Está en la página 1de 366

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica Segunda edicin. Corregida y aumentada.

Gua tesis:
protocolaria, metodolgica y tcnica

Segunda edicin. Corregida y aumentada.

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

UNIVERSIDAD AUTNOMA DE SINALOA

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica Segunda edicin. Corregida y aumentada. Hctor Enrique Gaxiola Carrasco Jefe de produccin: Correccin : Diseo de portada: Tipografa: Lorenzo Tern Olgun Ricardo Baldor Isidoro Carlos Camacho Lizrraga Hctor Manuel Batista Valdez

1a edicin, octubre del 2004 D.R.: UNIVERSIDAD AUTNOMA DE SINALOA


EDITORIAL

Burcratas 274-3 Col. Burcrata 80030, Culiacn Rosales, Sinaloa Telfax: 715-59-92 ISBN: 970-660-098-1 Edicin con fines acadmicos, no lucrativos Impreso y hecho en Mxico

Prlogo a la primera edicin

as primeras palabras de este libro las escribo con gran satisfaccin, para ello tengo muchas razones, pero la principal de ellas es, que a mi entender, ste constituye un trabajo que hace mucha falta en casi todas las escuelas profesionales de nuestra institucin (la UAS) y porque es en s una obra muy concreta que conjuga, de manera adecuada, la teora de la investigacin con ejemplos reales en los que ha trabajado su autor. Muchos de los que hemos tenido el privilegio de trabajar en una universidad y que hemos llevado a cabo un proyecto de investigacin hemos sido tentados, ms de una vez, a escribir un libro como el presente, pero la verdad es que siempre estamos dedicados a nuestros proyectos y no hemos sido capaces de sacrificar un poco de nuestro tiempo para dedicarlo a esta noble labor. Hoy el doctor Hctor Enrique Gaxiola Carrasco realiza esta importante aportacin, con ella manifiesta, como siempre, sus profundas preocupaciones por la academia y su amor por la universidad. El autor es un producto genuino de nuestra universidad, porque en ella realiz sus estudios de licenciatura, maestra y doctorado, en ella contina trabajando con ahnco, como muestra de ello, hoy ofrece a estudiantes y profesores de la institucin esta til obra. Gaxiola empieza por reconocer la carencia de un libro completo que se pueda utilizar como un material didctico adecuado en los cursos de investigacin en la Escuela de

SANTOS LPEZ LEYVA

Economa, y en general, en las escuelas de la Universidad. A partir de esa premisa el autor se fija la tarea de escribir un libro que contenga las teoras fundamentales acerca de las tcnicas de investigacin, pero adems, que contenga de manera clara ejemplos de tesis y de proyectos de investigacin realizados por sus propios estudiantes y colegas. Parte de la idea de que los estudiantes tienen serias dificultades para la elaboracin de un protocolo de investigacin, por lo cual incluye un conjunto de reflexiones que el estudiante debe llevar a cabo antes de iniciar la elaboracin del mismo, e insiste que este documento es el mapa o plano para la realizacin de la investigacin. El autor sabe que no est hablando con investigadores ya formados, de ah la insistencia por marcar de manera clara las caractersticas del proceso de investigacin, con ello pretende interesar a los estudiantes para que de manera temprana se comprometan en esta apasionante actividad. Como mtodo de trabajo recurre a esquemas, cuadros, ejemplos y fichas reales de un protocolo, todo ello con el propsito de decirles a los lectores que la investigacin es una actividad fascinante y que puede llevarse a cabo de una manera relativamente sencilla. Resultan de valiosa utilidad para entender el proceso de investigacin los esquemas relativos al proceso general de sta al inicio del captulo I, donde en un solo cuadro resume de manera precisa todos los pasos de una investigacin. Otro cuadro que resulta muy didctico es el denominado Algunos mtodos, tcnicas e instrumentos utilizados en la investigacin social, utilizado en la seccin 4.3.

Prlogo

Sugiere una serie de cuestionamientos que el estudiante debe hacerse para llevar a cabo la eleccin del tema de investigacin, sta constituye una autorreflexin que resulta muy til no slo para quien pretende iniciar con su trabajo de tesis sino para cualquier investigador que pretende llevar a cabo un proyecto de investigacin. De manera exhaustiva presenta y relata los 18 elementos que debe contener el protocolo, situacin que los investigadores metidos en nuestros proyectos no habamos reflexionado jams. Cuando menos el que esto escribe nunca se haba hecho la pregunta cuntos son los elementos de un protocolo de tesis? No slo enuncia estos componentes sino que ofrece una detallada explicacin de cada uno de ellos. Es de llamar la atencin la forma que trata el apartado correspondiente a los objetivos, quiz una de las preguntas que mayormente realizan los estudiantes en el aula es cmo se redacta un objetivo? Ellos tienen la idea de lo que buscan con su trabajo, pero no pueden expresarlo de manera adecuada, de ah que esta obra abone mucho a que los estudiantes tengan una mayor seguridad al momento de redactar los objetivos. Lo mismo sucede con las hiptesis. En lo particular, me hubiera gustado que hiciera un mejor tratamiento de los aspectos metodolgicos ya que constituyen uno de los elementos cruciales del protocolo, aunque la presentacin del apartado de mtodo lo hace en un espacio reducido, ello no desmerece la obra. Insiste en la necesidad de ofrecer una explicacin del capitulado, elemento que resuelve el problema de que una gran parte

SANTOS LPEZ LEYVA

de los protocolos olvidan u omiten el ndice tentativo, hecho que no puede suceder con la exigencia de incluir una breve explicacin de cada uno de los captulos que contendr el trabajo. De manera exhaustiva presenta una explicacin de las reglas fundamentales para la consulta de documentos. En esta etapa del proyecto, los estudiantes generalmente piensan que se sigue el mismo camino para la consulta a libros, revistas, artculos en libros, peridicos, etctera, el autor se encarga de decirnos que los procedimientos son diferentes y utilizando diversos tipos de fichas ilustra cada uno de los casos, hecho que hace bastante clara la diferenciacin en cuanto a las formas de manejar y consultar las diferentes fuentes de informacin. En cuanto a la recopilacin de la informacin llega a precisar los elementos de la ficha de trabajo, explicando de manera detallada las partes que debe contener este instrumento de trabajo, la forma de tratar cada una de ellas y el lugar que deben ocupar en la ficha, as como los diferentes tipos de fichas que existen. Dedica un cuidado especial a las tcnicas e instrumentos para recopilar informacin en los trabajos de campo, precisamente uno de los mritos de este libro es insistir en la importancia del trabajo de campo, que tanto temor imprime a los tesitas. Un buen trabajo de campo constituye el principal camino para realizar una aportacin original, ya que ste ofrece datos de primera mano, que con un buen tratamiento dan a la investigacin la originalidad y la validacin requerida del fenmeno a estudiar.

10

Prlogo

La redaccin del trabajo atiende al llamado sistema Harvard y al tradicional y busca que el estudiante entienda de manera clara las diferencias y bondades de cada uno de los dos sistemas, sin inclinarse de manera especial por alguno de ellos. En el sistema tradicional establece siete reglas para elaborar las citas de trabajo, estas reglas estn explicadas de manera detallada de tal manera que permiten al lector entenderlas en forma plena y as llevar a cabo su utilizacin inmediata. Una de las partes que distinguen este trabajo es que en forma exhaustiva y prctica establece un conjunto de ejemplos para citar de libros, revistas, peridicos e Internet, en sus diferentes modalidades. El autor tiene el cuidado de que cada parte del protocolo de investigacin sea acompaada de un anexo, que a guisa de ejemplo utiliza para fortalecer lo explicado en el cuerpo del trabajo. En total son 18 anexos que contienen ejemplos bien escogidos de tesis que el propio autor conoce de manera plena. Este trabajo constituye una aportacin de un acadmico de nuestra universidad con el deseo de contribuir a que la investigacin, como actividad sustantiva se establezca de manera plena en la institucin. Por ltimo, deseo hacer llegar mi felicitacin al doctor Gaxiola por la realizacin de esta obra, esperando que le quede ms fuerza e intencin de trabajar para que siga haciendo aportaciones por este camino. Quiero tambin invitar a todos aquellos estudiantes que tengan la necesidad de realizar una tesis para que tomen el presente como un auxiliar de cabecera, en el entendido de que si continan

11

SANTOS LPEZ LEYVA

las recomendaciones establecidas aqu, tengo la plena seguridad de que llevarn a cabo un excelente trabajo de investigacin.

Culiacn Rosales, Sinaloa, abril de 2002 Santos Lpez Leyva

12

Prlogo a la segunda edicin

l doctor Hctor Enrique Gaxiola Carrasco presenta para las personas interesadas en la investigacin cientfica, y claro para el lector en general la segunda edicin de su libro: Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica, obra que viene fortalecer el panorama de la enseanza de la investigacin en el campo de la metodologa y las tcnicas. Como lo seal atinadamente en la primera edicin, que este libro, para nuestro medio, tendra que ser un xito debido al inters de profesores y estudiantes por adentrarse en las actividades relacionadas con la produccin de conocimiento. Como consecuencia de polticas pblicas se han instrumentado acciones como el Programa de Mejoramiento del Profesorado, que ha hecho que los profesores de nuestras universidades se preocupen cada vez ms por la obtencin de mayores grados acadmicos y de esa manera lograr una mejor habilitacin, esto lleva al impulso de la funcin de investigacin en las instituciones de educacin superior. Otra poltica que abona en este sentido es la formacin de cuerpos acadmicos, ya que para la consolidacin de estos equipos se requiere contar con proyectos de investigacin y con la habilitacin de doctores en ciencias entre sus integrantes. Estos hechos tambin repercuten en la formacin de los estudiantes, ya que ellos participan cada vez ms con los profesores, ya sea en con proyectos individuales en sus tesis de licenciatura y posgrado o como miembros de una colectivo acadmico, logrando as el fortalecimiento de los cuerpos acadmicos. En una

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

palabra, hablando en trminos econmicos, estas variables han llevado a que se consolide una demanda para este tipo de libros. Por lo cual es bienvenida la segunda edicin de la obra de nuestro amigo y colega profesor de la Unidad de Ciencias Econmica y Sociales. Esta nueva edicin presenta varias novedades que vienen a fortalecer de manera significativa el trabajo. En primer lugar se recurre a la consulta de slidos y prestigiados autores como Heinz Dieterich, Roberto Hernndez Sampieri, Carlos Fernndez Collado y Pilar Baptista Lucio. La inclusin de estos autores viene a cubrir importantes vacos relacionados con las delimitaciones del objeto de estudio y la construccin de las hiptesis. Con base en los trabajos de Dieterich, Gaxiola agrega en forma clara los cinco tipos de delimitaciones que debe tener un proyecto de investigacin, entre ellas las delimitaciones de tiempo, espacio, recursos, de tipo semntico y la construccin de oraciones tpicas que tambin la toma como una delimitacin. Introduce en forma razonada las etapas que debe contener el proyecto de investigacin, con la consiguiente valoracin en cada una de ellas, agregando la necesidad del consabido regreso cuando se observan algunas dificultades en determinada etapa. Otro elemento que se reformula es lo que corresponde a la construccin de las preguntas de investigacin. Claros estamos que si en el protocolo no se establecen en forma adecuada las preguntas de investigacin, es decir, si lo que se quiere estudiar no se sabe cuestionar en forma apropiada, resulta difcil que se

14

Introduccin

pueda lograr una slida propuesta de objetivos y la correspondiente construccin de las hiptesis. Insiste en que formular hiptesis es suponer que algn fenmeno registra determinado comportamiento; es enunciar la respuesta tentativa a un problema en una o varias proposiciones o enunciados. Tales supuestos estn en estrecha relacin con los objetivos y preguntas de investigacin para guiar el estudio. As, las hiptesis son las preguntas que se hace el investigador sobre el tema por indagar, a travs de enunciados, los que han de formularse a manera de afirmaciones y no de conclusiones. En la formulacin de las hiptesis es muy importante que se cumpla con cuatro requisitos: 1) que stas sean susceptibles de ser comprobadas, por ello deben especificar las variables a estudiar; 2) stas deben establecer relaciones cuantitativas entre las variables, es decir tener capacidad predictiva; 3) debe haber consistencia con hechos ya conocidos; y 4) en stas debe haber sencillez o sea contar con un nmero mnimo de supuestos (hiptesis) ad hoc y no un nmero elevado que vuelva compleja a la investigacin. El autor insiste en los tipos de hiptesis como un elemento de singular importancia para tener claridad en el proceso de investigacin, porque si bien es importante saber redactar las hiptesis, lo central es lograr una buena proposicin de la mismas y definir los mecanismos para su demostracin, para ello, una preocupacin y tratamiento

15

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

que agrega el autor es la definicin conceptual y operacional de las variables consideradas en las hiptesis. Se adiciona un punto muy relevante que es el de contrastacin de las hiptesis la cual se seala como la actividad que, mediante la observacin, la experimentacin, la documentacin y/o la encuesta sistemtica, comprueba (demuestra) adecuadamente, si una hiptesis es falsa o verdadera. Tomando a Dieterich afrima que: 1) la contrastacin adecuada de la hiptesis es el nico medio de acercarse adecuadamente al conocimiento de la estructura y dinmica objetiva de un fenmeno; 2) que cada contrastacin adecuadamente ejecutada sirve a esta finalidad; y 3) que muchas contrastaciones si pueden ser decisivas en el sentido de revelar, que otras hiptesis competitivas son inadecuadas para llegar a conocer la objetividad del fenmeno. Despus lleva cabo una adecuada presentacin del proceso de contrastacin de las hiptesis utilizando los diferentes mtodos, donde se cuenta la documentacin, por muestreo, es este aspecto creo que sera mejor utilizar el concepto de trabajo de campo, insiste en el estudio piloto, realizar un censo, o bien aplicar una encuesta al universo; para ello pone una serie de ejemplos. Pero sobre todo insiste en el muestreo para lo cual establece los mtodos necesarios en la definicin del tamao de la muestra. Otro aspecto importante que toca es lo que se refiere al instrumento para recoger la informacin. Una preocupacin que resulta central en el trabajo de Gaxiola es la seleccin de teoras sobre las cuales

16

Introduccin

construir el marco terico y brindar los antecedentes cientficos para el trabajo. Marcadas dificultades tienen regularmente los estudiantes de nuestro medio ante la carencia de bibliografa, an cuando en la actualidad se cuenta con el apoyo de materiales en lnea, pero hay que ver que no existe comparacin de nuestras bibliotecas con las bibliotecas de las universidades del primer mundo. En este caso me comentan los estudiantes e investigadores del Centro de Investigacin en Alimentacin y Desarrollo (CIAD) Unidad Culiacn, que ellos acostumbran visitar a la biblioteca de la Universidad de Arizona cuando tienen que realizar algunas consultas bibliogrficas para proyectos de investigacin. En definicin de un marco terico tambin es importante la variable histrica del proyecto, de tal manera que se insiste en la construccin de un marco histrico. Yo sugiero que ms que ms que marco histrico hay que realizar una ubicacin precisa de los antecedentes en los estudios de las variables fundamentales, incluyendo los aportes metodolgicos que se han utilizado en la realizacin de proyectos similares. En el desarrollo de un proyecto de investigacin resulta de suma importancia atender en forma precisa el marco legal e institucional en que se desenvuelve el estudio. En el campo de la planeacin se han desarrollado paradigmas denominados contextuales, los cuales conceden una gran importancia a este factor, tambin para el desarrollo de programas y proyectos de investigacin

17

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

existen enfoques que atienden en forma muy marcada la importancia de la contextualizacin. Por ltimo, y no porque se defina al final, est lo referente al mtodo, el cmo se llevar a cabo la investigacin y los enfoques que se le darn al trabajo. En lo particular me ha tocado dirigir algunos seminarios de investigacin y soportar acadmicamente varias tesis de licenciatura y de posgrado, una de las grandes dificultades de los estudiantes la constituye el definir y exponer el mtodo a utilizar, de manera continua insisten en sealar elementos tales como vamos a utilizar el mtodo deductivo o vamos a utilizar el mtodo inductivo, pero en ninguna parte se menciona exactamente cmo se proceder a la utilizacin de estos mtodos. Para los profesores que dirigen seminarios de investigacin, lo mismo para aquellos que imparten materias referentes a las metodologas de las ciencias, este es un material muy til sobre todo porque ofrece tcnicas de investigacin para la elaboracin de un protocolo de investigacin y en general para la realizacin de un proyecto. Esto es lo que contiene la obra, quienes son dados a buscar enfoques ms filosficos de la ciencia, discusiones entre metodlogos, comparaciones entre las perspectivas cuantitativas y cualitativas, o bien discusiones entre corrientes de investigacin, no lo encontrarn aqu. Gaxiola slo pone a nuestra disposicin un conjunto de elementos tcnicos tan necesarios en el proceso de bsqueda y produccin del conocimiento.

18

Introduccin

Deseamos que la presente edicin tenga, todava una mayor aceptacin que la anterior, con ello se garantiza un gran xito. Nuestros ms entraables reconocimientos y felicitaciones a nuestro compaero de trabajo y amigo.

Culiacn Rosales, agosto de 2007 Santos Lpez Leyva

19

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Introduccin

on este trabajo como segunda edicin, corregida y aumentada, con modestia, creo que ahora ya he logrado una obra ms completa y por tanto ms til que la primera en cuanto a la temtica que aqu nos ocupa. Siempre que se me ha programado para impartir alguna materia relacionada con la investigacin (Tcnicas de investigacin, Taller de investigacin, Seminario de tesis, etctera.), con cierto estrs, me he hecho la pregunta siguiente: Cmo trasmitir a mis alumnos los conocimientos que stos deben dominar para que de la mejor forma puedan elaborar sus investigaciones, por ejemplo, sus correspondientes tesis? Mi respuesta a lo anterior ha sido que: me sera imposible trasmitirlos completamente en forma directa con slo asistir al aula, dado que ste es un tema siempre en continuo progreso, pues la temtica de investigacin por lo comn y para su bien, cambia en un gran nmero de sus aspectos, adems es un tema bastante amplio del cual siempre importar contar con una gua escrita completa y actualizada. Por ello, normalmente en cada una de tales programaciones he estado redactando algn digesto referido al tema y repartindolo entre mis alumnos, lo cual siento me ha apoyado grandemente en la transmisin de tales conocimientos. Por la misma razn anterior es que ahora resolv reeditar este libro partiendo para ello de los contenidos

20

Introduccin

temticos avanzados en tales digestos; de conocimientos sobre el tema obtenidos en mi etapa de estudiante del Doctorado en Ciencias Sociales, de la Universidad Autnoma de Sinaloa (UAS); de importantes consultas que sobre tal temtica pude hacer en Internet; as como de la primera edicin de la presente obra. Este libro que se pone a consideracin de ustedes, amables lectores corresponde a una segunda edicin, la cual se enriquece porque ahora incorpora en ella a nuevos e importantes aspectos considerados en otras dos obras que tambin abordan la temtica que aqu nos ocupa: la escrita por Heinz Dieterich y otra por Roberto Hernndez Sampieri, Carlos Fernndez Collado, Pilar Baptista Lucio. Con ello considero se logr llenar importantes vacos que la anterior edicin presenta, lo que hoy la hace ms completa y til sobretodo para los principiantes en la investigacin, destinatarios fundamentales de esta gua. En esta oportunamente se ilustra cmo presentar y elaborar un protocolo de investigacin ejemplificndolo mediante un protocolo de una tesis an concluida. Asimismo cmo elaborar una tesis, por supuesto apoyndose para ello en una ya terminada, de la cual se extraen algunas de sus partes con el propsito de ejemplificar. Por lo anterior, es que: el primer captulo se refiere a los Antecedentes para la elaboracin del protocolo de investigacin. En l se precisan las caractersticas que debe tener una tesis, se identifican los tres momentos por los cuales ha de transitar el proceso de la investigacin

21

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

cientfica o de elaboracin de la tesis; se aclaran los elementos ha tomarse en cuenta en el momento de la eleccin del tema y algo nuevo en esta edicin se especifican los pasos que ha de seguirse en la elaboracin del protocolo de investigacin, o sea en la planeacin del trabajo de investigacin; el segundo captulo ilustra mediante ejemplos concretos sobre los Aspectos que debe contener el protocolo o sea la planificacin del trabajo de investigacin, empleando ejemplos en cada uno de los dieciocho importantes aspectos que lo forman. En ste ahora se agregan otras muchas cosas nuevas por ejemplo, las cinco delimitaciones que ha de hacerse al objeto de estudio para hacerlo ms fcil estudiarlo, los tipos de hiptesis, la definicin conceptual y operacional de las variables de una hiptesis, las distintas formas de contrastacin de las hiptesis, el cuestionario de la muestra, su diseo para contrastar a la (s) hiptesis y recomendaciones al formular las preguntas, la seleccin de las teoras, los marcos histrico, legal e institucional, y por ltimo como seleccionar los mtodos; el tercero trata de las Reglas generales y especficas en la consulta de diversos documentos que requerir la investigacin, tales como libros, revistas, peridicos, folletos, etctera. Esto ser de gran utilidad para elaborar la relacin denominada consultas, bibliografa, etctera... a emplear en la elaboracin del protocolo y posteriormente la tesis; el cuarto captulo trata sobre la Recopilacin o compilacin de datos, precisando en ste las diversas fuentes de informacin a las que podra acceder una investigacin, as como una propuesta del autor de la presente obra, referida

22

Introduccin

al sistema para registrar o recopilar la informacin en las diversas fichas de trabajo empleando una computadora y orientaciones que en la formulacin de tales fichas precisara Jos Luis Cecea Cervantes (1966); en el quinto captulo se aborda el Ordenamiento y clasificacin del material recopilado para la tesis; en el sexto se emplean diversos ejemplos para clarificar el correcto empleo de los sistemas Harvard y tradicional en el control de las citas, notas o referencias documentales que la investigacin ha necesitado emplear durante la redaccin del trabajo; por ltimo en el sptimo captulo se presenta un Resumen del Manual de estilo de la American Psychological Association (APA)..., en el cual se presentan importantes sugerencias para citar en trabajos de investigacin. En este resumen, adems se incluyen tres estilos adicionales sugeridos para el mismo fin, en los cuales se toma en cuenta el qu hacer en casi todas las circunstancias posibles de consulta (por ejemplo, si se consulta un compact disk o Internet), lo cual complementa grandemente a los sistemas de control de citas documentales mencionados en el sexto captulo, pues resulta bastante pertinente que independientemente del sistema que el investigador emplee, incorpore en cada uno de ellos los importantes consejos que al respecto se dan en tal resumen. Finalmente deseo agradecer muy especialmente al doctor Santos Lpez Leyva, director de la Escuela de Economa la UAS, por la paciente y prepositiva revisin que hiciera de la primera versin, que a la postre se

23

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

convirti en la primera edicin y ahora por la revisin de la segunda, al maestro en ciencias Efran Ancona Quiroz, exdirector de la Escuela de Economa de la UAS, y a su personal por los apoyos materiales y de infraestructura que me dieron cuando estuve elaborando la primera edicin de este trabajo sin los cuales esta segunda hubiese sido imposible, asimismo al alumnado de la Universidad Autnoma de Sinaloa, a quienes al quererles servir en el aula, me han impulsado a ofrecerles primero unos digestos sobre la materia y finalmente este segundo aporte (la segunda edicin).

24

I. Antecedentes para la elaboracin

del protocolo de investigacin


1.1 Caractersticas de la investigacin o tesis1 Con el fin de fortalecer la visin del pasante, enseguida se identifican las caractersticas que deber tener una investigacin o tesis, a efecto de que ste las considere desde la misma formulacin del protocolo, para que as logre contar con los elementos necesarios en su elaboracin y pueda por tanto comenzarla sobre bases slidas que le permitan su pronta y exitosa culminacin. Es importante que antes de que el pasante elabore el protocolo, sobre todo cuando este documento pretenda corresponder a la intencin de elaborar una tesis, reflexione que toda tesis deber cumplir con al menos siete caractersticas, mismas que son las siguientes: 1) que logre ser muy propia, es decir, que no de pie a pensar en plagio de lo en ella tratado; 2) el tema que se analiza deber contar con relevancia social y cientfica; 3) para esto ltimo, sta deber contar con referentes tericos y metodolgicos propios de las ciencias sociales, pero en

La gran mayora de estas caractersticas fueron consideraciones va oral y por escrito en unos apuntes que hizo el doctor Edgar Ortiz Calisto, en un seminario de tesis que imparti a la primera generacin de doctores en Ciencias Sociales de la Universidad Autnoma de Sinaloa (de la cual soy miembro), las cuales comparto plenamente.

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

particular de la disciplina a la que pertenezca el pasante,2 en los cuales se sustente el tratamiento cientfico del tema y slo haber empleado marcos de otras disciplinas como complementos; 4) haberse aplicado tcnicas modernas de investigacin apropiadas y trabajado con el amplio espectro de tcnicas que se emplean en las ciencias sociales; 5) con la investigacin o tesis haber arribado a un aporte en el campo del conocimiento o en todo caso a una buena divulgacin del mismo; 6) no dar lugar a dudas sobre el rigor acadmico que posee la investigacin o tesis, por ello tambin el protocolo deber ser desarrollado con todo cuidado bibliogrfico y de consulta, reconociendo en todo momento a las fuentes que le dieron vida al tema; 7) que el producto logrado (la tesis) posea una relacin clara y directa con la disciplina de estudio del investigador, evitar, por ejemplo, que un economista investigue un tema ajeno a su competencia, verbi gratia el de un socilogo, aun cuando ste tenga algunas caractersticas econmicas. As, puesto que el protocolo debe ser un verdadero mapa o plano para la elaboracin de la tesis,3 es que en l se debern reflejar la mayora de las caractersticas antes
2

Es totalmente impropio que un pasante cuya rea de concentracin sean las finanzas analice la importancia de las instituciones de intermediacin basndose primordialmente en principios legales. Igualmente un socilogo hara mal en tratar de analizar una cuestin social basndose en principios administrativos. Edgar Ortiz, op. cit. 3 Este es el medio donde se definen y organizan conceptos, procedimientos y principalmente se le da una secuencia lgica y coherente a todas las actividades que se realizarn durante la investigacin.

26

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

mencionadas, tomarlas por adelantado dentro del documento protocolario ser de capital importancia para un buen desarrollo de la investigacin o tesis, pues eso ayudar para que tal documento pueda en gran medida contener un efectivo anticipo del trabajo final. 1.2 El proceso de investigacin 4 El protocolo de investigacin y el proceso de investigacin son dos elementos distintos por la magnitud que abarca cada uno de ellos y porque slo al primero va ha ser posible verlo impreso en papel, precisamente bajo ese nombre. Sin embargo, estn tan estrechamente relacionados, que ambos son igualmente importantes. El protocolo constituye un medio vital para el xito del proceso de investigacin, al concentrar el proceso mismo de su planificacin, dado que sin l se estara investigando de manera improvisada y con incertidumbre sobre la mejor manera de proceder ante las actividades a realizar, pues el investigador no puede olvidar que existen ciertos procesos lgicos. Aunque tambin hay que reconocer que en la realizacin de la investigacin no se sigue una secuencia lineal y unvoca, se pueden corregir algunas de las actividades programadas en el inicio, pero no puede ser
4

De acuerdo con el digesto elaborado por Edgar C. Jaramillo S., Proceso de investigacin y protocolo de investigacin, Departamento de Atencin a la Salud de la Divisin de Ciencias Biolgicas de la Salud, Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco, Mxico D.F., marzo de 1995.

27

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

que permanentemente se estn corrigiendo aspectos anteriores sin poder avanzar y continuar. El proceso de investigacin aunque es ms amplio que el protocolo al incluir a este ltimo, es igualmente importante porque a travs de l se clarifican tres momentos metodolgicos 5 por los que el investigador tendr necesariamente que transitar hasta llegar a obtener los resultados que persigue con la investigacin. Tales momentos son: 1) el primero, aquel en el que se visualiza al objeto de estudio desde los elementos conceptuales y tericos, es decir, en donde se da la construccin del problema como objeto de investigacin (el protocolo o la planeacin de la investigacin); 2) el segundo es cuando esencialmente se dan los contrastes empricos y se obtienen evidencias sobre el comportamiento del objeto de investigacin. Bsicamente mediante el trabajo de campo, pero en forma general tambin complementado con informacin documental, sobre todo cuando la investigacin no es eminentemente terica; 3) el tercero es cuando se da un proceso de comprensin de los presupuestos conceptuales y tericos desde la perspectiva del objeto, de sus evidencias y datos, sobre todo cuando la investigacin pretende ser terica (elaborar conjeturas, teoras a partir de evidencias encontradas). ste corresponde a un proceso de sntesis6 que al pasante le podra llevar a obtener su tesis.

La denominacin momento metodolgico obedece a que en cada una de esas tres grandes etapas del procedimiento metodolgico el investigador ha de realizar un proceso de abstraccin terica y de relacin emprica distinta. 6 Edgar C. Jaramillo S., op. cit., p. 3.

28

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Importa sealar que entre estos momentos existe una complementariedad, veamos: En el primer momento, una vez decidido el tema que sera abordado en la investigacin, se establecen las diferencias entre decidir y definir las tcnicas, mtodos y procedimientos de investigacin, as como entre la aplicacin y la realizacin de todo esto. Esta es esencialmente una etapa terica de cuestionamiento sobre la realidad, as como de definiciones conceptuales y de decisiones basadas en antecedentes de revisin de fuentes de datos secundarios. En sta se genera el primer plan de anlisis tanto estadstico como conceptual, es decir, el protocolo. En el segundo, se concretan (recopilan o compilan datos) y aplican los supuestos tericos y metodolgicos consignados en el protocolo y se realiza el trabajo de bsqueda de informacin a travs de los instrumentos y tcnicas de investigacin seleccionados que permiten disponer de aquellos datos para explorar en su manifestacin emprica al objeto de estudio. En el tercero, se depura (ordena y clasifica el material informativo del tema), conecta, procesa y analiza los datos (redacta el trabajo), se elaboran conclusiones y recomendaciones, y se concluye con la redaccin del informe final. Este es esencialmente el momento de sintetizar las partes que componen a cada aspecto de la investigacin o tesis. Para una mayor comprensin de lo que hasta estas lneas se ha planteado, revisar el esquema general de investigacin que a continuacin se presenta en cuadro 1 y que es el proceso de investigacin mismo.

29

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Cuadro 1 Esquema general de la investigacin Momentos metodolgicos


Ubicacin temtica

Producto
TEMA DE INVESTIGACIN R Planteamiento del problema

P R I M E R O

OBJETIVOS MARCO TERICO

P R O T O C O L O

HIPTESIS

ESTRATEGIA DE TRABAJO METODOLGICO


Tipo de estudio, universo, muestra, unidades de anlisis, variables, tcnicas, mtodos e instrumentos y plan de anlisis

S
E G U N D O TRABAJO DE CA MPO

R E S U L T A D OS

T E R C E R O

INFORME FINAL
AN LISI S Y DI SC USI N

C O N C L U S I O N E S

30

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

De los tres momentos metodolgicos anteriormente expuestos, se puede establecer que cada una de tales etapas o momentos de la investigacin generalmente se sujetan al siguiente procedimiento y tareas: Visualizacin por el investigador del objeto de estudio desde los elementos conceptuales y tericos (planeacin y/o diseo de la investigacin). Las tareas que implica son: 1 . Eleccin del tema. 2 . Elaboracin del protocolo, o planeacin del trabajo de investigacin. Contrastacin emprica y obtencin de evidencias sobre el comportamiento del objeto de investigacin, sobre todo mediante el trabajo de campo, pero en muchas ocasiones tambin con complementos documentales informativos. Aqu la nica tarea que implica es: 3 . Recopilacin o compilacin de datos en las diversas fuentes. Comprensin del investigador de los presupuestos conceptuales y tericos desde la perspectiva del objeto, de sus evidencias y datos. As se da el anlisis, la interpretacin y publicacin de los resultados. Esto implica las tareas siguientes: 4 . Ordenamiento y clasificacin del material. 5 . Redaccin del trabajo. 6 . Formulacin de las conclusiones. 7 . La presentacin del trabajo al asesor. 8 . La elaboracin de la introduccin.

31

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

1.2.1 La eleccin del tema de investigacin El primer paso para empezar a investigar es decidirse por un tema de investigacin, lo cual significa pensar en un ttulo del tema a indagar, pero ello no implica casarse con uno en definitiva, pues para definir el ttulo del tema lo ms definitivo posible ser necesario concluir con la elaboracin del protocolo de investigacin. Inclusive en algunas ocasiones el ttulo se define al finalizar la investigacin programada en tal protocolo, pues a veces las expectativas generadas en el documento antes referido a travs del ndice preeliminar o tentativo de la investigacin no se cumplen a satisfaccin, lo que obliga a reformular el titulo. Antes de elaborar el protocolo el pasante deber tener una decisin muy slida en el tema que escoger, por lo que habr de reflexionar en general sobre siete cuestiones: 1 . Cules son las caractersticas fundamentales que debe reunir una investigacin o tesis? 2 . Cul debera ser el aspecto a investigar segn el perfil de sus conocimientos? 3 . Cul es el problema que necesita ser investigado y a qu campo pertenece? 4 . Ayuda esta investigacin a ampliar los conocimientos existentes en este campo?7 5 . Cmo evitar dificultades en su investigacin? 6 . Cmo no incurrir en trabajo infructuoso?
7

Laura Cazares Hernndez, Tcnicas actuales de investigacin documental, 3a edicin, Trillas, Mxico, 1990, p. 22.

32

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

7 . Concluir: cul debera ser el aspecto a investigar segn el perfil de sus conocimientos fundamentales? Por tanto, no fijarse un tema en apariencia atractivo y sugerente del cual no conozca ni tan slo sus puntos importantes. En correspondencia con lo antes dicho, el pasante, para fijarse de manera ms puntual el tema deber tomar en cuenta los puntos especficos siguientes: 1 . Que el tema escogido no sea muy general, que sea muy concreto de tal forma que pueda ser escrupulosamente dividido y analizado al mximo. Sin embargo, que ste pueda ser extendido adecuadamente, aunque siempre recordando que a un trabajo no se le valoriza por su peso o tamao, sino por su contenido. 2. Subordinar tal eleccin a la cantidad de tiempo que se disponga para la realizacin de la correspondiente investigacin, al posible personal y los recursos monetarios de que se dispone. 3 . Que sta venga acompaada de la existencia de documentacin suficiente, esto es, que no vaya a existir el problema de que el pasante se vea forzado a suspender o a retrazar el estudio8 por falta de fuentes o incluso de informantes. 4 . Que la eleccin del tema no sea inducida por su profesor de investigacin, tampoco por otra persona, sino que sta sea preferentemente resultado de las inclinaciones
8

El alumno deber escoger un tema acerca del cual sepa de antemano que hay suficiente material disponible o medios para superar esta dificultad si se llegara a presentar.

33

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

personales del pasante,9 es decir, evitar la estrechez de miras en el pasante. 1.2.2 . Pasos en la elaboracin del protocolo, o sea en la planeacin del trabajo de investigacin Una vez que el investigador ha seleccionado correctamente el tema, estar obligado a elaborar un documento al cual se le conoce como protocolo de investigacin. Los elementos que habr de contener cada etapa, as como la profundidad y el rigor con que debern ser abordadas cada una de ellas sern especificados en el siguiente captulo. Pero antes de que ste sea abordado, es conveniente que sobre el manejo de cada una de estas etapas protocolarias sealadas con cursivas a continuacin, el investigador conozca sobre ellas lo siguiente: Despus de seleccionar el problema de investigacin, puede hacer un bosquejo de la investigacin y justificacin del estudio y llevar a cabo un proceso de abstraccin tendiente a precisar los factores o aspectos del planteamiento del problema de investigacin para plantearlo en forma correcta; o puede empezar a recoger informacin para elaborar el marco terico y conceptual, y paralelamente seguir precisando los objetivos de
9

Pero esto no debe confundirse con aquellas inclinaciones personales de brindarle concesiones a la flojera, ni tampoco por el hecho de que se posea ms bibliografa a la mano dado que esto ltimo puede muchas veces ser fcilmente resuelto con visitas a aquellas bibliotecas u organismos sociales de la localidad o al extranjero que estemos seguros que posean datos o informes sobre nuestro tema.

34

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

investigacin y ajustar el planteamiento del problema . Esto es as ya que difcilmente puede darse por terminada una etapa para proseguir con la siguiente, pues a medida que se avanza en la investigacin surgen nuevas ideas o informacin que va a enriquecer o a ajustar nuestros planteamientos. Por otro parte, es conveniente, si se quiere que el trabajo sea ms fructfero, no aferrarse obstinadamente en dejar en forma acabada aquellas etapas de la investigacin que por naturaleza requieren seguirse afinando durante el proceso de la misma. As, aunque ya es reconocido que cuando se elabora el protocolo de investigacin difcilmente se da por terminada una de sus etapas para enseguida proseguir con la redaccin de la siguiente, pues normalmente se les redactan simultneamente sobretodo a las que son antecedentes para la formulacin de la (s) hiptesis de la investigacin (ver diagrama 1)-, lo correcto es que al redactarlas conviene que el investigador siga un orden, y entonces defina hasta que punto de lo escrito en cada etapa va ha considerar a cada una de ellas como terminadas, pues llegado ese momento, el investigador ya podr estar convencido de que por fin cuenta con un slido referente para buscar redactar en forma integra y concluyente a la siguiente etapa y as sucesivamente hasta terminar con todas las que correspondan a su protocolo. Importa aclarar que una vez terminada cada etapa, es sugerible regresar a la anterior para abonarle aquellos nuevos elementos identificados en su (s) siguiente (s) etapa (s) y que le puedan ser tiles, por ejemplo si en un

35

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

trabajo sobre Competitividad territorial de una zona X de Mxico el marco terico identifica que los efectos de la competitividad adems de que han de reflejarse en incrementos en la productividad y generacin de empleos tambin lo atendr que hacer en la mejora de la calidad de vida de sus pobladores, as como en los cortos tiempos de aperturas de nuevos negocios, etctera y s tales nuevas variables no hubiesen sido consideradas en la versin inicial del planteamiento del problema, entonces es pertinente regresar a esta anterior etapa para revisar s en fuentes inmediatamente disponibles existen datos concretos que revelen el nivel en que se presentan esas nuevas variables en la zona X. Ello para de inmediato incorporar esos nuevos datos en la redaccin de una segunda versin del planteamiento del problema . Si no existiesen tales datos, entonces iniciar por formular la (s) pregunta (s) tpica s- (temtica) siguientes: Cules son los niveles de calidad de vida de los pobladores de la zona X, reflejados en educacin, salud, alimentacin y servicios pblicos (dotacin de agua, drenaje, energa elctrica)?; En cunto tiempo se apertura un nuevo negocio en la zona X?; y Cul sera la posicin de la zona X respecto a los niveles de calidad de vida existentes en otras zonas de Mxico y respecto del tiempo de apertura de un nuevo negocio?. Enseguida: Evaluar la posibilidad de responder a las anteriores preguntas en base a las fuentes que realmente contaremos y tambin al plazo programado para concluir la investigacin, que en el caso de las licenciaturas los alumnos una vez que terminan de elaborar su protocolo de

36

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

investigacin en la asignatura seminario I, de inmediato se le programa un seminario II, para que dentro de esa materia concluyan con la investigacin definitiva en el plazo que les asigna la dependencia escolar donde estudian. De no ser posible abordarse en el plazo programado, entonces habrn de acotarse aspectos a investigarse del tema que nos ocupa, por ejemplo reducindose preguntas a responder. Tales respuestas podrn lograrse a travs de: 1) fuentes documentales, que aunque no disponibles inmediatamente an sea posible conseguirlas; 2) trabajo de campo; o 3) trabajo de campo y documental. Consultas hechas a la obra de Hernndez, Fernndez y Pilar; 10 a la de Schmelkes 11 y a otras 12 permiten afirmar que una vez concebida la idea de investigacin el orden lgico para elaborar cada etapa del protocolo, es el siguiente: Planteamiento del problema de investigacin, que implica: predefinir objetivos de investigacin; delimitar el problema o el tema en cinco delimitaciones y que una de ellas es la de elaborar
10

Ver a Roberto Hernndez Samplieri, Carlos Fernndez Collado y Plilar Baptista Lucio. Metodologa de la investigacin, 2da y 3era edicin, Mc Grow Hill, Chile, 2004 . 11 Var a Schmelkes, Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin, Tesis. Oxford University Press. Mxico. 2da edicin, Tlalnepantla Estado de Mxico, 2000. 12 Por ejemplo: Gisela Moreno Hernndez, Cmo Investigar. Tcnicas documentales y de campo, Editorial Edere, Mxico 2004, pp. 41-48.

37

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

preguntas tpicas de investigacin; justificar la investigacin y su viabilidad; y elaborar un diagnstico o panorama de la investigacin. Construir el marco terico de referencia o conceptual y el contextual (histrico y legal e institucional), tambin conocidos como Esquema de fundamentos. Definir si la investigacin se inicia como exploratoria, descriptiva, correlacional o. explicativa, es decir, a el o lo(s) OBJETIVO (S) y hasta que nivel llegarn. Formulacin de la (s) hiptesis (detectar las variables, definir conceptual y operacionalmente las variables). Seleccionar el diseo apropiado (el mtodo y/o los mtodos) de investigacin. Seleccionar la muestra (determinar el universo y extraer la muestra). Determinar la naturaleza de la informacin que se requerir en el tema a investigar. Elaborar el ndice tentativo del trabajo de investigacin o de tesis (precisar captulos, subcapitulos, incisos, etc. posibles para el tema). Redactar el contenido bsico y tentativo que tendra cada uno de los captulos del ndice del trabajo a investigar. Definir un cronograma para concluir cada uno de los captulos del ndice tentativo de la investigacin.

38

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Determinar el presupuesto que requerir el llevar a cabo la investigacin y las fuentes para sustentar a tal presupuesto. Precisar el o los medios de difusin que se emplearn para dar a conocer los resultados de la investigacin Definir las consultas documentales, a instituciones e incluso de personas, a ser efectuadas para el desarrollo del trabajo de investigacin o de la tesis. Tmese en cuenta que el seguimiento de las anteriores etapas habr de hacerse dentro del plazo programado en los ya conocidos seminario o taller de investigacin, que en el caso de las licenciaturas generalmente son de un semestre y que en las maestras de un cuatrimestre e incluso a veces de un trimestre.

39

II. Aspectos que debe contener el protocolo (la planificacin del trabajo de investigacin)
An en calidad de anteproyecto,13 si el estudiante desea lograr el registro definitivo de algn tema de tesis, el protocolo que presente a la instancia competente deber contener14 preferentemente en el orden que se presenta15, lo siguiente: 1. Cartula del protocolo de investigacin para la elaboracin de la tesis. 2. ndice del protocolo de investigacin. 3. Antecedentes o introduccin referida al protocolo que se presenta. 4. Objetivo del estudio. 5 . Planteamiento del problema de investigacin. 6. Importancia y justificacin del problema. 7. Hiptesis de la investigacin. 8. Aportaciones de otras investigaciones.

13

El anteproyecto se convierte en proyecto cuando la autoridad acadmica correspondiente lo acepta, por lo cual es conveniente que ste sea entregado en forma satisfactoria desde su primera versin. 14 Los puntos y orden que debe contener todo protocolo que en la presente obra se explican, son producto de un hbrido que el autor rescata tanto del seminario de tesis que imparti el doctor Edgar Ortiz Calisto en el Doctorado en Ciencias Sociales de la UAS y que fue mencionado en el primer captulo, as como de la obra de Corina Schmelkes, op cit. 15 Este orden no confundirlo con el orden lgico de su elaboracin o sea en que deben ser redactados y que se plasma al final del capitulo anterior.

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

9. Alcance y limitaciones del tema de investigacin propuesto en el protocolo. 10. Esquema de fundamentos o marco terico de referencia conceptual o contextual. 11. Mtodo o Mtodos. 12. Naturaleza de la informacin que requerir en el trabajo de investigacin propuesto en el protocolo. 13. ndice tentativo del trabajo de investigacin o de la tesis. 14. Contenido bsico de cada captulo del trabajo de investigacin o de la tesis. 15. Cronograma del desarrollo del trabajo de investigacin o de la tesis. 16. Presupuesto del trabajo de investigacin o de la tesis. 17. Difusin de los resultados del trabajo de investigacin o de la tesis. 18. Consultas por efectuar para el desarrollo del trabajo de investigacin o de la tesis. Tal orden y la cantidad de aspectos pueden variar segn la instancia que solicite el protocolo,16 pero si se trata de una instancia universitaria, lo ms conveniente es el orden anterior y conteniendo los dieciocho aspectos antes enunciados, pues ello fortalece acadmica y administrativa al documento.

16

Por ejemplo los protocolos que pide Conacyt para apoyar proyectos de investigacin tienen menos aspectos y otro orden y as tambin los formatos que para el caso emplean otras dependencias como es el caso de UAS.

42

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En los siguientes apartados se abordar, de la manera ms puntual posible, lo que deber contener cada uno de los anteriores aspectos del protocolo. 2.1 Cartula del protocolo de investigacin de la tesis En una pgina exclusiva se indicar el nombre de la universidad sede del posgrado o licenciatura, nombre de la escuela o facultad, el ttulo del anteproyecto general y especfico, nombre del alumno, licenciatura, especialidad o posgrado (nombre de la licenciatura, maestra o doctorado), y posible asesor del trabajo de investigacin o tesis, la frase se presenta como propuesta para desarrollar como tesis ante tal tutor y lugar y fecha en que se presenta el documento. Tal como lo muestra el anexo 1. 2.2 ndice del protocolo de investigacin Procurando numerar en forma homognea a la nomenclatura de los aspectos que el protocolo abarca. Tal como lo muestra el anexo 2. 2.3 Antecedentes o introduccin En sta el investigador comunica al lector los motivos que le despertaron el inters por la investigacin, agradecimientos a quienes aportaron asesora, datos, etc., en su elaboracin. Aclara en el primer captulo del protocolo, el porqu de

43

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

esta investigacin, cmo se interes por ella, dnde, cundo y qu o quin lo estimul para que la llevara a cabo, quin es l y su punto de vista sobre el problema, etctera. En ocasiones, la historia del tema puede ser la causa por la cual se interes en desarrollar una investigacin sobre sta, pero no toda la historia debe incluirse en este captulo. Solamente se enuncian los sucesos histricos relevantes que le motivaron a desarrollar este tema. Para que las palabras iniciales de la investigacin convenzan al lector de que el anteproyecto es interesante, se requiere escribir un pequeo prrafo introductorio de no ms de cinco o seis oraciones cortas. En el siguiente prrafo se debe explicar la interpretacin personal del prrafo anterior. Esto debe ser lo ms breve posible, si se puede, hay que redactar una ancdota en funcin de los problemas que se han detectado acerca del tema de investigacin. Este recurso har que el lector se interese, puesto que el prrafo introductorio apoya, a la vez que justifica la investigacin.17 El objetivo de este captulo es proporcionar al lector la informacin necesaria para que comprenda y evale el anteproyecto. As como lo muestra el anexo 3. 2.4 Planteamiento del problema El planteamiento del problema es la delimitacin clara y precisa (sin ambigedades) del objeto de investigacin,
17

Corina Schmelkes, op. cit., pp. 17-18.

44

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

realizado por medio de preguntas, lecturas, trabajo manual, encuestas pilotos, entrevistas, etctera que permite al concluir tal delimitacin elaborarse un diagnstico o panorama del fenmeno a estudiar, que en resumen viene a ser el corazn mismo del planteamiento del problema. Este diagnstico se elabora con la informacin existente e inmediatamente disponible, plasmando en l: la situacin contextual; la problemtica del fenmeno (caso en estudio) dando una panormica general del tema (del estado terico que guarda la explicacin del fenmeno y de cmo se le percibe al contrastarse en la realidad en retroceso, estancado o en progreso?-); las respuestas concretas que hasta el momento del estudio se ha dado en la sociedad a la problemtica fundamental; y qu nuevas interrogantes es posible plantear a lo an no descifrado (o sea las preguntas tpicas), las cuales se convierten en la agenda de la investigacin, pues posteriormente se respondern en etapas siguientes y tomando como gua a lo escrito en el protocolo de investigacin. Aqu se identifica al problema en s, su(s) aspecto(s) problemticos concreto(s), el contexto, sus actores, variables y categoras de anlisis, origen, causalidades, etctera. As, se obtiene una identificacin y diagnstico lo ms completo del problema a estudiarse.18 Esto se presenta en
18

El estudiante puede pensar como el diagnstico y presentacin de un caso de los tan comnmente utilizados en el estudio de las finanzas y la economa. Enseguida debe identificar que el caso presentado es original y relevante y que se haya hecho con rigor acadmico.

45

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

un mnimo de cinco cuartillas a espacio de 1.5, especificndose cuadros y grficos estadsticos, notas aclaratorias19(muy usadas en los sistemas de control de notas Harvard y Tradcional-,que veremos ms adelante), citas, notas o referencias bibliogrficas (que pueden ir redactadas al pie de la pgina o al fin del protocolo antes de la bibliografa), etctera. Al redactarse este aspecto atendiendo lo anterior se lograr imprimir al protocolo una mayor confiabilidad cientfica y acadmica. En la inclusin de las notas de referencias bibliogrficas en el texto del trabajo del protocolo de investigacin se debern seguir algunas reglas, asimismo los cuadros y grficos debern presentar una determinada estructura, cuestiones que sern abordadas en un captulo posterior. De acuerdo con Heinz Dieterich20 la delimitacin del objeto de investigacin (fenmeno en estudio) tiene que ver con delimitar al objeto en cinco aspectos: i) en su espacio fsico y geogrfico; ii) en el tiempo o perodo en
19

Las notas aclaratorias son aclaraciones marginales, pero necesarias, que el autor del protocolo o trabajo de investigacin requiere hacer al momento de encontrarse comentando o definiendo algo en la redaccin de cualquier apartado, subapartado, etc., de estos dos documentos (por ejemplo la nota 3 del captulo I que aparece al pie de la pgina 18 de esta obra), en tanto que las referencias bibliogrficas representan informes directos del autor sobre las fuentes que ha empleado para afirmar, negar o desarrollar algo que ha redactado en cualquier apartado, subapartado, etc., de su protocolo o posteriormente, de su tesis o trabajo de investigacin (por ejemplo la nota 7 del captulo I que aparece al pie de la pgina 25 de esta obra). 20 Heinz Dieterich Steffan, Nueva gua para la investigacin cientfica, Editorial Planeta Mexicana, S.A. de C.V., Mxico, 1997, pp.57-77.

46

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

que se estudiar; iii) en su semntica (significados de conceptos, categoras, palabras, smbolos que se usan en el ttulo o subtitulos, etctera del estudio); iv) en la generacin de preguntas o enunciados tpicas (correspondientes a subtemas por indagar del fenmeno en estudio); y v) en los recursos para la investigacin del tema. 2.4.1 Delimitacin en su espacio fsico-geogrfico Por ejemplo (p.e.), si el ttulo de la idea de investigacin es: Opiniones de la juventud mexicana sobre la sexualidad Este tema abarca todo el inmenso espacio fsico geogrfico de la repblica mexicana (desde la frontera norte con EU hasta la de Guatemala), entonces habra que delimitarlo ms al objeto de estudio y entonces podra ser reducido a un menor mbito fisico-geogrfico y quedar con el siguiente ttulo: Opiniones de la juventud mexicana en el Distrito Federal sobre la sexualidad Pero el D.F. tiene una extensin geogrfica considerable y ronda los 20 millones de habitantes, por lo que le sigue siendo imposible a un solo estudiante aplicar una muestra representativa a esa poblacin. Por lo anterior, tendr que delimitarlo an ms su dimensin de espacio fsico, seleccionando a un sector particular de la juventud mexicana capitalina para su encuesta, pudiendo ser p.e. el tema definitivo siguiente:

47

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Opiniones de los estudiantes de primer ingreso en la Universidad Autnoma Metropolitana sobre la sexualidad Pero la encuesta aplicada slo sera representativa para ese grado de la UAM y no para la juventud mexicana en general. 2.4.2 Delimitacin del tiempo. Este se refiere al tiempo de vida del objeto de estudio en que se le desea y puede investigar: As por ejemplo, al tema: La contaminacin en Mxico, se le puede delimitar en el tiempo por ejemplo. La contaminacin en Mxico durante el sexenio del presidente Salinas de Gortari. Aqu el investigador delimitar su investigacin conforme a la fase temporal que le interese investigar, que para este caso ser el sexenio del presidente Salinas. 2.4.3 Delimitacin semntica. Aqu se aclararan los significados de los trminos (palabras, conceptos, categoras, smbolos) usados en el titulo o subtitulos del tema de investigacin, pues frecuentemente un trmino tiene diferentes connotaciones y de ellos a uno tendr el investigador que escoger y ser exactamente aquel compatible con el significado que l comparta en su investigacin y al que siempre se referir en tal sentido. Por ejemplo, el trmino democracia tienen cuatro significados (el etimolgico dominacin del pueblo- , el griego referido a los derechos polticos y civiles para la clase dominante griega tnica- el burgus referido al derecho poltico de votar para elegir al parlamento y gobierno nacional y el socialista referido a la

48

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

hegemona popular en la conduccin del Estado y de la sociedad). Si tal trmino aparece en algn titulo, el investigador responsable de tal investigacin tendr que decidir cul de las definiciones anteriores se acomoda ms a su idea de investigacin y aclarar a sus lectores a cual se va ha referir. Esta decisin tambin deber tomarla en relacin al resto de trminos que estn en el ttulo o subtitulos de su investigacin, que debido a sus mltiples significados habrn de seleccionarse de igual forma como se hizo para el trmino anterior. Para definir adecuadamente los significados de los trminos que contiene el ttulo o subtitulos del tema se recomienda consultar libros especializados o enciclopedias para dar con las correctas definiciones de tales trminos o hacer una definicin propia pero sustentada en otros trminos conocidos para que pueda ser entendida por sus lectores. 2.4.4 Las oraciones tpicas. Son el conjunto de enunciados breves sobre el tema (topos) que expresan Hasta dnde es la intencin o propsito del conocimiento cientfico del investigador, respecto del objeto de investigacin? Por ejemplo: La contaminacin del aire en el DF en el ao de 1991. De acuerdo al inters del investigador, ste podra subdividir al anterior enunciado en cinco oraciones tpicas (OT n), todas empezando con lo siguiente: El propsito de esta investigacin es: O.T1: Conocer la concentracin promedio de ozono en el aire del D.F. en el ao de 1991.

49

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

OT2: Saber en qu mes se dio la concentracin ms alta de plomo en el aire del D.F. en el ao de 1991. OT3: Conocer las causas fundamentales de la contaminacin del aire en el en el DF en el ao de 1991. OT4: Saber si la Secretara de Desarrollo Social implement medidas para reducir la contaminacin del aire el en el DF en el ao de 1991. OT5: Conocer la proporcin entre el total de gastos que la Secretara de Desarrollo Social dedic en el ao de 1991 a la reduccin del aire en el DF y el total de gastos que dedic para su propio mantenimiento. Otra forma de presentar los propsitos antes citados sera en forma de preguntas. Estas entran en el texto del planteamiento del problema as: Con el propsito de encontrar solucin a la problemtica planteada, la presente investigacin pretende responder a los cinco interrogantes siguientes: Cul fue la concentracin promedio de ozono en el aire del D.F. en el ao de 1991?; En qu mes del ao de 1991, se dio la concentracin ms alta de plomo en el aire del D.F.?; Cules fueron las causas fundamentales de la contaminacin del aire en el en el DF en el ao de 1991?; La Secretara de Desarrollo Social implement medidas para reducir la contaminacin del aire el en el DF en el ao de 1991?; Cul fue la proporcin entre el total de gastos que la Secretara de Desarrollo Social dedic en el ao de 1991 a la reduccin del aire el en el DF y el total de gastos que dedic para su propio mantenimiento?

