Estudio de Riesgos Av. Hipolito Unanue

ESTUDIO DE GESTIÓN DE RIESGOS
PROYECTO : "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

EN LA AV. HIPÓLITO UNANUE Y AV. JOSÉ CARLOS
MARIÁTEGUI DE LA URBANIZACIÓN MUNICIPAL LA CAPILLA
DEL DISTRITO DE JULIACA- PROVINCIA DE SAN ROMÁN-
DEPARTAMENTO DE PUNO" (Primera Etapa - AV. HIPÓLITO
UNANUE)
ENTIDAD : MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMÁN
FECHA : NOVIEMBRE 2021
I. RESUMEN
Se realiza la planificación de gestión de riesgos en la obra "MEJORAMIENTO DEL

SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA EN LA AV. HIPÓLITO UNANUE Y AV. JOSÉ
CARLOS MARIÁTEGUI DE LA URBANIZACIÓN MUNICIPAL LA CAPILLA DEL DISTRITO
DE JULIACA- PROVINCIA DE SAN ROMÁN-DEPARTAMENTO DE PUNO" (Primera Etapa
- AV. HIPÓLITO UNANUE) los trabajos a realizarse son la construcción de pista (calzada),
veredas y sardineles, cunetas, áreas verdes y la implementación de señales de tráfico. Los
pasajes y/o jirones o avenida a intervenir es la Av. Hipólito Unanue. Como planificación de los
riesgos que ocurren durante el desarrollo de un proyecto tenemos:
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño, el análisis de riesgo es moderado, el plan de

respuesta es realizar replanteo del proyecto o un informe de compatibilidad, esto es
asignado exclusivamente al contratista. Riesgo de construcción, tenemos el análisis de
riesgo alto, como plan de respuesta al riesgo seria adicionales y ampliación de plazo, este
riesgo es asignado exclusivamente al contratante. Riesgo de expropiación de terrenos, el
análisis cualitativo es bajo, como plan de respuesta al riesgo es adicionales y ampliación de
plazos, este riesgo es asignado a la entidad. Riesgo geológico y geotécnico, el análisis
cualitativo es moderado, como plan de respuesta tenemos un nuevo estudio de canteras y
estabilización de suelos, este riesgo es asignado exclusivamente al contratante. Riesgo de
interferencias y servicios afectados, el análisis cualitativo del riesgo es alto, como plan de
respuesta al riesgo tenemos habilitar rutas alternas y otras soluciones, el riesgo es asignado
exclusivamente al contratista. Riesgo ambiental, el análisis cualitativo es bajo, como plan de
respuesta tenemos plan de manejo ambiental, de este riesgo se encarga ambas partes la
entidad y el contratante. Riesgo arqueológico, el análisis cualitativo es alto, como plan de
PROYECTO: “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL EN LOS JIRONES Y PASAJES DE LA
URBANIZACIÓN AEROPUERTO I ETAPA DE LA CIUDAD DE JULIACA - DISTRITO DE JULIACA - PROVINCIA DE SAN ROMAN - REGIÓN PUNO.”
respuesta tenemos un plan de monitoreo arqueológico, de este riesgo de encarga

exclusivamente la entidad.
Riesgo de obtención de permisos y licencias, el análisis cualitativo es bajo, como plan de
respuesta al riesgo tenemos plan de trabajo para cumplimiento de gestión de licencias y
permisos, este riesgo es asignado exclusivamente al contratista. Riesgos derivados de
eventos de fuerza mayor o caso fortuito, la evaluación del análisis cualitativo es moderado,
como plan de respuesta tenemos la contratación obligatoria de seguros, el riesgo es
asignado al contratista. Riesgos regulatorios o normativos, el análisis cualitativo es
moderado, como plan de respuesta tenemos implementar las modificaciones normativas o
regulaciones pertinentes, el riesgo es asignado a ambas partes a la entidad y al contratista.
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros, el análisis cualitativo
del riesgo es moderado, como plan de respuesta al riesgo es evaluar y prevenir de acuerdo
al plan de seguridad y salud en el trabajo, un continuo mantenimiento en maquinarias, esta
riesgo es asignado al contratista.
II. INTRODUCCIÓN
El presente documento establece los lineamientos para la gestión de riesgo previsibles en la
planificación de la ejecución de obras públicas, con la finalidad de precisar y uniformizar los
criterios que deben ser tomados en cuenta por la entidad, con lo que se incrementará la
eficiencia de la inversión pública, teniendo en cuenta las características particulares de la
obra y las condiciones del lugar donde se ejecutará el proyecto.
El nivel de riesgos asociado a los proyectos de infraestructuras es significativo; por este

