Trabajo de Referencia

UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS APLICADAS
FACULTAD DE INGENIERÍA
ESTUDIOS PROFESIONALES PARA EJECUTIVOS – 2021-2
GESTION DE LA CALIDAD DE SOFTWARE
SISTEMA DE DIGITALIZACIÓN
GRUPO 2
 Arellano Meza, Carla Suly U201523668
 Cueva Vilchez, Dante U201621064
 Huachua Llanos, Cesar U201603806
 Navarro Vargas, Paul U201500208
 Pinillos Millones, Katherine U201603002
Vargas U201500208
PROFESOR:
Dextre Alarcón, Jymmy Stuwart
01621064
LIMA – PERÚ
2021
ÍNDICE DE CONTENIDOS
Contenido
ÍNDICE DE CONTENIDOS.......................................................................................................................................2
ÍNDICE DE TABLAS................................................................................................................................................4
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES.................................................................................................................................5
INTRODUCCIÓN...................................................................................................................................................... 6
CAPÍTULO 1: INFORMACIÓN DE EMPRESA.......................................................................................................7
1.1 INFORMACIÓN DE EMPRESA.............................................................................7

1.2 POSICIÓN EN EL MERCADO................................................................................7
1.3 MISIÓN.....................................................................................................................7
1.4 VISIÓN......................................................................................................................7
1.5 OBJETIVOS..............................................................................................................8
1.6 DESCRIPCIÓN DEL NEGOCIO.............................................................................8
CAPÍTULO 2: ANÁLISIS DE PROCESOS.............................................................................................................11
2.1 PROBLEMAS DE ÉTICA......................................................................................11

2.2 NORMAS PROPUESTAS.......................................................................................13
2.3 PROCESOS DEL SERVICIO DE DIGITALIZACIÓN.........................................15
2.3.1 RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS......................................................................15
2.3.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS................................................................17
2.3.3 DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS...........................................................19
2.3.4 INDIZACIÓN DE DOCUMENTOS Y FIRMA DIGITAL..................................20
2.3.5 CONTROL DE CALIDAD..................................................................................22
2.3.6 GENERACIÓN DE MEDIOS..............................................................................24
2.4 PROCESOS DE LA NORMA EN DIGITALIZACIÓN.........................................27
2.4.1 RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS......................................................................27
2.4.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS................................................................27
2.4.3 DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS...........................................................27
2.4.4 INDIZACIÓN DE DOCUMENTO Y FIRMA DIGITAL....................................27
2.4.5 CONTROL DE CALIDAD..................................................................................27
2.4.6 GENERACIÓN DE MEDIOS..............................................................................28
CAPÍTULO 3: PRUEBAS Y MEDICIÓN................................................................................................................29
3.1 DIAGRAMA DE PAQUETES (Paul).....................................................................29

3.1.1 Caso: Sistema de Digitalización de Documentos..................................................29
3.2 CASOS DE USO......................................................................................................29
3.2.1 CUS 01.- Recepción de Documentos....................................................................29
3.2.2 CUS 02.- Preparación de Documentos..................................................................32
3.2.3 CUS 03.- Digitalización Imágenes y Documentos................................................36
3.2.4 CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital...........................................39
3.2.5 CUS 05.- Inspección de Calidad...........................................................................42
3.2.6 CUS 06.- Generación de Medios..........................................................................47
3.3 CASOS DE PRUEBA..............................................................................................53
3.3.1 CUS 01.- Recepción de Documentos....................................................................53
3.3.2 CUS 02.- Preparación de Documentos..................................................................57
3.3.3 CUS 03.- Digitalización Imágenes y Documentos................................................61
3.3.4 CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital...........................................65
3.3.5 CUS 05.- Inspección de Calidad...........................................................................69
3.3.6 CUS 06.- Generación de Medios..........................................................................73
3.4 MÉTRICAS.............................................................................................................79
3.4.1 Porcentaje de atención de Microformas Digitales de Clientes..............................79
3.4.2 Demora en entrega de Documentos Digitales a Clientes.......................................80
3.4.3 Porcentaje de Indizaciones Incompletas................................................................81
3.4.4 Cantidad promedio de días en indización de un lote.............................................82
3.4.5 Número relativo de las acciones del usuario.........................................................82
3.4.6 Imágenes dentro de parámetros.............................................................................83
3.4.7 Días de retraso por fallas de calidad......................................................................84
3.4.8 Métrica de Manipulación de Datos.......................................................................85
3.4.9 Métrica de validación de archivos generados........................................................86
3.4.10 Observaciones de clientes sobre discos rotulados.............................................87
CONCLUSIONES....................................................................................................................89
BIBLIOGRAFIA......................................................................................................................90
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla 1: CUS01 - Recepción de documentos.............................................................................29
Tabla 2: CUS 02.- Preparación de Documentos.........................................................................32
Tabla 3: CUS 03.- Digitalizar Imágenes y Documentos.............................................................36
Tabla 4: CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital..................................................39
Tabla 5: CUS 05.- Inspección de Calidad...................................................................................42
Tabla 6: CUS 06.- Generación de Medios..................................................................................47
Tabla 7: Caso de Prueba del CUS 01..........................................................................................53
Tabla 10: Caso de Prueba del CUS 04........................................................................................65
Tabla 13: Métricas de Porcentaje de atención de Microformas Digitales de Clientes.................79
Tabla 14: Métrica Demora en entrega de Documentos Digitales a Clientes...............................80
Tabla 15: Métrica de Porcentaje de Indizaciones Incompletas...................................................81
Tabla 16: Métrica de Porcentaje de Indizaciones.......................................................................82
Tabla 17: Métrica Número relativo de las acciones del usuario.................................................83
Tabla 18: Métrica Imágenes dentro de parámetros.....................................................................83
Tabla 19: Métrica Días de retraso por fallas de calidad..............................................................84
Tabla 20: Métrica de Manipulación de Datos.............................................................................85
Tabla 21: Métrica de validación de archivos generados.............................................................86
Tabla 22: Métrica de Observaciones de cliente sobre discos rotulados......................................87
ÍNDICE DE ILUSTRACIONES
Ilustración 1: Organigrama general de la empresa......................................................................10
Ilustración 2: Proceso macro del servicio de Digitalización.......................................................10
Ilustración 3:Diagrama del proceso Recepción de documentos..................................................16
Ilustración 4: Diagrama del proceso Preparación de documentos...............................................18
Ilustración 5: Diagrama del proceso Digitalización de documentos...........................................19
Ilustración 6: Diagrama del proceso Indización de documentos y firma digital.........................21
Ilustración 7: Diagrama del proceso Control de calidad.............................................................23
Ilustración 8: Diagrama del proceso de Generación de Medios..................................................25
Ilustración 9: Diagrama de Paquetes del Sistema de Digitalización...........................................29
Ilustración 10: CUS01 - Recepción de documentos...................................................................32
Ilustración 11: CUS 02.- Preparación de Documentos...............................................................36
Ilustración 12: CUS 03.- Digitalizar Imágenes y Documentos...................................................39
Ilustración 13: CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital........................................42
Ilustración 14: CUS 05.- Inspección de Calidad.........................................................................47
Ilustración 15: CUS 06.- Generar Medios..................................................................................52
Ilustración 16: Conformidad del Caso de Prueba CU01 - CP001...............................................55
Ilustración 17: Conformidad del Caso de Prueba CU01-CP002.................................................55
Ilustración 18: Conformidad del Caso de Prueba CU01-CP003.................................................56
Ilustración 19: Conformidad del Caso de Prueba CU02 - CP001 - 1..........................................59
Ilustración 29: Conformidad de Caso de Prueba del CU04 - CP001..........................................67
Ilustración 34: Conformidad de Caso de Prueba del CU05 - CP003.1.......................................72
Ilustración 35: Conformidad de Caso de Prueba del CU05 - CP003.2.......................................72
Ilustración 37: Conformidad de Caso de Prueba CU06-CP001..................................................76
INTRODUCCIÓN
Como parte del Servicio de Digitalización y Administración de Expedientes y
Documentos, se presenta el Plan de Gestión de Calidad. El presente Plan forma parte
del Plan para la Gestión del Servicio. Para tal propósito, en el presente documento se
describen las actividades a realizar y estándares a ser usados a lo largo del servicio,
analizando y evaluando a detalle los procesos del negocio en base a las normas ISO
9001 que forman parte del sistema, tales como: Recepción, preparación,
digitalización, digitación, control de calidad, fedatación (Firma digital) y generación
de medios.
CAPÍTULO 1: INFORMACIÓN DE EMPRESA
1.1 INFORMACIÓN DE EMPRESA
RUC: 20602131549
Razón Social: AI INVERSIONES PALO ALTO II S.A.C.
Página Web: https://www.canvia.com/
Nombre Comercial: Canvia
Dirección: Av. Petit Thouars Nro. 4957 Int. Pso3
Cantidad de empleados: 3,000 empleados
1.2 POSICIÓN EN EL MERCADO
Canvia es una de las mejores empresas en servicios de tecnología y transformación

digital dentro del mercado peruano. Fue adquirida por una empresa de capital riesgo
estadounidense, Advent International Global Private Equity por US$ 84.7 millones.
Con el fin de expandirse a nivel regional y seguir liderando los servicios de
outsourcing.
1.3 MISIÓN
Potenciar los negocios de clientes nacionales y extranjeros añadiendo valor a través

de servicios innovadores, con un equipo humano comprometido en lograr cosas
increíbles.
1.4 VISIÓN
La misión de la empresa es expandirse a nivel regional y ser la empresa peruana con

el mayor logro de los objetivos empresariales de sus clientes, dando paso a la
transformación digital.
1.5 OBJETIVOS
Como Objetivo de Calidad se busca mantener los niveles de calidad adecuados para los
procesos operativos del servicio (Digitalización y Administración de Archivo y
Mensajería), mediante la medición y monitoreo de la calidad de los productos en los
Puntos de Control establecidos, así como la gestión y aplicación de las acciones
correctivas o preventivas cuando sean necesarios, además de objetivos generales como:
1) Lograr que las compañías se adaptan a la transformación digital.

