PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15

Aprobado por: Revisión: 12

Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

PLAN DE AUDITORÍA
FECHA ELABORACIÓN
04 de Agosto 2022
PLAN

EXPEDIENTE No. 2208003

EMPRESA: LOS MOLINOS DEL VIENTO

DIRECCIÓN PRINCIPAL Carrera 21 #1f-47
CIUDAD Bogotá DEPARTAMENTO Cundinamarca
PERSONA RESPONSABLE Marcela Torres
DEL SISTEMA

TELÉFONO: 3145678901
E-MAIL Marce.torres@Molinosviento.com.co

NORMAS A AUDITAR
TIPO DE AUDITORÍA
FECHA DE AUDITORÍA
□ ISO 9001:2015 □ ISO 14001:2015 □ ISO 45001:2018
□ OTRAS: _______________
□ INICIAL □ RENOVACIÓN □ 1º SEGUIMIENTO □ 2º SEGUIMIENTO
□ OTRO: ___________________
□ Auditoría Integrada
11 de agosto 2022

TOTAL DÍAS DE 2 días

AUDITORÍA

TURNOS DE LA 2 turnos diurnos: 8am – 5pm

ORGANIZACIÓN A VERIFICAR
(cantidad y horario)

IDIOMA DE LA AUDITORIA Español

Sucursales– Dirección/Ciudad (aplica auditoría multi-sitio):

Sede principal Bogotá carrera 21 #1f-47

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Inicial:
 Evaluación inicial de la eficacia del sistema integrado de gestión integrado en su totalidad, el logro del cumplimiento con
la Política y objetivos de la organización
 Verificar la conformidad del sistema integrado de gestión integrado con los criterios de auditoría.

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 1 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

 Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos
legales reglamentarios y contractuales aplicables.
 La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión.
Seguimientos:
 Evaluación del compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del sistema integrado de gestión con el fin
de reforzar el desempeño global, el logro del cumplimiento con la Política y objetivos de la organización.
 Verificar la conformidad del sistema integrado de gestión con los criterios de auditoría.
 Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos
legales reglamentarios y contractuales aplicables
 La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión.
Renovación:
 Revaluación del compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del sistema integrado de gestión con el
fin de reforzar el desempeño global, el logro del cumplimiento con la Política y objetivos de la organización
 Verificar la conformidad del sistema integrado de gestión con los criterios de auditoría.
 Evaluación de la capacidad del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización cumple los requisitos
legales reglamentarios y contractuales aplicables
 La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema integrado de gestión.
Extraordinaria: (indicarlo)

RESPONSABILIDADES DE LOS MIEMBROS DE EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder

Es el responsable de las fases del proceso de evaluación según lo indicado en este procedimiento. Las funciones del
auditor Líder comprenden:

 Coordinar la logística para la realización de la auditoria.

 Revisar la documentación para la preparación de la auditoría
 Preparar el plan de auditoría.
 Participar o coordinar en la revisión documental.
 Contactar con la empresa solicitante para confirmar el programa, el alcance y la constitución del
equipo auditor.
 Representar a Applus+ Colombia y al equipo auditor frente al auditado.
 Informar a Applus+ Colombia sobre cualquier obstáculo importante que pudiera afectar a la ejecución
de la auditoría.
 Conocer el Listado de la Legislación Vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier
auditoría
 Presidir la reunión inicial/apertura con la empresa, verificando que se dé cubrimiento al alcance de
cada uno de los puntos que hacen parte de ésta.
 Asignar a cada miembro del equipo auditor la responsabilidad para auditar procesos actividades,
funciones, lugares o áreas específicos.
 Realizar la parte asignada de la auditoría según los requisitos establecidos en el presente
procedimiento (revisión de documentos, comunicación con el cliente, recopilación y verificación de la
información, generación de hallazgos, preparación de conclusiones de auditoría).
 Presidir la reunión final/cierre con la empresa y entregar un informe de auditoría preliminar
verificando que se dé cubrimiento al alcance de cada uno de los puntos que se deben tener en cuenta
durante la reunión.
 Entregar a la empresa solicitante el informe de la auditoría en el plazo previsto.
 Devolver a Applus+ Colombia toda la documentación que le fue entregada.
 Tratar toda la información obtenida de forma confidencial.

