UNIVERSIDAD NACIONAL

PEDRO RUIZ GALLO

Facultad de Derecho y Ciencias Políticas

TEMA:

EXTINCIÓN
DE DOMINIO

ASIGNATURA:

DERECHO PENAL PARTE

GENERAL

DOCENTE:

ZAPATA LOPEZ, Aldo.

INTEGRANTES:

 BRITO FLORES, Emily Fiorella.

 CÓRDOVA VÁSQUEZ, Javier.
 GONZALES CHÁVEZ, Fernando.
 MALDONADO ESPINOZA, Christian
Jhammes.

Lambayeque – Perú
2020
 EXTINCIÓN DE DOMINIO
“La comunidad internacional se dio cuenta que el Derecho Penal se había quedado corto frente a
la criminalidad organizada a los delincuentes, poco les importa cuando les son privados de la libertad
y sean condenados, si sus bienes siguen permaneciendo en su poder, en su familia o en su núcleo
familiar, a los delincuentes se les puede poner las penas que se desean o las que se quieran, la
criminalidad va a seguir creciendo porque lo que la alimenta es el dinero ilícito o venido a través de
esas actividades criminales, por eso la extinción de dominio es una herramienta que viene a fortalecer
en nuestros estados la lucha contra el crimen organizado, y el crimen organizado a todo nivel, la
corrupción administrativa el narcotráfico, la minería ilegal, el contrabando, el secuestro, la extorción,
la trata de personas, la trata de migrantes. La figura de Extinción de Dominio es una figura muy
importante, el derecho penal se ha quedado corto frente al crimen organizado, tener a los delincuentes
tras las rejas no soluciona el problema de criminalidad que tienen los países”.1

ANTECEDENTES

Antecedentes Normativos Internacionales

Los antecedentes internacionales de la figura de extinción de dominio en el Perú, los encontramos

en las Convenciones de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y
Sustancias Psicotrópicas (Viena, 1988), contra la Delincuencia Organizada Transnacional
(Palermo, 2000), contra la Corrupción (Mérida, 2003); el Convenio de la Unión Europea
sobre Blanqueo, Detección, Embargo y Confiscación de los Productos de un Delito
(Estrasburgo, 1990).

Estos cuerpos normativos internacionales cumplen un rol importante en la lucha contra el tráfico
ilícito de drogas, la criminalidad organizada, la corrupción y demás delitos graves que, amenazan
y/o afectan la seguridad humana, constituyen el marco supra legal, estableciendo los estándares o
parámetros que los Estados Partes deben seguir al desarrollar su normatividad interna para
enfrentar aquellas taras.

Antecedentes Normativos Nacionales

Decreto Legislativo N° 992 y su Reglamento

El Poder Ejecutivo pretendió establecer una estrategia integral dirigida a combatir con mayor
eficacia el crimen organizado en general y, en especial los delitos mencionados.

1
SALAZAR LANDINEZ, Sara. Ex Magistrada de la Sala Penal –Tribunal Superior de Bogotá. Experta
Internacional en Extinción de Domino y Lavado de Activos. XII CONFERENCIA ANTICORRUPCIÓN
“Extinción de Dominio en Colombia y Perú”. Diciembre 2018 – Perú.
En ese contexto, se emitió el Decreto Legislativo Nº 992, que fue la primera norma emitida en el
país para regular el proceso de pérdida de dominio (julio del año 2007).

Ley Nº 29212

El Congreso llego a un texto modificatorio que se plasmó en la Ley Nº 29212 (publicada en Abril
de 2008), que modifica el Decreto Legislativo Nº 992.

La pérdida de dominio establece la extinción de los derechos y/o títulos de bienes de procedencia
ilícita, en favor del Estado, sin contraprestación ni compensación de naturaleza alguna. Ya que si
la propiedad es adquirida mediante un acto delictivo, evidentemente se perdería el amparo
brindado por la Constitución.

Decreto Legislativo N° 1.104

Implementado por: Decreto Supremo Nº 093-2012-PCM ─ Reglamento del Decreto Legislativo

Nº 1104, que modifica la legislación sobre pérdida de dominio. (2012-09-05)

El presente Decreto Legislativo modifica la legislación sobre pérdida de dominio, con el objetivo
de regular la aplicación y los procesos de pérdida de dominio, así como establecer los mecanismos
de distribución y administración de los bienes o fondos recaudados.