2) Expansión de la marca a nivel regional.
3) Dar soporte a proyectos de estado, enfocados en el uso de nuevas tecnologías.
4) Aumentar la satisfacción del cliente.
5) Fortalecer las competencias de los colaboradores.
6) Lograr mantenerse en el ranking de Great Place to Work.
7) Mantener activa la línea de negocio Business Operation.
8) Mejorar la eficacia de los sistemas de intermediación y digitalización.
1.6 DESCRIPCIÓN DEL NEGOCIO
La empresa CANVIA, es el nuevo nombre de GMD, ex filial del grupo Graña y

Montero que brinda, el cual fue adquirido por el grupo de inversores Advent
International. Esta empresa cuenta con 35 años de experiencia en el sector de
servicios de ingeniería informática.
La empresa brinda servicios de Outsourcing de Procesos de Negocios, Tecnología de

la Información (TI) y Transformación Digital. Cuenta, desarrollando e
implementando exitosamente soluciones que generan valor a los procesos de negocios
de sus clientes, un staff de 3000 profesionales y la mejor infraestructura como la
Fábrica de Software más grande del país, 2 Data Center de Clase Mundial, 1 de los
cuales está certificado Tier III, en Diseño y Construcción, y 2 Call Center en alta
disponibilidad, Canvia se consolida hoy como la empresa Líder de Outsourcing en el
Perú, según la consultora internacional International Data Corporation (IDC). A su
vez, la empresa cuenta con las más altas certificaciones de calidad como la ISO 9001,
ISO 27001, OHSAS 18001, ISO 20000, ISO 22301, NTP 392-030 y metodologías de
clase mundial como la CMMI-5, ITIL y PMI, que respaldan sus procesos y
operaciones, así como la satisfacción de sus clientes.
Entre sus soluciones más relevantes encontramos el servicio de digitalización de

documentos, parte de su línea de negocios de Business Operation. El servicio de
digitalización con valor legal (microformas) tiene como finalidad brindar seguridad al
proceso técnico de digitalización y para garantizar la inalterabilidad de los
documentos digitalizados, con el sustento legal de un Fedatario Informático. Además,
se incluye la firma digital mediante un software acreditado en INDECOPI.
Mediante la Línea de Producción de Microformas (LPM) podemos realizar estos

procesos acreditados conforme a ley. Permitiendo mejorar la eficiencia en la atención
de los servicios que brinda actualmente un área de archivo ORCINEA (Oficina de
Registro y Cuenta Individual Nacional de Empleadores Asegurados) con la reducción
de tiempo de consultas de documentos y explotar de mejor manera la información,
accediendo a los documentos mediante plataformas digitales.
Ilustración 1: Organigrama general de la empresa
Ilustración 2: Proceso macro del servicio de Digitalización

CAPÍTULO 2: ANÁLISIS DE PROCESOS
2.1 PROBLEMAS DE ÉTICA
EN EL LEVANTAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
1. Mantener la información confidencial es un factor clave dentro de servicio que

puede perjudicar directamente la empresa si no se cumple correctamente, por lo
que es importante mantener la información de forma segura y con los accesos
totalmente controlados.
2. Llevar correctamente la gestión del proyecto debe ir de la mano con una base
estándar para que los requerimientos finales del cliente no lleguen con diferentes
bases.
EN EL ANÁLISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTOS
1. La información que se obtiene no es debidamente documentada lo que ocasiona

confusión y pérdida de esta información respecto a los requerimientos o
solicitudes del cliente.
2. En ocasiones no se realizan las revisiones y correcciones correspondientes del
diseño en las etapas de desarrollo, lo que genera la insatisfacción del cliente
cuando se realiza el entregable final del proyecto.
EN EL DESPLIEGUE DEL AMBIENTE DE PRUEBAS
1. Cuando se realiza un pase de pruebas, antes de producción no se tiene un layout

base con el cual trabajar, por lo que cada equipo de desarrollo realiza una
solicitud con diferentes bases y datos, lo cual puede ser confuso para el área a
cargo de la creación del entorno.
2. El control de versiones de las modificaciones no se tiene debidamente
estandarizado, ni documentados, ya que se tiene un SubVersion y un GitHub en
los equipos, hasta un Slack para poder informarse sobre cambios en las fuentes.
EN LA FASE DE PRUEBAS UNITARIAS, INTEGRALES Y DE ESTRÉS
1. No existe documentación durante la creación del plan de pruebas. Existe poca

definición y claridad.
2. No existe una segunda revisión en los reportes de casos de pruebas que emiten
los especialistas QA, varios de esos reportes son ambiguos o poco
concluyentes.
EN LAS PRUEBAS DE MARCHA BLANCA
1. No existe documentos estandarizados para recopilar la satisfacción del

usuario. Ya que actualmente la retroalimentación se realiza en otros medios de
comunicación.
2. No existe una infraestructura similar al de producción para realizar las pruebas
de mayor carga de trabajo.
2.2 NORMAS PROPUESTAS
EN EL LEVANTAMIENTO DE LA INFORMACIÓN
1. Se propone utilizar la ISO 27001 para asegurar la confidencialidad, integridad

y disponibilidad de la información de la organización y los proyectos de TI.
Al ser una norma para la Seguridad de la información, nos permite definir
como implantar, verificar y controlar un Sistema de Gestión de la Calidad a
partir de un análisis de los riesgos.
2. Se propone utilizar como estándar para el formato de requerimiento de

software la norma IEEE 830-1998, ya que recomienda las especificaciones o
requisitos de los acuerdos entre el cliente y equipo de analistas con la finalidad
de cumplir con el total de exigencias estipuladas.
EN EL ANÁLISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTOS
1. En los requisitos de documentación de la norma ISO 90003, se da importancia

a la necesidad de tener una documentación eficaz para tener un orden y
control documentado de los requerimientos y sus modificaciones en el tiempo
por parte de los clientes.
2. La norma ISO 9001, bajo el índice de Diseño y Desarrollo de los productos y
servicios, indica considerar y documentar las etapas del proceso requerido.
Del mismo modo, sugiere tener un control documentado de todos los cambios
en diseño, cambios de desarrollo y los resultados de las revisiones para evitar
una inconformidad por parte de los clientes finales.
EN EL DESPLIEGUE DEL AMBIENTE DE PRUEBAS
1. Para el control de documentos del proceso de despliegue del ambiente de

pruebas, se utilizará la ISO 9001 aplicando la norma ISO 90003, teniendo en
cuenta los siguientes documentos: Ficha de aplicación, Manual de pase a
pruebas, Evidencia de pruebas unitarias y solicitud de creación de espacio.
Tener en cuenta que el despliegue en pruebas lo deben realizar el área de QA,
así tendrá el control de la versión de las aplicaciones.
2. Apoyándonos de la norma ISO 9001 podemos tener un mejor control de
versión y gestión de los documentos planteados. Además, nos servirá como
guía de buenas prácticas al aplicar la norma 90003 y documentos
mencionados en el punto anterior.
EN LA FASE DE PRUEBAS UNITARIAS, INTEGRALES Y DE ESTRÉS
1. Aplicar la normar ISO-9126, el cual establece que cualquier componente de la

calidad de software puede ser descrito en términos de una o más de seis
características básicas, tales como funcionalidad, confiabilidad, usabilidad,
eficiencia, etc. Nos ayudará a diseñar un buen plan de pruebas.
2. Podemos reducir los reportes ambiguos apoyándonos del estándar IEEE STD
610, ya que este estándar explica que la calidad es el grado en el que un
componente, sistema o proceso alcanza los requisitos especificados y/o las
necesidades y expectativas del usuario o cliente.
EN LAS PRUEBAS DE MARCHA BLANCA
1. Se propone utilizar la ISO-9001 para la satisfacción del cliente, el cual nos

permite medir la calidad de las pruebas y su retroalimentación con
indicadores. La norma nos indica utilizar criterios como, puntualidad,
fidelidad, congruencia de lo pactado, rapidez y cumplimiento.
2. La norma ISO-9001 propone la implementación de infraestructura adecuada
para los equipos de procesos, tanto de software y hardware, estas herramientas
apoyaran a los equipos a realizar las pruebas de calidad de software en
ambientes adecuados.
2.3 PROCESOS DEL SERVICIO DE DIGITALIZACIÓN
2.3.1 RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS
Objetivo: recepción de los documentos de archivo original en soporte papel

Alcance: Este procedimiento comprende las actividades referidas a la recepción,
traslado y generación de la base de datos de los documentos físicos entregados por el
cliente
Dueño del Proceso:

Cargo: Supervisor de Operaciones
Área: Producción
Diagrama del proceso:
Ilustración 3:Diagrama del proceso Recepción de documentos

Descripción:
Flujo básico
1. Los días de recepción, el Supervisor de Operaciones solicita vía correo
electrónico al cliente los documentos físicos a ser tratados, de acuerdo con el
Plan de Producción aprobado por el cliente, precisando los tipos documentales,
la cantidad de documentos por tipo, la fecha de la recepción y los nombres de los
responsables de la recepción por parte de GSD.
2. El cliente revisa la solicitud, y si está de acuerdo con el Plan de Producción,
aprueba la solicitud vía correo electrónico y dispone su atención por parte del
cliente dentro de las 24 horas siguientes a la solicitud recibida.
3. El supervisor de Operaciones/ Monitor de GSD, recibe del cliente, los
documentos físicos solicitados en el área dispuesta para la recepción de los
mismos.
4. El supervisor de Operaciones/ Monitor de GSD, recibe del cliente, los
documentos físicos solicitados en el área dispuesta para la recepción de los
mismos.
5. Se recibe del cliente, el cargo con la información detallada, indicada por el
cliente.
6. Recepción de documentos entregados por cliente, de acuerdo a lo solicitado por
correo al cliente. Si se presenta el caso, la persona designada para esta actividad
debe registrar las observaciones de la cantidad de documentos que estén en
estado regular o deteriorado, en el mismo formato.
7. Culminada la validación de los documentos recibidos (cajas, paquetes) entre el
personal de GSD y el cliente, ambos firman un cargo de recepción, dejando una
copia del cargo.
8. Se hace un conciliado de las cifras con el cliente, procede a actualizar la
información contenida en el formato SGD.F.07 Recepción de documentos
entregados por cliente
9. El auxiliar designado de GSD se encarga de colocar los documentos en los
medios físicos reutilizables tomando en cuenta el estado de conservación y las
dimensiones del documento.
10. El auxiliar designado de GSD traslada los documentos del Archivo al área de
Preparación en las oficinas de GSD, culminando así el proceso de Recepción.
2.3.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS
Objetivo: Preparar los documentos del cliente, dejándolos en un estado físico adecuado
para su digitalización.
Alcance: Este procedimiento se realiza por los Auxiliares a cargo de la preparación de
documentos de los Archivos del cliente.
Dueño del Proceso:
Cargo: Monitor de Operaciones
Área: MICROFORMAS
Ilustración 4: Diagrama del proceso Preparación de documentos

Descripción:
Flujo Básico
1. Asignación de operadores al documento a preparar.
2. Procede al retiro de ligas, amarres, bolsas o cajas que contengan los documentos.
3. Realiza la limpieza de los documentos incluyendo el desgrapado, alisado,
deshoje y expurgación.
4. Si el auxiliar identifica partes deterioradas en el documento, procede con la
restauración.
5. Amarra, embolsa o guarda en la caja los documentos para evitar perdida o
deterioro.
6. Llena el formato SGD de control de producción de operadores.
2.3.3 DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS
Objetivo: El presente procedimiento tiene como finalidad obtener la imagen digital de

un documento físico, buscando el máximo de legibilidad en base al documento físico
original.
Alcance: En este procedimiento se realiza la digitalización de acuerdo con el tamaño
del documento físico usando para ello escáneres de alto rendimiento manual y/o masivo
que soporten las características de todos los tipos documentales a procesar, y la captura
de las imágenes mediante el uso del sistema.
Dueño del Proceso:
Ilustración 5: Diagrama del proceso Digitalización de documentos
Fuente: Elaboración propia

Descripción:
Flujo Básico
1. El Monitor asigna al Operador de Aplicaciones las cajas o paquetes de
documentos del tipo documental a digitalizar.
2. El Operador de Aplicaciones recoge las cajas o paquetes de documentos
asignados para digitalizar de la ubicación temporal (documentación preparada).
3. El Operador de Aplicaciones digitaliza el primer documento y verifica la calidad
de la imagen.
4. El Operador de Aplicaciones digitaliza los documentos correspondientes al Lote
de Trabajo.
5. El Operador de Aplicaciones coloca los documentos digitalizados en la caja
donde pertenecen.
6. Supervisor de Operaciones selecciona la carpeta temporal para la captura en el
Sistema de las imágenes a ser transferidas al servidor.
7. Supervisor de Operaciones procede a ejecutar en el Sistema, la transferencia de
las imágenes seleccionadas al servidor de imágenes.
8. Supervisor de Operaciones verifica de forma muestral en el módulo de Captura
que las imágenes hayan sido efectivamente transferidas al servidor.
2.3.4 INDIZACIÓN DE DOCUMENTOS Y FIRMA DIGITAL
Objetivo: Identificar los documentos digitalizados dentro del sistema, asociando las
imágenes a los índices, cuya información es ingresada al sistema por el operador de
indización, para luego proceder a darle el valor legal mediante la firma del fedatario.
Alcance: Este procedimiento está basado en identificar los documentos digitalizados
dentro del sistema y alcanzar el valor legal del mismo.
Dueño del Proceso:
Área: Producción

