Caso práctico clase 5

Ruby Helena Pinzón Solano

Elena Patricia Duran

Gerencia de seguridad y salud en el trabajo

2023
 Solución al caso práctico

Enunciado
La empresa 7531PUB es una empresa de Publicidad y Marketing Digital que se dedica al
diseño e implementación de estrategias de publicidad y de marketing Online y Offline,
proporcionando a sus clientes herramientas de gestión de la información, integrando tanto la
marca como la imagen del producto y/o servicio. Se encuentra ubicada en la ciudad de Bogotá
(Colombia), con sedes en Medellín, Bucaramanga y Pasto (Colombia), Valparaiso y Santiago
(Chile), Buenos Aires (Argentina), Sao Pablo (Brasil), Monterrey (Mèxico) y Madrid
(España).

1. Determine en la siguiente tabla, los riesgos a los que podrían presentarse durante el
desarrollo del programa de auditorías y sus respectivas medidas de control, teniendo en
cuenta las siguientes actividades:
Actividad Riesgo Medida de control
Planeación de la auditoria Claridad de los objetivos o alcance Definición de los objetivos para trazar los
Planificación y administración de los recursos posibles ajustes antes de comenzar la
Tipo de organización auditoria.
Tamaño de la organización
Provisión de recursos Sistemas de gerencia y administración en la Control de los recursos para la
organización. implementación de la auditoria y de esta
Mecanismos de control financiero manera cumplir con los objetivos
propuestas.
Selección del equipo auditor Experticia del auditor Contratar personal capacitado para tener
Enfermedad, contingencia en el grupo auditor claros los objetivos a cumplir.
Conocimiento de técnicas de auditoría
Ejecución auditoria Comprensión de la metodología Socializar con el grupo los documentos y
Conocimiento de técnicas de auditoría el propósito de la auditoria y así de esta
manera estar seguro de las acciones a
realizar.
Control de riesgo de la Mecanismos de control de gestión u operacional Supervisión desde la planeación de la
auditoria Supervisión auditoria.
Fuente el autor
 2. De acuerdo con el siguiente mapa de procesos de la empresa 7531PUB, determine el
programa de auditorías.

Fuente: caso práctico clase 6

PROGRAMA DE AUDITORIA
Organización: Empresa de publicidad y Marketing Digital que se dedica al diseño e implementación de
estrategias de publicidad y de marketing Online y Offline
Objetivo: Identificar las oportunidades para mejorar el sistema integrado de gestión Determinando el
contexto de la organización, evaluando los riesgos y determinar métodos para tratarlos.
Alcance: Desde la planificación, la programación, documentación, desde el seguimiento a las acciones
correctivas y preventivas que resulten de las auditorías internas del cumplimiento del sistema de gestión
(seguridad y salud en el trabajo, ambiental y calidad), en la empresa 7531PUB en el periodo vigente.
Criterios de la auditoria: Cumplimento al reglamento interno de la compañía.
Cumplimiento a las normas ISO: 9001; 14001; 45001; 27000.
Responsable del programa: Equipo auditor
Especialista en seguridad y salud en el trabajo.
Diplomado HSEQ
Recursos: software de archivos, encuestas, análisis de red, la gerencia de la función de servicios de
información deberá asegurar que se lleve un bajo perfil o discreción y que la identificación física de las
instalaciones relacionadas con sus operaciones de tecnología de información sea limitada, estándares,
protocolos.
 Asignación equipos auditoria
Equipo Integrantes Auditor líder
N°
1 Tecnólogos (ambiental,calidad,SST) Especialista en sistemas integrados
María Sandoval, Amalio Ruiz, Pablo Alboran Ruby Helena Pinzón
2 Tecnólogos (ambiental,calidad,SST) Especialista en sistemas integrados
Dayana Noy, Andrea Balanta, Luz Pérez Ruby Helena Pinzón
3 Tecnólogos (ambiental,calidad,SST) Especialista en sistemas integrados
Andrés Carvajal, Adriana Solano, Teresa Tamara Ruby Helena Pinzón

Agenda Auditoria
N° Área/ Proceso/Actividad Fecha
1 Servicio al cliente Febrero 12 2023
2 Mantenimiento de maquinaria y equipos Marzo 01 2023
3 Creacion y publicidad Marzo 05 2023
Fuente el autor