motivo, el análisis y la correcta asignación de los mismos son factores críticos para el éxito
de cualquier proyecto de este tipo. La gestión de riesgos efectiva de éste se realiza
mediante una evaluación a fondo de mitigación y transferencia, tendrá un efecto positivo en
el desarrollo de un proyecto y en la eficiencia operativa fina.
La variedad de riesgos a los cuales están expuestas los proyectos en su proceso de

ejecución, no se presentan con la misma intensidad y recurrencia en todos los proyectos de
inversión, por ejemplo aquí tenemos algunos riesgos en la planificación de la ejecución de
obras: los sismos (temblor y terremoto), que son casi frecuentes en el sur, así como las
heladas, sequías, los vientos fuertes, incendios forestales, las inundaciones y erosiones
fluviales, asi también como los sobrecostos, sobre plazos, entre otros que se mencionan.
Nuestro país, por encontrarse ubicado en el borde oriental del Cinturón de Fuego del
Océano Pacífico, por la presencia de la Corriente Peruana, la proximidad a la Línea
Ecuatorial, la influencia de la Amazonía y la topografía accidentada, así como la Cordillera
de los Andes con una geomorfología variada, que cruza longitudinalmente el territorio
nacional, está expuesta a diversos peligros, como sismos, deslizamiento, derrumbe y
erosión, así como a variaciones climáticas en determinadas regiones, como precipitaciones,

vientos intensos, granizadas y heladas, entre otros.
III. BASE LEGAL

 Ley N° 30225, ley de contrataciones del estado, modificada por el Decreto
Legislativo N° 1341
 Decreto Supremo N° 350-2015-EF. modificado por el Decreto Legislativo N°
1341
 Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.
IV. OBJETIVOS
1.1. OBJETIVO GENERAL
Evaluar las condiciones de seguridad de orden estructural y no estructural del Entorno

del Área de "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA EN LA AV.
HIPÓLITO UNANUE Y AV. JOSÉ CARLOS MARIÁTEGUI DE LA URBANIZACIÓN
MUNICIPAL LA CAPILLA DEL DISTRITO DE JULIACA- PROVINCIA DE SAN
ROMÁN-DEPARTAMENTO DE PUNO" (Primera Etapa - AV. HIPÓLITO UNANUE) a
fin de Identificar los riesgos que puedan ocurrir durante la ejecución de la obra, con lo
cual, se analizara la vulnerabilidad y se calculara el riesgo (identificar riesgo, analizar
riesgo y dar respuesta a cada uno de los riesgos que puedan ocurrir durante la
ejecución de la obra) y que de ser factible la Habitabilidad - Transitabilidad, se verterán
las recomendaciones pertinentes, y a fin de que durante la ejecución de la obra no
sean afectados.
1.2. OBJETIVO ESPECIFICO
 Identificar los riesgos que puedan suceder durante la ejecución del proyecto.
 realizar el análisis de la vulnerabilidad de cada uno de los riesgos.
 Proporcionar una base para la planificación de las respuestas a riesgos y las
medidas de prevención específicas, en el área de estudio, reduciendo la
vulnerabilidad.
 Realizar un análisis de la asignación de los riesgos, la entidad debe asignar a la
parte que considere pertinente.
 Permitir adoptar las medidas preventivas y de mitigación, con la reducción de
desastres en la zona del estudio.
V. IMPORTANCIA DE LA ESTIMACIÓN DEL RIESGO
La ejecución de la Estimación del Riesgo, adquiere especial importancia en nuestro

país por las razones siguientes:
 Nos permite identificar cuando los diseños no están sustentados con los estudios
definitivos y las normas técnicas.
 Nos permite identificar las Observación de los riesgos que generan sobrecostos y
sobre plazos.
 Identificación de zonas arqueológicas o terrenos privados y no poder realizar la

ejecución del proyecto.
 Permite adoptar medidas preventivas y de mitigación/reducción de desastres,

parámetros fundamentales en la Gestión de los Desastres, a partir de la
identificación de peligros de origen natural o inducidos por las actividades del
hombre y del análisis de la vulnerabilidad.
 Ocurre muchas veces en el inicio del proyecto se puede tener interferencias de
cierre de vías o no contar con un autorización de servicio.
 El riesgo ambiental ocurre muy pocas veces en la ejecución de la obra.
 Las licencias y permisos realizarlas anticipadamente antes de la ejecución de la
obra.
 Constituye un elemento de juicio fundamental para el diseño y adopción de medidas
de prevención específica, como la preparación/educación de la población para una
respuesta adecuada durante una emergencia y crear una cultura de prevención.
 Constituye una garantía para la inversión en los casos de proyectos específicos de
desarrollo.
 Cumplir con la normatividad vigente y regulaciones pertinentes.
VI. LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS

Los presentes Lineamientos establecen un listado de los riesgos previsibles más
relevantes del proyecto, detallada en el numeral 7.2 de la directiva N° 012-2017-OSCE/CD
luego identificar el suceso de cada uno de los riesgos que puedan ocurrir durante la
ejecución del proyecto, analizar la vulnerabilidad de los riesgos, planificar la respuesta de
los riesgos, se establece la práctica recomendada para su asignación de los riesgos,
incluyendo los posibles mecanismos de mitigación.
En la etapa de diseño y construcción de la obra, todos los riesgos que se pueden

materializar van a tener dos consecuencias, bien un incremento en el importe de la obra
(Adicionales del Presupuesto), o bien un incremento en el plazo contractual de ejecución
de obra, o ambos simultáneamente. Incluso en circunstancia extremas la materialización
de los riesgos en la etapa de diseño y construcción puede derivar en la terminación
anticipada del contrato de ejecución de obra.
VII. METODOLOGÍA UTILIZADA
A continuación, se detallan y describen la metodología empleada para identificar, analizar

su vulnerabilidad, dar respuesta a los posibles riesgos previsibles y asignación de cada
uno de ellos, en la base a los lineamientos establecidos en la Directiva N° 012-2017-
OSCE/CD.
4.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Durante esta etapa de construcción del proyecto, se ha realizado la identificación de los

posibles riesgos previsibles que pueden ocurrir durante la ejecución de la obra teniendo
en cuenta las características particulares del proyecto revisión de la documentación y
las condiciones del lugar donde se ejecutara el proyecto, cuyo resumen se aprecia en el
anexo N° 01.
 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño.
 Riesgo de construcción.
 Riesgo de expropiación de terrenos.
 Riesgo geológico / geotécnico
 Riesgo de interferencias / servicios afectados.
 Riesgo ambiental.
 Riesgo arqueológico.
 Riesgo de obtención de permisos y licencias.
 Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito.
 Riesgos regulatorios o normativos.
 Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros.
4.2. ANÁLISIS DE RIESGOS

En esta parte del procedimiento se ha elaborado un análisis cualitativo de los riesgos
previsibles identificados para valorar su probabilidad de ocurrencia e impacto durante la
ejecución de la obra.
Producto de este análisis, se ha clasificado los riegos en función a su alta, moderada o

baja prioridad tal como se muestra en el anexo N° 02 que se adjunta; para el efecto, se
ha usado la metodología sugerida en la guía PMBOK, según la matriz de probabilidad e
impacto prevista en la ejecución de la obra se muestra todas estas de acuerdo a su
clasificación en el anexo N° 2 de la directiva o, caso contrario, se desarrolló sus propias
metodologías de solución para la elaboración de dicha matriz.
4.3. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A RIESGOS
En este proceso se han determinado las acciones o planes de intervención a seguir

para evitar, mitigar, transferir o aceptar todos los riesgos identificados, como se muestra
en el anexo N° 03 del presente estudio.
4.4. ASIGNACIÓN DE RIESGOS

En cuanto a este rubro, teniendo en cuenta que parte con las mejores condiciones para
administrar el riesgo identificado, se ha determinado la asignación de riesgo a la parte
correspondiente, tal como se muestra en el anexo N° 03 del presente estudio.
VIII. DESARROLLO DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA

PLANIFICACIÓN DE LA EJECUCIÓN DE LA OBRA:
1) RIESGO DE ERRORES O DIFERENCIAS EN EL DISEÑO

a. Identificación de los riesgos.
Es el riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en la mala
ejecución de los diseños de pavimento, diseño de concreto hidráulico, diseño
de tráfico y diseño de obras complementarias (cunetas), el costo o la calidad de
la infraestructura, nivel de servicio y puedan provocar retrasos en la obra o
variar las especificaciones establecida por el concedente.
b. Analizar riesgos.
De acuerdo a un análisis cualitativo de estos riesgos que pueden ocurrir
durante la ejecución de la obra su probabilidad de ocurrencia durante la
ejecución es baja en cuanto al impacto en la ejecución de la obra es moderada.
c. Planificar la respuesta a riesgos.

