Sistema de Gestión Integrado Código: SGI-P-17

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PROCEDIMIENTO

SGI-P-17

IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES

CONTENIDO

1. PROPÓSITO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTOS RELACIONADOS
4. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
5. RESPONSABLE
6. EQUIPOS Y HERRAMIENTAS
7. METODOLOGÍA
8. REGISTROS
9. ANEXOS
10. CONTROL DE MODIFICACIONES

Preparado por: Revisado por: Aprobado por:

José Miguel Cárdenas S. Sebastián Rodríguez S. Ximena Bravo Acosta
Medición y Monitoreo SGI Ingeniero de SGI Jefe Corporativo de SGI
Aura Aura Aura
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1.0.- PROPOSITO
Describir la metodología de identificación, actualización, registro, verificación y
comunicación de los requisitos legales que aplican a los aspectos ambientales y en materia
de Seguridad y Salud en el Trabajo, exigiendo el cumplimiento estricto de la legislación
vigente, además de los otros requisitos que Aura., ha suscrito en forma voluntaria.

2.0.- ALCANCE

Este procedimiento tiene como alcance todas las actividades y servicios realizados por
Aura Ingeniería S.A. y Desarrollos Mineros Aura Spa. (En adelante ambas mencionadas
como AURA). y/o empresas contratistas que trabajen con ésta, tanto en obra como en
Oficina Central. En caso que el cliente exija aplicar su procedimiento para la
identificación, actualización y verificación de estos requisitos se aplicará sólo el del cliente.

3.0.- DOCUMENTOS RELACIONADOS

 Manual del SGI de Aura.

 Procedimiento de Identificación de Peligros, Evaluación y Medidas de Control.
 Procedimiento de Identificación de Aspecto/Impacto, Evaluación y Control.

4.0.- DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

4.1.- DSGI: Departamento de Sistema de Gestión Integrado

4.2.- ASSTA: Asesores en Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiente.
4.3.- AC: Administrador de Contrato
4.4.- JA: Jefe de Área
4.5.- Requisitos Legales: Exigencias establecidas tanto en la Ley como en el reglamento
interno de Aura. que deben cumplirse a cabalidad.

4.6.- Otros Aplicables: Otros requisitos no recogidos en la legislación, pero a los que
Aura. ha suscrito.

4.7.- Asesores Internos: Personas designadas por la empresa, con el objetivo de

identificar, actualizar y verificar los requisitos legales y otros aplicables. Ejemplos:
Integrante de Comité SGI y Jefaturas de Áreas.

4.8.- Asesores Externos: Profesional contratado para apoyar a los asesores internos en la
identificación e implementación de los requisitos legales, aplicables a las
actividades de Aura.
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4.9.- SGI: Sistema de Gestión Integrado

4.10.- SST: Seguridad, Salud en el Trabajo.

5.0 RESPONSABILIDADES

5.1 Gerente General:

 Velar por el cumplimiento de la normativa legal y otros compromisos a través del

Departamento de Sistema de Gestión Integrado.

 Otorgar todos los recursos para el cumplimiento de este procedimiento.

5.2 Gerentes, Administrador de Contrato y Jefes de Áreas:

 Tienen la responsabilidad de velar por el cumplimiento de los requisitos legales u

otros adquiridos por la organización.

5.3 Integrantes de SGI y Jefe de Área, en Oficina Central, y el Administrador

de Contrato en obra:

 Tienen la responsabilidad de identificar, analizar y verificar los requisitos legales u

otros adquiridos voluntariamente por la organización, apoyados en ambos casos por
los Asesores internos y/o externos.

 Administrador de Contrato y Jefes de Áreas tienen la responsabilidad de velar por el

cumplimiento de los requisitos legales u otros adquiridos por la organización.

5.4 Jefe de SGI y Subgerencia SST:

 Tiene la responsabilidad de gestionar la revisión y actualización de este

procedimiento cuando existan cambios relevantes en la metodología y procesos de la
empresa.