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 2 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

 Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de
ética.
 Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad.

Auditor

 Revisar la documentación para la preparación de la auditoría.

 Conocer el listado de la legislación vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier
auditoria.
 Realizar las actividades de auditoría según las tareas asignadas por el auditor líder dentro de la
planificación de la auditoría y los requisitos establecidos en el presente procedimiento (revisión de
documentos, comunicación con el cliente, recopilación y verificación de la información, generación de
hallazgos, preparación de conclusiones de auditoría).
 Colaborar con el auditor Líder en la realización del informe de auditoría.
 Tratar toda la información obtenida de forma confidencial.
 Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de
ética.
 Devolver al auditor Líder toda la documentación que le fue entregada.
 Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad.
 Cooperar con el auditor Líder y ayudarle en el cumplimiento de su misión.
 Comunicar al auditor líder cualquier situación no prevista que pueda afectar el desarrollo normal de
sus actividades durante la auditoría para que se pueda definir las acciones pertinentes a tomar al
respecto.

Experto Técnico

 Revisar la documentación para la preparación de la auditoría.

 Identificar los elementos esenciales desde el punto de vista técnico o reglamentario de la parte del
sistema a evaluar.
 Investigar la legislación vigente aplicable a la organización a auditar antes de cualquier auditoria.
 Colaborar con el auditor calificado en la investigación sobre la implantación de dichos elementos
esenciales.
 Realizar las actividades durante la auditoría que le sean asignadas por el auditor líder dentro de la
planificación y los requisitos establecidos en el presente procedimiento (revisión de documentos,
comunicación con el cliente, verificación de la información, comunicación con el equipo auditor sobre
las situaciones identificadas a nivel técnico).
 Informar sobre la idoneidad desde el punto de vista técnico o reglamentario del sistema evaluado.
 Tratar toda la información obtenida de forma confidencial.
 Cumplir los compromisos asumidos con Applus+ Colombia, respetando en todo momento el código de
ética.
 Devolver al auditor Líder toda la documentación que le fue entregada.
 Cumplir los compromisos asumidos de independencia, imparcialidad, integridad y confidencialidad.
 Cooperar con el equipo auditor y ayudarle en el cumplimiento de su misión.
 Comunicar al auditor líder cualquier situación no prevista que pueda afectar el desarrollo normal de
sus actividades durante la auditoría para que se pueda definir las acciones pertinentes a tomar al
respecto.
Observador
 No puede influir ni intervenir de manera indebida en el proceso de auditoría o en el resultado de la misma.

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 3 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

ALCANCE DE LA AUDITORÍA (procesos a auditar, unidades organizacionales, actividades)

Determinar la conformidad del sistema integrado de gestión de la organización, o parte de dicho
sistema, con los criterios de auditoría, evaluando la capacidad del sistema integrado de gestión
para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y
contractuales asociados al sistema integrado de gestión objeto de auditoría.
Evaluar la eficacia del sistema integrado de gestión para asegurar que la organización es capaz de
cumplir los objetivos especificados del sistema integrado de gestión.

SITIOS PERMANENTES DE TRABAJO QUE SERÁN AUDITADOS (UBICACIÓN Y ACTIVIDAD

/PROCESOS A AUDITAR EN CADA UNO)
Sitio a auditar Ubicación Actividad/Proceso a auditar
 Sede principal Carrera 21 #1f-47 Selección y control de
contratistas / Compras
Selección y contratación de
personal / Talento Humano
Control operacional / SST

Planeación / Gestión Documental /

 Sede principal Carrera 21 #1f-47
Centro de documentación

 Centro de Operaciones
Talleres y planta de producción

PROYECTOS O SITIOS DE TRABAJO TEMPORALES QUE SERÁN AUDITADOS

Nombre del Proyecto Ubicación Actividad auditada

NO APLICABILIDAD (sistema integrado de gestión de la calidad)

Diseño
CRITERIOS DE LA AUDITORÍA
 ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 E ISO 45001:2018 - Decreto 1072 de 2015, Capitulo 6
 Sistema integrado de gestión (procesos, procedimientos y documentos del sistema integrado de
gestión de la organización

DOCUMENTACIÓN APLICABLE

Documentos normativos
 Los indicados al inicio de este documento de acuerdo con las normas a certificar/certificadas

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 4 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

 Normas y especificaciones técnicas aplicables a las actividades de la empresa.

