Nombre de la empresa
Dirección:
Giro
Auditoria de laverificar
Gestión ydeevaluar
talentomediante
humano revisar evaluar y mejorar el sistema
la auditoria el cumplimiento
normas leyes regulaciones
procesos y procedimientos
aplicables disposisiones
OBJETIV extatotarias contratuales ty
OS DEL regramentarias que rigen la
PLAN: actividad de laa empresa
NO. TIPO DE AUDITORIA
cultura orgacsacional
1 2/12/2022
emfoque repostenido de
logros donde emfoque vien
2 marcado nivel de
efoque por objectivos donde
cumpliemto de las leyes y
el equipo auditos
dispocisiones compára
internas
los objectovos con los
objectivos marcados la
3 2/12/2022
empresa revelara areas o
departamentos con
impumplimiendos o
desepeño eficiente
planeasioan estrategica de
4 2/12/2022
gestion de talento humano
gotita de miel
caretera nacional el saul de abajo carretera la pieda
comercial
Número de auditoria
de control interno aministracion de
riesgos y la efectividad de las
operacines determinando los
recursos humanos tecnologicos y
materiales an sido utilizados de analizar la conducta de
manera eficiente dentro de la los recursos humanos
emprresa dentro de la emprea ALCANCE DEL PLAN:
NOMBRE DEL
AUDITADO/PROCESO O
AREA FECHA EQUIPO AUDITOR
cultura orgasasional raul torres amenti
jose luis milian , jose luis
sanches oropeza , jaime
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
2/12/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona

5 planes de reciursos humanos
6 oferta y demanda
7 inventario de personal
planes de sustitucion y
8 2/12/2022
replazo
integracion personal y
9 3/12/2022
desarrollo
10 procedimiento de
reclutamiento
procedimiento de selecion
11
de personal
12
capacitacion y desarrollo
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
2/12/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
0212/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
2/12/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
claudia jaqueline morales alonso sergio andrande lica, manuel
area de gestion de talento humano salvador asevez
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
3/12/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
claudia jaqueline morales alonso sergio andrande lica, manuel
3/12/2022
area de gestion de talento humano salvador asevez
jose luis milian , jose luis
claudia jaqueline morales alonso
5/12/2022 sanches oropeza , jaime
area de gestion de talento humano
salvador corona
 jose luis milian , jose, luis
sanches oropeza , jaime
claudia jaqueline morales alonso
13 evaluacion de desepeño 5/12/2022 salvador corona, sergio
area de gestion de talento humano
andrande lica, manuel
salvador asevez

claudia jaqueline morales alonso sergio andrande lica, manuel

14 6/12/2022
area de gestion de talento humano salvador asevez

prtotecion igiene del trabajo

control y evalucacion de claudia jaqueline morales alonso sergio andrande lica, manuel
15 7/12/2022
objectivos area de gestion de talento humano salvador asevez

16
17
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19
20
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60
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83
84

COMPOSICION DE LA MUESTRA DE LA INVESTIGACION

 Encuesta ( Nun
Personal de las Municipalidades. Entrevista ( Num entrevistados) Encuestados) TOTAL
0
0
0
0
0
TOTAL 0

TÉCNICA E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN DE DATOS

TÉCNICAS
ENTREVISTAS ENCUESTAS

OTRAS TECNICAS QUE SE UTILIZARAN:

TÉCNICAS DE ANÁLISIS: TÉCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATO

·         f) Otras que sean necesarias.

INSTRUMENTOS

TECNICAS E INSTRUMENTOS UTILIZADOS EN LA INVESTIGACION

 TECNICA INSTRUMENTO

Análisis de Requerimientos
Para el buen desarrollo la auditoria de TH. es necesario e indispensable el siguiente listado de material:

IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS

ANÁLISIS
ORIGEN DESCRIPCIÓN CAUSA CONSECUENCIA CALIFICACIÓN

Resultados

ELABORO
 1

todos los procesos, funciones y

actividades que tengan que ver la
gestion talento humano Fecha

verificacion de la estrotuta de la
RECURSOS (S)
empresa espesificacion de metas ALCANCE
objectivos generales ambiente laboral
metodos utilizados gestion talento
humanos toipo de direcios directivos
subordinados sistemas de estimulacion
trabajador varificacion y manual de
orgasacional de verificaciones diseño de
cada puesto gestion de talento humano area de gestion de
lista de verificacion y lapicero talento humano

