February 28, 2006

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CONTROL DOCUMENTARIO Y REQUISITOS LEGALES / DOCUMENT CONTROL AND LEGAL

REQUIREMENTS

1.0 PROPOSITO
Asistir a MYSRL en la administración de sus Procedimientos de Seguridad, Salud y Prevención de Pérdidas (LP), así
como los requisitos legales y describir cómo se organiza el sistema de documentación de Seguridad, Salud y
Prevención de Pérdidas en MYSRL.

2.0 ALCANCE
Este procedimiento aplica a todas las secciones del departamento de Prevención de Pérdidas de MYSRL.

3.0 DEFINICIONES
Capacitación
 La necesidad de capacitar al personal, identificando el alcance, tipo e intensidad de la capacitación
requerida.

Copia Controlada
 La copia del documento en vigencia que tiene un código alfanumérico. Su distribución se registra y
administra.

Copia Histórica
 La copia que, habiendo sido actualizada, se retira de circulación entre los usuarios y se conserva dentro del
Sistema durante un período de tres (3) años con su registro correspondiente.

Estándares
 Documentos que contienen los parámetros y los requerimientos mínimos aceptables para la ejecución de
trabajos a la altura de las expectativas de MYSRL. Son parámetros que indican la forma de hacer gestionar
las actividades. Los estándares responden a las preguntas: ¿Qué?, ¿Quién?, ¿Cuándo? ¿Cómo? Para
gestionar la actividad.

Política
 Conjunto de declaraciones de principios y propósitos para la acción.

Requisitos legales
 Las normas que aborda los aspectos de cumplimientos de requisitos legales internacionales, nacionales,
locales, requisitos reguladores, permisos, licencias obligatorios y otros requisitos no gubernamentales
adecuados.

Procedimiento
 Un procedimiento es la descripción paso a paso de lo que se debe hacer, desde el principio hasta el final,
para realizar una tarea en forma correcta. Típicamente los procedimientos abordan actividades “prácticas” y
tienen que ver con habilidades.

Propósito
 Indica el motivo por el cual se redacta el documento.

Registro
 Un documento oficial estandarizado en el cual se recopila información sobre cualquier actividad desarrollada
en Minera Yanacocha S.R.L. Así como el control de la matriz de Control de informes y requisitos legales
(Ver apéndice A S:\LossPrevention\Documental control\regulations

Registros (como parte de la estructura de procedimientos o estándares)

 Enumera y adjunta los formatos que se usarán (checklist, licencias, inspecciones, etc.), la frecuencia de su
uso y el período de permanencia en el archivo central.

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CONTROL DOCUMENTARIO Y REQUISITOS LEGALES / DOCUMENT CONTROL AND LEGAL

REQUIREMENTS

Reglamento
 Un conjunto de leyes, decretos, reglamentos y estándares legalmente requeridos.

Responsabilidades
 Establece los diferentes niveles jerárquicos en cada área (empleado, supervisor, supervisor en jefe, gerente,
superintendente, etc.) y sus diferentes responsabilidades dentro del alcance del documento.
Se utilizarán los siguientes cargos:
- Empleado
- Jefe / Supervisión
- Jefe / Jefe General
- Superintendente
- Gerente
- Gerente Senior
- Etc.

4.0 RESPONSABILIDADES
Jefaturas y Especialistas de Prevención de Pérdidas
- Son responsables de distribuir la versión actualizada del Manual de Procedimientos de Prevención de Pérdidas
entre el personal de su área respectiva, especificando los elementos relacionados con sus actividades y su
alcance.

Asistente Administrativo de Prevención de Pérdidas

- Controlar la distribución de documentos y copias históricas de los mismos

Coordinador de Información
- Registrar en una matriz nuevos o cambios de informes internos y externos a realizar, Así como llevar control de
documentación electrónica y física según formato apéndice A y Apéndice B.

Gerente de Prevención de Pérdidas

- Auditar este procedimiento para asegurar su cumplimiento.