Los postores deben realizar una inversión crítica (debida diligencia de la
documentación técnica que provee la entidad contratante en las bases de
procedimiento de selección, para asumirla o desarrollarla o para proponer los
cambios que consideren necesarios para cumplir con la normativa vigente y las
especificaciones técnicas exigidas en las Bases. Para que esto ocurra, las
bases de procedimiento deben:
 Brindar información técnica sobre el proyecto

 Otorgar un plazo razonable para que los postores evalúen la información
técnica y desarrollen sus propios estudios y presentes su propuesta
técnica.
 Otorgar posibilidad al postor a modificar u optimizar los estudios durante la
fase de la convocatoria o en el contrato, siempre que mantenga las
especificaciones mínimas, en especial en aquellos casos que las entidades

presenten estudios a nivel definitivo.
Así mismo, la estructura del contrato expresamente debe contener el

procedimiento y plazos para la presentación de los Estudios Definitivos de
Ingeniera (Concurso de Proyectos Integrales) o la revisión a los estudios
presentados que por la entidad (Licitación Pública). En caso las optimizaciones
presentadas por el postor contemplasen modificaciones en el trazado, en el
costo y el riesgo de adquisición de las nuevas expropiaciones y liberación de
interferencias son responsabilidad del postor que se presenta dichas
optimizaciones o modificaciones.
La entidad no asumirá ningún riesgo derivado de inconsistencias, defectos o

fallas en la documentación técnica suministrada durante la fase del
procedimiento de selección. La aprobación de los estudios definitivos por parte
de la entidad, no significara en ningún caso la asunción por la Entidad. El
riesgo del diseño o de cumplimiento de los indicadores de calidad y servicio de
la infraestructura se encarga el contratista.
d. Asignación del riesgo

En la estructura del contrato debe reflejarse que este riesgo asignado
exclusivamente a la entidad contratante.
Si bien en la práctica habitual en los contratos de ejecución de obras, es en las
bases del procedimiento de la selección (Licitación Pública), que se establecen
determinadas especificaciones técnicas que deberán contemplar los diseños
definitivos, e incluso que la entidad contratante aporte diseños con un alto nivel
de desarrollo , será el Postor ganador quien deberá diseñar, o hacer suyo el
diseño que proporcione la Entidad, y asumir por tanto todos los riesgos de las
diferencias, errores u omisiones que este contenga, a fin que sea reflejado en
su oferta
2. RIESGO DE CONSTRUCCIÓN
a. Identificación
El riesgo de construcción puede ser generado por sobrecostos como pueden ser
errores en los metrados, planos con información insuficiente, algunas pérdidas que
no están considerados en el presupuesto y emergencias que pueden ocurrir durante
su ejecución de la obra, tiene relación con todos los eventos que generan
presupuestos adicionales. Sobreplazos, un mal cronograma de actividades que
puede provocar la ampliación de la obra de forma genérica, los cuales se pueden

originar por diferentes riesgos, tal como se enumera esta sección.
La naturaleza de los riesgos que generan presupuestos adicionales o la ampliación

de plazo de construcción que pueden ser variadas y abarcan aspectos técnicos,
financieros, ambientales, macroeconómicos, o regulatorios y decisiones adoptadas
por las partes.
b. Analizar riesgos.
El análisis cualitativo de la ocurrencia del riesgo la probabilidad de ocurrencia en la
construcción de la obra es moderada, y el impacto en la construcción de la obra es
alto esto debido a errores en los presupuestos y los cronogramas de actividad.
c. Planificar la respuesta a riesgo.

El mecanismo más habitual para mitigar el riesgo de construcción (presupuestos
adicionales y las ampliaciones de plazo) por parte del contratista es la firma de un
contrato de construcción a precio y plazo cerrado con tercero mediante un contrato
privado y la contratación del paquete de seguros, con coberturas de construcción
y/o operación, según sea el caso.
Para la gestión de estos riesgos debe existir una adecuada supervisión (tanto en el
aspecto presupuestal como en el de ingeniera y la construcción de la obra) y velar
por el cumplimiento de los estudios técnicos (estudios definitivos de infraestructura,
Estudios Estructurales, Estudio de Mecánica de Suelos, Estudios de Impacto
Ambiental, entre otros) aprobados por la autoridad competente.
Asimismo, el comité de Selección deberá considerar en las bases los parámetros

técnicos de precalificación de los postores respecto a la experiencia del ejecutor de
la construcción quien debe ostentar la experiencia resecaría expresada en el
número de proyectos similares antes ejecutados o en otro parámetro equivalente,
para llevar a cabo la ejecución del proyecto.

