DETERMINACIÓN DE CONTROLES EN EL

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y

SALUD EN EL TRABAJO

Alex Alva Aliaga

Objetivos
Al finalizar la clase los participantes estarán en condiciones de:
1. Conocer las herramientas para asegurar el uso planificado de medidas
preventivas y reactivas de la seguridad y salud en el trabajo SGSST –
SGSSO.
Definiciones de control
CONTROL
Del fr. contrôle.
1. m. Comprobación, inspección,
fiscalización, intervención.
5. m. Regulación, manual o
automática, sobre un sistema.
7. m. Mando o dispositivo de
regulación.
8. m. Tablero o panel donde se
encuentran los mandos. U. m. en pl.
Real Academia Española
CONTROL DE RIESGOS
Es el proceso de toma de decisiones
basadas en la información obtenida en
la evaluación de riesgos. Se orienta a
reducir los riesgos a través de la
propuesta de medidas correctivas, la
exigencia de su cumplimiento y la
evaluación periódica de su eficacia.
(pagina 12 Glosario de términos D.S.
005 – 2012 - TR)
ENFOQUE DE PROCESOS
Entrada A Salida A /Control B
PROCESO
PROCESO
AA

Mecanismo A Control C

Entrada B Salida B Salida C

PROCESO
PROCESO PROCESO
PROCESO
BB Entrada C CC

Mecanismo C
Mecanismo B

Un resultado deseado se alcanza más eficientemente

cuando las actividades y los recursos relacionados se
gestionan como un proceso.
CONTROL EN EL PROCESO

Controles

Entrada Salida
PROCESO

Mecanismos
(Recur sos)

Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o

que interactúan, las cuales transforman elementos de
entrada en salidas.
Los controles en la metodología de la gestión del riesgo

Identificar
los
peligros

Realizar Aplicar los

Gestionar Evaluar
los los
seguimiento controles
cambios riesgos

Determinar
los
controles
Jerarquía de controles

1.
Eliminar

2.
5. EPP
Sustituir

3
4. Adm. Ingenierí
a
¿Cómo controlo que las actividades se ejecuten según lo planificado?
Algunos ejemplos de controles

Facultades para detener las actividades hasta que no exista el riesgo o se

haya minimizado.
Cambio de maquinaria o tecnología como recomendación de un análisis de
riesgo.
Lista de verificación o informe para la instalación de guardas de seguridad.
Supervisión.
Procedimientos, ATS, PTAR, señalizaciones.
Capacitaciones y/o charlas.
Equipos de protección personal.
ATS: Análisis de trabajo seguro
Área de Trabajo: Taller CÓDIGO: XYZ - SST - 07
Trabajo a Realizar: Habilitación de Material
VERSIÓN: 01 FECHA: 29/04/2019

Equipos o Herramientas a Usar en el EPP requerido Trabajos Peligrosos

Trabajo Casco En caliente

Careta de soldar / Con equipos

Soplete / oxicorte Reglas, escudras esmerilar energizados
Máquina de soldar Cinceles, puntas Lentes de seguridad En espacios
confinados
Cilindros de stargol / Disco de corte y Protección auditiva Otros:
Acetileno desvaste
Cilindros de Oxigeno / Combas, martillos Respirador / mascarilla
Gas
Guantes de soldar /
Electrodos Otros: maniobra
Cables eléctricos, Ropa protectora
extensiones.
Calzado de seguridad
Amoladora
Otros:
Escobillas metálicas

Destornilladores
ATS: Análisis de trabajo seguro
Tarea Peligro Riesgo Nivel de Medidas de Control
Riesgo Propuestas

Nombre de las personas que elaboran el ATS DNI Puesto / Cargo Firma

Mario Moreno Cuneo 42494849 Supervisor xxx

Javier Armas Rojas 58608087 Operario xxx
Marco Bonifacio Tudela 79595959 Operario xxx
Carlos Inga Mandinga 10304949 Operario xxx
PTAR: Permiso de trabajo de alto riesgo