 Requisitos legales y reglamentarios aplicables a las actividades de la empresa.

Documentación entidad certificación

 Sistema de Certificación de Empresa QL-P021 (disponible en la web de Applus, o puede solicitarlo vía correo
electrónico)
Documentación empresa auditada
 Manual del sistema integrado de gestión, documentos, procedimientos e instrucciones del sistema integrado
de gestión.
 Requisitos legales y reglamentarios
 Otros
ALCANCE CERTIFICACIÓN:
Fabricación, comercialización y distribución de insumos y equipos para la industria panadera

SE HA SOLICITADO MODIFICACIONES EN EL ALCANCE: □ SI □ NO

En caso afirmativo describir:

No. DE CERTIFICADO(S) ACTUALES Y FECHA DE CADUCIDAD (para empresas ya certificadas)

0

EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Luis Fernando Alvarez Ramos   Interno Applus+   Externo
+
Auditor Gloria Inés Muñoz Parada   Interno Applus   Externo
Experto técnico   Interno Applus+   Externo
+
Observador   Interno Applus   Externo
+
Otros   Interno Applus   Externo
Nota:
Se deberá indicar el nombre de los observadores y supervisores (si aplica), tanto si son internos de Applus como externos (ONAC, etc...).

PLAN DE VISITA AUDITORÍA

AUDITADO
FECHA HORA PROCESO AUDITOR TRABAJA EN TRABAJA IN
CASA SITU
Reunión de apertura:
 Presentación del equipo auditor y de Personal de la
la empresa
 Información sobre el desarrollo de la organización Personal de la
11-08-22 8:00 a.m. N/A
auditoría Luis Alvarez organización
 Presentación del plan Gloria Muñoz
Recorrido por las instalaciones
Gerente
Representante de la
Gestión Gerencial:
Luis Alvarez alta dirección
11-08-22 9:00 am Compromiso gerencial N/A
Revisión por la dirección Gloria Muñoz

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 5 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

Talento Humano:
Proceso de selección y contratación de
11-08-22 9:30 am personal. Luis Alvarez N/A Personal de la
Competencias, Formación y toma de organización
conciencia
Planeación: Personal de la
11-08-22 10:30 am Revisión Documentación Sistema Gloria Muñoz N/A organización
Integrado de Gestión
Compras: Personal de la
11-08-22 11:30 am Selección y evaluación de proveedores y Luis Alvarez N/A organización
contratistas
11-08-22 12:30pm Receso N/A N/A N/A
Fabricación: Personal de la
Luis Alvarez organización
11-08-22 2:00 pm Control operacional N/A
Gloria Muñoz
Instrumentos de medición
Reunión balance parcial del día y Luis Alvarez
11-08-22 4:30 pm N/A
conclusiones del día Gloria Muñoz
SGI: Personal de la
Requisitos legales y de otra índole Luis Alvarez organización
12-08-22 8:00 am N/A
Riesgos, peligros Gloria Muñoz
Aspectos e impactos ambientales
SGI: Personal de la
Auditorías internas y acciones de Mejora Luis Alvarez organización
12-08-22 10:00 am N/A
Indicadores Gloria Muñoz
Control operacional
Comercialización y distribución: Personal de la
Luis Alvarez
12-08-22 2:00 p.m. Satisfacción del cliente N/A organización
Gloria Muñoz
Propiedad del cliente
Personal de la
12-08-22 4:00 p.m. Elaboración de informe Equipo auditor N/A
organización
Personal de la Personal de la
Reunión de cierre:
organización organización
12-08-22 5:00 p.m.  Informar sobre los resultados de la
auditoría. Luis Alvarez
Gloria Muñoz
Los tiempos aquí descritos son aproximados, durante la reunión de apertura se confirmarán antes del inicio de la auditoría.
Se debe asegurar entrevista del personal directamente responsable en SST cuando aplique

