Auditorías

Ambientales

AUDITORÍA AMBIENTAL

Nº __________________ / _______________

Empresa o entidad: COCA COLA COMPANY

Actividad: ______________________________________________

Ubicación de la planta: ______________________________________________

______________________________________________

Zona división sector: ______________________________________________

______________________________________________

Período de realización: ________________ a ____________________________

Realizado por: ______________________________________________

Empresa Auditora: ______________________________________________

TIPO DE AUDITORÍA: TOTAL PARCIAL

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 (Anotar otros argumentos)

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Ambientales

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Josselyn Carrillo Fecha: 29/06/21 Hoja Nº 1 de 9

Comprobado por: Pedro Vera Fecha: 29/06/21 Rev. 29/06/21

Fecha: 29/06/21

DATOS GENERALES DE LA EMPRESA

Nombre de la empresa: Auditores Alpha S.A.

Forma legal: Auditores Alpha S.A.
Domicilio social: Av. República y Huaynacapac
Código postal:0001 Ciudad: Cuenca Provincia: Azuay
N.º Teléfono: 4054497
N.º Fax: 1235845665

DATOS GENERALES DE LA PARTE AFECTADA POR LA AUDITORÍA

Nombre de la empresa: Coca-Cola De Ecuador S.A.

Actividad: Coca-Cola De Ecuador S.A.
Domicilio social: Av. República Del Salvador N36 230 Y Av. Naciones Unidas – N36, Quito,
Pichincha.
Código postal: Ciudad: Provincia:
Nº Teléfono:
Nº Fax:
Nº de empleados:
Nº de directivos:

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Facturación anual:

Añadir un organigrama general de la empresa en la hoja siguiente, donde se refleje la estructura

jerárquica y el nombre y cargo de los responsables de cada una de estas áreas, departame ntos o
secciones que puedan estar afectadas por la auditoría.

Añadir un breve historial de la planta, en hojas separadas y la documentación donde esté reflejado
el sistema existente de gestión ambiental de la empresa: política, programas y manual de gestión
ambiental.

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Ambientales

AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 2 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

12
ORGANIGRAMA GENERAL DE LA EMPRESA

13
Nota: El organigrama debe reflejar la estructura jerárquica de la empresa indicando nombres y cargos
de los responsables de cada una de las áreas, departamentos o secciones afectadas por la auditoría.

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CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 3 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

ANTECEDENTES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

SI NO FECHA
¿Se han realizado otras auditorías anteriores?

• Ambientales

• De emisiones y ruidos

• De seguridad

• Energéticas

• Otras (especificar)

¿Cómo resultado de estas auditorías se han introducido

modificaciones en la planta?

• Instalaciones de tratamiento
 Modificaciones en
procesos/almacenamientos
 Ampliaciones de la
planta
 Cambios en las materias
primas
 Cambios en las técnicas o
equipamientos

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 Cambios en la
organización

• Otros (especificar)
Nota: Resumir los aspectos más significativos de las modificaciones anteriores.

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 4 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

RELACIÓN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DESCRIPTIVOS DE LAS INSTALACIONES

DOCUMENTO Nº FECHA EDICIÓN

• Plano de implantación general (Plot plan)

• Plano de implantación parcial (Key plan)

• Descripción del proceso

• Esquema del proceso

• Balances de materias

• Balances energéticos

• Diagrama de tuberías e instrumentos

• Manuales de operación

• Órdenes de compra de materias primas

• Inventario de productos, residuos y emisiones

• Cronogramas de producción

• Códigos y normas de aplicación interna

• Informes de anteriores auditorías

• Programas ambientales

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CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 5 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

REFERENCIAS DE NORMATIVA AMBIENTAL APLICABLE

Materia Norma Jurídica Aplicación
GENERAL

AGUAS
CONTINENTALES

AGUAS
MARÍTIMAS

AIRE

RESIDUOS

SUSTANCIAS
PELIGROSAS

RUIDOS

ALMACENAMIENTO
SEGURIDAD

EQUIPOS Y
MAQUINARIAS

OTROS

Nota: La referencias de las normas, leyes y reglamentos y su aplicación tienen que ser anotadas de
acuerdo a la legislación ambiental vigente.
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CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 6 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

PERMISOS Y AUTORIZACIONES ADMINISTRATIVAS

SI NO OBSERVACIONES
¿Dispone la planta de todos los permisos locales,
estatales y administrativos para el ejercicio de su
actividad industrial?

• Instalación, ampliación y/o traslado

• Industrias de interés preferente
• Promoción regional
• Localización preferente
• Actividades, molestas, insalubres y peligrosas
• Otros (especificar)

¿Dispone la planta de todos los permisos locales,

estatales y administrativos para la gestión de emisiones,
vertidos y residuos?

• Emisiones atmosféricas derivadas de:

- Procesos de combustión
- Otros procesos
• Vertidos de aguas residuales
- Sin tratamiento a la red
- Con tratamiento (a medio hídrico)
• Residuos asimilables a urbanos (basuras)
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destrucción en planta
- Vertidos a depósitos controlados
• Residuos especiales y otros
- Almacenamiento temporal en planta
- Tratamiento/destrucción en planta
- Vertidos a depósitos controlados
• Transporte de mercancías peligrosas
- Autorización de tránsito y destino
- Autorizaciones de vehículos y conductores 

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Otros permisos (especificar)

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CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 7 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE EMISIONES, VERTIDOS Y RESIDUOS

Nº Tipo (1) Denominación (2) Origen (3) Cantidad (4) Observaciones (5)
1

10

11

12

Notas:
(1) Gas, líquido o sólido
(2) Indicar el nombre específico de la corriente o foco
(3) Materia prima, subproducto de reacción, aditivos, degradación de producto, etc.
(4) Referir la cantidad por unidad de tiempo (hora, día, mes o año).
(5) Reseñar la composición o características más relevantes

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias por cada emisión, vertido o residuo del listado.

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CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 8 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUENTES DE RUIDO

Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (dB A) Características (3)
1

10

11

12

Notas:

(1) Golpeteo, silbido, vibración, etc.

(2) Indicar el nombre específico del equipo, maquinaria o sistema.
(3) Arranques, paradas, cambio de régimen, fugas, etc.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

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AUDITORÍA AMBIENTAL Nº _______

CUESTIONARIO DE PREAUDITORÍA
Información que debe proporcionarse antes de la visita del equipo auditor.
Realizado por: Fecha: Hoja Nº 9 de 9

Comprobado por: Fecha: Rev. Fecha:

IDENTIFICACIÓN DE FUGAS ENERGÉTICAS

Nº Tipo (1) Origen (2) Valor (kcal/h) (3) Causas (4)
1

10

11

12

Notas:

(1) Fugas de producto, fuga de vapor, radiación, convección, etc.

(2) Indicar el nombre específico de la corriente o equipo donde se produce.
(3) Expresar valor siempre que sea posible.
(4) Reseñar el motivo o las circunstancias bajo las cuales se produce.

Utilizar las hojas adicionales que sean necesarias.

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