LISTA DE ASISTENCIA AUDITORÍA Fecha emisión: 09-05-06

Revisión: 8
Clave: Aprobado por: Fecha revisión: 15-10-2020
QL-F-023 JAIR HERNANDO AMAYA Revisado Por: Viviana
Campos

Modificaciones efectuadas: Se incluye un punto a tratar en la reunión de apertura para el uso de las TIC.

LISTA DE ASISTENCIA AUDITORÍA

EMPRESA: PIPE SUPPLY AND SERVICES SAS

OBJETIVO DE AUDITORÍA:
ALCANCE DE LA EMPRESA:
FECHAS DE AUDITORÍA:
ESTÁNDAR AUDITADO:
• Evaluación del compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora
del sistema de gestión con el fin de reforzar el desempeño global, el logro
del cumplimiento con la Política y objetivos de la organización.
• Verificar la conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoría.
• Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la
organización cumple los requisitos legales reglamentarios y contractuales
aplicables
• La identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
VENTA Y ALQUILER DE TUBERIA OCTG Y TUBERIA DE PERFORACION,
HERRAMIENTA DE FONDO, PESCA Y EQUIPOS DE SUPERFICIE
01, 02, 03, 04 DICIEMBRE DE 2020
ISO9001:2015 ISO14001:2015 ISO45001:2018 TRANSICION

EQUIPO AUDITOR:
NOMBRE FIRMA
ELIANA TRUJILLO ANTURY ELIANA TRUJILLO ANTURY

VERIFICACIÓN PUNTOS REUNIÓN DE APERTURA

Verfic. Descripción
X Presentación del equipo auditor
X Presentación de los participantes
x Aplica solo para SG SST
Confirmar que se encuentren presentes:
La gerencia con responsabilidad legal en materia de SST
Representantes de los empleados con responsabilidades en SST
Personal responsable de monitorear la salud de los trabajadores (por ejemplo doctores, enfermeras,
etc.)
Gerentes (incluyendo gerentes de contratistas), empleados permanentes y temporales
En caso de faltar alguno de estos responsables incluir la justificación de no asistencia en el informe
X Confirmación del alcance de la certificación
X Confirmación del plan de auditoría (agenda, tipo de auditoría -certificación, seguimiento, renovación
extraordinaria- objetivos de la auditoría y criterios de auditoría), verificación de cambios y acuerdo
pertinentes con el cliente fechas hora, reuniones de auditor
X Confirmación de canales de comunicación entre equipo auditor y cliente
X Confirmación de aspectos relacionados con confidencialidad
X Confirmación de disponibilidad de recursos y logística necesarios para el equipo auditor
X Confirmación de los procedimientos en seguridad, protección, manejo de emergencias a tener en
cuenta para el equipo auditor.
X Confirmación de la disponibilidad de guías y observadores (identificación y funciones)
X Métodos que se utilizarán para la presentación de la información relacionada con la auditoría
X Categorización de los hallazgos identificados en auditoría
X Condiciones bajo las cuales puede presentarse que la auditoría se dé por terminada antes del tiempo
previsto.
X Confirmar el estado de hallazgos de la revisión o auditoría anterior cuando aplique
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Modificaciones efectuadas: Se incluye un punto a tratar en la reunión de apertura para el uso de las TIC.

X Confirmación sobre los métodos y procedimientos a utilizar para el desarrollo de la auditoría,

incluyendo que se toma como base que la auditoría se desarrolla por muestreo
X Confirmación sobre la forma en que se mantendrá informado al cliente sobre el progreso de la auditoría
o cualquier inconveniente que se presente.
X Confirmación de responsabilidades de la auditoría por parte del equipo auditor, sobre el control del plan
de auditoría, actividades en general de la auditoría.
X Confirmación del idioma utilizado
X Mencionar las siguientes situaciones que podrían ocasionar un aumento de tiempo de auditoria, con el
uso de las TIC
• Interrupciones en las reuniones por un internet deficiente.
• Escuchar un fuerte ruido de fondo que no permitía escuchar claramente las declaraciones de
los auditados. (Ejemplo: Risas, conversaciones externas a la auditoria. Entre otros).
• Tecnologías de la información y comunicación (TIC) que no permitan mantener la integridad
del proceso de auditoria.
• No se cuente con una señal de internet en todas las actividades planificadas de auditoria. Lo
cual interrumpa el cumplimiento normal del plan de auditoria.
X Informar la toma de fotografías durante la verificación de los numerales aplicables en control
operacional para las normas (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015. ISO 45001:2018, OHSAS 18001:2007
Según aplique). Lo cual aplicara para las auditorias que se realicen vía remota con uso de
TIC.
X Espacio de preguntas que realice la Organización