5.0 PROCEDIMIENTO / GUIA

Documentación
- MYSRL elaborará y mantendrá una Política y Estándares de Prevención de Pérdidas a nivel del emplazamiento.
Los Departamentos tendrán sus propios procedimientos específicos por área, lo cual asegurará el cumplimiento
de los requerimientos de MYSRL y satisfará las necesidades exclusivas del departamento. Los manuales
tendrán 4 secciones:
 Declaración de Política.
 Estándares de Gestión.
 Estándares de Peligro.
 Procedimientos Operativos de Estándares del Area / instrucciones de Trabajo.
- Esta documentación se conservará, de modo tal que todo el personal tenga un fácil acceso en todo momento a
los documentos del programa de Prevención de Pérdidas que necesitan para realizar su trabajo. Asimismo, se
establece que sólo la versión actualizada y reciente de cada documento estará a disposición de los usuarios. El
anexo B indica la ubicación y el tiempo de permanencia en el archivo de los diferentes documentos del
departamento.
Control de Documentos
- Este estándar cubre los requerimientos asociados con el control de los documentos del Sistema de Gestión, lo
que incluye procedimientos, requisitos legales instrucciones para los trabajos, formatos y documentación
externa.
Responsabilidad por los Documentos

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CONTROL DOCUMENTARIO Y REQUISITOS LEGALES / DOCUMENT CONTROL AND LEGAL

REQUIREMENTS

- El Gerente de Prevención de Pérdidas será responsable de toda la documentación. Esta responsabilidad incluirá
la preparación e implementación inicial del (de los) documento(s) y sus pautas asociadas, procedimientos,
instrucciones de trabajo, formatos, etc. y la responsabilidad continua por revisiones y mejoras.
- Todos los documentos del sistema de gestión de Prevención de Pérdidas (pautas, procedimientos, instrucciones
de trabajo, formatos, etc.) se identificarán de manera única (por ejemplo, número del documento), incluyendo la
edición actual. Todas las páginas serán numeradas, incluyendo el número total de páginas.
- Todos los documentos se ingresarán en un registro de documentos controlado. Se registrará la lista de
distribución de cada documento.
- El Apéndice A es la plantilla estándar que debe ser usada en el desarrollo de Prevención de Pérdidas, Medio
Ambiente y Relaciones Comunitarias.
Revisión y Autorización
- Todos los documentos deberán ser revisados y autorizados antes de su emisión. El Asistente Administrativo
conservará los registros de revisión y autorización.
Emisión y Distribución
- Se emitirá copias controladas de los documentos a todas las personas que se encuentren en la lista de
distribución de dicho documento. Se verificará la recepción de los documentos.
- Todas las copias de documentos no controladas se marcarán con la palabra “NO CONTROLADA”. Cualquier
persona que trate de utilizar una copia No controlada de un documento verificará el Registro de Documentos
antes de usarlo, a fin de garantizar que la copia es la versión actualizada del documento.
- Los funcionarios directivos garantizarán que los documentos se podrán localizar sin dificultad y que serán de fácil
acceso para todo el personal que los necesita para su trabajo.
- Cada vez que sea aplicable, las instrucciones de trabajo y signos pueden estar en la forma de figuras, dibujos,
colores y otros medios visuales, en lugar de presentarse en forma de texto. Se aplicará un control integral del
documento a todas las instrucciones de trabajo.
Documentos / Datos en Versión Electrónica
- El control integral de documentos, según se define en esta pauta, se aplicará a todos los documentos en versión
electrónica controlados.
- Se grabarán copias electrónicas en formato “read only” con un password de seguridad para asegurar que no se
hagan cambios que no hayan sido aprobados.
- Habrá versiones en CD disponibles para los contratistas durante el proceso de licitación.
Control de Requerimientos Externos
- Se deberá mantener una biblioteca controlada, actualizada (o una referencia de dónde se puede tener acceso a
los documentos en forma remota) de todos los documentos externos utilizados para el Sistema de Gestión de
LP. Esto incluirá (según sea aplicable), actos, reglamentos, códigos de práctica tales como incendio y códigos
eléctricos, diversos estándares nacionales, etc.
Registros
- El sistema de registro de MYSRL asegurará que los registros vitales sean mantenidos de acuerdo a los
requerimientos legales vigentes o de la compañía. Para una lista de los documentos contemplados por el
sistema véase el Anexo A.
- Es necesario generar, conservar y mantener registros de Prevención de Pérdidas de una forma que ayude en un
manejo efectivo de la salud y seguridad en MYSRL. Estos registros deben demostrar que cumplen con el
sistema de gestión de Prevención de Pérdidas. Si los registros se van a conservar como parte del sistema de
manejo de registros generales de la operación, es necesario entonces que se puedan identificar claramente
como registros de Salud y Seguridad y que se les pueda hacer seguimiento con una actividad específica como
una inspección, monitoreo, investigación, etc.
- Los registros deberán almacenarse y conservarse de modo tal que puedan recuperarse y protegerse fácilmente.
El tiempo de conservación será de tres años.

