes y ejecución de componentes y 8 10 80RMA
servidumbre de paso servidumbre de paso para
para obras lineales obras lineales

Determinación de medidas de control

Productos Órgano o Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Unidad Medios de Comentarios u
Priorizados
Control (1) Orgánica Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
Inversiones Las bases del Supervisar que Gerencia de  04/04/2022  31/10/2022 Documento de
ejecutadas por procedimiento las Desarrollo absolución de
contrata - Vivienda, podrían contemplar modificaciones Urbano y Rural consultas y
Construcción y información técnica realizadas a los y la observaciones
Saneamiento. imprecisa e requerimientos Subgerencia de suscrita por el área
incongruente. contemplados Estudios, usuaria en señal de
en las bases Proyectos y conformidad.
con motivo de la Obras
absolución de
consultas y
observaciones
deban ser
autorizadas por
el área usuaria.

Verificar que la
totalidad de la
documentación
contemplada
por el área
usuaria se
encuentre
establecidos en
los términos de
referencia.

12
 Determinación de medidas de control
Productos Órgano o Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Medios de Comentarios u
Priorizados Unidad
Control (1) Orgánica Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
Asegurar que el
Comité de
Selección
efectúe una
Oficios dirigidos a
calificación y
las empresas que
otorgamiento de
Gerencia de acreditan la
la buena pro
Desarrollo experiencia,
Las obras podrían sustentada
Urbano y Rural solicitando
ejecutarse por fehacientemente
y la confirmación de la
empresas sin en la
Subgerencia de
 04/04/2022  31/10/2022
información
 
mucha experiencia experiencia del
Estudios, presentada por el
en el rubro postor y la del
Proyectos y postor, así como
plantel
Obras información sobre
profesional
su solvencia
requerido, así
económica.
como en la
especialidad y
solvencia
económica.
Asegurar que la
Subgerencia de
Los expedientes
Proyectos y Gerencia de
técnicos podrían ser Contratos que
Obras, cuente Desarrollo
reformulados por acrediten la
con personal Urbano y Rural
errores o especialidad y
calificado y con y la
deficiencias
experiencia en Subgerencia de
 04/01/2022  31/12/2022 experiencia del  
técnicas que personal que labora
la formulación Estudios,
podrían afectar el en la Unidad
de expedientes Proyectos y
proceso de Formuladora.
técnicos para la Obras
construcción.
ejecución de
obras.
Supervisar que
la adquisición
Las obras podrían
de los Gerencia de Ordenes de compra
ejecutarse con
materiales para Administración donde se detalle
materiales  04/01/2022  31/12/2022
la ejecución de y la Gerencia las características
importados y de
la obra cumpla de Logística del bien.
pésima calidad.
con los criterios
de calidad.
Verificar que
antes de la
Podría existir la no Contrato de la
suscripción del
disponibilidad de ejecución de la
contrato se
terreno para Gerencia de obra.
cuente con la
ejecución de Administración Contrato de
libre  04/01/2022  31/12/2022
componentes y y la Gerencia compraventa del
disponibilidad
servidumbre de de Logística terreno,
del terreno para
paso para obras documentos de
la ejecución de
lineales expropiación.
la obra

13
 3. PRODUCTO PRIORIZADO: RESIDUOS SÓLIDOS DEL ÁMBITO MUNICIPAL DISPUESTOS
ADECUADAMENTE.

Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos
Atributos Deseados Riesgo Identificado Probabilidad Impacto Nivel del Riesgo
Priorizados
Contar con plan de rutas o
Los residuos sólidos podrían ser 8 10
instrumento similar establecido y
recogidos dejando zonas
aprobado, para garantizar la calidad 80 (Riesgo muy
desatendidas sin cobertura afectando
del servicio y el uso eficiente de los
la calidad del servicio y el uso (Muy alto)
recursos destinados a la recolección (Alto)
eficiente de los recursos destinados a alto)
de residuos sólidos brindando la
la recolección de residuos sólidos
cobertura necesaria.
Contar con un programa de Podría ejecutarse sin estrategias para 8 10
segregación en la fuente, recolección minimizar los residuos generados 80 (Riesgo muy
selectiva, y valorización, que permita mediante el aprovechamiento de (Muy
(Alto) alto)
el aprovechamiento de residuos residuos sólidos (orgánicos e alto)
sólidos (orgánicos e inorgánicos), inorgánicos)
RESIDUOS Que el botadero municipal se
Podría haber personas no autorizadas 6 8 48
SÓLIDOS DEL encuentre controlado de manera que
que arrojen sus residuos sólidos en el
ÁMBITO no permita que personas no
botadero municipal sin el tratamiento
MUNICIPAL autorizadas arrojen sus residuos (Muy
correspondiente lo que generaría (Medio) (Riesgo alto)
DISPUESTOS sólidos generando mayor alto)
mayor contaminación
ADECUADAMENTE contaminación.
Podría haber incremento de los
Disminución de los de puntos críticos 8 10
puntos críticos de acumulación de
de acumulación de residuos sólidos
residuos sólidos en las vías, espacios 80 (Riesgo muy
en las vías, espacios y áreas públicas
y áreas públicas de la ciudad
de la ciudad exponiendo la salud de la (Muy alto)
exponiendo la salud de la población a (Alto)
población a focos infecciosos, así alto)
focos infecciosos, así como deteriorar
como deteriorar el ambiente.
el ambiente.
Que la entidad cuente con un
6 8
instrumento de gestión ambiental para 48 (Riesgo muy
Podría haber un incremento de áreas
ejecutar las acciones de recuperación
degradadas por residuos sólidos alto)
de áreas degradadas por residuos (Medio) (Alto)
sólidos

Determinación de medidas de control

Órgano o
Productos Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Control Unidad Medios de Comentarios u
Priorizados
(1) Orgánica Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
RESIDUOS
SÓLIDOS DEL (i)Emisión de
ÁMBITO Resolución de
Los residuos sólidos aprobación de Plan
MUNICIPAL podrían ser recogidos  Supervisar que la 15/09/2022 15/10/2022
DISPUESTOS de rutas para la
dejando zonas subgerencia de recolección de
ADECUADAMENTE Gerencia de
desatendidas sin Gestión Ambiental residuos sólidos.
. Desarrollo
cobertura afectando la formule y ejecute un
Económico y
calidad del servicio y plan de rutas o
Gestión (ii)Reportes
el uso eficiente de los instrumento similar
Ambiental   semanales de
recursos destinados a para la recolección
la recolección de de residuos sólidos. ejecución del Plan
16/10/2022 31/10/2022
residuos sólidos de rutas para la
recolección de
residuos sólidos

Podría ejecutarse sin  Supervisar que la Gerencia de 15/09/2022 15/10/2022 (i)Emisión de

estrategias para subgerencia de Desarrollo Resolución de
minimizar los residuos Gestión Ambiental Económico y aprobación de Plan
generados mediante formule y ejecute un Gestión de rutas para la
el aprovechamiento programa de Ambiental   recolección de