Ilustración 6: Diagrama del proceso Indización de documentos y firma digital

Descripción:
Flujo Básico
1. El Monitor revisa los Lotes de Trabajo en el Sistema e indica al Operador de
Indización, el tipo documental y fecha de proceso a trabajar.
2. El Operador de Indización ingresa al sistema y carga el Lote de Trabajo
asignado.
3. El Operador de Indización verifica el tipo documental del Lote de Trabajo
cargado por el sistema.
4. Culminada la indización, el Operador de Indización cierra el Lote de Trabajo en
el sistema.
2.3.5 CONTROL DE CALIDAD
Objetivo: Asegurar la integridad y la calidad de la imagen, buscando obtener una

imagen con los estándares de legibilidad en base al documento físico.
Alcance: Este procedimiento está basado en el Protocolo de Control de Calidad, el cual
será ejecutado por el Operador de Control de Calidad.
Dueño del Proceso:
Área: MICROFORMAS
Diagrama del proceso
Ilustración 7: Diagrama del proceso Control de calidad

Descripción:
Flujo Básico
1. El monitor le asigna al Operador de Control de Calidad la fecha del proceso y el
tipo documental a trabajar.
2. El operador debe ingresar al sistema y ubicar el lote de imágenes a pasar por el
control de calidad
3. El Operador de Control de Calidad se encarga de realizar el control de calidad
para los documentos digitalizados.
4. Ubicar los documentos físicos para marcarlos y poder hacer una nueva
digitalización corrigiendo los parámetros.
2.3.6 GENERACIÓN DE MEDIOS
Objetivo: Consolidar, calcular, distribuir y grabar las imágenes y bases de datos

generadas en el proceso de micro grabación dentro de las unidades de almacenamiento
magnéticos y/u ópticos especificados en las bases por el cliente.
Alcance: Este procedimiento describe la distribución de los Lotes de Trabajo,
almacenamiento de microformas y la grabación en los medios portadores especificados,
teniendo en cuenta las Especificaciones Técnicas de Generación de Medios Magnéticos
y/u Ópticos dadas por el cliente.
Dueño del Proceso:
Área: MICROFORMAS
Diagrama del proceso
Ilustración 8: Diagrama del proceso de Generación de Medios

Descripción:
Flujo Básico
1. El Operador de Generación de Medios obtiene del sistema el reporte con la
información de los archivos (Tipo de documento, Fecha de Proceso, Cantidad de
Imágenes, cantidad de Documentos), separado por los Archivos del cliente.
2. El Operador de Generación de Medios valida las fechas de proceso asimismo las
imágenes que deben estar previamente firmadas digitalmente por el Fedatario.
3. El Operador de Generación de Medios realiza en el sistema el agrupamiento de
los Lotes de Trabajo que contienen la información, de acuerdo con el tipo
documental a generar
4. El Fedatario genera el Acta de Apertura, el Acta de Conformidad y el Acta de
Cierre
5. El Supervisor de Operaciones solicita las firmas de las Actas a los representantes
de GSD designados para el proceso.
6. Mediante una carta GSD envía las Actas de Apertura y Cierre al cliente para la
firma de su representante.
7. El Operador de Generación de Medios selecciona la opción de Generar Medios.
El sistema internamente realiza la generación virtual del disco, distribuyendo las
imágenes y la base de datos en cada uno de ellos, así como un visor
autoejecutable y tarjetas calibradoras (inicial y final).
8. El Operador de Generación de Medios procede a la grabación en los medios
portadores especificados en las bases por el cliente, generando dos juegos de
medios, identificados como Original 1 y Original 2.
9. El Operador de Generación de Medios por medio del visor autoejecutable,
realiza una revisión de las imágenes distribuidas en cada disco. De existir alguna
inconsistencia retorna al punto g.
10. El Operador de Generación de Medios rotula la información referente al proceso
en la carátula del disco.
11. El FEDATARIO en un plazo máximo de 48 horas revisa los discos.
12. Si el FEDATARIO encuentra observaciones devuelve los discos al Operador de
Generación de Medios para su corrección, retornando al punto k.
13. El cliente en un plazo máximo de 72 horas revisa los dos juegos de muestras de
discos originales. Si el cliente encuentra observaciones, devuelve los discos al
Supervisor de Operaciones para su corrección, retornando al punto k y
generándose nuevas Actas de Apertura, Conformidad y Cierre.
14. Si el cliente aprueba el contenido de los medios procede a su devolución de los
discos de la muestra.
15. El Fedatario, emite el Acta de Conformidad y el Testimonio.
16. GSD custodia los medios generados hasta que se realice el proceso de Entrega
de Medios.
2.4 PROCESOS DE LA NORMA EN DIGITALIZACIÓN
2.4.1 RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.2 Requisitos para los productos y
servicios, cumple con los estándares de la norma mediante el punto 8.2.1
Comunicación con el cliente a través de correo electrónico. 11ir,1nt
2.4.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.7 Control de las salidas no
conformes, cumple con los estándares de la norma mediante el punto 8.7.1 las
salidas se identifican y controlan en el sistema SGD.
2.4.3 DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.5 Producción y provisión del servicio,
cumple con los estándares de la norma mediante el punto 8.5.1 la disponibilidad de
información documentada para producir los servicios a prestar o las actividades a
desempeñar. Con el fin de digitalizar documentos se necesita de la disponibilidad de
los documentos a digitalizar para poder continuar con el proceso de producción y tener
la documentación digital con valor legal.
2.4.4 INDIZACIÓN DE DOCUMENTO Y FIRMA DIGITAL
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.1 Planificación y control operacional,
cumple con los estándares de la norma mediante la determinación necesaria de
recursos lograr una revisión de la información procesada y registrada en el SGD.
2.4.5 CONTROL DE CALIDAD
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.5 Producción y provisión del servicio,
cumple con los estándares de la norma mediante el punto 8.5.2 identificando las
salidas cuando el sistema registra la trazabilidad del producto.
Cada etapa del sistema tiene un estado claramente establecido, el cual permite
identificar la salida mediante la trazabilidad que se obtiene del registro en la base de
datos de cada producto y además conserva la información documentada.
2.4.6 GENERACIÓN DE MEDIOS
Norma ISO 9001:
De acuerdo con la norma ISO 9001 el punto 8.5 Producción y provisión del
servicio, cumple con los estándares de la norma mediante el punto 8.5.3
produciendo propiedad que pertenece al cliente.
CAPÍTULO 3: PRUEBAS Y MEDICIÓN
3.1 DIAGRAMA DE PAQUETES
3.1.1 Caso: Sistema de Digitalización de Documentos
Ilustración 9: Diagrama de Paquetes del Sistema de Digitalización
3.2 CASOS DE USO
A continuación, se muestra la especificación de los casos de uso realizados del

sistema web de digitalización. En ellos se pueden visualizar los actores
involucrados, caso de uso asociados y una breve descripción.
3.2.1 CUS 01.- Recepción de Documentos

3.2.1 Especificación del caso de uso
Tabla 1: CUS01 - Recepción de documentos
Nombre Recepción de documentos

Autor Dante Cueva Vilchez
Actor Supervisor de operaciones
Iteración 1
Casos de uso asociados Visualizar historial de recepción, Registrar recepción, Modificar
recepción, eliminar recepción
Descripción El caso de uso comienza cuando el supervisor de operaciones selecciona
la función recepción en el menú de funcionalidades del sistema y termina
con una nueva recepción creada.
Referencias CUS01
Reglas de negocio: 1 El Id de Recepción es generado por el sistema y consta del código del
Tipo de Documento, la fecha de recepción y el correlativo de recepciones
de la misma fecha.
2 La cantidad de lotes a registrar debe coincidir con la cantidad de cajas
recibidas.
3 En caso la recepción solo conste de un lote y un sublote, se puede hacer
uso de la opción Con Sublotes, la cual permite establecer la relación de
uno a uno, es decir la creación de un lote y un sublote.
Precondiciones · Se debe haber seleccionado la empresa y el proyecto en el menú
de funcionalidades del sistema.
Post Condiciones · Se ha creado una nueva recepción
· Se han asociado lotes y sublotes para la recepción creada.
Flujo normal de eventos
1. El supervisor de operaciones selecciona la opción recepción del menú de funcionalidades del
sistema.
2. El sistema muestra el formulario de recepción general de documentos
3. El supervisor de operaciones selecciona la opción Nueva Recepción.
4. El sistema muestra el formulario de recepción de documentos
5. El supervisor de operaciones llena la información y da click en “guardar recepción”. Esto
actualizará automáticamente la ventana de “Recepción general de documentos”.
Sub Flujo Modificar recepción
1. El supervisor de operaciones consulta las recepciones.

2. El sistema muestra el listado de recepciones según los filtros ingresados
3. El supervisor de operaciones selecciona la recepción y hace click en modificar recepción de
la pantalla de recepción general de documentos.
4. El sistema muestra el formulario de recepción de documentos con los datos guardados
previamente.
5. El usuario modifica la información requerida y da click en “Guardar recepción”. Esto
actualizará automáticamente la ventana de “Recepción general de documentos”
Sub Flujo Eliminar recepción

1. El supervisor de operaciones consulta las recepciones.
3. El supervisor de operaciones selecciona la recepción y hace click en eliminar recepción de la
pantalla de recepción general de documentos.
4. El sistema muestra un pop up de confirmación con las opciones “Sí”, “No”
5. El supervisor de operaciones confirma la eliminación.
6. El sistema muestra la ventana de “Recepción general de documentos” Actualizada
Información adicional
Pantalla 1: Lista de…
Pantalla 2: Recepción general de documentos.
Pantalla 3: Formulario de Recepción de documentos

3.2.1 Diagrama del caso de uso
Ilustración 10: CUS01 - Recepción de documentos
CU01 - RECEPCIÓN DE DOCUMENTOS

Autor Dante Cueva
Actor(es) Supervisor de operaciones
Propósito Recepción de los documentos de archivo original
Visualizar historial de recepción, Registrar recepción, Modificar recepción,
Caso de uso asociado
eliminar recepción
El caso de uso comienza cuando el supervisor de operaciones selecciona la
función recepción en el menú de funcionalidades. El sistema muestra la
Descripción
pantalla con la pestaña Recepción seleccionada y las opciones “Consultar”
“Nueva recepción”, “Modificar recepción” y “Eliminar recepción”
3.2.2 CUS 02.- Preparación de Documentos

Tabla 2: CUS 02.- Preparación de Documentos
Nombre Preparación de documentos

Autor Dante Cueva
Actor Monitor de operaciones
Iteración 2
Casos de uso asociados Asignar/reasignar usuario
Registrar observación
Enviar al proceso siguiente
Iniciar preparación
Suspender preparación
Finalizar preparación
Descripción El caso de uso comienza cuando el monitor de operaciones selecciona la
función preparación en el menú de funcionalidades y termina con la
recepción con estado preparado.
Referencias CUS01, CUS02
Reglas de negocio: 1 Solo se pueden asignar/reasignar usuarios a documentos con estado
“Recibido para preparación”.
2 Solo se puede iniciar la preparación de los lotes con estados “Asignado
para preparación” o “Suspendido en preparación”
3 Solo se pueden suspender los sublotes con estado “En preparación”.
Precondiciones · Se debe haber seleccionado la empresa y el proyecto en el menú

de funcionalidades del sistema.
Post Condiciones · Sublotes cambian al estado Preparado