6.0 ANEXOS
PPI-F-03.01-01: Formato de Procedimientos / Estándar
Tabla 1: Informes Requeridos
Tabla 2: Informes Requeridos, Tiempo de Retención y Ubicación
Tabla 3:Documentos Legales

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CONTROL DOCUMENTARIO Y REQUISITOS LEGALES / DOCUMENT CONTROL AND LEGAL

REQUIREMENTS

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

No aplica.

Version/Versión Date/Fecha Description/Descripción Author/Autor Approved/ Firma Aprobador

Aprobado

Draft 05-04-03 First Draft Felix Guerra Bob Arnold

01 05.06.03 Final Bob Arnold Bob Arnold

02 31.03.05 Revisión 1 Willy Alegria Bob Arnold

03 28.02.06 Revisión 2 L. Navarrete Terry Severn

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FORMATO DE PROCEDIMIENTOS / ESTANDAR

Mes Día, Año

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Loss Prevention Manual Documento PP-P-00.00

Información de Control Fuente Arial Tamaño 7

Logo del
20 de Marzo de 2003- Fecha en que el
departamento
Document fue terminado o revisado.
Página 7 de 9 – N° de página # del total de Código del
páginas Departamento
Revisión: - Número de Revisión
Título del Procedimiento / Procedimiento PP-P-01 – Número asignado
Estándar por el Gerente del Departamento
Fuente Arial Tamaño 10

Nombre del
Departamento Contenido del
Fuente: Arial Tamaño 18 procedimiento
Fuente Arial Tamaño 10

1.0 PROPOSITO

2.0 ALCANCE

3.0 DEFINICIONES

4.0 RESPONSABILIDADES

5.0 PROCEDIMIENTO / GUIAS

6.0 ANEXOS

7.0 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Version/Versión Date/Fecha Description/Descripción Author/Autor Approved/ Firma

Aprobado Aprobador

Borrador Firstdraft/Primer Borrador

01 Final

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED WHERE: A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe Semanal Administrador S:\ Loss Prevention\DataBase Jefaturas Prevención de Cada Lunes Cada Lunes.
Tránsito Información System\Traffic System\2005 Pérdidas Copia:
Superintendencia y
INTERNO Asistente Administrativo
Informe Mensual Administrador S:\ Loss Prevention\DataBase Gerente Prevención de Fin de Mes Primer día útil de cada
Tránsito Información System\Traffic System\2005 Pérdidas mes.

INTERNO
Informe Semanal Asistentes S:\ Loss Prevention\Informs Gerente Prevención de Cada Lunes Cada Martes
WEEKLY REPORT - Administrativos PP Administrative\Weekly Report Pérdidas
Informes General Manager\2005
Administrativos
INTERNO
Reporte Bussines Administrador S:\ Loss Prevention\Reports Accident Supervisor Bussines Fin de Mes el 10 de cada mes
Planing Información Related\MYSRL\2005 Planning - Mysrl

INTERNO
Reporte Recursos Administrador S:\ Loss Prevention\DataBase Asistente Administrativo Fin de Mes el 10 de cada mes
Humanos Información System\Tracker System de Seguridad y
Supervisor RRHH
INTERNO
Informe Newmont Administrador S:\ Loss Prevention\Reports Accident Gerente PP / Analista Fin de Mes el 10 de cada mes
(Resumen Mensual y Información Related\Corp\2005 Prevención Pérdidas
análisis de Accidentes) Newmont
INTERNO