Mi Logo CÓDIGO: XYZ - SST – 08

VERSIÓN: 01 FECHA: 3/05/2019

Obra y/o área Potencial de severidad

de la actividad A B 1. Análisis de riesgo
C 2. EPP
LUGAR DEL SERVICIO: EQUIPO: 3. Medidas preventivas
FECHA: HORA: 4. Controles
Desde ____hrs 5. Compromisos,
Hasta ____ hrs.
responsabilidades y
DESCRIPCION DEL TRABAJO: autorización
Mapa de Riesgos – Piso 1
Mapa de Riesgos – Almacén Piso 1
Mapa de Riesgos – Tipos de señales (NTP 399.010-1)
Mapa de Riesgos – Tipos de señales (NTP 399.010-1)
Mapa de Riesgos – Tipos de señales (NTP 399.010-1)
Mapa de Riesgos – Tipos de señales (NTP 399.010-1)
Mapa de Riesgos – Tipos de señales (NTP 399.010-1)
Registros obligatorios de SST – art. 33 DS 005 – 2012 - TR
1. Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales, incidentes peligrosos y otros
incidentes, en el que deben constar la investigación y las medidas correctivas.
2. Registro de exámenes médicos ocupacionales.
3. Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonómicos.
4. Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el trabajo.
5. Registro de estadísticas de seguridad y salud.
6. Registro de equipos de seguridad o emergencia.
7. Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros de emergencia.
8. Registro de auditorías.
 Registro de accidentes de trabajo
N° REGISTRO: REGISTRO DE ACCIDENTE DE TRABAJO

DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL:

1 RAZON SOCIAL O 2 RUC 3 DOMICILIO (Dirección, distrito, 4 TIPO DE ACTIVIDAD 5 N° DE TRABAJADORES EN EL

DENIMACION SOCIAL departamento, provincia) ECONOMICA CENTRO LABORAL

6 COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO

N° TRABAJADORES AFILIADOS AL N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA

SCTR

Completar solo si se contrata servicios de intermediación y tercerización:

DATOS DEL EMPLEADOR DE INTERMEDIACIÓN, TERCERIZACIÓN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:

7 RAZON SOCIAL O 8 RUC 9 DOMICILIO (Dirección, distrito, 10 TIPO DE ACTIVIDAD 11 N° DE TRABAJADORES EN EL

DENIMACION SOCIAL departamento, provincia) ECONOMICA CENTRO LABORAL

12 COMPLETAR SOLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO

N° TRABAJADORES AFILIADOS AL N° TRABAJADORES NO AFILIADOS AL SCTR NOMBRE DE LA ASEGURADORA

SCTR
 Registro de accidentes de trabajo
DATOS DEL TRABAJADOR:
13 APELLIDOS Y NOMBRE DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO: 14 N° DNI/CE 15 EDAD

16 17 PUESTO 18 19 20 21 TIPO DE 22 TIEMPO DE 23 N° HORAS TRABAJADAS EN

AREA DE ANTIGÜEDAD SEXO TURN CONTRATO EXPERIENCIA EN EL LA JORNADA LABORAL (Antes
TRABAJO EN EL EMPLEO M/F O PUESTO DE TRABAJO del Accidente)
D/T/N

INVESTIGACION DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

24 FECHA Y HORA DE OCURRENCIA DEL 25 FECHA DE INICIO DE 26 LUGAR EXACTO DONDE OCURRIO EL ACCIDENTE
ACCIDENTE LA INVESTIGACION

DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO

 Registro de accidentes de trabajo
27 MARCAR CON UN (X) GRAVEDAD DE ACCIDENTE 28 MARCAR CON UN (X) GRADO DE ACCIDENTE 29 N° DIAS DE 30 N° DE
DE TRABAJO INCAPACITANTE (DE SER EL CASO) DESCANSO TRABAJADORES
MEDICO ACCIDENTADOS

ACCIDENT ACCIDENT ACCIDEN TOTAL PARCIAL PARCIA TOTAL

E E TE MOR- TEMP TEMPO- L PERM
LEVE INCAPA- TAL O-RAL RAL PERMA- A-
CITANTE NENTE NENTE

31 DESCRIBIR PARTE DEL CUERPO LESIONADO (De ser el caso):

32 DESCRIPCION DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

Describa solo los hechos, no escriba información subjetiva que no pueda ser comprobada.
Adjuntar:
- Declaración del afectado sobre el accidente de trabajo.
- Declaración de testigos (de ser el caso).
- Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigación de ser el caso.