50

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En general para elaborar las oraciones tpicas, partiendo de preguntas se requerir iniciar por formular preguntas, tales como qu?, dnde?, cundo?, cmo?, por qu?, y para qu?, etc., referidas siempre al fenmeno a estudiar, pues las respuestas a ello orientarn nuestra investigacin y nos permitirn concretar lo que desconocemos y que, sin embargo, constituye el conjunto de conocimientos especficos indispensables para realizar una investigacin seria y apoyada en conceptos cientficos. Con la informacin inmediatamente disponible se responder a tales respuestas y en lo posible se ir plasmando en el texto inicial del protocolo, pasando a formar parte del diagnstico o panormica del fenmeno en estudio y las que no se logren responder quedaran agendadas para considerar su desahogo en investigacin posterior a que es concluido el protocolo. Dado que en el correcto planteamiento del problema descansa la posibilidad de su solucin, la formulacin de preguntas tpicas tiene que hacerse siguiendo ciertas reglas de aplicacin general. Dichas reglas son: 1. Todo problema debe ser establecido explcitamente mediante preguntas especficas y formulado en trminos claros y precisos, evitando las palabras ambiguas o confusas. 2. El planteamiento deber ser consecuente con los conocimientos comprobados por las teoras cientficas. Por ejemplo, es inconsecuente preguntarse si la vida tiene un origen divino o surge por generacin espontnea, puesto que ninguna teora cientfica ha podido comprobar que la vida surge de la nada.

51

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

3. La pregunta debe poseer relevancia cientfica (buscar informacin nueva), social y contempornea (su ubicacin en el espacio lugar preciso en el cual se localiza el fenmeno estudiado y en tiempo periodo en que se realiza) y estar determinada por los objetivos de la investigacin. 4. Toda resolucin que se establezca debe ser aplicable en la prctica y, adems tanto el punto de partida como la estimacin de resultados debe implicar solamente la ejecucin de operaciones y experimentos posibles, de acuerdo a las limitaciones reales del investigador. 5. Todas las definiciones incluidas en el planteamiento o que estn implcitas en ste, deben ser de tal carcter que permitan el reconocimiento y la identificacin de los procesos y las relaciones definidas. 6. Por ltimo, cuando en el curso de la investigacin llegamos a advertir que las condiciones planteadas resultan insuficientes para la resolucin del problema, hay que proceder a modificar su planteamiento e incluso a transformarlo por completo.21 Supongamos que el objeto de la investigacin ha sido delimitado en los siguientes trminos: El propsito de este estudio es el anlisis del beneficio real del proceso de distribucin de leche en el rea metropolitana

21

Salvador Mercado H., Cmo hacer una tesis? Tesinas, informes, memorias, seminarios de investigacin y monografas, 2da. edicin, Edit. Limusa, D.F., Mxico, 1993, p. 51 y Edgar C. Jaramillo S., op. cit., pp. 35-36.

52

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

que efecta la Compaa Nacional de Subsistencias Populares (Conasupo). El investigador, conforme una estructura analtica preliminar, formula una serie de preguntas tales como: 1) Quines realizan esta distribucin? Quines intervienen? Slo organismos estatales como Leche Industrial Condensada S.A. (Liconsa) o tambin participan organismos y gente de la iniciativa privada?, etc.; 2) Para qu se distribuye la leche en el rea metropolitana? Quines son los presuntamente beneficiados? Se trata de un beneficio real? Qu criterio ha de tomarse en cuenta para poder medir este beneficio?; 3) Dnde pueden informar acerca de los lineamientos y polticas que se siguen en la distribucin de leche? Hay que consultar al sector gubernamental? A los consumidores? Quines son estos consumidores? A qu estrato social pertenecen? Dnde viven, qu ingresos tienen?; 4) Cul es la proporcin de leche que debe consumir un individuo para poder subsistir? Est en relacin con su edad, su peso, o sus necesidades de trabajo o estudio?; 5) Qu soluciones variables pueden darse al problema de la distribucin masiva de leche? Sera una solucin dejar a la distribucin de leche en manos de la iniciativa privada? Es el gobierno la solucin? Qu participacin tiene el pueblo las clases populares en el proceso de distribucin de la leche?; etctera. El investigador al formularlas tratar de darles respuesta buscando mayor informacin en libros, enciclopedias, revistas o entrevistas con especialistas. En esta labor, es

53

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

probable que surjan nuevas preguntas o que se afinen las anteriores.22 Finalmente, es evidente que ningn investigador puede efectuar una investigacin fecunda si no conoce y maneja los conceptos cientficos principales, referentes al objeto de estudio (sobre todo cuando el problema de investigacin es eminentemente conceptual). Por ello, las preguntas sern de mayor utilidad no slo en la fase de acopio de material documental (en la elaboracin del planteamiento del problema), sino en la estructuracin del marco terico, pues ellas nos orientarn en buscar los conceptos y teoras que requiera el fenmeno para su explicacin y facilitar la seleccin de la(s) teora(s), concepto(s) y variable(s), lo cual permitir replantear con mayor propiedad el planteamiento del problema, ello producto de la retroalimientacin terica lograda en la seleccin que inevitablemente se tendr que dar. Cuanto ms claramente concibamos la informacin que buscamos, tanto ms eficiente ser la seleccin del material bibliogrfico disponible. Cuando el problema de investigacin es emprico los problemas por definir se refieren a la caracterizacin de los objetos de los cuales se tiene experiencia. Su delimitacin y ubicacin tienen como finalidad el planteamiento del problema en trminos operacionales, es decir, el sealamiento de los elementos operacionales especficos (factores, variables, mbitos de anlisis) necesarios para el manejo correcto del

22

Ibid ., pp. 35-36.

54

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

problema o formulados.23

problemas

que

han

sido

previamente

2.4.5

Delimitacin de recursos para la investigacin

Es inventariar los recursos disponibles para el trabajo a realizar. Sobresale el ms importante la fuerza de trabajo y sus cualidades (cantidad de personas de tiempo completo que participarn, su preparacin acadmica y conocimiento de ingls o idiomas, experiencia, habilidades y la disciplina para el desarrollo de la investigacin); la disposicin de tecnologa para captura y procesamiento de informacin; el estado de la informacin requerible para llevar a cabo el trabajo; el tiempo que dispone el investigador para estudio del tema; y presupuesto. Un ejemplo del planteamiento de un problema se ilustra mediante el anexo 4. 2.5 Importancia y justificacin Cul es su utilidad social, econmica, administrativa, tica y cientfica? 24, por tanto, si el proyecto planteado en el protocolo puede ser vendible. La elaboracin de este
23 24

Ibid., p. 36 Tanto un proyecto que vale la pena como uno que no es significativo, tardan el mismo tiempo en desarrollarse. Por eso es importante que el proyecto sea benfico en lo econmico e histrico, tambin administrativa y socialmente.

55

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

apartado es de gran importancia cuando se est procurando financiamiento para su desarrollo. El alumno o investigador deber indicar esta respuesta con citas, referencias, etc., y redactarla como se ilustra en el anexo 5.

56

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

2.6 Objetivo u objetivos de la investigacin Derivado de la definicin del problema que nos indicar el qu de su estudio, el objetivo u objetivos define, generalmente en un prrafo, qu producto obtendr la investigacin al ser terminada? (metas que se persiguen), qu pretende?, su porqu?, el cmo y para qu de la misma?25 En l o en ellos se expresan las grandes rutas de investigacin que debern seguirse. As, la conjuncin de los objetivos deber dar cuenta de la naturaleza y atributos del objeto de estudio que son relevantes y que se han definido como interrogantes del conocimiento.26 Ojo! Nunca habr que decir cmo y cundo se aplicarn los resultados, pues alguien ms aparte del autor de la investigacin es quien llevar a cabo los resultados que en el trabajo se proponen. Por eso es que el autor slo puede indicar lo que se va a lograr con el estudio que va a desarrollar. Un protocolo de investigacin puede contener slo un objetivo principal (central) y/o varios especficos. El primero es un enunciado claro y preciso acerca del fruto principal que se persigue una vez que se cubran todas las etapas de
25

Cuanto ms objetivamente se redacte esta seccin, mejor efecto tendr en el lector. Existen distintos tipos de objetivos, en economa es bastante recurrente que se tengan objetivos para investigaciones tericas, pues stas tienen como meta confirmar, modificar o invalidar alguna teora, pero se puede dar objetivos para investigacin accin, para investigacin de diseos, para investigaciones descriptivas, etctera. 26 Edgar C. Jaramillo S., op. cit.

57

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

la investigacin, en tanto que los segundos tambin son enunciados, pero en ellos slo se indica lo que se pretende realizar en cada etapa, esto es, son los que concretan respuestas a propsitos precisos inherentes al problema formulado.27 Enseguida se sealan algunas reglas para redactar los objetivos: 1) se debe escribir por separado no englobando a todos en un solo enunciado; 2) utilice palabras unvocas que no den lugar a multiplicidad de significados a riesgo de indicar cosas diferentes de las que se desean expresar; 3) se pueden utilizar expresiones de verbos en infinitivo como conocer, comprender, aplicar, analizar, sintetizar, evaluar (verbos generales) etc., y/o sus derivados (para abundar ms sobre verbos derivados, revisar el anexo 6), pero nunca repitiendo en un siguiente objetivo el mismo verbo ya dicho en objetivos anteriores, conviniendo asimismo que en los objetivos particulares se emplee a los verbos derivados ; 4) generalmente expresarlos en un solo prrafo y respondiendo siempre a las tres preguntas planteadas al principio del presente aspecto. Tambin se pueden emplear expresiones tales como: que el investigador entienda, que el educando comprenda, etc. En el anexo 6A, se muestran enunciados de objetivos de un protocolo de investigacin, que provienen del mismo documento protocolario que a lo largo del presente trabajo
27

De acuerdo con notas del curso-taller: Apoyo metodolgico a la investigacin impartido a alumnos y profesores de la Escuela de Economa de la Universidad Autnoma de Sinaloa por personal del Centro de Ciencias en Culiacn, Sinaloa en el segundo semestre de 2000.

58

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

se toma como ejemplo para ilustrar sobre los otros aspectos correspondientes a un protocolo. Existen diferentes tipos de objetivos, mismos que dependiendo de la finalidad de la investigacin, pueden ser: 1. Objetivo para investigacin-accin. Para lograr estos objetivos generalmente hay la necesidad de emplear mtodos participativos, en donde los sujetos que participan son tambin los objetos de estudio (por ejemplo, un estudio sobre prejuicios o detectar la necesidad de transformar a una comunidad con las propias acciones de sus miembros, como cuando se pretende crear una cooperativa agrcola). ste propone acciones las cuales debern concordar con la informacin obtenida y descartar en lo posible a los valores y las orientaciones personales de quienes participan en ella. 2. Objetivo para investigacin de diseo. Es el tipo de investigacin que es utilizado mucho por los ingenieros que, como la palabra lo dice, utilizan su ingenio para el diseo de un sistema, de una mquina, de un invento o, simplemente, de algn mecanismo o artefacto. En Ciencias Sociales (CS) verbi gratia al buscar disear una reforma tributaria. 3. Objetivo para investigaciones descriptivas. El objetivo de este tipo de investigacin es exclusivamente describir; en otras palabras: indicar cul es la situacin de un fenmeno en estudio en el momento de la investigacin. Su informe debe incluir el ser y no el deber ser. Despus de describir, se puede interpretar, inferir y evaluar. Sin las investigaciones descriptivas no es posible hacer otro tipo de investigaciones, pues esta es la base y el fundamento de

59

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

muchas otras. Por ejemplo, cmo estudiar el desarrollo econmico de una entidad, sin consultar sus monografas estatales correspondientes a varias fechas de su historia? 4. Objetivo para investigaciones experimentales. stas son valiosas en el rea de educacin y de sicologa. Su objetivo es el deber ser. En el rea de CS, en este tipo de investigaciones generalmente se utilizan dos grupos de sujetos: uno es el receptor del experimento y el otro continua con sus actividades normales. El objetivo de la investigacin es indicar cules son las diferencias entre los grupos al trmino del experimento. En investigaciones tcnicas se comparan los resultados posteriores al uso del experimento con los resultados que se obtienen cuando ste no se utiliza. Este tipo de investigacin siempre necesita hiptesis. 5. Objetivo para investigaciones explicativas. En estos estudios se trata de indicar las relaciones causales entre variables. Al igual que en la inferencia de los resultados de las investigaciones descriptivas, es necesario indicarle al lector la veracidad relativa de las conclusiones. Una investigacin de este tipo se realiza posterior a los hechos, por eso se le llama ex post facto. Para estas investigaciones, adems de establecer el objetivo, es necesario elaborar hiptesis. En la ciencia econmica es comn construir modelos que expliquen alguna actividad, por ejemplo, las exportaciones hortcolas. 6. Objetivo para investigaciones exploratorias. stas tienen la intencin de indagar solamente el estado de una situacin especfica o sea, de algn tema de inters. Este tipo de investigacin por lo general es til en la toma de decisiones y sirve para tener un primer acercamiento a una

60

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

realidad estudiada que nos permita fundamentar hiptesis y en consecuencia afinar con mayor exactitud el esquema metodolgico de investigacin ms definitivo sobre un tema. 7. Objetivo para investigaciones participativas. El objetivo de estas investigaciones se construye por los participantes, no por un investigador individual. Estas investigaciones se utilizan mucho para la solucin de problemas de grupos, empresas, instituciones educativas o comunidades. La responsabilidad del investigador es la de registrar, proporcionarle al grupo los documentos tericos necesarios para anlisis, guiar las discusiones y publicar los resultados. 8. Objetivo para investigaciones tericas. La investigacin terica identifica alguna hiptesis que descansa en una teora. La teora se confirma o se modifica dependiendo de los resultados de la comprobacin de la hiptesis. Todas las investigaciones tericas tienen como objetivo confirmar, modificar o invalidar alguna teora. Las replicas son muy tiles para afirmar y para poder adoptar una teora que funciona en otro pas, en otra situacin o en otra poca. En sntesis, de acuerdo con los objetivos planteados, no en todas las investigaciones se requiere de la formulacin de hiptesis pues ello depende del objetivo que se persigue. Es claro que en los objetivos 3 y 6, son los casos en que no se requiere. As, el establecimiento de los objetivos es la parte fundamental en cualquier estudio, ya que son los puntos de referencia o sealamientos que guan el desarrollo de una investigacin y a cuyo logro se dirigen todos los esfuerzos.

61

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Por tanto, para evitar desvos en la investigacin stos debern estar claramente expuestos. Al elaborar los objetivos, hay que cuidar que stos sean congruentes con la justificacin del estudio y los elementos que conforman la problemtica que se investiga. En el caso particular de los objetivos especficos, su formulacin correcta depender del grado de claridad alcanzado en la delimitacin y definicin del problema. Suponga que se investiga a la poblacin que emigra de las zonas rurales a la ciudad de Mxico, derivado del planteamiento del problema se podran buscar lograr a los objetivos que se especifican en el anexo 6B. Por su temporalidad, los objetivos se dividen en inmediatos y mediatos; dependiendo de su alcance, o del mbito que abarcan, se clasifican en especficos y generales, y segn su enfoque u orientacin, en prcticos y tericos. En una investigacin directa, la carencia de recursos financieros, humanos y materiales restringir las posibilidades de conseguir distintos objetivos del estudio. 2.7 Supuestos o hiptesis 2.7.1 Qu es hiptesis su formulacin, requisitos, cualidades y dificultades? Formular hiptesis es suponer que algn fenmeno registra determinado comportamiento. Es enunciar la respuesta tentativa a un problema en una o varias proposiciones (enunciados). Tales supuestos sustituyen a

62

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

los objetivos y preguntas de investigacin para guiar al estudio. As, las hiptesis son las preguntas que se hace el investigador sobre el tema por indagar, a travs de enunciados, los que han de formularse a manera de afirmaciones y no de conclusiones. Por tanto, las hiptesis de hecho son las preguntas que se hace el investigador sobre el tema por indagar, las que han de formularse a manera de afirmaciones y no de conclusiones,28 en las que se responda tentativamente a un problema (ver anexo 7). De acuerdo con la lgica formal, para el descubrimiento de cualquier verdad hay que partir de una o varias hiptesis que, al quedar debidamente comprobadas, adquieren el rango de verdad cientfica.29 Preferentemente debe plantearse un mximo de dos a tres hiptesis e ir al grano, concordar con la definicin del problema de investigacin, los objetivos, el diseo y con el anlisis de la informacin que se desea llevar a cabo, pero sobretodo fincada (s) en base a datos acumulados por la ciencia, pues debe recordarse que lo que en ella (s) se afirma a manera de pregunta, ser el referente del eje rector de la investigacin y por comprobarse.

28

Un problema que frecuentemente ocurre es que muchos estudiantes presentan sus hiptesis como conclusiones, resultados o sugerencias sobre el problema que van a investigar, lo cual es totalmente incorrecto. 29 Facultad de Economa, Problemas agrarios CIES lecturas bsicas primer semestre, UNAM, Cd. Universitaria, D.F. Mxico, 1979, p. 111.

63

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Por tanto la formulacin de las hiptesis sociales debe fincarse sobre la base de datos acumulados por la ciencia y encaminarse a la solucin de las necesidades sociales ms urgentes. Entonces, resulta absurdo plantearse hiptesis como las siguientes: fulana de tal es la mujer mejor vestida, fulano de tal es el artista ms popular, el mexicano es perezoso por naturaleza, la mujer es inferior al hombre, ya que no existe base cientfica ni resuelve el comprobrseles ninguna necesidad social. En cambio no son absurdas las siguientes: en Mxico existe una injusta distribucin del ingreso, la inversin extranjera es un factor de descapitalizacin a largo plazo, una de las causas fundamentales del subdesarrollo es la dependencia econmica, ya que son hiptesis que han sido objeto de comprobacin por muchos economistas mexicanos. En investigacin econmica es imprescindible partir de hiptesis iniciales susceptibles de comprobacin a lo largo de la investigacin. En este sentido es valioso aseverar una idea, por ejemplo, en relacin a que un hecho econmico presenta tales o cuales caracteres, que su origen est basado en estas u otras causas y que su comportamiento futuro ser de tal o cual magnitud.30 En la formulacin de las hiptesis es muy importante que se cumpla con cuatro requisitos:31 1) que stas sean
30 31

Facultad de Economa, op. cit., p. 58. De acuerdo con notas del curso-taller: Apoyo metodolgico a la investigacin impartido a alumnos y profesores de la Escuela de Economa de la Universidad Autnoma de Sinaloa por personal del

64

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

susceptibles de ser comprobadas, por ello deben especificar las variables a estudiar; 2) stas deben establecer relaciones cuantitativas entre las variables, es decir tener capacidad predictiva; 3) debe haber consistencia con hechos ya conocidos; y 4) en stas debe haber sencillez o sea contar con un nmero mnimo de supuestos (hiptesis) ad hoc y no un nmero elevado que vuelva compleja a la investigacin. Por otra parte las cualidades que han de poseer las hiptesis32 son: 1) generalidad y especificidad, o sea que se formule un hiptesis general y varias particulares, pero siempre derivadas de la general; 2) referencia, comprobabilidad y refutabilidad; 3) relacionada a un marco terico en forma explicita, o sea que en su enunciado se capte que fue elaborado a partir de teoras; y 4) operacionalidad, es decir que en su enunciado sirva para identificar las variables y la forma de cmo se les pretende evaluar y comprobar. Por ltimo las dificultades para formular hiptesis son: 1) falta de conocimientos o ausencia de claridad en el marco terico; 2) falta de aptitud para la utilizacin lgica del marco terico; y 3) un desconocimiento de las tcnicas adecuadas de investigacin para redactar hiptesis en debida forma.

Centro de Ciencias en Culiacn, Sinaloa en el segundo semestre de 2000. 32 Ibid

65

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2.7.2 Los elementos estructurales de una hiptesis Los elementos estructurales de una hiptesis son: 1) las unidades de anlisis (individuos, grupos, viviendas, instituciones, etctera); 2) las variables, o sea, las propiedades que presentan las unidades de anlisis (sexo, estado civil, alfabetismo, ocupacin, nivel de ingresos, grado de estudios, participacin poltica, etctera); 3) los elementos lgicos, o sea, la relacin que presentan las unidades con las variables y stas entre s (cuanto mayor es, tanto mayor ser, inversamente proporcional que, etctera). Estos elementos son muy importantes porque ayudan al momento de querer definir conceptual y operacionalmente a la (s) hiptesis importantes bases para definir el mtodo para comprobarla (s)-. Esto es el deshago del paso 2.6 y tambin para enseguida Seleccionar el diseo (mtodo) apropiado de investigacin Para identificar a estos elementos estructurales ejemplifiqumoslo mediante la siguiente hiptesis: Cuanto mayor es el grado de rechazo emocional de los nios por parte del grupo familiar, tanto mayor ser, ms tarde, el ndice de delincuencia juvenil en aquellos, las unidades de anlisis son los nios y el grupo familiar; las variables son el rechazo emocional (variable independiente) y el ndice de delincuencia juvenil (variable dependiente), los trminos lgicos son: cuanto mayor es, tanto mayor ser.

66

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

De la relacin que presentan las unidades de anlisis con las variables (los trminos lgicos) generalmente dan cuenta las teoras, por ello es muy importante el tomarles en cuenta al momento de formular hiptesis, pues ayudar enormemente en la calidad cientfica de las mismas. Formulada (s) as la (s) hiptesis, posteriormente en el estudio de campo ser (n) comprobada (s) sin ninguna dificultad, ello s es que an mantienen las propiedades, y relaciones manifestadas en l o los enunciado (s) de la hiptesis (s). Pero ms a detalle Qu es una variable?: De acuerdo con Hernndez, Fernndez y Pilar33 una variable es una propiedad de alguna cosa o persona que puede variar y cuya variacin es susceptible de medirse. Ellos dan varios ejemplos de variables, tales como: el sexo, la motivacin hacia el trabajo, el atractivo fsico, el aprendizaje de conceptos, el conocimiento de historia de la Revolucin Mexicana, la religin, la agresividad verbal, la personalidad autoritaria. Asimismo indican que la variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos valores respecto a ella. Por ejemplo, la inteligencia: Las personas pueden clasificarse de acuerdo con su inteligencia, pues no todas las personas poseen un mismo nivel, varan en ello y por eso
33

Roberto Hernndez Sampieri, Carlos Fernndez Collado, y Pilar Baptista Lucio. Metodologa de la investigacin, 2da, Mc Grow Hill, Chile, 2004, p. 75 .

67

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

adquieren diferentes niveles de calificacin de IQ. Otras variables pueden ser la productividad de un determinado tipo de semilla, la rapidez con que se ofrece un servicio, la eficiencia de un procedimiento de construccin, la efectividad de una vacuna, el tiempo que tarda en manifestarse una enfermedad. Ellos terminan afirmando que las variables adquieren valor para la investigacin cientfica cuando pueden ser relacionadas con otras (formar parte de una hiptesis o una teora). En este caso se les suele denominar constructos o construcciones hipotticas. 2.7.3 Tipos de hiptesis Refirindose a los tipos de hiptesis Hernndez, Fernndez y Pilar34 indican sobre la existencia de las siguientes: En general slo hay 4 tipos de hiptesis (de investigacin, nulas, alternativas y estadsticas). Las estadsticas surgen si ello es posible, de que las hiptesis de investigacin, nulas y alternativas puedan ser transformadas en smbolos estadsticos o matemticos) a su vez en tal caso stas se derivan en tres (de investigacin, nulas y alternativas, pero slo cuando tales hiptesis pueden ser transformadas o expresadas en termino de smbolos o ecuaciones. Este es el caso de cuando los datos del estudio que se van a recolectar y analizar para probar o rechazar las hiptesis se refieren a aspectos cuantitativos - nmeros, porcentajes y promedios
34

Roberto Hernndez Sampieri, et. al., opus cit., pp.73-90

68

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

-). Enseguida veamos a detalle lo que significa cada una de ellas. 1) HIPOTESIS DE INVESTIGACIN: Son proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o ms variables y que cumplen con los cuatro requisitos mencionados casi al final del punto 2.7.1. A stas se les suele simbolizar como Hi o H1.H2.H3,35 etctera (si son varias las hiptesis) y tambin se les denomina (n) hiptesis de trabajo. A su vez stas se subdivide (n) en: a) Descriptivas del valor de las variables que se va a observar en un contexto o en la manifestacin de otra variable (relaciona dos trminos) Ejemplos: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de Corporacin TEAQ oscila entre $50,000 y $60,000 pesos colombianos (Disposicin al trabajo versus oscilacin de la paga en pesos colombianos) El nmero de tratamientos psicoteraputicos va a aumentar en las urbes sudamericanas con ms de 3 millones de habitantes (tratamiento versus urbes > de 3 millones de habitantes). Tambin se habla de otros dos tipos de hiptesis descriptivas, a saber:

35

En donde Hi significa la hiptesis nmero 1; H2 la hiptesis nmero 2; H3 la hiptesis nmero 3 y as sucesivamente al contener H subndices superiores a los anteriores es decir que 1, 2,3...

69

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

a) Hiptesis descriptiva con una variable . Estas son afirmaciones sujetas a comprobacin en las que sealan la presencia de hechos o fenmenos pero no permiten explicarlos. Por ejemplo, La demanda de ingreso en la escuela de economa de la UAS presenta una tendencia ascendente para los alumnos que ingresan a travs del curso de seleccin. b) Hiptesis descriptiva con dos o ms variables en asociacin . En sta se relaciona a una variable con otra sin establecer cualidades. Por ejemplo, Existe una relacin directamente proporcional entre el promedio con el ingreso de los alumnos a la escuela de economa y su desempeo en el ciclo escolar. A stas dos hiptesis para que puedan resultar tiles se les deben agregar ms elementos para facilitar su comprobacin o de plano modificarlas totalmente. A la primera, hacia su final agregar algn elemento condicionante, por ejemplo, la frase siempre y cuando se ejerza una promocin publicitaria agresiva de la carrera en el bachillerato y en la segunda, modificarla como sigue: Existe una relacin directamente proporcional entre el alto promedio de los alumnos que ingresan a la carrera de economa y el mejor desempeo posterior de ellos en el ciclo escolar. En este ltimo enunciado se agregan las palabras alto y posterior y de esa forma tal hiptesis si es comprobable. b ) Correlacinales. En stas se especifican las relaciones existentes entre dos o ms variable. Ejemplos: A mayor autoestima, menor temor al logro (aqu Hi nos indica que, cuando una variable aumenta, la otra disminuye, si esta

70

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

disminuye, aquella aumenta); A mayor desempeo entre la PEA de Culiacn, mayor percepcin de necesidad de que industrias de todo tipo se instalen en ese municipio (aqu Hn nos indica que, cuando una variable aumenta, la otra tambin debe aumentar). Otro tipo de hiptesis derivadas de la anterior pueden ser: a) Hiptesis que relacionan dos o ms variables, establecindose relaciones causales. 36 stas explican y predicen fenmenos dentro de ciertos mrgenes de error. Por ejemplo, La inyeccin intraperitoneal de Acetaminofn a la rata, en dosis de 500 miligramos por kg de peso, ocasiona despus de tres horas digestin de glocgeno heptico, dao celular en hgado e hiperglucemia.37 Asimismo, otro ejemplo podra ser la insalubridad de la ciudad de Culiacn se debe a los deficientes servicios de limpieza que presta el ayuntamiento. En estos dos ltimos ejemplos los mrgenes de error en los efectos de una variable sobre otra se mueven. Para la primera hiptesis que los efectos indicados de una inyeccin intraperitoneal de Acetaminofn a la rata, en dosis de 500 miligramos por kg de peso pueden suceder
36

Ana Luz Ruelas, El diseo de investigacin (Tcnicas de investigacin social II), UAS, Culiacn. 37 De acuerdo con notas del curso-taller: Apoyo metodolgico a la investigacin impartido a alumnos y profesores de la Escuela de Economa de la Universidad Autnoma de Sinaloa por personal del Centro de Ciencias en Culiacn, Sinaloa en el segundo semestre de 2000.

71

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

a las cuatro horas, a las cinco, etctera, o sea no exactamente a las tres horas y en la segunda hiptesis se sabe que habr insalubridad en Culiacn si se presentan deficiencias en los servicios de limpieza, asunto que sucedera por la sola presencia de basura, por lo cual el ayuntamiento no debiera permitir ningn nivel de acumulacin. 2) HIPOTEIS NULAS (H0): Estas son el reverso de las Hiptesis de Investigacin (Hi), por ello sirven para refutar o negar lo que afirma aquella. Si Hi propone: los adolescentes le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las mujeres, la hiptesis nula, o sea H0 postulara: Los jvenes no le atribuyen ms importancia al atractivo fsico en sus relaciones heterosexuales que las adolescentes, pero despus de demostrarse lo contrario La clasificacin de las H0 es similar a la tipologa de la Hi, y es como sigue: Hiptesis nula descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto, hiptesis nula que niegan o contradicen la relacin entre dos o ms variable, hiptesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan e hiptesis que niegan la relacin de causalidad entre dos o ms variables (en todas sus formas). Ejemplos: La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de Corporacin TEAQ no oscila entre $50,000 y $60,000 pesos colombianos (Es una H0 descriptiva de una variable que se va a observar en un contexto); No hay relacin entre la autoestima y el temor de logro (H0 respecto a una correlacin); La percepcin

72

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

de la similitud en religin; valores y creencias no provoca mayor atraccin fsica (H0 que niega la relacin causal). 3) ALTERNATIVAS (Ha): Son posibilidades alternas ante las hiptesis de investigacin y nula: ofrecen otra descripcin o explicacin distinta a las que proporcionan estos tipos de hiptesis. Si la hiptesis de investigacin establece: esta silla es roja, la nula afirmar: esta silla no es roja, y podran formularse una o ms hiptesis alternativas: esta silla es azul, esta silla es verde, esta silla es amarilla, etctera. Cada una constituye una descripcin distinta a las que proporcionan las hiptesis de investigacin y nula y solo pueden formularse cuando efectivamente hay otras posibilidades adems de las Hi y las H0. Ejemplos: Hi El candidato A obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar entre el 50% y 60% de la votacin total H0 El candidato A no obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar entre el 50% y 60% de la votacin total Ha El candidato A obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar ms del 60% de la votacin total Ha El candidato A obtendr en la eleccin para presidencia del consejo escolar meno del 50% de la votacin total 4) ESTADSTICAS. Son transformaciones de las Hi y de las Ha en smbolos estadsticos o matemticos. Solo se formulan cuando los datos del estudio a probar son

73

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

cuantitativos (nmeros, porcentajes, promedios) y se subdividen en: a) Hiptesis estadsticas de correlacin. Tiene por objeto traducir en trminos estadsticos una correlacin entre dos o ms variables. El smbolo de una correlacin entre dos variables es r y entre ms de dos variables R. La hiptesis a mayor cohesin en un grupo, mayor eficacia en el logro de sus metas primarias, puede traducirse as: Hi r xy diferente de cero (no es igual a cero, o lo que es lo mismo ambas variables estn correlacionadas). Ello significa que la correlacin entre dos variables da cohesin y eficacia. H0 r=0 (Las dos variables no estn correlacionadas: su correlacin es cero). Hi R xyz diferente de cero (La correlacin entre las variables autonoma, variedad y motivacin intrnseca no es igual a cero o lo que es lo mismo todas las variables estn correlacionadas). H0 R xyz = 0 (Ninguna de las variables estn correlacionadas). b) Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores. Tienen la funcin de comparar a una estadstica con uno o ms grupos. Por ejemplo. Si en una investigacin la pregunta de estudio es: difieren los peridicos Telex y Noticias en cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial? Su Hi podra ser: Existe una diferencia entre el promedio de editoriales

74

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

mensuales que dedico, durante el ltimo ao, al tema del desarme mundial el diario Telex, y el que dedic el diario Noticias. La estadstica que se compara entre los grupos (editoriales de Telex, un grupo, y editoriales Noticias, otro grupo) es el promedio (Xmedia). La hiptesis estadstica se formular as: Hi: Xmed1 (promedio del grupo 1) diferente Xmed2 (promedio del grupo 2) H0 = Xmed2 (no hay diferencia entre los promedios de los dos grupos) Con esta estadstica (%) y tres grupos, se obtendran hiptesis estadsticas como las siguientes: Hi % diferente %2 diferente %3 (Los porcentajes de los 3 grupos. Son distintos) H0: %1 = %2 = %3 (No hay diferencias). 2.7.4 Definicin conceptual y operacional de las variables de una hiptesis Hernndez, Fernndez y Pilar38 respondindose a Por qu definirse conceptual y operacionalmente las variables (trminos) de una hiptesis como parte de su formulacin? , dan las siguientes respuestas: 1. Para que cualquier persona que lea la investigacin le de el mismo significado a los trminos incluidos en las hiptesis, pues un mismo concepto se emplea de manera distinta.
38

Roberto Hernndez Sampieri, et. al., opus cit., pp. 98-101.

75

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2.

3.

El trmino novios puede significar una relacin entre dos personas del sexo opuesto que se comunican impersonalmente con la mayor frecuencia que les es posible, que cuando estn cara a cara se besan y toman de la mano, que se sienten atrados fsicamente y comparten informacin que nadie ms comparte. O una relacin entre dos personas del sexo opuesto que tienen por objeto contraer matrimonio. Tambin una relacin entre dos personas del sexo opuesto que mantienen relaciones sexuales ntimas. Por ltimo otra persona ms podra tener alguna de las concepciones anteriores, excepto por lo del sexo opuesto. As, en caso de que se pensara llevar un estudio con parejas de novios, no sabramos con exactitud quienes podran ser incluidos en l y quienes no, a menos que se definiera con la mayor precisin posible el concepto novios. Trminos como actitud, inteligencia, aprovechamiento pueden tener varios significados. Para asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad a travs de los sentidos (posibilidad de prueba emprica, condicin de las hiptesis) Para poder confrontar nuestra investigacin con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables, podremos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber si hablamos de lo mismo. Si la comparacin

76

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

es positiva, podemos confrontar los resultados de nuestra investigacin con los resultados de otras. 4. Para evaluar ms adecuadamente los resultados de nuestra investigacin, porque las variables, y no slo las hiptesis, han sido contextualizadas. 5. Porque en conclusin, sin definicin de las variables no hay investigacin. Las variables deben ser definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente. Definicin conceptual o constitutiva y definiciones operacionales: Definiciones reales Las definiciones conceptuales provienen generalmente de diccionario o de libros especializados, en los que las variables o trminos se les definen apoyados con otros trminos y que cuando describen la esencia o las caractersticas reales de un objeto o fenmeno se les denomina definiciones reales. Estas ltimas constituyen la adecuacin de la definicin conceptual a los requerimientos prcticos de la investigacin. Si nuestra hiptesis fuera: Cuanto mayor sea la exposicin de los votantes indecisos a entrevistas televisivas concedidas por los candidatos contendientes, ms favorable ser la actitud hacia el acto de votar, tendramos que contextualizar la definicin conceptual actitud (formular la definicin real).

77

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

La actitud hacia el acto de votar podra definirse como: la predisposicin a evaluar como positivo el acto de votar para una eleccin. Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de investigacin, porque no nos relacionan directamente con la realidad. Despus de todo siguen siendo conceptos. los cientficos deben ir ms all. Deben definir las variables que se usan en sus hiptesis en forma tal que puedan ser comprobadas. Esto es posible usando lo que se conoce como definiciones operacionales - Definiciones Operacionales (DO) Con estas definiciones se especifican o crean las actividades u operaciones que deben realizarse para medir una variable. Una DO nos dice que para medir una variable, hay que hacer esto y esto otro. As la DO de la variable temperatura sera usar el termmetro; inteligencia podra ser definida operacionalmente como las respuestas adecuadas a una determinada prueba de inteligencia; el conocido inventario Multifactico de la Personalidad de Minnesota (MMPI) es una DO de la variable personalidad en adultos y adolescentes alfabetizados. La variable ingreso familiar podra operacionalizarse con una pregunta sobre el ingreso personal de cada uno de los miembros de la familia y luego sumando las cantidades que cada quien indic. Casi siempre se dispone de varias DO. Para definir la variable personalidad se cuenta con varias pruebas psicomtricas, como las diferentes versiones del mencionado MMPI; pruebas proyectivas, como el test de

78

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Roscharch o el test de apercepcin temtica (TAT); y tcnicas de entrevista directas Los criterios para evaluar una DO son: adecuacin al contexto; confiabilidad; y validez En la formulacin de hiptesis se sugiere cmo habr de operacionalizarse las variables. Un ejemplo de una hiptesis con sugerencia de definiciones conceptuales y operacionales de sus variables, lo muestra la Figura 1.
Figura 1

Hi: A mayor motivacin intrnseca en el trabajo, menor ausentismo.

Variable =

Motivacin intrnseca en el trabajo

Ausentismo laboral

Definiciones conceptuales:

Estado cognitivo que refleja el grado en que un trabajador atribuye la fuerza de su comportamiento en el trabajo, a satisfacciones o beneficios derivados de sus tareas laborales en si mismas. Es decir, a sucesos que no estn mediatizados por una fuente externa a las tareas laborales del trabajador. Este estado de motivacin puede ser sealado como una experiencia autosatisfactoria.

El grado en el cual un trabajador no se reporta a trabajar a la hora en que estaba programado para hacerlo.

Definiciones operacionales:

Autoreporte de motivacin intrnseca (cuestion ario autoad ministrado ) del inventario de Caracteristicas del Trabajo, versin mexicana.

Revisin de las tarjetas de asistencia al trabajo, du ra n te el lti mo trimestre.

2.7.5 Contrastacin de las hiptesis

79

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Para Dieterich,39 contrastar hiptesis es la actividad que, mediante la observacin, la experimentacin, la documentacin y/o la encuesta sistemtica, comprueba (demuestra) adecuadamente, si una hiptesis es falsa o verdadera. l al resaltar la importancia de la contrastacin indica que no debe estar en disputa en la comunidad cientfica internacional que: 1) la contrastacin adecuada de la hiptesis es el nico medio de acercarse adecuadamente al conocimiento de la estructura y dinmica objetiva de un fenmeno; 2) que cada contrastacin adecuadamente ejecutada sirve a esta finalidad; y 3) que muchas contrastaciones si pueden ser decisivas en el sentido de revelar, que otras hiptesis competitivas son inadecuadas para llega a conocer la objetividad del fenmeno.40 Refirindose a la contrastacin de la hiptesis seala que sta consiste en constatar: 1) la presencia o ausencia de un fenmeno o de una propiedad de un fenmeno.; b) la presencia o ausencia de una relacin causal o asociativa entre dos o ms fenmenos empricos en sistemas o procesos naturales (fsicos, qumicos, biolgicos, etctera) y sociales (econmicos, psicolgicos, polticos, etctera) o, de dos o varios aspectos de un mismo fenmeno.41 El caso a se refiere a las hiptesis descriptivas, en tanto que el caso b , a las hiptesis donde existe una dependencia real entre las variables analizadas.

39 40

Heinz Dieterich Steffan, op. cit. p. 137. Ibid, p. 138. 41 Ibid, p. 139-140

80

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La finalidad de la contrastacin de las hiptesis es buscar dominar los procesos naturales y sociales para aprovechamiento del hombre. Con el descubrimiento y la explicacin de relaciones causales o de asociacin en mucho se ayuda a tal finalidad, de ah que Dieterich diga con razn que ello comnmente es la coronacin del trabajo cientfico. 2.7.5.1 Contrastacin de hiptesis por documentacin Dieterich destaca42 que en la contrastacin de enunciados hipotticos es necesario que estos sean comparados con fuentes de informacin pertinente y confiable y con base a ello, se realicen inferencias (conclusiones) sobre la veracidad o falsedad de ellos. Recomienda que el investigador, sobretodo el de ciencias sociales, ha de acercarse crticamente a tal informacin a efecto de que al elaborar sus inferencias, stas sean lo ms objetivas posible. Por ejemplo, si derivado del enunciado de su hiptesis, un investigador tiene que comparar la importancia del sector primario en el Producto Interno Bruto (PIB) de EU y el de Mxico, ste habr de asegurarse de que el concepto sector primario abarque los mismos sectores productivos (agricultura, pesca, etctera) en un pas que en otro, pues por ejemplo, en

42

Ibid, pp. 161-164.

81

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

algunos pases la minera es considerada actividad primaria y en otros figura como industrial (secundaria) Precisa que por fuente de informacin pertinente y confiable entenderemos un ente informativo (una institucin o una persona), cuyo manejo de la informacin en el pasado haya demostrado seriedad y honestidad adecuada y que en consecuencia, disfrute actualmente del correspondiente reconocimiento nacional o internacional. Por ltimo que la informacin documental puede estar en forma escrita generalmente impresa (en libros, revistas, peridicos, etctera)-, en forma electrnica (diskette para computadora, CD-ROM, modem, video, Internet, etctera). 2.7.5.2 Contrastacin por observacin cientfica De acuerdo con Dieterich,43 la observacin cientfica juega un papel de gran importancia en todos los mtodos de contrastacin, porque es la condicin principal para el registro de datos. A diferencia de las observaciones casuales o de la vida cotidiana cuenta siempre con dos elementos claves: es deliberada, es decir se lleva a cabo con un objetivo determinado y tiene el apoyo de conocimientos tericos del cientfico. Ambos elementos permiten una mayor profundidad y calidad de la observacin que la del observador casual, lo cual queda obvio en el rastreo que realiza un astrnomo del

43

Ibid, p. 156.

82

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

cielo nocturno o en la observacin de una radiografa por un especialista. A diferencia de las ciencias naturales en las ciencias sociales es extraordinariamente difcil contrastar hiptesis apoyndose en la observacin, aunque tampoco es imposible, pues en ellas aun con sus limitaciones es empleada tanto la observacin ordinaria como la participante. Para ver el significado de estos tipos de observacin, sus guas, instrumentos, registro etctera revise el punto 4.3 del presente documento. Ah mismo identifique qu es la entrevista estructurada o dirigida y cmo es que esta tcnica se convierte en sustituta de la observacin participante. 2.7.5.3 Contrastacin de hiptesis por muestreo entrevista y la funcin de una encuesta44 La funcin de una encuesta es buscar recabar los datos (caractersticas) que parecen ser tpicos (mayoritarios) para el colectivo en cuestin (para el universo), generalmente es para contrastar alguna hiptesis sobre el universo o la poblacin estadstica que se investiga. Qu es el universo de una encuesta? Un universo para una encuesta se define como un conjunto o colectivo de personas que tienen, al menos una caracterstica (propiedad) en comn, que interesa al investigador.
44

El presente apartado fue elaborado resumiendo consulta hecha a Heinz Dieterich Steffan, op. cit, p. 164-169.

83

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Una caracterstica comn compartida en la UAS puede ser el de: Ser alumno del primer cuatrimestre de la Maestra en Finanazas Corporativas o ser estudiante de la Facultad de Contadura y Administracin en el saln S. Generalmente, se denomina a un universo estadstico con la letra mayscula N. Cmo proceder para conocer las opiniones o caractersticas de las personas (elementos que componen el universo)?. De tres maneras: 1) Realizar un estudio piloto; 2) realizar un censo; o 3) aplicar una encuesta al universo. Qu es un estudio piloto? Es un estudio exploratorio, que tiene la funcin de orientar y guiar al investigador en el inicio de la investigacin, cuando todava no conoce a fondo a la poblacin del estudio y por ende, no puede disear un cuestionario definitivo ni el tamao de una muestra representativa. Con este estudio tempranamente se obtiene la informacin que se requiere para poder planificar adecuadamente la encuesta, aplicndose cuestionarios a algunas personas que se consideran representativas del N, misma que sirve para el diseo del cuestionario y la encuesta definitiva. Qu es un censo? Es la aplicacin de un cuestionario a todos los miembros del universo estadstico. Su desventaja consiste en que su aplicacin es muy costosa y su evaluacin sumamente tardada, por ello en la mayora de las naciones se aplica el censo cada 10 aos, por ejemplo, El de poblacin y vivienda en Mxico. En que consiste una muestra? Y de un ejemplo de diferencia con el censo

84

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La forma ms econmica y rpida para recopilar informacin sobre el universo es la muestra. Esta consiste en la aplicacin de un cuestionario a una parte seleccionada o una fraccin de la poblacin. Por ejemplo, para determinar el ingreso de los mexicanos, suponiendo un universo de 10 millones de habitantes, se aplicarn nicamente dos mil o tres mil o diez mil cuestionarios a los seleccionados, segn los recursos e intereses de conocimientos del investigador, ms no los 10 millones del censo. Una muestra se denomina generalmente con la letra minscula n. Esta puede ser representativa, o no representativa. Es representativa (n) para la poblacin N, cuando los valores de las variables arrojadas por ella reflejen con un determinado margen de error estadstico, los valores reales de las variables de la poblacin; es decir, al realizarse el mismo cuestionario en un censo en la poblacin. Es no representativa cuando sta no permite obtener informacin verdica, por ejemplo. encuestar slo a un individuo o a varios pero en poca cuanta de representatividad de N. La tarea del investigador es combinar censo con muestreo en la medida de lo posible. Una vez tomada la decisin de aplicar una muestra representativa a una poblacin determinada, se necesita controlar conscientemente los siguientes factores que influirn en la calidad de los resultados de la encuesta: 1) la calidad de la seleccin de la muestra, es decir, el tipo y

85

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

el tamao de la muestra; 2) la calidad y el diseo del cuestionario; 3) la calidad de la aplicacin del cuestionario; 4) la calidad de la evaluacin estadstica; 5) la calidad de la interpretacin final de los resultados. Para que una muestra (n) probabilstica sea representativa debe cumplir con dos requisitos: 1) el mtodo de seleccin de n debe ser aleatorio, que todos los miembros de un universo tengan igualdad de probabilidad de escogencia; 2) que el tamao de n sea lo suficientemente grande para reflejar adecuadamente las caractersticas del universo que interesan al investigador. -Mtodos de seleccin de una muestra aleatoria Las formas de seleccin se realizan en 2 etapas: a) se definen los individuos o miembros del universo; b) se seleccionan al azar el nmero de individuos que indica el tamao de muestra. Las formas de seleccionar al azar a los individuos de un universo o poblacin son tres: 1ra) Muestreo simple aleatorio. Este se aplica en poblaciones pequeas en las cuales es posible elaborar un listado de individuos o miembros del universo (por ejemplo viviendas, estudiantes) a partir del cual se har la escogencia de individuos o viviendas, etctera a travs de una tabla de nmeros aleatorios. 2da) Muestreo aleatorio sistemtico. Se hace tomando como punto de partida al coeficiente de elevacin (N/n). Por ejemplo, si el Universo es de 980 individuos y la muestra de 150, entonces aplicando el coeficiente llegamos a 980 /150 = 6.5, lo cual significa que si partimos de un nmero menor a 6, por ejemplo 3, le

86

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

tendremos que sumar 6, entonces el primer individuo seleccionado para encuestar sera el 9 y el siguiente el 15 (9+6=15) y as sucesivamente hasta completar 150 o sea el valor de n, de un universo de 980. 3ra) Muestreo aleatorio estratificado. Es dividir N en estratos de acuerdo a cierto criterio de estratificacin y enseguida repartir el tamao de la muestra en cada estrato segn su peso porcentual en el universo total (en N). Un ejemplo de lo anterior verlo en el anexo 20. La conveniencia de estratificar N radica en formar estratos ms homogneos, con lo cual se reduce notablemente la varianza dentro de los estratos y por lo tanto disminuye el tamao de muestra requerido en cada estrato. Eso facilita el anlisis de cada estrato ya que la muestra es representativa del estrato. Finalmente, de mucha utilidad ser revisar todo el anexo citado en el prrafo de arriba, pues ah emplendose ejemplos se explica el procedimiento para calcular el tamao de la muestra, as como para seleccionar los elementos o individuos a ser muestreados. 2.7.5.4 - El Cuestionario de la muestra; su diseo para contrastar a la (s) hiptesis y recomendaciones al formular las preguntas. El cuerpo del cuestionario est compuesto por las preguntas. La cantidad de preguntas del cuestionario y su estructuracin estn determinadas por los intereses de conocimiento del investigador o, para ser ms precisos por las hiptesis que pretende contrastar.

87

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Supongamos que dos de tantas hiptesis por comprobar de un investigador sean las siguientes: H1 La mitad de los alumnos de primer ingreso de la UAM_X no ha tenido relaciones sexuales. H2 La mayora absoluta (ms del 50%) de los alumnos masculinos de 1er ingreso de la UAM_X tiene actitudes y nociones machisatas. Entonces, ste tendra: 1ro) que operacionalizar los conceptos que en ellas aparecen (reducir su grado de abstracin y generalizacin). Para el caso de la Hiptesis H1 (conocimiento formal de la temtica sexual deficiente), se resuelve rpido formulando slo la pregunta: has tenido relaciones sexuales? Para el caso de la Hiptesis H2 (actitudes y nociones machistas) se resuelve formulando, no slo una pregunta, o sea directamente, sino las siguientes: H2P1) Te gustara que la mujer con quien te casaras fuera virgen?; H2P2) Porqu hay ms hombres que mujeres en puestos directivos?; H2P3) Qu sexo te gustara que tuviera tu primer hijo; H2P4) La violacin justifica el aborto?; H2P5) Una amistad homosexual ( ) me gustara ( ) me desprestigiara ( ) me agradara; H2P6 has manoseado a una mujer?. De esta manera tendramos 7 preguntas diseadas exclusivamente para contrastar 2 hiptesis A estas preguntas de contrastacin, que deben ser las ms importantes del cuestionario, en rigor, su razn de ser, se agregan preguntas dirigidas a recabar datos personales del encuestado, tales como: edad, sexo, estado civil, religin, grado escolar, etctera. Estos datos tambin son

88

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

importantes porque frecuentemente influyen en las respuestas a las preguntas de contrastacin, hecho por el cual se prestan para hacer correlaciones y asociaciones estadsticas. Con esos dos tipos de preguntas formulamos el cuestionario preeliminar, donde vemos con claridad cules son las preguntas que corresponden a cada una de las hiptesis. Igualmente proceder con el resto de preguntas Al tener el cuestionario definitivo se procede a: 1) estructurar la secuencia de ste. Asimismo a 2) Intercalar algunas preguntas, cuyas respuestas no interesan al investigador, pero que sirven para no revelar las metas concretas del cuestionario. Estas preguntas permiten al investigador hacer al cuestionario ms ameno. 3) Estas preguntas de distraccin se mezclan ente si a las preguntas de contrastacin de las hiptesis, para ponerlas en el orden ms armnico y orgnico posible. As, dado que el diseo del cuestionario preeliminar estar especificado con absoluta claridad, qu preguntas de contrastacin corresponde a qu hiptesis, no habr ningn problema en la evaluacin de los resultados y los juicios finales, sobre la veracidad de cada una de las hiptesis. Algunas recomendaciones al formular las preguntas del cuestionario son las siguientes: 1) No comenzar a preguntar al entrevistado sobre el significado de las o de los conceptos, porque lo que se desea lograr es espontaneidad en sus respuestas;

89

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2) Evitar que las preguntas o que los conceptos en stas sean ambiguas. Aqu, es necesario previamente conocer el discurso que procede hacer a la poblacin a la cual se aplicar la muestra o censo probndolas con ella en encuestas o entrevistas piloto; 3) Formular preguntas abiertas o cerradas o combinadas; 4) Siempre que sea posible evitar el uso de muchas preguntas abiertas, salvo el caso del estudio piloto donde se busca conocer ms la poblacin que ser objeto de muestra o del censo. Finalmente se recomienda revisar el anexo 19 de este libro, pues en l se encuentran reglas a observar en la formulacin de preguntas, as como otra cantidad de elementos tiles en otros aspectos, como por ejemplo la conexin de los cuestionarios o de las cdulas con la etapa de codificacin, procesamiento y la exposicin de sus resultados. 2.8 Aportaciones de otras investigaciones similares a las que se pretende iniciar En este apartado se buscar apoyo en todos aquellos trabajos alusivos al tema a desarrollar, que sean el resultado de investigaciones con un alto rigor, promovidas por centros, institutos, universidades o especialistas de reconocido prestigio acadmico. Aqu se rastrearn todas aquellas obras que hayan o estn hablando en forma concreta sobre nuestro tema, incluso previendo aquellas

90

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

que estn por salir a la luz pblica en algn plazo inmediato. En el medio intelectual a tal bsqueda se le denomina la Historia del arte. Vea el anexo 8.

2.9 Alcances y limitaciones Aqu en a lo ms una cuartilla se habr de indicar la profundidad con la que se pretende abordar el tema, todas las aclaraciones y acotaciones necesarias sobre el periodo cubierto, reas/funciones/operaciones cubiertas y reas afines no cubiertas, etc. Aclaraciones y acotaciones que coadyuven a eliminar cualquier ambigedad o malentendido entre los lectores de la tesis o investigacin, que pueden ser investigadores del mismo tema con distintos enfoques. 2.10 Esquema de fundamentos o marco terico, de referencia, conceptual o contextual El marco terico y/o conceptual, de referencia o contextual es la seleccin de teoras, de conocimientos histricos. legales e institucionales con los cuales se apoyar el desarrollo del tema hasta su culminacin. Los aspectos ha contemplarse en tales selecciones verse desde el punto 2.10.1 al 2.10.3. Con estos marcos se sostiene a la investigacin misma, tal como si se tratara de los cimientos de un edificio, representa al bosquejo de lo ya encontrado del tema o de lo no localizado, pero que se presupone hallar. Se

91

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

prefiere llamar a este captulo Esquema de fundamentos en lugar de Marco terico porque queda ms claro para el alumno, ya que en l se deber de incluir adems de las teoras que van a respaldar al trabajo, tambin el contexto en el que se ubica y la revisin minuciosa de investigaciones realizadas sobre el mismo tema que desea investigar (la Historia del arte), es decir a los fundamentos del problema. Por ello se les pueden subdividir en Marco terico, Marco histrico y/o geopoltico y Marco legalinstitucional.Por tales marcos vamos a entender lo siguiente: El marco terico y/o conceptual. Incluye las teoras o corrientes del pensamiento especfico, principales categoras, conceptos y variables relevantes que han sustentado o sustentan (explican) el freno o desarrollo del fenmeno hasta nuestros das, pero sobretodo que servirn para la elaboracin de nuestra (s) hiptesis. El marco histrico. Este ubica al problema en estudio en su entorno macroeconmico y de largo plazo, identificndolo en sus fases ms significativas de su desarrollo (en sus acontecimientos ms representativos). El marco legal institucional. ste identifica las caractersticas institucionales y legales que le han sido y le son propias y ms representativas hasta la actualidad al fenmeno en estudio, sobretodo, por ejemplo en el estudio de un fenmeno econmico, por estar inscrito en la economa en algn tipo de mercado (competencia perfecta u oligopolios, etctera) o en algn tipo de rgimen legal. El primer marco constituye el marco terico y conceptual; y los otros dos el marco contextual.