VERIFICACIÓN PUNTOS REUNIÓN DE CIERRE

Verfic. Descripción
X Propósito de la reunión.
Aplica solo para SG SST
Confirmar que se encuentren presentes:
La gerencia con responsabilidad legal en materia de SST
Representantes de los empleados con responsabilidades en SST
x
Personal responsable de monitorear la salud de los trabajadores (por ejemplo, doctores, enfermeras,
etc.)
Gerentes (incluyendo gerentes de contratistas), empleados permanentes y temporales
En caso de faltar alguno de estos responsables incluir la justificación de no asistencia en el informe
X Se agradecerá la colaboración de la empresa.
Informar al cliente que las evidencias reunidas en auditoría se encuentran basadas en un muestreo de
X
la información, agregando un elemento de incertidumbre.
Se expondrán los resultados de la auditoría: descripción de las observaciones, y no conformidades
X clasificadas en mayores y menores haciéndolas firmar del representante de la dirección de la
organización auditada.
Se informará sobre el proceso del Organismo para el tratamiento de las no conformidades, incluyendo
X
cualquier consecuencia que se pueda presentar relativa al estado de la certificación del cliente.
Se solicitará a la empresa la propuesta de una acción correctiva a cada una de las no conformidades
X
detectadas, así como los tiempos establecidos para la entrega de los mismos.
Se informará del carácter puntual de la auditoría realizada, y que por tanto las auditorías realizadas por
Applus+ Colombia pueden no poner de manifiesto no conformidades que, sin embargo, pueden
X
aparecer en posteriores auditorias de seguimiento. Por tanto, no se exime a la empresa de la
supervisión interna de su sistema de calidad.
Se presentarán las conclusiones del equipo auditor relativas a la capacidad del sistema auditado para
X
satisfacer los objetivos del Sistemas de gestión establecidos, cumplimiento de la legislación.
X Informar al cliente las actividades del Organismo posteriores a la auditoría
X Se informará de los trámites a llevar a cabo para el proceso de tratamiento de quejas y apelaciones en
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Campos

Modificaciones efectuadas: Se incluye un punto a tratar en la reunión de apertura para el uso de las TIC.

caso de ser requerido por la Organización cliente.

X Espacio de preguntas que realice la Organización.

PARTICIPANTES:
¿Es usted
responsable del ¿Es usted el
NOMBRE CARGO FIRMA FIRMA CIERRE cumplimiento de representante de
los requisitos los empleados en
APERTURA legales SST y el COPASST?
monitorear la
salud de los
empleados?
SI NO SI NO
Efren Alejandro Gerente HSEQ x
Yáñez Burbano
Sergio Mauricio Cañas Gerente
Prada General
Ana Paola Prada Gerente
Herreño Logística Y
Comex
Daniela Marcela Gerente
Prada Herreño Administrativa
Jonathan Prada Gerente
Galván Comercial
Leidy Marcela Campo Coordinadora
Jiménez De Proyectos
José Antonio Jefe De Base
González Villamizar Yopal
Coordinador
Yesid Cruz Mora De X X
Operaciones
Julieth Mariana Asistente De
Cardozo Tafur Compras
Leidy Paola Atuesta Asistente
Ortiz HSEQ
Angy Rocío Suarique Asistente De
Recursos
Humanos

En el caso de que las personas que tienen los roles en el cumplimiento de los requisitos legales SST, monitorear la
salud de los empleados y el representante de los empleados en el COPASST no asistan a la reunión del cierre de
auditoria. Por favor justificar su ausencia a continuación:

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