33 DESCRIPCIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL ACCIDENTE DE TRABAJO

Cada empresa o entidad publica o privada, puede optar el modelo de determinación de causas, que mejor se adapte a sus características y debe adjuntar al
presente formato el desarrollo de la misma.
 Registro de accidentes de trabajo
DESCRIPCION DE LA MEDIDA
CORRECTIVA
34 MEDIDAS CORRECTIVAS
RESPONSABLE FECHA DE EJECUCION Completar en la fecha de ejecución
propuesta, el ESTADO de la
implementación de la medida correctiva
(realizada, pendiente, en ejecución).

1.- DIA MES AÑO

2.-

Incluir tantos renglones como sean necesarios.

35 RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVESTIGACION

Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
Nombre: Cargo: Fecha: Firma:
Tiempo de conservación de los registros
Registro de enfermedades ocupacionales, exámenes médicos ocupacionales.
20 años
Registro de accidentes de trabajo e incidentes peligrosos.
10 años
Investigación, exámenes médicos ocupacionales. Monitoreo de agentes físicos,
inspección interna y estatales, estadísticas, equipos de seguridad, inducción,
capacitación.
05 años
MANIPULACIÓN MANUAL DE CARGAS

No se debe exigirse o permitirse el transporte de carga manual, para un

trabajador cuyo peso es susceptible de comprometer su salud o su
seguridad. En este supuesto, conviene adoptar la recomendación NIOSH
(National Institute for Occupational Safety and Health):

Situación Peso
máximo
En general 25 Kg.
Mayor protección 40 Kg.
Trabajadores entrenados y/o situaciones 45 Kg.
aisladas
MANIPULACIÓN MANUAL DE CARGAS

Cuando las mujeres y los trabajadores adolescentes sean designados para la

manipulación manual de carga, el peso máximo de carga debe ser
claramente inferior a la permitida para los hombres, tomando como
referencia la siguiente tabla:

Situación Peso máximo

En general 15 Kg.
Mayor protección 9 Kg.
Trabajadores entrenados y/o situaciones 24 Kg.
aisladas
 MANIPULACIÓN MANUAL DE CARGAS

El transporte de materiales realizado con carretas u otros equipos mecánicos

donde se use la tracción humana, deben aplicarse de manera que el esfuerzo
físico realizado por el trabajador sea compatible con su capacidad de fuerza, y
no ponga en peligro su salud o su seguridad.
Los limites permisibles son:

Condición Hombres Mujeres

Fuerza necesaria para sacar del reposo o 25Kg. 15Kg.
detener una carga
Fuerza necesaria para mantener la carga en 10Kg. 7Kg.
movimiento
 CONDICIONES AMBIENTALES DE TRABAJO

En cuanto a los trabajos y las tareas, debe tomarse en cuenta que el

tiempo de exposición al ruido industrial observara de forma obligatoria el
siguiente criterio:
Duración (Horas) Nivel de ruido dB
24 80
16 82
12 83
8 85
4 88
2 91
1 94
CONDICIONES AMBIENTALES DE TRABAJO
Los niveles mínimos de iluminación que deben observarse en el lugar de
trabajo son los valores de iluminancias establecidos por la siguiente tabla:
TAREA VISUAL DEL PUESTO DE Área trabajo
TRABAJO (Lux)
En exteriores: distinguir el Áreas generales exteriores: 20
área de transito. patios y estacionamientos.
En interiores: distinguir el Áreas generales interiores: 50
área de transito, almacenes de poco movimiento,
desplazarse caminando, pasillos, escaleras,
vigilancia, movimiento de estacionamientos cubiertos,
vehículos. labores en minas subterráneas,
iluminación de emergencia.
Requerimiento visual Áreas de servicios al personal: 200
simple: inspección visual, almacenaje rudo, recepción y
recuento de piezas, trabajo despacho, casetas de vigilancia,
en banco maquina. cuartos de comprensores y
calderos.
Los niveles mínimos de iluminación que deben observarse en el lugar de
trabajo son los valores de iluminancias establecidos por la siguiente tabla:

TAREA VISUAL DEL PUESTO DE Área trabajo

TRABAJO (Lux)

Distinción moderada de detalles: Talleres: áreas de 300

ensamble simple, trabajo medio en empaque y ensamble,
banco y maquina, inspección aulas y oficinas.
simple, empaque y trabajos de
oficina.
Distinción clara de detalles: Talleres de precisión: 500
maquinado y acabados salas de computo, áreas
delicados, ensamble e de dibujo, laboratorio.
inspección moderadamente
difícil, captura y procesamiento
de información, manejo de
instrumentos y equipo de
laboratorio.
Los niveles mínimos de iluminación que deben observarse en el lugar de
trabajo son los valores de iluminancias establecidos por la siguiente tabla:

TAREA VISUAL DEL PUESTO DE Área trabajo

TRABAJO (Lux)
Distinción fina de detalles: Talleres de alta 750
maquinado de precisión, ensamble precisión: de pintura y
e inspección de trabajos delicados, acabado de superficies,
manejo de instrumentos y equipos y laboratorio de control
de precisión, manejo de piezas de calidad.
pequeñas.
Alta exactitud en la distinción de Áreas de proceso: 1000
detalles: ensamble, proceso, ensamble e inspección
proceso e inspección de piezas de piezas complejas y
pequeñas y complejas y acabado acabado de pulido fino.
con pulidos finos.
Alto grado de especialización en la Áreas de proceso de 2000
distinción de detalles. gran exactitud.
IDENTIFICACIÓN DE LOS FACTORES DE RIESGOS
DISERGONÓMICOS

Si el empleador tiene entre sus tareas algunos de los siguientes factores de

riesgo disergonómico significativo, deberá incluirlas en su matriz de riesgo
disergonómico y será sujeto de evaluación y calificación mas detallada,
tomando en consideración la siguiente tabla:

Factores de riesgo disergonómico

Posturas Las manos por encima de la cabeza (*)
incómodas Codos por encima del hombro (*)
o forzadas Espalda inclinada hacia adelante mas de 30 grados (*)
Espalda en extensión mas de 30 grados (*)
Cuello doblado / girado mas de 30 grados (*)
Estando sentado, espalda inclinada hacia adelante mas de 30
grados (*)
Estando sentado, espalda girada o lateralizada mas de 30 grados
(*)
De rodillas (*)
De cuclillas (*)
(*) Mas de dos horas en total por día
IDENTIFICACIÓN DE LOS FACTORES DE RIESGOS
DISERGONÓMICOS

Si el empleador tiene entre sus tareas algunos de los siguientes factores de

riesgo disergonómico significativo, deberá incluirlas en su matriz de riesgo
disergonómico y será sujeto de evaluación y calificación mas detallada,
tomando en consideración la siguiente tabla:

Factores de riesgo disergonómico

Levantamiento 40 KG. Una vez / día (*)
de carga 25 KG. Mas de doce veces / por hora (*)
frecuente 5 KG. Mas de dos veces / minuto (*)
(*) Durante mas de 2 horas al día
Esfuerzo de Si se manipula y sujeta en pinza un objeto de mas de 1 Kg.
manos y (*)
muñecas Si las muñecas están flexionadas, en extensión, giradas o
lateralizadas haciendo un agarre de fuerza (*)
Si se ejecuta la acción de atornillar de forma intensa (*)
(*) Mas de 2 horas por día
IDENTIFICACIÓN DE LOS FACTORES DE RIESGOS
DISERGONÓMICOS