92

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Es muy importante que estos marcos se encuentren completamente desarrollados en el protocolo de investigacin, ello concede al tesista o investigador una importante ventaja, puesto que adems de que estos marcos ya estaran listos para ser incorporados al capitulado de su tesis o investigacin, tambin a ste le dara una mejor claridad de lo que debiera de investigar en el resto de captulos, cuestin que fortalecera enormemente a los resultados finales de estas investigaciones. En el marco terico metodolgico, preferentemente en un mnimo de dos o tres cuartillas a espacio de 1.5, especificando en ellas citas, notas aclaratorias, referencias bibliogrficas, se elabora el marco general de referencia analtica, la teora o corriente del pensamiento especfica o las principales categoras y conceptos relevantes para la tesis o tema de investigacin. No obstante, si por motivos de urgencia en la presentacin del protocolo, lo anterior no se puede desarrollar con la extensin antes apuntada, a estudiantes de licenciatura o de maestra, no as a los de doctorado, se les permite que en este marco queden al menos slo enunciadas las teoras o corrientes del pensamiento especfico, etc., pero acto seguido el investigador deber establecer el compromiso de desarrollar, ya en la elaboracin de la tesis o investigacin, de manera completa. Un ejemplo referido a este aspecto se encuentra en el anexo 9. En el marco histrico y/o geopoltico, preferentemente en un mnimo de dos o tres cuartillas a espacio de 1.5, especificando en ellas citas, notas aclaratorias, referencias

93

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

bibliogrficas, se elabora con todo rigor acadmico un escrito que site adecuadamente el problema a estudiarse en su entorno macro econmico y de largo plazo. No obstante, si por motivos de urgencia en la presentacin del protocolo lo anterior no se puede desarrollar con la extensin antes apuntada, a estudiantes de licenciatura o de maestra, no as a los de doctorado, se les permite que este marco quede al menos slo enunciado en sus aspectos histricos bsicos, pero acto seguido el investigador deber establecer el compromiso de desarrollarlo ya de manera completa en la elaboracin de la tesis o investigacin. Un ejemplo referido a este aspecto se encuentra en el anexo 10. En el marco legal-institucional, preferentemente ste se elabora en dos o cinco cuartillas indicando la estructura institucional y/o el marco legal pertinente para el tema de la tesis, con citas, referencias, etc. No obstante, si por motivos de urgencia en la presentacin del protocolo lo anterior no se puede desarrollar con la extensin antes apuntada, se permite que este marco quede al menos slo enunciado en sus aspectos legales e institucionales bsicos, pero acto seguido el investigador deber establecer el compromiso de desarrollarlo ya de manera completa en la elaboracin de la tesis o investigacin. Esta seccin es importante cuando se trata de identificar las caractersticas institucionales de un mercado, o las reformas que se han hecho en una economa, etc. Un ejemplo referido a este aspecto se encuentra en el anexo 11.

94

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

2.10.1 La seleccin de las teoras Para entender la creacin del marco terico con mayor facilidad, enseguida Dieterich45 nos ilustra este proceso con algunas grficas como la 1 a partir de la cual se representa a la totalidad de fenmenos existentes en el mundo (universo) como los astros, las montaas, los ros, los animales, las plantas, los humanos, etc. Consiste en seleccionar teoras, conceptos y conocimientos cientficos, mtodos y procedimientos que el investigador requiere para describir y explicar objetivamente el objeto de investigacin, en su estado histrico actual o futuro.

Universo Grfica 1: El universo=la totalidad de los fenmenos existentes. Al seleccionar el investigador una parcela o un aspecto de la realidad mundial (un objeto de investigacin) por ejemplo. La acstica en las aulas de la UAM-X, excluye o niega a todos los dems fenmenos del cosmos como sus objetos de atencin. Dice implcitamente que no le
45

Heinz Dieterich Steffan, op. cit. p. 83-93.

95

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

interesa,) por ejemplo, el eclipse, la visita del Papa, la inflacin en EU, etctera. Tal afirmacin destaca entre la infinidad de fenmenos del universo 1 y, por ende lo expulsa de su anonimato, descuidando o negando a todos los dems. Es por eso, que el objeto de investigacin cientfica puede definirse como un aspecto, un fenmeno o una parcela de la realidad destacada por nuestro inters de conocimiento, la cual no puede explicarse en forma inmediata o sin la utilizacin de la teora.

Universo Grfica 1 El universo = la totalidad de los fenmenos existentes.

Objeto de investigacin

Grfica 2

96

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La enunciacin del tema de investigacin resalta ipso facto el objeto de investigacin, que es un fenmeno o una parcela del universo.

La contaminacin del aire de la ciudad de Mxico en 1991

Universo Grfica 3 Tema de investigacin: La contaminacin del aire en la Ciudad de Mxico en 1991
El aborto en el Hospital X de la Ciudad de Mxico en 1991

Universo Grfica 4 Tema de investigacin:

97

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

El aborto en el hospital X en la Ciudad de Mxico en 1991 Hemos dicho que las ciencias son partes del universo. Definimos ahora el conjunto de todas las teoras, mtodos, conceptos y conocimiento cientficos desarrollados a lo largo de la historia, hasta la actualidad como el universo cientfico o universo terico y lo presentamos con fines didcticos en forma grfica fuera del universo real al que pertenece.
fisica Qumica Etctera Matemtica s Arquitectur a Sociologa Psicologa

Biologa

Universo cientfico Grfica 5 El universo cientfico = todas las teoras, mtodos, conceptos y conocimientos cientficos existentes Ahora, relacionando a las diversas grficas, se entiende que a cualquier objeto de investigacin es decir, que a cada fenmeno de la realidad corresponden una o varias disciplinas cientficas, que contienen el conocimiento especfico para explicarlo. En otras palabras, al enunciar el sujeto cognoscente el tema de investigacin, determina no slo automticamente una parcela en el universo (objeto

98

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

de investigacin), sino al mismo tiempo una parcela en el universo cientfico, a saber, las teoras, mtodos, conceptos y conocimientos objetivos necesarios para explicar el objeto de investigacin.

Por ejemplo, en el tema/objeto de investigacin: La acstica en las aulas de la UNAM-X La acstica es un fenmeno fsico, hecho por el cual me determina la parcela fsica en el universo cientfico.

Fsica

Universo Universo Grfica 6 Correspondencia entre el objeto de investigacin y marco terico: el objeto de investigacin determina el marco terico: 1. Para poder medir la inteligibilidad de la palabra hablada en el aula, los conocimientos y mediciones de la fsica no son suficientes. Ciertos tests de inteligibilidad de la

99

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

comunicacin verbal han sido desarrollados por psiclogos, hecho por el cual tambin la psicologa entra tambin en mi marco terico como teora explicativa (en el caso del estudio de la acstica). En todos los temas, la cantidad de teoras que se requieren para la investigacin, depende de la multiplicidad de intereses de conocimiento que, como recordamos, se expresan en oraciones tpicas.

Psicologa

Universo Grafica 7

Universo cientfico

El objeto de investigacin determina el marco terico: 2.


Psicologa teoras, conceptos, mtodos, etc.

Universo

Universo cientfico

100

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Grfica 8: El objeto de investigacin determina el marco terico: 3. Si en el tema La contaminacin del aire en la Ciudad de Mxico en 1991, slo me interesa la presencia, cantidad y composicin de agentes patgenos inorgnicos como el plomo, el ozono, el nitrgeno, el polvo, etctera-, entonces, las teoras a emplearse son la fsica y la qumica. Si adems me interesa la presencia de microrganismos patgenos como protozoes, bacterias, fungi, virus, etctera, requerir adems de la biologa y probablemente, de la medicina humana. Si quiero analizar tambin la inefectividad de las medidas anticontaminantes tomadas hasta ahora, debo emplear las ciencias polticas y la sociologa de la organizacin (burocracia). Finalmente, el anlisis del tema El aborto en el hospital X de la Ciudad de Mxico en 1991, requiere mnimamente de la teora mdica en general y gineco-obstetricia en particular. Si interesa el aspecto legal, la legislacin y la jurisprudencia mexicana. Si se agrega el aspecto moral, se necesita estudiar la doctrina anti-aborto de la Iglesia catlica y ticas seculares. Si el trabajo abarca la recabacin de opiniones, en el marco terico entra la estadstica y la sociologa emprica (encuesta, opinin, etc.) La seleccin de las disciplina o de las disciplinas requeridas para la comprensin sistemtica del objeto de investigacin escogido, es mucho ms fcil en las ciencias naturales que en las Ciencias sociales. En las primeras

101

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

generalmente una sola teora basta para la explicacin de un fenmeno. En cambio en las segundas, compiten diversas corrientes tericas en la explicacin de un fenmeno, sin que en muchas ocasiones se haya establecido todava cul es la ms adecuada. Por ejemplo para explicar el fenmeno de la agresin humana, existen 3 enfoques tericos diferentes: 1ro) sostiene que la agresin humana es determinada genticamente; 2do) que se trata de un comportamiento adquirido socialmente (aprendido); y 3ero) Combina a los dos anteriores. Si el estudio decide utilizar el segundo enfoque, ha de escoger entre una de las siguientes corrientes de la psicologa, el psicoanlisis tradicional, el psicoanlisis moderno, el conductismo en sus diferentes versiones, la teora de Gestalt, la psicologa analtica de Alfred Jung, el funcionalismo psicolgico, etctera. Tambin se da el caso de que diferentes teoras de las ciencias sociales y naturales estn a la disponibilidad del investigador, por ejemplo, para estudiar a la esquizofrenia: a) que esta es causada por un desorden gentico; b) que se trata de un problema de la arquitectura neuronal, generada durante el segundo trimestre del desarrollo fetal por la errnea migracin de determinada clulas neuronales; etctera. Seleccionar entre estos enfoques es una tarea difcil para el estudiante. Por ello es que tiene que acudir, por ende, al maestro para que ste le oriente y ayude en tal decisin. Los conceptos son los vehculos del conocimiento en la ciencia, porque antes de realizar un experimento, una encuesta, una observacin sistemtica o una constrastacin

102

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

documental en la prctica, el investigador la lleva a cabo en su mente. Construye la hiptesis, disea la forma de contrastacin, trata de adelantarse a determinados obstculo, en suma recorre el camino de investigacin primero en su mente para despus recorrerlo y ponerlo a prueba en la prctica. Teora cientfica es un conjunto de enunciados, reglas, conceptos, smbolos y conocimientos que permiten describir, explicar y predecir objetivamente la estructura (la constitucin) de un fenmeno o sector del universo, sea de la sociedad o de la naturaleza. En la investigacin como en la locomocin fsica, el tipo y la calidad del vehculo escogido determina, hasta donde llega la persona que los usa. Cuando se escogen mal los conceptos en una investigacin, no llevarn al sujeto a conocer lo que le interesa. En una analoga de un viaje: si el punto final de mi viaje es Londres, no puedo desplazarme en un coche, porque el mar me impide llegar. El medio adecuado sera, obviamente el avin. De ah, la gran necesidad de escoger en la delimitacin semntica y en el marco terico los conceptos ms adecuados a nuestra tarea de conocimiento, es decir, de viajar a una tierra desconocida, de la cual tenemos alguna nocin y cuyo camino no ignoramos del todo que conocemos tentativamente- pero que requiere de los vehculos categoriales adecuados, para terminar exitosamente el viaje cientfico. 2.10.2 Seleccin del marco histrico

103

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Es la seleccin de conocimientos sobre el objeto de investigacin que el investigador considera pertinente y adems relevante para describir y explicar, o sea para relatar e interpretar adecuadamente su pasado. Esa retrospectiva toma como punto de partida la fecha de delimitacin del objeto en el tiempo, especificada y realizada en el planteamiento del problema. Para el uso del mtodo cientfico, no importa qu sector de la realidad es decir, qu tipo de objeto de investigacin estamos indagando. Lo mismo es vlido en cuanto a la etapa de desarrollo (el tiempo) del fenmeno a que se refiere nuestro anlisis. Si lo investigamos en una fase de su pasado (histrico), de su presente (su actualidad o status quo) o inclusive, si pronosticamos su evolucin en el futuro, no afecta en nada al mtodo general, es decir, al mtodo cientfico de la investigacin. Donde si puede influenciar el factor tiempo del objeto pasado, presente o futuro- es en las tcnicas o procedimientos particulares de las disciplinas cientficas. Por ejemplo, para conocer la opinin actual de la poblacin veracruzana sobre la agresin armada estadounidense a Veracruz, en 1916, tiene que realizarse una encuesta de opinin representativa en la ciudad. En cambio, si se quiere conocer la opinin de los veracruzanos durante tal intervencin militar tendrn que analizarse sistemticamente los peridicos, pasquines y dems manifestaciones de la opinin pblica del puerto durante esa agresin, a fin de poder inferir no con mucha precisin, por cierto-, sobre la opinin general en la ciudad durante el tiempo de tal intervencin.

104

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Para construir el marco histrico es necesario construir primero el marco terico, debido a que el marco histrico depende del terico. Por ejemplo, en el tema La inflacin en Mxico en 1996. De este objeto de investigacin, delimitado en el tiempo, el espacio, etctera se deriva el marco terico. En este caso habra enfoques tericos que atribuiran el fenmeno de la inflacin a un exceso de la oferta monetaria, a una deficiencia estructural del aparato productivo, a las estructuras monoplicos del mercado, etctera. Entre estas teoras se escoge la que a juicio del investigador y esto ltimo por supuesto basado en sus lecturas tenga mayor fuerza explicativa y con ella se construye el marco terico, cuestin que en ocasiones se hace combinando a dos o ms, situacin en la cual el investigador adopta una posicin eclctica. Consecuentemente con tal fuerza explicativa tambin se construye el marco histrico. Veamos: Todos los conocimientos sobre el fenmeno que pertenecen a su marco terico y que se refieren al objeto antes del 1996, pertenecen al marco histrico, por ejemplo el exceso de la oferta monetaria antes de 1996 (si es que a ese exceso es a la que el investigador le atribuye como nica causa de la inflacin presentada en tal ao, entonces slo seleccionar a esta explicacin para construir el marco histrico y resto de explicaciones ni siquiera se tocaran en el marco histrico). La extensin del marco histrico, es decir el tiempo retrospectivo a partir de las fechas delimitadas del objeto de investigacin, depende de los intereses y recursos de conocimiento del investigador.

105

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En el tema de la inflacin, el marco histrico podra retroceder hasta abarcar el ao de la crisis de 1995, todo el sexenio del presidente salinas (1988-1994), etc. o hasta la fecha del pasado que le parezca al estudioso la ms conveniente para efectuar aquellos anlisis que mejor le den cuenta tanto de las causas del fenmeno en estudio como de la magnitud del mismo. As, tendramos tres fases de tiempo: 1) el tiempo del objeto definido por el tema de investigacin (el que haba que explicar); 2) Partiendo de esa fecha hacia atrs, es decir los antecedentes del objeto sobre su pasado (relatar y explicar gestacin actual); 3) el futuro del objeto (predecir probable comportamiento).

2.10.3 Seleccin del marco legal e institucional En los tiempos mencionados al final del prrafo y punto anterior, se entremezclan aspectos legales e institucionales de los cuales alguno o alguno (s) en el pasado fueron fundamentales para el surgimiento del problema en estudio e incluso en ocasiones an siguen estando, As, una de las funciones clave de este punto es detectar y seleccionar a aquellos aspectos que producto de la consulta en diversas obras, resulten evidencias bsicas para la explicacin del problema que nos ocupe (del fenmeno en estudio). Debido a lo antes afirmado es que en la mayora de ocasiones es conveniente elaborar conjuntamente al marco histrico con el marco legal e institucional, pues ambos constituyen lo que se conoce como marco contextual.

106

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Por ejemplo en el tema a estudiar: El difcil proceso organizativo de ejidatarios graneros mexicanos en el modelo neoliberal. Estaremos obligados a estudiar, detectar y seleccionar los siguientes aspectos legales e institucionales: Para tener un perodo exitoso tanto de la agricultura como de la organizacin ejidal, a partir de los 30 a los 80 seleccionamos para su estudio a algunos aspectos: El reparto agrario en los aos treinta, hecho por el General Lzaro Crdenas; los precios de garanta y los subsidios gubernamentales; y las bases legales y/o hechos que dieron origen a Uniones de Ejidos, Asociaciones Rurales de Inters Colectivo y a Unin Nacional de Organizaciones Regionales Campesinas Autnomas (UNORCA). Los anteriores aspectos habremos de compararlos contra los que estudiaremos para el perodo neoliberal de los 80 a la fecha y que son lo siguiente: los subsidios gubernamentales y precios de los granos; disposiciones legales de la apertura comercial GAAT y TLCAN-; modificacin del artculo 27 constitucional (derogacin de prohibicin de venta de la tierra ejidal); el Barzn; la Confederacin Nacional Campesina (CNC); el movimiento campesino EL campo no aguanta ms; y al Congreso Agrario Permanente. Una vez estudiado cada uno de los aspectos legales e institucionales seleccionados del primer periodo, para cada uno de los nuevos que corresponden al segundo, al compararles se lograr inferir sobre las consecuencias que

107

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

se fueron derivando de su (s) respectivas apariciones en el contexto de la vida ejidal, respecto de las formas de organizacin alcanzadas por este sector en el periodo anteriormente estudiado, y cmo tales formas fueron destruidas, fracturadas, transformadas, mantenidas o superadas en perjuicio o en beneficio productivo y comercial, segn sea el caso de ese sector.

108

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

2.11 Mtodo46 Aqu se habr de presentar un bosquejo de la manera en que se propone llevar a cabo la investigacin justificando el porqu se ha decidido hacerla de tal forma y excluyendo a otras, asimismo precisar si la investigacin es eminentemente documental o bibliogrfica, de campo o mixta, o estadstica, pues de ello se derivar el o los mtodos a emplear. En esta seccin se dir cmo har la investigacin, con qu elementos, equipo o programas y con quin se efectuar, tambin se sealarn las fuentes primarias y secundarias, las encuestas,47 los detalles del trabajo de campo, tcnicas estadsticas y de medicin, modelos (de regresin por ejemplo), etc., que sern empleadas o aplicadas. Si su tema es muy complejo, habr de dividirse en partes, pues es posible que se necesiten diferentes mtodos para cada parte, recomendndose que si es principiante procure recurrir a
46

Mtodo y no metodologa, ya que este ltimo concepto se define como la ciencia del mtodo, el cuerpo de mtodos, reglas y postulados empleado en una disciplina, etc., en tanto que al primero se le define como modo de decir o hacer con orden una cosa, manera razonada de conducir el pensamiento con objeto de llegar a un resultado determinado y preferentemente al descubrimiento de la verdad etctera. 47 Si se aplicara una muestra se precisa indicar la poblacin a la que se dirige la investigacin; el procedimiento para la seleccin de la muestra, si se va a seleccionar una; el tipo de instrumentos que sern empleados en ella (por ejemplo una cdula), y un bosquejo de cmo se analizarn los datos.

109

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

mtodos ya comprobados por otros investigadores. Para seleccionar los mtodos revise el punto 2.11.1 que enseguida se aborda. Si en su trabajo se requerir aplicar tcnica e instrumentos para recopilar informacin en campo (por ejemplo, tcnica de muestreo), revise el captulo cuatro en su inciso 4.3. Un ejemplo referido a este apartado protocolario se le encuentra en el anexo 12. 2.11.1 La seleccin de los mtodos Con la seleccin de las disciplinas cientficas que se necesitan para la descripcin, explicacin y prediccin de las propiedades y del conocimiento del objeto de investigacin, que ya hemos visto en el punto 2.10.1 de este libro, el investigador ha seleccionado implcitamente, tambin los mtodos, conceptos y conocimientos que utilizarn durante el trabajo, dado que forman parte integral de una teora. Un anlisis de la realidad es cientfica u objetiva, cuando se realiza mediante el uso adecuado de las cinco etapas del mtodo, al que se le puede abreviar en: 1) Planteamiento del problema; 2) Composicin del marco terico; 3) Formulacin de las hiptesis; 4) Contrastacin de las hiptesis; y 5) Conclusiones y resultados. El uso del mtodo cientfico como estrategia de conocimiento objetivo-en las cinco etapas definidas- no vara con el tipo de objeto de investigacin, es decir, no depende de la clase del objeto que se somete al anlisis,

110

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

por lo que tanto vale para un estudio biolgico como es el virus inmunolgico humano adquirida (VIH) como para un fenmeno social como el de las opiniones de la poblacin capitalina sobre el matrimonio. Todos estos fenmenos de la realidad distintos entre s- no solo son accesibles al anlisis por medio del mtodo cientfico, sino que tienen que ser analizados con este mtodo, si se quiere obtener un conocimiento objetivo de ellos. Donde si se diferencia el quehacer de un investigador a otro, es decir, donde se nota la influencia del tipo de objeto de investigacin, es en las tcnicas que se usan para describir, explicar y predecirlo. Sin embargo, pese a la enorme variedad de las tcnicas de trabajo que han sido desarrolladas en las diferentes disciplinas cientficas a lo largo de la historia, todas ellas pueden subsumirse bajo cuatro mtodos o procedimientos (particulares), que son las nicas disponibles para contrastar una hiptesis y, por ende, para saber, si sta es verdica o no. Los cuatro mtodos de constrastacin son: 1) la documentacin sistemtica; 2) la observancia sistemtica; 3) La encuesta representativa (muestreo), la entrevista y el censo; 4) el experimento sistemtico. As, para contrastar a una hiptesis habr que seleccionar a uno o a varios de estos cuatro mtodos para dilucidar si sta es falsa o verdadera. Asimismo se requerir la intervencin de cuatro elementos: 1) el sujeto analizador, guiado por sus intereses de conocimientos y un sistema de conocimientos cientficos establecidos, que sirven para plantear la hiptesis, la metodologa de su contrastacin y la

111

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

interpretacin final de los resultados48; 2) el objeto de investigacin, por ejemplo, en un mdico su paciente y la enfermedad que ste padezca; 3) los medios tcnicos (instrumentos) utilizados para la investigacin, por ejemplo en el caso de un mdico un estetoscopio o un aparato de rayos X49; 4) la preparacin y el registro de las condiciones exactas en que se realizan la observacin, el experimento, la documentacin o la encuesta. Cualquiera de las mltiples tcnicas de medicin y contrastacin empleadas en cualquiera de las ciencias actuales microscopios, telescopios, reactivos qumicos, documentos, correlaciones estadsticas, interpretacin de contenidos de un texto, sismgrafos, etctera- es parte de uno o varios de estos cuatro mtodos o procedimientos. En la anterior tarea importa mucho identificar a los indicadores de las variables que se investigan, mismos que generalmente forman parte de las teoras seleccionadas en nuestros marco tericos, dado que ello mucho ayudar en la seleccin del mtodo, de la tcnica, e incluso de los instrumentos a emplear para contrastar adecuadamente a las hiptesis que nos ocupen en nuestra investigacin. Una
48

Por ejemplo un mdico al analizar a un paciente lo hace interesndose en el conocimiento del diagnstico correcto del tipo de enfermedad presente, mientras que el sistema de conocimientos objetivos que emplea (su marco terico) est constituido por las diversas teoras cientficas mdicas que domina 49 Estos medios establecen una relacin o correspondencia fsica entre el objeto de investigacin y el investigador mediante el registro de datos caractersticas o propiedades del objeto-, como, en ejemplo de un medico, la presin de sangre, el ritmo cardiaco, la temperatura corporal, etctera

112

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

revisin del cuadro 2 de este libro y del punto 4.3 ser til para ilustrar lo antes expuesto, pues ello nos apoyar para una adecuada contrastacin de la (s) hiptesis. Actualmente en cuestin de segundos es posible llegar a la contrastacin de una hiptesis mediante modelos matemticos avanzados. Por ejemplo predecir la fuerza de ascensin que ejerce el aire sobre la ala de un avin a diferentes velocidades o, con diferentes perfiles del ala, pueden simularse en computadoras muy avanzadas, dando en segundos resultados que la medicin en tneles de viento produciran en semanas de experimentos. Pero la ltima prueba siempre ser su contrastacin con el fenmeno real -en este caso, en tneles de viento y vuelos de prueba del avin- a que se refiere, slo este tipo de contrastacin produce al conocimiento objetivo. Cundo se hace la ltima prueba es que el investigador ha conferido a la tcnica un poder altamente confiable, lo que hace innecesario contrastar con el fenmeno real. 2.12 Naturaleza de la informacin En este apartado en alrededor de una cuartilla se indica la naturaleza de la principal informacin bibliogrfica y estadstica, as como su disponibilidad y bibliotecas principales donde se ubica. Un ejemplo referido a este aspecto se encuentra en el anexo 13.

113

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2.13 ndice del trabajo de investigacin o de tesis La elaboracin del ndice , guin o contenido se lleva a cabo cuando se ha seleccionado el tema, determinado sus objetivos, delimitado sus alcances con la mayor claridad y precisin. En general, cuando el documento del protocolo se encuentra casi listo, pues la condicin natural para tal elaboracin es poseer una cantidad importante de conocimientos previos sobre la materia por abordar, dado que el caso contrario implicar que se tengan que efectuar trabajos exploratorios sobre el problema a investigar recomendndose leer varios libros bsicos, recopilar informacin estadstica y periodstica o efectuar algunas entrevistas con especialistas en la materia o con personas mucho ms versadas en el tema y sobre todo con el asesor oficial de la investigacin. Es recomendable que se haga todo lo anterior con ms razn cuando en el protocolo se presenten debilidades. Un ejemplo de este apartado se encuentra en el anexo 14. Lo que por lo comn habr que incluir en un guin o ndice de investigacin son los aspectos que se encuentran enseguida resaltados con cursivas, a efecto de que el estudiante se familiarice de una vez con ellos, al elaborar la tesis o el trabajo de investigacin. Introduccin. Lo lgico y recomendable es que sta sea elaborada hasta tener terminada la obra. Tiene la finalidad de familiarizar al lector con el tema de la tesis o investigacin, es por ello que debe contener los siguientes puntos: 1) una exposicin de lo que motiv la realizacin de esa investigacin; 2) enunciacin de la tesis central del

114

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

trabajo; 3) una descripcin a grandes rasgos del desarrollo y contenido de todos y cada uno de los captulos. As como los obstculos a que se enfrent al desarrollarlos en general; 4) una advertencia al pblico acerca de la utilizacin de los datos que incluye e informe de los lmites que contengan; 5) los agradecimientos debidos a todos aquellas personas fsicas o morales que hayan facilitado la labor de la investigacin. Querer slo incluir los captulos de la tesis en una propuesta de protocolo, excluyendo de ello la introduccin, significa una falta de tacto acadmico, pues es evidente que en cualquier trabajo serio de investigacin hacer lo anterior sera algo imperdonable. Un ejemplo de este apartado se encuentra en el anexo 14A. En l se puede apreciar que el autor de la tesis denominada El TLCAN y la comercializacin de hortalizas de exportacin de Sinaloa busca familiarizar al lector con el tema de investigacin de su tesis. Los captulos del trabajo de investigacin. Al ndice del capitulado se le presentar bien detallado, con ttulos bien descriptivos de los apartados, subapartados, secciones y subsecciones que en el trabajo de investigacin o de la tesis se pretendan abordar. Por ello ser recomendable que la exposicin del trabajo se divida en dos o ms partes captulos, subcaptulos, incisos, subincisos, etc. Cada una de estas subdivisiones debe llevar un ttulo y su respectiva numeracin. Cuando mayor y mejor sea la subdivisin del texto, tanto ms agradable ser su lectura y tanto ms fcil ser orientarse en la materia.

115

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Para una mejor confeccin del ndice o guin se debe observar, la prctica de numerar los captulos con nmeros romanos, los subcaptulos con letras maysculas, las secciones con nmeros arbigos, las subsecciones con letra minscula, las subdivisiones de subseccin con numeracin romana en minsculas (as por ejemplo i, ii, iii, y iv, etc.). Para una claridad mayor sobre todo lo antes expuesto, vuelva a revisar el anexo 14. Cabe aclarar que no todo trabajo necesariamente debe ser numerado como se sugiere en las anteriores lneas, o como lo muestra el anexo antes mencionado, pero lo que s es obligatorio es que si se opta por otro tipo de numeracin suponiendo otro modelo de numeracin, que s existe, como el que se sigue en el presente trabajo sta sea uniforme en todo el documento. Recomendaciones y conclusiones . stas sern en esencia el resultado final a que se llega como consecuencia de la observacin y anlisis del fenmeno. Es la etapa de la definitiva labor de sntesis que el investigador aporta va la presentacin de su pensamiento, as como su capacidad de anlisis, es lo que le faculta a dilucidar el fondo del problema y desentraarle en sus complejidades conducindolo a formular alternativas de solucin (recomendaciones). Cuando en el guin aparece la frase recomendaciones y conclusiones significa informar al lector que el trabajo de investigacin que se pretende llevar a cabo tendr capacidad de sntesis, o sea que ser propositivo. Si de anticipado se sabe que no se recomendar nada en el

116

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

trabajo de investigacin, entonces slo mencionar la palabra conclusiones. Un ejemplo de este apartado se encuentra en el anexo 14B. En l se aprecia que en la tesis denominada El TLCAN y la comercializacin de hortalizas de exportacin de Sinaloa se tuvo capacidad de sntesis, pues adems de llegar a conclusiones, tambin en sta se plantearon recomendaciones (propuestas). Bibliografa . En este apartado seguramente se incluir adems de la bibliografa empleada en el desarrollo del protocolo, la que se pretenda o ya haya sido utilizada en el desarrollo de la investigacin (o de la tesis). Es conveniente presentarla uniformemente y numerada de acuerdo al alfabeto en cada caso por libros, documentos, revistas y boletines, peridicos y relacin de informantes, etc. Un ejemplo relativamente completo de este apartado se encuentra el anexo 14C, es la bibliografa que tericamente se va a requerir para el desarrollo de la tesis denominada La calidad de la Berenjena de Agrcola San Isidro y su posicionamiento en los mercados del TLCAN. Cabe hacer mencin que, si tal bibliografa es la apropiada para el desarrollo de la tesis, seguramente esa misma relacin bibliogrfica, aunque con pequeas variantes, ser la que aparecer en la correspondiente a la tesis final, de ah que sta pueda ser bastante parecida. Anexos. Aqu incluir a todos los cuadros densos de informacin, grficos, relaciones largas de cosas o nombres de personas, etc., que estemos seguros que clarificarn el entendimiento de lo redactado en el capitulado de nuestra

117

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

investigacin, por lo cual se les tendr que mencionar en el texto que se les vea indicando de qu nmero de anexo se trata. Por ejemplo, en la redaccin de una investigacin X se plasma lo siguiente: En proyectado municipio 19 del estado de Sinaloa la poblacin en la totalidad de las sindicaturas propuestas para formarlo, est mayormente compuesta por varones (ver anexo 1). Al final del trabajo es decir en la seccin de anexos (ver anexo 14D), deber aparecer un cuadro o un grfico en el cual se vea que efectivamente la poblacin est compuesta mayormente por varones, s eso es verdaderamente demostrable. Cabe hacer notar que: 1) en el ejemplo anterior se est mandando a seccin de anexos a un cuadro que realmente es pequeo en informacin y que por ello muy bien pudiera ser mejor incluido en el texto de la investigacin, sin embargo, slo a manera de ejemplo aqu lo manejamos como si se tratara de un cuadro muy denso de informacin y por ello lo mandamos a tal seccin; 2) aunque tambin se recurre a enviar a esa seccin a aquellos cuadros o grficos que no se desea que aparezcan en el texto, dado que con ello se buscara que el lector no interrumpa la lectura de la investigacin. 2.14 Contenido bsico de cada captulo En un prrafo para cada captulo se indicar su objetivo, lo que se pretende cubrir, su vinculacin con otros captulos

118

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

del trabajo de investigacin o de la tesis, etctera (ver anexo 15). 2.15 Cronograma Aqu se describen explcitamente las fechas fijas en las que se terminar cada parte del trabajo de investigacin o de la tesis, as como el total de stas de acuerdo a la cantidad de apartados que presente su correspondiente ndice o informe final. Pocas investigaciones concluyen oportunamente debido a la ausencia de esta seccin en el proyecto protocolario. Los tiempos de ejecucin de cada apartado preferentemente se deben fijar en conjunto con sus asesores y en ellos habr tambin que tomar en cuenta tres revisiones del informe que stos como mnimo haran del trabajo de investigacin o de tesis. Para definir los tiempos antes sealados se define Cuntas pginas lee y comprende por hora o en quince minutos? Este resultado se contrasta con las pginas que el investigador requerir leer en su investigacin y el tiempo que a ello destinar, esto le ayudar a definir los tiempos de: la redaccin de cada seccin; la edicin personal del trabajo terminado, as como la correccin de la redaccin (que mnimo se har dos o tres veces); la elaboracin de los cuestionarios, entrevistas y observaciones; la elaboracin de cuadros, grficos, fotocopiado y fotografas; la obtencin de equipo y de material necesario; el procesamiento de datos; la revisin de parte de los asesores (que mnimo se har dos o tres veces) y del primer borrador final as como del informe

119

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

7final, y por ltimo, de la validacin de instrumentos, etc. A lo anterior se agregan los imponderables tales como apagones, bodas, cambios de gobierno, campaas polticas, juntas imprevistas, partidos de ftbol, etc. Finalmente la mejor forma de elaborar el cronograma es considerando los captulos que debe contener el informe final (ver anexo 16). 2.16 Presupuesto Ms an en esta era de crisis resulta fundamental conocer a detalle el costo de cualquier investigacin que se pretenda iniciar, ya sea que a sta la vaya a sufragar el propio investigador o alguna institucin al financiarla en parte o en todo lo que sta abarque. En la formulacin de la erogacin que implica cualquier investigacin es importante considerar el sueldo de colaboradores, los viticos, el transporte, comunicaciones, impresin de los informes preliminares y el final, el importe de equipos y materiales que se requerirn (papelera, fotocopiado, cintas para la maquina; tonel para la impresora de la computadora, los disketes, el papel especial para computadora; los rollos para cmara fotogrfica, los casetes, etctera). El equipo, aun si es del investigador, debe considerrsele con una cantidad especfica de alquiler, o una depreciacin proporcional al tiempo que la utilizar. Si se trata de la primera investigacin solicitar ayuda para presupuestar requerimientos, no intentar hacerlo solo si no tiene idea de los precios actuales. Por ltimo si se pretende difundir al informe final de la obra y ello ocasionara alguna erogacin a cargo de su autor o

120

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

patrocinador, ser necesario incluirla. Un ejemplo referido a este aspecto se le encuentra en el anexo 17. 2.17 Difusin En este apartado se indica la forma en que se planea difundir los resultados de la investigacin, tales formas pueden ser la publicacin completa de la investigacin o de la tesis, la publicacin de un resumen, en una nota periodstica (nacional, local o comunitaria), en informe para los patrocinadores de la investigacin, en documento para presentacin oral en congresos, reuniones o convenciones (procurando no leer y slo emplearlo como gua), en un artculo para publicacin en alguna revista (procurar conocer anticipadamente cules son las reas de inters del editor, qu tan largo puede ser el artculo y cul es el formato de las citas que se utilizarn en la revista, pues el formato vara segn la publicacin de que se trate) en un libro, que sera lo mejor pues esta forma de publicar tiene todas las ventajas de cualquier trabajo de investigacin, y por ltimo, en un video (un programa para computadora o un disco de lectura ptica). Esta ltima forma esta adquiriendo cada vez mayor importancia debido a la cada vez mayor presencia del Internet, lo cual la har ms utilizada. 2.18 Consultas Hoy en da, las consultas pueden ser a travs de varios medios, no nicamente bibliogrficas (por ejemplo en

121

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Internet). Sin embargo, la consulta en documentos impresos en papel sigue siendo la fundamental y por tanto la ms generalizada. La bibliografa y el material que se proponga utilizar en la investigacin deben detallarse formando parte del protocolo en un punto final de tal anteproyecto. El informe final puede titularse obras de consulta, bibliografa, discografa, material a utilizar o simplemente, documentacin a consultar.50 Con este informe final ser indispensable demostrar al lector del anteproyecto de protocolo que el investigador, conoce las fuentes necesarias para respaldar su trabajo, asimismo que est familiarizado con lo que se dispone a investigar, es decir, con todo lo que se haya publicado hasta la fecha. No deben incluirse libros u otros documentos y medios que no se piensen utilizar, slo se indican aquellos cuyos contenidos se conocen y que van a ayudar en la elaboracin del proyecto. El anterior informe es diferente al de las fuentes consultadas para la elaboracin del protocolo, pues aun cuando una enorme cantidad de material de consulta correspondiente a tal informe normalmente es empleada para elaborar ese documento, la verdad es que una vez que ste ha sido terminado, si se aspira terminar con el tema de investigacin o de tesis an queda un gran trecho por investigar, para lo cual el investigador habr de empezar por leer una gran cantidad de documentos que cuando

50

Corina Schmelkes, op. cit., p. 71.

122

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

mucho, slo fueron abiertos e incluso ni eso en la etapa de elaboracin del protocolo. Para ver un ejemplo de este apartado, de consultas, se recomienda revisar el anexo 14 C1, en el cual se plasma la documentacin e informantes que iba a requerir mi tesis de doctorado. Vase que enseguida del nmero de anexo, entre un parntesis se lee, documentacin mnima, lo cual significa que podran requerirse ms documentos, los que ser posible encontrar en el trayecto mismo de la investigacin por iniciar. Por lo anterior, es que el informe de las fuentes consultadas para la elaboracin del protocolo deber ocupar una seccin especfica denominada simplemente bibliografa o documentacin consultada, misma que estar situada inmediatamente despus del cuerpo del trabajo del documento protocolario, es decir, en el penltimo sitio antes de la seccin de anexos. En tal seccin slo se informar sobre los documentos que se consultaron en la elaboracin del multicitado documento, as como lo muestra el anexo 18, tal documentacin es la que corresponde a la bibliografa utilizada para elaborar el protocolo de investigacin denominado La calidad de la Berenjena de Agrcola San Isidro, aqu tomado como ejemplo.

123

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

III. Reglas generales y especficas en la

consulta de diversos documentos


Para registrar las obras de consulta, bibliografa, discografa, material a utilizar o simplemente consultas en el protocolo se debern seguir algunas reglas generales y otras especficas. Por lo oportuno que a partir de este momento resulta conocer de ellas, y por la necesidad que el pasante ya tiene de empezar con la redaccin de su protocolo y de hacerlo de una manera seria y profesional, es que enseguida stas sern abordadas a efecto de que ste las tome de una vez en cuenta. 3.1 Para elaborar la relacin denominada consultas, bibliografa, etc., a partir de las diversas obras por emplear en el desarrollo del trabajo de investigacin o de tesis En general, cada vez que se consulte alguna obra y que se decidida incluir alguna informacin contenida en ella, precisamente en la redaccin de alguno o algunos de los apartados de la investigacin o de la tesis, se deber elaborar una ficha bibliogrfica, hemerogrfica, archivolgica, etctera. Por ejemplo, si la obra consultada es un libro, en la ficha se debern registrar los siguientes elementos: un encabezado que indique el tema a que se refiere el libro, autor(es), ao de publicacin, ttulo de la obra, institucin(es) responsable(s) por la publicacin de la obra, si es libro o enciclopedia nmero del volumen (si lo hubiere) y lugar

124

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

donde se public (ciudad, estado y pas). De lo antes expuesto, es importante sealar que se pueden presentar tres situaciones: 1) cuando se consulta un libro cuyo autor es una sola persona (ver ficha 1A); 2) cuando se consulta un libro cuyos autores son dos o ms persona (ficha 1B); 3) cuando se consulta algn artculo o captulo de un libro compuesto por una variedad de stos, correspondientes a varios autores. As, se entiende que este libro sera una coautora de varios, por lo cual en este caso ser necesario especificar quien es el o los autores de tal artculo (ficha 1C). Veamos un ejemplo de las tres situaciones: Ficha 1A Ficha bibliogrfica de libro con un autor
Gonzlez, Luis. El oficio de historiar. El Colegio de Michoacn, 1988, p. 268 ENSEANZA DE LA HISTORIA

Es un ensayo erudito sobre el proceso de creacin histrica. Su pretensin es hacer llegar a los estudiantes de historia los principios metodolgicos y tcnicas de investigacin histrica en un lenguaje ameno, haciendo referencias bibliogrficas altamente especializadas.

125

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ficha 1B Ficha bibliogrfica de libro de varios autores


Kulhmann, Federico, et al. Comunicaciones Pasado y futuro. Mxico. FCE. 1989, p. 257. COMUNICACIONES EN MXICO

Los autores hacen una evaluacin de las comunicaciones en Mxico (telfonos, correo, telgrafos, teles, radiodifusin, teleinformtica) ensayando diferentes escenarios sobre su desarrollo econmico, infraestructura, tecnologa, inversiones, etc., en el futuro a mediano y largo plazos, mediante ejercicios delfos.

Observe que en la segunda ficha slo se especifica el nombre de uno de los autores, empezando por su primer apellido (Kulhmann) y enseguida se seala la locucin latina et al lo cual significa que los autores del libro son ms de cuatro (si fueran menos nombrarlos a todos). En cambio en la primera ficha slo se menciona a Gonzlez, Luis pues ste es el nico autor de la obra. Asimismo que slo el titulo se especifica en negritas (esto tambin en la ficha 1C), pues de lo que se trata es de irnos acostumbrando en as hacerlo, para llegado el momento citar exactamente de esa forma. Acto seguido, si el investigador decide hacer varias consultas partiendo de los libros especificados en las fichas 1A, 1B, y 1C (por ejemplo, para elaborar su protocolo de tesis), ste las deber registrar en fichas de trabajo de libro. A partir de todos esos registros contenidos en la variedad de fichas de tal tipo que l recabe, deber elaborar un solo registro para cada libro consultado conteniendo todos los elementos que se mencionan a principio del prrafo segundo de esta seccin, debern formar parte del ltimo punto del

126

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

protocolo de la investigacin por desarrollar, al cual se le podr denominar obras de consulta, bibliografa, discografa, material a utilizar o simplemente consultas, es decir, as como se le mencion en el segundo prrafo del ltimo punto del anterior captulo (ver anexo 14C, seccin libros, en el cual se supone haber empleado el sistema tradicional en el control de notas, mismo que renglones adelante se explicar). Ficha 1C Ficha de artculo o captulo de libro
Zoraida Vzquez, Josefina. Las novelas en la enseanza de la historia, en Lerner Sigal, Victoria (comp.). La enseanza de Clo Mxico, UNAM-Instituto Mora, 1990, pp. 269-280. ENSEANZA DE LA HISTORIA

La autora hace amena exposicin sobre la utilidad de recurrir a la novela como medio para despertar el inters de los alumnos por la historia. Ejemplifica el uso de novelas como Noticias del Imperio, Los bandidos de Ro Fro , para el estudio de personajes, periodos, etctera.

Si la consulta es algn artculo de revista, se elaborar una ficha hemerogrfica de revista conteniendo encabezado que indique el tema a que se refiere el artculo, nombre del autor y el ttulo del artculo, el cual se debe escribir entrecomillas y completo, el nombre de la revista subrayado, el lugar de la publicacin y el nombre de la imprenta o editorial, el volumen, la fecha de su aparicin y las pginas consultadas. Un ejemplo de lo antes expuesto nos lo da la ficha 2.

127

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ficha 2 Ficha hemerogrfica


LA INFORMACIN EN LA EMPRESA

Casillas Franco, Ernesto, Carcter y significado de la informacin en la empresa, Revista Universidad y Sociedad, Sinaloa, Mxico, UAS nm. 2, mayo-agosto de 1984, pp. 170-178.

Acto seguido, si el investigador decide hacer varias consultas partiendo de la revista especificada en la ficha 2, o de otras que contengan datos de revistas (por ejemplo, para elaborar su protocolo de tesis), ste deber registrarlas en fichas de trabajo de revista: a partir de todos esos registros contenidos en la variedad de fichas de tal tipo que l recabe, ste deber elaborar un solo registro para cada revista consultada conteniendo todos los elementos que se mencionan en el prrafo anterior, excepto el encabezado que indica el tema del artculo, y stos debern formar parte del ltimo punto del protocolo de la investigacin por desarrollar, al cual se le podr denominar obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentacin consultada, as como se le mencion en el segundo prrafo del ltimo punto del anterior captulo, pero ahora en pasado, (ver anexo 18, seccin revistas en el cual se supone haber empleado el sistema tradicional en el control de notas, mismo que renglones adelante se explicar). Si la consulta es algn artculo de peridico, se elaborar una ficha hemerogrfica del mismo, debiendo registrar en ella los siguientes elementos: un encabezado

128

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

que indique el tema a que se refiere el artculo o reportaje del peridico, nombre del o los autores, fecha de publicacin, ttulo entrecomillado del reportaje, artculo o noticia, el nombre del peridico en negritas, lugar de la publicacin, la(s) pgina(s) de donde se obtuvo el reportaje. Un ejemplo de lo antes expuesto nos lo da la ficha 3. Ficha 3 Ficha de peridico
Guerra Miguel, Carmen Ada, Las migraciones internas son producto de la pobreza, El Sol de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa, 14 de diciembre de 1984. MIGRACIN INTERNA

Se trata de un reportaje donde la periodista relata algunas de las causas por las que cientos de jornaleros agrcolas vienen a Sinaloa durante las pocas de pizca y cosecha de legumbres.

Acto seguido, si el investigador decide hacer varias consultas partiendo de datos peridicos como el especificado en la ficha 3 o en otras donde aparezcan stos (por ejemplo, para elaborar su protocolo de tesis), ste deber registrarlas en fichas de trabajo de peridico. A partir de todos esos registros contenidos en la variedad de fichas de tal tipo que l recabe, deber elaborar un solo registro para cada artculo de peridico consultado, conteniendo todos los elementos que se mencionan en el prrafo anterior, excepto el encabezado que indica el tema del artculo, stos debern formar parte del ltimo punto del protocolo de la investigacin por desarrollar, al cual se le podr

129

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

denominar obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentacin consultada, as como se le mencion en el segundo prrafo del ltimo punto del anterior captulo, pero ahora indicada en pasado, pues se entiende que tal documentacin ya fue consultada para elaborar un libro o una investigacin. Si en el anexo 18 se hubiese empleado algn artculo de peridico que no fue el caso-, dentro de la seccin artculo de peridico y anexo documentacin consultada se incluira un registro como el siguiente: Muoz, Vctor Manuel. Mitos y realidades. Reforma administrativa. Exselsior. Ao LXXI. Tomo II. P. IF. DF, Mxico. (1987, abril 27) En donde Muoz, Vctor Manuel es el autor del artculo titulado Mitos y realidades. Reforma administrativa., que apareci en el peridico Exselsior en abril 27 del ao 1987 en el cual se supone haber empleado el sistema tradicional en el control de notas. La forma de cada registro de obra por consultar referida al orden y presentacin que tales elementos debern guardar en la relacin de registros antes mencionada, depender del sistema que el autor de la obra se haya decidido emplear en el control de las consultas (citas o notas de pie) que l vaya a hacer en las diversas fuentes a lo largo de toda la investigacin. Estos sistemas alternativamente son el Harvard o el tradicional. Si se decide emplear el sistema Harvard, el registro ser como sigue: su primera lnea se deber escribir al margen de la pgina, y todas las subsecuentes de ese mismo registro se escribirn con cinco espacios de sangra. De esta manera, la primera palabra destaca del resto de la informacin; esta es

130

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

la palabra con la que se habr citado el documento en el texto junto con la fecha de la edicin del libro, revista o peridico y as al lector le ser muy fcil localizar el registro completo de tal cita en esa relacin (ejemplo de tal sistema se encuentra en anexo 14C2). Por ese motivo, Corina Schmelkes1 afirma que no es necesario colocar notas de pie de pgina como muchos autores an lo hacen empleando el sistema tradicional. Incluso este sistema prescinde del uso de entrecomillados, confiando en el profesionalismo, honestidad y capacidad del autor para extraer y trabajar las ideas del autor citado, cosa que no hace el sistema tradicional, pues en l, si se requiere incluir en nuestra investigacin algn comentario textual de algo que en la obra consultada seala su autor, habr que entrecomillar de principio a fin a tal comentario. En cambio, si se decide emplear el sistema tradicional, tal orden seguido en el Harvard, parcialmente deber cambiar en cada registro, pues el ao de publicacin del documento consultado habr de ubicarse al final del registro, quedando el resto de elementos en el mismo orden como fue descrito para cada tipo de consulta y al mecanografiarlo todas sus lneas se debern escribir al margen de la pgina sin el espacio de los cinco caracteres de sangra usado en el Harvard (ejemplos de tal sistema se encuentra en los anexos 14C 1 , 18A y 18B). Importa aclarar que en estos registros o se emplea el sistema Harvard o el tradicional pero nunca ambos.
1

Corina Schmelkes, op. cit., p. 75.

131

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Aunque es oportuno aclarar que stos se pueden complementar grandemente con los consejos que al respecto nos da el Manual de estilo de la American Psychological Association (APA), 2 pues en l se ilustra cmo esta asociacin emplea los recursos del Internet, y asimismo ilustra sobre otros tres estilos: el de Kate L. Turbian (TURBIAN); el de la Modern Language Association [MLA] y estilo de The Chicago Manual of Style [CHICAGO]. Un resumen referido a tal manual y a tales estilos puede encontrarse en el captulo VII del presente trabajo. Por cierto, muchos de los ejemplos dados en tal resumen son empleados en el presente trabajo Finalmente, es necesario aclarar que las notas bibliogrficas o citas son datos sobre algunos de los elementos referidos a los documentos consultados, o sea, que representan informes directos del autor sobre las fuentes que ha empleado para afirmar, negar o desarrollar algo de lo que ha redactado en cualquier apartado de su protocolo o posteriormente en su tesis o trabajo de investigacin. Un ejemplo de lo anterior es la nota 7 del captulo I que aparece al pie de la pgina 32 de esta obra, en la
2

Esta gua, que se presenta a los (las) estudiantes de la Universidad del Sagrado Corazn, pretende explicar e ilustrar la construccin de citas y fichas bibliogrficas de acuerdo a las reglas establecidas por el Manual de estilo de la American Psychological Association (APA). Para informacin ms abarcadora sobre el proceso de investigacin y redaccin, te remitimos al manual que se encuentra en la Sala de referencias de la Biblioteca: R Publication Manual of the American 808,066 Psychological Association (4 th ed.). A512p4 Washington, DC: American Psychological Association. URL: http://www.apa.org

132

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

cual se puede apreciar que hemos optado por emplear el sistema tradicional. Dado que no es materia del presente captulo, en uno posterior (en el quinto) se abordarn las maneras cmo deben aplicarse ambos sistemas al momento de estar llevndose el control de tales notas a lo largo de la redaccin del capitulado de un trabajo de investigacin o de una tesis. Asimismo tambin se ilustrar cmo complementarlos con otros estilos tales como: el APA por ejemplo, cuando sta utiliza los recursos del Internet, as como otros tipos de recursos; el TURBIAN; el MLA y el CHICAGO. 3.1.1 Cmo informar sobre los elementos documentales en los registros (fichas) por hacer, para luego integrar la relacin bibliogrfica? 3 Enseguida se describe cmo informar en cada caso sobre tales elementos en los registros que se han de presentar en la relacin denominada obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentos consultados. Autor o autores. El autor o los autores son lo ms importante en cualquier consulta. Por eso todas las referencias de la relacin denominada consulta o bibliografa, etc., deben iniciar con ese dato, a no ser que no se conozcan. Los autores pueden ser uno, dos, tres, ms de tres, o aparentemente ninguno. De uno a tres deben colocarse todos, iniciando con el apellido paterno. Si son
3

Ibid., pp. 72-82

133

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ms de cuatro, slo se coloca el primero y la frase latina et al o y otros. Si el documento consultado no indica quin es el autor, entonces se coloca el nombre de la institucin responsable por la publicacin como primer dato en la cita. Despus de este dato, y as de todos los siguientes se debe colocar una coma o un punto como lo estilan otros, que es el caso de Corina SchmelKes4, estilo con el que suscribo mi acuerdo, pues as se facilita el empleo de comas en la redaccin del informe sobre cualquiera de los elementos como son ste y los siguientes. Ttulo de los autores. Los nombres de los autores no consignan sus ttulos (acadmicos, polticos, etc.). Muchas portadas incluyen los ttulos del autor, pero en las fuentes consultadas no es necesario saber si son ingeniero, arquitecto, doctor, o su equivalente en ingls, por sus siglas en ese idioma, maestro en ciencias, maestro en administracin, o presidente de la Repblica Mexicana, etctera. Ao de publicacin. El ao de publicacin al que aqu nos referimos es el ao en que se public el libro o documento que se est citando. Por consiguiente, se coloca la ltima fecha indicada en ellas, o sea, la de su ltima impresin. Esto es importante, ya que en algunas impresiones, por ejemplo, de libros, puede haber errores que no existen en otras. El lector debe saber cul es la publicacin exacta que se va a utilizar o utiliz en la elaboracin de la tesis. La diferencia entre edicin e impresin reside en que en la edicin el autor ha revisado, corregido, aumentado o cambiado el contenido del
4

Corina Schmelkes. op cit. 181-194

134

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

texto. En una reimpresin, la compaa editorial simplemente vuelve a imprimir el libro porque ste se ha agotado y generalmente se imprime de igual forma como se haya hecho en algunas anteriores. El ao debe ser el segundo elemento que se mencione en la cita, si se emplea el sistema moderno (Harvard) en el control de las citas, o el ltimo si se emplea el sistema tradicional. Despus de este dato se debe colocar una coma o un punto, pero ello hacerlo uniformemente, pues si decidimos separar a cada elemento por un punto, as lo tendremos que hacer en cada una de las referencias empleadas. Ttulo del libro o documento. Los ttulos de los libros, revistas, documentos u otras obras publicadas deben subrayarse, escribirse en negritas o cursivas, (preferentemente cuando se citan ttulos en idioma extranjero). En castellano, solamente la primera letra de la primera palabra del ttulo debe escribirse con mayscula. Todas las dems se escriben con letra minscula, a no ser que se incluya algn nombre propio. En ingls, cada palabra del ttulo se escribe al principio con mayscula y nosotros debemos ponerlas en negritas o cursivas. Si el documento no indica autor y su ttulo se inicia con artculo definido o indefinido, singular o plural, ste se coloca al final del ttulo, despus de una coma o un punto. Ejemplo: Un libro titulado El castillo de Chapultepec, debe escribirse en la cita: Castillo de Chapultepec, El. Hay que recordar que este procedimiento se aplica slo si la cita se inicia con el ttulo del documento. Slo los adjetivos demostrativos se colocan de esta manera. Otros, aquellos, estos deben situarse al comienzo del ttulo, si as est indicado.

135

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ejemplo: Un libro titulado Estos hombres blancos, debe escribirse en la cita: Estos hombres blancos Subttulos. En ocasiones, los ttulos de los libros o de las revistas incluyen un subttulo que en la portada est anotado en un segundo plano, ya sea con letra minscula, en tipografa normal o simplemente en un segundo rengln. Ambos, ttulo y subttulo, deben incluirse en la ficha separados por un punto, aun cuando ste no exista en la portada. Ejemplo: Huaraches. Los zapatos mgicos. Despus de los dos datos anteriores se deber colocar un punto. Si slo hubiese ttulo y no subttulo. Asimismo despus del ttulo de la obra se deber colocar tal punto. Traducciones. Si la obra est en otro idioma o dialecto, es necesario traducir el ttulo en espaol. En este caso, el ttulo traducido se coloca entre corchetes ([ ]), despus del nombre del autor y antes del ttulo original. Sin embargo, si el documento no tiene autor, el ttulo en el idioma original se sita antes que el ttulo traducido. Despus de este dato se debe colocar una como o un punto. Ejemplo: Barras, Robert. [Los cientficos deben escribir]. Scientists must write paperbacks. Chapman and Hall. Londres, Inglaterra, 1978. Nombre de los editores y traductores. Estos nombres se escriben en orden comn, es decir, nombre de pila, apellido paterno y apellido materno. Despus del ltimo apellido se coloca una coma y luego la palabra editor o traductor. En todos los casos, este dato debe consignarse despus del ttulo de la obra. Despus de este dato se debe colocar una coma o un punto.