En cuanto a la asignación del riesgo constructivo, este debe ser asumido por el
contratista, porque posee mayor experiencia en el planeamiento y ejecución de las
obras de infraestructura y conocimiento sobre las variables que determinan valor de
la inversión. No obstante, en la estructuración deberán evaluarse las excepciones a
dicha asignación, vinculadas principalmente a presupuestos adicionales o las
ampliaciones de plazo derivados de determinados eventos de riesgo tales como el
riesgo de expropiaciones, el riesgo arqueológico o los eventos de la fuerza mayor
no asegurable, tal como se detalla en, los riesgos identificados en el presente

documento.
3. RIESGO DE LA EXPROPIACIÓN DE TERRENOS:

a. Identificación:
El riesgo de expropiaciones de terrenos es el riesgo de que el encaramiento o la
no disponibilidad del precio donde construir la infraestructura pueden ser terrenos
privados o también la no disponibilidad de las canteras o hallazgos de restos
arqueológicos estas provoca retrasos en el comienzo de las actividades
programadas y presupuestos adicionales en la ejecución de las mismas.
b. Analizar el riesgo.
El análisis cualitativo de riesgos identificados nos indica la probabilidad de
ocurrencia en la obra es muy baja y el impacto que puede provocar en la
construcción de la obra es alto.
c. Planificar la respuesta a riesgos.

Considerando que la oportuna adquisición saneamiento de los terrenos constituye
un requisito fundamental para adecuada estructuración contractual, así como para
ayudar a la viabilidad financiera, y aprobación del proyecto, es necesario que
exista suficiente certeza de que los terrenos o los precios estarán disponibles en
las fechas requerida para poder cumplir con la planificación de la obra y no
generar demoras en el inicio, de la construcción y puesta en marcha del servicio.
Para ello, la Entidad contratante deberán considerar lo siguiente:
 En la fase de formulación debe desarrollarse un plan de adquisición y

expropiaciones que identifique los precios (propietarios y procesionarios) a
adquirir o expropiar el procedimiento previsto para su ejecución presupuesto
previsto, Asimismo en esta fase debe definirse el responsable de la gestión
predial o el área o dirección de línea encargada en la entidad que llevara a
cabo esta tarea. Esta podrá contratar consultores o asesorías especializados
en la materia.
 El procedimiento de adquisición o expropiación debe iniciar a más tardar de

manera previa al inicio de la fase de los actos preparatorios del procedimiento
de selección, de modo que en el momento de la firma de contrato ya se haya
producido la adquisición de un porcentaje significativo de los terrenos de tal
manera que no afecte al cronograma de ejecución de obras ni el plazo previsto
para la terminación de la ejecución de la obra.
Es recomendable que para la viabilizarían del proyecto al menos un porcentaje

importante de los terrenos necesarios ya se encuentran adquiridos o
expropiados al momento de la adjudicación, y lo que quede pendiente cuente
con un cronograma de ejecución de obra a dicho plan con un alto grado de
certeza y no se produzcan demoras que pudieran repercutir en el costo o plazo
de la obra
No obstante, parte del riesgo de expropiaciones (que incluye la adquisición)

está vinculada a la gestión. Con respecto a la gestión, es importante resaltar
que el contratista puede ser más eficiente que la entidad contratante agilizado
los trámites por lo que en determinadas circunstancias debe evaluarse la
conveniencia de que parte del riesgo de expropiaciones pudiera ser compartido
trasladándole al contratista la gestión y mitigando de manera estricta el posible
sobre costo de adquisición por tanto directo de los precios con un mecanismo
de compartición.
Cabe indicar que la gestión de expropiaciones incluye el proceso de identificar

los precios, sus propietarios, hacer un listado y registro, elaborar los
expedientes técnicos, procedimientos de negociación por tanto directo, pago,
entre otros. En este escenario el contrato debe incluir los incidentes necesarios
para el contratista realice la gestión de manera eficiente y dentro de los plazos
previstos.
Finalmente, el contrato debe contemplar el mecanismo y oportunidad en la que se

compensaría el contratista en el escenario en que el retraso causado por el
concedente pueda ocasionar un costo adicional.

En la estructura de contrato debe reflejarse que este riesgo es asignado en la
entidad, dado que este tiene control del procedimiento expropiatorio y de la fijación
del precio cuando no hay acuerdo con los expropiados
Se debe tener en cuenta que, en caso, que los servicios de la luz eléctrica, agua
para la construcción, entre otros, se puede generar además costos derivados de
los riesgos de servidumbres. En estos sectores, en principio, es un riesgo
transferido al contratista, el cual a su vez puede mitigarlo al transferirlo a los
usuarios vía tarifa conforme la regulación aplicable.
4. RIESGO GEOLÓGICO/GEOTÉCNICO:
a. Identificación:
El riesgo geológico se identifica con diferencias en las condiciones del medio o del
proceso geológico estos ocurridos por el proceso en el interior de la tierra como son
los sismo y terremotos, también tenemos a los que ocurre por el proceso en la
superficie de la tierra deslizamiento de tierras, aluviones y hundimientos, también
ocurridos por procesos Hidrológicos y Meteorológicos como son inundaciones
vientos fuertes lluvias inmensas, heladas, sequias granizadas, nevadas. Estudio de
mecanicanica de suelos estos pueden ser diseños mal definidos. Sobre lo previsto a
ocurrir esos riesgos geológicos y geotécnicos provocan en los estudios de la fase
de formulación y/o estructuración que redunde en presupuestos adicionales o
ampliación de plazos o construcción de la infraestructura.
b. Analizar los riesgos