14
 Determinación de medidas de control
Órgano o
Productos Plazo de Implementación
Riesgo Identificado Medida de Control Unidad Medios de Comentarios u
Priorizados
(1) Orgánica Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
residuos sólidos
(ii)Reportes
segregación en la
de residuos sólidos semanales de
fuente, recolección
(orgánicos e ejecución del Plan
selectiva, y 16/10/2022 31/10/2022
inorgánicos) de rutas para la
valorización
recolección de
residuos sólidos
 Supervisar que la
Podría ocurrir que subgerencia de
personas no Gestión Ambiental (i) Informes de
autorizadas arrojen implemente un Gerencia de implementación
sus residuos sólidos control para el Desarrollo emitido por la
al botadero municipal registro de entrada Económico y  1/10/2022 31/10/2022  Gerencia de
sin el tratamiento y salida de Gestión Desarrollo
correspondiente lo personas y Ambiental   Económico y
que generaría mayor vehículos a las Gestión Ambiental.
contaminación. instalaciones del
botadero.
(i) Actas y reportes
Podría aumentar los
de verificación de
puntos críticos de
 Supervisar que la limpieza detallado
acumulación de
subgerencia de por cada punto
residuos sólidos en Gerencia de
Gestión Ambiental crítico identificado
las vías, espacios y Desarrollo
gestione la limpieza (ii) Informe
áreas públicas de la Económico y  1/10/2022 31/10/2022 
remoción y detallado de avance
ciudad exponiendo la Gestión
erradicación de de limpieza ,
salud de la población Ambiental   
dichos puntos remoción y
a focos infecciosos,
críticos. erradicación de
así como deteriorar el
dichos puntos
ambiente.
críticos.
(i)Emisión de
Resolución de
Supervisar que la aprobación de Plan
Podría ocurrir que la subgerencia de de de recuperación
entidad no cuente con Gestión Ambiental de las áreas
un instrumento de formule y ejecute un Gerencia de degradadas por
gestión ambiental instrumento de Desarrollo residuos sólidos
para ejecutar las gestión ambiental Económico y 1/10/2022 31/10/2022 (ii)Reportes
acciones de para ejecutar las Gestión trimestrales de
recuperación de áreas acciones de Ambiental ejecución del Plan
degradadas por recuperación de
de de recuperación
residuos sólidos áreas degradadas
por residuos sólidos de las áreas
degradadas por
residuos sólidos

4. PRODUCTO PRIORIZADO: MANTENIMIENTO DE PARQUES Y JARDINES

15
 Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos Nivel del

Atributos Deseados Riesgo Identificado Probabilidad Impacto
Priorizados Riesgo
Personal capacitado
en paisajismo y diseño
de áreas verdes.
Personal capacitado
Habría personal que no 100
en el conocimiento de 10 10
esté debidamente (Riesgo muy
plantas ornamentales (Muy alto) (Muy alto)
preparado. alto)
Personal capacitado
en botánica, poda de
árboles, siembra de
grass y plagas.
Habría acumulación de
Espacios limpios de 8 10 80 (Riesgo
Mantenimiento basuras en los parques y
maleza y basura (Alto) (Muy alto) muy alto)
de parques y jardines o cerca de ellos.
jardines Podría no haber
Riego de las plantas
programaciones sobre el 6 8 48 (Riesgo
de manera y
riego de parques y jardines (Medio) (Alto) muy alto)
constante.
en la jurisdicción.
Podría haber personal que
Dotación de no cuente con los
6 8 48 (Riesgo
implementos y implementos y
(Medio) (Alto) muy alto)
herramientas herramientas adecuados
para el ejercicio de la labor.
Mantenimiento
Podría estar generándose
periódico de tachos, 8 8 64
el deterioro de
bancas, luminarias, (Alto) (Alto) (Riesgo alto)
infraestructura
entre otros

Determinación de medidas de control

Riesgo Órgano o Plazo de Implementación
Productos Unidad Medios de Comentarios u
Identificado Medida de Control (1)
Priorizados Orgánica Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Responsable Inicio Término
 Mantenimiento (i) Reportes de
de parques y verificación emitidos
 Supervisar que la
jardines por la Gerencia de
subgerencia de Gestión
Gerencia de Desarrollo
Habría personal Ambiental realice las
Desarrollo Económico y
que no esté capacitaciones al
Económico y  1/10/2022 31/10/2022  Gestión Ambiental.  
debidamente personal operativo en
Gestión
preparado.  temas relacionados al
Ambiental   (ii) Capacitaciones e
mantenimiento de
informes sobre el
parques y jardines
particular realizados