136

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Compaa editorial. El nombre de la compaa editorial que se coloca en las citas, es la institucin responsable de la publicacin del libro. Muchas compaas impresoras tienen nombre de editoriales, pero lo que realmente hacen es reproducir lo que las instituciones responsables les indican. Estas impresoras no se quedan con copias de los libros para venderlos o distribuirlos. Sin embargo, si el nombre de la casa editora no aparece en la publicacin, indique el nombre del impresor, pues ste puede referir a la persona interesada a la institucin responsable de la publicacin. En caso de que exista ms de una institucin responsable por la publicacin, se anota slo la primera. Despus de identificar a la compaa se debe colocar una como o un punto. En la bibliografa no se debe abreviar, ni siquiera utilizar una sigla tan conocida como la UNAM: debe escribirse Universidad Nacional Autnoma de Mxico, an si tiene que repetirse en muchas de las citas consultadas. La razn es proporcionar al lector la informacin completa, incluso si ste es extranjero, No obstante, cuando la investigacin es interna, para utilizarse nicamente en la institucin en donde se prestan servicios, puede abreviar los nombres de aqullas que sean conocidas por todos los empleados. En ocasiones, en el libro se indica la compaa editorial mediante sus siglas conocidas y no con su nombre completo, si conoce el nombre completo, debe anotarlo. En caso contrario, puede abreviarlo. Si indica las

137

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

siglas, stas deben escribirse con maysculas y sin puntos entre ellas. Se escribe UNAM, no U. N. A. M. Ciudad, estado y pas. La cita en tal relacin bibliogrfica debe contener tres datos de lugar donde se publica la obra: ciudad, estado y pas. Sin embargo, hay ocasiones en las que la ciudad es renombrada y puede asumirse que el lector conoce el estado o la provincia, en esos casos, no es necesario anotar dicho dato, por ejemplo: Buenos Aires, Chicago, Nueva York. Despus de este dato se debe colocar una como o un punto. Si las ciudades, estados o pases tienen traduccin: se debe utilizar la que se usa en castellano. Ohio, Indiana y Toronto no tienen traduccin; por tanto, as se escriben. Si el informe es para publicacin y posible venta al extranjero deben incluirse tres datos, separados por medio de una coma. El penltimo dato de la cita debe ser el nombre del pas, ya que de esta forma el lector detecta de inmediato en dnde puede encontrar el material. En el caso de Mxico, DF, se pone as indebidamente. Debe ser DF, Mxico ya que en la actualidad la entidad federativa se llama DF, y el pas es Mxico. Si aparece ms de un lugar de publicacin, se menciona slo el primero.

138

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

3.2 Ilustracin con ejemplos de posibles consultas en libros, revistas, tesis, etctera 3.2.1 Consultas en libros En el caso de que el investigador piense emplear en su investigacin o tesis informes contenidos en libros, ste formular una ficha bibliogrfica por cada posible consulta , como la de la ficha 1 expuesta en 3.1. Asimismo, por cada consulta en la que haya extrado algn prrafo o conjunto de stos en forma textual o alguna interpretacin del contenido de un libro para elaborar un protocolo de investigacin, ste emplear una ficha de trabajo denominada ficha de libro . A partir de las fichas bibliogrficas posibles de consultar y del conjunto de fichas de trabajo de libro, el investigador har un registro por cada obra consultada y a stos conteniendo al menos ocho elementos se les incluir dentro de la relacin denominada obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentos consultados situndoseles a cada uno por orden alfabtico y numrico, por el apellido paterno de su autor en el subttulo Libros. Al escribirse al menos los ocho elementos de cada registro debern hacerse en el orden como aparecen enseguida (separados siempre por una coma o un punto), pero siempre y cuando el investigador se haya decidido por emplear el sistema tradicional de control de citas:

139

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

1. Apellido paterno sin abreviaciones, apellido materno preferentemente sin abreviar, nombre inicial de pila del autor (sin abreviar) y enseguida el siguiente nombre o la inicial de ste. En el caso de que sean dos los autores, se citan ambos unidos con la conjuncin y. Si son tres los autores, se colocar un punto y coma (;) entre cada uno. Si se trata de ms de tres autores, se indica el primero que aparece en la portada del documento e inmediatamente despus se coloca una coma y la abreviacin et al. Si la publicacin no es internacional puede utilizarse y otros en vez de et al. Despus de estos datos se finaliza con una como o un punto con el cual se separarn a stos con los siguientes y eso mismo se tendr que hacer con los sucesivos. En algunas obras, la editorial es la responsable de la redaccin del libro; es decir, el autor y la compaa editorial son los mismos. En este caso, se coloca la compaa editora como autor y en el lugar de la institucin responsable de la publicacin de la obra, se coloca la palabra autor. 2. Ttulo del libro completo en negritas, subrayado o cursivas. En ocasiones los ttulos originales de las obras consultadas no son los que aparecen en las portadas, sobre todo cuando stas hayan sido escritas en otros idiomas o dialectos. Sin embargo, aun cuando los conozca el investigador, no los debe consignar en el registro de la cita. Cuando el ttulo de la obra haya sido traducido, el nombre del traductor se coloca entre el ttulo del libro y la editorial. Los nombres de los traductores se consignan en

140

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

orden comn, o sea, nombre de pila, apellido paterno y apellido materno, as como en el ejemplo: Vandallen, Deboul y Meyer, William, Manual de tcnicas de investigacin educacional. O. Muslera y C. Moyano, traductores. Paids Mexicana. DF. Mxico, 1983. 3. Nmero del tomo o volumen (si la obra estuviese editada en varias partes o tomos). 4. Aclaraciones cortas que se encuentren en la portada del libro, pero cuando la informacin de la portada es demasiada, no es necesario incluirla en la nota. 5. Nombre de la casa editora. 6. Nmero de la edicin de la obra (si hay ms de una). Cuando algn libro en su contraportada aclara que ste fue primeramente editado, por ejemplo, en 1949 e incluso reimpreso en 1975, pero en el lugar donde se informa sobre su publicacin indica que esto fue realizado en 1944, entonces se deber colocar en el registro de la cita, nicamente 1944, pues es la fecha que indica el libro que se est consultando. 7. Lugar de la impresin. 8. Y por ltimo, el ao de la impresin. A veces, la fecha no se encuentra en la pgina y es necesario buscarla en la siguiente o en la ltima pgina del libro consultado. En caso de que carezca de fecha (lo cual puede suceder), anote s/f (sin fecha); esto indicar al lector que no se trata de una omisin suya en el registro de la cita.

141

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Es oportuno recordar que el orden de los ocho elementos antes explicados, corresponde al utilizado por el sistema tradicional de control de registros de libros, y que si se empleara el sistema moderno El Harvard, el octavo elemento (ao de la publicacin) pasara a ocupar el segundo sitio, conservando el resto el orden que asuma con este cambio y se relacionara para su registro tal como se muestra en el anexo 14C 3, seccin Libros en tanto que para el caso de emplear el Tradicional, revisar el anexo 18B (en la seccin libros). 3.2.2 Consultas de artculos de revistas escritas en espaol En el caso de que el investigador piense emplear en su investigacin o tesis informes contenidos en revistas, ste formular una ficha hemerogrfica de revista por cada posible consulta, como la de la ficha 2 expuesta en 3.1. Asimismo, por cada consulta en la que haya extrado algn prrafo o conjunto de stos en forma textual, o alguna interpretacin del contenido de una revista para elaborar un protocolo de investigacin, emplear una ficha de trabajo denominada ficha trabajo de revista. A partir de las fichas hemerogrficas de revista posibles de consultar y del conjunto de fichas de trabajo de revista, el investigador har un registro por cada obra consultada. A stos, conteniendo al menos ocho elementos; se les incluir dentro de la relacin denominada obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentos consultas, situndoseles a cada

142

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

uno de tales registros en orden alfabtico y numrico por el apellido paterno de su autor en el subrubro artculos de revistas. Al escribirse los elementos de cada registro deber hacerse en el orden como aparecen enseguida (separados siempre por un punto), siempre y cuando el investigador se haya decidido por emplear el sistema Harvard de control de citas (ver anexo 14C3, seccin revistas ): 1. Autor del artculo. 2. Ao de publicacin. 3. Ttulo del artculo, entre comillas. 4. Ttulo de la revista subrayado, en negritas, o en cursivas. 5. Fecha de publicacin de la revista. No es necesario repetir el ao, pues ste siempre ser el segundo dato en cualquier ficha bibliogrfica, pero es importante indicar el o los meses de la revista y el da, si es una revista de circulacin semanal o quincenal. 6. Tomo, nmero o cualquier otra indicacin que contenga la portada de la revista, tal como est indicada en la misma. 7. Ciudad y pas. Ejemplo: Cuevas, Jos A. 1946. El hundimiento de la capital de la Repblica y la replaneacin de la cuenca de Mxico.

143

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Boletn de la Sociedad Mexicana de Geografa y Estadstica. 1 de mayo, tomo LXI, nm. 2. DF, Mxico. 5 Es oportuno aclarar que si se emplear el sistema tradicional de control de citas, el segundo elemento (el ao de publicacin) pasara a ocupar el sptimo en cada registro, conservando el resto el orden que asuma con este cambio y si son varios artculos consultados se relacionarn para su registro en forma alfabtica por el apellido paterno del autor del artculo en la relacin mencionada del prrafo de arriba, pero si es solo uno el artculo consultado, tambin se le relaciona (ver anexo 18B, seccin artculos de revistas). 3.2.3 Consultas de artculos en revistas escritas en otro idioma En el caso de que el investigador consulte artculos en revistas escritas en un idioma diferente al espaol, de tales consultas ste har un registro en fichas por cada uno de los artculos contemplados como posibles consultas. Asimismo, por cada consulta en la que haya extrado algn prrafo o conjunto de stos en forma textual o alguna interpretacin del contenido de una revista para elaborar un protocolo de investigacin, emplear una ficha de trabajo denominada ficha trabajo de revista . Del conjunto de fichas de trabajo de revista, el investigador har un registro por cada obra consultada en su investigacin, y a stos, conteniendo al menos ocho
5

Ibid., p. 108 .

144

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

elementos se les incluir dentro de la relacin denominada obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentos consultados situndoseles a cada uno de ellos por orden alfabtico y numrico por el apellido paterno de su autor en el subrubro artculos de revistas escritas en otro idioma. Al escribirse los elementos de cada registro deber hacerse en el orden como aparecen enseguida (separados siempre por un punto), siempre y cuando el investigador se haya decidido por emplear el sistema Harvard de control de citas: 1. Autor. ste puede ser el caso de una agencia de noticias, segn nos lo ilustra el ejemplo incluido al final de estos elementos. 2. Ao de ubicacin. Se indica la fecha completa, ya que es una transmisin. Puede tambin consignarse solamente el ao y al final de la ficha, antes del pas colocar 8 de abril por ejemplo. Esto es ms comn si se trata de una nica ficha con esta clase de dato, pero si las fichas de este tipo son muchas debe citarse como se indica en el ejemplo de abajo. 3. Ttulo del artculo en espaol, entre corchetes. Se coloca el ttulo en el idioma en el que est escribiendo el informe, entre corchetes, antes que el ttulo de la lengua original. De esta manera, el lector tendr inmediatamente el ttulo en el idioma en que est leyendo y no en una lengua extranjera, a no ser que lo desee. Los corchetes indican que es una traduccin del ttulo de la obra original. El punto se coloca despus de los corchetes.

145

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

4. El ttulo del artculo en el idioma publicado, entre comillas. Las comillas indican que se trata de un artculo y no de un libro o una revista. Los ttulos de libros o revistas deben ir subrayados, en negritas o en cursivas. 5. Ttulo de la revista en el idioma original subrayado y en cursivas. Este ttulo no se traduce en la ficha. 6. Fecha de publicacin, tal como aparece en la portada de la revista. 7. Ciudad y pas. Ejemplo: Notimex (8 de abril de 1987). [De la Madrid sale hacia Guatemala]. De la Madrid leaves for Guatemala, Informe diario. Latn America Foreing Broadcast Infortation Service , 9 de abril de 1987. Washington, DC, EUA.6 En este ejemplo la ficha es de una transmisin de Notimex de Mxico, pero la misma est publicada en un lugar extranjero, en Washington, DC, EUA. Por este motivo, la ficha lleva doble fecha. La primera corresponde a la transmisin, y la segunda a la publicacin. En una publicacin en que se citan transmisiones, las fechas son ms importantes; por eso deben de aparecer ambas. En el caso de que el documento que se desea citar contenga siglas, deben escribirse con maysculas, como en esta ficha de Notimex.

Ibid., p. 80.

146

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Las dos relaciones consultadas (artculos publicados en espaol y artculos publicados en ingls) pueden juntarse e incluirse en un el subrubro artculos de revistas para as suprimir a los anteriores controles, ordenadas en forma alfabtica por autores segn sea la regla para cada tipo de revista. 3.2.4 Consultas de artculos escritos en peridicos En el caso de que el investigador piense emplear en su investigacin o tesis informes contenidos en peridicos, formular una ficha hemerogrfica de peridico por cada posible consulta, como la de la ficha 3 expuesta en 3.1. Asimismo, por cada consulta en la que haya extrado algn prrafo o conjunto de stos en forma textual o alguna interpretacin del contenido de un peridico para elaborar un protocolo de investigacin, o algn otro documento de investigacin, emplear una ficha de trabajo denominada ficha trabajo de peridico Del conjunto de fichas de trabajo de peridico, el investigador har un registro por cada obra consultada, y a stos, conteniendo al menos ocho elementos se les incluir dentro de la relacin denominada obras de consulta, bibliografa, discografa, material utilizado o simplemente documentos consultados en el orden como enseguida se seala (separados siempre por un punto), pero siempre y cuando el investigador se haya decidido por emplear el sistema Harvard de control de citas: 1. Autor.

147

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2. Ao de publicacin. 3. Ttulo del artculo, entre comillas. Siempre debe haber un punto que separe cada dato de la ficha del documento, por eso el punto se coloca fuera de las comillas. 4. Ttulo del peridico subrayado o en cursivas. 5. Fecha del artculo. No es necesario repetir el ao de publicacin, puesto que ya se indic en el punto nmero 2, pero s es importante indicar el da y el mes. 6. Cualquier otro dato que aparezca al inicio de la primera plana del peridico. En este ejemplo, ao LXXI, tomo II. Mientras ms informacin le proporcionemos al lector, ms fcil le ser localizar el artculo. 7. La seccin y el nmero de la pgina en la que se encuentra el artculo. 8. Ciudad y pas. Ejemplo: Muoz, Victor Manuel. 1987. Mitos y realidades. Reforma administrativa. Excelsior. Lunes, 27 de abril. Ao LXXI, tomo II. p. 1F. DF, Mxico.7 En muchas ocasiones, los artculos de peridicos no consignan al autor. En estos casos, inicie con el ttulo del artculo, seguido por el ao de publicacin. Si se trata de peridicos no es necesario indicar la institucin responsable de la publicacin, puesto que cualquier peridico es conocido en la ciudad en donde se publica. Por eso, es indispensable el nombre de esa ciudad.
7

bid., p. 81.

148

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

3.2.5 Consultas de documentos no publicados (inditos) El orden es igual al que se utiliza en los documentos publicados. Sin embargo, el ttulo no se subraya, se pone en negritas o cursivas, ni se coloca entre comillas, ya que no es una obra publicada. En el caso del ejemplo que sigue, el documento indica al autor. En muchas ocasiones, el autor no se menciona en el documento. Si as fuera, se debe colocar s/autor. Sin fecha se anota (s/f). El propsito de esta anotacin es que el lector sepa que la omisin no es del investigador, sino de la persona que elabor el documento. Ejemplo: Prez Arnulfo, Juan (s/f). La importancia de la educacin a distancia. Instituto Tecnolgico de Juchitn, Oaxaca, Mxico. 3.2.6 Consultas de folletos Ejemplo:

149

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Toma de decisiones. Un curso efectivo (s/f). Universidad Nacional Autnoma de Mxico. DF, Mxico. 15 de agosto15 de septiembre.8 En este folleto se indica que el curso se impartir o se imparti del 15 de agosto al 15 de septiembre, pero en ninguna parte se informa el ao en que se llevar a cabo ni la fecha de publicacin. Si el investigador conoce el dato, debe incluirlo o aadir entre parntesis (ao no proporcionado). 3.2.7 Consultas de fuentes secundarias Cuando se cita a un autor que est citado en un libro de otro autor, se consigna de la siguiente manera: Prez Jara en Gonzlez Huerta, Jaime. 1984. La gerencia en empresas pequeas. Ocano. DF, Mxico. Gonzlez Huerta, Jaime es el autor del libro. l est citando a Prez Jara. La cita correspondiente a esta ficha con el sistema moderno de control de citas (Harvard) sera (Prez en Gonzlez, 1984), en tanto que su registro en la Lista de documentos consultados sera como se establece en el ejemplo.

3.2.8 Consultas en Internet

Ibid., p. 82.

150

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En general al citar consultas va Internet se recomienda seguir el siguiente Formato bsico:9 Autor de la pgina. (Fecha de publicacin o revisin de la pgina, si esta disponible). Ttulo de la pgina o lugar. [Medio utilizado]. Editor de la pgina, si esta disponible. <URL> [Fecha de acceso]. El URL (Uniform Resource Locator) es el localizador uniforme de recursos, un estndar para localizar documentos de Internet en http y otros protocolos; generalmente la direccin del recurso en Internet. Ejemplo:
Ribera, R. (1996, marzo 19). Para una historizacin de la globalizacin . [En lnea]. La UCA de Managua. <http://www.uca.ni/ellacuria/globo.htm> [1999, julio 2]

La cita anterior tipo Harvard, significa que Ribera, R. fue


consultado va Internet el 2 julio de 1999, en su artculo denominado Para una historizacin de la globalizacin, mismo que escribi en marzo de 1996 para la revista electrnica La UCA de Managua, artculo que aparece en la direccin: <http://www.uca.ni/ellacuria/globo.htm>.

Sugerimos que al momento de extraer la informacin de Internet que necesitamos para nuestra investigacin, tambin se extraiga el URL, copindolo a ste de la barra de direccin, precisamente en la parte superior de la pantalla de
9

Este formato est basado en un modelo propuesto en el manual de estilo de la American Psychological Association (APA) para redactar aquellas referencias que provienen del Internet:

151

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

la computadora en donde est el artculo o la informacin, para enseguida transcribirlo en un sitio visible dentro del artculo o la informacin recabada, pues quererlo extraer despus es posible que ya no lo podamos localizar y entonces ya no se podr elaborar ninguna referencia de lo consultado e incluido en nuestra investigacin.

IV. Recopilacin o compilacin de datos


No es fcil reconocer cundo debemos comenzar a recoger informacin. No obstante, habr que tener conciencia de que esto no debe hacerse ni muy temprano ni muy tarde , pues tanto se va a requerir hacerlo cuando estemos elaborando el protocolo como tambin cuando se elabore el trabajo de investigacin propuesto en el propio documento del protocolo o la tesis. Para comenzar se necesita tener ya un cierto orden en el trabajo que se pretende, y por ello es conveniente hacerlo luego de tener un bosquejo del mismo. Por otro lado, no es conveniente retrasar mucho esta labor en espera de estar seguro de tener toda la bibliografa necesaria, pues se puede empezar a trabajar cuando ya se estime contar con una cantidad considerable de ella. Lo ms recomendable es iniciar esta fase por la parte que uno conoce mejor, o la que le ha interesado ms, o sobre la que ya tiene fuentes disponibles. Por ello, no es necesario preocuparse excesivamente de comenzar por el principio del bosquejo, o plan de trabajo. Sin embargo, contar con esto ltimo antes de principiar con cualquier

152

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

trabajo de recopilacin es una condicin indispensable, pues el plan de trabajo (o guin) nos da el esquema de los aspectos que creemos necesario desarrollar, y sobre los que hay que ir a buscar informacin. Aunque hay que advertir que el bosquejo se tendr que ir revisando a lo largo de la investigacin para irlo perfeccionado. Por ltimo, hay que tener en cuenta que el empleo de fichas de trabajo1 de diversa ndole para recopilar informacin o escribir observaciones personales del investigador va a ser muy til en esta fase, veamos porqu: La ficha de trabajo o tarjeta ocupa un lugar aparte en el trabajo de investigacin documental. Su construccin es de sntesis. La tarjeta de trabajo refleja ya nuestra capacidad de profundizacin y los propsitos que nos animan; es el fruto de la lectura y la reflexin; es as como extraemos los aspectos que nos son tiles y nos interesan para plasmarlos en tales fichas. sta se constituye en el instrumento que nos permitir ordenar y clasificar datos acumulados incluyendo nuestras observaciones y crticas. Nos facilita de este modo, el trabajo de redaccin. En sntesis: a) Las fichas de trabajo nos permitirn acumular informacin referente al tema objeto de nuestra investigacin. b) Asimismo, ordenar nuestra informacin. c) Y nos darn la base para la clasificacin de nuestro material, lo que constituir nuestro fichero de trabajo.
1

Alfredo Tecla Jimnez y Alberto Garza R., Teora, mtodo y tcnicas de investigacin social. Ediciones de Cultura Popular, D.F. Mxico. 1975, p. 30

153

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Lo anterior quedar ms claro en los siguientes renglones, pues sobre las fichas se abundar bastante.

154

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

4.1 Fuentes de informacin El principal antecedente para realizar la labor de recopilacin de datos es haber efectuado una rigurosa seleccin de las fuentes de informacin, cuestin que se tendr que prever precisamente desde la elaboracin del protocolo. Por fuente de informacin se entiende que es toda aquella institucin, o persona que recopila, procesa y ofrece o pone a disposicin del investigador elementos sistematizados de juicio relacionados con la realidad que le interesa conocer. stas pueden dividirse en directas e indirectas.2 Las fuentes directas o primarias son aquellas entidades geogrficas o sociales donde se realiza la investigacin y de las que proviene la informacin que se recaba, por ello a los resultados obtenidos a partir de ellas y a la bsqueda misma en stas, se les identifica como investigacin de campo. En estas fuentes el investigador obtiene la informacin directamente mediante cuestionarios, cdulas de entrevista, guas de investigacin, observacin ordinaria y participante, etctera. Las fuentes indirectas o secundarias son fundamentalmente informes que provienen de segunda mano (informes de documentos, libros, censos, estadsticas vitales, peridicos, revistas, etc.) y que han sido recabados empleando fichas de trabajo o en cuadros estadsticos. Por ello para hacer
2

loc. cit

155

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

una buena seleccin de fuentes de este tipo, las acciones casi obligadas son las visitas a bibliotecas, hemerotecas y a libreras. En otras ocasiones una visita obligada a los archivos oficiales o de la nacin o de los departamentos estadsticos puede resultar imprescindible, sobre todo cuando se tiene frente a s una investigacin histrica o un tema de orden social en los que se tenga la imperiosa necesidad de conocer cuadros o referencias histricas antiguas, que no sean fciles de encontrar en otras fuentes. Aqu resulta til visitar aquellas dependencias oficiales o privadas que acumulen informacin relativa a giros especficos que a su vez correspondan a los objetivos de nuestra investigacin o tema elegido. La informacin secundaria, segn el caso, puede complementar a la primaria o servir de base para efectuar el anlisis del problema que se investiga. Nuestro librero particular puede resultar una importante fuente documental del tipo antes mencionado, sobre todo cuando provocados por la pasin que sentimos por algn tema hayamos acumulado tanta informacin documental que en cierto tiempo ya sea posible escribir de manera sistematizada sobre el mismo. 4.2 Sistema para registrar la informacin En la recoleccin de la informacin fundamentalmente se tendrn que hacer dos tipos de trabajos: 1) el de gabinete (anlisis documental, de contenido y estadstico, as como la consulta de diversos directorios); 2) el de campo (elaboracin de guas de entrevista, cuadros y tarjeteros,

156

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

asimismo la utilizacin de libretas de campo y de fichas, etc.).3 Sin embargo, si tales trabajos se apoyan en la elaboracin de fichas de trabajo esta tarea se facilita. Para la recoleccin de informacin no existe un sistema nico, cada persona usa el propio. Sin embargo, lo importante es que sea un sistema funcional. Empero, esta probado hasta ahora que el sistema que se ha mostrado ms funcional ha sido el de las fichas de trabajo. Para hacer registros de informacin en tales fichas, se recomienda que se haga despus de efectuar una segunda lectura de los documentos consultados. No es posible ni conveniente intentar la elaboracin de fichas de trabajo si el investigador an no tiene bien definidas tres cosas, a saber: 1) el guin a que se sujetar su investigacin; 2) las fuentes que consultar para seguir su plan de trabajo, esto es, una lista preeliminar de diversas fichas (bibliogrficas, hemerogrficas, etc.). Dado que esta lista ser el fondo primario de su documentacin, el cual le servir para elaborar su material por utilizar (bibliografa, discografa, etc.) con el cual ir a trabajar para recoger la informacin en las fichas especiales. En los siguientes renglones se definir e indicar la mecnica de su uso; 3) la ubicacin precisa de la documentacin que le servir de consulta, as como de los diversos informantes y asesores de su tema.

Francisco Gmesjara y Nicols Prez R., El Diseo de la investigacin social. 2da edicin, Fontamara, D.F. Mxico, 1987, pp. 59-69.

157

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

4.2.1 Rojas Soriano Ral El registro de informacin en las fichas de trabajo depende del sistema de sustentacin documental o de campo en que tal informacin se encuentre contenida o pueda obtenerse y a partir del cual tendrn que ser elaboradas. De acuerdo a lo anterior, existen diversas fichas de trabajo mismas que enseguida sin ser todas, Rojas Soriano4 define. 4.2.1.1 La ficha de trabajo de libro sta, como su palabra lo dice, sirve para extraer informacin de libros y los datos que generalmente se incluyen en ella son: 1. Un encabezado, titulo o registro, que indique el tema a que se refiere el contenido de la tarjeta y permita, sin prdida de tiempo, tener una idea de lo que contiene la ficha. Se recomienda que el encabezado se escriba con letras maysculas. 2. El nombre del autor comenzando por el apellido (con letras maysculas); si son dos autores se escriben ambos segn el orden de aparicin; cuando son tres o ms, se anota el que aparece en primer lugar y despus la locucin latina et al., que significa y otros. Despus del nombre del autor se coloca un punto y enseguida,
4

Ral Rojas Soriano, Gua para realizar investigaciones sociales, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 7a edicin, D.F. Mxico, pp. 69-76

158

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

subrayado, el ttulo abreviado del libro, tres puntos suspensivos, una coma y la pgina (abrevindose la palabra con una p) del libro de donde se extrae la informacin (textual o interpretada de lo que se consulta). Si es ms de una pgina, se pondr doble p (pp.), un guin entre la primera y la ltima que se consulta, ejemplo: 7-9, lo cual indica que el texto o lo ah redactado, es decir lo textual o lo ah interpretado en la ficha, se obtuvo de la pgina siete a la nueve; si son pginas alternadas se pondr una coma entre ellas, ejemplo: 1, 4, 6, con lo que se indica que la cita se extrajo de las pginas uno, cuatro y seis. Es necesario sealar que los datos completos para identificacin de la obra se presentan en una ficha denominada bibliogrfica, misma que ya se vio en el captulo III, subseccin 3.1 y que esta misma aclaracin vale para las de otra denominacin. 3. Plasmar el contenido de lo consultado, precisamente en la ficha de trabajo. El contenido de esta ficha puede ser una transcripcin textual de lo que se consulta, una idea sintetizada o un dato, un ejemplo se muestra en la ficha 4. En ella vemos que el primer prrafo es una cita textual, razn por la cual se escribe entre comillas; stas se suprimen en el segundo prrafo dado que es una sntesis. Se recomienda que las transcripciones textuales se utilicen slo cuando las ideas o la informacin del autor sean originales y as se requiera plasmarlas o tambin cuando percibamos correr el riesgo de que las ideas del autor puedan ser alteradas, al sintetizarlas, sin embargo, en general es preferible verter a la ficha de trabajo las ideas

159

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ya reflexionadas, lo cual permitir que la mente se ejercite en dos cuestiones fundamentales del trabajo cientfico: el anlisis y la sntesis. Ficha 4 Ficha de trabajo de un libro
CONDICIONES SOCIECONOMICAS DE LOS MARGINADOS

LOMNITZ. Larissa. Cmo sobreviven... p. 26 El poblado de barriadas... llega a la gran ciudad como campesino pobre, carente de medios y de habilidades para desenvolverse en el ambiente urbano. ste lo rechaza: lo excluye ms o menos permanentemente del acceso al proletariado industrial: lo condena a vivir en ghettos desprovistos de todas las facilidades y carentes de servicios municipales de cualquier tipo. Para que los marginados sobrevivan en estas circunstancias, es necesario que en la ciudad exista un nicho ecolgico creado, en parte, por ellos mismos que les permita resolver el problema de adaptacin a un medio hostil.

4.2.1.2 La ficha de trabajo de una revista Sirve para extraer artculos de revistas y los datos que generalmente se incluyen en ella, es muy similar a la ficha de trabajo de un libro (ver un ejemplo de ella en la ficha 5 al trmino de este prrafo). En sta slo se cambia el nombre de la obra por el ttulo abreviado y entrecomillado del artculo y se agrega el nombre de la revista, el cual debe de ir subrayado o en cursivas, anotndose despus el nmero de las pginas. Observar que los trminos ciudades

160

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

perdidas y paracaidistas se escribieron slo con una comilla. Esto se hace porque ambos conceptos forman parte de una cita textual, la cual debe ponerse entre comillas. Ficha 5
MIGRACIN RURAL URBANA CORONA Renteria, Alonso. Las Migraciones Revista Investigacin Rurales-Urbanas y las... Econmica, p. 8

... la afluencia de inmigrantes rurales a la ciudad es una presin creciente de la demanda de empleos urbanos, tanto en el sector industrial como en el de servicios. La baja calificacin de los inmigrantes, que son con frecuencia analfabetos unida a la insuficiencia de empleos urbanos, se reduce en tasas muy elevadas de desempleo entre los recin llegados que se ven obligados a habitar tugurios en el interior de la ciudad, en ciudades perdidas y en asentamientos de paracaidistas que carecen de los servicios pblicos y sociales ms elementales --------------------------------------------------------------------------------Comentario: el problema social que representan los asentamientos humanos en ciudades perdidas y cinturones de miseria lo resienten tanto sus habitantes como la ciudad en su conjunto.

Ficha de trabajo de una revista 4.2.1.3 La ficha de trabajo de un peridico Sirve para extraer artculos de peridicos y al igual que en el caso anterior, se escribe el nombre del autor del artculo o reportaje y enseguida el ttulo abreviado de ste y entrecomillado; despus se pone el nombre del peridico,

161

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

subrayado, indicando a continuacin el nmero de la pgina de donde se obtuvo lo contenido en la ficha (ver ficha 6). Ficha 6 Ficha de trabajo de un peridico
CAUSAS DEL DESEMPLEO RAMIREZ, Miguel ngel. La falta de empleo margina... El Da, p. 2

Indica el C. del T. (Congreso del Trabajo) que la inversin privada es insuficiente para abordar la demanda constante de trabajo y que en el presente ao el 40% de la fuerza de trabajo o poblacin econmicamente activa percibe ingresos inferiores a los 2 mil pesos mensuales. (Este dato es bastante similar al que proporciona la profesora Mara Teresa Rendn: El 45% de la poblacin econmicamente activa del pas percibe ingresos inferiores al salario mnimo legalmente establecido (Gaceta UNAM, 17 de agosto de 1978. p. 7).

En el texto aparece la abreviatura C. del T.: como es poco conocida, debe escribirse su significado entre parntesis. Al hacerlo de esta forma, damos a entender que la aclaracin es nuestra: tambin relacionamos el dato de la ficha de trabajo con informacin procedente de otra fuente con el fin de darle mayor consistencia y confiabilidad. Este ltimo dato se pudo haber expuesto en otra ficha, sin embargo en este caso es preferible hacerlo en la misma, ya que nos permite tener presente informacin sobre el mismo asunto obtenida de dos fuentes distintas.

162

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

4.2.1.4 La ficha de trabajo para investigacin de campo Para recopilar informacin procedente de la observacin y de los informantes clave, se utiliza generalmente una libreta de campo precisamente de sta es de donde se extraen las notas para resumirlas y concentrarlas en las fichas de trabajo de campo (ver ficha 7). Para ello es necesario emplear fichas de trabajo para observacin, en las cuales se coloca en la parte superior izquierda el tema o variable de la gua de observacin y debajo el indicador o item de la variable que se investiga (en este caso el 5 y el 5.1 corresponden a la gua de observacin previamente trazada por investigar). En la parte superior derecha de la ficha se coloca: 1) el lugar donde se realiz la observacin; 2) la fuente (personas, sitio u objeto) de donde se obtiene la informacin y 3) la fecha en que se hizo la observacin. Si son dos o ms investigadores, deber escribirse el nombre de la persona que realiz la observacin despus de la fuente y antes de la fecha. La ficha de trabajo para observacin se utiliza para describir el lugar, persona u objeto que se estudia. Tambin puede emplearse para relacionar los hechos previamente observados con otros fenmenos, lo cual debe ser ya una aportacin nuestra. En este caso se generan ideas a partir de la descripcin, es decir, nos situamos en el mbito de la conceptualizacin, el cual representa un proceso superior a la descripcin y un paso importante en la construccin del marco terico y conceptual.

163

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Reconociendo que el planteamiento que hace Rojas Soriano es extraordinariamente til, pero con el propsito de mejorarlo, nos parece oportuno sealarle una objecin despus de la ficha 7: Ficha 7 Ficha de trabajo de campo o para observacin
5. CONDICIONES AMBIEN TALES DE LA COLONIA 5.1 Fuentes de contaminacin ambiental Lugar: Pedregal de Santo Domingo, D.F. Fuente: observacin de la colonia. Fecha: (2 de julio de 1978)

A excepcin de tres calles: las dems carecen de pavimento, lo cual propicia que exista mucho polvo, que se incrementa por falta de suficientes reas verdes. En toda la zona abundan los basureros, que contribuyen a la proliferacin de moscas y ratas. No existe drenaje en casi toda la colonia, y las viviendas en su mayora no disponen de letrinas por lo que el fecalismo se eleva al aire libre. Adems, la carencia de un sistema de desage impide la canalizacin de las aguas en la temporada de lluvias, formndose charcos de agua sucia y contaminada, la falta de tomas de agua intradomiciliarias obliga a las personas a abastecerse en los hidrantes (tomas de agua pblicas), con la consecuente contaminacin del lquido durante su traslado. ----------------------------------------------------------------------------Nota: la baja calidad del ambiente deteriora la salud de la poblacin: el polvo excesivo perjudica las vas respiratorias; los vectores como las moscas y las ratas son vehculos que contribuyen a propagar ciertas enfermedades infecciosas; el fecalismo al aire libre agrava la contaminacin y propicia la parasitosis; y la contaminacin del agua provoca ciertas enfermedades gastrointestinales.

164

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

A tal planteamiento, la presente obra en sus renglones precedentes, lo ha expuesto en forma deliberada expresndolo casi literalmente, ello con la finalidad de que nuestro lector lo pueda revisar tal cual es y pueda concluir al igual que aqu se hace, que este sistema presenta, entre otras imprecisiones para su empleo, el problema de que no nos aclara cmo identificar el destino especfico que a cada ficha consultada le correspondera dentro del guin de la investigacin que nos proponemos efectuar. Un planteamiento de qu elementos nuevos deben incluir estas fichas de trabajo y qu tipo de registros y consultas pueden anotarse en ellas, se hace enseguida. 4.2.2 Propuesta del autor compartiendo orientacin de Cecea Cervantes Jos Luis Desde 1966 Cecea Cervantes en su obra5 explica un planteamiento sobre un sistema de registro de consultas en las fichas de trabajo, el cual considero bastante completo. ste, apoyndose en el modelo que se muestra en la ficha 8, seala los elementos a incluirse en ella, indicando que: en tal ficha: En el ngulo superior izquierdo debe asentarse la fuente bibliogrfica. Por ejemplo, si se consulta la siguiente obra, con los elementos que enseguida se sealan:
5

Jos Luis Cecea Cervantes, Elaboracin de trabajos bibliogrficos, Universidad Autnoma de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa, Mxico, 1966.

165

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Oskar Lange. Introduccin a la economa Fondo de Cultura Econmica, Tal informacin es la que ha de incluirse cada vez que se anoten datos en una ficha de tal fuente. En el ngulo inferior izquierdo se apuntar el nombre del o los organismos o personas que hayan facilitado los datos o libros, y el nombre del investigador y la fecha en que se llev a cabo la elaboracin de tal ficha, por ejemplo: Biblioteca Central. Universidad de Sinaloa. Eduardo Aldrete, Q. (14-I-65) Si la obra consultada pertenece al investigador, bastar poner: libro propio, prestado por fulano de tal, en el caso de que algn compaero lo haya facilitado. En el ngulo superior derecho se asentarn los datos relativos a la investigacin. Es decir, se pondr el tema especfico que se trata en la ficha, as como, de acuerdo al ndice, guin o esquema que nos hayamos propuesto sacar adelante en nuestra investigacin, se anotar el nmero del captulo, inciso, etc., en el cual se piensa incluir la nota de que se trate. Por ejemplo: Eficiencia de la economa II-B-2-a

166

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Lo cual significa que en esa ficha particular que trata de la eficiencia de la economa, se piensa incluir en el apartado a) del subinciso 2, del inciso o subcaptulo B, mismo que es parte del captulo II de nuestra investigacin.

167

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ficha 8 Ficha de trabajo siguiendo el modelo de Cecea Cervantes


Oskar Lange. NOMBRE DEL AUTOR Introduccin a la Economa TTULO DE LA OBRA Fondo de Cultura Econmica, EDIT. NM. DE EDICIN, PAS Y FECHA Eficiencia de la economa TEMA II-B-2-a TEMA DE INVESTIGACIN

En este espacio incluir diez renglones (promedio) del texto o de los datos consultados en las diversas fuentes o entidades informantes. Suponga que lo consultado es el siguiente texto: La eficiencia de una economa est dada porque en ella la tasa de inversin constantemente est aumentando, producto de que en un pas se est dando una real coordinacin entre las polticas econmicas y unas metas de desarrollo que implican un uso adecuado de sus recursos disponibles
Biblioteca Central. Universidad de Sinaloa. ORGANISMO O INSTITUCIN QUE DIO LOS DATOS Eduardo Aldrete, Q. (14-I-65) NOMBRE DEL INVESTIGADOR Y FECHA Pgina de la obra que se est consultando. Supngase que sta sea la 10, entonces, aqu se anota: p.10

Es decir, en el ejemplo aqu utilizado, los datos apuntados en esa ficha o los enunciados se relacionan con el Comit regional agrcola ganadero y forestal, que a su vez forma parte del rubro Organismos estatales, que tambin a su vez forma parte de La falta de coordinacin del sector pblico, todo lo cual est en el captulo relacionado con la Necesidad de planificar (ver el ejemplo de ndice en la gua 1, del cual procede este ejemplo. En la parte blanca de la ficha, entre los cuatro ngulos citados, se deben escribir las citas textuales o sntesis

168

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

productos de las consultas en las fuentes, observando lo siguiente: 1) como regla general, escribir textualmente las consultas en la medida de lo posible y siempre tomando un mximo promedio de diez renglones de texto, precisamente en el lugar donde lo indica la ficha 8; 2) en el mismo sitio antes mencionado, tambin se podr escribir la interpretacin propia del investigador (sin entrecomillar), datos estadsticos (cuadros, grficos), etc., si estos ltimos se escriben tal como aparecen en las fuentes se tendrn que entrecomillar, caso contrario no. Por ltimo, en el ngulo inferior derecho (en el pie del o los prrafo(s) copiado(s) o sintetizado(s) se debern asentar tanto la pgina de la obra que se est consultando como la palabra (continuar), si lo copiado o sintetizado no termina y se emplea otra ficha. Cuando la cita continuar en la ficha que sigue, para indicar que, en caso de que as sea, anotar al fin de la ficha siguiente: viene de la pgina anterior, en sta se termina la cita. Tambin se debe apuntar, que es conveniente dar preferencia al uso de las fuentes originales que al de las fuentes secundarias, pues la transcripcin ser ms fiel y ms completa. Asimismo, que cuando la cita contina en la ficha siguiente se anotar al principio de la ficha sigue o sigue (concluye) si termina. En el empleo de tales fichas, es de fundamental importancia observar lo siguiente: 1. No se debe de olvidar que en las tarjetas de trabajo (fichas) no es posible registrar ms de un concepto, pues slo as podremos organizarlas cuando llegue el momento,

169

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

de ah que en la ficha anterior expuesta, slo se trate de la Eficiencia de la economa. 2. Se debe escribir siempre por un solo lado y con amplio margen. Gua I La planeacin econmica en Sinaloa NDICE Pg. Prlogo Introduccin I. La economa sinaloense A. Hasta 1962 B. En la actualidad II. Necesidad de planificar A. La iniciativa privada y la anarqua B. La falta de coordinacin del sector pblico 1. Organismos federales a) Descentralizados b) De participacin estatal i. Modo de operacin ii. Obtencin de utilidades iii. Influencia en el desarrollo econmico del pas 2. Organismos estatales a) Comit Regional Agrcola, Ganadero y Forestal (CRAGF)

170

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

b) El Plan Sinaloa de Superacin Campesina (PSSC) c) Otros III. Tipos de planeacin A. Indicativa B. Imperativa IV. El Desarrollo Econmico Regional del Noroeste (Derno) A. Estructura B. Funcionamiento C. Perspectiva V. Conclusiones Bibliografa Anexos 3. En caso de que las citas sean textuales (o lo contenido en las fichas), invariablemente se entrecomillarn, as como se hace en la siguiente frase:La manera de usar las comillas se ver en lo relacionado a la redaccin.6 As, entender que las consultas hechas de las diversas obras y a las personas fsicas y morales se van a convertir en el insumo principal de nuestra investigacin, es de suma importancia. Por tal motivo, es importante consignar en ellas tanto los datos que se piden en los cuatro ngulos de stas, as como la informacin o datos que interesan a la investigacin y tomar en cuenta las tres observaciones en el empleo de ellas, por ello stas debern estar disponibles de la mejor manera a efecto de facilitar su inmediata organizacin.
6

Jos Luis Cecea Cervantes, op. cit., pp. 10-14.

171

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Adaptando el planteamiento de Rojas Soriano Ral con el inmediatamente explicado sistema de Cecea Cervantes Jos Luis, la presente obra plantea un sistema de trabajo. En ste se explica que las fichas de trabajo al momento de recopilarse en ellas la informacin, debern de contener ciertos tipos de anotaciones, observar algunas reglas o pasos para registrar datos en ellas y acatar algunas recomendaciones en sus usos. Asimismo, que al momento de ser ordenadas y clasificadas para ser empleadas en la redaccin del escrito se sujeten tambin a algunas reglas. Enseguida veremos lo primero y en un punto posterior lo segundo. 4.2.2.1 Contenido de las fichas de trabajo a) Anotaciones textuales. Son registros en las fichas que debern ir entrecomillados, tanto al principio como al final del texto transcrito de la consulta. Todo ello con la finalidad de indicar que el texto anotado en la ficha es literalmente a como se encuentra en la obra consultada, as: -------------- suponiendo que la raya es todo el texto de lo consultado (ms adelante ver ficha 9). Si en la obra de donde se esta realizando la anotacin textual aparece palabras, frases u oraciones entre comillas esas dobles comillas debern ponerse en la ficha en forma sencilla (as como en el anterior punto aparece en la ficha de trabajo de una revista que plante Rojas Soriano) y eso tambin se tendr que escribir en la misma forma en la redaccin del tema investigado.

172

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

b) Anotaciones de resumen. Son los registros que han sido productos de sntesis de lecturas, se identifican simplemente por no entrecomillar las sntesis realizadas mediante la consulta. Este es el caso de la mayora de las fichas utilizadas en la presente obra. Ms adelante ver la ficha 10. c) Anotaciones de ideas propias o personales. Son registros en las fichas producto de reflexiones, dudas, crticas u objeciones del investigador. stas al registrarse se identifican como tales por medio de tres puntos suspensivos, luego un parntesis e iniciamos por anotar la reflexin, duda, etc., y al trmino de stas se cierra parntesis y se anotan otros tres puntos suspensivos. Ms adelante ver ficha 11. d) Anotaciones estadsticas. Son los registros en las fichas relativas a una relacin de conceptos y cantidades relacionadas histricamente que se pueden representar en cuadros o grficamente y que obviamente si son producto de una consulta textual tendrn que entrecomillarse el cuadro o el grfico y anotarse sin comillas si se trata de una sntesis de consulta. En estas fichas jams habr que omitir las fuentes y recuerde que a estas se les registra en el ngulo superior izquierdo e la ficha de trabajo. e) Referencias de lecturas (de documentos o de personalidades). Son los registros que se hacen en las fichas con la finalidad de convertirlos en notas o citas bibliogrficas o de documentos, donde adems de darse una ligera explicacin sobre el tpico que se trate normalmente, se hace adems la referencia del documento o

173

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

personalidad que emite tal explicacin. Estas citas o notas aparecen al pie de pgina que es lo ms correcto o al final del trabajo de investigacin, siempre relacionada bajo un nmero, as como se hizo en la cita 2 del presente trabajo. 4.2.2.2 Algunas reglas generales o pasos para el registro de anotaciones en las fichas de trabajo a) Antes de iniciar la lectura, examinar el ndice del material que se tiene para investigacin del tema. b) Ojear y hojear, el contenido de inters para la investigacin, incluso saltndose prrafos. c) Leer detenidamente los prrafos importantes subrayndolos con lpiz de color, preferentemente. d) No copiar textualmente en las fichas. e) Pero, ojo! copiar textualmente nicamente lo indispensable . Esto quiere decir que todo trabajo de investigacin debe realizarse con el menor nmero posible de fichas textuales. f) Anotar los datos que se piden en los cuatro ngulos de las fichas utilizadas, sobre todo la fuente. g) Anotar impresiones provocadas durante la lectura. Esto de hecho se podr convertir en ficha idea o resumen. h) Anotar los datos biogrficos de los autores de las obras consultadas si los traen ya que en ello reforzaremos nuestro criterio de autoridad que les conferimos a ellos al consultarlos.

174

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

4.2.2.3 Algunas recomendaciones en el uso de la ficha de trabajo a) Por razones de claridad y orden no se debern escribir ms de diez renglones a doble espacio en cada ficha. b) Por razones de precisin y armona, no escribir ms de dos conceptos por ficha. Esto es, que no podemos hablar en una sola ficha sobre dos temas a la vez, por ejemplo, sobre la devaluacin y en la misma ficha sobre la conquista espaola. c) En caso de no terminar el concepto en una sola ficha, utilizar el trmino contina para la primera ficha y sigue al principio de la segunda ficha y as sucesivamente en caso necesario. Si en la segunda o tercera ficha, etc., terminara el concepto, se habr de indicar al principio de stas las palabras sigue (concluye). d) El nmero de la pgina o pginas consultadas, siguiendo las instrucciones ya recomendadas en esta obra, de escribirlas abreviadas, segn sea el caso. e) En la ficha donde dice nombre de la obra, escribirla en negritas, subrayada o cursiva si se trata de un ttulo de libro o entrecomillado si es el ttulo de artculo tratndose de la consulta en una revista o peridico. f) No escribir al reverso de la ficha. Esto es, que por ejemplo, si el texto de lo consultado (concepto, teora, etc.) es muy grande habra que utilizar las fichas necesarias para el caso y proceder inmediatamente por aplicar la regla c ya explicada en estas mismas recomendaciones.

175

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

4.2.2.4 Ejemplos prcticos referidos a la recopilacin de fichas de trabajo que luego fueron empleadas en la redaccin de la presente obra Hasta aqu se ha tratado de que se visualice de manera general la presente fase, denominada recopilacin. Sin embargo, justo es reparar en que se precisa inyectar al tratamiento de esta fase un mayor dinamismo a efecto de lograr un mejor entendimiento del empleo de las fichas de trabajo, tanto de cmo hacer el llenado con sus datos y de la propia inclusin de la consulta en ellas, as como del destino que stas tendrn en la investigacin propuesta en el protocolo (en el ndice de la tesis), una vez que se ordenan y clasifican en la redaccin del trabajo, en donde ya reciben el nombre de citas, notas o referencias. Por ello a continuacin se tratar de obtener tal objetivo, manejando varios ejemplos prcticos referidos a cmo fue llevada a cabo la recopilacin de cada tipo de ficha (textual, resumen e idea propia) para la presente obra y cmo el contenido de sta fue empleado en la redaccin de la misma. Ver cmo se hizo el primer registro textual en la ficha 9 y de los elementos que en ella se deben incorporar y cmo tal informacin fue incorporada a la redaccin: Revise la pgina 178 del presente libro y en ella constatar que la informacin correspondiente a la ficha 9 en particular, fue empleada textualmente precisamente para apoyar la redaccin de un prrafo del subcaptulo 1.2 del captulo I (ver pagina 28), razn por la cual al trmino de la comilla se identifica con un pequeo nmero, el 6 y

176

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

al pie de esa misma pgina se informa iniciando con el mismo nmero sobre quin fue la fuente de esa informacin. Tal intencin ya se aprecia desde antes de redactar este documento, pues en el ngulo superior derecho de esta ficha, en TEMA DE INVESTIGACIN aparece registrado I- 1.2. Observe que en tal ficha no se omiti ninguno de los datos que se piden en los cuatro ngulos de ella y que se observaron las instrucciones que para tal caso indica Cecea Cervantes Jos Luis, en los primeros prrafos de este subinciso. Veamos: En el ngulo superior izquierdo se anot: 1) el nombre del autor de la obra consultada (ah se seala que fue Edgar C. Jaramillo S.); 2) el ttulo de la obra, o sea, del documento de donde se extrae lo que anotamos en la ficha como consulta, todo en negritas, subrayado o cursivas si fuese libro o entrecomillado si fuese el artculo de algn libro de varios autores. Ah se informa que la obra se titula Proceso de investigacin y protocolo de investigacin, y que sta corresponde a un digesto, por ello es que a tal ttulo se le entrecomilla y si esta correspondiera a un libro, entonces a su ttulo se le escribira en negritas, subrayado o cursivas; 3) el nombre de la editorial (al haber sido muy largo debamos haberlo abreviado, sin embargo si no fuera buena opcin hacerlo, as puede quedar), nmero de la edicin, pas y fecha de edicin. Observe que tales datos en esta ficha se encuentran registrados as: Departamento de Atencin a la Salud de la Divisin de Ciencias Biolgicas de la Salud, Universidad

177

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Autnoma Metropolitana-Xochimilco, Mxico DF, marzo de 1995. Ficha 9 Ejemplo de ficha textual
Edgar C. Jaramillo S. NOMBRE DEL AUTOR Los tres momentos del proceso de investigacin TEMA Proceso de investigacin y protocolo de investigacin. I-1.2 TTULO DE LA OBRA TEMA DE INVESTIGACIN Departamento de Atencin a la Salud de la Divisin de Ciencias Biolgicas de la Salud, Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco, Mxico, D.F., marzo de 1995. EDIT. NM. DE EDIC., PAS Y FECHA

1) el primero, aquel en el que se visualiza al objeto de estudio desde los elementos conceptuales y tericos, es decir en donde se da la construccin del problema como objeto de investigacin (el protocolo o la planeacin de la investigacin); 2) el segundo es cuando esencialmente se dan los contrastes empricos y obtienen evidencias sobre el comportamiento del objeto de investigacin (el trabajo de campo), sobre todo cuando la investigacin no es eminentemente terica; 3) el tercero es cuando se da un proceso de comprensin de los presupuestos conceptuales y tericos desde la perspectiva del objeto, de sus evidencias y datos, sobre todo cuando la investigacin no es eminentemente terica. ste corresponde a un proceso de sntesis
Digesto propio ORGANISMO O INSTITUCIN QUE DIO LOS DATOS p. 3 HCTOR E. GAXIOLA CARRASCO 6/XII/2000______________________________ NOMBRE DEL INVESTIGADOR Y FECHA

178

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En el ngulo inferior izquierdo se anot: 1) organismo o institucin o persona fsica que dio los datos. Aqu se indica que es de un digesto propio de donde proceden los datos, asentados en la ficha elaborada. Si tal digesto fuese de la Escuela de Economa de la UAS, entonces mencionar a esa escuela en lugar de digesto propio; y 2) nombre del investigador y fecha en que elabor la ficha. Aqu se seala que Hctor Gaxiola es quien elabor la ficha y que lo hizo el 6 de diciembre del 2000. En el ngulo superior derecho se anot: 1) el tema referido al ttulo del apartado de donde se extrajo la consulta, mismo que por lo general se identifica con un concepto en este caso trata el concepto Los tres momentos del proceso de investigacin. As, esto permitir que esta ficha pueda tambin ser empleada en la investigacin de otro tema; 2) el tema de investigacin. En nuestro trabajo de investigacin se refiere al captulo, subcaptulo, etc., del ndice del tema que se investiga (al subcaptulo 1.2 del captulo I) a donde se pens emplear la anotacin en la ficha al momento de recopilarla, lo cual se comprob en un prrafo prximo de arriba al sealarse lo que se pretenda hacer con la ficha 9. En el ngulo inferior derecho se anot: 1) la pgina del digesto donde se hizo la consulta. Aqu se indico slo con una p. para precisar que nicamente fue una la pgina consultada (la nmero 3). S hubiesen sido dos o ms las pginas consultadas se debi escribir pp. 3-5, si en forma continua se hubiese efectuado lo consultado en estas

179

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

pginas o p,p. 3,5 si ello hubiese sido en forma discontinua en estas pginas. En el espacio vaco que queda en medio de la ficha, se hacen las anotaciones de la consulta, que en este caso tuvieron que entrecomillarse as: ------------------, en el principio y en el final. Observe que la informacin textual anotada en esta ficha contiene ocho renglones a espacio sencillo y que de acuerdo con la ficha modelo de este tipo (ver ficha 8) slo pueden incluirse en ella diez por lo que, si hubiese pasado de esta cantidad se tena que emplear otra ficha ms. El siguiente ejemplo, es para explicar cmo se hizo una de las anotaciones resumen en la ficha de tal nombre, empleada para desarrollar el presente trabajo. Ver ficha 10. Refirindonos a esta ficha, es importante sealar que por tratarse de una ficha resumen y por tanto de una consulta sobre una fuente documental, todo lo dicho respecto de los datos que se deben asentar en una ficha textual es igualmente valido para este otro tipo. As, en sta no se deber omitir ninguno de los datos que se piden en sus cuatro ngulos como se muestra en la ficha 10. Si revisa la pgina 64 del presente documento, en l constatar que el resumen de la ficha 10, que aparece en la pgina 181, en particular fue empleado precisamente para apoyar la redaccin de varios prrafos del subcaptulo 2.7.1, del captulo II, tal como ya se tena previsto en esta ficha, cuestin que se verifica si revisamos el ngulo superior derecho de esta misma ficha, pues ah se lee II2.7.

