INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Nro. de auditoría
Fecha de la auditoría29/11/2022
Hora inicio 7:00-7:50
OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Analizar y optimizar los controles y el desempeño de un negocio. La misión que persigue este
proceso es mejorar y proteger el valor de las organizaciones. El auditor interno no tiene
responsabilidad por la gestión, aspecto que garantiza su independencia y objetividad.
ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Permite revisar y evaluar la validez, suficiencia, calidad y aplicación de los controles contables,
financieros y operativos de una empresa promoviendo un control efectivo a un coste rentable. Ayuda
a asegurarse de que las políticas, programas y procedimientos establecidos por la organización se
cumple.
INFORMACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN
Ciudad TIJUANA, BAJA CALIFORNIA
Datos del contacto Nombre JOYCAT
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA

Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión que se va a auditar con los criterios de
auditoría ISO 19011, criterios de auditoría como el conjunto de requisitos usados como referencia
frente a la cual se compara la evidencia objetiva. De acuerdo con anterior, podría decirse que,
básicamente el alcance es quién, qué, dónde, cuándo;
EQUIPO AUDITOR

Nombre Linares Jose

Cargo
Gerente general
Nombre Abril Sierra
Cargo
Gerente de operaciones
Nombre German Rojas
Cargo
Gerente Producción
Nombre Nathalie Rivera
Cargo
Finanzas
Nombre Adhanely Torres
Cargo
Marketing y ventas
EQUIPO AUDITADO
Nombre Dana Sauceda
Cargo
Gerente general
Nombre Saul Llamosas
Cargo
Gerente de Administración
Nombre Abigail García
Cargo
Producción
Nombre Kassandra Villa
Cargo
Ventas
Nombre Catherine Mena
Cargo
Contaduría
ACTIVIDADES DESARROLLADAS
AUDITORIA AL DEPARTAMENTO DE ADMINISTRACION, CON SOLICITUD DE EVIDENCIA.
ENTRE ELLOS DOCUMENTOS DE VERIFICACION Y SU CONTROL DE CALIDAD.

HALLAZGOS DE AUDITORÍA
A continuación, se presentan los hallazgos de la auditoría:
NO CONFORMIDADES
¿El control de documentos cuenta con un procedimiento documentado? HALLAZGO
MAYOR, NO
¿ Tiene evidencias de ello? CONFORME
Punto de
Norma

¿Cuenta con su manual de calidad? Hallazgo mayor,

no conforme

Punto de
Norma

¿Tiene evidencia de el material (información, documentación) que necesita Hallazgo mayor,

no conforme
para realizar el trabajo?
Punto de
Norma

OPORTUNIDADES DE MEJORA
¿Cuál es el tipo de liderazgo que utilizas con un equipo, qué te permite Punto de Hallazgo menor,
Norma acción correctiva
alcanzar los objetivos?
¿Qué herramientas digitales utilizas para desarrollar tus actividades? Punto de Hallazgo menor,
Norma acción correctiva
CONCLUSIONES DE AUDITORÍA
El valor alcanzado del indicador es mucho más alto o bajo que la meta
programada, muestra un valor que se podría considerar como una falla
de planeación (es decir, la meta no fue bien establecida), de conformidad
con los rangos implantados. Son las variables que presentan un avance
inferior al sesenta por ciento de los que se programó inicialmente o
mayor al ciento veinte por ciento. Se semaforiza con el color rojo.
GRADO DE CUMPLIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE AUDITORÍA
Al finalizar la auditoria, se concluyó que el gerente de administración de la empresa Joycat tiene un
grado de cumplimiento con riesgo.