donde se incuentran plasmados todos los procesos

reglamentos de la empresa del talento humano

los indicados el programa operativo programa

anula la lista de verificacion lapicero, operactivo anual

laplaneasion la lista de verificacion y

encargado del area
un lapicer
 los planes de recursos lista de todos los procesos
verificacion y un lapicero de gestion de
talento humano
proceso de
estudio mercado laboral
reclutamiento y
correspondiente 2022 ista de
selecion de
verificacion lapicero
poersonal

invetario personal ( espediente

total personal
individual de personal ) lapicero

pocen las
sus planes de sustitucon y recursos ,
competencias
lista de verificacion lapicero
integracion dessarollo analisis de puestos bajantes
puesto dictamenes puentes de
reclutamiento combocatorias
solicitudes de empleo curriculo guias
informes de emtrevista examenes expediente de los
medicos n, te sicometricos candidatos
informados , evaluaciones
conocioentos
verificacion cartas de a humanos proceso de
verificacionen losrecursos
pasos seguir en el
recomendasion
plantilla candidatos
de personal la resultados
por su alta reclutamiento en
procedimiento asi como
proseso
deiracion lista de verificacion lapicero gestion de talento
efectividadverificacion de
verificacion planes capacitacion
´procedimiento nuevos empleados corto humano
mediano y larfgo plazso
resiven informacion control y
necesaria
ejecucion capacitacion metos
proceso de selecion verificacion
instrumentos de capacitacion
ejeciucion y control proceso de los nuevos
diagnostico
selecion anual de capacitacion empleados
presupuestacion programas de
capacion pronograma de ejecucion de
capacitacion resultados de
seguimiento de resultados de gestion talento
capacitacion humano
resultados de su trabajo criterios de
cada evalucion son efectivos si los
trabajadoes se recompensados por su
desepeño algun sistema de insentivo
verifiaccion de condiones
si son reconocidos de
sus derechos
seguridad
referdos asiiguenes protecionesy demas
como vacaciones
emfermedades profecionales
derechos conteplados a su leymedios
si el
nesesarios para la protecion
salrio es adecuado del lista alcanse 100% del
a que realizan
trabajador cumplimiento
de verificacio y lapicero de personal
requerimientos degakes establesidos
verificacion y asitencia
la protecion mujer de un control
jovenes
verifiacr gestion de talento humano
descapacitados planes reavilitacion
vereficar el pla de
fisica y laboral auditotriadedecalzado
asignacion
interna
aseo peronal y metodos delaentrga
alnterior verificar area de
gestion de talento humano controles
seguro social para los trabajadores area de gestion de
existentes alcansar
alcanse lista metas internos
de verificacion de talento humano
adecuados
lapicero opereracion de funciones 100%personal
en procesos de la area de leyes y
regulacion utilizados realicion de la
gestion de talento humano es
esclusivo para talento humano GTH
DATOS

ANÁLISIS DOCUMENTAL

ROCESAMIENTO DE DATOS:

STIGACION
 INSTRUMENTO

uiente listado de material:

ANÁLISIS
ACCIONES PARA
EVALUACIÓN MODIFICAR EL RIESGO

AUTORIZO
 INDICADORES DE LA AUDITORIA DE LA GTH

• Cultura Organizacional.
1-      Verificar si la estructura de la empresa tiene en cuenta las metas y objetivos generales y específicos de la entidad.
2-    Verificar si la estructura del área de recursos humanos responde a las necesidades de la empresa o al cumplimiento de sus objetivos.
3-    Verificar si el ambiente de trabajo es favorable para los trabajadores del área.
4-    Verificar si los métodos utilizados por la administración son efectivos.
5-    Verificar si existe una verdadera interacción directivos – subordinados.
6-    Verificar si los sistemas de estimulación son creativos e incentivan el desarrollo e los trabajadores.
7-    Verificar la existencia del manual de organización y funciones (establece las responsabilidades, acciones, cargos y deberes).
8-    Verificar que este completo el diseño de cada puesto de trabajo.
9-    Verificar los procedimientos de la actividad de recursos humanos en el expediente perfeccionamiento empresarial.
• Reclutamiento y selección.
Verificación de compatibilidad de las necesidades de recursos humanos con los objetivos y metas trazados, si la plantilla aprobada existente se corresponde con las ne
2-    Verificar de la entidad y del área auditada.
3-    Verificar si existe un programa de selección y evaluación del nuevo personal a contratar.
4-    Verificar los procedimientos de reclutamiento y selección del personal y si estos son efectivos.
5-    Verificar las fuentes de reclutamiento.
6-    Verificar si los métodos de selección son los adecuados.
7-    Verificar si la información que reciben los candidatos es la necesaria para motivarlos.
8-    Verificar si existe una adecuada orientación para el nuevo empleado.
9-    Verificar si la instrumentación, ejecución y control de su política de cuadro es la adecuada.
• Capacitación y desarrollo.
1-      Verificar la existencia de planes de capacitación de los recursos humanos a corto, mediano y largo plazo.
2-    Verificar si los planes de capacitación responden a los objetivos de la entidad.
3-    Verificar el control de la ejecución de los planes de capacitación.
4-    Verificar los métodos de capacitación existentes y su efectividad; que incluye la motivación.
• Evaluación del desempeño.
1-      Verificar si los trabajadores del área conocen sus responsabilidades, contenido de su puesto de trabajo y sus derechos.
2-    Verificar la periodicidad con que se valoran los resultados de cada trabajador.
3-    Verificar los criterios que se tienen en cada una de las evaluaciones.
4-    Verificar si los métodos o procedimientos para evaluar son efectivos.
5-    Verificar si los trabajadores se ven recompensados por su desempeño en cada puesto de trabajo.
6-    Verificar si se aplica algún sistema de incentivo y reconocimiento de acuerdo a las limitaciones establecidas y en correspondencia con los resultados
7-    Verificar si son reconocidos sus derechos referidos al salario y a la seguridad social, así como las vacaciones y de más derechos contemplados en la le
8-    Verificar que el salario que reciben los trabajadores es el adecuado por el trabajo que realiza.