1. El monitor de operaciones selecciona la opción preparación del menú de funcionalidades del
sistema.
2. El sistema carga la barra de procesos con la opción “Asignar” seleccionada.
3. El monitor de operaciones consulta la recepción en la pestaña de sublotes
5. El monitor de operaciones selecciona uno o varios elementos de la lista con estado “Recibido
para preparación”, seleccionará un usuario de la lista desplegable “usuario” y da click en la
opción “Asignar/Reasignar”
6. El sistema actualiza los items de la grilla al estado “Asignado para preparación” y el nombre
del usuario asignado aparece en la columna “usuario”
7. El monitor de operaciones selecciona la opción “Preparar” de la barra de procesos.
8. El sistema muestra la pantalla “Control de preparación de sublotes”.
9. El monitor de operaciones selecciona los items de la grilla de recepciones y luego da click en
la opción “Iniciar preparación”
10. El sistema actualiza la grilla y cambia los items al estado “En preparación”
11. El monitor de operaciones selecciona los items de la grilla con estado “En preparación” y
luego da click en la opción “Finalizar preparación”
12. El sistema actualiza la grilla y cambia los items al estado “Preparado”
13. El monitor de operaciones selecciona la opción “Asignar” de la barra de procesos, selecciona
los elementos con estado “Preparado” de la grilla de recepciones en el control de asignación
y luego da click en la opción “Enviar al siguiente proceso”
14. El sistema desaparecerá estos registros de la grilla y aparecerán en el módulo de
digitalización con estado “Recibido para digitalización”
Sub Flujo Registrar observación
1. El monitor de operaciones selecciona un registro de la grilla de recepciones en la pantalla de
“Control de asignación de sublotes” y selecciona la opción “Registrar observación”
2. El sistema muestra el pop up registrar observación.
3. El monitor de operaciones ingresa la observación.
4. El sistema actualiza la grilla y en la columna observación aparecerá el link “Ver
observación” en donde se visualizará la observación ingresada.
Sub Flujo Suspender preparación

1. El monitor de operaciones selecciona un registro con estado “En preparación” de la grilla de
recepciones en la pantalla de “Control de preparación de sublotes” y selecciona la opción
“Suspender preparación”
5. El sistema actualiza la grilla en la columna estado el registro cambia al estado “Suspendido
en preparación”.
Pantalla 1: Menú de funcionalidades
Pantalla 2: Control de asignación de sublotes
Pantalla 3: Registrar observación

Pantalla 4: Control de preparación de sublotes
Pantalla 4: Finalizar preparación

Ilustración 11: CUS 02.- Preparación de Documentos
CU02 - PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS

Autor Dante Cueva
Actor(es) Supervisor de operaciones
Preparar los documentos del cliente dejándolos en un estado adecuado para
Propósito
su digitalización
Asignar/reasignar usuario, Registrar observación, Enviar al proceso
Caso de uso asociado siguiente, Iniciar preparación, Suspender preparación, Finalizar
preparación
El caso de uso comienza cuando el monitor de operaciones selecciona la
función preparación en el menú de funcionalidades. El sistema muestra la
Descripción pantalla con la opción "Asignar” seleccionada, para que se inicie el proceso
con la asignación de un usuario a los documentos, para luego continuar con
la preparación.
3.2.3 CUS 03.- Digitalización Imágenes y Documentos

3.2.3 Especificación del caso de uso|
Tabla 3: CUS 03.- Digitalizar Imágenes y Documentos
Nombre Indización y Firma

Autor Katherine Pinillos
Actor Monitor, Operador de aplicaciones y Supervisor de Operaciones
Iteración
Casos de uso asociados Digitalización de Documentos
Descripción El caso de uso comienza cuando el monitor ingresa a gestionar lotes y
asigna una cantidad respectiva al Operador disponible donde recepciona
los lotes y procede con la digitalización de imágenes y documentos. Por
último, el supervisor de Operaciones Procesa la transferencia de imágenes
y documentos.
Referencias CUS03
Reglas de negocio: 1. La digitalización se realizará conforme a lo establecido en los criterios
establecidos con el Operador de Aplicaciones y Supervisor de
Operaciones.
2. De ocurrir alguna incidencia durante la ejecución del proceso, el
Operador de Indización informará al Monitor sobre la misma y la registra
en el registro de Incidencias.
3. El operador de Aplicaciones digitaliza la información.
Precondiciones · Para proceder con la digitalización se debe haber pasado por la

gestión de lotes.
· Para proceder con la digitalización se tiene que tener todos los
documentos físicos disponibles.
· El Monitor, Operador de aplicaciones y Supervisor de
Operaciones deben tener una cuenta registrada para ingresar al
módulo de firma.
Post Condiciones · Se han tenido los documentos digitales aprobados.
· Se han aplicado cambios en los estados de la fecha de proceso.
1. El Monitor asigna al Operador de Aplicaciones las cajas o paquetes de documentos del tipo
documental a digitalizar
2. El Operador de Aplicaciones recoge las cajas o paquetes de documentos asignados para
digitalizar de la ubicación temporal (documentación preparada).
3. El Operador de Aplicaciones digitaliza el primer documento y verifica la calidad de la
imagen.
4. El Operador de Aplicaciones digitaliza los documentos correspondientes al Lote de Trabajo.
5. El Operador de Aplicaciones coloca los documentos digitalizados en la caja donde
pertenecen
6. Supervisor de Operaciones selecciona la carpeta temporal para la captura en el Sistema de las
imágenes a ser transferidas al servidor.
7. Supervisor de Operaciones procede a ejecutar en el Sistema, la transferencia de las imágenes
seleccionadas al servidor de imágenes.
8. Supervisor de Operaciones verifica muestral mente en el módulo de Captura que las
imágenes hayan sido efectivamente transferidas al servidor.
Sub Flujo Gestión de lotes
1. El monitor ingresa a revisión de lotes
2. EL monitor ingresa a asignación de lotes
3. El Operador de Aplicaciones ingresar a recepción de lotes.
Flujo alternativo 1
1. El Operador de Aplicaciones iniciar sesión.
2. El Operador de Aplicaciones recoge las cajas o paquetes de documentos asignados para
digitalizar
3. El Operador de Aplicaciones coloca los documentos digitalizados en la caja donde
pertenecen
4. Supervisor de Operaciones
5. Supervisor de Operaciones selecciona la carpeta temporal para la captura en el Sistema de las
imágenes a ser transferidas al servidor.
6. Supervisor de Operaciones verifica muestral mente en el módulo de Captura que las
imágenes hayan sido efectivamente transferidas al servidor.
A continuación, se muestran documentos que validan el funcionamiento explicado.
Pantalla 1: Asignación de lote
Pantalla 2: Digitalización de documentos
Pantalla 3: Validar la generación de documentos digitales

Ilustración 12: CUS 03.- Digitalizar Imágenes y Documentos
CU03 - DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS

Autor Katherine Pinillos
Actor(es) Monitor, Operador de aplicaciones y Supervisión de Operaciones
Propósito Digitalizar y procesar transferencia de imágenes y documentos
Recepción de lotes y documentos para la digitalización y Control de
Caso de uso asociado
digitalización de documentos
El caso de uso comienza cuando el monitor ingresa a gestionar lotes y
asigna una cantidad respectiva al Operador disponible donde recepciona
Descripción los lotes y procede con la digitalización de imágenes y documentos. Por
último, el supervisor de Operaciones Procesa la transferencia de
imágenes y documentos.
3.2.4 CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital
Tabla 4: CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital
Nombre Indización y Firma

Autor Cesar Huachua Llanos
Actor Monitor, Operador, Fedatario
Iteración 3
Casos de uso asociados Indización De Documentos Y Firma Digital
Descripción El caso de uso comienza cuando el monitor ingresa a gestionar lotes y
asigna una cantidad respectiva al Operador disponible.
Referencias CUS05, CUS03
Reglas de negocio: 1. La indización se realizará conforme a lo establecido en los criterios
establecidos con el cliente y el Fedatario.
2. De ocurrir alguna incidencia durante la ejecución del proceso, el
Operador de Indización informará al Monitor sobre la misma y la registra
en el registro de Incidencias.
3. El operador registra la información en el formato de Control de
producción de digitadores.
Precondiciones · Para proceder con la digitación se debe haber pasado por la

aprobación del monitor en digitalización.
· Para proceder con la firma se debe tener el software acreditado ante
Indecopi.
· El fedatario debe tener una cuenta registrada para ingresar al
módulo de firma.
Post Condiciones · Se han creado registros de relación de metadata y el documento.
· Se han firmado los documentos en una ruta de salida especifica.
· Se han aplicado cambios en los estados de la fecha de proceso.
1. El monitor iniciar sesión.
2. Ingresa al módulo de Indización.
3. Busca y asigna un lote a un operador.
4. El sistema actualiza el estado.
5. El operador ingresar al lote asignado.
6. El operador guarda su trabajo.
7. El monitor valida la información digitada.
8. El monitor asigna a calidad.
9. Calidad aprueba el lote.
10. El fedatario firma el lote.
Sub Flujo Gestión de lotes

1. El monitor ingresa a revisión de lotes
2. EL monitor ingresa a asignación de lotes
3. El operador ingresar a recepción de lotes
4. El fedatario busca y firma el lote.
Flujo alternativo 1
1. El monitor iniciar sesión.
2. Ingresa al módulo de Indización.
3. Busca y asigna un lote a un operador.
4. El sistema actualiza el estado.
5. El operador ingresar al lote asignado.
6. El operador no termina su trabajo.
7. El monitor re asigna el lote a otro operador.
8. El nuevo operador ingresar al lote asignado.
9. El nuevo operador guarda su trabajo.
10. El monitor valida la información digitada.
11. El monitor asigna a calidad.
12. Calidad aprueba el lote.
13. El fedatario firma el lote.
Pantalla 1: Asignación de lote
Pantalla 2: Digitación de documento

Pantalla 3: Firma de documentos
Ilustración 13: CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital
CU04 - INDIZACIÓN DE DOCUMENTOS Y FIRMA DIGITAL

Autor Cesar Huachua
Actor(es) Monitor, Operador, Fedatario
Propósito Digitar la metadata del documento y realizar la firma digital
Caso de uso asociado Indización De Documentos Y Firma Digital
El caso de uso comienza cuando el monitor ingresa a gestionar lotes y
Descripción
asigna una cantidad respectiva al Operador disponible.
3.2.5 CUS 05.- Inspección de Calidad