DERECHO DE PROPIEDAD

 Artículo 70°. -
El derecho de propiedad es inviolable. El Estado lo garantiza. Se ejerce en armonía con
el bien común y dentro de los límites de ley. A nadie puede privarse de su propiedad sino,
exclusivamente, por causa de seguridad nacional o necesidad pública, declarada por ley,
y previo pago en efectivo de indemnización justipreciada que incluya compensación por
el eventual perjuicio.
Hay acción ante el Poder Judicial para contestar el valor de la propiedad que el Estado
haya señalado en el procedimiento expropiatorio.

Debemos entender que sin perjuicio de la protección constitucional del derecho de propiedad, el
artículo 70 de la Carta Magna contempla la figura de la expropiación, entendida como potestad
estatal de privar de ese derecho a su titular sin que preste consentimiento.

No obstante, para que la expropiación sea legítima, debe cumplirse con los requisitos exigidos
por la Norma Fundamental, que son:
a) deben existir motivos de seguridad nacional o de necesidad pública definidos por el Congreso
de la República mediante una ley;

b) el Estado debe pagar, en forma previa y en efectivo, una indemnización justipreciada que
incluya el precio del bien y una compensación por eventuales perjuicios.

NOCIONES GENERALES

DEFINICIÓN

El tratadista mexicano Saúl Cota Murillo define a la extinción de dominio como “la
pérdida de los derechos sobre bienes relacionados con hechos ilícitos de delincuencia
organizada, contra la salud, secuestro, robo de vehículos o trata de personas, mediante un
procedimiento jurisdiccional y autónomo del procedimiento penal”.

La figura de pérdida de dominio atiende la procedencia ilícita o no de los bienes afectados

en un proceso penal dado por delitos como tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro,
extorsión, trata de personas o lavado de activos, es un mecanismo que permite la
protección del dominio ilícito (Villavicencio, 2000).

ÁMBITO DE APLICACIÓN DEL

DECRETO LEGISLATIVO 1373
(Sobre extinción de dominio)

 Contra la administración pública

 Contra el tráfico ilícito de drogas
 Terrorismo
 Secuestro
 Extorsión
 Trata de personas
 Lavado de activos

TÉRMINOS REFERENTES A
EXTINCIÓN DE DOMINIO

Deben tenerse en cuenta algunas definiciones referentes a la Extinción de Dominio:

Actividad ilícita: toda acción u omisión contraria al ordenamiento jurídico relacionada al
ámbito de aplicación establecido en el artículo I del Título Preliminar del presente decreto
legislativo.

Requerido: toda persona natural o jurídica que figura ostentando algún derecho sobre el
bien que es objeto del proceso de extinción de dominio.

Bienes susceptibles de extinción de dominio: todos aquellos que, según las definiciones
de los artículos 885 y 886 del Código Civil, son muebles e inmuebles. Igualmente lo son
las partes integrantes, accesorios, frutos y productos de esos bienes.

Bienes cautelados: todos aquellos que se encuentran afectados por una medida cautelar
dictada por el Juez, mientras se decide su situación en el proceso de extinción de dominio.

PRINCIPIOS

 Nulidad
 Especialidad
 Autonomía
 Dominio de los bienes
 Aplicación en el tiempo

PROCESO DE EXTINCIÓN DE DOMINIO

ETAPA DE INDAGACIÓN PATRIMONIAL

En esta etapa el FISCAL está facultado para:

 Utilizar cualquier medio probatorio y todas las técnicas de indagación que estime
necesarias, siempre y cuando se garantice el respeto de los derechos fundamentales.
 Solicitar al juez se dicten las medidas cautelares que resulten necesarias para el
aseguramiento de los bienes materia de investigación.
 Excepcionalmente puede ejecutar las medidas cautelares de:

 Inmovilización
 Incautación
 Inhibición o
 Inscripción
  Presentar la demanda de extinción de dominio o disponer el archivo de la indagación de
conformidad a lo establecido en el decreto legislativo.
 Solicitar información y requerir la intervención de la Policía Nacional del Perú y la
colaboración de los funcionarios y servidores públicos.