Se realizo un análisis cualitativo de los riesgos que puedan ocurrir durante el
proceso de ejecución de la obra la probabilidad de ocurrencia es baja, y el impacto
que puede ocasionar en la ejecución de la obra es moderado.
c. Planificar la respuesta a riesgo

Como principal mitigante, la entidad debería realizar estudios detallados de las
condiciones geológicas y geotécnicas durante la fase de formulación del proyecto,
que deben ser perfeccionados o complementados durante la fase de planificación

que permitan.
 Detectar los riesgos más relevantes, que acarreen una alta probabilidad de generar
presupuestos adicionales.
 Comparar escenarios de condiciones respecto a las compensaciones que para
pedir el concesionario por presupuesto adicionales.
 Evaluar mecanismos, de compartición de riesgos en el contrato, por ejemplo,
mediante un esquema de bandas.
 Evaluar cada diseño de material que se utilizara durante la etapa de selección.
 Evaluar los estudios realizados de la mecánica de suelos y pavimentos.
Asimismo, es importante que las bases consideren un plazo razonable que para los
postores evalúen la información técnica y realicen labores de debida diligencia.
Durante la fase de planificación la entidad deberá recibir la retroalimentación a
través de un estudio de mercado respecto a dicho plazo

La asignación de este riesgo depende de la tipología del proyecto y la disponibilidad
de información técnica del mismo. En la estructura del contrato debe contemplarse
expresamente o quien se le asigna este riesgo dado el nivel de complejidad
geológica y geotécnica se podría asignar al Contratista, a la Entidad o compartirlo
entre ambas partes. En el caso que el contrato asigne el riesgo al contratista, este
debe haber llevado sus propios estudios geológicos y de condiciones de suelo
donde se construirá la infraestructura durante la fase de convocatoria,
independientemente que la Entidad pueda aportar estudios previamente
realizados .Si durante la ejecución de las obras se comprueba la existencia de
presupuestos adicionales porque las condiciones geológicas y geotécnicas son
diferentes a las previstas en dicho estudio, el contratista será responsable por los
costos/plazos adicionales que esta modificación genere.
5. RIESGO DE INTERFERENCIAS/ SERVICIOS AFECTADOS:
a. Identificación
El riesgo de interferencias o servicios afectados se traduce en la posibilidad de
presupuestos adicionales y/o las ampliaciones de plazo de construcción por una
deficiente identificación y cuantificación de las interferencias o servicio afectados.
Las interferencias que podrían ocurrir son la falta autorización de empresas
prestadoras de los servicios, el desvió de las vías de tránsito, algunas cierre de
vías. Y los servicios afectados serían el agua potable, desagüe y los postes de
alumbrado público.

Se realiza un análisis cualitativo de los riesgos que puedan ocurrir durante las
interferencias y servicios afectados que puedan ocurrir en la probabilidad de
ocurrencia es moderado y el impacto en la ejecución de la obra es alto.
c. Planificar respuesta a riesgo

Cualquiera que sea el escenario elegido, al objeto de mitigar este riesgo se deberá
hacer por parte de la Entidad, en la fase de formulación, un análisis detallado y una
estimación de los costos de las interferencias con las redes los servicios afectados
que se verá complementado con los análisis propios del contratista la información
producida por la entidad debe ser puesta a disposición de los postores en fase de la
convocatoria para permitirles valorar las actuaciones pertinentes.

La asignación de este riesgo depende de la tipología del proyecto y la disponibilidad
de información del mismo.
Es recomendable transferir al Contratista el riesgo referido a las interferencias y los

servicios afectados siempre y cuando le sea factible recabar información confiable
que deberá ampliar y evaluar si lo considera necesario en fase de preparación de la
oferta, por el contrario, en caso que la información requerida para una adecuada
cuantificación de los costos relativos a interferencias y servicios afectados no esté
disponible o no sea suficiente, será más recomendables que es riesgo sea retenido
o, alternativamente, compartido mediante esquema de bandas o porcentajes de
desviación respecto de las estimaciones iniciales.
En ambos escenarios, el contratista considerara en su estudio de costos las