Tabla 5: CUS 05.- Inspección de Calidad
Nombre Inspección de Calidad

Autor Suly Arellano Meza
Actor Monitor, Operador
Iteración
Casos de uso asociados Asignar Lote, Reprocesar Lote, Cargar data
Descripción El caso de uso comienza cuando el Monitor realiza la gestión de lote y
asigna el lote al Operador; luego los lotes pasan por la inspección de
calidad y termina cuando el lote es enviado al siguiente módulo.
Referencias CU03, CU04
Reglas de negocio:  RP05-001: Imágenes que mantengan el mismo grado de legibilidad y
visualización que el documento original independientemente de la
variedad de tinta y/o tipo de letra, contemplando las letras pequeñas y
detalles como sellos, logotipos tenues de fondo o cualquier otra
anotación.
 RP05-002: Integridad de la imagen: Ausencia de mutilaciones,
dobleces o arrugas que cubran o distorsionen el contenido de la
información del documento y páginas en blanco en base al documento
original. Orientación de la imagen para que permita leerla sin girar la
cabeza.
 RP05-003: Ausencia de elementos añadidos como rayas de escáner,
manchas, papeles, grapas sueltas o cuerpos extraños que no
pertenecen al documento físico que impidan la legibilidad de la
imagen.
 RP05-004: Que el dato índice de la imagen corresponda al que
presenta el documento físico.
 RP05-005: Que permitan la legibilidad de la imagen. Imagen
centrada, y alineada.
 RP05-006: El operador de control de calidad generará el reporte
SGD.F.09 Control de Producción de Operadores, conteniendo la
información referida al proceso realizado.
 RP05-007: El Operador de Control de Calidad consignará los datos de
los clientes y la fecha de atención en el SGD.F.47 Plantilla para
Procesos Diarios (Hoja de Ruta), el mismo que va adherido a la
unidad de recepción durante su procesamiento en la línea.
Precondiciones · Para ejecutar la gestión de documentos, los lotes deben estar

digitalizados.
· Para recepcionar los lotes deben de estar asignados al operador.
· Para ejecutar la inspección de calidad el lote debe de estar asignado y
recepcionado al operador.
Post Condiciones · Se validado la data registrada y/o digitada, sea congruente con la
imagen digitalizada.
· Se enviado el lote al siguiente proceso Enviado a Fedatación.
· Se indica la conformidad del lote.
1. El monitor accede al sistema
2. El monitor ingresa el usuario y contraseña
3. El monitor selecciona la empresa y proyecto
4. El monitor ingresa a la opción “Control de Calidad”
5. El monitor ingresa a “Recepcionar y Asignar”
6. El monitor lista los documentos del lote
7. El monitor carga la data del cliente mediante un Excel.
8. El monitor confirma la recepción de lote para control de calidad.
9. El monitor asigna de lote para control de calidad.
10. El operador accede al sistema
11. El operador ingresa el usuario y contraseña
12. El operador selecciona empresa y proyecto.
13. El operador ingresa a la opción “Control de Calidad”.
14. El operador selecciona el tipo de documento y fecha de proceso
15. El operador visualiza los lotes asignados.
16. El operador verifica las imágenes y data mostrada.
17. El operador indica que el lote pasa a control de calidad finalizado o ingresa incidencia
18. El operador envía el lote al siguiente proceso “Enviado a Fedatación”.
Sub Flujo Registro Incidencia

1. El operador registra incidencia.
2. El operador envía el lote a reproceso.
Flujo alternativo 1: No cuenta con excel del cliente

1. El monitor accede al sistema
2. El monitor ingresa el usuario y contraseña
3. El monitor selecciona la empresa y proyecto
4. El monitor ingresa a la opción “Control de Calidad”
5. El monitor ingresa a “Recepcionar y Asignar”
6. El monitor lista los documentos del lote
7. El monitor carga la data del cliente mediante un Excel.
8. El monitor devuelve el lote al estado anterior de “Digitación”
Flujo alternativo 1: Ingresar incidencia de la data o imagen.

1. El operador accede al sistema
2. El operador ingresa el usuario y contraseña
3. El operador selecciona empresa y proyecto.
4. El operador ingresa a la opción “Control de Calidad”.
5. El operador selecciona el tipo de documento y fecha de proceso
6. El operador visualiza los lotes asignados.
7. El operador verifica las imágenes y data mostrada.
19. El operador ingresa incidencia del lote.
20. El operador envía el lote a reproceso del lote.
Pantalla 1: Lista de Módulos
Pantalla 2: Recepcionar y Asignar

Pantalla 3: Lista de Documentos
Pantalla 4: Cargar Data
Pantalla 5: Selección de tipo documento y fecha proceso de la opción de control de calidad

Pantalla 6: Validación de data e imagen.
Pantalla 7: Ingresar Incidencia
Pantalla 8: Reproceso de lotes

Ilustración 14: CUS 05.- Inspección de Calidad
CU05 – INSPECCIÓN DE CALIDAD

Autor Suly Arellano
Actor(es) Monitor, Operador
Asegurar la integridad y la calidad de la imagen, buscando obtener
Propósito una imagen con los estándares de legibilidad en base al documento
físico
Asignar Lote (extend)
Caso de uso asociado Reprocesar Lote (extend)
Cargar Data (extend)
El caso de uso comienza cuando el Monitor realiza la gestión de lote y
Descripción asigna el lote al Operador; luego los lotes pasan por la inspección de
calidad y termina cuando el lote es enviado al siguiente módulo.
Clasificación Primario
RP05-001, RP05-002, RP05-003, RP05-004, RP05-005, RP05-006,
Referencias
RP05-007
3.2.6 CUS 06.- Generación de Medios
Tabla 6: CUS 06.- Generación de Medios
Nombre <Nombre del caso de uso>

Autor Paul Navarro Vargas
Actor Jefe de Proyecto, Fedatario, Operador de Generación de Medios,
Supervisor de Operaciones
Iteración 3
Casos de uso asociados Calcular, Buscar, Mantenimiento
Descripción El caso de uso comienza cuando el Operador de Generación de Medios
obtiene del sistema el reporte con la información de los archivos (Tipo de
documento, Fecha de Proceso, Cantidad de Imágenes, cantidad de
Documentos), separado por los Archivos del cliente. y termina con el
proceso de Entrega de Medios.
Referencias CU08, CU09
Reglas de negocio:  RP06-001: Se utilizará un Control de Acceso Lógico mediante un
Usuario y un Password entregados mediante una carta de
confidencialidad para mantener la seguridad de la información de
cada cliente.
 RP06-002: No se compartirán directorios en la red, ni se tendrá
acceso directo a los servidores.
 RP06-003: Se aplican políticas de seguridad por perfil de usuario.
 RP06-004: Se utilizan estaciones de trabajo autorizadas para la
grabación al disco.
 RP06-005: Los dos juegos de discos aprobados por el cliente
(microformas), que serán destinados al cliente y al Microarchivo
designado por GSD, o ambos juegos son destinados al cliente.
 RP06-006: De ocurrir alguna incidencia durante la ejecución del
proceso, el Operador de Generación de Medios informa al
Supervisor de operaciones de Micrograbación sobre la misma y la
registra en el SGD.F.16 Registro De Incidencias.
Precondiciones · Para ejecutar el proceso, los lotes deben estar digitalizados.
Post Condiciones · Los lotes cambiaran al estado “Generado” y se creará el medio de
manera lógica en la ruta configurada
1. Ingresar el usuario y clave de acceso
2. Se mostrará la pantalla donde se realiza la selección de Empresa y Proyecto
3. Seleccionar una Empresa
4. Seleccionar un Proyecto
5. Se visualizará todas las funciones del sistema
6. Seleccionar el ícono “Generación de medios”
7. El sistema cargará la barra de procesos: “Generación Medios”
8. Las pestañas que muestra esta opción son: “Generar” y “Mantenimiento”
9. Seleccionar “Generar”
10. En la pestaña Generar se puede visualizar el registro de lotes en el proceso así como las
opciones: Buscar, Calcular y Generar
11. Seleccionar Buscar el lote según fecha de proceso
12. Seleccionar Calcular
13. Seleccionar Generar
14. el estado del lote cambiará a “Generado” y se creará el medio de manera lógica en la ruta
configurada
Sub Flujo Mantenimiento
Del punto 8:
1. Seleccionar Mantenimiento
3. Realizar el mantenimiento requerido
Sub Flujo Buscar
Del punto 11:
2. El sistema muestra el lote según las fechas ingresadas
Sub Flujo Calcular
Del punto 1:
1. Seleccionar Calcular
2. El sistema realiza el cálculo de la cantidad de medios, el peso total de los lotes de producción
y asigna el estado “Por generar”
Pantalla 1: Opción Generación de Medios
Pantalla 2: Pantalla Generar Medios

Pantalla 3: Pantalla Generar
Pantalla 4: Opción Buscar

Pantalla 5: Opción Calcular
Pantalla 5: Opción Generar

Ilustración 15: CUS 06.- Generar Medios
CU06 - GENERACION DE MEDIOS

Autor Paul Navarro
Jefe de Proyecto, Fedatario, Operador de Generación de Medios,
Actor(es)
Supervisor de Operaciones
Propósito Generar el medio de manera lógica en la ruta configurada.
Caso de uso asociado Calcular, Buscar, Mantenimiento
El caso de uso comienza cuando El Operador de Generación de Medios
selecciona la opción de Generar Medios. El sistema internamente realiza la
Descripción generación virtual del disco, distribuyendo las imágenes y la base de datos
en cada uno de ellos, así como un visor autoejecutable y tarjetas
calibradoras (inicial y final).
3.3 CASOS DE PRUEBA
3.3.1 CUS 01.- Recepción de Documentos
Tabla 7: Caso de Prueba del CUS 01
Enunciado de los
Casos de Prueba
Casos de Uso Detalle de Prueba Ciclo 1
F
e E F
c s e
h t c
Códig a a h
o Caso d a C
N° Código de d C o o I
Descripción Descripció
de Prueb e r d n n
de Caso de n de Caso Secuencia Resultados Esperados
Caso R i A d e f c
Uso a de Prueba
de Uso e t m e o i
Ti g i b P P r d
po i c i r r Ob m e
Respon de s i e u u ser i n
sable de Pr t d n e e vac d c
la ue r a t b b ion a i
Prueba ba o d e a a es d a
1. Como supervisor de operaciones, ingreso a la opción "Recepción" del menú de 1 E 2

9 s C 2
funcionalidades del sistema (Se debe haber seleccionado previamente la empresa y
F / c o /
proyecto). Se mostrará la lista de recepciones
Recepción Listar u 0 A r n 0 Ni
2. Se muestra el formulario "Recepción general de Documentos" con el nombre de la registradas según los filtros ingresados.
de recepcione Dante nc 9 l i f 9 ng S
01 CU01 CP001 empresa y proyecto precargados y un combobox para seleccionar el tipo de documento. De cada una se mostrará el ID de
documento s Cueva io / t t o / un I
3. Se selecciona el tipo de documento y se ingresan los filtros de búsqueda según se recepción, la fecha, el usuario y el tipo
s registradas na 2 a o r 2 a
requiera: "Id Recepción", "Fecha de recepción" (Desde, hasta). de documento.
l 0 r m 0
4. Se selecciona la función consultar y se mostrará un listado de las recepciones registradas 2 i e 2
para la empresa, el proyecto y el tipo de documento. 1 o 1
1. Como supervisor de operaciones ingreso a la opción "Nueva Recepción" del formulario 1 E 2
9 s C 2
de "Recepción General de Documentos".
F / c o /
2. Aparecerá el formulario de "Recepción de Documentos" con los datos precargados Se muestra un mensaje de
Recepción u 0 A r n 0 Ni
Ingresar empresa, proyecto, tipo de documento, id de recepción (autogenerado) y unidad de confirmación y en el listado
de Dante nc 9 l i f 9 ng S
02 CU01 CP002 nueva medida del lote. También aparecerán en blanco el campo cantidad de lotes de recepción de recepciones ingresadas
documento Cueva io / t t o / un I
recepción y un checkbox para indicar si tiene sublotes. aparecerá el nuevo registro
s na 2 a o r 2 a
3. Se selecciona la opción generar lotes y en la grilla aparecerán tantas filas como cantidad con los datos ingresados
l 0 r m 0
de lotes ingresados identificados con un N° de Lote
2 i e 2
4. Se selecciona la opción Guardar recepción. 1 o 1
 Conformidad CU01 - CP001
Ilustración 16: Conformidad del Caso de Prueba CU01 - CP001
 Conformidad CU01 - CP002
Ilustración 17: Conformidad del Caso de Prueba CU01-CP002