NOTAS:

 Toda la documentación que se utilice durante la auditoría, o la originada durante la misma, tiene carácter
confidencial.
 El equipo auditor generará culminada la auditoría un informe auditoría donde se registrarán los resultados
encontrados en el mismo.
 El tiempo de elaboración de informe no se encuentra considerado dentro del tiempo del plan de visita, éste
será realizado off-site finalizada la auditoría.
 En caso de generarse no conformidades como resultado de la revisión, la Empresa se compromete con Applus+
Colombia Ltda a contestar en el plazo máximo de 30 días calendario a partir de la fecha de
finalización de la auditoría
 En el caso de no conformidades mayores la acción correctiva debe encontrarse cerrada antes de su presentación
al auditor y adjuntar en el envío las evidencias necesarias para valorar la eficacia de las acciones correctivas
implantadas, y tendrá un plazo máximo de 90 días calendario para el cierre de las mismas. En el caso de

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 6 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com
 PLAN DE AUDITORÍA Fecha emisión: 09/07/15
Aprobado por: Revisión: 12
Clave: Fecha revisión: 07-12-2021
JAIR HERNANDO AMAYA
QL-F-132 Revisado Por: Viviana Campos

Modificaciones efectuadas: Se elimina la norma OHSAS 18001:2007

no conformidades mayores puede ser necesaria la realización de una auditoría total o parcial con el fin de
verificar in situ la eficacia de las acciones correctivas.
 En el caso de desacuerdo con las no conformidades detectadas y especificadas en el correspondiente Informe
de auditoría, la organización tiene derecho a presentar los recursos y apelaciones correspondientes.

ANEXO REQUISITOS DE LAS NORMAS A AUDITAR SEGÚN PROGRAMA DE AUDITORÍA

A continuación, se relacionan los procesos o áreas de la empresa que serán auditados y los requisitos a verificar
por cada uno de ellos para esta auditoría acorde con el programa de auditoría de la organización

REQUISITOS REQUISITOS REQUISITOS OTRA TIC

PROCESO/ÁREA
9001 14001 45001 REQUISITOS UTILIZADA
Talento Humano 7.2 Competencia N/A
SGI 8.1.2. Eliminar
peligros y reducir
riesgos para la SST
Compras 8.1.4.2 Contratistas
SGI 10.2 Incidentes, no
conformidades y
acciones correctivas
Planeación 7.5 Información 7.5 Información 7.5 Información Decreto 1072 de
Documentada Documentada Documentada 2015, art. 2.2.4.6.12
Documentación
Áreas y dependencias 8.1. Planificación y 8.1. Planificación y 8.1. Planificación y
de Producción y control operacional control operacional control operacional
plantas o bodegas

Nota 1: Adicionalmente se verificará uso de marca Applus como empresa certificada y eficacia del cierre de no conformidades identificadas en
auditoría anterior en caso de haberse presentado.

TIC UTILIZADA (INCLUIDA LA RIESGOS QUE PUEDAN OPORTUNIDADES QUE PUEDAN

TECNOLOGIA SELECCIONADA Y LA AFECTAR A LA AFECTAR A LA EFICACIA
FORMA DE USO DE LA TIC) EFICACIA
N/A

TIC UTILIZADA CÓMO SE VA A GRADO EN QUE SE VA A UTILIZAR

UTILIZAR CON FINES DE AUDITORÍA
N/A

Nota 2: Las siguientes situaciones podrían ocasionar un aumento de tiempo en la auditoria

 Interrupciones en las reuniones por un internet deficiente.

 Escuchar un fuerte ruido de fondo que no permitía escuchar claramente las declaraciones de los auditados. (Ejemplo: Risas,
conversaciones externas a la auditoria. Entre otros).
 Tecnologías de la información y comunicación (TIC) que no permitan mantener la integridad del proceso de auditoria.
 No se cuente con una señal de internet en todas las actividades planificadas de auditoria. Lo cual interrumpa el
cumplimiento normal del plan de auditoria.

QL-F-132 PLAN DE AUDITORÍA Página 7 de 7

Calle 17 No. 69-46 Piso 2 Bogotá D.C.

Home page: www.appluscertification.com