posibles contingencias derivadas de la materialización del riesgo de presupuesto
adicionales respectos las estimaciones iniciales e incluirlas el costo de esas
contingencias en su oferta económica.
6. RIESGO AMBIENTAL:
a. Identificación:
Está relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa ambiental y de las
medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios ambientales. El
primer efecto derivado del incumplimiento de las normativas ambientales es el
propio daño ambiental pero adicionalmente ocasionara paralizaciones de la obra

con los consiguientes presupuestos adicionales y demoras, así como penalidades y
sanciones, y en último caso resolución del contrato.
Tenemos los riesgos ambientales como seria la probable contaminación de suelos,
la posible contaminación sonora y atmosférica, la generación de residuos sólidos y
los desechos de material excedente en la vía de transito.

Al realizar el análisis el riesgo cualitativo de los riesgos que pueden ocurrir durante
el desarrollo de la obra su probabilidad de ocurrencia es moderado y su impacto en
la ejecución de la obra es bajo.
c. Planificar la respuesta a riesgos
El contrario deberá adecuar sus procesos y métodos constructivos de manera que
la afección ambiental sea mínima y los DMEs tengan un botadero, siempre dentro
de los parámetros impuestos.
De otro lado, respecto al instrumento de gestión ambiental es recomendable que

durante el proceso de promoción, la entidad tramite el respectivo instrumento
ambiental de manera previa a la firma del contrato.

A excepción de lo determinado a continuación respecto a los pasivos originados con
anterioridad a las firma del contrato, el riesgo ambiental en su riesgo trasferido al
contratista. Respecto a los pasivos originados antes de la firma del contrato pueden
ser riesgos retenidos por la entidad.
7. RIESGO ARQUEOLÓGICO
a. Identificación:
Este riesgo se traduce en hallazgos de restos arqueológicos significativos que
generan la interrupción del normal desarrollo de la obra, no contar con Cira, zona
arqueológica no identificada. De acuerdo a los plazos establecidos en el contrato o
presupuestos adicionales en la ejecución de las mismas.
b. Análisis de los riesgos

Al realizar el proceso del análisis cualitativo de los riesgos que pueden ocurrir
durante el desarrollo de la obra su probabilidad de ocurrencia es moderada y el
impacto en la ejecución de la obra es alto.
c. Planificar respuesta a riesgos
Como medida de mitigación, es recomendable desarrollar en fase de formulación un

estudio arqueológico detallado, de modo que se identifiquen los lugares en los que
la probabilidad de hallazgo arqueológico significativo sea alta y en su caso, se
tomen las precauciones o medidas oportunas para reducir su impacto sobre el
proyecto.

La asignación de este riesgo depende de la ubicación y tipología del proyecto y la
disponibilidad de información técnica del mismo, el contrato deberá precisar
claramente: i) Obligación de obtención de autorizaciones o permisos; y ii) riesgo de
levantamiento o rescate de restos arqueológicos de autorizaciones o permisos; y iii)
riesgo de levantamiento o rescate de restos arqueológicos. Sobre la primera
obligación, recae en el contratista.
Por otro lado, considerando que la probabilidad de ocurrencia de descubrimiento

arqueológicos en el país es alta, y en la mayoría de los casos el impacto de su
ocurrencia también es alto, es recomendable que le riesgo quede asignado a la
entidad. En caso de demoras significativas, se podría llegar a la suspensión del
contrato por causas de fuerza mayor, que dependiendo de la temporalidad y
alcance podrían llevar a la terminación contractual.
8. RIESGO DE OBTENCIÓN DE PERMISOS Y LICENCIAS:
a. Identificación:
En esta categoría se engloban el riesgo derivado de la no obtención de alguno de
los permisos y licencias que deben ser expedidas por las instituciones u organismo
públicos distintos a la entidad y que es necesario obtener por parte de la entidad
antes del inicio de las obras de construcción. Entre otras, se pueden mencionar,
licencia ambiental, plan de desvíos, los permisos de las canteras, los permisos de
los proveedores de servicios para las afectaciones que resulten necesarias, etc.

En el proceso de los análisis cualitativos de los riesgos identificados durante la
ejecución de la obra en su probabilidad de ocurrencia es baja y el impacto en la
ejecución de la obra es bajo.
c. Planificar la respuesta a riesgos

La entidad podrá solicitar a los postores como parte de su propuesta técnica, la
presentación de un plan de trabajo que le permita mapear el cumplimiento de las
diligencias debidas en materia de gestión de permisos y licencias.