OBJETO DE LA ETAPA DE INDAGACIÓN PATRIMONIAL:

1. Ubicar, identificar e individualizar los bienes o el patrimonio.

2. Localizar a los titulares y terceros.
3. Recopilar elementos materiales probatorios que evidencien la concurrencia de cualquiera
de los presupuestos de extinción de dominio previstos en la ley;
4. Acreditar el vínculo o nexo de relación entre cualquiera de los presupuestos para extinguir
el dominio, la actividad ilícita que corresponde y los bienes objeto de extinción de
dominio; y
5. Desvirtuar la presunción de buena fe exenta de culpa.
6. Solicitar y ejecutar las medidas cautelares.
7. Solicitar al juez el levantamiento del secreto bancario, secreto de las comunicaciones,
reserva tributaria, reserva bursátil.

FINALIZACIÓN DE LA ETAPA DE INDAGACIÓN PATRIMONIAL:

 Finaliza cuando cumple su objeto.

 en un plazo máximo de doce (12) meses prorrogables por un tiempo igual.
 en los casos declarados complejos en treinta y seis (36) meses prorrogables por igual
término por una sola vez.

CONCLUIDA LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN, EL FISCAL DEBE:

1. Presentar la demanda de extinción de dominio.

2. Declarar el archivo cuando:

No sea posible fundamentar ninguno de los presupuestos del artículo 7º.

Esta decisión puede ser objeto de queja por el Procurador respectivo.

La queja la resuelve el Fiscal Superior en un término de 10 días, sino se interpone queja se eleva
a consulta, la que será resuelta en un término de 20 días.

Las decisiones de archivo están sujetas a controles y auditorias.

ETAPA JUDICIAL

El Fiscal Especializado presenta la demanda, con los medios probatorios que la sustentan, en
soporte físico y digital.
Inicia con la admisión de la demanda de extinción de dominio; y, concluye con la expedición de
la sentencia (fundada o infundada).:

ADMISIÓN DE LA DEMANDA

Recibida la demanda de extinción de dominio presentada por el Fiscal, el Juez dentro del plazo
de tres (3) días hábiles, expide resolución debidamente fundamentada, pudiendo admitir a trámite
la demanda, declararla inadmisible o improcedente, comunicando dicha decisión al Fiscal y al
Procurador Público. En los supuestos que la demanda derive de casos declarados complejos el
plazo será de diez (10) días hábiles.

CONTESTACIÓN DE LA DEMANDA

El requerido absuelve la demanda dentro de los treinta (30) días hábiles siguientes a la notificación
de la resolución que la admite a trámite, ofreciendo los medios probatorios que crea conveniente
para acreditar la licitud de los bienes, objetos, efectos o ganancias que sean materia del proceso
de extinción de dominio. Dentro del mismo plazo puede deducir las excepciones previstas en el
reglamento.

Concluido este término, el Juez señala fecha y hora para llevar a cabo la Audiencia Inicial, la cual
debe realizarse dentro de los diez (10) días hábiles siguientes.

AUDIENCIA INICIAL

En la Audiencia Inicial el Juez verifica el interés y legitimación de las partes procesales, y que las
partes propongan excepciones o nulidades.

En la Audiencia Inicial el Juez decide lo concerniente a las excepciones, y la admisibilidad o

rechazo de las pruebas ofrecidas. En ningún caso el proceso se suspende por cuestiones previas,
defensas previas o cualquier otro mecanismo procesal que busque tal finalidad.

AUDIENCIA DE MEDIOS PROBATORIOS

La Audiencia de Actuación de Medios Probatorios se realiza en un solo acto, en el local del

Juzgado y se actúan los medios probatorios admitidos con participación directa del Juez, bajo
responsabilidad. Excepcionalmente, cuando el caso revista complejidad, la audiencia se suspende
y continúa en el día hábil siguiente, y de no ser esto posible, en un plazo máximo de cinco (5)
días hábiles.

Sólo en caso el Juez disponga de oficio la realización de un examen pericial, luego de la actuación
de medios probatorios ofrecidos por las partes, y este sea observado por alguna de las partes, se
lleva a cabo una audiencia complementaria de actuación de medios probatorios, la cual debe
realizarse en un plazo no mayor de diez (10) días hábiles de presentada la observación.
Concluida la actuación de medios probatorios, en cualquiera de los casos a que se refieren los dos
numerales anteriores, el Fiscal, el Procurador Público, el abogado del requerido y el del tercero
que se haya apersonado al proceso, presentan sus respectivos alegatos.

Culminada la audiencia, el Juez dicta sentencia dentro de un plazo que no exceda de quince (15)
días hábiles. Excepcionalmente, cuando el caso revista complejidad, la expedición de la sentencia
se prorroga hasta por quince (15) días hábiles adicionales.

SENTENCIA DECLARATIVA Y SUS ALCANCES

La sentencia que dispone la extinción de dominio es declarativa y constitutiva. Declarativa en

cuanto a la ilicitud del origen o destino de los bienes patrimoniales, y constitutiva respecto a que
los derechos y bienes pasan a favor del Estado.

La sentencia que declara fundada la demanda debe sustentarse en indicios concurrentes y

razonables, o en las pruebas pertinentes, legales y oportunamente incorporadas al proceso. Debe
declarar la extinción de todos los derechos reales, principales o accesorios, así como la nulidad
de todo acto recaído sobre el bien objeto del proceso o el decomiso de los bienes previamente
incautados a favor del Estado. Asimismo, ordena que esos bienes pasen a la administración del
Programa Nacional de Bienes Incautados (PRONABI) dentro de las veinticuatro (24) horas de
expedida la sentencia. Sin embargo, esta entidad no puede disponer de aquellos bienes hasta que
la sentencia adquiera la calidad de cosa juzgada.

COOPERACIÓN

Todas las entidades públicas o privadas, así como funcionarios, servidores, representantes legales
o cualquier persona están obligados a brindar la información o apoyo requerido por el Fiscal
Especializado.

COOPERACIÓN INTERINSTITUCIONAL CON

LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA

La UIF debe remitir de oficio al Fiscal Especializado, en el marco de la cooperación

interinstitucional, información sobre fondos, bienes, otros activos u otras operaciones que hubiera
identificado en sus Informes de Inteligencia Financiera (IIF); o en casos de infracciones
vinculadas a la obligación de declarar el ingreso o salida de dinero en efectivo o instrumentos
financieros negociables emitidos al portador, siempre y cuando se trate de bienes que
constituyan un incremento patrimonial no justificado de persona natural o jurídica, por no
existir elementos que razonablemente permitan considerar que provienen de actividades
lícitas.
 COOPERACIÓN JURÍDICA INTERNACIONAL
Con respecto a las sentencias proferidas por tribunales extranjeros tienen valor en el Perú
las sentencias de comiso, extinción de dominio o de institutos jurídicos similares
proferidas por tribunales extranjeros sobre bienes patrimoniales que se encuentre en el
territorio nacional y que sean pretendidos por vía de cooperación judicial internacional.

REQUISITOS

1. No se oponga a la Constitución Política del Perú.

2. El requerido haya sido notificado conforme a ley y se le haya respetado el debido
proceso.
3. Tenga autoridad de cosa juzgada de conformidad con la ley del país de origen, y
se presente según lo previsto en los convenios y tratados internacionales.
4. El país de origen certifique que la autoridad que emitió la orden de decomiso,
sentencia de extinción o decisión equivalente es una autoridad judicial, y que tiene
jurisdicción y competencia para hacerlo conforme a su derecho interno.
5. En el Perú no exista proceso de extinción de dominio en curso, ni sentencia de
extinción de dominio ejecutoriada de jueces nacionales sobre los mismos bienes.
6. A falta de tratados, el Estado requirente ofrezca reciprocidad en casos análogos.

ADMINISTRACIÓN
El Programa Nacional de Bienes Incautados – PRONABI, es un programa creado en
el ámbito del Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. La competencia del PRONABI
se extiende a todos los bienes patrimoniales ubicados dentro del territorio nacional; así
como para el dinero y todos aquellos bienes que puedan ser repatriados

Respecto de bienes fungibles, perecibles y otros incautados que por su naturaleza o

características puedan ser objeto de pérdida o deterioro, incluidos semovientes; así como
aquellos cuya custodia o conservación resulta muy onerosa para el PRONABI, pueden
ser objeto de venta por subasta pública anticipada, previo informe del área responsable
del proceso de subasta anticipada del mismo programa.

DESTRUCCIÓN O CHATARRIZACIÓN: Pueden ser destruidos o chatarrizados aquellos

objetos, instrumentos, efectos o ganancias de las actividades ilícitas a que se refiere el Decreto
Legislativo y el presente Reglamento, y que tengan una medida cautelar en el lugar en que se
encuentren o en un lugar en que no se genere riesgo a terceros.