3. Documente el plan de auditoría para auditar el SG – SST de la Empresa 7531PUB en el

siguiente formato:
PLAN DE AUDITORIA
Organización: Empresa de publicidad y Marketing Digital que se dedica al diseño e implementación de
estrategias de publicidad y de marketing Online y Offline
Objetivo: Establecer la metodología para la realización de las diferentes auditorias necesarias para el correcto
funcionamiento del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo mediante lineamientos para la
planificación, ejecución, y análisis de las auditorias semestrales de los diferentes procesos de la empresa.
Alcance: El programa de auditorías aplica para todos los aspectos relacionados al sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo de la empresa 7531PUB.
Criterios de la auditoria: Para la ejecución de la auditoria interna del sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo, se deben tener en cuenta los siguientes aspectos a auditar.
Criterio Evidencia
ISO 45001:20018 Checklist
Normatividad legal vigente Checklist
Documentación Procedimientos, políticas,
formatos, registros, entre otros.
Elemento de protección personal Requisitos de producto
Competencia del auditor Hoja de vida del auditor
Observación Verificar requisitos necesarios
del equipo auditor
Equipo auditor: Líder HSEQ, Tecnólogos en control ambiental, tecnólogos en calidad, tecnólogos en SST.
Proceso Requisito Fecha Hora Lugar Auditado Auditor
Creacion y Uso de EPI 10/02/23 8:00 am Oficina Jefe de Tecnólogo
publicidad Uso de sillas ergonómicas creación SST
Pausas Activas
Protección de pantallas de
computadores

Diseño y Uso de EPI 11/02/23 8:00 am Oficina Jefe de Tecnólogo

desarrollo de Uso de sillas ergonómicas creación SST
productos Pausas Activas
Protección de pantallas de
computadores

Mantenimiento Uso de EPI 12/02/23 8:00 am Oficina Jefe de

de equipos y Uso de sillas ergonómicas creación Tecnólogo
maquinaria Pausas Activas SST
Manejo de grasas
SG-SST Evaluación matriz de riesgo 13/02/23 8:00 am Oficina Jefe de
Evaluación matriz legal creación Líder SST
Evaluación del reporte de las
condiciones de seguridad
Evaluación investigación de
accidentes
Evaluación de las
capacitaciones orientadas
Inspección a puestos de trabajo
Auditor líder Responsable de la empresa

4. Elabore el Formato con que evaluaran a los auditores

Evaluación de auditores
Fecha:
 Responsable de la auditoria
Tipo de auditoria
Auditor a evaluar
Proceso Cumple No cumple Observación

Mejoras

5. ¿Qué competencias debe cumplir el equipo auditor?

Subcontrate: Si es subcontratado debe dar cumplimiento al perfil de auditor interno para el SGSST
y cumplir las funciones establecidas para el mismo, y se controla por el proceso de Gestión de Talento
humano y se remitirá al proceso de Gestión de compras y contrataciones. Personal propio de la
organización: en este caso se debe garantizar la objetividad e imparcialidad del auditor, es decir no
auditara los procesos, programas que estén bajo su responsabilidad o en procesos donde halla
conflicto de intereses; y dar cumplimiento al perfil de auditor interno.

En cualquiera de los dos casos el perfil que debe cumplir es el siguiente:

Educación: Profesional o Técnico con carrera o especialización en Salud Ocupacional, Curso de

Auditor Interno en SGSST o ISO 45001:2018

Experiencia: Como mínimo haber ejecutado 1 auditoría en sectores afines a la empresa en procesos
del SGSST.

Formación: Curso virtual 50 horas para el SGSST.

 Aplicación Práctica del Conocimiento

Las auditorias en las empresas han tomado gran importancia ya que permite realizar una pequeña

evaluación de los procesos productivos de dicha empresa. Como profesional del área ambiental se

maneja la claridad en la ISO 14001, en cuanto las auditorías ambientales en los procesos de la

compañía, como futura especialista en el área de seguridad y salud en el trabajo manejar la ISO 45001

para de esta manera lograr hacer seguimiento a los procesos internos de la compañía con el propósito

de mejorar las condiciones medioambientales y de seguridad en los colaboradores dándole un plus en

el tema de la calidad y así tener un producto de excelente calidad para obtener un valor agregado.
 Referencias

Sistema de gestión de la seguridad y la salud en el trabajo-Requisitos con orientación para su uso,

Norma internacional ISO 45001, recuperado el 8 de febrero de 2023, disponible en:

https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-Internacional.pdf

Sistema de gestión ambiental, ISO 14001, recuperado el 03 de marzo de 2023, disponible en:

https://www.nueva-iso-14001.com/pdfs/FDIS-14001.pdf

Sistemas de gestión de la calidad fundamentos y vocabulario, norma técnica NTC-ISO

COLOMBIANA 9000, recuperado el 8 de febrero de 2023, disponible en:

https://www.ramajudicial.gov.co/documents/5454330/14491339/d2.+NTC+ISO+9000-

2015.pdf/ccb4b35c-ee63-44b5-ba1e-7459f8714031