Procedimiento de Requisitos Legales Página 1 de 5

Vers. 00
Código : PRO-GEN-208 Preparado por : Rodrigo Vidal
Próxima revisión: Junio 2023 Revisado por : Ximena Dominguez
Última revisión : Junio 2022 Aprobado por : Gina Pagliotti

Elaboró Revisó Aprobó

Nombre Rodrigo Vidal Ximena Dominguez Gina Pagliotti

Cargo Encargado de Seguridad y Gerente RR.HH Gerente General

Medio Ambiente

Firma

1. OBJETIVO.

Determinar la metodología y niveles de responsabilidad con la que se dará cumplimiento

a la identificación, actualización y evaluación del cumplimiento de los requisitos legales
aplicables y otros compromisos contraídos por la empresa en materias de Seguridad y
Salud en el trabajo.

2. ALCANCE.

Este procedimiento es aplicable en la empresa Tulsa S.A, la cual se encuentra

implementado el Sistema de Gestión PEC Competitiva.

3. RESPONSABILIDADES.

Gerente General:
 Asignar los recursos necesarios para la implementación de este procedimiento.
 Controlar el avance y ejecución del cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.

Gerente de RR.HH:
 Responsable de la identificación y actualización de los requisitos legales aplicables y
otros requisitos en materias de SST.

Comité Paritario de Higiene y Seguridad.

 Debe realizar inspecciones y observaciones a las condiciones y conductas de trabajo.

Departamento de Prevención de Riesgos.

 Diseñar metodologías de seguimiento y verificación para el cumplimiento del plan
de acción de las brechas de revisión legal.
 Responsable de la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales aplicables y
otros requisitos en materias de SST.

Firma____________________________________
 Procedimiento de Requisitos Legales Página 2 de 5
Vers. 00
Código : PRO-GEN-208 Preparado por : Rodrigo Vidal
Próxima revisión: Junio 2023 Revisado por : Ximena Dominguez
Última revisión : Junio 2022 Aprobado por : Gina Pagliotti

 Responsable de las acciones para abordar las desviaciones de cumplimiento legal en

SST, considerando la verificación y seguimiento de las acciones.
4. DEFINICIONES.

 Requisito legal: todo requisito establecido en la legislación chilena, aplicable a

Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Otros requisitos: acuerdos, convenios, u otras obligaciones suscritas por la
organización con partes interesadas internas (CPHS, Sindicatos, Trabajadores) y/o
externas (clientes, comunidad, autoridades, OAL, inversionistas u otros), cuyo
cumplimiento es mandatario para la organización.

5. REFERENCIAS.

Manual PEC Competitivo, Módulo 3 Requisitos legales.

6. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO.

6.1 IDENTIFICACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS.

El equipo de trabajo o quien el comité ejecutivo determine, debe(n) investigar y

consultar a través de las diferentes fuentes de información e identificar los requisitos
legales y otros requisitos aplicables a sus peligros y riesgos para la SST con los procesos
de la organización (productos y/o servicios), que se realicen en la empresa o centro de
trabajo.

Se podrán utilizar como medios de consulta para identificar los requisitos:

 Diario oficial.
 Dirección del Trabajo www.dt.gob.cl
 Super intendencia de Servicios Sociales www.suseso.cl
 Ministerio de Salud www.minsal.cl
 Instituto de Salud Pública www.isph.cl
 Biblioteca del Congreso Nacional www.bcn.cl
 Instituto Nacional de Normalización www.inn.cl
 OIT, Organización Internacional del Trabajo.
 Área legal de la empresa.
 Requisitos de nuestros clientes.
 Acuerdo con Autoridades.
 Acuerdo con el Organismo Administrador de la Ley N° 16.744.
 Compromisos con las partes interesadas internas.
 Compromiso con las partes interesadas externas.
 Fiscalizaciones.
 Guías.

Firma____________________________________
 Procedimiento de Requisitos Legales Página 3 de 5
Vers. 00
Código : PRO-GEN-208 Preparado por : Rodrigo Vidal
Próxima revisión: Junio 2023 Revisado por : Ximena Dominguez
Última revisión : Junio 2022 Aprobado por : Gina Pagliotti

6.2 REGISTRAR LOS REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS.

Se deberá utilizar la “matriz de requisitos legales y otros requisitos”, para registrar los
requisitos legales y otros requisitos identificados que apliquen en la empresa o centro
de trabajo, analizando si el requisito está asociado con un peligro existente o nuevo,
considerando como mínimo:

1. Identificación del cuerpo legal: se debe identificar si corresponde a (Ley, Decreto con
Fuerza de Ley, Decreto Ley, Ordenanza General, Decreto Supremo, Resolución (exenta),
Norma Chilena, Otros requisitos).
2. Artículos aplicables: se debe identificar y especificar el o los artículos, cláusula, apartado
o capítulo aplicable en el o los procesos de la organización. Además, se debe describir
indicando en contenido o una introducción de su contenido.
3. Estado de cumplimiento: se debe señalar el estado actual del cumplimiento del requisito,
la que puede ser: cumple, en proceso, no cumple.
Nota 1: Para la verificación de las condiciones sanitarias y ambientales en los lugares de
trabajo se deberá utilizar la lista de chequeo N° 1.
Nota 2: para la verificación en materias de SST a los contratistas, se deberá utilizar el
anexo N° 2.
4. Respaldo de las acciones para el cumplimiento (cómo se cumplirá): se debe
mantener la evidencia del cumplimiento del requisito (certificados, evaluaciones, auditorías,
etc.), y el lugar donde se mantienen las evidencias del cumplimiento y el cuerpo legal
respectivo.
5. Responsables: Se debe indicar el o los responsables en la entrega de recursos, aplicación,
seguimiento.
6. Plazos o periodicidad de cumplimiento: se debe establecer el tiempo de seguimiento.
7. Mantener los registros asociados de la matriz.