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED WHERE: A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe Administrativo Administrador S:\ Loss Prevention\Informs Jefaturas Prevención de Fin de Mes el 10 de cada mes
CPI - Mensual del RAC Información Administrative\CPI\2005 Pérdidas Copia:
Superintendencia y
INTERNO Asistente Administrativo
Resumen anual Data Administrador S:\ Loss Prevention\Data Acquisition Gerente PP / Analista Fin de Año Fin de Año
Acquisition Wrkbk Información / Wrkbk Prevención Pérdidas
Gerente Prevención Newmont
INTERNO de Pérdidas
Informe Monthly Administrador S:\ Loss Prevention\Informs Gerente Prevención de Quinto día útil Quinto día útil de cada
Report - Información Administrative\Yanacocha\Committee Pérdidas de cada mes. mes.
Informes
INTERNO Administrativos
Informe Monthly Administrador S:\ Loss Prevention\Informs Jefaturas Prevención de Fin de Mes Quinto día útil de cada
Report - Causas Información Administrative\Yanacocha\2005 Pérdidas Copia: mes.
Básicas e Inmediatas Superintendencia y
INTERNO por Areas Asistente Administrativo
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Mantenimiento Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadisticas Pérdidas - Area Copia: Superintendencia mes.
INTERNO Mantenimiento y Asistente Administrativo
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Superintendente el 10 de cada el 10 de cada mes
Estadísticas Pérdidas - Area CC. Asistente mes
INTERNO Mantenimiento Administrativo
Informe Semanal - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Superintendente Cada Martes Cada Martes
Estadísticas Pérdidas - Area CC. Asistente
INTERNO Mantenimiento Administrativo

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Proyectos Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadísticas Pérdidas - Area Copia: Superintendencia y mes.
INTERNO Proyectos Asistente Administrativo
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Mina Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadísticas Pérdidas - Area Mina Copia: Superintendencia y mes.
INTERNO Asistente Administrativo
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Geología Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadísticas Pérdidas - Area Copia: Superintendencia y mes.
Geología Asistente Administrativo
INTERNO
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Geología Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadísticas Pérdidas - Area Copia: Superintendencia y mes.
Procesos Asistente Administrativo
INTERNO
Informe mensual PdP Jefe Prevención Disco C - PC Personal Gerente Procesos Quinto día útil  
Pérdidas - Area Copia: Superintendencia y de cada mes.
INTERNO Procesos Asistente Administrativo
Informe quincenal Especialista cada No se registra forma Gerente Process, Quinto día útil Quinto día útil de cada
INTERNO Tracker area Procesos Electrónica Superintendentes area. de cada mes. mes.
Informe quincenal RAC Especialista cada No se registra forma Quinto día útil Quinto día útil de cada
área Procesos Electrónica Gerente Process, de cada mes. mes.
Superintendentes área.
INTERNO
Informe reportes tránsito Jefe Prevención Disco C - PC Personal Semanal Lunes cada semana
Gerente Process,
Pérdidas - Area
Superintendentes área.
INTERNO Procesos

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe quincenal Especialista cada No se registra forma Quinto día útil Quinto día útil de cada
Tarjetas OK área Procesos Electrónica de cada mes. mes.
Gerente Process,
Superintendentes área.

INTERNO
Informe Mensual - Jefe Prevención Disco C - PC Personal Superintendente, Gerente Fin de Mes Quinto día útil de cada
Estadísticas Pérdidas - Area Support Service mes.
Support Services CC. Asistente
Administrativo
INTERNO
Informe Mensual de HI Jefe Higiene S:\ Loss Prevention\Industrial Gerente Prevención de Cada Lunes. Cada Lunes.
Industrial Hygiene/2005/Informes a Pérdidas
Gerencia de PP CC: Superintendente, Jefe
PP Procesos , Asistente
Administrativo

INTERNO
Informes de cada Especialista de S:\ Loss Prevention\Industrial Superintendencias Fin de Mes Primer día útil de cada
monitoreo de HI Higiene Industrial Hygiene/2005/Enero .... respectivas. mes.
Diciembre CC: Gerente Prevención
Pérdidas, Jefaturas
correspondientes,
Superintendencia, Jefe PP
INTERNO Procesos, Dr. UMY

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe Mensual Mina Jefe Prevención Disco C - PC Personal Fin de Mes Quinto día útil de cada
Pérdidas - Area Mina mes.
Gerente Mina,
Superintendente PP
CC. Asistente
Administrativo