• Protección e Higiene del Trabajo.

1-      Verificar si existen condiciones de seguridad e higiénicas adecuadas en los puestos y áreas de trabajo.
2-    Verificar si se contempla la protección necesaria y requerida para evitar accidentes y enfermedades profesionales.
3-    Verificar si se cuenta con los medios necesarios de protección al trabajador.
4-    Verificar si se cumplen los requerimientos legales establecidos para la protección de la mujer, los jóvenes trabajadores y los trabajadores con discapa
5-    Verificar si existen planes de rehabilitación integral física, psíquica y laboral de los recursos humanos.
6-    Comprobar si existe asignación de ropa y calzado a los trabajadores y de ser así, los métodos para su distribución.
7-    Verificar si existe un plan de distribución de productos de aseo personal y los métodos que se utilizan para su entrega y la frecuencia de la misma.
• Control y evaluación de objetivos.
1-      Verificar la existencia del comité de control.
2-    2- Verificar como se relaciona el comité de control con la empresa.
3-    Verificar la frecuencia de las auditorías a la actividad de recursos humanos.
4-    Verificar la existencia de un plan de auditoría interna para el área de recursos humanos.
5-    Verificar si la estructura del área de recursos humanos permite alcanzar los objetivos propuestos por la entidad.
6-    Verificar si los controles existentes permiten alcanzar las metas.
7-    Verificar como se evalúa y controla la capacitación en el área de recursos humanos.
8-    Verificar si existen controles internos adecuados para la separación de funciones en los procesos dentro del área de recursos humanos.
9-    Verificar el cumplimiento de leyes y regulaciones. Procedimientos y métodos utilizados en la realización de la auditoria de gestión.
* Realizar un ánalisis de los indicadores de cada proceso.
Reclutamiento y Selección
Vacantes
Número de Cargos Vacantes/ Número Total de Cargos
Número de Vacantes Abastecidas/Número de Vacantes

Proceso
Costo del reclutamiento Número de Curriculums Vitae recibidos por fuente de reclutamiento
 *Número de procesos realizados/Número de Cargos Abastecidos

Número de Técnicas de selección**/Efectividad de la selección

Número de personas citadas/Número de personas entrevistadas

Efectividad
Tiempo promedio de ocupación de vacante por nivel organizacional
a)    Fuentes Externas
Anuncios Reclutamiento por internet
Referencias de los empleados
Empresas “caza talentos”
Instituciones educativas
Agencias de empleo
Pasantes o aprendices

b) Fuentes Internas
Transferencia de personal.
Ascensos de personal.
Transferencia con ascensos de personal.
Programas de desarrollo de personal.
Planes de “profesionalización” (carreras) de personal

Técnicas
Entrevistas de selección
Entrevistas de Incidentes críticos
Pruebas de conocimiento o capacidad
Pruebas psicométricas
Pruebas de personalidad
Assement Center (Centro de evaluación)

Contratación
Número de contrataciones
Número de nuevos puestos contratados
Número de sustituciones

Selección
Número de nuevos contratados ÷ Número total de candidatos

Tiempo necesario para contratar

Tiempo entre la recepción de la petición de contratación y la contratación

Promoción interna
Número de promoción interna ÷ Número total de puestos contratados

