Sistema de Gestión de la Calidad de la Universidad Veracruzana

Lista de Verificación (SGCUV-GE-F-27)

Área/Proceso auditado: Fecha:

Documentos/Criterios de auditoría: Guía de aplicación del SGCUV; Norma ISO 9001-2015; Auditoría No.
EQUIPO AUDITOR

Personal auditado:

Hallazgo
Requisito/
Pregunta Declaración de hecho Evidencia presentada C-NCM-
criterio NCm-OM
4.1 Comprensión de la ¿Dónde y cómo la UV determina su
organización y su contexto organizacional? AD; TD/EA; RP
contexto
10 min.
4.2 Necesidades y ¿Cuáles son las partes interesadas en su
expectativas de las proceso? ¿Dónde y cómo les da
partes interesadas seguimiento? ¿Cuál es el estatus actual de
las mismas? RP
4.3 Alcance del SGCUV ¿Cuál es el alcance del SGCUV y dónde
puede ser consultado? AD; TD/EA; RP;PO.
4.4 El SGCUV y sus ¿En dónde se identifican los procesos que
procesos conforman el SGCUV? Y ¿Cómo se aplican
dichos procesos al Sistema? AD; TD/EA;
RP; PO.
5.1 Liderazgo y ¿Quién es la Alta Dirección del SGCUV?
compromiso AD; TD/EA; RP; PO.
5.1 Liderazgo y ¿Dónde se encuentran definidas sus
compromiso responsabilidades? AD
5.1.2 Enfoque al usuario ¿Qué elementos estratégicos considera
para establecer el enfoque univesitario en
sus usuarios? AD
5.2.1 Establecimiento ¿Cuál es su Política de la calidad y cómo la
de la Política de la vincula con su planeación estratégica? AD
calidad
5.2.1 Establecimiento ¿Cuál es la Pollítica de la calidad y cómo la
de la Política de la aplica en su trabajo cotidiano? TD/EA; RP;
calidad PO.
5.2.2 Comunicación de ¿Dónde se encuentra disponible la Política
la Política de la calidad de la calidad? TD/EA; RP; PO.
5.3 Roles, ¿Cuáles son y dónde se encuentran
responsabilidad y documentadas sus roles, responsabilidades
autoridad para el y autoridad?AD; TD/EA; RP; PO.
personal que participa
en el SGCUV
6.1 Acciones para ¿Cuáles son los riesgos asociados a su
abordar los riesgos y proceso y cómo impactan a la planeación
oportunidades. estratégica? RP
6.1 Acciones para ¿Dónde los documenta, cómo les da
abordar los riesgos y tratamiento y cuál es su estatus
oportunidades. actualmente? TD/EA; RP; PO.
6.1 Acciones para ¿Dónde documenta las oportunidades,
abordar las cómo les da tratamiento y cuál es su
oportunidades. estatus actualmente? TD/EA; RP; PO.
6.2.1 Objetivos de la ¿Cuáles son los objetivos institucionales
calidad y planificación vinculados entre el SGCUV y el PTE 2017-
para lograrlos. 2021? TD/EA; RP; PO.
6.2.2 Objetivos de la ¿En dónde establece la forma en qué se va
calidad y planificación a hacer; qué recursos se requerirán; quién
para lograrlos. es el responsable; cuándo se finalizará y
cómo se evaluarán los resultados? TD/EA;
RP; PO.
6.3 Planificación de los ¿Cuándo se presenta un cambio al SGCUV
cambios cómo lo lleva a cabo para asegurar la
integridad del SGCUV? TD/EA; RP; PO.
7.1 Recursos ¿Cómo determina y obtiene los recursos
necesarios para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y mejora
continua del SGCUV? TD/EA-
Administrador
7.1.2 Personas ¿Cómo identifica a las personas necesarias
para operar el proceso? TD/EA-
Administrador
7.1.3 Infraestructura. ¿Cómo y quién le proporciona la
infraestructura necesaria para asegurar la
operación de su proceso y que éste
alcance los resultados previstos? RP-
Administrador
7.1.4 Ambiente para la ¿Cómo determina, proporciona y mantien
operación de los el ambiente necesario para la operación de