 Debe gestionar la verificación de cumplimiento de las normativas legales y otros

aplicables de la empresa como mínimo una vez al año.

 Debe aprobar este procedimiento.

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5.5. Trabajadores

 Deben cumplir con las normativas legales y otros compromisos contraídos por
Aura que les aplica.

6.0 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS

No aplica

7.0 METODOLOGÍA

7.1 Identificación de Requisitos

Los Asesores - internos y/o externos - junto con el Jefe Corporativo SGI y
Subgerente SST o quién este designe, realizan un análisis detallado de los requisitos
legales u otros aplicables a las actividades de Aura., recopilando aquellos que
afecten a la organización en Oficina Central. En el caso de obra, los responsables
serán los Asesores (internos y/o externo) con el Administrador de Contrato, o quien
este designe.

Nota: Toda la información relevante identificada por los Asesores es informada por
éstos al Departamento de Sistema de Gestión Integrado.

7.2 Aura. identifica los requisitos cuando se presenten las siguientes situaciones:
7.2.1 Nuevas Obras

Cuando la empresa Aura., se adjudica una Obra o Contrato, el

Departamento de SGI y Subgerencia de SST de Oficina Central, basado en
el itemizado del proceso, proporciona el documento SGI-P-17/R01 con los
requisitos básicos de Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiente.
Los responsables de revisar e identificar los requisitos faltantes y los
requisitos técnicos del contrato son los asesores (internos y/o externos) junto
con el Administrador de Contrato o a quien éste designe, solicitando, si es
necesario, información de apoyo al Mandante cuando corresponda, se
aplicará esta metodología en todos los contratos a menos que el cliente exija
que se debe cumplir con su sistema, en caso que la normativa del cliente no
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es suficiente para cumplir el requerimiento, se debe complementar el

cumplimiento con nuestro procedimiento.

7.2.2 Modificación de los Procesos

En el caso de obra, cuando se produzcan modificaciones en los procesos,

que afecten los requisitos detallados en el Formulario SGI-P-17/R01, los
asesores (interno y/o externo) junto con el Administrador de Contrato o
quien este designe, serán los responsables de identificar los requisitos que
dichas modificaciones presenten. En el caso de Oficina Central, serán los
asesores (internos y/o externos) con los Jefes de Áreas.

7.2.3 Nuevos Requisitos Legales y Otros

Los asesores - internos y/o externos, se informan a través de las diversas

fuentes de información existentes en el país y comunica a las obras y Oficina
Central, para su implementación acerca de los nuevos requisitos legales y
otros que apliquen a Aura. haciendo inmediatamente la verificación de este
nuevo requisito.

7.3 Fuentes de Obtención:

Las fuentes de información para la identificación de los requisitos legales, otros

requisitos o modificaciones que Aura. puede utilizar o consultar son:

- Biblioteca del Congreso Nacional de Chile

- Información Jurídica de la Cámara Chilena de la Construcción

- Informaciones de proveedores y clientes

- Contacto o pagina Web de Organismos del Estados (MINSAL, MINVU,

OOPP, VIALIDAD, SUSESO, CONAMA, ENTRE OTROS) y
fiscalizadores.

- Asistencia del Organismos Administradores de la Ley.

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7.4 Análisis de la Información

Los Asesores - internos y/o externos - junto con el Departamento de SGI y
Subgerente SST, analizan la información recogida para determinar su aplicabilidad
en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo y los requisitos que aplican a los
aspectos ambientales vinculados a las actividades, productos o servicios de Aura.

Este análisis podrá incluir lo siguiente:

 Identificar la relación de los cambios detectados con los aspectos de

seguridad, salud en el trabajo y ambiental de la Empresa.
 Evaluar su incidencia en las actividades que se desarrollan.
 Evaluar sus efectos sobre la organización y el SGI.

En caso de estimar necesario para obtener conclusiones más confiables, podrán

recurrir a servicios externos que apoyen el análisis y definición de la materia.