6.3 EVALUACIÓN Y ACTUALIZACIÓN DEL CUMPLIMIENTO.

La evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos aplicables a

los procesos de la empresa o centro de trabajo, se deben evaluar con una frecuencia de
acuerdo con:

 La frecuencia establecida en el programa de cumplimiento (evaluar el

cumplimiento legal a lo menos una vez al año en materias de SST aplicables en los
procesos de la empresa o centro(s) de trabajo(s).
 Existencia de nuevos cuerpos legales o actualización de éstos.
 Cuando existan cambios en el proceso, actividad o tarea a desarrollar en la
empresa y/o centros de trabajo.
 Cuando se identifiquen nuevos peligros.
 Según resultados de auditorías internas, externas y monitoreo de cumplimiento.
 Fiscalizaciones de organismos gubernamentales.
 Recomendaciones del OAL.

El proceso de actualización de la matriz de requisitos legales y otros requisitos (REG-

GEN-220), será realizado por la gerencia de RR.HH y el departamento de Prevención de
Riesgos y Medioambiente.

Firma____________________________________
 Procedimiento de Requisitos Legales Página 4 de 5
Vers. 00
Código : PRO-GEN-208 Preparado por : Rodrigo Vidal
Próxima revisión: Junio 2023 Revisado por : Ximena Dominguez
Última revisión : Junio 2022 Aprobado por : Gina Pagliotti

Al identificarse un nuevo requisito este deberá ser evaluado según los criterios
establecidos en este documento. Cuando los requisitos aplicables se relacionan a los
peligros de la empresa o centro de trabajo, se deben revisar los controles operacionales
del proceso IPER.

Se debe mantener la evidencia de las evaluaciones (registros, certificados, informes,

fotografías, acuerdos) de los requisitos legales efectuadas.

6.4 PLANES DE ACCIÓN.

De existir evidencias de incumplimiento de los requisitos legales en los procesos de la

empresa o centro de trabajo(s), condiciones de trabajo, gestión de contratistas, los
responsables de la evaluación en conjunto con los responsables del proceso deben
establecer un plan de acción para corregir las causas de los incumplimientos legales, el
plan de acción debe incluir como mínimo:

 Actividades para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y otros

requisitos;
 Responsables de las actividades (implementación, seguimiento y cierre);
 Plazos de ejecución (fecha de inicio y término);
 Recursos que se requieren para el cumplimiento.

El seguimiento al plan de acción es de responsabilidad de quienes cuentan con poder de

resolución de problemas, el control del cumplimiento se puede realizar a través de:

 Verificaciones y/o seguimiento;

 Auditorías internas, auditorías externas;
 Inspecciones (bajo normativa técnica);
 Observaciones;

Todo incumplimiento de la legislación y normativa aplicable que se detecte con

posterioridad al cierre del plan de acción debe ser analizado como una no conformidad.

6.5 VERIFICACIÓN DEL CIERRE DEL PLAN DE ACCIÓN.

Se debe realizar seguimiento y evaluación de la eficacia de las medidas correctivas

adoptadas para subsanar las brechas identificadas en:

 Incumplimiento de requisitos legales en los procesos de la empresa y/o centro

de trabajo;
 Condiciones de trabajo;
 Gestión de contratistas.

Para proceder al cierre del plan de acción se debe verificar que el plan de acción ha sido
efectivo manteniendo la evidencia asociada. En el caso que el plan de acción no ha sido
efectivo se debe realizar una reevaluación del plan.

Firma____________________________________
 Procedimiento de Requisitos Legales Página 5 de 5
Vers. 00
Código : PRO-GEN-208 Preparado por : Rodrigo Vidal
Próxima revisión: Junio 2023 Revisado por : Ximena Dominguez
Última revisión : Junio 2022 Aprobado por : Gina Pagliotti

6.6 COMUNICACIÓN.

La organización comunicara aquella información relevante y pertinente sobre los

requisitos legales a sus partes interesadas.

7. REGISTROS.
CONTROL
RECUPERACIÓN ALMACENAMIENTO CONSERVACIÓN
IDENTIFICACIÓN DISTRIBUCIÓN ACCESO DE
Y USO Y PRESERVACIÓN Y DISPOSICIÓN
CAMBIOS
Digital PC responsable
Matriz de Digital
PC red de cada área /
requisitos legales y Todas las partes Intranet de la 00 Permanente
de la Coordinador del
otros requisitos empresa
empresa SG

Anexo N° 1
Condiciones Digital PC responsable
Digital
sanitarias y PC red de cada área /
Todas las partes Intranet de la 00 Permanente
ambientales de la Coordinador del
empresa
básicas en los empresa SG
lugares de trabajo

Digital PC responsable
Anexo N° 2 Digital
PC red de cada área /
Gestión de SST de Todas las partes Intranet de la 00 Permanente
de la Coordinador del
Contratistas empresa
empresa SG

8. CONTROL DE CAMBIOS.
Realizado por Descripción u observación del
Fecha Revisión
cambio
06/2022 00 Rodrigo Vidal Se emite primera versión.

Firma____________________________________