180

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Observe que en la ficha, hay 16 renglones, pero con un tamao inferior de letra al que se emple en la Ficha 9. Ello es as, porque al capturarse ahora la informacin apoyndonos con una computadora que es lo que en la presente obre se recomienda-, la sugerencia de 10 renglones de texto en la ficha para captura manual puede ampliarse flexiblemente reducindose tal tamao de letra. Ficha 10 Ejemplo de ficha resumen
Facultad de Economa NOMBRE DEL AUTOR Problemas Agrarios CIES TTULO DE LA OBRA Universidad Nacional Autnoma de Mxico Qu hiptesis formular? TEMA II-2.7 TEMA DE INVESTIGACIN

Cd. Universitaria, Mxico D.F. 1979,


EDIT. NM. DE EDIC., PAS Y FECHA La formulacin de las hiptesis sociales debe fincarse con base en datos acumulados por la ciencia y encaminarse a la solucin de las necesidades sociales ms urgentes. Entonces, resulta absurdo plantearse hiptesis como las siguientes: Fulana de tal es la mujer mejor vestida, Fulano de tal es el artista ms popular, El mexicano es perezoso por naturaleza, La mujer es inferior al hombre, ya que no existe base cientfica ni resuelve el comprobrseles ninguna necesidad social. En cambio no son absurdas las siguientes: En Mxico existe una injusta distribucin del ingreso, la inversin extranjera es un factor de descapitalizacin a largo plazo una de las causas fundamentales del subdesarrollo es la dependencia econmica, ya que son hiptesis que han sido objeto de comprobacin por muchos economistas mexicanos. En investigacin econmica es imprescindible partir de hiptesis iniciales susceptibles de comprobacin a lo largo de la investigacin. En este sentido es valioso aseverar una idea, por ejemplo, en relacin de que un hecho econmico presenta tales o cuales caracteres, que su origen est basado en estas otras causas y que su comportamiento futuro ser de tal o cual

magnitud.
Biblioteca de la Escuela de Economa de la UAS ORGANISMO O INSTITUCIN QUE DIO LOS DATOS Hctor E. Gaxiola Carrasco 6/XII/2000 NOMBRE DEL INVESTIGADOR Y FECHA

p. 58

181

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Por haberse reducido el tamao de letra fue posible plasmar en esta nueva ficha un mayor texto en la misma cantidad de renglones. Esto ltimo se logra, si en la captura de informacin a incorporar en las fichas de trabajo se emplea una computadora como pudo hacerse en la presente obra, entonces la regla de los 10 renglones se podr relegar, pues con este nuevo sistema de registro (computacional) ya ser posible guardar, en una o pocas fichas, mucha informacin sobre algn concepto, por tanto, se sugiere explotar el uso de esta herramienta en sta y otras tareas de la investigacin. Finalmente, el siguiente ejemplo es para explicar cmo se hizo una de las anotaciones idea en la ficha de tal nombre, empleadas para desarrollar el presente trabajo a la ficha de la figura 11. Ficha 11 Ejemplo de ficha idea
__________________________________ NOMBRE DEL AUTOR Problemas Agrarios CIES TTULO DE LA OBRA _________________________________ EDIT. NM. DE EDIC. , PAS Y FECHA TEMA IV- 4.2.2. TEMA DE INVESTIGACIN

...(As, entender que las consultas hechas de las diversas obras y a las personas fsicas y morales se van a convertir en el insumo principal de nuestra investigacin, es de suma importancia. Por tal motivo es importante consignarse en ellas tanto los datos que se piden en los cuatro ngulos de ellas, as como la informacin o datos que interesan a la investigacin y tomar en cuenta las tres observaciones en el empleo de ellas, tambin debe de ser, por ello 182 stas debern estar disponibles de la mejor manera a efecto de facilitar su inmediata organizacin)... __________________________________ ORGANISMO O INSTITUCIN QUE DIO LOS DATOS Hctor E. Gaxiola Carrasco 6/XII/2000 NOMBRE DEL INVESTIGADOR Y FECHA

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Refirindonos a la anterior ficha, es importante sealar que por tratarse de una ficha idea y por tanto no de una consulta sobre una fuente documental, todo lo dicho respecto de los datos que se deben asentar en una ficha textual o resumen no es valido para este otro tipo. As, en sta se debern omitir casi todos los datos que se piden en sus cuatro ngulos, excepto los referidos al nombre del investigador y fecha de elaboracin de la ficha y al tema de investigacin , pues a alguien debe corresponder haber realizado tal anotacin (por supuesto que slo al investigador) y alguna intencin deber haber tenido con relacin al guin de trabajo (ndice de la tesis) que se haya trazado al escribir esa particular idea en la ficha. Si revisa el presente documento, en l constatar que la idea de la ficha 11 en particular, fue empleada precisamente para apoyar la redaccin de uno de los pr rafos del apartado 2, subinciso 2, del inciso (subcaptulo) 4, del captulo IV (ver pgina 171), tal como ya se tena previsto en esta ficha, cuestin que se verifica si revisamos el ngulo superior derecho de esta misma, pues ah se lee IV- 4.2.2. Observe que en la ficha anterior, se incluyen exactamente nueve renglones, con un tamao normal de letra de 10 puntos, sin embargo, se recomienda que si la idea a plasmar contiene una mayor cantidad de renglones y nos encontramos registrando nuestras ideas en fichas apoyados por una computadora, podemos plasmarla en un mayor texto

183

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

reduciendo el tamao de la letra. Entonces la regla de slo registrar en la ficha slo diez renglones se podr relegar, pues con este nuevo sistema de registro ya ser posible guardar, en una o pocas fichas, mucha informacin sobre algn concepto, por tanto, de nuevo se sugiere explotar el uso de esta herramienta en sta y otras tareas de la investigacin. De hacerse as, el contenido de estas fichas estar disponible para, llegado el momento de redactar la tesis, simplemente copiar sus correspondientes textos para llevarlos a pegar a los apartados del guin de la tesis, dejando a stos tal cual, cuando sean textuales o modificarlos, mejorndolos cuando las anotaciones en estas fichas sean de resmenes, ideas o estadsticas. 4.3 Tcnicas e instrumentos para recopilar informacin como la de campo 7 El volumen y el tipo de informacin cualitativa y cuantitativa que se recaben en el trabajo de campo deben estar plenamente justificados por los objetivos y las hiptesis de la investigacin, o de lo contrario se corre el riesgo de recopilar datos de poca o ninguna utilidad para efectuar un anlisis adecuado del problema. Entre los propsitos bsicos que toda investigacin debe fijarse pueden citarse los siguientes: 1. Efectuar un anlisis general y particular de los distintos aspectos del mismo.
7

Para elaborar lo contenido en la casi totalidad de este punto, nos apoyamos en Ral Rojas Soriano, op. cit, pp. 121-160.

184

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

a) Conocimiento cuantitativo y cualitativo. b) Identificacin de problemas especficos. c) Fundamentacin de las hiptesis formuladas y planteamiento de nuevas hiptesis. 2. Someter a prueba las hiptesis establecidas. a) Determinar las variables que explican o dan respuesta al problema. b) Descartar las variables poco relevantes. 3. Tener elementos de juicio con el fin de ofrecer sugerencias o recomendaciones para: a) Eliminar o corregir el o los problemas identificados. b) Optimizar los recursos humanos, materiales o financieros. Para precisar el volumen y tipo de informacin que se necesita recolectar durante el trabajo de campo, es indispensable hacer operativas las variables de las hiptesis sujetas a comprobacin, es decir, seleccionar a los indicadores de las variables que se investigan (ver cuadro 2). Efectuando este paso se proceder a la seleccin de los mtodos, la adecuacin de las tcnicas y el diseo de los instrumentos que permitan recolectar informacin vlida y confiable para probar las hiptesis y obtener un conocimiento objetivo y completo del fenmeno que se investiga. En el punto 4.2 se abund sobre las tcnicas para recopilar la informacin secundaria, por ello en los prrafos siguientes slo mencionaremos las tcnicas para captar la informacin primaria.

185

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Cada una de las tcnicas (encuestas, entrevista estructurada, observacin, etctera) tiene sus propias limitaciones. En ciertos casos la encuesta (cuestionarios o cdulas de entrevistas) ser la tcnica idnea para explorar determinados aspectos de la poblacin; en otros, se requerir emplear bsicamente la observacin o realizar entrevistas a informantes clave y entonces la encuesta servir de apoyo. Es importante pues, una vez que se tiene el cuadro con la operacionalizacin de variables, analizar cuidadosamente los distintos indicadores a fin de escoger la tcnica ms apropiada para investigarlos. Sin embargo, debe ponerse de relieve que la decisin sobre las tcnicas a emplearse est sujeta a otro factor; la disponibilidad de recursos. Por ejemplo, en un estudio para indagar ciertas cuestiones relativas a la organizacin social de una comunidad, la observacin participante pudiera elegirse como la tcnica idnea para recabar la informacin. No obstante, el tiempo y el costo para poner en prctica esta tcnica son dos elementos que pueden eliminar la posibilidad de utilizarla, lo cual conducira a que se sustituyese por la entrevista estructurada a informantes clave. Despus de seleccionar las tcnicas, se proceder a la elaboracin de los instrumentos para recopilar la informacin. Es conveniente recordar que esta fase est ntimamente relacionada con las hiptesis generales y particulares y que stas, se han derivado del marco terico y conceptual a travs de un proceso metodolgico. Por ello, debe desterrarse la idea, si se tiene, de que el volumen y tipo de informacin que se recolecta depende de la intuicin o

186

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

del simple deseo de la persona. Pues, en la investigacin aplicada sucede con frecuencia que los patrocinadores del proyecto soliciten informacin sobre ciertos aspectos del problema que revisten inters slo para ellos, sin que la informacin se contemple dentro de las hiptesis y/o los objetivos del estudio. Tambin se piensa que hay que sacarle el mximo de provecho a la encuesta o a otras tcnicas captando la mayor informacin posible. Para entender de mejor forma las relaciones que deben existir entre los mtodos, las tcnicas y los instrumentos para recopilar la informacin, as como el papel que tiene cada uno de ellos en el proceso de investigacin y al propio proceso de operacionalizacin de las variables (seleccionar indicadores de las variables que se investigan), revise el cuadro 2. Cuadro 2 Algunos mtodos, tcnicas e instrumentos utilizados en la investigacin social
Indicadores Qu se investiga? Causas del subdesarrollo, dependencia y colonialismos interno; causas de la migracin campo ciudad; modalidades de la interaccin entre poblacin que proviene del campo y la que Mtodo Cmo? Tcnicas A travs de qu? Sntesis Sistematizacin bibliogr- bibliogrfica. fica. Instrumentos Con qu? Ficha de trabajo bibliogrfica.

187

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

vive en zonas urbanas. Noticias de invasin de predios, mtines y manifestaciones de los pobladores de las ciudades perdidas y cinturones de miseria. Tipos de vivienda, servicios existentes en la comunidad, condiciones de vida; insalubridad, promiscuidad y hacinamiento.

Sntesis hemerogrfica.

Sistematizacin Ficha de trabajo hemerogrfica. hemerogrfica.

Poblacin econmicamente activa, ndice de desempleo, tasa de natalidad y mortalidad e ndice de nupcialidad Datos generales, ocupacin, problemas para colocarse en la estructura ocupacional urbana, niveles de ingreso, grado de instruccin , informacin sobre la
utilizacin de servicios

Sntesis de Observacin Gua de observaci- ordinaria y/o observacin n participante. (para captar informacin se puede emplear un diario de campo y auxiliarse de una cmara fotogrfica). Registro Concentracin Cuadro de censal y de de informacin concentracin. estadsticas censal y de vitales. estadsticas vitales.

Muestreo Encuesta probabilstico de la poblacin (aleatorio, sistematico, etctera ).

Cuestionario o cdula de entrevista.

188

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

pblicos, carencias
de vivienda, actitudes

sobre las disposiciones fiscales, problemas y necesidades de la poblacin rural ante los grupos urbanos. Tipo de vivienda, servicios existentes en la comunidad, aspectos organizativos, ocupacin, problemas para colocarse en la estructura ocupacional urbana, ndice de delincuencia, invasin de predios, problemas y necesidades de la poblacin. Formas de vida familiar y comunal; comportamiento de la gente ante diversas situaciones.

Muestreo selectivo de informantes clave.

Entrevista estructurada dirigida.

Gua de o entrevista (para captar la informacin puede emplearse una libreta y/o grabadora).

Actitudes sobre disposiciones fiscales;

Anlisis Seguimiento de Gua de situacional casos. observacin de casos. participante (para registrar datos puede emplearse una libreta y/o grabadora) Muestreo Construccin de Escala de probabils escala de actitudes. tico de la actitudes

189

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

comportamiento y expectativas de la poblacin rural ante los grupos urbanos.

poblacin (seleccin de (aleatorio, reactivos). sistemtico, etctera ).

Fuente: Rojas Soriano, Ral. Gua para realizar investigaciones sociales. Plaza y Valds. D.F. Mxico, 1987, pp. 124-125.

Una vez definido todo lo anterior, tal vez lo ms difcil enseguida ser el confeccionar los instrumentos. En esta tarea, de gran utilidad ser que el investigador adems de que conozca las herramientas estadsticas de mayor uso en el rea social, tambin tenga nociones de programacin y de computacin, pues ello le facilitar enormemente el que la pueda hacer bien. Pero an ms valioso que lo anterior ser que pueda interactuar directamente con especialistas en las reas anteriores, dado que: Con el especialista estadstico discutira: 1. El tipo de muestreo y tamao de la muestra que se necesita para que todos los indicadores que se contemplan en el cuestionario o cdula de entrevista queden debidamente representados. 2. La mejor presentacin de aquellas preguntas que servirn de base para las pruebas estadsticas de correlacin. 3. Las tcnicas estadsticas que se pueden utilizar para el anlisis de los datos. Si la informacin se va a procesar electrnicamente, se requiere que el investigador social dialogue con el programador y analista de sistemas, segn sus respectivas orientaciones, sobre:

190

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

1. La mejor manera de estructurar cierto tipo de preguntas para evitar o reducir al mnimo los problemas relacionados con la elaboracin de los diagramas de flujo, los programas computacionales, el procesamiento y la presentacin de resultados. 2. La capacidad de las mquinas computadoras, disponibilidad y el tiempo requerido para el procesamiento de la informacin, aspectos que dependen del nmero de preguntas, el tamao de la muestra y la naturaleza de las tcnicas estadsticas para el anlisis de los datos. 3. Los cdigos ms apropiados para las alternativas de respuestas (letras, nmero u otros smbolos). 4. El nmero de alternativas convenientes en las distintas preguntas para no complicar el trabajo de procesamiento y presentacin de resultados. 5. La presentacin de los resultados: cuadros simples, de doble entrada, tablas o matrices de correlacin, etctera. El mirar es una cualidad innata de la generalidad de los individuos; no as el observar con un fin determinado, que requiere de un esquema de trabajo para captar las manifestaciones y aspectos ms trascendentes y significativos de la vida familiar y comunal. Solamente es capaz de hacer esto quien conozca los cnones de la investigacin cientfica. Pero en relacin con algunos mtodos y tcnicas que se presentan en el cuadro 2, qu es la observacin ordinaria? Acontece cuando el investigador social observa el medio ambiente en donde se desarrolla un acontecimiento caracterstico de un grupo (obreros, campesinos, etctera) que l estudia, pero sin participar de los sucesos de la vida

191

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

de tal grupo. De tal medio ste observa: sus actitudes expresadas en lenguaje corporal; ademanes, gestos y posturas del cuerpo, as como por su lenguaje verbal; exclamaciones, expresin emocional de la voz. Observa si el grupo se divide en subgrupos; si es heterogneo u homogneo; observa su indumentaria, el grado de participacin (es decir, si es un mitin de acarreados o estn ah por voluntad propia). Esta tcnica puede ser utilizada en las visitas preeliminares para reconocer y delimitar el rea de estudio con el fin de obtener informacin para estructurar el marco terico y conceptual. Asimismo en ese primer momento se le puede utilizar para afinar la hiptesis y adoptar estrategias en la aplicacin de las dems tcnicas que se utilizarn en la investigacin definitiva. En un segundo momento sta se emplea para comprobar hiptesis a travs de la observacin sistemtica de los fenmenos y, si es posible, recurriendo a la observacin controlada y planificada de los mismos (experimento) cuando se trata de probar una hiptesis causal. Y qu es la observacin participante ? Se da cuando el investigador social observa al grupo, tomando un papel activo, pues ste se somete a las reglas formales e informales del grupo social al que investiga; participa en los distintos actos y manifestaciones de su vida; tiene acceso a sitios de reuniones exclusivos del ncleo, etctera. La observacin ordinaria es de suma utilidad cuando existen dificultades para penetrar en el grupo social. En este caso debe evitarse en lo posible que el grupo se percate de que est siendo observado, pues si es as quizs

192

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

deje de actuar con espontaneidad o adopte una actitud de rechazo hacia el intruso. Su desventaja reside en que no siempre est en posibilidad de observar todos los hechos y manifestaciones de la vida del grupo que resulten de inters en el estudio. En tanto que las ventajas de la observacin participante son que permite adentrarse en las tareas cotidianas que los individuos desarrollan, conocer ms de cerca las expectativas de la gente; sus actitudes y conductas ante determinados estmulos; las situaciones que los llevan a actuar de uno u otro modo; la manera de resolver los problemas familiares o de la comunidad: en este caso el investigador se desenvuelve con naturalidad dentro del grupo, es decir, se integra de lleno a las actividades que realizan sus componentes. Para emplear la tcnica de observacin, ya sea ordinaria o participante, es necesario contar con una gua de observacin (como la de la gua 2) con el objeto de recopilar informacin til y suficiente sobre la problemtica que se estudia de tal manera que pueda elaborar un marco terico y conceptual congruente con la realidad. La gua tambin es necesaria para investigar los items o indicadores de las hiptesis establecidas a fin de someterlas a prueba. La seleccin de los aspectos o indicadores y las relaciones entre los fenmenos que van a observarse, depender del marco terico y conceptual en el cual estar presente la posicin ideolgica del investigador y de los responsables del proyecto.

193

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Gua 2 Gua de observacin sobre la colonia Los Huizaches, Culiacn, Sinaloa 1. Ubicacin geogrfica 2. Comunicaciones 2.1 Vas de acceso a la colonia: terracera, pavimento, brecha, otras 2.2 Tipo de transporte, periodicidad 2.3 Medios de comunicacin: telfono, telgrafo, correo, radio, televisin, peridicos 3. Servicios municipales de que dispone la comunidad 3.1 Agua potable 3.2 Drenaje 3.3 Luz elctrica 4. Condiciones de la vida 4.1 Tipo de material en la construccin de: paredes, techos, suelos, puertas, ventanas 4.2 Servicios de que disponen las viviendas: agua potable, drenaje, luz elctrica 5. Condiciones ambientales de la colonia 5.1 Fuentes de contaminacin ambiental Para registrar las observaciones se emplea un diario de campo y, cuando la situacin lo permite, una cmara fotogrfica o para cine ser de suma ayuda para ilustrar el trabajo de investigacin. Las observaciones deben anotarse en

194

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

la medida de lo posible en el terreno de investigacin, al instante o lo ms pronto posible y no para el da siguiente, registrarse sin que la gente se de cuenta de ello; si esto no es posible por las circunstancias que rodean al investigador, se registrarn inmediatamente despus de acaecer el fenmeno o suceso, ya que de los contrario se corre el riesgo de distorsionar la informacin o que se olviden datos valiosos. Con respecto a las notas que se tomen, stas deben revisarse con cuidado y a la brevedad posible a fin de eliminar aquellas que se juzguen intrascendentes; tambin deben dilucidarse dudas, completar frases inconclusas, as como aclarar abreviaturas que se hicieron en el momento de registrar la observacin y cuyo significado puede olvidarse si no se apunta inmediatamente despus del hecho. Por ltimo, la necesidad experimentada por investigadores comprometidos con los grupos marginados, de inducir, acelerar y controlar los cambios sociales, ha dado como resultado que se rebase la tcnica de observacin participante con el objeto de que la observacin permita no slo la participacin del investigador en las tareas cotidianas de la comunidad, sino que se involucre con la poblacin en la transformacin de la realidad. A esta tcnica se la ha denominado investigacin militante, mtodo de estudio accin o investigacin accin. Qu es la entrevista estructurada o dirigida? Esta tcnica sustituye a la de observacin participante, cuando a sta no se le puede desarrollar por falta de tiempo. Se le emplea para realizar estudios de carcter exploratorio, ya que permite captar informacin abundante y bsica sobre

195

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

el problema. Se hace necesaria cuando no existe suficiente material informativo sobre ciertos aspectos que interesa investigar, o cuando la informacin no puede conseguirse a travs de otras tcnicas. Por ejemplo, si se pretende analizar a la organizacin social de la comunidad, esta tcnica sera la adecuada, aunque esto no significa que se descarten otras para completar o reforzar los datos obtenidos, por ejemplo, la observacin ordinaria o la aplicacin de encuestas. Se aplica a informantes clave, llamados as porque se encuentran en una posicin (econmica, social o cultural) dentro de su comunidad o grupo social que les permite proporcionar informacin que otras personas desconocen o daran incompleta. Los informantes clave pueden ser los representantes formales o informales de grupos sociales u organismos y sus opiniones y recomendaciones reflejar el sentir del conglomerado en que viven o laboran. Pueden ser: las autoridades municipales, ejidales y mdicas, representantes sindicales, representantes de organismos y empresas, profesores sacerdotes, mdicos comadronas, curanderos o personas consideradas como lderes naturales. Tambin pueden seleccionarse algunas personas ajenas a la comunidad u organismo que por su ocupacin o situacin social tienen estrecha relacin con la misma. Sirve para hacer un anlisis del problema ms bien cualitativo, pues sus preguntas son muy generales y se aplica a un reducido nmero de personas, por ello una vez sintetizada se le deber integrar a la informacin obtenida a travs de otras tcnicas. Para aplicar este tipo de tcnica es necesario contar con una gua de entrevista estructurada (ver gua 3), recopilar

196

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

la informacin en libreta de campo y finalmente vaciarla en fichas de trabajo. El investigador antes de aplicar la gua debe establecer una relacin de confianza con el informante para as garantizar la veracidad de los datos recopilados. Al igual que en el caso de la observacin, se pueden estructurar guas para explorar cuestiones concretas relacionadas con algn aspecto del problema, por ejemplo: tenencia de la tierra (autoridades, lderes ejidales), la situacin de la educacin (directores y profesores de escuela), cuestiones relacionadas con la salud de la poblacin (mdicos, enfermeras, comadronas, curanderos), etctera.

197

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Gua 3 Gua de entrevista sobre la colonia Los Huizaches, Culiacn, Sinaloa 1. Formacin de la colonia 1.1 Ao 1.2 Poblacin inicial 2. Fuentes de trabajo 2.1 Dentro de la colonia 2.2 Fuera de la colonia 3. Migracin 3.1 Condiciones socioeconmicas de los inmigrantes 4. Escuelas con que cuenta la comunidad 4.1 Primarias 4.2 Secundarias 4.3 Tcnicas 4.4 Otras 5. Comercio 5.1 Mercados establecidos 5.2 Mercados sobre ruedas 5.3 Miscelneas 5.4 Otros 6. Centros de recreacin existentes en la colonia 7. Problemas ms importantes que tiene la colonia Qu es la encuesta? Es una tcnica que a diferencia de los censos recopila informacin slo sobre una parte de la poblacin denominada muestra, por ejemplo: datos generales, opiniones, sugerencias o respuestas que proporcionen a preguntas formuladas sobre los distintos indicadores que

198

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

se pretenden explicar a travs de este medio. La informacin proporcionada podr emplearse para un anlisis cuantitativo con el fin de identificar y conocer la magnitud de los problemas que se suponen o se conocen en forma parcial o imprecisa. Tambin puede utilizarse como un anlisis de correlacin para probar hiptesis. sta emplea como sus instrumentos principales para levantar una encuesta al cuestionario o a la cdula de entrevista. Las preguntas de un cuestionario de investigacin, adems de que debern estar sustentadas en: el cuerpo de teora, el marco conceptual en que se apoya el estudio, las hiptesis que pretende probar y los objetivos de la investigacin. Tambin debern ser formuladas atendiendo a ciertos mtodos y reglas, an cuando stas no se encuentren unnimemente reconocidas. Respecto de esto ltimo, se sugiere que el investigador observe las reglas que se plasman en el anexo 19. Con las preguntas se pretenden conocer aspectos especficos de las variables objeto de anlisis. La exploracin de las mismas puede hacerse con una o varias preguntas y en ocasiones una sola interrogante servir para indagar sobre dos o ms variables. Los resultados obtenidos a travs de los cuestionarios se generalizan hacia la poblacin, segn el nivel de confianza y precisin especificados en el clculo del tamao muestral. Diseo de la muestra . La fase del diseo de la muestra, como parte esencial del proceso de investigacin, est ntimamente relacionada con la estructuracin de los

199

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

instrumentos para recoger los datos, con las tcnicas estadsticas susceptibles de emplearse para el anlisis y con la generalizacin de los resultados. Disear implica adems de calcular el nmero de casos e indicar quines sern encuestados, tambin prever los problemas para el levantamiento de la encuesta tales como: el lugar donde se entrevistarn; la estrategia para sustituir a los individuos que se nieguen a contestar o que no se localicen; las rutas que deben seguirse para la aplicacin de los cuestionarios o cdulas de entrevistas (anexando mapas de las zonas y otras indicaciones). Incluye, adems, precisar los objetivos de tal estudio y la presentacin de dos o ms alternativas de muestra, especificando las ventajas y limitaciones de cada una de ellas, as como el presupuesto de las mismas. Si los conocimientos del investigador sobre muestreo son limitados, ste debe auxiliarse de un especialista, para con l discutir adems de los asuntos ya mencionados en el prrafo precedente, tambin los referidos a los elementos que implican a la muestra, tales como: nivel de confianza y precisin para estimar los parmetros de la poblacin; la normalidad de la poblacin de la cual se va a extraer la muestra: homognea o heterognea; el tipo de preguntas que se incluyen en el instrumento de recoleccin de datos (abiertas o cerradas); el nmero de preguntas del cuestionario, que est en relacin con la cantidad de variables sujetas a investigacin; y el plan de anlisis estadstico. Por ejemplo, las perspectivas que se tienen de hacer anlisis de correlacin.

200

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Cada una de las cuestiones sealadas en los dos prrafos anteriores ser til analizarles con el fin de tener bases objetivas para disear una muestra probabilstica o una no probabilstica. Para comprender la tcnica de muestreo revise el anexo 20.

201

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

V. Ordenamiento y clasificacin del material


El ordenamiento y clasificacin del material recolectado se efecta una vez que se han recabado todas las fichas de trabajo (documental o de campo) o al menos las consideradas como esenciales para el tema a tratar. La principal finalidad de esta etapa de investigacin es la de depurar, ordenar y clasificar el material seleccionado. Para tal objetivo se sugiere la relectura de la informacin recolectada en las fichas y la formacin con ellas de un fichero de trabajo pequeo archivo que facilitara la localizacin de datos aislados y la simplificacin del manejo del material, etc. mediante la acumulacin ordenada y clasificada de aquellas fichas que vayan a servir en la redaccin de acuerdo a la secuencia que presenta el ndice preeliminar de la tesis que para estas alturas ya ser ms definitivo-, con la consecuente depuracin de las innecesarias. La lectura de las fichas seguramente habr que hacerse varias veces para poder ubicarles de acuerdo con las partes que integran el ndice. Si no estn capturadas en computadora, la provisin de un cajoncito o caja con dimensiones convenientes dotada de separadores entre los cuales se puedan alinear verticalmente las tarjetas o fichas por los captulos y apartados de la investigacin, perfeccionar los pasos de la misma, si se hace en computadora, entonces convendr abrir una carpeta o directorio para cada uno de los captulos y en el interior de la misma abrir subdirectorios segn existan subcaptulos. El ordenamiento y clasificacin de las fichas manualmente se har de manera sucesiva separndolas por subcaptulos,

202

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

incisos y subincisos, rotulndose las mismas separaciones de este archivo con el nombre de las partes constitutivas sealadas anteriormente segn corresponda y en la computadora tambin sucesivamente asignando carpetas o directorios a cada captulo y subdirectorios a subcaptulos, asignndoles nombres segn corresponda a los nmeros de estos. As, se lograr un destino inmediato, por lo que sufrirn pequeos cambios para estar listas a la hora de escribir el texto de nuestra investigacin. Una vez realizado el ordenamiento sucesivo por captulos, las fichas se debern numerar de acuerdo a lo siguiente: En general conviene ordenarlas con numeracin arbiga con el objeto de que con tal nmero, en lo posible, se aproximen a la numeracin que adquirirn en la redaccin del trabajo, cuando el contenido de stas ya se haya empleado para tal fin, situacin en la cual recibirn el nombre de citas, notas de pie de pgina o simplemente notas. Para el caso de las fichas textuales conviene ordenarlas con numeracin arbiga, pero anteponindoles la letra A, en el caso de las fichas resumen, de igual forma, anteponindoles la letra B, para el caso de las fichas ideas, tambin, aunque anteponindoles la letra C, en el caso de las fichas estadsticas, igualmente, anteponindoles la letra D. Finalmente, es importante resaltar que la terminacin de esta fase es el antecedente necesario para que el investigador tenga condiciones concretas, para que d inicio a la redaccin de su primer borrador del trabajo de investigacin que se haya trazado concluir y ello lo har al

203

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

contar con las fichas de trabajo, pues en ellas encontrar contenida y organizada la informacin que ha sido extrada de los diversos documentos o recabados en campo con fines de desarrollar al conjunto de apartados de la investigacin trazados como tesis.

204

VI. Redaccin del trabajo


Es la quinta fase dentro de la elaboracin de un trabajo de investigacin, es necesario advertir que es imposible rebasar las fases anteriores a sta, por lo cual para iniciarla se precisa de que las fichas de trabajo recopiladas, ya las tengamos debidamente ordenadas y clasificadas conforme al guin de trabajo trazado para nuestra investigacin, lo cual implica la necesaria depuracin de ellas y en esta fase emplear slo las que nos puedan servir. Tiene la funcin de expresar a lo largo de cada uno de los captulos, incisos, etc., y en las conclusiones y recomendaciones, lo esencial que arroja la investigacin, precisando en todo momento las fuentes a las cuales se haya recurrido en cada una de las partes de la redaccin de sus apartados a travs de citas tambin llamadas notas o referencias. Por ello, el objetivo de esta fase ser el dotar al lector de la obra de los conocimientos e ilustraciones suficientes para que ste entienda con claridad los resultados a los que nosotros como autores de la obra hemos llegado con la investigacin. El reconocer a las fuentes a lo largo de la redaccin de la investigacin, se le conoce como notas, citas o referencias. stas, adems de tener la funcin de sealar directamente las fuentes de referencias, los investigadores en muchos de los casos tambin las emplean para hacer aclaraciones o explicaciones acerca de algn tema tratado en el texto. Dada la conexin de stas un tanto limitada con el mismo o por su extensin no es aconsejable incluirlas en el cuerpo de redaccin y por ello se envan al pie de la

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

pgina que se redacta o simplemente se les relaciona al final de la obra bajo un encabezado denominado Notas o Relacin de notas bibliogrficas. Como sabemos, actualmente existen dos sistemas para citar o referenciar a las fuentes consultadas en la redaccin de cada prrafo de los captulos o apartados de nuestra investigacin. Puede ser a travs del Harvad o del tradicional. 6.1 Sistema Harvard La primera manera, el Harvard, consiste en reconocer las fuentes empleadas en la redaccin de los prrafos del trabajo de investigacin a travs de las distintas formas que enseguida se especifican: 1. Especificndose entre parntesis en cada prrafo que haya sido redactado en nuestra investigacin apoyndose en consultas, tanto el primer apellido del o los autor (es) de la obra consultada o el nombre de la institucin autora como el ao en que se haya editado separndose a ambos elementos por una coma. Por ejemplo, supongamos que en un libro se encuentre el siguiente prrafo:
El Banco de Mxico (Didriksson, 1998) considera que la principal tarea social y econmica que tienen las instituciones de educacin superior es la formacin de recursos humanos, por ser esa funcin la que mayormente impacta el crecimiento y el desarrollo de un pas.

206

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Lo anterior significa que tal prrafo es producto de haberse consultado a Didrikson en una obra que le fue publicada en 1998. Para saber el nombre de tal obra y dems elementos, invariablemente tendremos que irnos al final del libro que contiene el prrafo, para ah, en bibliografa o documentacin consultada, localizar a Didrikson con su nombre completo, el nombre de esa obra consultada y la informacin del resto de elementos que la identifican. 2. Especificndose al principio del prrafo consultado el primer apellido del o los autor (es) de la obra consultada, seguido por la fecha de edicin de la obra cerrada entre un parntesis Supongamos que en un libro, revista o boletin se encuentre el siguiente prrafo:
Burton Clark (1997) realiza un estudio de educacin comparada para Alemania, Gran Bretaa, Francia, Estados Unidos y Japn. Su trabajo se centra en la forma en que las universidades de estos pases se organizan para la docencia y la investigacin y el impacto que estas actividades tienen en el desarrollo de cada pas.

En tal prrafo se esta citando a Burton Clark para reconocer que lo ah comentado corresponde a una afirmacin hecha por este autor precisamente en una obra publicada en 1997. Para saber el nombre de tal obra tendremos que irnos casi al final del libro del prrafo de ejemplo, para ah, en la bibliografa o documentacin

207

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

consultada , leer el nombre de la obra consultada y dems elementos que la identifican (ver Anexo 14C2). Otro ejemplo de la anterior forma, es el siguiente:
Rivera (1999) compar los tiempos de reaccin educativa...

Los tres puntos suspensivos () que aparecen al final del ejemplo anterior representan una oracin inconclusa, y significan que hay ms redaccin, pero que ah se omite completar para abreviar a esa oracin y as no escribirla completa. Esto por razn prctica as lo seguiremos haciendo en posteriores ejemplos. Pero aclarando que representarn oraciones completas tal como la anterior y la de la forma 1. La estructura de citar en la oracin anterior, responde a la siguiente regla: Cuando el apellido del autor (a) forma parte de la narrativa como ocurre en tal oracin de ejemplo, se incluye solamente el ao de publicacin del artculo entre parntesis. 3. Especificndose entre un parntesis al primer apellido del o autor (es) de la obra consultada o nombre del organismo autor de la obra, ao de su publicacin y la pgina de donde se extrae la consulta, al final de un prrafo. Supongamos para ilustrar lo anterior que en un libro o revista se encuentre el siguiente prrafo:
Puede concluirse entonces que la tecnologa resulta en un proceso social (y por lo mismo contiene grandes dosis de dinamismo e incertidumbre) que, ... al satisfacer necesidades reales o imaginarias, cambia tales necesidades del mismo modo que es cambiada por ellas (OCDE; 1990:154).

208

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La anterior cita significa que la esencia de lo contenido en tal prrafo, fue tomada de la pgina 154 de una obra cuyo autor es la OCDE, misma que fue publicada en 1990. Para saber el nombre de tal obra tendremos que irnos al final del libro que contiene ese prrafo de ejemplo, para ah, en la bibliografa o documentacin consultada, leer el nombre de la obra consultada y dems elementos que le identifican. Lo antes dicho con el propsito de saber el nombre de tal (es) obra (s), tambin hacerlo para el resto de las distintas formas de incluir citas en la narrativa de los siguientes ejemplos que continuaremos viendo. Ntese que en el ejemplo anterior se trata de una persona moral y no fsica. Si se hubiese tratado de este ltimo caso debera haberse asentado la cita como enseguida lo ilustra la oracin abreviada de otro ejemplo:
En un estudio reciente sobre tiempos de reaccin educativa... (Rivera, 1999).

Aqu la estructura de la cita de este ejemplo, responde a la siguiente regla: Cuando el apellido del autor (a) y la fecha de publicacin no forma parte de la narrativa como ocurre en este ejemplo, se incluyen al final de la oracin entre parntesis ambos elementos, separados por una coma. 4) Es importante decir, que rara vez tanto la fecha de publicacin como el apellido forman parte de la oracin (o narrativa), ah la regla es que stos no lleven parntesis y slo sean separados con una coma. Veamos ejemplo:

209

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En 1999, Rivera compar los tiempos de reaccin educativa...

5) En caso de consultas a varios autores de una obra existen cuatro casos a considerar: a) Cuando un trabajo tiene dos autores(as), siempre se citan los dos apellidos cada vez que la referencia ocurra en el texto (caso de los autores Acevedo y Navarro). Veamos:
Acevedo, Navarro (2002) han coordinado un libro que es muy til para estudiar la economa y el desarrollo regional de Mxico, por lo que es un importante referente para esos tipos de estudios. (Primera vez que se cita en el texto). Acevedo, Navarro (2002) sealan que el estudio sobre el desarrollo regional, no es nuevo, ni en Mxico ni en el mundo (Prxima vez que se cita en el texto).

b) Cuando un documento (trabajo) tiene tres, cuatro o cinco autores(as), se citan todos los autores(as) la primera vez que ocurre la referencia en el texto. En las subsiguientes citas del mismo trabajo, se escribe solamente el apellido del (la) primer(a) autor(a) seguido de la frase et al., y el ao de publicacin. Ejemplo:
Ramrez, Santos, Aguilera y Santiago (1999) encontraron que los pacientes... (Primera vez que se cita en el texto). Ramrez et al. (1999) concluyeron que... (Prxima vez que se menciona en el texto).

c) Cuando una obra se compone de seis o ms autores(as), se cita solamente el apellido del (la) primer (a) autor (a) seguido por la frase et al y el ao de publicacin, desde la primera vez que aparece en el texto. Ejemplo:
Gaxiola et al. (2004) concluyeron que...

210

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En la lista de consultas, sin embargo, se proveen los apellidos de todos los autores. d) Cada vez que la referencia ocurre en el texto en el caso que se citen dos o ms obras escritas por diferentes autores(as) en una misma referencia, se escriben los apellidos y respectivos aos de publicacin separados por un punto y coma dentro de un mismo parntesis. Ejemplo:
En varias investigaciones (Ayala, 1994; Conde, 1996; Lpez & Muoz, 1999) concluyeron que...

6. En el caso de citas directas, considere lo siguientes casos: Material que es citado directamente (palabra por palabra) de otro(a) autor(a) requiere un trato diferente para incluirse en el texto. Al citar directamente, se representa la cita palabra por palabra y se incluye el apellido del (la) autor (a), ao de publicacin y la pgina del documento en donde aparece la cita. Veamos dos casos: a) Cuando las citas directas son cortas (menos de 40 palabras), stas se incorporan a la narrativa del texto entre comillas. Ejemplo: "En estudios psicomtricos realizados por la Universidad de Connecticut, se ha encontrado que los nios tienen menos habilidades que las nias" (Ferrer, 1986, p. 454). Nota: en el parntesis de la referencia se informa que la consulta se extrajo de la pgina 454, de una obra escrita por Ferrer y publicada en 1986. Para saber el nombre de la obra y dems elementos irse al final del libro o trabajo

211

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

b) Cuando las citas directas constan de cuarenta o ms palabras, stas se destacan en el texto en forma de bloque sin el uso de comillas. Comienza este bloque en una lnea nueva, sangrando la misma y subsiguientes lneas a cinco espacios (utilice la funcin de Tab si usa un procesador de palabras). Ejemplo:
Miele (1993) encontr lo siguiente: El "efecto de placebo" que haba sido verificado en estudio previo, desapareci cuando las conductas fueron estudiadas de esta forma. Las conductas nunca fueron exhibidas de nuevo an cuando se administran drogas verdaderas. Estudios anteriores fueron claramente prematuros en atribuir los resultados al efecto de placebo (p. 276).

Nota: la referencia informa que la consulta se extrajo de la pgina 276, de una escrita obra por Miele y publicada en 1993. Para saber el nombre de la obra y dems elementos irse al final del libro o trabajo 7. Casos al citar revistas profesionales o journals: a) Artculo con dos autores. Ejemplo:
Bennett, C.H., & DiVicenzo, D.P. (2000) concluyeron que...

Los nombres de los autores del artculo (cuando son ms de uno) se unen con el smbolo ampersand (&). No se utilizan con este propsito las conjunciones y o and. b) Artculo con un solo autor. Ejemplo:
Zea, L. (1999) concluy que

8. Casos sl citar revista popular (magazine):


Por su parte Cuevas, Jos A. (1946, mayo) concluy que

212

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

9. En artculos de peridicos se procede como sigue: Muoz (1987, abril 27) insisti en que

10. Libro con autor colectivo (agencia de gobierno, asociaciones, institutos cientficos, etc.). Ejemplo:
Por su parte la American Psychological Association. (1994) considera que

11. Al citar enciclopedias, la oracin queda como sigue:


En la enciclopedia Llorca, C. (1991) afirma que

12. Al citar en tesis no publicada


Rocafort, C.M., Sterenberg, C., & Vargas, M. (1990 sostienen en su tesis que

13. Al citar en el texto pelculas, se procede como sigue


En una pelcula de Molina Casanova, L. (Director). (1998), se plasma con toda crudeza tal problemtica, resaltando en ella que

14. Medios electrnicos: Al citar en el texto artculo de revista en CD-ROM:


En un artculo de revista en CD-ROM Zerega, B. (1998, October 19), se establece que

15. Para citar en el texto consultas en Internet, veamos cuatro ejemplos de documentos que provienen de lugares en el World Wide Web (WWW):
Gonzlez, E.A. (1996-1997) orient a que las personas... Es conveniente seal Ribera, R. (1996, marzo 19) que conozcamos...

213

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En contraste King, A.M. (1999, March) ha indicado que tal proceder resulta ms bien perjudicial. Por otro lado Mulero, L. (2000, julio 14) en su artculo menciona que , pero para Mulero, L., las citas educativas en el medio electrnico son bastante oportunas, pues nos vienen a dar luz sobre diferentes temas en los que los medios impresos an no incursionan.. Finalmente Walker, J.R., & Taylor, T. (2000, March 20) es claro cuando sostiene que es mejor abrazar todos los recursos que nos brindan ambos medios para hacer un buen trabajo de investigacin.

Donde se cita a King, a Mulero y, a Walker, J.R., & Taylor, T, corresponden respectivamente a: una consulta de artculo de revista localizado en un banco de datos; una consulta a un artculo de un servicio de noticias (peridico electrnico); y una consulta a propuesta de un ejemplo para citar recursos en formato electrnico segn el manual de estilo APA. 16. Cuando se entrevista a informantes clave para la investigacin y se les cita en el texto. Ah tal escrito se plasma como sigue:
Ramrez Lpez, Jons (2000), Secretario de Promocin de Jalisco comenta que educados en la teora econmica que criticaba los fallos del mercado, no podamos entender la teora que enfatiza los fallos del mercadoLuego podamos entender las propuestas del ejecutivo federal 17. Cuando se cita en el texto algunas de las palabras

vertidas en una conferencia, se procede como sigue:


Para 2004 la importacin del tomate de invernadero fue del 26% del total importado en fresco - 931,972 toneladas mtricas- (Cook, 2005).

18. Cuando se cita en el texto algunas de las palabras vertidas en alguna conferencia y tenemos el contenido de la

214

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

misma por escrito, para identificar lo extrado del documento se procede como sigue:
Los siguientes puntos resumen seis importantes aspectos abordados en la Conferencia Situacin y Perspectivas de la Industria de Invernaderos en Mxico, dictada en la Expo-Agro 2005 por el Molina Rubial (Molina, 2005: pp. 17-19). 19. Si se cita ms de un trabajo del mismo autor o autores para un ao en particular, entonces para diferenciar a que obra se referir la cita, cuantas veces aparezca a estas se le identifica en el texto como sigue: A esto se agrega que para los productores mexicanos resulta atractiva la produccin de hortalizas debido a la declinante rentabilidad en la produccin de granos bsicos (Schwentesius y Gmez, 2000a: 33). - (Primera vez que se cita en el texto)-. Los datos revelan que Sinaloa recuper parte de su posicin exportadora, perdida a finales de los ochenta, gracias a su estrategia de introduccin de innovaciones tecnolgicas y de su alto nivel de organizacin, a partir de lo cual ha podido llegar a dominar hasta ms del 80% del mercado invernal estadounidense (Schwentesius y Gmez, 2000b: 69, 70) - (Prxima vez que se menciona en el texto).

Supngase que la suma total de textos anteriores (las narrativas o textos del 1 al 19) corresponde al contenido completo de un libro o tesis, de un artculo de revista o de peridico, o de un protocolo de investigacin. Entonces, en correspondencia con el sistema de notas o citas en ellos empleado que fue el sistema Harvard, se elaborar la Lista de consultas(Referencias, documentacin consultada o generalmente llamada bibliografa) en formato Harvard, la que puede ser presentada: 1) alfabticamente en funcin del

215

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

primer apellido de los autores e informantes consultados, pero sin identificar a los tipos de documentos e informantes consultados, asimismo relacionados estos ltimos de corrido (ver anexo 14C2); alternativamente 2) de preferencia alfabticamente en funcin del primer apellido de los autores e informantes consultados, pero identificando los tipos de documentos empleados y a los informantes, en cuyo caso se deber reelaborar la Lista de consulta procurando que queden ordenados alfabticamente por el primer apellido de los autores en cada documento relacionado en esa lista y el primer apellido de los informantes (ver anexo 14C3). Tal lista la debemos posesionar: 1) en el caso de un libro o tesis al final de todos sus captulos1 (si el autor de todos ellos es una sola persona) al final de cada uno de los capitulo de un libro, tesis o revista (caso en que haya un solo responsable por cada uno de los captulos); 2) al final de cada uno de los capitulo de un libro si su autor as lo decide; 3) al final del texto del artculo, ponencia, protocolo. Otras formas de reconocer las fuentes empleadas en la redaccin de los prrafos de investigacin se pueden encontrar en gran cantidad en el captulo VII de la presente obra. stas se refieren a los estilos APA, TURABIAN, MLA y Chicago; mismos que resultan un riqusimo complemento para este sistema (el Harvard).

antes de los anexos, del glosario de trminos e ndices analticos y/o del trabajo de investigacin.

216

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

6.2 Sistema tradicional La segunda manera (la tradicional), consiste en reconocer las fuentes empleadas en los prrafos de la redaccin del trabajo de investigacin a travs de notas o citas estructuradas bajo este otro sistema, a las que se les identifica mediante un nmero arbigo pequeo que se inserta al trmino de lo consultado, para luego repetirlo o al pie de la pgina que se est redactando, en cuyo caso recibe el nombre de notas de pie de pgina, o al final del capitulado de tal trabajo en donde se le conoce simplemente como relacin de notas o lista de referencias. En este caso, si se trata de una consulta de una nueva fuente, enseguida del nmero de la cita o nota se debern mencionar los once elementos que corresponden a lo que stas han de contener, en caso contrario aplicar algunas reglas, ambas cuestiones sern abordadas en prrafos siguientes.

6.2.1

Diez elementos que habr de contener una cita o nota nueva en el sistema tradicional

Estos diez elementos habrn de relacionarse a lo largo de cada prrafo de nuestra investigacin, pero slo de aquellos cuya elaboracin haya sido producto de una consulta. Para identificar la fuente de lo consultado, o sea a los diez elementos, en esos prrafos procedemos a

217

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

generar con la computadora un nmero arbigo pequeo al cual denominaremos nmero de cita o nota de pie de pgina,2 luego al pie de cada pgina y en cada nmero generado procederemos a escribir enseguida de ellos a los diez elementos que informarn sobre la fuente empleada. Tales elementos son: 1) nombre inicial del autor; 2 ) apellido paterno sin abreviaciones; 3) ttulo del libro completo (o abreviado si es posible) en letras negritas, subrayadas o cursivas; 4) nmero del tomo o volumen (si lo hay), siempre abreviado; 5) nombre de la casa editorial;6) nmero de la edicin (si hay ms de una); 7 ) lugar de la impresin; 8 ) el ao de la misma; 9) la abreviacin de la pgina (p) o pginas (pp) o (p,p -caso
2

Es el nmero arbigo pequeo (subndice), generado con la computadora, pues ste se reproduce al fin de lo redactado (del prrafo) y al pie de la pgina en uso (como es el caso de la presente nota), bajo el siguiente procedimiento: 1) posesionemos el cursor de la computadora al trmino de lo consultado (en presencia de signos de puntuacin coma, punto y aparte o seguido, etctera, posesionarlo de inmediato a la derecha de stos); 2) posesionar la flecha del Mouse en la barra superior de la pantalla en el ordenador Insertar, ah seleccionar Referencia y enseguida Nota de pie, para que al dar clic se genere tanto al fin de lo redactado como al pie de la pgina en uso el pequeo nmero arbigo, mismo que se va generando progresivamente a lo largo de los captulos, aunque tambin se puede reiniciar generndose en cada capitulo; 3) Enseguida del pequeo nmero escribir los diez elementos que identifican a la fuente; 4) asimismo enseguida de tal numerito tambin podemos redactar aclaraciones marginales, pero slo aquellas que consideremos oportunas para que mejor se entiendan trminos, procedimientos, etctera que tengan que ver con la temtica que estemos trabajando.

218

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

consulta pginas discontinua-); 10) el nmero o nmeros de la(s) pgina(s) que fueron consultadas en el documento. 6.2.2 Reglas que habrn de aplicarse para el control de las citas o notas en el sistema tradicional Regla I. Cuando se utiliza en la redaccin del trabajo una consulta resumida o transcrita textualmente de alguna obra a la que se est recurriendo por primera vez al encontrarse sta registrada en una ficha de trabajo resumen o en una textual. Para identificar que se trata de lo antes expuesto, en la relacin de notas consignadas al final del trabajo o al pie de la pgina en uso se debern buscar los diez elementos mencionados ya anteriormente en el prrafo de arriba. Supongamos que en nuestra tesis o investigacin hemos empleado una afirmacin resumida referida a la Teora de las ventajas comparativas de David Ricardo, como sigue:
Ricardo consider tpico el caso de un pas grande (desarrollado) y otro pequeo (subdesarrollado), en el cual el primero es ms eficiente que el otro en todas sus lneas de produccin, sealando que aun en ese caso el comercio libre puede beneficiar a ambos pases.

Observar que al final del prrafo anterior se encuentra un pequeo nmero arbigo correspondiente al 1, significa que es la primera consulta de nuestra tesis, puesto que lo ah escrito corresponde a la consulta de una obra a la que

219

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

se ha recurrido por primera vez, entonces al pie de pgina de la hoja de redaccin (en uso) donde aparece tal prrafo o al final de nuestra tesis se tendrn que anotar en la nota 1 los diez elementos que identifican a la obra, como enseguida se hace:
1

Miltiades Chacholiades, Economa internaciona,. McGrow-Hill. 2 ed. Colombia, 1992, pp. 22-23.

Lo anterior significa que esa afirmacin resumida o interpretada por nosotros, aparece entre las pginas 22 y 23 en el libro Economa internacional, cuyo autor es Miltiades Chacholiades, editado por McGraw-Hill en Colombia, ao de 1992 en una 2 edicin. Regla II. Cuando la siguiente cita empleada en la redaccin de nuestro trabajo o tesis se refiere a una consulta realizada en la misma fuente anterior (misma obra y mismo autor) exactamente, pero extrada de diferente pgina. En este caso se deber proceder escribiendo ibid o ibidem (significa lo mismo), ms la pgina o pginas con la(s) que difiere de la cita inmediata anterior. Supngase que en nuestra tesis hemos incluido el siguiente prrafo textual extrado de la misma fuente anterior, pero de diferente pgina:
Cuando un pas se especializa en la produccin de un bien en el cual tiene una ventaja comparativa, la produccin total mundial de cada bien necesariamente se incrementa (potencialmente) con el resultado de que todos los pases obtienen un beneficio.2

220

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Dado que el contenido del prrafo fue extrado de la misma obra de la cita 1, entonces al pie de pgina de la hoja de redaccin o al final de nuestra tesis se tendrn que anotar en la nota 2 la locucin latina Ibid o Ibidem ms la nueva pgina consultada de esa misma obra, as como se hace enseguida:
2

Ibid , p. 21.

Lo anterior significa que esa afirmacin aparece en la pgina 21, en el libro Economa internacional (en la misma obra inmediata anterior consultada), cuyo autor es Miltiades Chacholiades, editado por McGraw-Hill en Colombia, ao 1992, en una 2 edicin. Como nos damos cuenta la locucin latina Ibid sustituye a toda la fuente inmediata anterior con excepcin de la pgina de la cual siempre se tendr que informar en la cita. Regla III. Cuando la siguiente cita empleada en la redaccin de nuestro trabajo de investigacin proviene de la misma fuente anterior (mismo autor, misma obra) y adems de la misma pgina que la empleada en la cita inmediatamente anterior. En este caso se deber proceder escribiendo solamente la locucin latina loc. cit. o locus citatus (significa lugar citado) Supngase que en nuestra tesis hemos incluido el siguiente prrafo:
Los pases que no abren sus fronteras al comercio internacional, se encuentran irremediablemente destinados a la autarqua.3

Dado que el contenido de tal prrafo fue extrado de la misma obra, mismo autor y misma pgina de la cita 2 o

221

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

sea, de la fuente inmediata anterior, entonces al pie de pgina de la hoja de redaccin donde aparece tal prrafo o al final de nuestra tesis se tendrn que anotar en la nota 3 solamente la locucin latina loc. cit., as como se hace enseguida.
3

loc. cit.

Lo anterior significa que esa afirmacin aparece en la pgina 21, en el libro Economa internacional, cuyo autor es Miltiades Chacholiades, editado por McGraw-Hill en Colombia en 1992, en una 2 edicin. Como nos damos cuenta, la locucin latina loc. cit., sustituye a toda la fuente inmediata anterior, incluso a la pgina. Regla IV. Cuando en la redaccin de nuestro trabajo de investigacin despus de emplear varias citas correspondientes a diferentes fuentes y se necesita utilizar otra cita que proviene de nuevo de una fuente ya empleada, en este caso procede indicarse el nombre del autor o autores aadindole la locucin latina opus citatus o simplemente op. cit. (significa obra citada) y enseguida agregar la pgina. Supngase que en nuestra tesis hemos incluido varios prrafos. Primeramente el que se muestra enseguida.
La planeacin inexistente.4 econmica en Mxico actualmente es

Puesto que tal afirmacin fue extrada de una nueva fuente tal cita se expresar al pie de pgina o al final del trabajo como enseguida se asienta.

222

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Fernando Zamora Milln, La planeacin econmica en Mxico, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1982, p. 53.

Otro siguiente prrafo incluido en nuestra tesis, supongamos que es el que sigue.
Las ventajas comparativas son las que definen al comercio internacional entre las naciones, segn Ricardo.5

Puesto que tal afirmacin aparece en la pgina 58 del libro de Miltiades Chacholiades denominado Economa internacional y se trata de una obra ya consultada anteriormente e intercede otra consulta de un autor diferente, entonces la cita correspondiente a tal afirmacin, se plasmar al pie de la pgina o al final de la tesis como enseguida se muestra.
5

Miltiades Chacholiades, op. cit., p. 58.

Regla V. Cuando en la redaccin de nuestro trabajo de investigacin se incluye una consulta a una obra diferente o sea, a una nueva de algn autor ya considerado en otra(s) cita(s) anterior(es) empleadas en la misma investigacin, la primera nota de esa nueva obra se formular como se indica para todo autor distinto, pero la segunda y dems se debern formular indicando el nombre del autor en cuestin, nombre de la obra (s es posible abreviado), la aclaracin op. cit., y el nmero de la pgina o pginas. Otro prrafo que precede al anterior en nuestra tesis, puede ser el que a continuacin se presenta.

223

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En Mxico existe un escaso desarrollo regional debido al descuido histrico institucional de que ha sido objeto la mayora de las regiones en que se compone el pas.6

Puesto que tal afirmacin aparece en la pgina diez del libro de Fernando Zamora denominado Diagnstico econmico regional y se trata de una obra escrita por un autor ya consultado anteriormente en otra obra diferente, entonces la cita correspondiente a tal afirmacin, se plasmar al pie de la pgina o al final de la tesis como se hace con todas las que se emplean por primera vez, es decir as como enseguida se formula.
6

Fernando Zamora Milln, Diagnstico econmico regional, Secretaria de Industria y Comercio, Mxico, 1962, p. 10.