INTERNO
Informe Mensual Jefe Prevención Disco C - PC Personal Fin de Mes Quinto día útil de cada
Ingeniería y Desarrollo Pérdidas - Area Mina Gerente Ing. y Contrucción mes.
Mina,
Superintendente PP.
CC. Asistente
Administrativo, Gerentes de
Mina, Geotecnia.
INTERNO
Informe Mensual Jefe Prevención Disco C - PC Personal    
Planeamiento Pérdidas - Area Mina Superintendencia, Gerente
Planeamiento
CC. Asistente
Administrativo,
INTERNO

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe de Estadísticas Especialista de Turno Disco C - PC Personal Gerente Mina, Todos los días Todos los días antes de
diarias Mina Noche Superintendentes en la las 8:00 AM
CC. Asistente Madrugada
Administrativo Mina y PP,
Supervisor Entrenamiento,
Grupo mina, Supervisores
de Prevención de Pérdidas
INTERNO Mina
Informe de Estadísticas Especialista de Turno Disco C - PC Personal Gerente Ingeniería y Todos los días De lunes a Sábados
diarias I&C Noche Desarrollo Mina en la antes de las 8:30 AM
CC. Grupos de Ingeniería y Madrugada
desarrollo, grupo geotecnia,
grupo Manejo de Aguas,
INTERNO Asistente Administrativo
RACs Mina Especialista de Turno Disco C - PC Personal Gerente Mina, Todos los días Todos los días Lunes
noche Superintendentes Domingos por antes de las 10:30 AM
CC. Grupo mina, la Noche
Supervisores de Prevención
INTERNO de Pérdidas Mina
RACs Ingeniería y Especialista de Turno Disco C - PC Personal Gerente Mina, Todos los días Todos los días Lunes
Desarrollo día Superintendentes Lunes por la antes de las 06:00 PM
CC. Grupo Ingeniería y tarde
Desarrollo, Manejo de
Aguas, Supervisores de
Prevención de Pérdidas
INTERNO Mina

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe IFC Jefe Prevención de Disco C - PC Personal Gerente Prevención Fin de Año Fin de Año
Pérdidas - Support Pérdidas y Medio Ambiente
Servicess CC. Superintendentes y
INTERNO Asistente Administrativo
Informe Risk Jefe Prevención de S:\ Loss Prevention\Risk Gerente Prevención Cada Tres Cada Tres meses
Assessments Pérdidas - Support assessments Pérdidas y Gerentes meses (Marzo, (Marzo, Junio,Octubre,
Servicess MYSRL Junio,Octubre, Diciembre)
CC. Superintendentes y Diciembre)
INTERNO Asistente Administrativo
Informe IFC Jefe Higiene Disco C - PC Personal Gerente Prevención Quinto día útil Enviado a Lima máximo
Industrial Pérdidas de cada mes. el 10 de cada mes.
CC: Superintendente, Jefe
Prevención Area Procesos,
EXTERNO Asistente Administrativo
Informe MEM Company Administrador de S:\ Loss Prevention\Reports Ministerio Energía y Minas Quinto día útil Enviado a Lima máximo
MYSRL Información / Accident Related\MEM\2005 de cada mes. el 10 de cada mes.
Asistente
EXTERNO Administrativo
Informe MEM Incident Administrador de S:\ Loss Prevention\Reports Ministerio Energía y Minas Quinto día útil Enviado a Lima máximo
MYSRL Información / Accident Related\MEM\2005 de cada mes. el 10 de cada mes.
Asistente
Administrativo
EXTERNO

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TABLA 1: INFORMES REQUERIDOS

TIPO DE DESCRIPCION / LO REALIZA / WHO SE GUARDA EN / SAVED A QUIENES / FOR WHO: FECHA DE FECHA DE
INFORME / DESCRIPTION PREPARES: WHERE: EJECUCION / PRESENTACION Y/
TYPE OF WHEN ENTREGA / WHEN SENT
REPORT REQUIRED TO TO USER
BE DEVELOP
Informe MEM accidentes Administrador de S:\ Loss Prevention\Reports Ministerio Energía y Minas Quinto día útil  
fatales e incapacitantes Información / Accident Related\MEM\2005 de cada mes.
MYSRL Asistente
EXTERNO Administrativo
Informe Levantamiento Asistente S:\ Loss Prevention\ Ministerio Energía y Minas La fecha lo La fecha lo especifica la
de Observaciones Administrativo Resultados Auditorias especifica la Auditoria
Auditoria MEM Auditoria
EXTERNO