procesos. sus procesos? RP
7.1.6 Conocimientos de ¿Cómo determina los conocimientos
la organización. necesarios para la operación de su proceso
y la conformidad de sus servicios? RP
7.1.6 Conocimientos de ¿Cuándo se presentan nuevos cambios o
la organización. necesidades, cómo actualiza sus
conocimientos? RP
7.1.6 Conocimientos de ¿Cómo y dónde se encuentra disponible
la organización. los documentos que el personal que
participa en el proceso debe conocer y
aplicar? RP
7.2 Competencia ¿Dónde y cómo se determina la
competencia del personal que participa en
el proceso? DRH/RP/PO
7.2 Competencia ¿Cuándo determina que su personal no es
totalmente competente qué acciones toma
y cómo las evalúa? RP/PO
7.3 Toma de ¿Cómo se asegura de que el personal a su
conciencia. cargo es consciente de:
- La política y objetivos de la calidad; su
contribución a la eficacia del SGC, así
como de las implicaciones de su
incumplimiento? RP
7.4 Comunicación. ¿Dónde y cómo identifica lo que su
proceso requiere comunicar tanto interna
como externamente? RP
7.5.1, 7.5.2, 7.5.3.1 y ¿Cómo lleva a cabo el control de la
7.5.3.2 Información información documentada utilizada en su
documentada. proceso? RP
8.1 Planificación y ¿Cómo y dónde planifica el control y la
control operacional. operación de los procesos necesarios para
proporcionar el servicio que le solicitan?
RP/PO
8.1 Planificación y ¿Qué acciones toma cuándo se presenta
control operacional. algún cambio no previsto en el proceso?
RP/PO
8.2.1 Comunicación con ¿Cómo lleva a cabo la comunicación clon
los usuarios. los usuarios de su proceso para darles a
conocer tipos de servicio que se ofrecen,
los requisitos para llevarlos a cabo, los
tiempos de respuesta y el estado de
realización de los mismos? RP/PO
8.2.1 Comunicación con ¿Cómo se comunica con sus usuarios o
los usuarios. proveedores en caso de que alguno de los
bienes que son de su propiedad se dañen?
RP/PO
8.2.2 Determinación de ¿Dónde se establecen los requisitos para
los requisitos para los los servicios que proporciona y cómo los
servicios. hace del conocimiento de los usuarios?
RP/PO
8.2.3.1 Revisión de los ¿Cómo lleva a cabo la revisión de los
requisitos para los requisitos y cómo se asegura que tiene la
servicios. capacidad ncesaria para cumplirlos?
RP/PO
8.2.3.1 y 8.2.3.2 ¿Cómo se resuelven las diferencias cuando
Revisión de los estas se presentan entre el usuario y el
requisitos para los personal que realiza el servicio? RP/PO
servicios.
8.2.4 Cambios en los ¿Cómo se asegura de que cuando se
requisitos de los cambien los requisitos para los productos y
servicios servicios, la información documentada
pertinente sea modificada, y de que las
personas pertinentes sean conscientes de
los requisitos modificados? RP/PO
8.4.1 Control de los ¿Cómo se asegura de que los procesos,
procesos, productos y productos o servicios suministrados a la UV
servicios suministrados sean conformes con los requisitos de
externamente. quienes los solicitan? TD/EA,
RP/Administrador
8.4.1 Control de los ¿Quién y cómo se determinan los controles
procesos, productos y a aplicar a los proveedores externos?
servicios suministrados TD/EA,DRM, RP/Administrador
externamente.
8.4.2 Tipo, alcance y ¿Cómo se asegura de que los procesos,
control. productos y servicios suministrados
externamente no afectan de manera
adversa su capacidad de entregar servicios
conformes de manera coherente a sus