Ilustración 18: Conformidad del Caso de Prueba CU01-CP003
3.3.2 CUS 02.- Preparación de Documentos
Enunciado de los
Casos de Prueba
E
s F O
t e b
a c s C
Códi Código d h e o I
N° go Caso de Descripc F o a r n n
Descripción
de Prueba ión de Ti ec d d v f c
de Caso de Secuencia Resultados Esperados
Caso Caso de p h C e e a o i
Uso
de Prueba o a ri P P c r d
Uso Respo de de ti A r r i m e
nsable P R ci m u u o i n
de la ru eg d bi e e n d c
Prueb eb ist a en b b e a i
a a ro d te a a s d a
1. Como monitor de operaciones ingreso a la opción "Preparación"
del menú de funcionalidades del sistema (Se debe haber
seleccionado previamente la empresa y proyecto). 2
2. Se visualiza el Control de Asignación de sublotes con la empresa y C 2
o / N
proyecto precargados. F 19 Es
En la grilla de lotes, aparecerá el n 0 i
Preparación 3. Seleccionar la opción "Consultar" en la pestaña de sublotes y un /0 cr
CU0 Asignar nombre del usuario asignado en la Dante Al f 9 n S
03 de CP001 aparecerán los registros según los filtros ingresados (Id recepción, ci 9/ it
2 sublotes columna correspondiente de los Cueva ta o / g I
documentos N° Lote, N° Sublote o estado). on 20 or
registros seleccionados. r 2 u
4. Seleccionar uno o varios elementos de la grilla con estado al 21 io
m 0 n
"Recibido para preparación".
e 2 a
5. Seleccionar el usuario en la lista desplegable ubicada debajo de la 1
grilla.
6. Seleccionar la opción "Asignar/Reasignar".
C 2
1. Como monitor de operaciones ingreso al "Control de Preparación
o 2 N
de SubLotes". F 19 Es
n / i S
Preparación Iniciar 2. Se consultan los lotes según los filtros ingresados (ID recepción, En la grilla de lotes, el estado de los un /0 cr
CU0 Dante Al f 0 n I
04 de CP002 preparaci N° Lote Recepción, N° SubLote Recepción, estado del sublote): lotes cambiará al estado "En ci 9/ it
2 Cueva ta o 9 g
documentos ón 3. Se seleccionan los lotes con estados "Asignado para preparación o Preparación" on 20 or
r / u
"Suspendido en preparación" y hacer click en el botón iniciar al 21 io
m 2 n
preparación. e 0 a
2
1
2
C 2
1. Como monitor de operaciones ingreso al "Control de Preparación o / N
F 19 Es
de SubLotes". n 0 i S
Preparación Finalizar En la grilla de lotes, el estado de los un /0 cr
CU0 2. Se consultan los lotes según los filtros ingresados (ID recepción, Dante Al f 9 n I
05 de CP003 preparaci lotes cambiará al estado ci 9/ it
2 N° Lote Recepción, N° SubLote Recepción, estado del sublote): Cueva ta o / g
documentos ón "Preparado" on 20 or
3. 3 Se seleccionan los lotes con estado "En Preparación" y hacer r 2 u
al 21 io
click en el botón finalizar preparación. m 0 n
e 2 a
1
 Conformidad CU02 – CP001
Ilustración 19: Conformidad del Caso de Prueba CU02 - CP001 - 1


3.3.3 CUS 03.- Digitalización Imágenes y Documentos
Enunciado de los
Casos de Prueba
E
s F O
t e b
Có
Ti F a c s
dig Código p ec d h e
o Caso
N° o h o a r
de Descripción de Descripción
d a d d v
Ca de Caso de Prueba de Caso de Secuencia Resultados Esperados
e d C e e a
so Uso Prueba
P e ri A P P c Co
de
r R ti m r r i nf
Us
Respons u eg ci bi u u o or In
o
able de e is d e e e n mi cid
la b tr a nt b b e da en
Prueba a o d e a a s d cia
2
1 C 2
F 9/ o / N
E
u 0 n 0 i
Digitalizar Generar Sub A sc
CU 1. Ingresar al menú Digitalización. Katherine nc 9/ f 9 n
06
03
imágenes y CP001 Lote de
2. Ingresar el nombre de la empresa
Se registrará lote de producción
Pinillos io 2
lt rit
o / Si
documentos producción a or g
3. Seleccionar subLote en estado "Recibido para Digitalización" na 0 r 2 u
io
4. Seleccionar botón "Generar lote de producción" l 2 m 0 n
5. Selecciona botón de "Cambiar fecha de proceso" 1 e 2 a
6. Se genera nuevo registro de con la Fecha de Proceso 1
2
1 C 2
F 9/ o / N
E
Asignar o u 0 n 0 i
Digitalizar A sc Si
CU reasignar 1. Ingresar a la pestaña Lotes de Producción Asignar o Reasignar Lote de Katherine nc 9/ f 9 n
07 imágenes y CP002 lt rit
03 lotes de 2. Seleccionar registro de Lote con estas "Recibió para producción para la digitalización Pinillos io 2 o / g
documentos a or
producción digitalización" na 0 r 2 u
io
3. Seleccionar el botón "Asignar/Reasignar" l 2 m 0 n
4. Se modifica estado "Recibido para digitalización" 1 e 2 a
5. Selecciona botón de "Cambiar fecha de proceso" 1
Digitalizar Control de 1. Seleccionamos la pestaña "Calibradoras" F 1 A E C 2 Si
CU Se carga el archivo de Calibradora Katherine
08 imágenes y CP003 digitalizació 2. Seleccionar el lote de producción u 9/ lt sc o 2 N
03 para la digitalización Pinillos
documentos n de lotes 3. Seleccionar el botón "Cargar Calibradora" nc 0 a rit n / i
0
9/ f 9 n
io 2 o / g
or
documentos na 0 r 2 u
io
l 2 m 0 n
1 e 2 a
4. Se modifica estado a "completo" 1
S
2
i
1 2
n
F 9/ / N
E E
Control de Se hace la carga de Lote de u 0 0 i
Digitalizar 1. En la pestaña "Lotes de Producción" A sc j Si
CU digitalizació Producción se genera archivo y Katherine nc 9/ 9 n
09 imágenes y CP004 2. Seleccionar el registro de lote de producción lt rit e
03 n de lotes finaliza la digitalización de los Pinillos io 2 / g
documentos 3. Seleccionar el botón "Cargar Captura Manual" a or c
documentos documentos na 0 2 u
4. Se muestra pantalla con la opción cantidad de copias se io u
l 2 0 n
ingresa la cantidad. t
1 2 a
5. Se selecciona "OK" se genera archivo y finaliza proceso de a
1
digitalización r


3.3.4 CUS 04.- Indización de Documentos y Firma Digital
Enunciado de los
Casos de Prueba
E
s
F t
e a F O
Códi T c de b
go i h o c s
Códi
Caso Descripc p a C h e
N° go de Descripción
de ión de o d r da r
Caso de Secuencia Resultados Esperados
Prue Caso de d e i A e d v Pes
de Caso de Uso
ba Prueba e R t m e a tañ
Uso
P e i b PP c Pest a
r g c i r r i aña de
u is i e uu o de Inc
Responsab e t dn e e n Conf ide
le de la b r a t bb e ormi nci
Prueba a o de a a s dad a
2 2
F E
0 C2
u s
1. Como monitor ingresar al aplicativo, módulo de / o / N
n c
Asignar digitalización. 0 A n0 i
Indización de Se registrará el usuario en la grilla y cambiará el c r
CP00 y 2. Ingresar a la opción de Recepcionar y Asignar. Cesar 9 l f 9 n
07 CU04 documentos y
1 Reasigna 3. Seleccionar lotes en estado Enviado a Recepción.
estado a “Asignado para primera digitación” del
Huachua
i
/ t
it
o / g SI
Firma Digital lote seleccionado. o o
r Lotes 4. Seleccionar un usuario del desplegable y hacer clic en la 2 a r 2 u
n r
opción Asignar/Reasignar. 0 m0 n
a i
2 e 2 a
l o
1 1
2 2
F E
0 C2
u s
/ o / N
n c
1. Como operador ingresar al aplicativo, módulo de 0 A n0 i
Indización de Digitació c r
CP00 digitalización. Se debe mostrar la imagen a digitalizar con las Cesar 9 l f 9 n
08 CU04 documentos y
2
n de
2. Ingresar a la opción de primera digitación. metadata a digitar. Huachua
i
/ t
it
o / g SI
Firma Digital Lotes o o
3. Seleccionar Fecha de proceso/lote de producción. 2 a r 2 u
n r
0 m0 n
a i
2 e 2 a
l o
1 1
Indización de CP00 Firma de 1. Como Fedatario ingresar al software de firma. Se debe crear una carpeta que almacena los Cesar F 2 AE C2
09 CU04
documentos y 3 documen 2. Seleccionar el lote y fecha de proceso a firmar. nuevos documentos firmados digitalmente Huachua u 0 l s o 2 N SI
/ /
n c
0 n0 i
c r
9 f 9 n
i it
3. Validar que haya pasado por control de calidad. / t o / g
Firma Digital tos o o
4. Firmar digitalmente 2 a r 2 u
n r
0 m0 n
a i
2 e 2 a
l o
1 1
Ilustración 29: Conformidad de Caso de Prueba del CU04 - CP001