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TABLA 2: INFORMES REQUERIDOS, TIEMPO DE RETENCION Y UBICACION

DOCUMENTO STORED PERSON

Hard Elect. RESPONSIBLE
Informes de Investigación de Accidentes AC 3 M:L. Prev./Acc. AA Ops / AT
C S Investigation

Análisis y Estadísticas de Accidentes NO M:L. Prev./Acc. AT

Analysis /
Statistics
Informes de tratamiento médico y diagnóstico relacionados con UM S  D/H Médicos locales
accidentes; Auditoria mensual
Corp.
Datos sobre monitoreo de Higiene Industrial IHSD M: L. Prev./ I. IHSD
Hygiene/
Monitoring
Requisitos legales y reglamentarios AC S M: L. Prev. AA Gen
/Document
Control
Evaluaciones de riesgos No M: L. Prev. / Jef. Adm
Risks A. /
Licencias para tenencia de drogas o venenos y permisos de uso UM 24 Dir. UM
S
Registros de inspección general JD .5 NO LPSD

Capacitación en salud & seguridad AC S Mimms Sup. Staff Tr.

Calibración & mantenimiento de equipo de monitoreo IHSD M: L. Prev./ I.

Hygiene/
Calibration
Reuniones de seguridad JD .5 NO LPSD

Registros de respuesta a emergencias, por ejemplo, simulacros, AC 1 M: L. Prev. / E. AA ERT

inspecciones de sistemas de emergencia C 2 Resp. /
Records
Planes de respuesta a emergencias AC 1 M: L. Prev. / E. AA ERT
C 3 Resp. / Plans
Inventarios y aprobaciones de MSDS AC 1 / M: L. Prev. / AA ERT
C 3 MSDS
Permisos y documentos de radiación AC 1 NO AA ERT
C 7
Certificados/registros de capacitación en manipulación de AC 1 NO AA ERT
materiales peligrosos C 2
Auditorías externas AC 3 M: L. Prev. / AA Gen
C S Audits / Ext.
Audits
Auditorías internas AC 1 M: L. Prev. / AA Gen
C 1 Audits / I.
Audits
Infracciones de tránsito y registros ACT M: L. Prev. / AT
Data Base
Sys. / Traffic
Multas y sanciones NO SI AT
Correspondencia oficial, por ejemplo, ministerios, gobierno, AC 3 NO AA Gen
etc. C S

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TABLA 2: INFORMES REQUERIDOS, TIEMPO DE RETENCION Y UBICACION

LEYENDA
AC Archivo Central – Segundo piso – Area de Almacenamiento de Prevención de Pérdidas - KM 24
C Contenedor - KM 24
AC Archivo – Oficina de Jefe de Departamento
MY-I Informe Procedimiento Manual de Prevención de Pérdidas ó MYSRL
MY-P Permiso Procedimiento Manual de Prevención de Pérdidas ó MYSRL
MY-S a Solicitud Procedimiento Manual de Prevención de Pérdidas ó MYSRL
DL-I Informe Documento de carácter legal, Legislación Peruana
DL-P Permiso Documento de carácter legal, Legislación Peruana
DL-S a Solicitud Documento de carácter legal, Legislación Peruana
DN-I Informe Documento solicitado por Newmont
DN-P Permiso Documento solicitado por Newmont
DN-S a Solicitud Documento solicitado por Newmont
LPSD Especialista Prevención de Pérdidas
IHSD Especialista de Higiene Industrial
JD Jefe de Departamento
ACT Archivo Oficina, Administrador Información & Tránsito.
AT Administrador Información & Tránsito
 AA Asistente Administrativo
 # Los números significan el tiempo de permanencia en archivo
Política de Copias de Seguridad de MYSRL
 Se hacen copias de seguridad semanales de todas las unidades. La copia de seguridad incluye toda la
información acerca de las unidades así como del correo.
 Las copias de seguridad de incrementos se realizan diariamente, por ejemplo, copias de seguridad de
adiciones que se realizaron durante el día.
 Las copias de seguridad se guardan durante 15 días.
 La persona responsable de realizar las copias de seguridad es el Supervisor del Servidor.