(i) Actas de
 Supervisar que la verificación por
Habría subgerencia de Gestión cada espacio
Gerencia de
acumulación de Ambiental realice las público que
Desarrollo
basuras en los coordinaciones con la contiene parques y
Económico y  1/10/2022 31/10/2022 
parques y subgerencia de jardines.
Gestión
jardines o cerca Limpieza Pública para el (ii) Plan de recojo
Ambiental   
de ellos.  recojo diario de basura y de basura y maleza
maleza. de parques y
jardines
Podría no haber Supervisar que la Gerencia de 1/10/2022 31/10/2022 (i)Emisión de
programaciones subgerencia de Gestión Desarrollo Resolución de
sobre el riego Ambiental formule y Económico y aprobación de Plan
de parques y ejecute el Plan de Gestión de Mantenimiento
jardines en la Mantenimiento de Ambiental de Parques y
jurisdicción. Parques y Jardines Jardines y el

16
 Determinación de medidas de control
Riesgo Órgano o Plazo de Implementación
Productos Medios de Comentarios u
Identificado Medida de Control (1) Unidad
Priorizados Fecha de Fecha de Verificación Observaciones
Orgánica
Responsable Inicio Término
respectivo plan.

Podría haber (i)Requerimientos

Supervisar que la
personal que no emitidos
subgerencia de Gestión Gerencia de
cuente con los (ii)Órdenes de
Ambiental realice los Desarrollo
implementos y compra
requerimientos de Económico y 1/10/2022 31/10/2022
herramientas relacionados a la
compra de implementos Gestión
adecuados para adquisición de
y herramientas Ambiental
el ejercicio de la implementos y
oportunamente.
labor. herramientas.
Supervisar que la
subgerencia de Gestión Gerencia de
Podría estar (i)Requerimientos
Ambiental realice los Desarrollo
generándose el emitidos
mantenimientos Económico y 1/10/2022 31/10/2022
deterioro de (ii) Programación de
periódicos a la Gestión
infraestructura mantenimientos
infraestructura de Ambiental
parques y jardines

5. PRODUCTO PRIORIZADO: PATRULLAJE MUNICIPAL POR SECTOR - SERENAZGO

Identificación de Riesgos Valoración de Riesgos

Productos
Atributos Deseados
Priorizados
Cuentan con equipos de
comunicación operativos
Personal del Serenazgo
Municipal preparado
Adecuada programación del
Patrullaje
servicio de patrullaje
municipal
municipal
por sector –
Serenazgo.
Cuenta con vehículos
acondicionados para el
patrullaje
Cuentan con equipos de
seguridad en buen estado
de conservación.
Nivel
Riesgo Identificado Probabilidad Impacto del
Riesgo
Podría no contar con un adecuado
mantenimiento de las radios de
64
comunicación portátil y cámaras de 8 8
RA
videovigilancia restando operatividad a
los equipos.
Podría no haber personal de
serenazgo que cuente con una 80
8 10
adecuada formación para su RMA
desempeño laboral.
El patrullaje municipal podría realizarse
en zonas no previstas en las hojas de
6 8 48 RA
ruta o podrían efectuarse desvíos por
incidencias reportadas.
Podría ocurrir el deterioro de los
vehículos municipales ya que las
80
camionetas y las motocicletas podrían 8 10
RMA
presentar fallas haciendo deficiente el
servicio de patrullaje por sector.
Podría ocurrir que los equipos de
seguridad empleados por el serenazgo
municipal se encuentren deteriorados
8 8 64 RA
(uniforme completo, botas de jebe,
chalecos antibalas, varas de ley (de
goma), ponchos etc.)