3.3.5 CUS 05.- Inspección de Calidad
Enunciado de los
Casos de Prueba
Casos de Uso
Detalle de Prueba Ciclo 1
E
s F O
t e b
Có
a c s
dig Código
d h e I
o Caso
N° F o a r n
de Descripción de Descripción
Ti ec d d v c
Ca de Caso de Prueba de Caso de Secuencia Resultados Esperados
p h C e e a i
so Uso Prueba
o a ri P P c d
de
de de ti A r r i e
Us
P R ci m u u o Con n
o
Responsa ru eg d bi e e n for c
ble de la eb ist a en b b e mid i
Prueba a ro d te a a s ad a
2
C 2
Se espera visualizar el historial de lotes de o / N
1. Como Monitor de control de calidad ingresar a la opción" F 19 Es
Producción con los diferentes estados en el n 0 i
Control de Calidad Cliente" un /0 cr SI
CU Inspección de Recepcionar Proceso de Control de Calidad y las Suly Al f 9 n
13 CP001 2. Automáticamente el sistema cargará la barra de procesos con ci 9/ it
05 Calidad Lotes opciones "Confirmar Recepción", Arellano ta o / g
las opciones: "Recepcionar y Asignar", "Control de Calidad", on 20 or
"Usuario-Asignar/Reasignar", "Devolver r 2 u
"Reprocesar Incidencias" al 21 io
Lote" y "Enviar al Siguiente Proceso" m 0 n
3. Seleccionar la opción "Recepcionar y Asignar" e 2 a
1
2
1. Como Monitor de control de calidad ingresar a la opción" Se muestran la ventana C 2
Control de Calidad Cliente" “Se va a recepcionar los lotes de o /
F 19 Es N
2. Automáticamente el sistema cargará la barra de procesos con producción para su Control de Calidad”. n 0
un /0 cr i
CU Inspección de Confirmar las opciones: "Recepcionar y Asignar", "Control de Calidad", (Solo se Suly Al f 9 SI
14 CP002 ci 9/ it n
05 Calidad Recepción "Reprocesar Incidencias" puede recepcionar el lote cuando se Arellano ta o /
on 20 or g
3. Seleccionar la opción "Recepcionar y Asignar" encuentra en el estado “Enviado a Control r 2
al 21 io u
4. Seleccionar la opción "Confirmar Recepción" o en teclas de m 0 n
CTRL+1 Calidad”). e 2 a
1
1. Como Operador de control de calidad ingresar a la opción" Se muestra una ventana para F 19 Es C 2 SI
CU Inspección de Control de Suly Al
15 CP003 Control de Calidad Cliente" seleccionar el tipo de documento y digitar un /0 cr o 2 N
05 Calidad Calidad Arellano ta
2. Automáticamente el sistema cargará la barra de procesos con la fecha de proceso. ci 9/ it n / i
0
f 9 n
o / g
on 20 or
r 2 u
al 21 io
las opciones: "Recepcionar y Asignar", "Control de Calidad", m 0 n
"Reprocesar Incidencias" e 2 a
3. Seleccionar la opción "Control de Calidad" 1
2
C 2
Se visualiza la imagen al lado derecho y la o / N
F 19 Es
1. Como Operador de control de calidad ingresar a la opción" información n 0 i
un /0 cr SI
CU Inspección de Control de Control de Calidad Cliente" del lote al lado izquierdo superior, por Suly Al f 9 n
16 CP004 ci 9/ it
05 Calidad Calidad 2. Automáticamente el sistema cargará la barra de procesos con último, campos digitados y campos Arellano ta o / g
on 20 or
las opciones: "Recepcionar y Asignar", "Control de Calidad", clientes r 2 u
al 21 io
"Reprocesar Incidencias" al lado izquierdo inferior. m 0 n
3. Seleccionar la opción "Control de Calidad" e 2 a
4. Ingresar al lote asignado 1

Ilustración 34: Conformidad de Caso de Prueba del CU05 - CP003.1
Ilustración 35: Conformidad de Caso de Prueba del CU05 - CP003.2

3.3.6 CUS 06.- Generación de Medios
Enunciado de los Casos

Casos de Prueba
de Uso Detalle de Prueba Ciclo 1
E
s F O
t e b
a c s
Código
d h e I
Caso
Código F o a r n
N° Descripción de
de Descripción de Ti ec d d v c
de Caso de Prueb Secuencia Resultados Esperados
Caso Caso de Prueba p h C e e a i
Uso a
de Uso o a ri P P c d
de de ti A r r i e
P R ci m u u o Con n
Responsa ru eg d bi e e n for c
ble de la eb ist a en b b e mid i
Prueba a ro d te a a s ad a
2
C 2
o / N
F 19 Es
n 0 i
Visualización el un /0 cri SI
Generación El sistema muestra el botón de la funcionalidad Paul Al f 9 n
17 CU06 CP001 botón Generación ci 9/ to
de Medios de Generación de Medios Navarro ta o / g
de Medios on 20 ri
r 2 u
al 21 o
1. Como operador de generación de medios, ejecutar m 0 n
el sistema e ingresar usuario y clave e 2 a
2. Seleccionar la empresa y proyecto 1
2
C 2
o / N
F 19 Es
Visualización de n 0 i
un /0 cri SI
Generación la pantalla de 1. Como operador de generación de medios, ejecutar El sistema muestra la pantalla de Generación Paul Al f 9 n
18 CU06 CP002 ci 9/ to
de Medios Generación de el sistema e ingresar usuario y clave de Medios Navarro ta o / g
on 20 ri
Medios 2. Seleccionar la empresa y proyecto r 2 u
al 21 o
3. Dar click en el botón de "Generación de Medios" m 0 n
4. Se muestran las pestañas de Generar Medios y e 2 a
Mantenimiento 1
1. Como operador de generación de medios, ejecutar
2
el sistema e ingresar usuario y clave
C 2
2. Seleccionar la empresa y proyecto
o / N
3. Dar click en el botón de "Generación de Medios" F 19 Es
n 0 i
CU06 Generación 4. Se muestran las pestañas de Generar Medios y El sistema muestra lotes de producción un /0 cri SI
Función del botón Paul Al f 9 n
19 de Medios - CP003 Mantenimiento pertenecientes al rango de fechas ci 9/ to
Buscar - Correcto Navarro ta o / g
Calcular 5. En la pestaña Generar se puede visualizar el seleccionadas. on 20 ri
r 2 u
registro de lotes en el proceso, así como al 21 o
m 0 n
las opciones: Buscar, Calcular y Generar
e 2 a
6. Seleccionar rango de fechas y dar click en
1
"Buscar"
1. Como operador de generación de medios, ejecutar 2
el sistema e ingresar usuario y clave C 2
2. Seleccionar la empresa y proyecto o / N
3. Dar click en el botón de "Generación de Medios" F 19 Es
n 0 i
CU06 Generación Función del botón 4. Se muestran las pestañas de Generar Medios y un /0 cri SI
El sistema no muestra datos porque no se Paul Al f 9 n
20 de Medios - CP004 Buscar - No Mantenimiento ci 9/ to
selección el rango de fechas. Navarro ta o / g
Calcular muestra los lotes 5. En la pestaña Generar se puede visualizar el on 20 ri
r 2 u
registro de lotes en el proceso, así como al 21 o
m 0 n
las opciones: Buscar, Calcular y Generar e 2 a
6. No seleccionar rango de fechas y dar click en 1
"Buscar"
1. Como operador de generación de medios, ejecutar
el sistema e ingresar usuario y clave
2. Seleccionar la empresa y proyecto 2
3. Dar click en el botón de "Generación de Medios" C 2
4. Se muestran las pestañas de Generar Medios y o / N
F 19 Es
Mantenimiento n 0 i
CU06 Generación Función del botón El sistema muestra los lotes de producción un /0 cri SI
5. En la pestaña Generar se puede visualizar el Paul Al f 9 n
21 de Medios - CP005 Calcular - Estado pertenecientes al rango de fechas seleccionadas ci 9/ to
registro de lotes en el proceso, así como Navarro ta o / g
Buscar "Por Generar" con el estado a "Por Generar" on 20 ri
las opciones: Buscar, Calcular y Generar r 2 u
al 21 o
6. Seleccionar rango de fechas y dar click en m 0 n
"Buscar" e 2 a
7. Los lotes de producción pertenecientes al rango de 1
fechas seleccionadas cambian el estado a "Por
Generar"
1. Como operador de generación de medios, ejecutar 2

C
el sistema e ingresar usuario y clave 2
Visualización de o N
2. Seleccionar la empresa y proyecto F 19 Es /
Ventana n i
CU06 Generación 3. Dar click en el botón de "Generación de Medios" un /0 cri 0 SI
Emergente El sistema muestra la ventana emergente Paul Al f n
22 de Medios - CP006 4. Se muestran las pestañas de Generar Medios y ci 9/ to 9
"Proceso de "Proceso de Generación de Medios" Navarro ta o g
Buscar Mantenimiento on 20 ri /
Generación de r u
5. En la pestaña Generar se puede visualizar el al 21 o 2
Medios" m n
registro de lotes en el proceso, así como 0
e a
las opciones: Buscar, Calcular y Generar 2
6. Seleccionar rango de fechas y dar click en
"Buscar"
7. Los lotes de producción pertenecientes al rango de
fechas seleccionadas cambian el estado a "Por 1
Generar"
8. Dar click en una fila lotes con estado "Por
Generar"
Ilustración 37: Conformidad de Caso de Prueba CU06-CP001


3.4 MÉTRICAS
3.4.1 Porcentaje de atención de Microformas Digitales de Clientes.
Objetivos el Proceso: Convertir documentos físicos en documentos digitales

(microformas) con valor legal.
Tabla 13: Métricas de Porcentaje de atención de Microformas Digitales de Clientes
TABLA DE MÉTRICAS 1
Proceso Microformas Digitales (Proceso Principal)
Item Porcentaje de atención de Microformas Digitales de

Clientes
Característica Adecuación Funcional
Subcaracterística Exactitud funcional
Nombre de Métrica Exactitud
Fase del ciclo de vida de Calidad externa

calidad de producto
Propósito de la métrica ¿Cuál es el rendimiento en la atención de las
Microformas Digitales de los clientes?
Método de Aplicación Número de Microformas Digitales completadas sobre

el Número total de Microformas Digitales
Formula y cálculo de datos MC = Microformas Completadas

MT= Microformas Totales
PA = Porcentaje de aceptación
PA = (MC/MT) *100
Valor deseado >=80%
Tipo de medida Porcentaje

Recursos utilizados Base de datos, Log del sistema
3.4.2 Demora en entrega de Documentos Digitales a Clientes
Objetivos el Proceso: Convertir documentos físicos en documentos digitales

(microformas) con valor legal.
Tabla 14: Métrica Demora en entrega de Documentos Digitales a Clientes
TABLA DE MÉTRICAS - 2
Proceso Microformas Digitales (Proceso Principal)
Item Demora en entrega de Documentos Digitales a

Clientes
Característica Fiabilidad
Subcaracteristica Recuperabilidad
Nombre de Métrica Tiempo medio de recuperación
Fase del ciclo de vida de Calidad Interna

calidad de producto
Propósito de la métrica Registrar los días de demora que se tienen en las
entregas de los resultados a los clientes.
Método de Aplicación Total de días extras desde la fecha programada de

culminación
Formula y cálculo de datos DP = Dias programados

DE = Dias Extras
DF = Dias de diferencia
DF = DP-DE
Valor deseado <3

Tipo de medida Días
3.4.3 Porcentaje de Indizaciones Incompletas
Objetivos el Proceso: Identificar los documentos digitalizados dentro del sistema,

asociando las imágenes a los índices, cuya información es ingresada al sistema por el
operador de indización, para luego proceder a darle el valor legal mediante la firma
del fedatario.
Tabla 15: Métrica de Porcentaje de Indizaciones Incompletas
Proceso CU04 - Indización de documentos y firma digital
Item Porcentaje de Indizaciones Incompletas
Característica Eficiencia
Subcaracterística Eficiencia
Nombre de Métrica Porcentaje Productivo
Fase del ciclo de vida de

Calidad en Uso
calidad de producto
Medir el porcentaje de indizaciones que no se

Propósito de la métrica
completan versus el total de indizaciones.
Tomar las cantidades de Indizaciones incompletas y

Método de Aplicación
total de indizaciones
(Indizaciones incompletas / total de indizaciones) *
Formula y cálculo de datos
100
Valor deseado <20%
Recursos utilizados Reporte mensual de Microformas Digitales
3.4.4 Cantidad promedio de días en indización de un lote
Objetivo Proceso: Identificar los documentos digitalizados dentro del sistema,

del fedatario.
Tabla 16: Métrica de Porcentaje de Indizaciones
Item Cantidad promedio de días en indización de un lote

Subcaracteristica Eficiencia
Nombre de Métrica Tiempo de la Tarea

Calidad en Uso
calidad de producto
Medir el tiempo que le toma a un operador en el