Si el empleador tiene entre sus tareas algunos de los siguientes factores de

riesgo disergonómico significativo, deberá incluirlas en su matriz de riesgo
disergonómico y será sujeto de evaluación y calificación mas detallada,
tomando en consideración la siguiente tabla:

Factores de riesgo disergonómico

Movimientos El trabajador repite el mismo movimiento muscular más de 4
repetitivos veces / minutos durante más de 2 horas por día. En los
con alta siguientes grupos musculares: cuello, hombros, codos,
frecuencia muñecas, manos.
Impacto Usando manos o rodillas como un martillo mas de 10 veces por
repetido hora, más de 2 horas por día
Vibración de Nivel moderado: más 30 minutos / día
brazo - mano Nivel alto: mas 2 horas / día
de moderada
a alta
¿Qué controles podemos aplicar?
¿Qué controles podemos aplicar?
Evaluación del riesgo disergonómico
Extremidad Factor (es) de Riesgo Valor
Disergonómico
Tronco El tronco esta entre 0 y 20 grados de 2
flexión, ó 0 y 20 grados de extensión
Cuello El cuello esta entre 0 y 20 grados de 1
flexión
Piernas Soporte bilateral andando 1
Brazo El brazo esta flexionando mas de 90 4
grados. El hombro esta elevado.
Antebrazo El antebrazo esta flexionando por debajo 2
de 60 grados o por encima de 100 grados.
Muñeca La muñeca esta entre 0 y 15 grados de 1
flexión o extensión.
 Caso 1

En el área de procesos, se observa que están operando una prensa. Al

preguntar por las medidas que se deben tomar para operar en forma segura el
equipo, el encargado muestra el procedimiento PRO – 006.Rev2,
procedimiento de operación de los equipos de la planta. Al revisar la parte
correspondiente a la prensa, dice que es un equipo especial, por lo cual “se
deben tomar medidas especiales de seguridad”. Luego de ver esto, se le
pregunta la encargado acerca de cuáles son estas medidas especiales y si
están especificadas en alguna parte. El encargado no las conoce y no están
especificadas en ninguna parte.
 Caso 2

Se verificó que no se ha elaborado una evaluación inicial o estudio de línea

base como diagnóstico del estado de la salud y seguridad en el trabajo.
Requisito:
 Caso 3

Se evidenció mediante un recorrido por las instalaciones del proyecto: “DFO –

264”, que existen peligros en la proximidad del lugar de trabajo y que se
encuentra bajo el control de la organización. Por ejemplo, los cruces peatones
y todo el material de montaje color plomo que se encuentra organizado en
dicha zona y que no se encuentra delimitado respecto al ingreso peatonal y su
proximidad vehicular. No se han implementado los controles necesarios para
estos.
Requisito:
 Caso 3

Análisis de causa - Investigación Responsable Fecha

Siendo el dueño del área de trabajo el cliente y
por lo extenso del terreno no se encontraba
delimitado y señalado las zonas de peligro (los
Jefe de seguridad 20 de Julio
cruces peatonales y todo el material del
montaje color plomo que se encuentra
organizado en dicha zona).
 Caso 3

Acciones a tomar Responsable Plazo

1. Colocar letreros informativos en toda la

Coordinador de
zona de peligros identificadas en el área de 20 de Julio
seguridad
trabajo.