17
 Determinación de medidas de control
Productos Plazo de Implementación Comentario
Riesgo Identificado Órgano o Unidad
Priorizados su
Medida de Control (1) Orgánica Fecha de Fecha de Medios de Verificación
Observacio
Responsable Inicio Término nes
Patrullaje Reportes de evaluación
Supervisar que la
municipal por del Mantenimiento
Oficina de Logística,
sector – Preventivo y Correctivo /
Servicios Generales y
Serenazgo. Podría no contar con Informes de evaluación
Control Patrimonial
un adecuado del Mantenimiento
realice la
mantenimiento de las Preventivo y Correctivo/
implementación
radios de Oficina General Plan y Programa de
adecuada del Plan y
comunicación portátil de Administración y 03/01/2022 28/12/2022 Mantenimiento
Programa de
y cámaras de Finanzas preventivo y correctivo
Mantenimiento de las
videovigilancia de las radios de
radios de comunicación
restando operatividad comunicación portátil y
portátil y cámaras de
a los equipos. cámaras de
videovigilancia utilizados
videovigilancia utilizados
para el servicio de
para el servicio de
Serenazgo Municipal
Serenazgo Municipal.
Supervisar que la
Oficina de Gestión del
Talento Humano
capacite al personal del
Serenazgo Municipal en
Seguridad Ciudadana, Plan y Programa
Podría no haber
principios éticos y aprobado de
personal de
morales; lineamientos Oficina General capacitación del
serenazgo que cuente
generales sobre género de Administración y 03/01/2022 28/12/2022 personal de Serenazgo
con una adecuada
y violencia contra la Finanzas Municipal
formación para su
mujer e integrantes del (Entrenamiento y
desempeño laboral.
grupo familiar; capacitación)
orientación y apoyo al
ciudadano; así como la
articulación
interinstitucional, entre
otros. 
Reportes de
contrastación del
Supervisar que los
El patrullaje municipal consumo de
serenos municipales
podría realizarse en combustible con el
que brindan el servicio
zonas no previstas en recorrido (monitoreo
en la modalidad de
las hojas de ruta o Subgerencia de  10/11/202  16/12/202 GPS) efectuado por
patrullaje motorizado
podrían efectuarse Seguridad Ciudadana 2 2 unidad vehicular de
den cumplimiento a la
desvíos por Serenazgo
ruta del patrullaje
incidencias municipal/Informes de
municipal utilizando una
reportadas. verificación de
muestra probabilística
cumplimiento de
actividades.
Supervisar que la Reportes de evaluación
Oficina de Logística, del Mantenimiento
Podría ocurrir el
Servicios Generales y Preventivo y Correctivo /
deterioro de los
Control Patrimonial Informes de evaluación
vehículos municipales
realice la del Mantenimiento
ya que las camionetas
implementación Oficina General Preventivo y Correctivo/
y las motocicletas
adecuada del Plan y de Administración y 02/10/2022 18/10/2022 Plan y Programa de .
podrían presentar
Programa de Finanzas Mantenimiento
fallas haciendo
Mantenimiento de las preventivo y correctivo
deficiente el servicio
unidades vehiculares de las unidades
de patrullaje por
utilizadas para el vehiculares utilizadas
sector.
servicio de Serenazgo para el servicio de
Municipal. Serenazgo Municipal.
Podría ocurrir que los Supervisar que la Oficina General de 03/01/2022 28/12/2022 Reportes inopinados de
equipos de seguridad Oficina de Logística, Administración y inspección del estado de

18
 Determinación de medidas de control
Productos Órgano o Unidad Plazo de Implementación Comentario
Riesgo Identificado
Priorizados Medida de Control (1) Orgánica Medios de Verificación su
Fecha de Fecha de Observacio
Responsable Inicio Término nes
los equipos de
seguridad/
Servicios Generales y
empleados por el Informes trimestrales
Control Patrimonial
serenazgo municipal sobre cumplimiento de
ejecute, controle y
se encuentren las actividades de
distribuya los equipos de
deteriorados equipamiento de
seguridad al personal
(uniforme completo, Finanzas seguridad en la MP,
del serenazgo
botas de jebe, Listados que confirman
municipal.
chalecos antibalas, la entrega de los
varas de ley (de equipos de seguridad al
goma), ponchos etc.) personal de Serenazgo.

19