Calidad
Número de contratados presentes después de un año ÷ Número total de contratados en el
periodo
Capacitación
Coste
Coste de formación ÷ Nómina de sueldos
Coste de formación ÷ Número total de empleados capacitados
Presupuesto Ejecutado/ %Presupuesto planeado del presupuesto para la formación

RSI de formación (índice de fuerza relativa, es un oscilador que mide la fuerza del precio. Busca medir qué
tan rápido sube o baja el precio de un activo en un período determinado)
Costo de formación/Índice de productividad

Participación
Número medio de horas de formación por empleado
Horas de formación por función, puesto, competencias
Número de empleados formados ÷ Número total de empleados
% de empleados formados

Eficacia de la formación
Número de actitudes evidenciadas/número de actitudes esperadas*100
Competencias adquiridas/competencias esperadas

Nómina
Nómina media
Nómina de sueldos anual ÷ ETC (ETC: equivalente a tiempo completo, se obtiene dividiendo las horas de
trabajo de varios trabajadores o empleados a tiempo parcial, por la cantidad de horas de un periodo
laboral completo- día, semana, mes, año)
Crecimiento de la Nómina
% anual de crecimiento de la empresa y media del sector de actividad

Crecimiento de la Nómina por empleado

Nómina media por empleado del año y del año anterior

Índice de poder de compra

Índice de los salarios ÷ índice de los precios

Jerarquía de las Nóminas

Nómina media de la categoría de Nómina más alta ÷ Nómina media de la categoría de Nómina más baja

Retraso en el pago de la Nómina de sueldos

Número de pagos con retraso de Nómina ÷ total de Nóminas pagadas

Errores de pago como % de la Nómina de sueldos total

Valor de errores de pago ÷ Nómina de sueldos total

Pago manual de la Nómina de sueldos

Nómina de sueldos pagada manualmente ÷ Nómina de sueldos total

Promoción
Número de promociones anual ÷ Número total de empleados
Ambiente laboral
Rotación de Personal
Número de separaciones anual ÷ Número total de empleados
Coste de la rotación de personal

Índice de renuncias
Número total de renuncias anual ÷ Número total de separación anual

Estabilidad
Número de empleados presentes después de x meses ÷ Número de contrataciones realizadas hace x meses
Edad media de los empleados
Pirámide de población

Ambiente
Porcentaje de empleados en los 20% más altos del estudio de satisfacción
Porcentaje de empleados en los 20% más altos del estudio de cultura e ambiente
Porcentaje de empleados comprometidos con la visión corporativa y que quieren quedarse por lo menos 3

Tiempo de trabajo / ausentismo

Horas extras
Horas extras medias por persona

Ausentismo
Número de horas de absentismo ÷ número total de horas trabajadas en el periodo
Tiempo total perdido por retraso en el trabajo

Gravedad
Tiempo de ausencia total ÷ número total de empleados
Tiempo de ausencia total ÷ número total de ausencias
Número total de ausencias ÷ número total de empleados
Número de empleados ausentes ÷ número total de empleados
 Seguridad e higiene
Accidentalidad laboral
Evolución del Número de accidentes de trabajo
Índice de accidentes total, leve, grave y fatal
Índice de frecuencia con incapacidad permanente: Número de accidentes con incapacidad permanente ÷ Número de horas de trabajo x 1000
Índice de gravedad: jornadas perdidas ÷ jornadas trabajadas x 1000
Número de no conformidades de seguridad
Número de no conformidades de seguridad resueltas
Porcentaje de acciones correctivas realizadas a tiempo
Número de accidentes fatales x 100,000 horas trabajadas
Número de accidentes menores no inhabilitadores: Número de accidentes menores x 100,000 horas trabajadas
Tiempo perdido (en horas) debido a accidentes menores
Tiempo perdido (en horas) debido a accidentes (incluyendo accidentes fatales)

HCM (Gestión del capital humano)

Coste de HCM por empleado

Formación
Porcentaje de empleados que participan a la formación Seguridad e Higiene
Número total de horas de formación Seguridad e Higiene
Retorno sobre la formación y el desarrollo = crecimiento de la productividad y del conocimiento ÷ costes de formación

Coste
Costes de la prevención Seguridad e Higiene
te se corresponde con las necesidades de desarrollo
ndencia con los resultados colectivos e individuales.
chos contemplados en la ley.

os trabajadores con discapacidad.

frecuencia de la misma.

sos humanos.
e horas de trabajo x 1000

ación