2. Difundir a todo el personal mediante las

charlas de 5 minutos el área de estructuras
Coordinador de
que son acceso restringido al personal, 25 de Julio
seguridad
reforzando los peligros a los que estarían
expuestos.
 Caso 3

Seguimiento de la eficacia de la acción

Nro. Descripción Responsable Fecha Eficaz
Se verifico que se han instalado los
Residente de 25 de
1 letreros informativos en las zonas Si
Obra Agosto
de peligro.
Se evidencio que se han dado y se
vienen dando la difusión de Residente de 25 de
2 Si
accesos restringidos en las charlas Obra Agosto
de 5 minutos una vez por semana.
 Caso 4

Se evidenció que la Política de SST no está comunicada al personal de obra,

pues al entrevistar a Clever Rxxxx Axxxxx (Asist. Mantto), Marco Cxxxxx
Sxxxxx (Tec. Mantto), Elmer Jxxxxxxx Sxxxxxxx (Oper. Mantto), Felipe Cxxxxxx
Ixxxxx (Asist.Mantto), Edgar Vxxxxxx Mxxxxxx (Tec. Mantto); se pudo verificar
que conocen y explican la política de la calidad de la empresa, la misma que
tienen como carnet informativo anexo a su fotocheck de trabajo, más no la
política de SST.
Requisito:
 Caso 4

Análisis de causa - Investigación Responsable Fecha

La Política Integrada de Gestión fue difundida
a todo el personal administrativo de obra, así
como en la sede central, faltando reemplazar
Jefe de seguridad 20 de Julio
el carnet informativo con la Política de Calidad
por la Política Integrada de Gestión, la cual
creo confusión al personal de obra.
 Caso 4

Acciones a tomar Responsable Plazo

1. Solicitar la entrega al carnet informativo donde se Coordinador de 19 Jul
encuentra la Política de calidad, a todo el personal de SST
obra y Sede Central a fin de desechar el existente y
evitar su uso.
2. Entrega de los nuevos carnet informativos con Coordinador de 19 Jul
la nueva Política Integrada de gestión. SST

3. Reforzar la difusión de la nueva política Coordinador de 19 Jul

integrada de gestión en todo el personal de obras SST
y Sede Central.
4. Evaluar el entendimiento de la política Coordinador de 19 Sep
integrada. SST
 Caso 4

Seguimiento de la eficacia de la acción

Nro. Descripción Responsable Fecha Eficaz
Se verifico que en la obra como en
la sede central ya no se cuenta con
el carnet informativo con la política
Jefe de
1 de Calidad obsoleta y que ahora se 20 Jul Si
seguridad
cuenta con el nuevo carnet
informativo que contiene la Política
Integrada de Gestión.
Se verifico que la nueva Política
Integrada de Gestión ha sido
Jefe de
2 difundida mediante charlas y 20 Jul Si
seguridad
envíos a correos electrónicos al
personal de obra y Sede Central.
Se verificó la comunicación y
Jefe de
3 entendimiento mediante entrevistas 30 Sep Si
seguridad
aleatorias
 Caso 5

Nro. de registro: Registro de Auditorias

DATOS DEL EMPLEADOR
1 RAZON SOCIAL O 2 RUC 3 DOMICILIO 4 ACTIVIDAD 5 N°
DENOMINACION (Dirección, ECONOMICA TRABA-
SOCIAL distrito, JADORES
departamento, EN EL
provincia) CENTRO
LABORAL
XXX SSGG 00000000000 Huayna Cápac Construcción 114
Construcción SAC 2222, Lima, Lima,
Lima
6 NOMBRES DE LOS AUDITORES 7 REGISTRO
Chema Salcedo Gonzales N° 6859303-2020-MTPE/015098
 Caso 5

8 FECHAS DE 9 PROCESOS 10 NOMBRES DE LOS RESPONSABLES

AUDITORIA AUDITADOS DE LOS PROCESOS AUDITADOS
23 de febrero del 2018 Gestión de la Jacinta Del Prado Aliaga
Seguridad y Salud
Ocupacional
11 NUMERO DE NO 12 INFORMACION A ADJUNTAR
CONFORMIDADES
1 a) Informe de auditoria, indicando los hallazgos encontrados,
así como no conformidades, observaciones, entre otros, con
la respectiva firma de autor o autores.
b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a
la auditoria). Este plan de acción contiene la descripción de
las causas que originaron cada no conformidad, responsable
de implementación, fecha de ejecución, estado de la acción
correctiva (Ver modelo de encabezados).
 Caso 5
13 DESCRIPCION DE LA NO
CONFORMIDAD
La Política Integrada de la organización no
incluye el compromiso descrito en el artículo
23 inciso c) de la Ley N° 29783.
14 CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
Cuando se elaboró la Política Integrada, se
trató de sistematizar la redacción con la
finalidad de que todo el personal lo entienda
y le sea mas fácil su aprendizaje.
No se realizó una revisión final verificando
que se cumplan todos los requisitos de la ley
29783.
 Caso 5