usuarios? TD/EA, DRM, RP/Administrador
8.4.3 Información para ¿Cómo se asegura de la adecuación de los
los proveedores requisitos antes de su comunicación al
externos. proveedor externo? TD/EA, DRM,
RP/Administrador
8.5.1 Control de la ¿Cómo se llevan a cabo los servicios
producción y provisión ofertados a los usuarios bajo condiciones
del servicio. controladas? RP/PO
8.5.2 Identificación y ¿Cómo realiza la identificación y
trazabilidad. trazabilidad de los servicios que
proporciona? RP/PO
8.5.3 Propiedad ¿Cómo se asegura de cuidar la propiedad
perteneciente a los perteneciente a los usuarios o a
usuarios o proveedores proveedores externos mientras esté bajo
externos. su control o esté siendo utilizado por
usted? RP/PO
8.5.4 Preservación. ¿Cómo lleva a cabo la preservación del
servicio o de las partes que las componen?
RP/PO
8.5.6 Control de ¿Cómo lleva a cabo el control de cambios
cambios. que se presentan durante el desarrollo de
los servicios que oferec a los usuarios?
RP/PO
8.6 Liberación de los ¿Cómo se asegura de que los servicios
productos o servicios. son liberados hasta que han cumplido con
todo lo planificado? RP/PO
8.6 Liberación de los ¿Existe alguien que pueda liberar el
productos o servicios. servicio antes de que este haya sido
realizado de manera satisfactoria? De ser
así muestre las autorizaciones
correspondientes. RP/PO
8.7.1 Salidas no ¿Cuáles son las salidas no conformes
conformes. identificadas en su proceso y cómo les da
tratamiento? RP/PO
9.1.1 Seguimiento, ¿Quién y cómo determina los métodos y
medición, análisis y momentos para llevar a cabo el
evaluación. seguimiento, medición, análisis y
evaluación, que le permiten asegurar los
resultados esperados de cada proceso?
TD/EA; RP
9.1.2 Satisfacción del ¿Cómo da seguimiento a la satisfacción del
usuario. usuario y qué resultados ha obtenido de su
última evaluación? TD/EA; RP
9.1.3 Análisis y ¿Cómo lleva a cabo el análisis y
evaluación. evaluación? TD/EA; RP
9.2.1 Auditoría interna. ¿Cuándo se realizó la útima auditoría
interna a su SGCUV, bajo que metodología
y qué resultados se obtuvieron? DPI/UOM
9.3.1 Revisión por la ¿Cómo lleva a cabo la revisión Directiva al
dirección. SGC, qué resultados se obtuvieron y que
acciones se determinó tomar para la
mejora? AD/DPI
9.3.2 Entradas de la ¿Qué elementos considera para revisar por
revisión por la dirección. la alta dirección y que resultados obtuvo de
los mismos? AD/DPI
9.3.3 Salidas de la ¿Qué acciones ha decidido tomar para
revisión por la dirección. mejorar el desempeño del SGCUV?
AD/DPI
10.1 Mejora. ¿Cómo lleva a cabo la mejora en el
SGCUV? RP
10.2 No conformidades ¿Cómo da tratamiento a las no
y acciones correctivas conformidades? RP
10.2 No conformidades ¿Cómo da tratamiento a la queja de los
y acciones correctivas usuarios?
10.3 Mejora continua. ¿Cómo participa usted en la mejora
continua de la conveniencia, adecuación y
eficacia del SGCUV? RP
300 min

Auditado:
AD= Alta Dirección.
TD/EA=Titular de Dependencia/Entidad Académica.
DPI= Dirección de Planeación Institucional.
DRM= Dirección de Recursos Materiales.
DGRH= Dirección General de Recursos Humanos
UOM= Unidad de Organización y Métodos.
RP= Responsable de proceso.
PO= Personal operativo.
APA= Administrador del Programa de auditoría.

Hallazgos de auditoría:
C= Cumplimiento.
NCM= No conformidad Mayor
NCm= No conformidad menor
OM= Oportunidad de mejora