Otro prrafo ms que precede al anterior en nuestra tesis, puede ser el que a continuacin se presenta.
En Mxico la planeacin econmica regional es la estrategia que debera de seguirse si es que se desea una mejor integracin de los grupos marginados al progreso nacional.7

Puesto que tal afirmacin aparece en la pgina 20 del libro de Fernando Zamora denominado La planeacin econmica en Mxico y se trata de una obra escrita por un autor ya consultado anteriormente en otra obra diferente, entonces la cita correspondiente a tal afirmacin, se plasmar al pie de la pgina o al final de la tesis como se hace enseguida.
7

Fernando Zamora Milln, La planeacin... op. cit., p. 20.

224

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Regla VI. Cuando en la redaccin de nuestro trabajo de investigacin incluimos ideas o comentario propio no se deber de referenciar nada sobre esto en las citas, puesto que la fuente somos nosotros mismos.

6.2.2

Elaboracin de la Lista de consulta o bibliografa, bajo sistema tradicional

Ahora expongamos el caso de la elaboracin del protocolo La calidad de la berenjena de Agrcola San Isidro y su posicionamiento en los mercados del TLCAN. Su autor requiri redactar una gran cantidad texto para lograr el contenido completo de tal documento y ello lo hizo apoyndose en nueve libros, una revista, una tesis y en tres diversos documentos, pero sin apoyo de consultas a Internet, ni a informantes clave. Asimismo en esta ocasin el control de tales consultas lo hizo bajo el sistema tradicional (ver Anexos 4 y 9 observe que el control de citas se da al pie de pgina-). Entonces, en correspondencia con tal sistema de notas o citas en ellos empleado, que ahora es el tradicional, Alejandro Rochn Leyva autor de tal protocolo- elabor la Lista de consultas, siguiendo un formato tradicional. Alejandro saba que esa lista la poda presentar al igual como se hace para el sistema Harvard, en dos formas: 1) alfabticamente en funcin del primer apellido de los autores e informantes clave consultados , pero sin clasificar a los tipos de documentos e informantes consultados, sino

225

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

puestos de corrido, slo que pasando el ao de su publicacin del segundo sitio como fue en el caso Harvard hasta el ltimo (ver anexo 18A ) o en su caso; 2) preferentemente identificando claramente los tipos de documentos e informantes consultados, para lo cual l debera agrupar a los documentos de la Lista de consulta (la del anexo 18A) por libros, revistas, tesis, diversos documentos, consultas a Internet, consultas a informantes, etctera y luego ordenarlos alfabticamente en funcin del primer apellido de los autores o informantes consultados en cada documento relacionado en esa lista (ver ejemplos en anexo 18B y Lista de consulta3 que en rengln de enseguida se presenta). Cabe informar que Alejandro opt por presentar a tal lista en esta ltima forma, asunto en el cual acert, pues con ello dio claridad a sus lectores sobre los tipos y cantidad de fuentes por l consultadas.

Lista que corresponde al ejemplo tratado en el punto 6.2.2., que corresponde al ejemplo antes empleado para aplicar las reglas del sistema tradicional de control de citas

226

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

LISTA DE CONSULTAS LIBROS 1. Chacholiades, Miltiades. Economa internacional. McGrow-Hill. 2 ed. Colombia, 1992. 2. Zamora Milln, Fernando. La planeacin econmica en Mxico. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1982. 3. Zamora Milln, Fernando. Diagnstico econmico regional. Secretaria de Industria y Comercio. Mxico. 1962. REVISTAS -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------PERIODICOS -----------------------------------------------------------------------CONSULTAS EN INTERNET INFORMANTES CLAVE ETCTERA

La presente lista corresponde al ejemplo tratado en el punto 6.2.2, el mismo aqu empleado para explicar la aplicacin de las reglas del sistema tradicional de control de citas. La lista anterior se debe posesionar: 1) en el caso de un libro o tesis al final de todos sus captulos4 (si el autor de todos ellos es una sola persona) o al final de cada capitulo de un libro, tesis o revista (caso en que haya varios responsables en cada uno de los captulos); y 2) en el caso del resto de documentos (del artculo, del protocolo de investigacin), presentarla al final de la redaccin de stos.

antes de los anexos, del glosario de trminos e ndices analticos y/o del trabajo de investigacin.

227

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Algunas observaciones referentes a la lista antes presentada son: 1) recurdese que para explicar las reglas a aplicar en el sistema tradicional, cada libro fue consultado varias veces, sin embargo obsrvese que slo se referencia por una sola vez en esta lista, por ejemplo la obra
Chacholiades, Miltiades. Economa McGrow-Hill. 2 ed. Colombia, 1992.; internacional.

2) obsrvese que en las lneas que aparecen en tal lista no se informa sobre cules son los documentos consultados, ello es as porque solo queremos ilustrar que ah sobre esas lneas habremos de vaciar la informacin que identifique a esos otros documentos o fuentes, cuando sea el caso de haberles consultado; 3) que los autores de esos libros son identificados empezando por sus apellidos y no por sus nombres de pila como es en el caso de las citas o notas de pie y que el ao de edicin de los libros se pone al final de la nota y no en un segundo lugar como es en el Sistema Harvard. Todo lo antes dicho es norma para el resto de documentos.

228

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

VII. Resumen del Manual de estilo de la American Psychological Association (APA), para citar en trabajos de investigacin
El manual de estilo segn APA1 es utilizado por autores y estudiantes de sicologa, otras ciencias del comportamiento, ciencias sociales, enfermera, criminologa, relaciones pblicas y otras profesiones. La cuarta edicin del manual ha sido revisada para incluir entre otras cosas: Pautas para reducir lenguaje discriminatorio u ofensivo. Instrucciones adicionales para la presentacin de estadsticas. Ejemplos de fichas bibliogrficas para los medios electrnicos y los recursos legales. Informacin para preparar el trabajo de acuerdo a los parmetros internos de una computadora o procesador de palabras. 7.1 Partes del trabajo de investigacin El trabajo de investigacin o monografa, segn el manual de la APA, consta de varias partes. Algunas pueden ser eliminadas o modificadas de acuerdo a la discrecin del consejero(a) o profesor(a):

Revisada y actualizada por: Vctor M. Rodrguez, bibliotecario auxiliar, Sala de informacin e investigacin, julio 2000.

229

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

1 . Pgina de ttulo. Incluye: a) ttulo del trabajo que resume en forma clara y concisa, la idea principal de la investigacin; b ) nombre del autor(a) del trabajo y la institucin en la cual se llev a cabo la investigacin; c) running head o ttulo abreviado del trabajo que aparece en cada una de las pginas de la monografa. 2. Resumen (abstract). Resumen breve pero abarcador sobre el contenido de la monografa. El resumen no debe exceder de 960 caracteres y espacios, aproximadamente 120 palabras. 3. Introduccin. Esta parte del trabajo se subdivide para presentar los siguientes elementos: Problema. Describe el problema especfico bajo estudio y la estrategia de investigacin que se utilizar. Se debe desarrollar en uno o dos prrafos. Revisin de la literatura. Discute toda aquella literatura profesional y acadmica recopilada por el (la) investigador(a), que tiene relacin con el trabajo de investigacin. A travs de las citas, se provee reconocimiento a estudios anteriores que se relacionan especficamente con su trabajo. Propsito. Enuncia formalmente el propsito y razonamiento de su hiptesis, adems de definir las posibles variables. 4. Metodologa. Esta etapa del proceso de investigacin conlleva el diseo de los procedimientos y mtodos que se utilizaron para estudiar el problema. Podemos subdividir la metodologa para incluir: descripciones de los(las) participantes, materiales y procedimientos.

230

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

5 . Resultados. Esta seccin contiene la recopilacin de datos y la presentacin estadstica de los mismos. Brevemente se discuten los resultados o hallazgos y luego se exponen los datos en detalle para justificar la conclusin. 6. Discusin. Presenta la evaluacin e interpretacin de los datos obtenidos en la seccin de resultados, en especial con lo que respecta a la hiptesis original. (Para informacin detallada sobre las partes discutidas anteriormente, vase las secciones 1.06-1.12 del Manual de estilo de la APA). 7. Referencias. En esta seccin se reconocen las fuentes utilizadas para llevar a cabo el trabajo de investigacin. Existe una relacin directa entre las citas que se encuentran en el texto y la lista de referencias o recursos utilizados para llevar a cabo la investigacin. Todas las citas en el trabajo deben aparecer en la lista de referencias, y todas las referencias deben ser citadas en el texto. Las secciones 3.94-3.103 y 3.110-3.117 del Manual de estilo de la APA proveen las normas para redactar las citas y las referencias. 8. Apndice, anejo o anexo (opcional). Puede ser til en el caso de que la descripcin detallada de un material pueda distraer del texto del trabajo. Aqu se pueden incluir: a) un programa de computadora diseado para su investigacin; b) una descripcin detallada de un equipo complejo o c) un cuestionario que se utiliz en el estudio para recopilar datos.

231

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

7.2 Citas de referencias en el texto El estilo APA requiere que el (la) autor(a) del trabajo documente su estudio a travs del texto, identificando autor(a) y fecha de los recursos investigados. Este mtodo de citar por autor(a), fecha (apellido y fecha de publicacin), permite al lector localizar la fuente de informacin en orden alfabtico, en la lista de referencias al final del trabajo. 1. Ejemplos de citar en el texto una obra por un(a) autor(a):
a) Rivera (1999) compar los tiempos de reaccin... b) En un estudio reciente sobre tiempos de reaccin... (Rivera, 1999). c) En 1999, Rivera compar los tiempos de reaccin...

Cuando el apellido del autor(a) forma parte de la narrativa, como ocurre en el ejemplo a), se incluye solamente el ao de publicacin del artculo entre parntesis. En el ejemplo b), el apellido y fecha de publicacin no forman parte de la narrativa del texto, por consiguiente se incluyen entre parntesis ambos elementos, separados por una coma. Rara vez, tanto la fecha como el apellido forman parte de la oracin (vase ejemplo c), en cuyo caso no llevan parntesis. 2. Obras con mltiples autores(as): a) Cuando un trabajo tiene dos autores(as), siempre se cita los dos apellidos cada vez que la referencia ocurre en el texto. b) Cuando un trabajo tiene tres, cuatro o cinco autores(as), se citan todos los autores(as) la primera vez que ocurre la referencia en el texto. En las citas subsiguientes del mismo trabajo, se escribe solamente el apellido del(la) primer(a)

232

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

autor(a) seguido de la frase et al., y el ao de publicacin. Ejemplo:


Ramrez, Santos, Aguilera y Santiago (1999) encontraron que los pacientes... (primera vez que se cita en el texto). Ramrez et al. (1999) concluyeron que... (prxima vez que se menciona en el texto).

c) Cuando una obra se compone de seis o ms autores(as), se cita solamente el apellido del(la) primer(a) autor(a) seguido por la frase et al y el ao de publicacin, desde la primera vez que aparece en el texto. (En la lista de referencias, sin embargo, se proveen los apellidos de todos los autores.) d) En el caso que se citen dos o ms obras por diferentes autores(as) en una misma referencia, se escriben los apellidos y respectivos aos de publicacin separados por un punto y coma dentro de un mismo parntesis. Ejemplo:
En varias investigaciones (Ayala, 1994; Conde, 1996; Lpez & Muoz, 1999) concluyeron que...

3. Citas directas: Material que es citado directamente (palabra por palabra) de otro(a) autor(a) requiere un trato diferente para incluirse en el texto. Al citar directamente, se representa la cita palabra por palabra y se incluye el apellido del(la) autor(a), ao de publicacin y la pgina en donde aparece la cita.

233

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

a) Cuando las citas directas son cortas (menos de 40 palabras), stas se incorporan a la narrativa del texto entre comillas. Ejemplo:
"En estudios psicomtricos realizados por la Universidad de Connecticut, se ha encontrado que los nios tienen menos habilidades que las nias" (Ferrer, 1986, p. 454).

b) Cuando las citas directas constan de cuarenta o ms palabras, stas se destacan en el texto en forma de bloque sin el uso de comillas. Comienza este bloque en una lnea nueva, sangrando la misma y subsiguientes lneas a cinco espacios (utilice la funcin de Tab si usa un procesador de palabras). El bloque citado se escribe a doble espacio. Ejemplo:
Miele (1993) encontr lo siguiente: El "efecto de placebo" que haba sido verificado en estudio previo, desapareci cuando las conductas fueron estudiadas de esta forma. Las conductas nunca fueron exhibidas de nuevo an cuando se administran drogas verdaderas. Estudios anteriores fueron claramente prematuros en atribuir los resultados al efecto de placebo (p. 276).

Para otros ejemplos de citas en el texto, vase las secciones 3.94-3.103 del Manual de estilo de la APA. 7.3 Construccin de fichas bibliogrficas: elementos generales del estilo APA La lista bibliogrfica segn el estilo APA guarda una relacin exacta con las citas que aparecen en el texto del trabajo.

234

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Solamente incluye aquellos recursos que se utilizaron para llevar a cabo la investigacin y preparacin del trabajo. Los siguientes elementos se aplican en la preparacin de fichas bibliogrficas: La lista bibliogrfica se titular: lista de referencias o referencias. La lista tiene un orden alfabtico por apellido del autor(a) y se incluye con las iniciales de sus nombres de pila. La lista se escribe a doble espacio. Debemos sangrar la primera lnea de cada entrada en la lista a cinco espacios (utilice la funcin de Tab si usa un procesador de palabras). Se subraya los ttulos de revistas o de libros; en el caso de revistas, el subrayado comprende desde el ttulo de la revista hasta el nmero del volumen (subraye las comas antes y despus del nmero del volumen). Se deja un solo espacio despus de cada signo de puntuacin. Elementos generales (los ejemplos de fichas bibliogrficas que aparecen a continuacin, se realizaron a espacio sencillo para guardar espacio en la redaccin de esta gua. Las mismas deben aparecer a espacio doble en la lista de referencias de su trabajo). Publicaciones peridicas (revistas). Autor, A.A. (ao). Ttulo del artculo. Ttulo de la revista, vol., pgs. Publicaciones no peridicas (libros). Autor, A.A. (ao). Ttulo de la obra. Lugar de publicacin: editor o casa publicadora.

235

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

El apndice 3-A del Manual de estilo de la APA contiene una variedad de ejemplos para fichas bibliogrficas que incluye revistas, libros, folletos, material audiovisual, etc. Provee adems, ejemplos de referencias menos comunes tales como los medios electrnicos y los recursos legales. 7.4 Ejemplos de referencias segn APA 1. Revistas profesionales o journals Artculo con dos autores (paginacin continua):
Bennett, C.H., & DiVicenzo, D.P. (2000). Quantum information and computation. Nature,404, 247-255.

Artculo con un solo autor (paginacin separada):


Zea, L. (1999). Humbolt, el otro descubrimiento. Cuadernos Americanos, 6(78), 11-19.

En este ejemplo se incluye tanto el volumen como el nmero en la ficha bibliogrfica ya que cada edicin enumera sus pginas por separado. El (78) corresponde al nmero de la edicin; el subrayado se extiende hasta el volumen (6) de la revista. Los nombres de los autores (cuando son ms de uno) se unen con el smbolo del ampersand (&). No se utilizan con este propsito las conjunciones y o and. 2. Revista popular (magazine)

236

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Snchez, A. (2000, mayo). Bogot: La capital ms cercana a las estrellas. Geomundo, 24, 20-29.

Se incluye la fecha de la publicacin, el mes en el caso de publicaciones mensuales y el mes y el da en el caso de publicaciones semanales. Se incluye nmero del volumen. 3. Artculos de peridicos
Ferrer, M. (2000, julio 14). El Centro de Bellas Artes escenario para 12 estrellas de pera. El San Juan Star, p. 24.

En los artculos de peridicos, se utiliza la abreviatura p. cuando la cita se encuentra en una sola pgina. En citas de dos o ms pginas se utiliza la abreviatura pp. 4. Ejemplos de referencia a libros
Levine, H. (1999). Genetic engineering. Santa Brbara, CA: ABC-CLIO.

Libro con nueva edicin:


Mauch, J.E., & Birch, J.W. (1987). Guide to successful thesis and dissertation (4th ed.). New York: Marcel Dekker.

Libro con autor colectivo (agencia de gobierno, asociaciones, institutos cientficos, etc.):

237

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

American Psychological Association. (1994). Publication Manual of the American Psychological Association (4th ed.). Washington, DC: Author.

Cuando el autor y editor son los mismos, se utiliza la palabra Author para identificar la casa publicadora. Enciclopedias:
Llorca, C. (1991). Revolucin Francesa. En Gran enciclopedia RIALP. (vol. 20, pp. 237-241). Madrid: Ediciones RIALP. Gispert, C. (1997). La pedagoga sexual. En Enciclopedia de la sexualidad. (Vol. 4, pp. 594-616). Barcelona: Ocano Grupo Editorial.

5. Tesis de maestra no publicada


Rocafort, C.M., Sterenberg, C., & Vargas, M. (1990). La importancia de la comunicacin efectiva en el proceso de una fusin bancaria. Tesis de maestra no publicada, Universidad del Sagrado Corazn, Santurce, Puerto Rico.

6. Material audiovisual Pelculas (videos):


Molina Casanova, L. (Director). (1998). Cuentos para despertar [Videocinta]. San Juan, PR: Nova Films.

Se provee el nombre y entre parntesis, la funcin o contribucin principal de la persona o entidad. Se seala el formato del recurso entre corchetes [ ].

238

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Artculo procedente del Educational Resources Information Center (ERIC):


Minami, M., & Kennedy, B. P. (eds.). (1991). Language issues in literacy and bilingual/multicultural education (Series No. 22). Cambridge, MA: Harvard Education Review. (ERIC Document Reproduction Service No. ED 384 225).

El nmero de documento que corresponde a incluye entre parntesis al final de la ficha. 7. Medios electrnicos Artculo de revista en CD-ROM:

ERIC

se

Zerega, B. (1998, October 19). Setting Y2K testing standards [CD-ROM]. InfoWorld, 71-72. Available: ProQuest Searchware/Periodicals Abstracts/03978399.

Resumen (abstract) de una monografa o trabajo personal en CD-ROM:


Schorman, B. (1998). Ready or not: Clothing, advertising, and gender in late nineteenth-century America [Abstract of doctoral dissertation, Indiana University, 1998], [CD-ROM]. Abstract from: ProQuest Searchware/Dissertation Abstracts Ondisc/AAC9907365.

8. Recursos del Internet

239

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

La 4 edicin del manual de estilo segn APA fue publicado antes de la aceptacin universal de los protocolos de Internet (http, telnet, etc.) y el desarrollo de este medio a travs del World Wide Web (WWW). Los ejemplos a continuacin estn basados en un modelo que se ha propuesto para redactar aquellas referencias que provienen del Internet: Formato bsico: Autor de la pgina. (Fecha de publicacin o revisin de la pgina, si esta disponible). Ttulo de la pgina o lugar. [Medio utilizado]. Editor de la pgina, si esta disponible. <URL> [Fecha de acceso]. URL (Uniform Resource Locator) el localizador uniforme de recursos es un estndar para localizar documentos de Internet en http y otros protocolos; generalmente la direccin del recurso en Internet. Documentos que provienen de lugares en el World Wide Web (WWW):
Gonzlez, E.A. (1996-1997). Orcas: Ballenas asesinascomunicacin y eco-localizacin. [En lnea]. GeoCities. <http://www.geocities.com/RainForest/Vines/9446/eco.html> [1999, julio 2]. Ribera, R. (1996, marzo 19). Para una historizacin de la globalizacin. [En lnea]. La UCA de Managua. <http://www.uca.ni/ellacuria/globo.htm> [1999, julio 2].

Artculo de revista localizado en un banco de datos:

240

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

King, A.M. (1999, March). What is the value of your website? Strategic Finance [Online], 48-51. <http://proquest.umi.com/pqweb> [1999, July 1].

Artculo de un servicio de noticias (peridico electrnico):


Mulero, L. (2000, julio 14). Convierten en ley los $40 millones para la Isla Nena. El Nuevo Da Interactivo [Online].<http://endi.zonai.com/locales/html/p12a13m7.asp> [2000, julio 14].

En los ejemplos anteriores de artculo de revista y de peridico, se subraya el nombre del recurso. Las siguientes referencias se pueden accesar a travs del World Wide Web (WWW) y proponen ejemplos para citar recursos en formato electrnico segn el manual de estilo APA:
Guffey, M. E. (2000, February 1). APA style electronic formats.[Online].<http://www.westwords.com/guffey/apa.html > [2000, July 14]. Walker, J.R., & Taylor, T. (2000, March 20). The Columbia guide to online style. [Online]. Columbia University Press. <http://www.columbia.edu/cu/cup/cgos/idx_basic.html> [2000, July 14].

7.5 Formatos de citas bibliogrficas para trabajos de investigacin A continuacin presentamos cuatro formatos diferentes de asientos de citas bibliogrficas, cabe sealar que stos son

241

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

los ms aceptados en el mbito de las Ciencias Sociales y las Humanidades. Este documento seala la manera de realizar uno de los asientos bibliogrficos cuando se cita una obra en un trabajo de investigacin, si se quiere consultar la manera de realizar bibliografas revisar el documento Formatos bibliogrficos para trabajos de investigacin . Estilo de la American Psychological Association (APA) Estilo de Kate L. Turabian (TURABIAN) Estilo de la Modern Language Association (MLA) Estilo de The Chicago Manual of Style (Chicago) Estilo
APA

Manual de estilo de publicaciones de la American Psychological Association (Adaptado para el Espaol por Editorial El manual moderno), 1 edicin en espaol de la 4 edicin en ingls. Libro con un autor
(Schaff, 1988, p. 34).

Libro con dos o ms autores


(Covey, Merrill & Merrill, 1994, p. 157).

242

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Tesis
(Wilfley, 1989, p. 256).

Obra no publicada
(Stinson, Milbrath, Reibord & Bucci, 1992, p. 178).

Artculo de revista
(Jacobs & Mooney, 1997, pp. 470-472).

Artculo de peridico
(Seplveda & Pome, 1998, 9 de noviembre, p. 1A).

Artculo de enciclopedia
(Black, 1967, p. 180).

Artculo o captulo de libro


(Martnez, 1992, p. 390).

Documento ERIC
(Fuss-Reineck, 1993, p. 36).

Sitio en la web
(Spade, 1996, p. 27).

243

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Notas La informacin va intercalada en el texto y colocada despus del elemento citado. Si no hay autor, empiece la referencia con el ttulo y despus la fecha. Para tipos de documentos o situaciones no considerados en estos ejemplos, consulte la versin impresa del manual. Estilo TURABIAN A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations, 6 edicin. Libro con un autor
1

Adam Schaff, Perspectivas del socialismo moderno, traduccin de Jorge Ruiz Lardizbal (Madrid. Editorial Sistema, 1988), 24.

Libro con dos o ms autores


2

Stephen R. Covey; A. Roger Merrill y Rebecca R. Merrill, Primero, lo primero: vivir, amar, aprender, dejar un legado (Mxico. Paids, 1994), 35-56.

Tesis
3

Dwight E. Wilfley, "Interpersonal Analyses of Bulimina: NormalWeight and Obese" (Tesis doctoral, University of Missouri, 1989), 24.

244

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Obra no publicada
4

Carl Stinson, "Thematic Segmentation of Psychotherapy Transcripts for Convergent Analyses" (Manuscrito no publicado, 1992), 123.

Artculo de revista
5

Struan Jacobs y Brian Mooney, "Sociology as a Source of Anomaly in Thomas Kuhns System of Science," Philosophy of the Social Sciences 27 (December, 1997), 470.

Artculo de peridico
6

Armando Seplveda y Samuel Pome. "Michoacn contina siendo prista: triunfo en la mayor parte de curules y alcaldas," Exclsior, 9 de noviembre de 1998, sec. A, p. 1.

Artculo de enciclopedia
7

Paul Edwards, ed., The Encyclopedia of Philosophy (New York. Macmillan, 1967), s.v. "Induction," por Max Black.

Artculo o captulo de libro


8

Francisco Jos Martnez, "Una nueva prctica de la filosofa: El marxismo como dialctica materialista", en Filosofa y Cultura, ed. Moiss Gonzlez Garca (Madrid: Siglo XXI, 1992), 232.

Documento ERIC
9

Marylin Fuss-Reineck, Sibling Communication in Star Trek: The Next Generation: Conflicts between Brothers (Miami. Annual

245

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Meeting of the Speech Communication Association, 1993) 364 932, 34.

ERIC,

ED

Sitio en la web
10

Paul Vincent Spade, Thoughts, Words and Things: An Introduction to Late Mediaeval Logic and Semantic Theory, en lnea, disponible en WWW.http://pvspade.com/Logic/index.html; internet; accesado el 8 de octubre de 1997, 39.

Notas Tabule la primera lnea a cinco espacios. Si el procesador o la mquina de escribir no tiene la capacidad de usar itlicas, entonces utilice el subrayado. Si no hay autor, empiece la referencia con el ttulo. Si un trabajo consta de ms de tres autores, asiente al primero y despus coloque la leyenda et al. No invierta el apellido del autor. Encierre la informacin del pie de imprenta entre parntesis. Para tipos de documentos o situaciones no considerados en estos ejemplos, consulte la versin impresa del manual. Estilo MLA
MLA

Handbook for Writers of Research Papers, 4 edicin.

Libro con un autor


1

Adam Schaff, Perspectivas del Socialismo Moderno, traduccin de Jorge Ruiz Lardizbal (Madrid: Editorial Sistema, 1988), 36.

246

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Libro con dos o ms autores


2

Stephen Covey, A. Roger Merrill y Rebecca R. Merrill, Primero, lo primero: vivir, amar, aprender, dejar un legado (Mxico. Paids, 1994), 67.

Tesis
3

Dwight Wilfley, "Interpersonal Analyses of Bulimina: NormalWeight and Obese" (Tesis U. of Missouri, 1989), 27-56.

Obra no publicada
4

Carl Stinson, Camille Milbrath, Stuart Reibord y Wisnton Bucci, "Thematic Segmentation of Psychotherapy Transcripts for Convergent Analyses," (Manuscrito no publicado, 1992), 78.

Artculo de revista
5

Struan Jacobs y Brian Mooney "Sociology as a Source of Anomaly in Thomas Kuhns System of Science" Philosophy of the Social Sciences 27.4 (1997): 478.

Artculo de peridico
6

Armando Seplveda y Samuel Pome, "Michoacn contina siendo prista: triunfo en la mayor parte de curules y alcaldas," (Exclsior, 9 de noviembre de 1998): A1.

Artculo de enciclopedia
7

Max Black, "Induction," The Encyclopedia of Philosophy, ed. Paul Edwards, 4 vols. (New York. Macmillan, 1967), 34

247

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Artculo o captulo de libro


8

Francisco Jos Martnez, "Una nueva prctica de la filosofa: El marxismo como dialctica materialista," Filosofa y Cultura, ed. Moiss Gonzlez Garca (Madrid: Siglo XXI, 1992), 390.

Documento ERIC
9

Marylin Fuss-Reineck, Sibling Communication in Star Trek: The Next Generation: Conflicts between Brothers) Miami. Annual Meeting of the Speech Communication Association; Springfield, VA: ERIC Document Reproduction Service, 1993. ED364932), 36.

Sitio en la web
10

Paul Vincent Spade, Thoughts, Words and Things: An Introduction to Late Mediaeval Logic and Semantic Theory, en lnea, internet 8 de octubre de 1997, disponible WWW. http://pvspade.com/Logic/index.html

Notas Tabule la primera lnea a cinco espacios. Si no hay autor, empiece la referencia con el ttulo. No invierta el nombre del autor. Para tipos de documentos no considerados en estos ejemplos, consulte la versin impresa del manual. Estilo Chicago The Chicago Manual of Style, 14 edicin.

248

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Libro con un autor


1

Adam Schaff, Perspectivas del Socialismo Moderno, traduccin de Jorge Ruiz Lardizbal (Madrid: Editorial Sistema, 1988), 24.

Libro con dos o ms autores


2

Stephen R. Covey, A. Roger Merrill y Rebecca R. Merrill, Primero, lo primero: vivir, amar, aprender, dejar un legado (Mxico. Paids, 1994), 35-56.

Tesis
3

Dwight E. Wilfley, "Interpersonal Analyses of Bulimina: NormalWeight and Obese" (Tesis doctoral, University of Missouri, 1989), 24.

Obra no publicada
4

Carl Stinson, "Thematic Segmentation of Psychotherapy Transcripts for Convergent Analyses" (Manuscrito no publicado, 1992), 123.

Artculo de revista
5

Struan Jacobs y Brian Mooney, "Sociology as a Source of Anomaly in Thomas Kuhns System of Science," Philosophy of the Social Sciences 27 (December 1997) 470.

Artculo de peridico
6

Armando Seplveda y Samuel Pome. "Michoacn contina siendo prista: triunfo en la mayor parte de curules y alcaldas," Exclsior, 9 de noviembre de 1998, sec. A, p. 1.

249

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Artculo de enciclopedia
7

Paul Edwards, ed., The Encyclopedia of Philosophy (New York. Macmillan, 1967), S.V. "Induction," por Max Black.

Artculo o captulo de libro


8

Francisco Jos Martnez, "Una nueva prctica de la filosofa: el marxismo como dialctica materialista," en Filosofa y Cultura, ed. Moiss Gonzlez Garca (Madrid: Siglo XXI, 1992), 232.

Documento ERIC
9

Marylin Fuss-Reineck, Sibling Communication in Star Trek: The Next Generation: Conflicts between Brothers (Miami: Annual Meeting of the Speech Communication Association, 1993) ERIC, ED 364 932, 34.

Sitio en el web
10

Paul Vincent Spade, Thoughts, Words and Things: An Introduction to Late Mediaeval Logic and Semantic Theory [en lnea, disponible en WWW.http://pvspade.com/Logic/index.html; internet; accesado el 8 de octubre de 1997), 39.

Notas Tabule la primera lnea a cinco espacios. Si el procesador o la mquina de escribir no tiene la capacidad de usar itlicas, entonces utilice el subrayado. Si no hay autor, empiece la referencia con el ttulo. Si un trabajo consta de ms de tres autores, asiente al primero y despus coloque la leyenda et al. No invierta el apellido del autor.

250

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Encierre la informacin del pie de imprenta entre parntesis. Para tipos de documentos o situaciones no considerados en estos ejemplos, consulte la versin impresa del manual.

251

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Bibliografa
Libros Dieterich Steffan, Heinz Nueva gua para la investigacin cientfica, Editorial Planeta Mexicana, S.A. de C.V., Mxico, 1997. Cecea Cervantes, Jos Luis. Elaboracin de trabajos bibliogrficos. Universidad Autnoma de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa. Mxico, 1966. Czares Hernndez, Laura. Tcnicas actuales de investigacin documental. 3 edicin. Trillas. Mxico, 1990. Gmesjara, Francisco y Prez R., Nicols. El diseo de la investigacin social . 2 edicin. Fontamara. D.F. Mxico, 1987. Hernndez Sampieri, Roberto, Fernndez Collado, Carlos y Baptista Lucio, Plilar. Metodologa de la investigacin, 2da, Mc Grow Hill, Chile, 2004 . Hernndez Sampieri, Roberto, Fernndez Collado, Carlos y Baptista Lucio, Plilar. Metodologa de la investigacin, 3era edicin, Mc Grow Hill, Chile, 2004 Mercado H., Salvador. Cmo hacer una tesis? Tesinas, informes, memorias, seminarios de investigacin y monografas. 2 edicin. Edit. Limusa. D.F. Mxico, 1993. Moreno Hernndez, Gisela, Cmo Investigar. Tcnicas documentales y de campo, Editorial Edere, Mxico 2004.

253

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Rojas Soriano, Ral. Gua para realizar investigaciones sociales Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 7 edicin. D.F. Mxico, 1982. Ruelas, Ana Luz. El diseo de investigacin (Tcnicas de investigacin social II). UAS. Culiacn, Sinaloa, 1994. Schmelkes, Corina. Manual para la presentacin de anteproyectos e informes de investigacin. Tesis. Oxford University Press. Mxico. 2 edicin, Tlalnepantla Estado de Mxico, 2000. Tecla Jimnez, Alfredo y Garza R., Alberto. Teora mtodo y tcnicas de investigacin social . Ediciones de Cultura Popular. D.F. Mxico, 1975. Digestos y otros documentos

Consideraciones va oral y por escrito en unos apuntes del doctor Edgar Ortiz Calisto, en un seminario de tesis que imparti a la primera generacin de doctores en Ciencias Sociales de la Universidad Autnoma de Sinaloa (de la cual soy miembro), las cuales comparto plenamente. Gaxiola Carrasco Hctor Enrique. Investigacin y tcnica. UAS. Culiacn, Sinaloa, 1981. Gaxiola Carrasco Hctor Enrique. Gua de tesis. UAS. Culiacn, Sinaloa, 2000. Jaramillo S. Edgar C., Proceso de investigacin y protocolo de investigacin. Departamento de Atencin a la Salud de la Divisin de Ciencias Biolgicas de la Salud,

254

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Universidad Autnoma Metropolitana-Xochimilco, D.F. Mxico, marzo de 1995. Resumen del Manual de Estilo de la American Psychological Association (APA). Revisada y actualizada por Vctor M. Rodrguez bibliotecario auxiliar. Sala de informacin e investigacin, julio de 2000. Para informacin ms completa sobre el proceso de investigacin y redaccin, referimos al manual que se encuentra en la sala de referencias de la biblioteca: Publication Manual of the American 808,066 Psychological Association (4th ed.) A512p4 Washington DC: American Psychological Association. UR: http://www.apa.org.

255

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Seccin de anexos

256

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 1

MAESTRA EN COMERCIO EXTERIOR PROTOCOLO PARA DESARROLLAR COMO TEMA DE TESIS: LA CALIDAD DE LA BERENJENA DE AGRCOLA SAN ISIDRO Y SU POSICIONAMIENTO EN LOS MERCADOS DEL TLCAN

QUE PRESENTA: LIC. SCAR ALEJANDRO ROCHN LEYVA INVESTIGADOR TESISTA TUTOR: DR. HCTOR E. GAXIOLA CARRASCO

CULIACN, SINALOA, ENERO DEL 2000

257

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 2
ndice del protocolo
Pag. I II III IV V ANTECEDENTES O INTRODUCCIN OBJETIVO U OBJETIVOS DEL ESTUDIO PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN IMPORTANCIA Y JUSTIFICACIN DEL PROBLEMA HIPTEIS DE LA INVESTIGACIN 1 5 6 11 14 15 16

VI APORTACIONES DE OTRAS INVESTIGACIONES VII ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN VIII ESQUEMA DE FUNDAMENTOS O MARCO TERICO, DE REFERENCIA, CONCEPTUAL O CONTEXTUAL IX MTODO O METODOLOGA X XI NATURALEZA DE LA INFORMACIN REQUERIDA NDICE TENTATIVO DE LA TESIS

17 18 20 21 22 23 24 25 26

XII CONTENIDO BSICO DE CADA CAPTULO DE LA TESIS XIII CRONOGRAMA DEL DESARROLLO DE LA TESIS XIV PRESUPUESTO DEL TRABAJO DE INVESTIGACIN XV DIFUSIN DE LOS RESULTADOS DE LA TESIS XVI OBRAS A CONSULTAR PARA EL DESARROLLO DE LA TESIS

258

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 3
I Antecedentes o introduccin El presente tema me interes debido a que siempre he sido un apasionado del estudio de temas relacionados con el comercio exterior, pero sobre todo por algo anecdtico que relato enseguida: Estando casi a fines de terminar mis crditos en la Maestra en Comercio Exterior de la Universidad de Occidente, en la calle casualmente me encontr al horticultor guasavense Armando Leyson, al que por cierto no vea desde que juntos cursamos la educacin primaria y secundaria, precisamente en la ciudad de Guasave, Sinaloa. ste me platic que se haba dedicado a la horticultura y que era propietario de la empresa Agrcola San Isidro, principal exportadora hacia EUA, de Berenjena cuestin que yo ya saba por medio de la prensa, hecho que me cohibi a buscarlo. Acto seguido le inform que estaba por concluir mis crditos ya mencionados al inicio del presente prrafo, pero que mi gran preocupacin era el que hasta esa fecha no haba podido elaborar un protocolo de investigacin que me llevara a la elaboracin de mi tesis, pues an no contaba con la decisin de dedicarme a algn tema y en consecuencia tampoco visualizaba qu institucin o persona moral me podra facilitar informacin o datos sobre lo que yo decidiera investigar. l siempre cordial con los amigos como lo fue en su fase de estudiante, en

259

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ese momento tambin me lo demostr, inmediatamente y sin vacilar me ofrece a su empresa, dicindome que si yo juzgaba conveniente escribiera algn tema referido a alguno de los aspectos que de sta se requirieran estudiar y que, adelante. Dado que quien suscribe se ha enterado de muy buena fuente, de la enorme importancia que en el mercado actual de hortalizas de EUA ha adquirido la empresa, al ofrecer la mejor calidad, pues ello se ha constituido en una importante y real ventaja competitiva para quien logre ofrecerla. Por lo anterior considero necesario estudiar a todas las empresas importantes de hortalizas de exportacin que en Sinaloa existan. Para responder, aunque parcialmente, a la pregunta que ya antes me haba hecho sobre cul ha sido y es el nivel de respuesta de las empresas sinaloenses ms importantes que se dedican a la exportacin hortcola, a los estndares de calidad exigidos en tal mercado?, es que, me pareci oportuno tomarle la palabra al horticultor arriba mencionado para revisar lo que al respecto ha estado haciendo hasta la fecha la empresa sinaloense ms importante de exportacin de berenjena, denominada Agrcola San Isidro. As, con esta investigacin, slo se pretende visualizar el futuro de la empresa mencionada, como tambin de la exportacin sinaloense de berenjena.

260

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 4
Planteamiento del problema En los ltimos aos, Mxico inici una estrategia de desarrollo orientada hacia el exterior por lo que ha enfrentado los retos que conlleva la integracin econmica del pas a la economa internacional. Obligado por la globalizacin econmica mundial nuestro pas termina cambiando su modelo de sustitucin de importaciones, que implicaba un desarrollo hacia adentro de su economa, por la orientacin antes mencionada. Esto ha trado consigo que la nacin mexicana modifique su economa, aumentando y diversificando su capacidad productiva y exportadora a fin de poder insertarse en mercados del exterior, en los cuales las relaciones internacionales han cobrado una sobrada importancia, pues en ellos se exigen altos ndices de productividad y competitividad. Esto ltimo ha exigido que en las actividades exportadoras de Mxico, se adopten o innoven los patrones tecnolgicos, comerciales, de organizacin y de capacitacin que mejor se han adaptado al trato con tales mercados. En la actualidad esto se impone con mayor fuerza, pues en esta nueva realidad jams se est solo. Esta estrategia inicia en la administracin del licenciado Miguel de la Madrid,1 con la entrada al GAAT, buscndose
1

Eduardo Margan, El TLC y la crisis del neoliberalismo mexicano, Centro de Investigacin sobre Amrica del Norte, UNAM, Mxico, 1995, p. 32. 261

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

la mayor eficiencia y productividad de las empresas mexicanas. Enseguida nuestra economa se inserta al programa comercial denominado Cuenca del Pacfico y posteriormente signa un tratado de libre comercio con EUA y Canad (TLCAN o NAFTA por sus siglas en ingls). Asimismo ha continuado firmando tratados y acuerdos comerciales con pases de Centro y Sudamrica y, actualmente se encuentra negociando otro con la Unin Econmica Europea.2 Agrcola San Isidro, principal productor (ver cuadro 1) y exportador3 de berenjena en Sinaloa y el pas, no ha podido ser ajena a tal realidad y en consecuencia tambin ha estado y est exigida en adoptar e innovar los patrones que se mencionan en el prrafo precedente. La penetracin en los mercados de EUA con productos agrcolas ha evolucionado dependiendo de la situacin que

Alonso Bajo, Diagnstico del sector exportador de la economa mexicana, Gaceta, UAS, nm.14, Culiacn, Sinaloa, enero del 2000. 3 En la temporada 1995-1996, Eduardo Leyson Castro accionista nico de Agrcola San Isidro, export a EUA en tan slo dos embarques, alrededor de 4,350 toneladas, cifra que si se contrasta con las aproximadamente de 22,000 toneladas que Sinaloa exporta anualmente significaran el 19.77 por ciento. Lo cual evidencia la enorme importancia que ha adquirido esta empresa como exportador. Revsese: listado por embarcador y producto, bultos y toneladas, temporada1995-1996 de Sinaloa, Confederacin de Asociaciones Agrcolas del Estado de Sinaloa (CAADES); asimismo, estadstica de produccin de hortalizas en la temporada 1994-1995 de Sinaloa, CAADES.

262

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

priva en la produccin interna de ese pas.4 La tecnificacin de la produccin, as como las actividades poscosecha, el uso de semilla mejorada e insumos adecuados, combinndose con las favorables condiciones climatolgicas de nuestro pas contra las de las zonas productoras de productos similares del vecino pas del norte, han permitido a los productos perecederos del noroeste del pas competir contra aquellos estados de Norteamrica potencialmente tradicionales en el abasto, como son Florida y California. Pese a que Agrcola San Isidro ha mostrado una importante penetracin de su berenjena, gracias a la excelente calidad de su producto, pues una de cada dos berenjenas que se consumen en EUA es mexicana5 y como se dijo antes, esta empresa es su principal exportador; se advierte que dado el avance de nuevas tecnologas y logsticas (pre y poscosechas) sus revisiones se hacen necesarias, pues de la aplicacin de stas depender el sostener e incrementar la calidad de las mismas.

Hctor E. Gaxiola Carrasco, El TLCAN y la comercializacin de hortalizas de exportacin de Sinaloa, UAS, tesis indita de doctorado, Culiacn, Sinaloa, marzo, 1999. 5 Secofi con datos a 1998 del U. S. Departament of Commerce (USDOC) y Departamento de agricultura de los EUA (USDA). Informacin proporcionada en el Foro Temtico Nacional Sector Agrcola: la economa real, organizado por El Colegio Nacional de Economistas y El Colegio de Economistas de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa, noviembre, 1999. 263

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

CUADRO 1 Superficie de berenjena por agricultor al 15 de enero (hectreas)


AGRICULTOR STAMOS EXPORMEX THEOJARY C DEMERUTIS CHAPARRAL SAN ISIDRO MIGUEL RAMOS PAREDES KONDO BATIZ YAMAL TABALOPA GLAROS SANTA AURORA JOVA GOTZIS MARANATU SUMA: SUPERFICIE 60 93 7 71 30 340 40 96 70 63 45 20 60 40 95 16 6 1154 SIN FRUTO 18 43 2 21 10 200 00 24 25 20 00 5 00 00 45 00 00 413 CON FRUTO 44 50 5 50 20 140 40 72 45 43 45 15 60 40 50 16 6 741 DADAS DE BAJA 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00 00

Fuente: Asociacin de Agricultores del Ro Culiacn (AARC). Avances de siembras al 15 de enero de 1999.

Dado que el horticultor mexicano y en particular el sinaloense se ha dado cuenta que la competencia requiere de una industria eficiente y dinmica que genere productos de alta calidad para no ser desplazados del mercado; en el presente protocolo nos referiremos a los esfuerzos que ha

264

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

hecho Agrcola San Isidro en el sentido anterior, as como la deteccin de sus deficiencias para mantener y elevar la calidad de su berenjena. Esto en funcin del tipo de tecnologa que se utilice, todo ello tanto para la produccin, como para la poscosecha, esto ltimo referido a su empaque, transportacin, distribucin y comercializacin. Con el propsito de encontrar solucin a la problemtica planteada, en la presente investigacin trataremos de responder las interrogantes siguientes: los empresarios sinaloenses de berenjena de exportacin y en particular la empresa antes citada, contar con sistemas de medicin de la calidad de sus productos para una competencia efectiva en el mercado extranjero?, mayores volmenes de exportacin de berenjena provocarn menores niveles de calidad de las mismas?, los actuales canales de transportacin, distribucin y comercializacin de los productos hortcolas, sern los adecuados para que no afecten su calidad?, habr tecnologas que a la par que incrementen los volmenes de produccin de berenjena, no afecten la calidad de la misma y que mediante ello se compense la tendencia de la cada de los precios internacionales que se estn generando por la globalizacin de los mercados?

ANEXO 5
Importancia y justificacin La importancia de la realizacin del presente proyecto est dada porque la situacin actual de las relaciones econmicas nacionales e internacionales, as como la orientacin hacia la globalizacin de la economa mundial, estn obligando

265

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

a reflexionar sobre la futura permanencia de los productos hortcolas en el mercado internacional. La produccin hortcola sinaloense por sus caractersticas de comercializacin orientada principalmente hacia Norteamrica, no debe quedarse al margen de tal reflexin a efecto de que busque su ms ptimo posicionamiento en los mercados internacionales. En sta tarea, lograr niveles de competitividad internacional desde el lado de la calidad de la berenjena y la productividad, debe ser la preocupacin permanente de los horticultores. Buscar los factores que garanticen lo anterior, es lo que justifica la realizacin del presente trabajo, mxime que la estrategia de Mxico es ampliar su apertura comercial con la ya inminente vigencia del Tratado del Libre Comercio con la Unin Europea el prximo mes de julio y en la misma fecha, el Tratado de Libre Comercio con Israel.6

Declar Sarita Sberro, encargada del Departamento Comercial de la Embajada de Israel en Mxico, peridico El Debate de Culiacn, 1 de febrero, 2000, pp. 1, 16.

266

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 6
Verbos que pueden utilizarse para expresar objetivos generales y especficos en un protocolo de tesis o proyecto de investigacin Conocimiento Identificar Clasificar Definir Describir Designar Enunciar Enumerar Identificar Listar Mencionar Reproducir Aparear Subrayar Sealar Comprensin Convertir Distinguir Deducir Ejemplificar Explicar Generalizar Predecir Pronosticar Resumir Sostener Traducir Transformar Interpretar Describir Reconocer Expresar Ubicar Informar Revisar Opinar Aplicacin Calcular Cambiar Demostrar Emplear Operar Probar Producir Preparar Relacionar Resolver Manipular Modificar Usar Utilizar Dramatizar Practicar Ilustrar Programar Dibujar Esbozar Saber

267

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Anlisis Desglosar Diferenciar Discriminar Dividir Seleccionar Separar Distinguir Experimentar Seleccionar Probar Discutir Diagramar Inspeccionar Debatir Examinar Catalogar Entender Explicar Categorizar Conceptuar Escoger

Sntesis Categorizar Combinar Componer Crear Descubrir Disear Generar Planear Proponer Narrar Proyectar Organizar Reconstruir Recopilar Formular Relacionar Reunir Construir Establecer Dirigir Preparar

Evaluacin Fundamentar Apreciar Concluir Contrastar Comparar Criticar Estimar Evaluar Medir Justificacin Sostener Correlacionar Clasificar Seleccionar Escoger Valoracin Completar Diferenciar Explicar Investigar Justificar Iniciar

268

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 6A
Objetivos Principal. Conocer la calidad requerida para que la berenjena de Agrcola San Isidro sostenga e incremente su presencia en el mercado de frescos de Estados Unidos (EUA), y proponer alternativas de mejoramiento enmarcadas en los tratados comerciales que existan, fundamentalmente dentro del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte (TLCAN), y del globalismo de los mercados. Derivados. a) Identificar las exigencias de calidad de las hortalizas en el mercado estadounidense, las instituciones que la inspeccionan, sus procedimientos, as como marcos comerciales que las impliquen. b) Enumerar los ndices de calidad con que operan los berenjeneros de EUA, principales competidores de Agrcola San Isidro. c) Indagar mtodos tecnolgicos y medidas de logstica que se requieran para el logro de las calidades exigibles; los adelantos existentes innovadores de la calidad en las hortalizas; asimismo, el porcentaje en que estos estn o sern aplicables en Agrcola San Isidro. d) Subrayar las medidas que esta empresa ha de tomar para garantizar e incrementar la calidad de aceptacin de su producto.

269

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 6B
Objetivos posibles una vez planteado el problema Con relacin al planteamiento de un problema referido a la emigracin de la poblacin rural hacia la ciudad de Mxico, los objetivos tanto derivados del diagnstico al que se haya llegado en tal planteamiento como de las interrogantes que an queden en ste, podran ser: 1. Identificar los factores que condicionan las actitudes de la poblacin que emigra de las zonas rurales a la ciudad de Mxico respecto a los patrones socioculturales de los sectores urbanos. 2. Legalizar los factores que condicionan las actitudes segn su importancia para la integracin de la poblacin mencionada a la estructura social urbana. 3. Proporcionar elementos de juicio para fundamentar polticas estrategias y acciones tendientes a integrar la poblacin objeto de estudio a la estructura social urbana. 4. Establecer un punto de referencia para evaluaciones futuras de cambios de actitudes de la poblacin estudiada. 5. Lograr la comprobacin de las hiptesis formuladas al respecto. 6. Obtener una base para la programacin posterior de investigaciones particulares sobre los problemas relevantes de la poblacin objeto de estudio. 7. Ofrecer informacin para contribuir a la investigacin sistemtica de los grupos sociales que habitan las ciudades perdidas y cinturones de miseria.

270

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Para enmarcar estos objetivos en la tipologa arriba mencionada, es necesario tomar en cuenta: las prioridades que fije la organizacin de acuerdo a sus necesidades e intereses polticos; la disponibilidad de recursos financieros, humanos y materiales para llevar a cabo la investigacin directa; los conocimientos tericos y empricos existentes, y otros factores propios de la situacin objeto de estudio. En relacin con los objetivos expuestos, los cuatro primeros pueden ser inmediatos, tener un carcter especfico y ser de ndole prctica. El quinto puede formularse como inmediato o mediato, dependiendo ello de los elementos tericos y empricos disponibles, tambin quedaran como especficos y su enfoque sera ms bien terico. El sexto objetivo puede ser mediato, especfico y prctico y, el ltimo, mediato, general y terico.

ANEXO 7
Hiptesis Considerando el planteamiento del problema descrito, as como los marcos terico, histrico e institucional para su anlisis, se sostiene para su investigacin la hiptesis siguiente: La berenjena de exportacin de Agrcola San Isidro, no obstante que cuenta con importantes ventajas en pre y pos-cosecha que definen una aceptable calidad del producto, tanto respecto de sus competidores locales e incluso algunos estadounidenses, adolece de limitaciones en estas

271

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ltimas, en gran medida generadas por la necesidad de transportarlos hasta lugares de difcil competitividad y adems lejanos (Canad y Costa Este de Estados Unidos). Con nuevas alternativas tecnolgicas de produccin, de transportacin, de intermediacin, de organizacin y de investigacin cientfica y tecnolgica, estas limitaciones se podrn superar al ser cuidadosamente elaboradas e instrumentadas a fin de aprovechar en mayor medida las ventajas posibles en funcin de los acuerdos comerciales y la institucionalidad que lo permita.

ANEXO 8
Aportaciones de otras investigaciones Con el propsito de enriquecer el presente proyecto, se buscar apoyo en todos aquellos trabajos alusivos al tema a desarrollar, y que sean el resultado de investigaciones con un alto rigor, promovidas por centros, institutos, universidades o especialistas de reconocido prestigio acadmico. Especial inters para este fin ser, el incorporar artculos e informes que se estn utilizando en el trabajo de tesis doctoral que realiza la MC. Mara Dolores Muy Rangel, investigadora del Centro de Investigaciones en Alimentos y Desarrollo, A. C. (CIAD). Asimismo los resultados que prximamente se obtendrn con la culminacin del trabajo antes aludido, mismo que tentativamente la autora le ha denominado: Alternativas viables para reducir prdidas poscosecha en berenjena solnum melngena, con registro: SIMAC-CONACyT 970107019.

272

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 9
Marco terico y metodolgico La validacin emprica que se haga de la presente investigacin, tendr como marco conceptual la teora del comercio internacional, as como aquellas referidas a la calidad. Desde esa perspectiva, nuestros anlisis descansarn en: 1) las teoras de las ventajas comparativas desde Adam Smith con las ventajas absolutas como determinantes del comercio internacional, pasando por David Ricardo con sus ventajas comparativas como determinantes de tal comercio, hasta Heckscher Ohlin con su teora de la dotacin de factores tambin como determinantes de lo antes dicho;1 2) La teora de las ventajas competitivas sustentada por Michael Porter 2 y la funcin que en ellas juegan la calidad y junto a ella otras variables; 3) La identificacin del trnsito de las ventajas comparativas hacia las competitivas y la importancia que en tal paso juegan la calidad total y

Chacholiades Miltiades, Economa internacional, McGraw-Hill, Mxico,1992. 2 Porter Michael E., La ventaja competitiva de las naciones (traducida por Rafael Aparicio Matrin), Javier Vergara Editor, Buenos Aires, Argentina, 1991 . 273

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

justo a tiempo3 y la mercadotecnia,4 etc.; 4) Conceptualizacin sobre logstica de exportacin.5

ANEXO 10
Marco histrico y geopoltico En este aspecto, brevemente se contextualizar histricamente la evolucin econmica de nuestro pas; la posicin an hegemnica de EUA en el concierto internacional (comercial y econmico); por ltimo se estudiar el desarrollo de la
3

Revisar la bibliografa siguiente: autores varios, dirigidos por Vicent Laboucheix, Tratado de calidad total, tomos I y II, 1 edicin traducido del Francs, Edit. Ciencias de la Direccin, Madrid, Espaa, 1992; Gonzlez, Carlos, Calidad total, Mc Graw-Hill, Mxico 1996; Izhikawa, Kaoru, Qu es el control de calidad: la modalidad japonesa, Editorial, Norma, Mxico, 1994; Legaut Guilles, Alcanzar la calidad total, en una empresa de servicios, traduccin del Francs: Graciela Hahn Villagrn, 1 edicin en Espaol, Editorial Trillas, Mxico, 1999. 4 Revisar la bibliografa siguiente: Fisher, Laura, Mercadotecnia, segunda edicin, Mc Graw-Hill, Mxico, 1997; Finnigan, Gerome P., Gua de benchmarking empresarial, Prentice-Hall Hispanoamericana, Mxico, 1997; Kotler, Philip, Mercadotecnia, 8 edicin, PrenticeHall Hispanoamericana, Mxico, 1995; Pride, W. M.-Ferrell D. C., Marketing decisiones y conceptos bsicos, 2 edicin, Prentice-Hall Hispanoamericana, Mxico, 1994. 5 Revisar diversos artculos realizados por investigadores que aparecen en la serie: Boletn del IMT en lnea (Instituto Mexicano del Transporte), Quertaro, Mxico.

274

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

produccin y la comercializacin de las hortalizas de exportacin en general y del producto berenjena en particular bsicamente en el contexto internacional, as como su significado antes y despus del TLCAN (todo ello relacionado con las exigencias en la calidad ).

ANEXO 11
Marco legal institucional En este punto fundamentalmente se tomar en cuenta para el presente proyecto, todas las disposiciones que respecto a la agricultura en general y las hortalizas y el producto que nos ocupa en particular, estn plasmadas en el documento final el TLCAN y que competen a los objetivos antes descritos; toda aquella reglamentacin y/o normalizacin local, nacional e internacional que se refiera al control, certificacin, acreditamiento o reconocimiento de la calidad en los productos hortcolas; asimismo, todas aquellas dependencias, organismos e instituciones locales, nacionales e internacionales que las emitan y regulen.