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TABLA 3: DOCUMENTOS LEGALES

DOCUMENTOS INTERNOS MINERA YANACOCHA Tiempo Renovación Area Responsable

-Formatos de Reuniones Grupales mensual Prevención de Pérdidas.
-Formatos Inspecciones Planificadas mensual Prevención de Pérdidas
-Formatos Accidentes Preliminares Cuando ocurra evento Prevención de Pérdidas
-Formato PreUso de Equipos Diario Prevención de Pérdidas
-Formato Checklist Empleado Nuevo y/o visita. cuando ocurra evento Prevención de Pérdidas
-Formato Gestión del Cambio cuando ocurra evento Prevención de Pérdidas
-Formato Risk Assement cuando ocurra evento Prevención de Pérdidas
-Formato de Izage antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Formato de Observación de Tareas mensual Prevención de Pérdidas
-Permiso Trabajos en Caliente antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso Trabajo en Espacios Confinados antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso Excavaciones y Zanjas antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso en cuartos Eléctricos antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso cerca de Cables Eléctricos antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso Circulación carga Sobredimensionada antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso ingreso a zona restringida (AR-T) antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso ingreso MCCs antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas
-Permiso para trabajos cerca de cables eléctricos antes iniciar trabajo Prevención de Pérdidas

DOCUMENTOS MINISTERIO ENERGIA Y MINAS Tiempo Renovación Area Responsable

-Informe a Ministerio de Energía y Minas Mensual Prevención de Pérdidas
-Informe incidentes a Ministerio de Energía y Minas Mensual Prevención de Pérdidas
-Informe Fatales e incapacitantes (si existiese) Mensual Prevención de Pérdidas

PERMISOS LEGALES Tiempo Renovación Area Responsable

Empresas
especializadas-
-Permiso Manipulación de explosivos Anualmente constancia Tráfico Lima
Empresas
especializadas-
-Permiso Adquirir y manipular explosivos Anualmente constancia Tráfico Lima
Empresas
especializadas-
-Permiso de Operar explosivos Anualmente constancia Tráfico Lima
Empresas
especializadas-
-Permiso de transporte de explosivos Anualmente constancia Tráfico Lima
Medio Ambiente
(Permisos) constancia
Depende Volumen y Proyectos y/o Ingeniería
-Permiso de explotación de canteras periodo de explotación Desarrollo
Empresas
especializadas-
-Permiso de transporte de Materiales Peligrosos Por viaje y/o Contrato constancia Tráfico Lima
Empresas
especializadas-
-Permiso de Transporte de combustible y GLP Por viaje y/o Contrato constancia Tráfico Lima

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 February 28, 2006
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Loss Prevention Manual Documento PPI-P-03.01

TABLA 3: DOCUMENTOS LEGALES

Empresas
especializadas-
constancia a Contratos,
-Permiso de Transporte de mercancías Anualmente Contraloría y Tráfico Lima
Medio Ambiente
(Permisos) - Legal y
constancia a Logística
-Permiso de Almacenaje de combustibles Cada Seis Meses y/o Area usuaria
Empresas
especializadas-
-Permiso quemar gas natural Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Ambiente (permisos)
-Permiso de instalar gasoductos o oleoductos Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
-Permiso de Uso de instalaciones y fuentes de material Por contrato Ambiente (permisos)
radioactivo constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
-Permiso de manipulación de instalaciones y fuentes de Ambiente (permisos)
material radioactivo Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Ambiente (permisos)
-Permiso de transporte de material de radioactivo Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Ambiente (permisos)
-Permiso de Importación de fuentes de radiación Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Ambiente (permisos)
-Permiso de Generación termoeléctrica Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Ambiente (permisos)
-Permiso de establecimiento de servidumbres eléctricas Por contrato constancia Area usuaria
Empresas
especializadas- Medio
Por contrato Ambiente (permisos)
-Permiso de Construcción y operación de aeródromos constancia Area usuaria
-Permiso de Adquisición y uso de insumos químicos
fiscalizados Anualmente Area Logística
Entidad - constancia a
-Permiso de funcionamiento de Policlínico Anualmente Recursos Humanos
-Permiso ó constancia de funcionamiento para brindar Entidad - constancia a
servicios de Salud para policlínico Anualmente Recursos Humanos
-Permiso ó Autorización de funcionamiento del Entidad - constancia a
Consultorio Médico Anualmente Recursos Humanos
-Permiso ó Certificado de Habilitación e Inspección Concesionario -
Sanitaria – Comedor Anualmente constancia a SS GG

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