15 DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS 16 NOMBRE 17 FECHA DE 18 Completar la fecha

CORRECTIVAS DEL EJECUCIÓN de ejecución
propuesta, el
RESPONSABLE DIA MES AÑO ESTADO de la
implementación de la
medida correctiva
(realizada, pendiente,
en ejecución)

Revisar e incluir en la Política Jacinta Del 3 3 18 Realizada

Integrada, lo descrito en el Art. 23 Prado Aliaga
inciso c) de la Ley N° 29783. "La
garantía de que los trabajadores y
sus representantes son
consultados y participan
activamente en todos los
elementos del sistema de gestión
de Seguridad y Salud en el
Trabajo“.
Difundir la nueva versión de la Jacinta Del 30 3 18 En ejecución
Política Integrada a todo el Prado Aliaga
personal.
 Caso 5

19 RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre: Jacinta del Prado Aliaga
Cargo: Coordinador SIG SSOMA
Fecha: 06/02/2018
Firma
 Caso 6

Nro. de registro: Registro de Auditorias

DATOS DEL EMPLEADOR
1 RAZON SOCIAL O 2 RUC 3 DOMICILIO 4 ACTIVIDAD 5 N°
DENOMINACION (Dirección, ECONOMICA TRABA-
SOCIAL distrito, JADORES
departamento, EN EL
provincia) CENTRO
LABORAL
XXX SSGG 00000000000 Huayna Cápac Construcción 114
Construcción SAC 2222, Lima, Lima,
Lima
6 NOMBRES DE LOS AUDITORES 7 REGISTRO
Chema Salcedo Gonzales N° 6859303-2020-MTPE/015098
 Caso 6

8 FECHAS DE 9 PROCESOS 10 NOMBRES DE LOS RESPONSABLES

AUDITORIA AUDITADOS DE LOS PROCESOS AUDITADOS
23 de febrero del 2018 Gestión de la Jacinta Del Prado Aliaga
Seguridad y Salud
Ocupacional
11 NUMERO DE NO 12 INFORMACION A ADJUNTAR
CONFORMIDADES
1 a) Informe de auditoria, indicando los hallazgos encontrados,
así como no conformidades, observaciones, entre otros, con
la respectiva firma de autor o autores.
b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a
la auditoria). Este plan de acción contiene la descripción de
las causas que originaron cada no conformidad, responsable
de implementación, fecha de ejecución, estado de la acción
correctiva (Ver modelo de encabezados).
 Caso 6
13 DESCRIPCION DE LA NO
CONFORMIDAD
1. El organigrama no considera algunos
puestos de trabajo que presenta la
organización. Ejemplo: El guardián,
asistente de oficina técnica y conductores.
14 CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
Cuando se elaboró el organigrama con sus
respectivas revisiones, se creó conveniente
especificar los puestos de trabajo solo hasta
la línea de capataz a fin de que este
documento no sea muy extenso.
No se han establecido lineamientos para
especificar que todos los puestos de trabajo
deben estar en el organigrama
 Caso 6

15 DESCRIPCION DE MEDIDAS 16 NOMBRE 17 FECHA DE 18 Completar la fecha

CORRECTIVAS DEL EJECUCION de ejecución
propuesta, el
RESPONSABLE DIA MES AÑO ESTADO de la
implementación de la
medida correctiva
(realizada, pendiente,
en ejecución)