275

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 12 TCNICAS DE INVESTIGACIN O MTODO


1. APLICACIN DEL MODELO DE ANLISIS a) Investigacin documental y bibliogrfica Para aplicar el modelo de anlisis se har acopio de toda bibliografa referida a los temas citados en el apartado IV. Libros. Se consultaran libros nacionales y extranjeros sobre temas de: calidad, productos hortcolas, posicionamiento de mercado, comercializacin, finanzas, estadsticas, economa e investigacin de mercados, entre otros. Revistas. Se consultarn revistas nacionales y extranjeras de gran prestigio e inters para obtener informacin de actualidad con la temtica referida. Peridicos. Especficamente para extraer declaraciones sobre el desarrollo de la horticultura y sus niveles de calidad exigibles; informacin del mundo de las finanzas y la economa nacional e internacional. Red de internet. Donde se espera encontrar datos del mbito nacional e internacional y de ser posible establecer comunicacin directa con expertos de diversas localidades. Base de datos. Se considerar informacin que se pueda obtener de: CAADES, AARC, Coordinacin Nacional de Proyectos Histricos (CNPH), Unin Agrcola Regional del Estado de Sinaloa (UARES), SAGAR, Bancomext, Secofi, Sria.

276

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

de Agricultura de Gobierno del Estado, Delegacin Estatal de Sanidad Vegetal, CIAD, A. C., entre otros. b) Investigacin de campo (emprica) Para efectos de la investigacin de campo, el rea donde se levantarn los datos mediante entrevistas estructuradas para comprobar empricamente las afirmaciones descritas en la hiptesis, ser en la zona centro del estado de Sinaloa (valle de Culiacn). Se aplicarn las entrevistas estructuradas (escritas) con cuestionarios de preguntas cerradas y abiertas a empresarios dueos o accionistas de empresas agrcolas de exportacin de berenjena, as como a directivos y a puestos de mandos intermedios. Asimismo, se privilegiar la informacin obtenida de proveedores de insumos, equipo y asesora y soporte tecnolgico, para detectar la calidad que presenta la berenjena en los distintos campos agrcolas del valle de Culiacn. Adems de entrevistas directas con funcionarios o directivos de organizaciones e instituciones relacionadas con la produccin hortcola.

277

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 13
Naturaleza de la principal informacin bibliogrfica, estadstica, y su disponibilidad Por lo que se refiere a la naturaleza de la principal informacin que se necesitar, ser de carcter mixto; ya que se tendr que analizar informacin documental y bibliogrfica para poder acceder a una informacin de campo, desde luego que esta ltima ms la informacin estadstica ser fundamental. La informacin documental consistir en: bibliogrfica, relacionada con temas sobre globalizacin de la economa; el TLCAN y sus implicaciones para Sinaloa, para con su agricultura y en particular para con las exigencias de calidad en sus productos hortcolas de exportacin. Documental y estadstica sobre produccin, precios, calidad y pericibilidad de productos hortcolas. Publicaciones sobre la actividad econmica del estado de Florida, EUA y Sinaloa, Mxico y en particular sobre el mercado y produccin de hortalizas. La principal bibliografa y documentos a consultar, se presenta en el anexo 1. La informacin de campo que se requerir en el presente proyecto ser abundante, pues va entrevista estructurada se investigar a los productores, representantes de organismos e instituciones, as como a los proveedores de los insumos en la produccin de hortalizas para la exportacin.

278

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 14

ndice tentativo de la tesis I. MARCO HISTRICO Y GEOPOLTICO A. De la economa mexicana B. De EUA en el mundo globalizado C. Del campo Agrcola San Isidro II. CONTEXTO PRODUCTIVO Y COMERCIAL DE LA BERENJENA MEXICANA, EN PARTICULAR LA SINALOENSE Y LA DE AGRCOLA SAN ISIDRO. RELACIN DE ESTE PRODUCTO CON EL MERCADO ESTADOUNIDENSE. III. MARCO TERICO Y METODOLGICO IV. MARCO LEGAL E INSTITUCIONAL V. TECNOLOGAS Y LOGSTICAS EN EL NEGOCIO BERENJENOLCOLA A. En las empresas floridianas y/o californianas 1. Produccin 2. Precosecha 3. Cosecha 4. Empaque 5. Transporte 6. Comercializacin
279

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

B. En las Empresas Mexicanas en particular sinaloenses y en Agrcola San Isidro vs. empresas floridianas y/o californianas 1. Produccin 2. Precosecha 3. Cosecha 4. Empaque 5. Transporte 6. Comercializacin VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFA ANEXOS

ANEXO 14A
Introduccin El Tratado de Libre Comercio de los Pases de Amrica del Norte (TLCAN) formalmente ofreca la oportunidad para que Mxico ampliara sus exportaciones a EUA en aquellos productos en los que tuviera ventajas comparativas y competitivas. Las hortalizas que se producen en el estado de Sinaloa significaron una alternativa en este sentido (principalmente el tomate). Sin embargo, la exportacin de tomate y en general, de hortalizas ha enfrentado ciertas restricciones especialmente estacionales expresadas en aranceles y cuotas, debido a prcticas proteccionistas en favor de los agricultores de Florida. Las estipulaciones de

280

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

este tratado han derivado en la formalizacin del comercio de productos hortcolas que ya se daba con dicho pas, aunque con restricciones menores, al disminuir aranceles y establecer cuotas. Esto hizo pensar que se tendra una ms clara certidumbre en la produccin y comercializacin del tomate, pero qu ha sucedido? La disputa por los mercados entre los agricultores de Sinaloa y los de Florida, origen del viejo problema, comercial conocido como la "guerra del tomate" en la que se lleva ya cincuenta aos, no ces, ni aun con la vigencia del TLCAN. En octubre de 1996 este conflicto tuvo un fin temporal, al acordar los horticultores mexicanos con los de EUA, vender sus productos en ese mercado a un precio mnimo. Tal compromiso se llev a cabo aun cuando ste no cumpla con el principio de libertad comercial que debiese tener Mxico, de competir por el mercado hortcola en ese vecino pas, dado que ambos pertenecen al mismo bloque comercial y por lo mismo, ya existan disposiciones comerciales sobre esos productos en las cuales no se seala la obligacin de los horticultores de nuestro pas en vender a un precio mnimo. El acuerdo anterior no garantiza que las exportaciones de hortalizas de Sinaloa a los mercados de EUA se estabilicen o mejoren su volumen, ni tampoco que sus trminos de intercambio sean favorables. Esto ltimo, porque tal estabilidad en la exportacin y aun la existencia de ventajas comparativas o competitivas en la actualidad, no garantizan a los productores mexicanos alcanzar ganancias tales que les permitan recapitalizar sus inversiones y mantener su eficiencia, ni aun con la continua aplicacin

281

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

de nuevas tecnologas agrcolas. Un factor importante que afecta la cantidad y calidad de las inversiones en el campo sinaloense es precisamente el bajo nivel de utilidades, debido a que los actuales mecanismos de comercializacin absorben gran parte de dichas ganancias. Tradicionalmente y en la actualidad, se presenta un elevado intermediarismo en la venta de las hortalizas en los puntos de cruce de EUA por agentes (brokers y distribuidoras), que perciben gran parte del ingreso de las ventas de la hortaliza en detrimento del productor y del pas. Esto ha afectado al horticultor, incluso ms que el propio proteccionismo del vecino pas del norte por las elevadas comisiones que estos agentes cobran para ubicar el producto en Norteamrica y por la seria desventaja que representa el que el horticultor sinaloense contine siendo tomador de precios en los productos que exporta. Buscando comprender la problemtica anterior, la presente tesis pretende: identificar las ventajas comparativas y competitivas de las hortalizas de exportacin de Sinaloa, as como los patrones tradicionales y mecanismos de su comercializacin de exportacin hacia Estados Unidos. Pretende tambin evaluar los impactos del TLCAN en esta actividad, y proponer alternativas de comercializacin que aprovechen dicho tratado y que a la vez representen beneficios ms directos para los productores sinaloenses. Concretamente, se revisarn las ventajas comparativas y competitivas que tienen los productores de tomate de Sinaloa frente a sus principales competidores: se analizarn los mecanismos de comercializacin que intervienen en esta compleja relacin.

282

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La hiptesis de investigacin es la siguiente: Los productores hortcolas de exportacin de Sinaloa, no obstante que cuentan con importantes ventajas comparativas y en mucho menor grado de ventajas competitivas, adolecen de serias limitaciones en su comercializacin, generadas en gran medida por los canales de intermediacin a los que se hace acopio y fundamentalmente por la falta de organizacin de los productores. Con nuevas alternativas de comercializacin, las limitaciones podrn ser superadas. Tomando en cuenta la puesta en marcha del TLCAN, dichas alternativas deben ser cuidadosamente elaboradas e instrumentadas, no slo para superar las distorsiones anteriores en los patrones del comercio de las hortalizas de Sinaloa, sino tambin para aprovechar en mayor medida las ventajas que se pueden derivar del tratado referido. El marco terico-metodolgico de la presente tesis tiene como referentes a: 1) las teoras del comercio internacional y competitividad; 2) los marcos conceptuales propios de la mercadotecnia; y 3) la teora de integracin econmica y marcos analticos sobre la globalizacin y, la formacin de bloques econmicos. Destacan dentro del primer aspecto la teora de las ventajas comparativas, la teora de la dotacin de factores o modelo de Heckscher-Ohlin, particularmente el teorema de la igualacin de los precios de los factores, la teora de los aranceles, la teora de la brecha tecnolgica y el ciclo del producto; dentro del segundo aspecto destacan la comercializacin y el libre comercio, las funciones de la comercializacin, la distribucin mediante intermediaros, la distribucin directa de la produccin al consumo, etc., y dentro del tercer punto resaltan el significado y alcance de

283

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

la integracin econmica, los niveles de integracin comercial, la creacin y desviacin del comercio internacional, la unin aduanera y complementariedad, etc. Se sigue para ello, un modelo bsico de anlisis de la produccin y comercializacin de hortalizas en Sinaloa y Florida, porque esta ltima entidad ha sido su nica competidora en cuatro de sus ms importantes hortalizas frescas de exportacin: jitomate, chile bell, pepino vara y calabacita. La exportacin sinaloense coincide con el periodo en que la produccin y comercializacin de hortalizas estn en su apogeo en Florida. Actualmente, los productores de tomate de esta entidad americana aportan casi la mitad del volumen de tomate fresco en EUA, siendo tal aporte mayor en invierno, precisamente cuando Sinaloa exporta, debido a que en esa estacin producen alrededor del noventa por ciento de los tomates naturales de ese vecino pas. La estructura de esta tesis consta de seis captulos. El primero se refiere al marco histrico y geopoltico; el segundo trata sobre el contexto productivo y comercial de las hortalizas; el tercero presenta el marco terico y metodolgico; el cuarto analiza las ventajas comparativas y competitivas de las hortalizas; el quinto examina el impacto de la comercializacin y el TLCAN en las ventajas comparativas y competitivas de la exportacin de hortalizas sinaloense; y el sexto presenta las conclusiones. Agradezco sinceramente a las instituciones y personas que han apoyado el desarrollo de la presente tesis. A CAADES porque su gerente el licenciado Yan Rubio autoriz que la licenciada Ins Salazar me proporcionara la estadstica hortcola que esta dependencia procesa; a la CIDH porque su

284

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

anterior gerente el licenciado Eduardo Palau me concedi ilustrativas entrevistas, tambin a su actual, el licenciado Mario Haroldo Robles por concederme entrevistas, proporcionarme publicaciones referidas a las hortalizas y auxiliarme en la homologacin de los rubros relativos a los costos de Sinaloa respecto de los de Florida; al Centro de Investigaciones Econmicas, Sociales y Tecnolgicas de la Agroindustria y la Agricultura Mundial ( CIESTAAM), de la UACH, particularmente a los doctores Manuel ngel Gmez Cruz y Rita Schwentesius Rinderman, por invitarme a la Primera reunin de trabajo por la conformacin de la red en investigacin socioeconmica en hortalizas, frutas y flores, en donde pude convivir con destacados investigadores y contactarme con la doctora Linda Callvin de quien obtuve informacin importante referida principalmente a los costos de las hortalizas de Florida; al doctor Alfred Taylor (profesor e investigador de la Universidad de Florida) por complementarme la informacin referida a costos; a UARES, particularmente a su presidente el licenciado Fernando Lpez Lpez pues, con su autorizacin recib todo tipo de informacin relativa a las hortalizas que comercializa el sector ejidal a los prestadores de servicio social (Carla Ibarra Espinoza, Yuriria Castillo Sols, Filiberto Anguiano Agero, Romualdo de la Cruz Hernndez); a la MC Martha Snchez por sus valiosas revisiones del estilo de redaccin de este trabajo; a mi familia por dispensarme el tiempo de ellos distrado, para el desarrollo de esta tesis; Al Doctorado en Ciencias Sociales de la UAS-UNISON, especialmente a su director el doctor Carlos Maya Amba porque con su entusiasmo y el de su

285

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

personal administrativo y acadmico logr transformar un sueo acadmico en una realidad provechosa. Finalmente, a los que han fungido como jurados en las evaluaciones de mis avances de tesis, muy especialmente al doctor Edgar Ortiz, mi tutor, pues sus pacientes y reflexivas revisiones han hecho posible culminar exitosamente la presente tesis.

ANEXO 14B
CAPTULO VI Conclusiones y recomendaciones Un cuantioso costo para Mxico es la desviacin del mercado de EUA hacia ciertos productos canadienses propiciado por el Acuerdo Amrica Latina y el Caribe (ALC), el fracaso de la promocin del gobierno mexicano por la Unin Europea (UE) y el apoyo del gobierno de EUA para su aprobacin va fast track propiciaron la firma del TLCAN. Aunque para la agricultura mexicana este tratado slo vino a formalizar el proceso de apertura de tales mercados, dado que sta ya haba sido emprendida de manera unilateral desde mucho antes. Con el TLCAN Mxico esperaba para su agricultura garantizar el acceso de sus exportaciones a EUA y Canad, favorecer la capitalizacin del campo, obtener reciprocidad por las acciones de apertura comercial, lograr la integracin vertical de las actividades productivas en el campo, favorecer la intervencin en el campo de los

286

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

sectores sociales y privados, as como de la inversin extranjera. A lo largo de esta tesis se demuestra que estas expectativas se han quedado muy cortas, incluso en un alto grado para las propias exportaciones hortcolas de nuestro pas, lo cual invalida el carcter de carta fuerte que se les haba conferido durante las negociaciones de este tratado. Nuestro anlisis del comercio en los mercados de EUA de las hortalizas mexicanas, demostr que ste acept constituir el TLCAN, no para favorecer a sus socios, sino nicamente para defenderse de la guerra econmica internacional que enfrentaba, pues este pas slo ha buscado consolidar sus posiciones en el mercado mexicano, en donde tradicionalmente sus empresas transnacionales han tenido mayores ventajas que Japn y Europa. Esto ha quedado evidenciado con el trato no recproco que el pas del norte ha dado a Mxico, pues mientras que ste ha respetado el curso de este tratado en lo que concierne al comercio con el vecino pas, este ltimo ha hecho lo inverso con la importacin de la hortaliza mexicana. El Gobierno de Estados Unidos viol su propia teologa liberal, al slo incluir en el TLCAN la liberacin de los mercados que le eran convenientes, la inclusin de la mano de obra que era lo nico que poda compensar a Mxico la desech, simplemente porque nunca la ha agendado en sus negociaciones. Refirindonos a lo ms sobresaliente de la historia de la economa de nuestro pas y de la horticultura de Sinaloa, cabe destacar lo siguiente:

287

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

La horticultura en Sinaloa surge en el valle de El Fuerte y en Culiacn entre 1907 y 1908 respectivamente, con el principal cultivo, el tomate. Los primeros mercados en EUA fueron abiertos por una compaa estadounidense, que a los pocos aos quiebra a causa de medidas restrictivas promovidas por productores de Florida. Entre 1927 y 1930, otras compaas de ese vecino pas se encargaron no slo de comercializar ese producto, sino tambin de su produccin en terrenos sinaloenses, llegando a dominar entre dos de ellas, el sesenta por ciento de las exportaciones de ese producto, pero stas pronto dejan de producir debido a la amenaza de expropiacin que pesaba sobre sus tierras, por lo que optan por proveer de financiamiento a productores sinaloenses para asegurar de stos la entrega de sus cosechas y poder as, seguir comercializando en EUA, inaugurndose con esto lo que se denomina agricultura de contrato. De 1927 a 1930 se construye el ferrocarril sud-Pacfico de Mxico y la carretera Guadalajara-Nogales, beneficiando a Culiacn, pues la convierte en uno de los principales centros de distribucin nacional hortcola. As, la ltima va citada llev a conformar el ms importante punto neurlgico del manejo de hortalizas mexicanas hacia Norteamrica, el cual se situ en Nogales, Arizona, lugar donde han establecido desde entonces sus principales oficinas los intermediarios (los brokers y las distribuidoras) y desde el cual se ha comercializado la casi totalidad de las hortalizas exportadas hasta nuestros das. A partir de la segunda mitad del presente siglo, Mxico inicia un largo periodo de cambios que empiezan con el modelo de desarrollo estabilizador. ste ha servido

288

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

como un buen referente comparativo para analizar desarrollos futuros de la economa, la industria, la agricultura, etctera, pues es en el que la economa ha tenido su mejor desempeo. Analizando a Sinaloa veremos la influencia tenida por ste, as como del resto de los modelos en su agricultura y en especial en su horticultura. En Sinaloa, durante 1948 empieza a funcionar la primera presa para un distrito de riego; en 1952 se pavimenta totalmente la carretera internacional la cual era intransitable hacia Arizona. Esto permiti que esta entidad mejorara su produccin y participacin hortcola en el mercado estadounidense. Ello se vio particularmente en los ciclos de 1962/1963 al de 1969/1970 en el caso del tomate, en el que Sinaloa fue el principal proveedor, cuando pasa del 32.2 al 63.8 por ciento, algo similar ocurre con otras hortalizas. Esto se logr incluso en 1970, fecha en que la economa mexicana del modelo de desarrollo estabilizador o milagro mexicano, que hasta entonces haba sido un capitalismo sin crisis ni fisuras mostraba que ya no era posible, y que el desarrollo hacia adentro por la va de la sustitucin de importaciones encontraba su fin. El crecimiento del PIB nacional durante el modelo de desarrollo estabilizador (1950-1970) fue ms elevado que el obtenido en la vigencia de otros (entre el 6.7 y el 7 por ciento) y la agricultura creci al 6.2 por ciento anual en promedio, pero entre 1965 y 1970 baj al dos por ciento, en cambio, la produccin industrial mantuvo el ritmo por arriba del 6.3 hasta llegar al 7.9 por ciento entre 1965/70; ste es deficiente durante el modelo de desarrollo compartido (vigente entre 1971 a 1976), pues su tasa desde el inicio

289

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

hasta el final es inferior a la que experiment en promedio durante su vigencia, con un comportamiento inestable en la agricultura e incluso negativo al final de ste; es an ms desfavorable durante el modelo de petrolizacin (vigente entre 1977-1982), dado que a su final decrece junto con su agricultura a tasas negativas; y desde 1983 a la fecha con el modelo neoliberal, por lo general se han tenido menores tasas de crecimiento respecto de las obtenidas en los pasados modelos y no se ha mejorado con la vigencia en Mxico del TLCAN, pues en 1995 tuvo su peor cada, tambin su agricultura no estuvo exenta de numerosas tasas negativas y las positivas tampoco superaron a las de los otros modelos. Resumiendo, la evolucin del PIB nacional se dio a pequeas tasas hasta los aos treinta, fue muy favorable hasta los aos setenta y ha sido todava ms desfavorable en las dcadas recientes. As, durante el modelo neoliberal de 1989 a 1994 la balanza comercial tuvo saldos exclusivamente negativos, que tambin fueron mucho ms desfavorables respecto de los dems modelos. No obstante lo anterior, las hortalizas mexicanas en el mercado hortcola invernal de EUA, del ciclo 1962-63 al de 1981-82 incrementan su participacin respecto de Florida por orden de importancia en tomate, pepino, berenjena y calabacita. Lo sigue haciendo, incluso con dominio en el mercado hortcola del pas del norte en las dos primeras hortalizas y en la ltima, as como en chile bell al situarse por encima de esa entidad americana para el ciclo 1995-96.

290

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

As, pese al desarrollo desfavorable de su economa y en particular de su agricultura, ello contrasta con el reciente avance que las principales hortalizas de exportacin mexicana han tenido en el mercado invernal de EUA respecto de sus homlogos de Florida. Esto es en virtud del alto grado de complementariedad que para este pas significan, sobre todo porque ha logrado mejorar la tecnologa productiva, as como la calidad de stas y aprovechar el estancamiento tecnolgico de sus pares floridanos, pero no por la operacin del TLCAN, ni por mejoras generalizadas en la organizacin de los horticultores para producir y exportar. No obstante, el comercio de las hortalizas mexicanas con EUA padeca serias desventajas absolutas antes de ser negociadas dentro del TLCAN, tales como: 1) que eran ms altos los niveles de productividad por unidad de superficie de Estados Unidos que los de Mxico, pues en nuestro pas no exista, en general, investigacin sobre hortalizas, debido a que el grueso de los paquetes tecnolgicos del vecino pas del norte tradicionalmente era incorporado a travs de la agricultura de contrato; 2) que resultaba ms caro producir hortalizas en Mxico que en ese pas, para luego comercializarlos ah mismo, pues ni aun en los tres importantes cultivos de hortaliza fresca de exportacin, hasta antes del TLCAN, Mxico se encontraba con ventaja en el porcentaje de los costos incurridos a partir de la cosecha respecto de su socio comercial americano, que era en lo que tambin lo superaba en el resto de hortalizas, reflejndose esta situacin mayormente en el jitomate (su principal producto de exportacin), en calabacita y por

291

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ltimo en pepino, aun cuando Mxico aventajaba en el porcentaje de los costos incurridos en sus cosechas (en costos directos). Esta tesis demuestra que la actividad que nos ocupa sigue realizndose con un relativo mayor xito que antes del TLCAN, no por la operacin de ste, sino gracias a la complementariedad que para el consumo de este vecino pas representan estos productos, pero sobre todo por su clara superioridad en ventajas comparativas respecto de sus pares de Florida (mayor disposicin de tierra y mano de obra en cantidades y a ms bajos costos y mejores condiciones climticas) y porque sus horticultores las han combinado con la introduccin oportuna de tecnologa productiva diferenciada, pues dejaron de aplicar paquetes tecnolgicos provenientes de aquel pas, sustituyndolos por tecnologas mejoradas de otro. Tericamente, con el TLCAN, las hortalizas de Sinaloa deban competir en el mercado de la unin americana con un grado mayor de libertad y de certidumbre que como se haca antes de la operacin de ste y obviamente obtener resultados mucho mejores que los anteriores. Sin embargo, en este pas han valido ms los intereses de los horticultores de Florida que cualquier tratado, incluso que las propias virtudes tericas del comercio internacional en cuanto a los beneficios incrementados que para ambos pases debiera traer un comercio ms libre. Norteamrica sigui con la misma actitud proteccionista del pasado en el caso de la importacin de la hortaliza mexicana, pues prolonga la guerra del tomate an con TLCAN; acuerda fijar lmites al precio en el caso de la caja de tomate advirtiendo que si los horticultores mexicanos no los aceptan les decretar

292

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

dumping; violentando al propio tratado, aplica reglamentos creados por l mismo para impedir el libre trnsito del transporte mexicano por su territorio al margen del acuerdo inicial de s permitirlo. Paradjicamente Mxico siempre ha sido muy respetuoso de las exportaciones de este pas hacia nuestro territorio y no ha podido avanzar con el TLCAN hacia un mejor desempeo de esta actividad. En Sinaloa, la significacin porcentual de las hortalizas en la superficie no se ha visto aumentada a consecuencia del TLCAN, en realidad la superficie promedio destinada a estos cultivos ha disminuido respecto a lapsos anteriores. Por ejemplo, en 1991-1993 en las superficies de los sectores social y privado se sembr un monto de 79 mil ha, mientras que en 1994-1996 en promedio fueron sembradas tan slo 73 mil, cantidad menor a las 76 mil sembradas en el periodo 1986-1990. En Sinaloa, el volumen promedio de produccin de los tres primeros aos de operacin del TLC es menor al alcanzado en el periodo de 1986-1990. (Se produjo en 1986-90 el promedio de 1 milln 643 mil toneladas contra 1 milln 513 toneladas de 1994-1996). As, se est produciendo ms en menos superficie, pero al mismo tiempo no est ocurriendo un cambio significativo en los volmenes de produccin. La existencia de una especializacin en exportaciones de perecederos en Sinaloa no se origina con el TLCAN, esto es posible debido, entre otros factores, por las ventajas climticas que ofrece esta regin para la produccin otoo-invierno y por otras tambin de orden comparativo, que propician que en los sistemas productivos se emplee

293

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

de manera intensiva la mano de obra y se recurra a la renta de la tierra debido a la abundancia de estos dos insumos y tambin a sus baraturas. En esta tesis se demuestra que la desgravacin arancelaria no ha sido importante para la elevacin de la competitividad de las hortalizas de exportacin de Sinaloa dirigidas a EUA. Ms relevante ha sido la introduccin de nuevos sistemas productivos y de semilla de alto rendimiento, especialmente en tomate, la eliminacin de la sobrevaluacin cambiaria, en su momento, y los factores climticos que han afectado a Florida, permitiendo un rpido posicionamiento de Sinaloa en nuevos productos de mayor calidad. Contrario a los resultados que se anunciaron, durante la vigencia del TLCAN se han tenido resultados negativos, pues: 1 ) Mxico no pudo aumentar su participacin en el mercado estadounidense ni en valor, ni en volumen y ms bien tendi a disminuirla ligeramente en estos rubros de 1990 a 1996; 2) aun con TLCAN Sinaloa no mejor su participacin en el volumen nacional exportado de legumbres y hortalizas. Aunque Mxico ha estado mejorando su participacin respecto de Florida en el mercado domstico de EUA desde 1994 en cuatro de sus principales hortalizas, ello slo es una esperanza para ascender en el futuro inmediato hacia una mejor participacin en tal mercado, pero esto ser en la medida en que se mejore la organizacin para enfrentarlo. Pues, tales mejoras han sido porque Mxico ha podido hacerlas ms competitivas producindolas a menores costos con una tecnologa ms eficiente que la empleada en Florida y no por una eficiencia en la organizacin para

294

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

comercializarlas, pues aunque algunos exportadores han tendido a asociarse y a desarrollar alianzas estratgicas, mejorando con ello su capacidad de comercializacin y presencia en tal mercado, esto no se ha generalizado, persistiendo una enorme cantidad de horticultores (la inmensa mayora) con los mismos sistemas de comercializacin del pasado. La formalizacin en el capitulado del TLCAN del acceso de EUA al sistema financiero mexicano, gener en sus defensores las perspectivas de superar el problema de financiamiento para la economa mexicana. Sin embargo, ello slo fue una falsa expectativa, pues la periferia del mundo industrializado ya enfrentaba desde finales de la dcada de los ochenta, gran competencia por el financiamiento internacional, debido a la integracin a la economa mundial de mercado de los pases europeos orientales y euroasiticos de la ex-URSS, lo que generaba la necesidad de invertir grandes montos de capital para el fomento de esas maltrechas economas, cuestin que an se sigue presentando. La atraccin de estos recursos al mundo ex socialista ha disminuido el financiamiento del denominado tercer mundo. As, en el caso del sector agropecuario mexicano, ste no se vio beneficiado con tal acceso bancario. Por ello, y por las adversas condiciones econmicas que ha vivido nuestro pas, es que desde la reprivatizacin de la banca nacionalizada durante el sexenio de Miguel de la Madrid Hurtado y las subsecuentes fusiones de sta con bancos extranjeros (muchos de ellos norteamericanos), durante el TLCAN en general no ha habido avances en materia de

295

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

financiamiento, en cambio se han presentado retrocesos, por ejemplo, para los apoyos a la horticultura sinaloense. El estudio de la horticultura de exportacin de nuestro pas y en especial de Sinaloa, no es posible sin contextualizarlo dentro de las teoras del comercio internacional y de las concepciones de la mercadotecnia. Al atender esos preceptos se logr concluir que: 1 . El TLCAN es un nuevo proteccionismo en la relacin de Mxico con EUA, pues en el caso de las hortalizas mexicanas de exportacin, aun cuando en su mayora se desgravan hacia el ao 2002, persistirn con cuotas sin la alternativa de liberacin total. 2 . El pas vecino del norte con su continuo proteccionismo en favor de los horticultores de Florida, no obstante la operacin del TLCAN, restringi la posibilidad de que Mxico obtuviera los beneficios que este tratado presupona, pues durante la operacin de ste ha estado presente la denominada guerra del tomate y otras medidas proteccionistas en las que destaca el acuerdo que el Departamento de Agricultura de EUA tuviera en 1996 con exportadores mexicanos, de que stos se obligaran a vender a no menos de cinco dlares la caja a cambio de perdonarles una resolucin unilateral de dumping. En contrapartida, nuestro pas con su apertura comercial incondicional iniciada desde 1985 y reafirmada con el TLCAN, sigui beneficiando al vecino del norte a cambio de nada. 3 . El principal problema del horticultor sinaloense, para acceder con suerte al mercado norteamericano de invierno, adems del proteccionismo de EUA, el excesivo intermediarismo y el carcter de tomador de precios que

296

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

tiene en tal mercado, ha sido su deficiente organizacin, tanto empresarial como gremial, al enfrentar al mercado en referencia. En el primer caso debiera formar asociaciones desde la poscosecha, para comercializar sus exportaciones y aprovechar las importantes ventajas que ello implica (verbi gratia, las economas de escala) pues, esto fortalecera su competitividad. 4 . El intermediarismo afecta al exportador hortcola sinaloense, incluso en mayor medida que las barreras arancelarias y no arancelarias. Las comisiones de los intermediarios sobrepasan por mucho a los aranceles y los costos que ocasiona la defensa de las hortalizas en el constante cabildeo. Este exportador ha tenido un elevado compromiso, tanto con distribuidoras como con brokers, de entregarles la produccin para su comercializacin en contrapartida con el histrico financiamiento que el primero ha recibido de los segundos, generndose as en este sector, una agricultura de contrato bastante desarrollada. As, desde sus inicios la comercializacin de la hortaliza mexicana en EUA se ha hecho mediante distribuidoras, que pronto incorporan a otro agente, al broker. A la fecha sigue siendo el mismo sistema de comercializacin. En Sinaloa, algunos exportadores hortcolas han demostrado una enorme habilidad individual para crecer en el mercado norteamericano, pues para 1998 alrededor de 18 ya contaban con una distribuidora propia en Nogales, Arizona, pero aproximadamente 432 no, debido a la manifiesta incapacidad financiera de stos para sostenerla individualmente.

297

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

A pesar de la guerra del tomate, las hortalizas y en particular el tomate de exportacin han podido contribuir significativamente en el desarrollo agrcola nacional y del estado de Sinaloa, debido a la gran importancia que stas tienen dentro del valor agrcola de Mxico y de la entidad mencionada. El que estas exportaciones sigan vigentes e incluso estn en relativo aumento ha sido posible, entre otras causas, por el elevado carcter complementario que tienen para el consumo de EUA, pues la produccin domstica ha sido insuficiente para satisfacer al mercado invernal de ese pas y ms en la actualidad. En esta actividad la mayora de los exportadores tiene un alto grado de dependencia comercial que va en detrimento de sus utilidades y de la capacidad de reinvertir. Todo esto sugiere que esta mayora al menos debiera aspirar a convertirse de productores-exportadores en, al menos, productores-asociados en aquellas distribuidoras que acepten compartir riesgos o bien que constituyan una distribuidora propia en torno a la cual se asocien. La organizacin empresarial de la horticultura sinaloense debe privilegiar la formacin empresarial de asociaciones de productores-distribuidores en las que la propiedad de tales empresas sea de nacionales y, en segundo trmino, la formacin de asociaciones con distribuidoras en las que se reconozca compartir riesgos (vg las asociaciones Join Venture) ya que, las asociaciones informales han conducido y conducirn a que los riesgos siempre sean cargados al productor sinaloense a cambio de una irracional proporcin de beneficios para los distribuidores del vecino pas.

298

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En general, es de sugerirse que el sector hortcola de exportacin sinaloense, procure ser ms actor de cambios tanto empresariales como gremiales en su organizacin para enfrentar de mejor manera al mercado de hortalizas frescas norteamericanas buscando en este propsito, escalar siempre hacia mejores cambios (como los sugeridos en el prrafo anterior) pues, siempre habr otros agentes de la competencia, como los productores de Florida, que estarn buscando lo mismo. Slo as, se estar tendiendo a disminuir la intermediacin comercial de sus productos y a lograr una comercializacin ms directa (como debiera de ser en las hortalizas). Por lo anterior, conviene que el abasto mexicano de hortalizas del mercado de EUA sea ms eficiente y confiable para las cadenas de supermercados y dems compradores de ese pas; que se aprovechen economas de escala, sobre todo desde la poscosecha, sin descartar hacerlo desde la produccin; y se promuevan otras opciones ms funcionales de transportacin que la del transporte carretero. Para esto ltimo, se precisa modernizar el ferrocarril en el noroeste de nuestro pas; que la Unin Pacific socio de Ferromex construya la estacin multimodal que tiene proyectada establecer en ro Rico, Nogales, Arizona, donde funciona la mayora de las distribuidoras de hortalizas; se construya en la ciudad de Culiacn, Sinaloa la proyectada aduana interior con central de carga, ya aprobada oficialmente para su funcionamiento por la SHyCP, y que tendra la capacidad para prestar el total de los servicios del trocadero de CAADES a la casi totalidad de exportadores

299

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

sinaloenses, as tambin para prestar el servicio de cargas areas. Seguramente si se llevara a cabo todo lo anterior se podra mejorar la logstica del movimiento de las hortalizas en: la gestin de flujos en el proceso de su embalaje; la preparacin de cargas mixtas; el transporte y el diseo de la distribucin fsica de las mismas. Ello deber redundar en reducir ms los costos de su transportacin hacia su principal mercado, EUA, pues conducira hacia otras alternativas de transportacin, por ejemplo, a un mayor uso de las lneas frreas y areas, a partir de las cuales se podra mejorar la comercializacin hacia otros pases como Canad o incursionar hacia otros nuevos. Sin embargo, esa logstica seguir teniendo muchas limitaciones para la implementacin de estrategias, pues: sta atae al control de los flujos, mismos que se asocian a direcciones funcionales de la organizacin corporativa, finanzas, personal, etc., y en las empresas hortcolas de exportacin la direccin funcional del flujo de financiamiento, frecuentemente est fuera del control de ellas, puesto que stos se constituyen por suministros externos; incluso habra dificultades para establecer una Direccin Funcional de Logstica al interior de la mayora de estas empresas, para que sta se encargara de todas las operaciones necesarias para llevar los productos terminados desde las unidades de produccin hasta los consumidores, dado que la mayora encarga su producto para su comercializacin a distribuidoras, cuestin que les dificulta integrar adecuadamente las funciones de mercadotecnia en la planificacin de la produccin; finalmente al no existir en

300

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Sinaloa una oferta diversificada de hortalizas que permita integrar adecuadas cadenas de transporte, es posible que diferentes centros de produccin compitan en mercados distantes. Todo lo anterior, al horticultor sinaloense le resta competitividad frente a Florida, pues en esta entidad tales limitaciones son inexistentes y la infraestructura de transportacin es superior a la de la entidad mexicana. En este mundo cada vez ms internacionalizado e intercomunicado, Mxico debe mejorar su infraestructura de competitividad internacional en sus ms importantes actividades, buscando emplear en ellas a los nuevos instrumentos y tcnicas de las finanzas internacionales que actualmente ms se aplican en el mundo de los negocios, esto es: hacer uso de los contratos adelantados (forwards), los futuros (futures), las opciones (options-warrants) y a los swaps. Por lo anterior, es pertinente que el gobierno de Sinaloa y los agricultores de esta entidad promuevan el funcionamiento de una bolsa de productos agrcolas dentro de la cual participen las hortalizas de exportacin. Esto porque con su operacin: 1) se facilitara la comercializacin de estos productos, pues esta entidad al constituirse en un mercado de futuros y promover las transacciones entre sus participantes nunca comprara o vendera para s; 2) se contara con un instrumento de especulacin y de proteccin contra las fluctuaciones de los precios de estos productos; 3) se obligara a los participantes a comprar y a vender activos reales, estandarizados para una fecha futura especificada de antemano, a un precio acordado en el momento de la firma de un contrato futuro.

301

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Con el funcionamiento de la bolsa propuesta, Mxico obtendra resultados ms racionales en los mercados agrcolas donde participe, y enfrentara en mejor forma los graves problemas que le han perjudicado, como los padecidos en la comercializacin de las hortalizas de exportacin hacia EUA. En el seno del TLCAN faltan mecanismos para abordar las controversias y poco han servido los paneles internacionales para resolverlas, esto ha quedado demostrado con la investigacin unilateral de dumping desarrollada por el vecino del norte en 1996, en contra de la hortaliza mexicana citada en prrafo de inicio de este captulo, pues al no acudir el vecino pas a esas instancias, resolvi parcialmente para favorecer a los productores de Florida. Otra prueba de lo anterior, es la falta de mecanismos y de un sistema privado de controversias comerciales (entre vendedor y comprador) en materia de frutas y hortalizas al interior de este tratado. Esta cuestin se abord en un reciente taller celebrado en Quebec, Canad en enero de 1998, donde en conjuncin con la Asociacin Canadiense de Distribuidores de Frutas y Legumbres ( CPMA por sus siglas en ingls), participaron los tres miembros de este bloque. El propsito de este taller, promovido por canadienses, fue confirmar consensos sobre los elementos de un modelo trinacional de solucin de controversias comerciales, sugirindose en ella la formacin de un Corporativo Trinacional, pues se confirm que aunque EUA y Canad estn bastante desarrollados en esos aspectos (la Ley en EUA y el Servicio de Licencias y Arbitraje de la Agencia Canadiense de Inspeccin de Alimentos de Canad).

302

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En Mxico falta mucho por revisarse y los dos primeros ordenamientos no son capaces de proveer servicios imparciales de arbitraje internacional por estar fuera de sus mandos. En sntesis, es necesario que los horticultores de nuestro pas promuevan una profunda revisin de los mecanismos de controversias privadas y busquen conformar un sistema, pero adems, que agilicen propositivamente la idea anteriormente expuesta, pues no es posible que toda la problemtica que implica la comercializacin de sus hortalizas de exportacin siga descansando casi exclusivamente en las labores unilaterales. Con este proyecto se pretende evitar litigacin, permitir continuar las relaciones de negocios y lograr la confidencialidad de las partes involucradas. En tanto las sugerencias apuntadas en prrafos precedentes no sean implementadas, urge que el gobierno: 1) subvencione a travs de Bancomext en Nogales, Arizona una distribuidora dotada de todo los servicios (aduanal, line out, descargas y distribucin del producto), para que apoye a pequeos exportadores; 2) brinde asesora comercial a los exportadores de hortalizas. En igual forma que CAADES: 1) en los servicios que presta en su trocadero de Nogales, Sonora, busque modernizarlos y supere rezagas que por el paso del tiempo e inercias se han ido acumulando; 2) intente retornar hacia el trocadero institucional a los horticultores que ya han construido a los propios, por la va de ofrecerles mejores sistemas de trabajo que redunden en un mejor servicio; 3) promueva en coordinacin con los distintos mbitos de gobierno la idea expuesta en el prrafo anterior.

303

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Algunas conclusiones respecto a la organizacin gremial de los horticultores de Sinaloa comparadas con la de los de Florida en estas dos entidades son: 1) los organismos gremiales de los horticultores de Florida, EUA han estado mejor estructurados que los de Sinaloa, pues los organismos primeramente mencionados cumplen con las funciones para lo cual fueron creadas y los segundos lo hacen, pero en forma ms limitada; 2) las funciones de estos organismos en Florida desempeadas hasta la fecha, han sido dirigidas para cumplir un mayor liderazgo en la entidad americana que en la mexicana. Es importante, que en el futuro inmediato los horticultores sinaloenses promuevan: 1. Una reestructuracin de sus organismos gremiales con el fin de ir rompiendo esquemas que poco ayudan a la produccin y comercializacin de sus hortalizas, pero sobre todo que rompa con el individualismo de sus miembros a efecto de encontrar instrumentos institucionales que apoyen verdaderamente a las dos variables antes mencionadas. 2. La formacin de una Asociacin de Comercializacin Cooperativa Agrcola Internacional, a efecto de: a ) involucrar a los productores de Florida en acuerdos racionales de produccin y comercializacin; b) que al interior de ella se intercambie informacin de siembra y envos para no violar la Ley anti-trust de EUA y as, evitar diferendos legales; c) que sta sirva de instrumento estabilizador del mercado de hortalizas frescas en el pas vecino del norte. En 1996 la formacin de esta asociacin cont con la simpata del Departamento de Justicia de EUA y fue una idea que se manej coordinadamente con

304

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

el gobierno de Sinaloa encabezado por Renato Vega Alvarado, precisamente al calor de serias controversias, lo cual demuestra que es una excelente idea. La revisin de nuestra hiptesis de investigacin a la luz de los resultados de la presente tesis, demuestra que una gran cantidad de las afirmaciones que en ella se hacan eran correctas, pero tambin que nuevos hechos nos rebasaron. Todo esto nos permite replantearla de la siguiente manera: La mayora de los productores hortcolas de exportacin de Sinaloa (incluyendo a grandes exportadores), no obstante que cuentan con importantes ventajas comparativas y significativamente, tambin competitivas, adolecen de serias limitaciones en su comercializacin, pues sta se encuentra determinada en gran medida por una dependencia financiera que impide al horticultor ejercer una venta libre e independiente, pero tambin por la falta de organizacin de los productores. Con nuevas alternativas de comercializacin y de organizacin, muchas de esas limitaciones podrn ser superadas. Tomando en cuenta la operacin del TLCAN, dichas alternativas deben ser cuidadosamente elaboradas e instrumentadas, no slo para superar las distorsiones anteriores en los patrones de comercio de las hortalizas de Sinaloa, sino para exigir con fortaleza a EUA, el cabal cumplimiento con este tratado en relacin con las hortalizas mexicanas de exportacin hacia ese pas.

305

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 14C1 Documentacin mnima a consultar Libros 1. Abell, D. F.; Hammond J. S. Planeacin estratgica de mercado. Problemas y enfoques analticos. Ed. CECSA. Mxico, 1990. 2. Adam, Ewerett E. Jr.; Ebert, Ronald J. Administracin de la produccin y las operaciones. 4 edicin. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1997. 3. Anzola Rojas, Srvulo. Administracin de la pequea empresa. Mc Graw-Hill. Mxico, 1997. 4. Bernal Lozano, Jos Luis. Retos urbanos-regionales de Sinaloa ante la globalizacin. UAS. Mxico, 1998. 5. Chacholiades Miltiades. Economa internacional. 2 ed. Mc Graw-Hill. Colombia, 1992. 6. Fischer, Laura. Mercadotecnia. 2 edicin. Mc GrawHill. Mxico, 1997. 7. Finnigan, Jerome P. Gua de benchmarking empresarial. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1997. 8. Franklin, Terry &. Principios de administracin. Ed. CECSA. Mxico, 1986. 9. Garza Trevio, Juan Gerardo. Administracin contempornea. Reto para la empresa mexicana. Editorial Alhambra Mexicana. Mxico, 1996. 10. Gonzlez, Carlos. Calidad total. Mc Graw-Hill. Mxico, 1996.

306

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

11. Gordon Judith, R. Comportamiento organizacional. 5 edicin. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1997. 12. Hampn, David R. Administracin. 2 edicin en Espaol. Mc Graw-Hill. Mxico, 1995. 13. Hill, Charles W. L.; Gareth R. Jones. Administracin estratgica . Un enfoque integrado. 3 edicin. Mc Graw-Hill. Mxico, 1997. 14. Hodgetts, Richard M; Fred Luthans. International Management. Mc Graw-Hill International Editions. 1991. 15. Izhikawa, Kaoru. Qu es el control de calidad: la modalidad japonesa. Editorial Norma. Mxico, 1994. 16. Koontz, Harold; Heinz, Weihrich. Administracin. Una perspectiva global. 11 edicin. Mc Graw-Hill. Mxico, 1988. 17. Krugman, Paul R. El internacionalismo moderno. La economa internacional y las mentiras de la competitividad (traducido por Vicente Morales). Crtica Grijalbo Mondadori. Barcelona, Espaa, 1997. 18. Krugman, Paul R.; Maurice Obsfeld. Economa internacional. Teora y poltica. 3 edicin. Mc GrawHill. Espaa. 1996. 19. Laboucheix, Vicent, et al. Tratado de calidad total. Tomos I y II. 1 edicin Traducido del Francs, Edit. Ciencias de la Direccin. Madrid, 1992. 20. Legaut, Gilles. Alcanzar la calidad total. En una empresa de servicios. Traduccin del Francs: Graciela Hahn Villagrn. 1 edicin en espaol, Editorial Trillas. Mxico, 1999.

307

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

21. Margan, Eduardo. El TLC y la crisis del neoliberalismo mexicano. UNAM. Mxico, 1995. 22. Maya Amba, Carlos J., (coordinador). Mxico en Amrica. Escenarios econmico, financiero y poltico de la integracin de Mxico a la globalizacin. Volmenes I, II y III. 1 edicin. UAS, Plaza y Valds Editores. Mxico, 1998. 23. Mintzberg, Henry; Brian Quinn, James. El proceso estratgico. Conceptos, contextos y casos. 2 edicin. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1993. 24. Padua, Jorge. Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias sociales. Colegio de Mxico, 1 edicin. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 1979. 25. Porter, Michael E. Ventaja competitiva. Creacin y sostenimiento de un desempeo superior. CECSA. Mxico, 1997. 26. Porter, Michael E. Ventaja competitiva de las naciones. Javier Vergara (editor). Buenos Aires, Argentina, 1999. 27. Shao, Sthephen C. Estadstica para economistas y administradores de empresa. 1 edicin en espaol. Edit. Herrero Hermanos. Mxico, 1960. 28. Schoroeder, Roger G. Administracin de las operaciones. Toma de decisiones en funcin de las operaciones. Edit. Mc Graw-Hill, Mxico, 1990. 29. Steiner, George A. Planeacin estratgica. 10 edicin. Compaa Editora Continental. Mxico, 1994. 30. Torres, Gaytn Ricardo. Teora del comercio internacional. 13 edicin. Siglo XXI Editores. Mxico, 1985.

308

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Revistas 1. Revista Claridades agropecuarias, nm. 25, septiembre, de 1995, pp. 16,18, 19. 2. Revista Ciencia y Universidad, UAS, 3 poca, nm. 9, febrero de 1997, pp. 115-118. 3. Revista Comercio exterior, vol. 44, nm. 4, Mxico, abril, 1994, pp. 340-342, 345-348. 4. Revista Comercio exterior, vol. 44, Mxico, junio, 1944, p. 507. 5. Revista Comercio y desarrollo, ao I, vol. I nm. 5, mayo-junio, 1978, pp. 14-15, 21-22. 6. Revista Comercio exterior, vol. 42, nm. 6, Mxico, junio de 1992, pp. 521-522, 530. 7. Revista Comercio exterior, vol. 44, nm. 6, Mxico, junio de 1994, pp. 528-529. 8. Revista Comercio exterior, vol. 44, nm. 4, Mxico, abril, 1994, pp. 340-342. 9. Revista Hortalizas, frutas y flores. Mxico, diciembre, 1995, pp. 13-16, 33-36. 10. Revista Hortalizas, frutas y flores. Mxico, diciembre, 1995, pp. 13-16, 33-36. 11. Revista Hortalizas, frutas y flores. Mxico, enero, 1996, pp. 5-8. 12. Revista Hortalizas, frutas y flores. Mxico, diciembre 31 de 1995, pp. 6,19. 13. Revista Hortalizas, frutas y flores. Mxico, diciembre 31 de 1996, pp. 8-10. 14. Revista Hortalizas, frutas y flores, agosto 31 de 1996, p.16.

309

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

15. Revista Negocios internacionales, septiembre de 1998. 16. Revista Productores de hortaliza, agosto 31 de 1996, p. 13. 17. Revista Agricultural Outlook, USDAs Baseline, April 1997/AO-239, P.30. as como buscar nmeros de ese ao y los de otros aos Documentos y boletines 1. ISO-9000. 2. ISO-14000. 3. LEY PACA, Decreto sobre mercancas agrcolas perecederas. Unin Nacional de Organismos de Productores de Hortalizas y Frutas (UNPH), octubre, 1986. 4. Tratado del libre comercio para Amrica del Norte. Ultima versin, enero, 1994. 5. Boletn del IMT en lnea, Instituto Mexicano del Transporte. 6. Boletn FAL, CEPAL. 7. Boletn Hacia la calidad total, STP. Peridicos 1. 2. 3. 4. 5. El Financiero (Peridico de circulacin nacional). La Jornada (Peridico de circulacin nacional). El Debate (Peridico que circula en Culiacn, Sinaloa). El Noroeste (Peridico que circula en Culiacn, Sinaloa). El Sol de Sinaloa (Peridico que circula en Culiacn, Sinaloa).

310

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

6. Peridico a discusin (Peridico que circula en Culiacn, Sinaloa). Relacin de informantes Se recabaran informes con importantes exportadores de berenjena. Entrevistaremos a diversos brokers, asentados fundamentalmente en Nogales, Arizona en EU Asesoras del ingeniero Jess Alberto Molina Meza, funcionario de la CIDH Asesoras del licenciado Jorge Ibarra Castaeda, funcionario de CAADES Asesoras del licenciado Mario Haroldo Robles Escalante, gerente de la CIDH Asesoras del licenciado Eduardo Leyson Castro, gerente de Agrcola San Isidro. Anexo 14C2 LISTA DE CONSULTAS Acevedo Valerio, Vctor Antonio y Navarro Chvez, Jos Csar Lenin (2002), Economa y Desarrollo Regional en Mxico, Academia Mexicana de Ciencias Econmicas, Universidad de Guadalajara, Centro de Estudios para el Desarrollo Nacional e Instituto de Investigaciones econmicas y Empresariales, Morelia, Michoacn, Mxico.

311

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

American Psychological Association. (1994). Publication Manual of the American Psychological Association (4th ed.). Washington, DC: Author. Ayala Lpez Mario, (1994), Confidencias escolares, ed Ocano, Mxico Bennett, C.H., & DiVicenzo, D.P. (2000). Quantum information and computation. Nature,404, 247-255 Clark Burton, R. (1997), Las universidades Modernas: espacios de investigacin y docencia , Editorial Porrua, Mxico Conde Marrero, Jos Luis (1996), Memorias educativas, ed SigloXXI, Mxico. Cook, Roberta (2005), Conferencia: Cambios Importantes en la Distribucin de las Frutas y Hortalizas: El Caso del tomate de invernadero y su impacto sobre el tomate de campo , dictada en CAADES, Abril. Cuevas, Jos A. 1946. El hundimiento de la capital de la Repblica y la replaneacin de la cuenca de Mxico. Boletn de la Sociedad Mexicana de Geografa y Estadstica. 1 de mayo, tomo LXI, nm. 2. DF, Mxico. Didriksson Axel. (998), La universidad en la transformacin de conocimiento hacia la sociedad , en Mungaray, Alejandro y Valenti, Giovanna, Polticas Pblicas y Educacin superior, ed ANUIES, Mxico Ferrer Gonzles Mauro, (1986), La razn de educar, 4ta edicin, ed. Milena, Mxico

312

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Gaxiola Carrasco, Hctor E.; Avils Ochoa, Ezequiel, Espinoza Verduzco, Cuauhtmoc; Saavedra Nuez del Arco Benjamn; Lpez Leyva Santos; Aguilar Quintero Jess Guadalupe, Diez Martnez Guzmn Leobardo. (2004). El Neoliberalismo Mexicano. Ed. UAS. Culiacn, Sinaloa, Mxico. Gonzlez, E.A. (1996-1997). Orcas: Ballenas asesinascomunicacin y eco-localizacin. [En lnea]. GeoCities. http://www.geocities.com/RainForest/Vines/9446/ eco.html [1999, julio 2]. Guffey, M. E. (2000, February 1). APA style electronic formats. [Online]. <http://www.westwords.com/guffey Llorca, C. (1991). Revolucin Francesa. En Gran enciclopedia RIALP. Lpez Arvalo Conrado & Muoz Tolosa Miguel, (1999), Valores en la educacin superior de Mxico , ed Plaza y Valdez, Mxico. Miele Ralph, Christian (1993), Las mieles del saber, ed.
Porrua, Mxico.

Molina Casanova, L. (Director). (1998). Cuentos para despertar [Videocinta]. San Juan, PR: Nova Films.
Molina Rubial, Jess (2005: pp.17-19). Conferencia: Situacin y Perspectivas de la Industria de Invernaderos en Mxico, dictada en la Expo-Agro 2005.

Mulero, L. (2000, julio 14). Convierten en ley los $40 millones para la Isla Nena. El Nuevo Da Interactivo [En lnea]. http://endi.zonai.com/locales/html/p12a13m7.asp> [2000, julio 14].
313

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Muoz, Vctor Manuel (1987). Mitos y realidades. Reforma administrativa . Lunes 27 de abril. Ao LXXI. Tomo II. P. IF. DF, Mxico. OCDE, (1997), Exmenes de las polticas nacionales de Educacin, OCDE, Espaa. Ramrez Lpez, Jons (2000), Secretario de Promocin de Jalisco, entrevista realizada el 15 de enero. Ramrez Palazuelos, Jorge, Santos Contreras, Alejandro, Aguilera Nio, Arturo y Santiago Carrasco, Manuel (1999), Conflictos domsticos de la educacin, 3era edicin, Ed. Plaza y Valdez, Mxico. Ribera Contreras, Ral (1996, marzo 19). Para una historizacin de la globalizacin. [En lnea]. La UCA de Managua <http://www.uca.ni/ellacuria/globo.htm>[1999, julio 2]. Rivera Valds, Eugenio (1999), Una experiencia para contar, 2da edicin, ed. Porrua, Mxico Rocafort, C.M., Sterenberg, C., & Vargas, M. (1990). La importancia de la comunicacin efectiva en el proceso de una fusin bancaria. Tesis de maestra no publicada, Universidad del Sagrado Corazn, Santurce, Puerto Rico. Schwentesius Rinderman, Rita y Gmez Cruz, Manuel ngel, (2000a), Internacionalizacin de la horticultura, Universidad Autnoma de Chapingo, Mundi-Prensa, Mxico

314

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

-------- (2000b) Tendencias de desarrollo del sector hortofrutcola de Mxico, Universidad Autnoma de Chapingo, Mundi-Prensa, Mxico. Walker, J.R., & Taylor, T. (2000, March 20). The Columbia guide to online style. [Online]. Columbia University Press. <http://www.columbia.edu/cu/cup/cgos/idx_basic.ht ml> [2000, July 14]. Zea, L. (1999). Humbolt, el otro descubrimiento . Cuadernos Americanos, 6(78), 11-19. Zerega, B. (1998, October 19). Setting Y2K testing standards [CD- ROM]. InfoWorld, 71-72. Available.

Anexo 14C3 LISTA DE CONSULTAS Libros Acevedo Valerio, Victor Antonio y Navarro Chvez, Jos Csar Lenin (2002), Economa y Desarrollo Regional en Mxico, Academia Mexicana de Ciencias Econmicas, Universidad de Guadalajara, Centro de Estudios para el Desarrollo Nacional e Instituto de Investigaciones econmicas y Empresariales, Morelia, Michoacn, Mxico. American Psychological Association. (1994). Publication Manual of the American Psychological Association (4th ed.). Washington, DC: Author.