En el caso de obra, las funciones descritas en este punto 7.4, las realizaran los
Asesores internos y/o externos, el Administrador de Contrato y los Asesores en
Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambiente.

7.5 Incorporación de los Requisitos

El Departamento de SGI, Subgerente SST en Oficina Central o Asesores en
Seguridad y Salud en el Trabajo y Ambientes en obra, incorpora la información de
requisitos legales y otros requisitos aplicable, a través del formulario SGI-P-
17/R01.
Considerandos los siguientes datos:
- Cuerpo Legal o Adquirido
- Articulo
- Ámbito (SST, MA, C)
- Cumplimiento (Si, No, En trámite)
- Evidencia de Cumplimiento
- Responsable de la verificación
- Medida de Control
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7.6 Comunicación

Cuando los requisitos han sido identificados, analizados, extraídos e incorporados al

formulario SGI-P-17/R01 “Identificación y Verificación de Requisitos Legales y
Otros Aplicables”, estos estarán disponibles en la red interna de Aura. respecto a las
copias en papel, tanto en Oficina Central como en obras, la distribución de la
información es controlada.

En el caso de obra, cuando se incorporen requisitos al formulario SGI-P-17/R01, el

Administrador de Contrato en conjunto con los Asesores en Seguridad y Salud en el
Trabajo y Ambiente, comunican cualquier cambio relevante para el sistema y/o para
la ejecución de los trabajos, a los Jefes de Áreas quienes, a su vez, lo trasmiten a sus
trabajadores. Para el caso de Oficina Central, quienes comunican, son los jefes de
área con el apoyo del Departamento de SGI y Subgerencia de SST.

El Administrador de contrato en Obra, comunica estos requisitos a las partes

externas interesadas. En Oficina Central, lo efectúa el Departamento de SGI.

7.7 Monitoreo del cumplimiento de los requisitos

La evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y Otros Aplicables, se debe

realizar como mínimo una vez al año.

El no cumplimiento de un requisito establecido en los Registro SGI-P-17/R01

“Identificación y Verificación de Requisitos Legales y Otros Aplicables”, será
considerado una No Conformidad del Sistema de Gestión Integrado, debiendo ser
gestionado a la brevedad.

7.8 Identificación y tratamiento de requisitos obsoletos.

Cada vez que un Requisito Legal y Otro Aplicable quede obsoleto, este deberá ser
traspasado a la pestaña de obsoletos de la matriz de requisitos legales, en la cual
permanecerán durante un año. Luego de pasado este periodo se procederá a eliminar
el requisito.
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8.0 REGISTROS

- SGI-P-17/R01: Identificación y Verificación de Requisitos Legales y Otros

Aplicables

9.0 ANEXOS

- Anexo Nº 1: Identificación y Verificación de Requisitos Legales y Otros

Aplicables

10.0 CONTROL DE LAS MODIFICACIONES

FECHA MODIFICACIONES REALIZADAS

16.04.2018  Se incorpora cargo de jefe Corporativo SGI.
 Se incorpora Diario Oficial como fuente de información para
requisitos legales.
06.05.2020  Se agrega la Sub gerencia de SST&MA, y se modifica Oshas
18001 por ISO 45001
27/07/2021  Se agrega el punto 7.8 Identificación y trabamiento de requisitos
legales obsoletos.
21.12.2021  Se menciona a Aura Ingeniería S.A. y Desarrollos Mineros Aura
Spa. Como AURA.
 Se actualizan registros asociados.
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Anexo Nº 1: Identificación y Verificación de Requisitos Legales y Otros aplicables

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OBRA: Fecha de Actualización:

Cuerpo Ámbito Cumplimiento Responsable

Evidencia de
Legal o Articulo de la Medida de Control
SST MA C SI NO En Trámite Cumplimiento
Adquirido Verificación

DSGI: Sistema de Gestión Integrado AC: Administrador de Contrato

ASST&MA: Asesores en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente JA: Jefe de Área