Crear organigramas por niveles de Jefe de 23 02 18 Realizada

puesto y por áreas Recursos
Humanos
Establecer lineamientos en el área Jefe de 23 02 18 En ejecución
de recursos humanos para Recursos
especificar que en el organigrama Humanos
deben ir todos los puestos de la
empresa
 Caso 6

19 RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre: Jacinta del Prado Aliaga
Cargo: Coordinador SIG SSOMA
Fecha: 06/02/2018
Firma
 Caso 7

Nro. de registro: Registro de Auditorias

DATOS DEL EMPLEADOR
1 RAZON SOCIAL O 2 RUC 3 DOMICILIO 4 ACTIVIDAD 5 N°
DENOMINACION (Dirección, ECONOMICA TRABA-
SOCIAL distrito, JADORES
departamento, EN EL
provincia) CENTRO
LABORAL
XXX SSGG 00000000000 Huayna Cápac Construcción 114
Construcción SAC 2222, Lima, Lima,
Lima
6 NOMBRES DE LOS AUDITORES 7 REGISTRO
Chema Salcedo Gonzales N° 6859303-2020-MTPE/015098
 Caso 7

8 FECHAS DE 9 PROCESOS 10 NOMBRES DE LOS RESPONSABLES

AUDITORIA AUDITADOS DE LOS PROCESOS AUDITADOS
23 de febrero del 2018 Gestión de la Jacinta Del Prado Aliaga
Seguridad y Salud
Ocupacional
11 NUMERO DE NO 12 INFORMACION A ADJUNTAR
CONFORMIDADES
1 a) Informe de auditoria, indicando los hallazgos encontrados,
así como no conformidades, observaciones, entre otros, con
la respectiva firma de autor o autores.
b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a
la auditoria). Este plan de acción contiene la descripción de
las causas que originaron cada no conformidad, responsable
de implementación, fecha de ejecución, estado de la acción
correctiva (Ver modelo de encabezados).
 Caso 7
13 DESCRIPCION DE LA NO
CONFORMIDAD
1. No se evidencia reportes a la máxima
autoridad de la organización relacionada a
las actividades trimestrales del comité de
SST, ello requerido en el inciso R del Art. 42
del D.S. 005-2012-TR.
2. En las actas del sub comité de la unidad
minera se evidencia que no figura la
revisión mensual del plan de capacitación
aprobado, ello incumple el Inciso I del Art.
63 del D.S. 024-2016-EM.
14 CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD
En principio a la organización no había
identificado el Inciso R del Art. 42 del D.S.
005-2012-TR, lo cual conllevo a no cumplir
dicho requisito.
Los Planes de capacitación con el cliente
son revisados 02 veces al mes, tal como
evidencia en envíos de los reportes de
seguimiento a realización de las
capacitaciones del personal, sin embargo
estas revisiones mensuales no fueron
realizadas por el sub comité de la unidad
minera, ya que como eran revisadas
conjuntamente con el comité central del
cliente en forma mensual, ya no considero
conveniente en volver a revisarlas en el sub
comité.
 Caso 7

15 DESCRIPCIÓN DE MEDIDAS 16 NOMBRE DEL 17 FECHA DE 18 Completar la fecha

CORRECTIVAS RESPONSABLE EJECUCIÓN de ejecución
DÍA / MES / AÑO propuesta, el
ESTADO de la
implementación de la
medida correctiva
(realizada, pendiente,
en ejecución)

1. Realizar un informe Jacinta del Prado 15 4 18 En ejecución

trimestral de las actividades Aliaga
del sub comité de SST
dirigido a la máxima
autoridad en la organización.
- Contratar una asesoría que se
brinde soporte a la empresa en la
identificación y evaluación de los
requisitos legales aplicables.
2. Considerar incluir en las Jacinta del Prado 15 5 18 En ejecución
mensuales del Sub Comité el Aliaga
avance de realización del plan de
capacitación que se viene
cumpliendo.
 Caso 7

19 RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre: Jacinta del Prado Aliaga
Cargo: Coordinador SIG SSOMA
Fecha: 1/03/18
Firma