315

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ayala Lpez Mario, (1994), Confidencias escolares, ed Ocano, Mxico. Clark Burton, R. (1997), Las universidades Modernas: espacios de investigacin y docencia, Editorial Porrua, Mxico. Conde Marrero, Jos Luis (1996), Memorias educativas, ed SigloXXI, Mxico. Didriksson Axel. (998), La universidad en la transformacin de conocimiento hacia la sociedad , en Mungaray, Alejandro y Valenti, Giovanna, Polticas Pblicas y Educacin superior, ed ANUIES, Mxico. Ferrer Gonzles Mauro, (1986), La razn de educar, 4ta edicin, ed. Milena, Mxico. Gaxiola Carrasco, Hctor E., Avils Ochoa, Ezequiel, Espinoza Verduzco, Cuauhtmoc; Saavedra Nuez del Arco Benjamn; Lpez Leyva Santos; Aguilar Quintero Jess Guadalupe; Diez Martnez Guzmn Leobardo. (2004). El Neoliberalismo Mexicano. Ed. UAS. Culiacn, Sinaloa, Mxico. Lpez Arvalo Conrado & Muoz Tolosa Miguel, (1999), Valores en la educacin superior de Mxico , ed Plaza y Valdez, Mxico. Llorca, C. (1991). Revolucin Francesa. En Gran enciclopedia RIALP. (Vol. 20, pp. 237-241): Ediciones RIALP. Miele Ralph, Christian (1993), Las mieles del saber, ed.
Porrua, Mxico.

OCDE, (1997), Exmenes de las polticas nacionales de Educacin, OCDE, Espaa

316

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Ramrez Palazuelos, Jorge, Santos Contreras, Alejandro, Aguilera Nio, Arturo y Santiago Carrasco, Manuel (1999), Conflictos domsticos de la educacin, 3era edicin, Ed. Plaza y Valdez, Mxico. Rivera Valds, Eugenio (1999), Una experiencia para contar, 2da edicin, ed. Porrua, Mxico Schwentesius Rinderman, Rita y Gmez Cruz, Manuel ngel, (2000a), Internacionalizacin de la horticultura, Universidad Autnoma de Chapingo, Mundi-Prensa , Mxico -------- (2000b) Tendencias de desarrollo del sector hortofrutcola de Mxico, Universidad Autnoma de Chapingo, Mundi-Prensa, Mxico Artculos de Revistas Profesionales o journals Zea, L. (1999). Humbolt, el otro descubrimiento . Cuadernos Americanos, 6(78), 11-19. Bennett, C.H., & DiVicenzo, D.P. (2000). Quantum information and computation. Nature,404, 247-255 Populares Cuevas, Jos A. 1946. El hundimiento de la capital de la Repblica y la replaneacin de la cuenca de Mxico. Boletn de la Sociedad Mexicana de Geografa y Estadstica. 1 de mayo, tomo LXI, nm. 2. DF, Mxico.

317

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Artculos de peridicos Muoz, Vctor Manuel (1987). Mitos y realidades. Reforma administrativa. Exselsior. Lunes 27 de abril. Ao LXXI. Tomo II. P. IF. DF, Mxico. Documentos de Internet Gonzlez, E.A. (1996-1997). Orcas: Ballenas asesinascomunicacin y eco-localizacin. [En lnea]. GeoCities. http://www.geocities.com/RainForest/Vines/9446/ eco.html [1999, julio 2]. Guffey, M. E. (2000, February 1). APA style electronic formats. [Online]. <http://www.westwords.com/guffey Mulero, L. (2000, julio 14). Convierten en ley los $40 millones para la Isla Nena. El Nuevo Da Interactivo [En lnea]. http://endi.zonai.com/locales/html/p12a13m7.asp> [2000, julio 14]. Ribera Contreras, Ral (1996, marzo 19). Para una historizacin de la globalizacin. [En lnea]. La UCA de Managua <http://www.uca.ni/ellacuria/globo.htm>[1999, julio 2]. King, A.M. (1999, March). What is the value of your website? Strategic Finance [Online], 48-51. <http://proquest.umi.com/pqweb> [1999, July 1].

318

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Walker, J.R., & Taylor, T. (2000, March 20). The Columbia guide to online style. [Online]. Columbia University Press. <http://www.columbia.edu/cu/cup/cgos/idx_basic.ht ml> [2000, July 14]. Otros documentos Molina Casanova, L. (Director). (1998). Cuentos para despertar [Videocinta]. San Juan, PR: Nova Films. Rocafort, C.M., Sterenberg, C., & Vargas, M. (1990). La importancia de la comunicacin efectiva en el proceso de una fusin bancaria. Tesis de maestra no publicada, Universidad del Sagrado Corazn, Santurce, Puerto Rico. Zerega, B. (1998, October 19). Setting Y2K testing standards [CD- ROM]. InfoWorld, 71-72. Available.
Conferencias

Cook, Roberta (2005), Conferencia: Cambios Importantes en la Distribucin de las Frutas y Hortalizas: El Caso del tomate de invernadero y su impacto sobre el tomate de campo , dictada en CAADES, Abril. Molina Rubial, Jess (2005: pp.17-19). Conferencia: Situacin y Perspectivas de la Industria de Invernaderos en Mxico, dictada en la Expo-Agro 2005. Entrevistas a informantes clave Ramrez Lpez, Jons (2000), Secretario de Promocin de Jalisco, entrevista realizada el 15 de enero.

319

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

320

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 14D
Eldorado Poblacin por sindicaturas
Nombre de la sindicatura Cantidad de pueblos 18 38 13 12 22 22 9 6 24 99 263 Conteo de hombres Cantidad 3,193 18,601 4,023 2,197 8,860 3,188 1,360 1,154 700 284 43,560 % 54.5 51.3 50.7 51.0 51.2 50.1 53.4 50.2 52.5 52.6 51.2 Conteo de mujeres Cantidad 3,004 17,648 3,905 2,110 8,433 3,173 1,186 1,147 634 256 41,496 % 48.5 48.7 49.3 49.0 48.8 49.9 46.6 49.8 47.5 47.4 48.8

Baila Eldorado Emiliano Zapata Higueras de Abuya Quil El Salado San Lorenzo Tacuichamona No clasificadas Comunidades 1 y 2 Total

Nota: las 263 comunidades representa el 24.8 por ciento de las del municipio de Culiacn. Fuente: cuadro elaborado por Heriberto Meza Campuzano, autor del libro El municipio 19. Estudio de viabilidad econmico social. UAS -Gobierno del Estado de Sinaloa. Culiacn, Sinaloa. 2000, a partir de informacin proporcionada por INEGI, 18 de mayo de 1999 .

321

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 15
Contenido bsico de cada captulo de la tesis propuesta El primer captulo de nuestra tesis tratar lo referente al marco histrico y geopoltico, tanto de la economa mexicana, de EUA en el mundo globalizado y en particular, el del campo Agrcola San Isidro. Con tal temtica se pretende identificar las diferencias estructurales y hegemnicas que se han tenido en la historia econmica hasta el actual mundo globalizado respecto de la nacin estadounidense y cmo este ltimo fenmeno ha ido penetrando en el desarrollo histrico de nuestro pas y consecuentemente en el de las empresas, sobre todo en aquellas de exportacin como sera el caso de Agrcola San Isidro y en particular, en relacin a la calidad y al comercio de la berenjena que esta empresa maneja en la exportacin de sus hortalizas hacia EUA. Tales aspectos sern bastante importantes y a tomarse en cuenta en el resto de los captulos de la tesis que nos proponemos concluir. El segundo captulo trata lo referente al contexto productivo y comercial de la berenjena mexicana, en particular la sinaloense Agrcola San Isidro, analizando en l su relacin con el mercado estadounidense. Con el desarrollo de este aspecto se pretende cubrir la relacin existente hasta nuestros das entre lo productivo y lo comercial que se tiene de esta hortaliza en el mercado norteamericano y a su vez explicarnos cmo es que se ha ido posicionando en l la empresa que nos ocupa.

322

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

El tercer captulo constituye nuestra gua terica y metodolgica para elaborar la parte sustantiva de la tesis que nos proponemos. As, en ste se precisar la concepcin que hemos de aceptar como la determinante del comercio internacional de las hortalizas y en particular, cmo sta determina al de la berenjena, as como tambin la definicin del camino, los instrumentos y la secuencia que se pretende seguir en el abordaje de cada uno del resto de captulos de nuestra tesis. El cuarto, evidentemente enmarcar legal e institucionalmente, a la calidad que sujeta al comercio de las hortalizas en general, pero en particular el de la berenjena en el mercado estadounidense. Ello con el propsito de identificar leyes e instituciones que influyen en las normas de calidad de este producto, para de esta forma tener las posibilidades de sortear mejor las restricciones de esa ndole y as buscar con acciones concretas una mejor aceptacin de este producto en el mercado en mencin. El quinto captulo pretende identificar las tecnologas y las logsticas existentes o posibles de emplearse desde la produccin hasta la comercializacin, para en lo sucesivo situar a la berenjena sinaloense en el mercado de EUA en las condiciones de calidad por ste exigida. Para ello habr de confrontarse en estos aspectos a las empresas mexicanas y en particular a Agrcola San Isidro respecto de los floridanos y californianos. En el sexto y ltimo captulo, buscando esfuerzos de sntesis se elaborarn las conclusiones y recomendaciones. Esta tarea se realizar para estar en las mejores condiciones de proyectar las acciones que en perspectiva

323

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

tendra que realizar Agrcola San Isidro para mantenerse y consolidarse en la calidad de su berenjena ofrecida al mercado estadounidense.

ANEXO 16
Calendario de actividades M E S E S / semanas
ACTIVIDADES F LECTURA Y FICHEO XXXX REDACTAR 1er CAP. XX REDACTAR 2do CAP. REDACTAR 3er CAP. APLICAR ENTREVISTA A PRODUCTORES APLICAR ENTREVISTA A PROVEEDORES REDACTAR 4to CAP. REDACTAR 5to CAP. REDACTAR 6to CAP. ENTREGA DE RESULTADOS M A M XXXX XXXX XXXX XX XX X XXX J J A XXXX XXXX S

XXX X XX XX XX XX

XX XX XX

324

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 17
PRESUPUESTO

Recursos humanos y materiales 1. Humanos En virtud de ser una investigacin que no contempla acciones que incluyan encuestas sino entrevistas estructuradas y directas, y que adems stas convienen que sean aplicadas por una sola persona, nicamente quien suscribe el presente proyecto las efectuar; asimismo, realizar la revisin documental y bibliogrfica. Todo lo anterior debidamente asesorado por el tutor que se me ha asignado. 2. Materiales a) Laboratorio. Equipo de cmputo, paquete de clculo estadstico, Internet, correo electrnico y base de datos. b) Recoleccin de datos: (entrevistas y bibliografa). Diskets , hojas blancas, carpetas, transporte, alimentos, plumas, lpices, peridicos, libros y revistas. c) Otros. Impresin de protocolo de investigacin, avance de tesis y la tesis misma.

325

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Se estima que: En gastos personales se tendr una erogacin de 1,500.00 En materiales 3,500.00 Gasto total 5,000.00
Nota . Moneda nacional

ANEXO 18A Documentacin consultada


1. Bajo, Alonso. Diagnstico del sector exportador de la economa mexicana. Gaceta UAS., nm.14, Culiacn, Sinaloa, enero, 2000. 2. Boletn del IMT en lnea (Instituto Mexicano del Transporte). Quertaro, Mxico. 3. Chacholiades, Miltiades. Economa Internacional. McGraw-Hill. Mxico, 1992. 4. Fisher, Laura. Mercadotecnia . 2 edicin. Mc Graw-Hill. Mxico, 1997. 5. Finnigan, Gerome P. Gua de benchmarking empresarial. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1997. 6. Gaxiola Carrasco, Hctor Enrique. El TLCAN y la comercializacin de hortalizas de exportacin de Sinaloa . UAS. Tesis indita de doctorado. Culiacn, Sinaloa, marzo, 1999. 7. Heller H. Robert. International trade. Theory and empirical evidence. Prentice-Hall, Inc., 2 ed. Englewood Calif. New Jersey, EUA. 1973.

326

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

8. Kotler, Philip. Mercadotecnia. 8 edicin. PrenticeHall Hispanoamericana. Mxico, 1995. 9. Laboucheix, Vicent, et al. Tratado de calidad total. Tomos I y II. 1 edicin. Traducido del francs. Edit. Ciencias de la Direccin. Madrid, Espaa, 1992. 10. Listado por embarcador y producto, bultos y toneladas, temporada 1995-1996 de Sinaloa, CAADES ; asimismo, estadstica de produccin de hortalizas en la temporada 1994-1995 de Sinaloa, CAADES . 11. Margan, Eduardo . El TLC y la crisis del neoliberalismo mexicano. Centro de Investigacin sobre Amrica del Norte. UNAM. Mxico, 1995. 12. Porter, Michael E. Estrategia competitiva. Tcnicas para el anlisis de los sectores industriales y de la competencia. CECSA. Mxico, 1982. 13. Porter, Michael E. La ventaja competitiva de las naciones (traducida por Rafael Aparicio Matrin). Javier Vergara Editor. Buenos Aires, Argentina, 1991. 14. Sarita Sberro, El acuerdo comercial MxicoIsrael, peridico El Debate de Culiacn, 1 de febrero, 2000, pp. 1, 16. 15. Secofi con datos a 1998 del USDOC y USDA. Informacin proporcionada en el Foro temtico nacional Sector agrcola: la economa real, organizado por el Colegio Nacional de Economistas y el Colegio de Economistas de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa, noviembre, 1999.

327

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

ANEXO 18B Documentacin consultada


Libros 1. Chacholiades, Miltiades. Economa Internacional. McGraw-Hill. Mxico, 1992. 2. Fisher, Laura. Mercadotecnia. 2 edicin. Mc GrawHill. Mxico, 1997. 3. Finnigan, Gerome P. Gua de benchmarking empresarial. Prentice-Hall Hispanoamericana. Mxico, 1997. 4. Heller H. Robert. International trade. Theory and empirical evidence. Prentice-Hall, Inc., 2 ed. Englewood Calif. New Jersey, EUA. 1973. 5. Kotler, Philip. Mercadotecnia. 8 edicin. PrenticeHall Hispanoamericana. Mxico, 1995. 6. Laboucheix, Vicent, et al. Tratado de calidad total. Tomos I y II. 1 edicin. Traducido del francs. Edit. Ciencias de la Direccin. Madrid, Espaa, 1992. 7. Margan, Eduardo. El TLC y la crisis del neoliberalismo mexicano. Centro de Investigacin sobre Amrica del Norte. UNAM. Mxico, 1995. 8. Porter, Michael E. Estrategia competitiva. Tcnicas para el anlisis de los sectores industriales y de la competencia. CECSA. Mxico, 1982. 9. Porter, Michael E. La ventaja competitiva de las naciones (traducida por Rafael Aparicio Matrin). Javier Vergara Editor. Buenos Aires, Argentina, 1991.

328

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Revistas 1. Bajo, Alonso. Diagnstico del sector exportador de la economa mexicana. Gaceta UAS., nm.14, Culiacn, Sinaloa, enero, 2000. Tesis 1. Gaxiola Carrasco, Hctor Enrique. El TLCAN y la comercializacin de hortalizas de exportacin de Sinaloa . UAS. Tesis indita de doctorado. Culiacn, Sinaloa, marzo, 1999. Otros documentos y eventos 1. Listado por embarcador y producto, bultos y toneladas, temporada 1995-1996 de Sinaloa, CAADES; asimismo, estadstica de produccin de hortalizas en la temporada 1994-1995 de Sinaloa, CAADES. 2. Secofi con datos a 1998 del USDOC y USDA. Informacin proporcionada en el Foro temtico nacional Sector agrcola: la economa real, organizado por el Colegio Nacional de Economistas y el Colegio de Economistas de Sinaloa, Culiacn, Sinaloa, noviembre, 1999. 3. Boletn del IMT en lnea (Instituto Mexicano del Transporte). Quertaro, Mxico. Peridicos

329

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

1. Sarita Sberro, El acuerdo comercial MxicoIsrael, peridico El Debate de Culiacn, 1 de febrero, 2000, pp. 1, 16.

ANEXO 19
Reglas para formular preguntas en cuestionarios. Aspectos para aplicarse a un estudio sobre planificacin familiar 1. No sacrificar la claridad por la concisin. Sugiere extender el texto de la pregunta hasta lograr su claridad. Ejemplo: Pregunta incorrecta: Segn usted, cundo deben emplearse los anticonceptivos? Pregunta Correcta: Si en su matrimonio tiene muchos hijos, cree usted que es conveniente el uso de los anticonceptivos para controlar la natalidad? S____ No___ 2. Evitar que las preguntas induzcan las respuestas. O sea, que los trminos en que se plantee la pregunta no sugieran la contestacin. Ejemplo: Pregunta incorrecta: Los anticonceptivos son adecuados para el control de la natalidad? Pregunta correcta: Para el control de la natalidad, considera usted que los anticonceptivos son:

330

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Adecuados______ Inadecuados______ No opina _____ Sealar que los anticonceptivos son adecuados, puede inducir a una respuesta afirmativa. 3. No emplear tesis de personas o instituciones conocidas para apoyar la pregunta. Esto es, no mencionar en la pregunta a doctrinas o posturas ideolgicas tomadas como verdades indiscutibles Pregunta incorrecta: La iglesia est en desacuerdo con los anticonceptivos para el control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos? S________ No________ Pregunta correcta: En relacin al control de la natalidad, cree usted que es conveniente el empleo de anticonceptivos? S________ No________ 4. Evitar que las preguntas se lleven a cabo de tal forma que molesten o incomoden a los informantes. Cuando se indaga sobre aspectos ntimos de la persona y su familia. Pregunta incorrecta: para una mujer recin casada, de cierto nivel cultural: Qu anticonceptivos utiliza o utilizara usted para controlar la fertilidad? Pregunta correcta: Si no es molestia podra usted mencionar que anticonceptivos considera adecuados para el control de la natalidad? 5. Redactar la pregunta con las palabras apropiadas, segn el pblico a quien se aplique el cuestionario. Si sta se formula a un campesino sera incorrecto preguntarle:

331

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En qu medida profilctica aceptara usted participar para abatir la mortalidad por enfermedades infecciosas? Pregunta correcta: En qu medida preventiva aceptara usted participar en reducir el nmero de muertes por infeccin (ejemplo: diarrea, tuberculosis, bronconeumona, etctera). Si el investigador toma en cuenta las anteriores consideraciones ello le servir de base para redactar correctamente las preguntas. Hay que tener presente que la redaccin, los trminos utilizados, el ordenamiento y la presentacin de las preguntas juegan un papel importante para que los encuestados las comprendan correctamente y proporcionen una informacin vlida y confiable. Cuando la unidad de anlisis es el individuo, es comn que se pidan al principio datos generales (sexo, edad, estado civil, escolaridad, ocupacin y otros) no obstante, es aconsejable que algunas de estas preguntas se introduzcan despus de haber hecho otras, con el objeto de que la persona tenga oportunidad de descansar durante la contestacin del cuestionario. Debe evitarse en lo posible que vayan seguidas ms de tres preguntas abiertas, ya que esto puede cansar al sujeto, quien dar por consecuencia respuestas incompletas o forzadas. No formular preguntas en cascada, pues ello puede generar problemas en la contestacin del cuestionario, as como en el procesamiento y anlisis de la informacin, ejemplo:

332

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Participara usted en actividades tendientes al mejoramiento ambiental de su colonia? S_____ No_____ En caso afirmativo, seale en cules: Si contesta negativamente, indique por qu? El manejo de la informacin se dificulta an ms cuando la primera pregunta tiene tres alternativas de respuesta. Un ejemplo concreto es el siguiente: En una encuesta efectuada en varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derechohabientes, se hizo la siguiente pregunta: La atencin mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta unidad es?: 1. Buena____, 2. Regular____, 3. Mala______. Esta pregunta fue complementada con otra, Por qu? La elaboracin de los cdigos de esta pregunta no revisti mayor problema en aquellos casos en que la respuesta de la pregunta anterior fue: buena. Los problemas se presentaron cuando se procedi a codificar las opiniones abiertas de quienes contestaron en la pregunta anterior: regular o mala. Las respuestas proporcionadas para explicar por qu es regular o mala se referan en ambos casos a los mismos elementos: indiferencia del personal, falta de rapidez para ser atendidos y otras. Esto origin que se elaborara un solo cdigo para englobar las respuestas abiertas de quienes contestaron regular o mala en la pregunta anterior, dado que en materia de salud una atencin mdica considerada como regular, es en realidad mala. Por lo anterior, es recomendable que las preguntas cerradas que anteceden a las abiertas contengan slo dos

333

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

alternativas de respuestas: s, no; bueno, malo; adecuado, inadecuado . Idealmente, la formulacin de las preguntas sobre un tema se realizara en bloque. Sin embargo, la experiencia indica que en algunas ocasiones es mejor dejar ciertas preguntas de un tema para intercalarlas con las otras siendo el fin primordial tener preguntas de control que sirvan para determinar la consistencia de la informacin y hacer menos tediosa la contestacin del cuestionario. Por ejemplo, en un estudio realizado sobre las actitudes del personal de enfermera del IMSS se formul una pregunta sobre las cargas de trabajo. Alrededor de la mitad del personal entrevistado mencion que son excesivas. Esta opinin se vio fuertemente apoyada por respuestas dadas en las siguientes preguntas abiertas: Qu sugiere usted para mejorar el desempeo de las actividades en su rea de servicio? Como trabajadora que es usted del IMSS, podra mencionar las tres cosas que ms deseara que le proporcionara el instituto?, y mencione usted las tres cosas o aspectos que le pareceran peores del Seguro Social. En estas tres preguntas la opinin abierta de un porcentaje significativo de enfermeras seal las cargas de trabajo y la insuficiencia de los recursos humanos y materiales. En relacin al tipo de preguntas, stas se clasifican en cerradas y abiertas. Las primeras presentan las alternativas de respuesta a continuacin de la pregunta. Se hacen cuando existe suficiente informacin para cerrarlas y si el nmero de respuestas posibles es reducido. Este tipo de preguntas sirve para realizar, fundamentalmente un anlisis descriptivo.

334

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

En las preguntas abiertas las respuestas no son alternativas (del tipo sno), ya sea porque es difcil conocerlas con precisin o porque se requiere de opiniones expresadas en forma ms amplia sobre algunos temas, siendo necesario dejar espacio adecuado para la respuesta. Ambos tipos de preguntas tienen sus ventajas y desventajas. Las cerradas facilitan el trabajo de codificacin pero pueden limitar la informacin que es susceptible de recolectarse. En las abiertas el inconveniente es la dificultad para cerrarlas, pues de entre todas las respuestas obtenidas deben de seleccionarse, mediante un muestreo de los cuestionarios, aquellos que se repitan con mayor frecuencia. Su ventaja reside en que la informacin es ms abundante por el hecho de que prcticamente no existen limitaciones para que el encuestado exprese sus opiniones y sugerencias. Las preguntas abiertas permiten tambin proporcionar mayores elementos de juicio para formular las sugerencias pertinentes al trmino del estudio. En una investigacin de actitudes es aconsejable tener un nmero suficiente de preguntas abiertas, ya que a travs de las respuestas dadas a stas se puede conocer mejor la postura o posicin que se guarda hacia otros individuos situaciones u objetos determinados. Cuando se elaboran preguntas frecuentemente se manejan de manera indistinta los trminos: no opina, no contest y no sabe. La utilizacin de cada uno de ellos depende del tipo de preguntas y sus posibles respuestas. Por ejemplo: el no opina debe emplearse en preguntas que exploran actitudes. Si la gente no opina reflejar sin duda una actitud y eso es distinto al no contest , el cual debe

335

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

utilizarse cuando la persona no responda a la pregunta, por lo que es aconsejable omitirlo en el cuestionario, ya que da margen para que el encuestado evada la contestacin. Respecto al trmino no sabe, ste debe emplearse slo cuando la pregunta explore conocimientos de toda clase. Si este es el caso y la persona no sabe, pero tampoco coloca el cdigo que le corresponde a esa alternativa en la casilla de la pregunta, entonces el codificador pondr el cdigo relativo al no contest. Para tener mayor confianza en los datos recabados el cuestionario ser annimo, excepto cuando se trate de seguimiento de casos o de un diseo experimental en donde es indispensable tener el control de los individuos para entrevistarlos antes y despus de inducida la variable en experimentos. En algunos tipos de estudios, fundamentalmente cuando se exploren actitudes y necesidades sentidas dentro de las organizaciones, puede indicarse al entrevistado que omita su nombre, si as lo desea. Esto puede arrojar informacin valiosa, ya que si se deja este margen para proporcionar el nombre puede ser un indicador del grado de confianza que existe entre el personal subordinado y los jefes. Este hecho se reflej claramente en varios estudios realizados en rea mdica del IMSS. En la estructura del cuestionario deben contemplarse las conexiones con la etapa de codificacin, el procesamiento y la exposicin de los resultados. Es conveniente citar esto, ya que a veces se utilizarn cuestionarios cuyos formatos retrasan las fases mencionadas, principalmente el procesamiento de los datos debido a que no se prevn los problemas de la codificacin.

336

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

El siguiente ejemplo es un formato de cuestionario empleado con frecuencia: Cuestionario sobre la marginacin socioeconmica

Instrucciones: marque con una X la respuesta adecuada. 1. Sexo Masculino______ Femenino______ 2. Estado civil Soltero_______ Divorciado ________ Casado______ Unin libre________ Viudo_______ 3. Edad (aos cumplidos) ________ 4. Ocupacin Campesino______ Obrero______ Empleado_____ 5. Estudios realizados Analfabeta______ Secundaria incompleta_____ Primaria incompleta_____ Secundaria completa______ Primaria completa______ Otros estudios____________ 6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas? S______ No_______ En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las lneas 7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo? ___________________________________________ ____________________________________________ 8. Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fije? S_______ No________

337

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En este cuestionario las alternativas de respuestas aparecen sin codificar. Por codificacin se entiende la asignacin de un nmero, letra o smbolo a las distintas alternativas de respuesta de cada pregunta. Estos dos smbolos se manejan en el procesamiento y presentacin de resultados con el fin de facilitar el trabajo en tales etapas. La codificacin es un paso indispensable, sea cual fuera el mtodo para el procesamiento de la informacin. En el cuestionario presentado, la primera pregunta trata sobre el sexo de la persona. ste puede ser masculino o femenino. Al codificar las respuestas asignamos el 1 al sexo masculino y el 2 al femenino. La pregunta que sigue se refiere al estado civil: codificando las alternativas, quedaran as: Soltero 1 Divorciado 4 Casado 2 Unin libre 5 Viudo 3 Con las respuestas de las preguntas restantes se efecta el mismo procedimiento. En un cuestionario de este tipo la codificacin se lleva a cabo despus del trabajo de campo. Como el deseo de todo investigador es ahorrar tiempo y esfuerzos innecesarios, el cuestionario debe disearse de tal forma que la codificacin se realice paralelamente al trabajo de campo. El cuestionario precodificado quedara entonces de la siguiente forma:

338

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Cuestionario sobre la marginacin socioeconmica Instrucciones: anote en la casilla de la derecha la letra que coincida a su respuesta. 1. Sexo: a) Masculino b) Femenino 2. Estado Civil a) Soltero b) Casado c) Viudo d) Divorciado e) Unin libre ... ...

3. Edad (aos cumplidos) 4. Ocupacin a) Campesino b) Obrero 5. Estudios realizados: a) Analfabeta b) Primaria incompleta c) Primaria completa d) Secundaria incompleta e) Secundaria completa f) Otros estudios

. .. ... c) Empleado ...

6. Asisten sus hijos a escuelas pblicas? a) S b) No

...

339

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

En la siguiente pregunta conteste con letra clara sobre las lneas 7. Qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo? ____________________________________________ ____________________________________________ 8. Est usted de acuerdo con los impuestos para obras que el gobierno fije? ... a) S b) No

En la primera pregunta la letra a b se colocan en la casilla situada a la derecha, segn sea el caso. Ejemplo: a.. Y as sucesivamente, como aparece en el cuestionario. Algunas preguntas abiertas pueden cerrarse en rangos o clases sin mayor problema. Tal es el caso de la edad, tiempo de vivir o trabajar en determinado sitio, etctera. Ejemplo: 1. Menos de 16 aos 5. De 31 a 35 aos 2. De 16 a 20 aos 6. De 36 a 40 aos 3. De 21 a 25 aos 7. Ms de 40 aos 4. De 26 a 30 aos. El nmero de casillas para cada pregunta depender de las alternativas de respuesta posible. Si stas son menos de once (empleando el cero), se colocar slo una casilla. Cuando van de 11 a 199 se pondrn las casillas necesarias, una para cada dgito. Ejemplo: 1 7 Este formato de cuestionario est diseado para evitar la fase de codificacin, ya que el propio cuestionario la

340

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

efecta sin mayor esfuerzo. Solamente las preguntas abiertas se codificarn despus de la contestacin del cuestionario, pero de cualquier modo las casillas tienen que colocarse de acuerdo al nmero de alternativas que se puedan presentar. Es aconsejable manejar un nmero de alternativas no muy grande (mximo veinte), sobre todo si la muestra es relativamente pequea, ya que tendrn valores absolutos y relativos reducidos y lo que se podra hacer ganando en profundidad de conocimiento sobre el tema se pierde en la intrascendencia de resultados poco significativos. Por ltimo, cabe sealar que generalmente los cuestionarios se entregan o se envan por correo para que sean contestados por las personas seleccionadas en la muestra. El inconveniente de este instrumento es que el pblico al que est dirigido debe tener un determinado grado de estudios que le permita llenar el cuestionario slo con las instrucciones que se anexan, pero la ventaja de preferirlo reside en que la informacin recopilada estar libre de la presin que se ejerce cuando el entrevistador est frente al sujeto interrogndolo, como es el caso de la cdula de entrevista que se analiza a continuacin. Cdula de entrevista Aunque algunas personas la confunden con el cuestionario por el hecho de que se construye prcticamente de la misma manera, las diferencias radican en que: 1. El encuestador es quien llena la cdula de entrevista, de acuerdo a las respuestas dadas por el informante.

341

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2. Mediante una encuesta cara a cara se est en posibilidad de obtener mayor informacin sobre preguntas abiertas, a diferencia de un cuestionario. 3. Hay ms posibilidad de aclarar dudas sobre preguntas formuladas. 4. Es de gran ayuda si las personas objeto de investigacin son analfabetas o tienen un bajo nivel cultural. Al igual que en el cuestionario (excepto los casos mencionados en el apartado respectivo), la cdula de entrevista tiene un carcter annimo. Para aplicarla es necesario establecer una relacin anmica adecuada con el informante antes de iniciar el interrogatorio. Dentro de un ambiente de confianza se espera que sus respuestas sean espontneas. Para lograrlo, existen diversos procedimientos: interesarlo en el estudio haciendo nfasis en la importancia de sus respuestas, darle seguridad de que los datos que aporte sern confidenciales. De lo contrario, la informacin captada quizs sea un reflejo poco fiel de la realidad debido a que est matizada por factores como el temor, la vergenza, el hecho de que la persona pueda ser identificada con facilidad y otros. Lo anterior constituye la principal desventaja de la cdula de entrevista respecto del cuestionario. Proceso para cerrar y codificar las preguntas abiertas La formulacin de preguntas abiertas adquiere especial importancia cuando se pretende obtener informacin sobre problemas y necesidades de gente, sugerencias para resolverlos, opiniones respecto a situaciones, cosas y

342

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

personas; descripcin de hechos o fenmenos; conocimiento de actitudes, expectativas, costumbres, experiencias y sobre otros tpicos. La informacin que se recopila con este tipo de preguntas es tan abundante que resulta necesario cerrarlas, es decir, establecer categoras de acuerdo al criterio de clasificacin de las respuestas fijado en funcin de las hiptesis sujetas a prueba y de los objetivos del estudio. Supngase que la pregunta: qu problemas ha tenido usted para conseguir trabajo?, trate de arrojar informacin para probar la hiptesis de que existe una relacin entre el bajo o nulo grado de estudios y el desempleo. La pregunta mencionada proporcionara informacin sobre la variable independiente (bajo o nulo grado de estudios). Los pasos para cerrar esta pregunta y cualquier otra, de acuerdo a la perspectiva de probar hiptesis, pueden resumirse de la siguiente manera: 1. Seleccionar un nmero determinado de cuestionarios o cdulas de entrevista, mediante un muestreo adecuado de los mismos. Si la muestra est compuesta por grupos o estratos, hay que asegurarse que existan suficientes cuestionarios de cada uno de ellos (se recomienda tomar como mnimo una quinta parte). 2. Escribir las respuestas de las preguntas tal y como se exponen en cada uno de los cuestionarios o cdulas de entrevistas elegidos. Las respuestas a la pregunta mencionada pueden ser: Falta de experiencia. Desconoce las tcnicas. Falta de adiestramiento.

343

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Demasiada gente que busca trabajo. No sabe leer ni escribir. Falta de recomendacin. Desconfianza de los patrones. No tiene capacitacin. No termin la primaria. 3. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta. 4 . Seleccionar las respuestas que se presentan con mayor frecuencia. 5 . Las respuestas seleccionadas debern clasificarse en temas, aspectos o rubros de acuerdo al criterio previsto y cuidando que sean mutuamente excluyentes. En el presente caso, las respuestas no sabe leer ni escribir y no ha terminado la primaria debern incluirse en el rubro bajo o nulo grado de estudios que es la variable independiente de la hiptesis. 6 . Es posible que muchas respuestas se refieran a un mismo asunto, slo que estn expresadas con distintas palabras, por ejemplo: falta de experiencia, desconoce las tcnicas, falta de adiestramiento, desconoce las mquinas, no tiene capacitacin. Cuando esto sucede y no se contempla probar hiptesis, deben buscarse l o los trminos ms amplios y colocar en seguida las respuestas que comprende. En relacin al caso anterior, la categora quedara as: falta de adiestramiento o capacitacin (falta de experiencia, desconoce las tcnicas o mquinas, etctera). Los aspectos que se mencionan dentro del parntesis se refieren a posibles sinnimos o formas distintas de expresar la misma respuesta, pero de ningn modo representan la posible causa o explicacin, ya que

344

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

puede ser objeto de confusin entre las personas poco experimentadas en el proceso para cerrar las preguntas abiertas. Un caso concreto es el siguiente: En la encuesta realizada por varias unidades mdicas del IMSS para conocer las necesidades de los derechohabientes se hicieron dos preguntas: La atencin mdica que se proporciona a los derechohabientes de esta unidad es?: 1) Buena, 2) Regular, 3) Mala. Esta pregunta se complement con otra: Por qu? Entre las respuestas de quienes contestaron regular o mala a la primera pregunta destacaron: falta de rapidez, se tardan mucho, no hay fluidez en el servicio, morosidad y otras. El concepto general que se estableci fue: tiempos de espera prolongados y entre parntesis se pusieron las respuestas mencionadas, pero adems se quiso incluir las contestaciones: ausentismo del personal, impuntualidad, abandono del lugar de trabajo y otras de esta ndole. La consideracin que se haca era que tales factores influyen en los tiempos de espera prolongados. Si bien esto es cierto, se explic a los responsables del proyecto que no se trataba de fundamentar hiptesis, ya que ello sera una etapa posterior dentro del anlisis mismo de la informacin. Superada esta dificultad se fij el cdigo ausentismo para englobar las respuestas dadas sobre este aspecto. Las respuestas que no encajen en cualquiera de las categoras estructuradas, debern englobarse en el rubro: otras. El nmero de categoras apropiadas para cerrar las preguntas abiertas depender de la naturaleza del tema o aspectos que se exploren y segn el tamao de la muestra,

345

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

pero en cualquier caso se recomienda que las categoras no sean mayores de veinte. 7. En algunas ocasiones, fundamentalmente cuando se aplican cuestionarios, es posible que las respuestas no respondan directamente a la cuestin planteada, lo que puede originar que las categoras resulten inadecuadas. Por ejemplo, si se pregunta: Qu sugiere usted para disminuir el nmero de alcohlicos en su comunidad?, las respuestas podran reflejar ms bien los problemas; falta de inters y colaboracin de la gente; falta de estudios; carencia de empleos, etctera. En este caso, las categoras deben adecuarse del siguiente modo: aumentar el inters y colaboracin de la gente, elevar el grado de estudios y proporcionar empleo (para evitar lo anterior, es indispensable mantener una supervisin constante en el llenado del cuestionario). Despus de cerrar las preguntas abiertas es necesario probar el funcionamiento de las categoras establecidas, o sea, observar si stas son adecuadas o requieren ajustarse. A eso se le denomina operatividad de las categoras . Para ello deber utilizarse una submuestra de cuestionarios o cdulas de entrevistas que no se manejaron para cerrar las preguntas abiertas. Es casi seguro que la relacin de categoras (a la que se le conoce tambin con el trmino de cdigos, puesto que cada categora se encuentra representada por un cdigo que puede ser un nmero u otro smbolo) se altere debido a la necesidad de incluir otras respuestas cuyo nmero sea significativo, o de reagruparse y precisar categoras.

346

ANEXO 20

Procedimiento para calcular el tamao de la muestra y para seleccionar los elementos a muestrear 1. Calculo del tamao de la muestra En este punto se presentan algunos procedimientos para el clculo del tamao muestral, suprimiendo hasta donde es posible el aspecto matemtico. Muestreo para estudios sencillos Cuando se observan las siguientes condiciones: a) La poblacin objeto de estudio es grande (mayor de 10 mil casos). Aunque este nmero es ms bien convencional. Algunos autores consideran como poblacin grande a ms de 5,000 elementos. b) El cuestionario que se aplica es reducido, entre treinta y cuarenta preguntas preferentemente cerradas. c) Las alternativas de respuesta son mutuamente excluyentes, por ejemplo: s, no; bueno, malo; adecuado, inadecuado. Es conveniente trabajar con esta frmula:

Z 2 pq donde : E2

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Z es igual al nivel de confianza requerido para generalizar los resultados hacia toda la poblacin. pq se refiere a la variabilidad del fenmeno estudiado. E indica la precisin con que se generalizarn los resultados. El nivel de confianza (Z) se obtiene de las tablas de reas bajo la curva normal como la presentada en el anexo 20A. Generalmente se emplea el 95 y 99 por ciento de confianza, es decir, se tiene un error del cinco a uno por ciento respectivamente. Lo anterior significa que si un tamao de muestra se calcula utilizando 95 por ciento de confianza, la probabilidad de que los datos de sta resulten idnticos en la poblacin ser igual al 95 por ciento, o sea, habr un cinco por ciento de probabilidad de que difieran. Para tener una idea ms completa sobre la generalizacin de los resultados, es necesario tomar en cuenta otro de los trminos de la formula: el nivel de precisin, segn se ver ms abajo. Cuando se sustituyen los valores en la frmula, no se coloca el 95 o 99 por ciento de confianza; se utilizan valores tipificados obtenidos en las tablas de reas bajo la curva normal. Por ejemplo, si se trabaja con un 95 por ciento de confianza, se divide dicho valor entre dos, ya que la curva normal est distribuida en dos partes iguales. El resultado, 47.50 por ciento, se busca en las tablas mencionadas pero antes debe dividirse entre cien (.47650), ya que los valores estn dados en proporciones. Este valor se localiza en el cuerpo de la tabla; despus, el dato tipificado que le corresponde se busca en la columna Z de la derecha, auxilindose del encabezado, en este caso es 1.96.

348

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

De igual manera se hace para 99 por ciento u otro nivel de confianza. La utilizacin de un determinado nivel de confianza obedece, bsicamente, a los objetivos del estudio; si interesa tener slo un conocimiento general sobre la problemtica, es suficiente trabajar con un valor entre 92.5 y el 95 por ciento; pero si se pretende probar hiptesis y obtener elementos de juicio sustentados para formular sugerencias, es mejor elevar el nivel de confianza al 95.5 por ciento o a un valor superior. Cabe sealar que mientras ms grande sea este trmino mayor ser el tamao de la muestra. El nivel de precisin, simbolizado por una E, significa la precisin con la que se generalizarn los resultados. Este valor permitir calcular el intervalo en donde se encuentran los verdaderos valores de la poblacin. Supngase, por ejemplo, que se analiza el problema de la participacin en el desarrollo de la comunidad. Para clculo de la muestra se utiliz una precisin del cinco por ciento y un nivel de confianza de 95 por ciento. Del cien por ciento de los casos estudiados en la muestra, el cincuenta por ciento responde que s estara dispuesto a colaborar. Para determinar el porcentaje de personas que contestara de igual manera en toda la poblacin, debe sumarse y restarse el cinco por ciento (precisin) al porcentaje de respuestas afirmativas (cincuenta por ciento), o sea: 50% + - 5% 55% y 45% Es decir, se espera con un 95 por ciento de confianza que la respuesta en el mbito de toda la poblacin oscile entre el 45 y 55 por ciento. Al igual que sucede con el

349

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

nivel de confianza, al aumentar la precisin se eleva el tamao muestral. Es necesario aclarar que el nivel de precisin (E) no es el complemento del nivel de confianza (Z). Se puede, por ejemplo, trabajar con una Z = 95 por ciento y una E = 6,7 u ocho por ciento. El otro trmino de la formula es pq y se refiere a la variabilidad del fenmeno. Entre los procedimientos para calcularla figuran los siguientes: a ) Si se ha realizado otro estudio similar, la variabilidad especificada para el clculo de la muestra puede servir a nuestro caso particular. b) Mediante un estudio piloto en una muestra reducida no probabilstica. Por ejemplo, se hacen preguntas sobre temas bsicos de la investigacin; las respuestas posibles sern nicamente dos: s, no; adecuado, inadecuado. En este caso p significa el porcentaje de respuestas afirmativas adecuado y q representa las respuestas negativas o inadecuado. Despus de efectuado el conteo de respuestas, la situacin es la siguiente: p es igual a 60 por ciento y q a 40 por ciento, luego entonces p = 0.6 y q = 0.4. c) Se otorga a p y q la mxima variabilidad posible, es decir, p =.5 y q =.5. En este caso se supone que existe una total heterogeneidad, o sea, se tiene una incertidumbre tal que lo ms que se puede esperar es que el cincuenta por ciento de las personas contesten afirmativamente y el otro cincuenta por ciento lo hagan en forma negativa. Debe tenerse presente que al aumentar la variabilidad se incrementa la muestra.

350

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Con las especificaciones anteriores se calcula el tamao de la muestra. Los siguientes datos corresponden a un estudio realizado en varios municipios de Sinaloa y Nayarit sobre los ingresos y gastos de las familias. Nivel de confianza (Z): 95 por ciento (1.96 en reas bajo la curva normal). Nivel de precisin (E): 5 por ciento (.05). Variabilidad: p = .5 y q = .5 Empleando la formula: Z 2 pq n E2 Y sustituyendo los valores: (1.96) 2 (.5)(.5) n (.05) 2 n = 384. Obsrvese que el nivel de precisin (cinco por ciento) se transforma en proporcin (.05) cuando p y q se dan en proporciones. Como el tamao de la poblacin es conocido (65,826 familias para 1970) se utiliza el factor de correccin finito, y la nueva muestra (384) se denomina entonces muestra inicial. n0 n n 1 1 0 N Sustituyendo 384 384 n n n 382. 384 1 1.00606 1 65826
351

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

La muestra calculada con el factor de correccin finito se conoce con el nombre de muestra corregida. El smbolo pq de la formula puede cambiarse por S^ 2 (varianza) y entonces los valores de este trmino y del nivel de precisin se darn en nmeros absolutos. Ejemplo: Z 2S 2 n 2 E Muestras para estudios complejos En caso de que se presenten las circunstancias de tener: a) Una poblacin pequea (menor a 10 mil elementos). b) Varios grupos entre los que se afijar la muestra. c) Un cuestionario con demasiadas preguntas (ms de cincuenta), y d) Numerosas preguntas abiertas. Es ms conveniente emplear la formula siguiente:

Z 2q E2 p n 1 Z 2q 1 [ 2 1] N E p
Los smbolos tienen el mismo significado que los de la formula anterior. Este ejemplo se refiere a un estudio realizado en ocho ejidos de Nayarit. Los datos son:

352

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Z = 1.96

p = .6 y

q = .4

E = 10 por ciento N = 1,365 ejidatarios Sustituyendo:

(1.96) 2 (.4) (.10) 2 (.6) n 1 (1.96) 2 (.4) 1 [ 1] 1365 (.10 2 (.6)


En esta frmula se incluye el factor de correccin finito. Cuando la variabilidad y la precisin se expresan en valores absolutos, se utiliza:
Z 2S 2 E 2Y N n 1 Z 2S 2 1 [ 1] N E 2Y 2 N
2

Donde Y N es el promedio de la caracterstica principal, por ejemplo: promedio de ingreso, etctera. Afijacin proporcional de la muestra

353

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Cuando interesa tener una muestra representativa de una poblacin dentro de la cual se pueden definir diferentes grupos y se desea establecer diferencias significativas entre ellos, se debe proceder a calcular un tamao de muestra para el total y distribuirlo proporcionalmente en cada uno de los grupos. En el apartado anterior se obtuvo una muestra total para los ocho ejidos. Ahora el fin es distribuirla en cada uno de ellos para que estn debidamente representados. El tamao de muestra calculado es 216, para afijar o distribuir la muestra se requiere conocer la fraccin de los grupos, o sea, la proporcin que representa cada grupo respecto al total de la poblacin. Se calcula as:

Nh N
Donde: Nh = subpoblacin o grupo N = poblacin Ejemplo:

408 .30 1365

La suma de todas las fracciones de los estratos debe ser igual a la unidad.

354

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

La afijacin de la muestra quedara entonces de la forma siguiente: Ejidos


Fraccin Total ejidatarios de los grupos

Muestras de los grupos nh 65 26 41 7 4 15 28 30 n =216

Nh Isla del Bosque 408 Palmito del Verde 167 Cristo Rey 252 Teacapn 46 El Roblito 33 San Cayetano 96 Novillero 173 Palmar de Cuautla 190 Totales N = 1,365 Para afijar la muestra se

Nh N .30 .12 .19 .03 .02 .07 .13 .14 1.00

sigue este sencillo Nh procedimiento: la fraccin de los grupos se multiplica N por la muestra total (n), o sea:

355

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

Ejemplificando: .30 X 216 = 65, y as con los otros casos. Algunas consideraciones finales sobre el diseo de la muestra Antes de concluir este punto es conveniente insistir en que el tamao de la muestra no se decide arbitrariamente tomando un porcentaje determinado de elementos de la poblacin, como sucede a menudo. De igual manera, es necesario desechar la idea de que a medida que aumenta la poblacin debe incrementarse tambin el tamao de la muestra. En los ejemplos de las pginas anteriores se refleja claramente esta situacin. En un caso se calcul una muestra de 382 para estudiar a 65,826 familias y en otro se obtuvo una muestra de 216 para 1,365 ejidatarios. Lo anterior se debe a los principios en que se basa la teora de muestreo, uno de los cuales seala que mientras mayor sea la poblacin, la distribucin de las caractersticas de los elementos tender a acercarse a la curva normal. Por esa razn se observa la aparente disparidad de los tamaos muestrales obtenidos en los ejemplos anteriores respecto a la magnitud de las poblaciones. Otro de los enunciados indica que en poblaciones poco normales (heterogneas), al aumentar el tamao de la muestra se reduce el error de muestreo. Para terminar, se recomienda que al calcular una muestra se agregue un diez por ciento ms para fines de control de calidad (eliminar cuestionarios incompletos o poco legibles).

356

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

Procedimiento para seleccin de los elementos de la muestra 1 . Es indispensable disponer de un listado con los nombres de las personas, domicilios de las viviendas (segn sea la unidad de anlisis) de toda la poblacin, numeradas de 1 a N (tamao de la poblacin). 2 . Seleccionar al azar a cada uno de los elementos que compongan la muestra. Aqu aunque no influyen las preferencias del investigador, algunos manejan incorrectamente al trmino denominado al azar o aleatorio al suponer que ste significa que cualquier elemento disponible pueda ser seleccionado. Sin embargo, para ello ste deber seguir algn mtodo, entre los cuales se puede seleccionar y mencionar los siguientes: Primer mtodo a) Numerar a los elementos integrantes del tamao de la muestra contenida por ejemplo, en listados o padrones. b) Emplear la formula: X = A + (BA)r1, para obtener sucesivamente los nmeros que identifican a los elementos del listado o padrn a los que se les aplicar un cuestionario: donde A = Lmite inferior (nmero menor de la poblacin contenida en el listado); B = Lmite superior de la relacin contenida en tal listado; r = Randomice, que es una cantidad que se extrae de una calculadora al azar; y X = resultado de la formula, que nos proporciona el nmero a escoger de la lista para ser muestreado.
1

Frmula consultada en: Coss Bu. Introduccin a la simulacin. Limusa. Mxico, 1988. 357

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

c) Por ltimo, previendo que no todos los elementos seleccionados aceptaran ser entrevistados, repetiremos el mismo proceso de seleccin con los que fueron originalmente seleccionados, llegando a una seleccin por reemplazo, para llegado el momento antes mencionado ya contar con nuevos elementos a entrevistar. Segundo mtodo a) Enrollar trozos de papel escribiendo un nmero en cada uno de ellos (del 1 al N). b) Concentrarlos en un recipiente de donde se extraern al azar, uno por uno, hasta completar el tamao de la muestra. c) Cuando se han terminado las tareas a y b, proceder a elaborar la lista de las personas o de los elementos correspondientes a la unidad de anlisis que han sido elegidas y representarn a la poblacin por estudiar. d) Por ltimo, previendo que no todos los elementos escogidos aceptarn ser entrevistados, repetiremos el mismo proceso con los que fueron originalmente seleccionados, llegando a una muestra por reemplazo, para llegado el momento antes mencionado ya contar con nuevos elementos a entrevistar.

358

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

ANEXO 20A

359

ndice

Prlogo a la primera edicin 7 Prlogo a la primera edicin 13 Introduccin 20 I. Antecedentes para la elaboracin del protocolo de investigacin 25 1.1 Caractersticas de la investigacin o tesis 25 1.2 El proceso de investigacin 27 1.2. 1 La eleccin del tema de investigacin 32 1.2.2 . Pasos en la elaboracin del protocolo, o sea en la planeacin del trabajo de investigacin 34 II. Aspectos que debe contener el protocolo (la planificacin del trabajo de investigacin) 41 2.1 Cartula del protocolo de investigacin de la tesis 43 2.2 ndice del protocolo de investigacin 43 2.3 Antecedentes o introduccin 43 2.4 Planteamiento del problema 44 2.4.1 Delimitacin en su espacio fsico-geogrfico 47 2.4.2 Delimitacin del tiempo 48. 2.4.3 Delimitacin semntica. 48 2.4.4 Las oraciones tpicas. 49 2.4.5 Delimitacin de recursos para la investigacin 55 2.5 Importancia y justificacin 55 2.6 Objetivo u objetivos de investigacin 56

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

2.7 Supuestos o hiptesis 61 2.7.1 Qu es hiptesis, su formulacin, requisitos, cualidades y dificultades? 61 2.7.2 Los elementos estructurales de una hiptesis 65 2.7.3 Tipos de hiptesis 67 2.7..4 Definicin conceptual y operacional de las variables de una hiptesis 74 2.7.5 Contrastacin de las hiptesis 78 2.7.5.1 Contrastacin de hiptesis por documentacin 80 2.7.5.2 Contrastacin por observacin cientfica 81 2.7-5.3 Contrastacin de hiptesis por muestreo entrevista y la funcin de una encuesta 82 2.7.5.4 El Cuestionario de la muestra; su diseo para contrastar a la (s) hiptesis y recomendaciones al formular las preguntas 86 2.8 Aportaciones de otras investigaciones similares a las que se pretende iniciar 89 2.9 Alcances y limitaciones 90 2.10 Esquema de fundamentos o marco terico, de referencia, conceptual o contextual 90 2.10.1 La seleccin de las teora 94 2.10.2 Seleccin del marco histrico 102 2.10.3 Seleccin del marco legal e institucional 105 2.11 Mtodo 108

362

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

2.11.1 La seleccin de los mtodos 109 2.12 Naturaleza de la informacin 112 2.13 ndice del trabajo de investigacin o tesis 113 2.14 Contenido bsico de cada captulo 117 2.15 Cronograma 118 2.16 Presupuesto 119 2.17 Difusin 120 2.18 Consultas 120 III. Reglas generales y especficas en la consulta de diversos documentos 123 3.1 Para elaborar la relacin denominada consultas, bibliografa etc., a partir de las diversas obras por emplear en el desarrollo del trabajo de investigacin o de tesis 123 3.1.1 Cmo informar sobre los elementos documentales en los registros (fichas) por hacer, para luego integrar la relacin bibliogrfica? 133 3.2 Ilustracin con ejemplos de posibles consultas en libros, tesis, revistas, etctera 139 3.2.1 Consultas en libros 139 3.2.2 Consultas de artculos de revistas escritas en espaol 142 3.2.3 Consultas de artculos en revistas escritas en otro idioma 144 3.2.4 Consultas de artculos escritos en peridicos 147 3.2.5 Consultas de documentos no publicados (inditos) 149

363

HCTOR ENRIQUE GAXIOLA CARRASCO

3.2.6 Consultas de folletos 150 3.2.7 Consultas de fuentes secundarias 150 3.2.8 Consultas en Internet 151 IV. Recopilacin o compilacin de datos 153 4.1 Fuentes de informacin 155 4.2 Sistema para registrar la informacin 156 4.2.1 Rojas Soriano Ral 158 4.2.1.1 La ficha de trabajo de libro 158 4.2.1.2 La ficha de trabajo de una revista 160 4.2.1.3 La ficha de trabajo de un peridico 161 4.2.1.4 La ficha de trabajo para investigacin de campo 163 4.2.2 Propuesta del autor compartiendo orientacin de Cecea Cervantes Jos Luis 165 4.2.2.1 Contenido de la ficha de trabajo 172 4.2.2.2 Algunas reglas generales o pasos para el registro de anotaciones en las fichas de trabajo 174 4.2.2.3 Algunas recomendaciones en el uso de la ficha de trabajo 175 4.2.2.4 Ejemplos prcticos referidos a la recopilacin de fichas de trabajo que luego fueron empleadas en la redaccin de la presente obra 176 4.3 Tcnicas e instrumentos para recopilar informacin como la de campo 184 V. Ordenamiento y clasificacin del material 202

364

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica

VI. Redaccin del trabajo 6.1 Sistema Harvard 6.2 Sistema tradicional 6.2.1 Diez elementos que habr de contener una cita o nota nueva en el sistema tradicional 6.2.2 Reglas que habrn de aplicarse para el control de las citas o notas en el sistema tradicional 6.2.3 Elaboracin de la Lista de consulta o bibliografa, bajo sistema tradicional VII. Resumen del Manual de estilo de la American Psychological Association (APA), para citar en trabajos de investigacin 7.1 Partes del trabajo de investigacin 7.2 Citas de referencias en el texto 7.3 Construccin de fichas bibliogrficas: elementos generales del estilo APA 7.4 Ejemplos de referencias segn APA 7.5 Formatos de citas bibliogrficas para trabajos de investigacin Bibliografa Seccin de anexos

205 206 217

217

219

225

229 229 232 234 236 241 253 256

365

Gua tesis: protocolaria, metodolgica y tcnica, Segunda edicin. Corregida y aumentada de Hctor Enrique Gaxiola Carrasco, publicado por editorial UAS, se termin de imprimir y encuadernar en octubre de 2004, en los talleres de la Imprenta Universitaria Ignacio Allende y Josefa Ortiz de Domnguez Colonia Gabriel Leyva Culiacn Rosales, Sinaloa TIRAJE: 1000 EJEMPLARES