Propósito de la métrica proceso de indización de lotes para medir su
eficiencia.
Tomar la Cantidad total de días en indización de lotes

y Cantidad de lotes
Cantidad total de días en indización de lotes /
Cantidad de lotes
Valor deseado <2
Tipo de medida Días / Lote
Recursos utilizados Reporte mensual de Microformas Digitales
3.4.5 Número relativo de las acciones del usuario
Objetivo Proceso: Identificar los documentos digitalizados dentro del sistema,

del fedatario.
Tabla 17: Métrica Número relativo de las acciones del usuario
TABLA DE MÉTRICAS – 5
Item Producción Diaria de Imágenes por Digitador
Subcaracterística Eficiencia
Nombre de Métrica Número relativo de las acciones del usuario
Fase del ciclo de vida de Calidad en uso

calidad de producto
Propósito de la métrica Registrar la productividad diaria de cada digitador
Método de Aplicación Cantidad de lotes cerrados para firma por día de cada
usuario
Formula y cálculo de datos Iu: Un lote cerrado del usuario “u”
n: Número de filas del reporte de microformas
filtrado por usuario
Lud: Lotes cerrados por usuario al día
n
Lud = ∑𝐼𝑢
n=0
Valor deseado >= 40
Tipo de medida Contador
Recursos utilizados Reporte de microformas digitales, query de base de
datos
3.4.6 Imágenes dentro de parámetros
Objetivos el Proceso: Asegurar la integridad y la calidad de la imagen, buscando

obtener una imagen con los estándares de legibilidad en base al documento físico.
Tabla 18: Métrica Imágenes dentro de parámetros
Proceso CU05 – Inspección de Calidad
Item Imágenes dentro de parámetros
Característica
Facilidad del uso
Subcaracteristica
Operatividad
Nombre de Métrica
Consistencia Operacional
calidad de producto Calidad en uso
Propósito de la métrica Medir el porcentaje de imágenes que cumplen los

parámetros de los controles de calidad.
Método de Aplicación Cantidad de imágenes que cumplen los parámetros

sobre el total de imágenes
Formula y cálculo de datos TI: Total de imágenes

ICP: Imágenes que cumple con parámetro
PI: Porcentaje imágenes que cumplen
PI = (ICP / TI) * 100
Valor deseado >=80%
Tipo de medida
Porcentaje
Recursos utilizados
Base de datos, Log del sistema
3.4.7 Días de retraso por fallas de calidad

Tabla 19: Métrica Días de retraso por fallas de calidad
Proceso
CU03 - Control de Calidad de Imágenes
Item
Días de retraso por fallas de calidad
Característica Facilidad del uso
Subcaracterística Operatividad
Nombre de Métrica
Recuperabilidad del error operacional
calidad de producto Calidad en uso
Propósito de la métrica Porcentaje de días de trabajo adicionales por

documentos con fallas de calidad
Método de Aplicación Cantidad de días de trabajo total sobre la cantidad de
días adicionales de trabajo
Formula y cálculo de datos DTT: Nro. De días de trabajo total

DA: Número de días adicionales
PDTA: Porcentaje de días de trabajo adicional
PDTA = (DTT / DA) * 100
Valor deseado
<=20%
Tipo de medida
Porcentaje
3.4.8 Métrica de Manipulación de Datos

Tabla 20: Métrica de Manipulación de Datos
Proceso CU03 - Control de Calidad de Imágenes

Item Descripción
característica Seguridad
Subcaracteristica Integridad
Nombre de Métrica Métrica de Manipulación de Datos

Calidad Interna
calidad de producto
¿Qué documentos son modificados por los usuarios

que no están encargados de la atención?
Contar Accesos documentos modificados por usuario

que no generaron la atención
RM = Cantidad de registros que generaron la
atención y fueron modificados por usuario diferentes
A = Cantidad de registros con Actualizaciones
Formula y cálculo de datos U = Registros que no muestra más de dos códigos de
usuarios
RM = A-U
Valor deseado 0<A
Recursos utilizados Código de fuente, desarrollo, QA, Tester
3.4.9 Métrica de validación de archivos generados
Objetivos el Proceso: Consolidar, calcular, distribuir y grabar las imágenes y bases de

datos generadas en el proceso de micro grabación dentro de las unidades de
almacenamiento magnéticos y/u ópticos especificados en las bases por el cliente.
Tabla 21: Métrica de validación de archivos generados
Proceso CU06 – Generar Medios

Item Descripción
CaracterÍstica Seguridad
Subcaracteristica Confidencialidad
Nombre de Métrica Métrica de validación de archivos generados

Calidad Interna
calidad de producto
¿Validar las actas firmadas se generaron en discos

virtuales?
Cantidad de Actas Firmadas (A) Cantidad de Discos

virtuales (D)
A= Cantidad de Actas Firmadas
D = Cantidad de Discos virtuales (N)
A=D
Valor deseado A>1 or D > 1
Recursos utilizados Código de fuente, desarrollo, QA, Tester
3.4.10 Observaciones de clientes sobre discos rotulados
Objetivos el Proceso: Consolidar, calcular, distribuir y grabar las imágenes y bases de

datos generadas en el proceso de micro grabación dentro de las unidades de
almacenamiento magnéticos y/u ópticos especificados en las bases por el cliente.
Tabla 22: Métrica de Observaciones de cliente sobre discos rotulados.
Proceso CU06 – Generar Medios
Item Observaciones de clientes sobre discos rotulados
característica Efectividad
Subcaracterística Efectividad
Nombre de Métrica Frecuencia del error
Fase del ciclo de vida de Calidad en uso

calidad de producto
Propósito de la métrica Medir el porcentaje de observaciones del cliente por
disco rotulado
Método de Aplicación Cantidad de observaciones del cliente sobre la
cantidad de discos rotulados
DR: Total de discos rotulados

ODR: Cantidad de observaciones del cliente sobre
discos rotulados
PO: Porcentaje de observaciones de clientes sobre
discos rotulados
PO = (ODR / DR) * 100
Valor deseado <= 20 %
Recursos utilizados Reporte administrativo, query de base de datos

CONCLUSIONES
 El proyecto que realizamos ha contribuido de manera muy importante para
identificar y resaltar los puntos que hay que cubrir y considerar para llevar a
cabo una implementación exitosa de los sistemas de información abordando
las consideraciones de calidad necesarias para brindar un producto alineado a
las expectativas del cliente.
 El proyecto realizado es una muestra de la importancia de la digitalización de

procesos manuales en el apoyo al bienestar del medio ambiente, debido a que
se reduce significativamente el uso de recursos físicos.
 Mediante el desarrollo del proyecto y se ha podido conocer la importancia de

la calidad en el desarrollo del software y como su enfoque parte del sistema
integral de calidad de un proyecto de sistemas.
 Se determinaron las pruebas de software y métricas de un proyecto de

sistemas reconociendo responsabilidades éticas y profesionales en la
ingeniería.
BIBLIOGRAFIA
Alfonso, Y. (s.f.). Calidad del servicio, elementos, dimensiones y modelos de evaluación.
Obtenido de https://www.gestiopolis.com/calidad-del-servicio-elementos-dimensiones-
y-modelos-de-evaluacion/
Cevallos, K. (2015). UML: Casos de Uso. Obtenido de
https://ingsotfwarekarlacevallos.wordpress.com/2015/06/04/uml-casos-de-uso/
Organización Internacional de Normalización. (2015). Sistema de Gestión de la Calidad -
Requisitos ISO 9001:2015. España.
Perugestiona Consultora. (s.f.). TRAILER_Interpretación de la Norma ISO 9001:2015, con la
película "Jobs". Recuperado el 16 de Junio de 2021, de
https://www.youtube.com/watch?v=d5qANNHEcW8
International Organization for Standardization. (2015). Sistemas de gestión de la calidad

fundamentos y vocabulario. Ginebra, Suiza
Roger. Pressman. (2010). Ingeniería del software: un enfoque práctico. México D.F.

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ESTUDIOS PROFESIONALES PARA EJECUTIVOS – 2021-2

GESTION DE LA CALIDAD DE SOFTWARE

CAPÍTULO 1: INFORMACIÓN DE EMPRESA.......................................................................................................7

1.1 INFORMACIÓN DE EMPRESA.............................................................................7

2.1 PROBLEMAS DE ÉTICA......................................................................................11

3.1 DIAGRAMA DE PAQUETES (Paul).....................................................................29

Razón Social: AI INVERSIONES PALO ALTO II S.A.C.

Página Web: https://www.canvia.com/

Nombre Comercial: Canvia

Dirección: Av. Petit Thouars Nro. 4957 Int. Pso3

Cantidad de empleados: 3,000 empleados

1.2 POSICIÓN EN EL MERCADO

Canvia es una de las mejores empresas en servicios de tecnología y transformación

Potenciar los negocios de clientes nacionales y extranjeros añadiendo valor a través

La misión de la empresa es expandirse a nivel regional y ser la empresa peruana con

1) Lograr que las compañías se adaptan a la transformación digital.

1.6 DESCRIPCIÓN DEL NEGOCIO

La empresa CANVIA, es el nuevo nombre de GMD, ex filial del grupo Graña y

La empresa brinda servicios de Outsourcing de Procesos de Negocios, Tecnología de

Entre sus soluciones más relevantes encontramos el servicio de digitalización de

Mediante la Línea de Producción de Microformas (LPM) podemos realizar estos

Ilustración 2: Proceso macro del servicio de Digitalización

1. Mantener la información confidencial es un factor clave dentro de servicio que

EN EL ANÁLISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTOS

1. La información que se obtiene no es debidamente documentada lo que ocasiona

EN EL DESPLIEGUE DEL AMBIENTE DE PRUEBAS

1. Cuando se realiza un pase de pruebas, antes de producción no se tiene un layout

1. No existe documentación durante la creación del plan de pruebas. Existe poca

EN LAS PRUEBAS DE MARCHA BLANCA

1. No existe documentos estandarizados para recopilar la satisfacción del

1. Se propone utilizar la ISO 27001 para asegurar la confidencialidad, integridad

2. Se propone utilizar como estándar para el formato de requerimiento de

EN EL ANÁLISIS Y DEFINICIÓN DE REQUERIMIENTOS

1. En los requisitos de documentación de la norma ISO 90003, se da importancia

EN EL DESPLIEGUE DEL AMBIENTE DE PRUEBAS

1. Para el control de documentos del proceso de despliegue del ambiente de

EN LA FASE DE PRUEBAS UNITARIAS, INTEGRALES Y DE ESTRÉS

1. Aplicar la normar ISO-9126, el cual establece que cualquier componente de la

EN LAS PRUEBAS DE MARCHA BLANCA

1. Se propone utilizar la ISO-9001 para la satisfacción del cliente, el cual nos

Objetivo: recepción de los documentos de archivo original en soporte papel

Dueño del Proceso:

Ilustración 3:Diagrama del proceso Recepción de documentos

2.3.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS

Ilustración 4: Diagrama del proceso Preparación de documentos

2.3.3 DIGITALIZACIÓN DE DOCUMENTOS

Objetivo: El presente procedimiento tiene como finalidad obtener la imagen digital de

Diagrama del proceso:

Ilustración 5: Diagrama del proceso Digitalización de documentos

Fuente: Elaboración propia

2.3.4 INDIZACIÓN DE DOCUMENTOS Y FIRMA DIGITAL

Diagrama del proceso:

Fuente: Elaboración propia

2.3.5 CONTROL DE CALIDAD

Objetivo: Asegurar la integridad y la calidad de la imagen, buscando obtener una

Ilustración 7: Diagrama del proceso Control de calidad

Fuente: Elaboración propia

2.3.6 GENERACIÓN DE MEDIOS

Objetivo: Consolidar, calcular, distribuir y grabar las imágenes y bases de datos

Ilustración 8: Diagrama del proceso de Generación de Medios

Norma ISO 9001:

2.4.2 PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS