DELINCUENCIA SOCIOECONOMICA Y CURSO 21/22

PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

Actividad Guiada 1:

COMPLIANCE

Actividad realizada por:

GORKA CUAIRAN MORAS

GRADO EN CRIMINOLOGIA Y CIENCIAS DE LA SEGURIDAD

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PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO

COMPLIANCE PROGRAM, MAPA DE RIESGOS DE UNA EMPRESA

Simularemos la existencia de una empresa en concreto y sobre la misma, realizaréis un mapa de

riesgos, y desarrollaréis protocolos que eviten o minimicen los riesgos detectados en la empresa,
desde el punto de vista penal.

La empresa seleccionada está dedicada al sector metal, concretamente a la fabricación de

bañeras para una conocida marca (ROCA), denominada VITROMETAL.

Funciona de la siguiente manera: a partir de planchas de metal en bruto, se embute para darle
el aspecto deseado, se pinta con el esmalte y se cuece para que fije el esmalte a la plancha,
dando el resultado que vemos en nuestros hogares.

Empresa con 24 trabajadores, 3 encargados y 1 director, divididos en 5 secciones de:

• Corte de metal.
• Prensa (para el embutido).
• Pintura.
• Horno.
• Embalaje.

La sección dedicada al corte de la plancha de metal, recibe los rollos metálicos, los cataloga por
la sección de chapa que presenta (medida) y pasa la plancha por unos rodillos de corte, que, con
la medida requerida, va cortando piezas con la longitud estimada que pide el proveedor.

El bloque de prensas, recibe las planchas cortadas, las va colocando en el centro de la prensa
que lleva colocada una matriz especifica para que la chapa adopte la forma de bañera.

Los pintores de la empresa, colocan las bañeras en bruto en unos ganchos que penden de una
cadena. Esta cadena circula ininterrumpidamente por un circuito de lavado, que elimina el aceite
de la plancha; luego continua por unos túneles de viento que los secan y, a continuación, pasa
por los puestos de los pintores. Estos, con pistolas especiales, van rociando toda la superficie de
la bañera de esmalte.

La cadena sigue por los hornos, que cuecen el esmalte, quedando adherido a la chapa. Los
operarios de esta zona se encargan de procurar que no haya variaciones de temperatura en el
interior del horno.

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Por último, los operarios de la sección de embalaje, van descolgando el producto, lo preparan y
lo colocan en palets para ser enviados al mayorista.

Mapa de riesgos

DELITO RIESGO
Tráfico ilegal de órganos humanos (Art. 156 bis CP) MUY BAJO
Trata de seres humanos (Art. 177 bis 7 CP) MUY BAJO
Prostitución y corrupción de menores (Art. 189 bis CP) MUY BAJO
Descubrimiento y revelación de secretos (Art. 197.3 CP) MEDIO
Estafas (Art. 251 bis CP) MEDIO
Insolvencia punible (Art. 261 bis CP) MEDIO
Daños (Art. 264.4 CP) MEDIO
Delitos relativos al mercado y a los consumidores (Art. 288 CP) BAJO
Receptación y blanqueo de capitales (Art. 302.2 CP) MUY BAJO
Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social (Art. 310 bis CP) MUY BAJO
Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros (Art. 310 bis CP) ALTO
Delitos sobre la ordenación del territorio y el urbanismo (Art. 319, 4º CP) MUY BAJO
Delitos contra el medio ambiente (Art. 327, 328.6 y 343 CP) MEDIO
Delitos de riesgo provocado por explosivos y otros agentes (Art. 348.3 CP) BAJO
Delitos contra la salud pública (Art. 369 bis) MEDIO
Falsificación de tarjetas de crédito y débito y cheques de viaje (Art. 399 bis) MUY BAJO
Cohecho (Art. 427.2 CP) BAJO
Trafico de influencias (Art. 430 CP) BAJO
Delitos corrupción en las transacciones comerciales internacionales (Art. 445.2 CP) MUY BAJO
Delitos de terrorismo (Art. 570 quáter y 576 bis.2 CP) MUY BAJO
Delitos de odio y enaltecimiento (Art 510 bis CP) BAJO
Financiación ilegal de partidos (Art. 304 bis CP) MUY BAJO

Delitos posibles seleccionados

✓ Insolvencia punible.
✓ Delitos contra los derechos de los trabajadores extranjeros.
✓ Delitos contra el medio ambiente.

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Insolvencia punible

- Supuesto de hecho: Causar o agravar situación de insolvencia.

- Controles: Auditoria de la empresa por parte de una gestora externa. Control económico
de las cuentas por parte de consultora.

Delitos contra los derechos de los trabajadores extranjeros

- Supuesto de hecho: Dar ocupación a trabajadores extranjeros sin darles el alta. Impedir
o limitar el ejercicio de la libertad sindical. Incumplir las obligaciones de prevención de
riesgos laborales.
- Controles: Realizar protocolo de prevención de riesgos laborales en cada puesto.
Gestión de contratos externalizado. Conformar, en base al número de trabajadores, la
designación de un delegado sindical.

Delitos contra el medio ambiente

- Supuesto de hecho: vertido de restos de aceite al medio.

- Controles: Instaurar sistema de depósito y evacuación de líquidos contaminantes para
su posterior tratamiento.

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