La gestión conducente a la obtención de las distintas licencias, es un riesgo que
debe ser trasladado a la entidad, dado que es esta quien debe llevar a cabo las
debidas diligencias para su obtención de los pertinentes permisos o licencias por
negligencia a causas imputables a la entidad seria causal de ampliación de plazo o
resolución contractual por incumplimiento de la entidad.
Considerando que la entidad seria el beneficiario de la implementación de la

infraestructura, el contrato puede llegar a establecer la obligación de la entidad a
coadyuvar en las actuaciones que se encuentren a su alcance para el buen
desarrollo de la actividad administrativa tendiente a la concesión de las licencias,
siempre que le Contratista haya desarrollado los procedimientos para su tramitación
con la debida diligencia y cumplimiento los requisitos exigidos normativamente, esto
debe entenderse como una obligación de obtención de un resultado.
9. RIESGOS DERIVADOS DE EVENTOS DE FUERZAS MAYOR O CASO

FORTUITO:
a. Identificación:
Es un riesgo cuyas no resultarían imputables a ninguna a las partes. El impacto de
un evento de fuerza mayor puede ir desde los presupuestos adicionales o las
ampliaciones de plazo, a la imposibilidad de cumplir con el contrato y por tanto la
suspensión del mismo temporal o definitivamente.
Se identifican algunos causantes de esta categoría como son los inducidos por el
hombre y por la naturaleza. Aquí tenemos a los incendios, explosiones,
contaminación ambiental, fuga de gases, inundaciones, las situaciones climáticas y
la conmoción civil entre otros.

En el proceso del análisis cualitativo de los riesgos identificados para valorar su
probabilidad de ocurrencia es moderada y el impacto que provocaría en la ejecución
de la obra es moderado.
c. Planificar la respuesta a riesgo

El contrato debe establecer la contratación obligación de seguros y las
características de estos fines de cubrir el máximo asegurable, en estos casos los
recursos que provengan de los seguros contratados por parte del concesionario
prioritariamente se orientaran a la reconstrucción de la infraestructura.
d. Asignación de riesgo
En la estructura del contrato deberá especificarse que se trata de un riesgo
compartido entre el Contratista y la Entidad.
Parte de este riesgo se traslada al Contratista a través de la exigencia contractual

de la contratación de determinados seguros para eventos que pueden ser
calificados como Fuerza Mayor (incluye caso fortuito). De esta manera, mediante la
obligación del Contratista que contratar un cuidadoso plan de seguros que den
coberturas por daños provocados por agua (inundaciones), incendio, terremotos,
explosiones, terrorismo, vandalismo, conmoción civil, u otros que se ajusten a las
buenas prácticas en la materia.
Si en caso de ocurrencia de alguno de estos eventos las coberturas de los seguros

contratados se determinan que es insuficiente, a pesar del cumplimiento por parte
del Contratista, este riesgo (o porción de riesgo) es asumido por la entidad, es decir,
tiene consideración de riesgo, retenido en caso de fuerza mayor no asegurable, el
termino se refiere tanto a la no disponibilidad de seguros para el evento concreto,
como aquellos en los que se disponga de seguro pero la cobertura disponible en el
mercado sea claramente insuficiente para cubrir el daño causado por el evento de
fuerza mayor. Para proceder de esta forma, se deberá establecer en el contrato las
características que deberán tener los seguros a contratar por el contratista. En caso
de que el contratista incumpla el régimen de seguros, este asumirá el riesgo por el
importe no cubierto derivado de ese incumplimiento.
10. RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS:
a. Identificación:
La empresa contratista, como cualquier otra empresa, deben cumplir con la

normativa vigente que, en cada momento, resulte de aplicación. Por tanto ante un
cambio regulatorio, el Contratista deberá implementar las modificaciones normativas
pertinentes que le sean de aplicación pudiendo estas modificaciones generar un
impacto en sobrecosto o en ampliación de la obra. Los efectos de la aplicación de
una “ley aplicable” no se pueden considerar como un evento de fuerza mayor.
b. Análisis de riesgo
En este proceso se realizó el análisis cualitativo de los riesgos identificados que
pueden ocurrir para valorar su probabilidad de ocurrencia es baja y el impacto que
provocaría en la ejecución de la obra es moderado.
c. Planificación de la respuesta a riesgo

Existen clausulas para restablecer el equilibrio económico – financiero de la obra
cuando la utilidad del contratista se ve afectada por cambios en las leyes o en la
regulación, lo cual estaría a cargo de la entidad, según los términos que se
establezca en el contrato de ejecución de obra respectivo, Asimismo, el contratista
podrá acogerse a los Convenios de estabilidad jurídica conforme el marco legal
aplicable.

Este riesgo es compartido entre la entidad y contratista al establecer un mecanismo
de restablecimiento del equilibrio económico financiero ante variaciones
significativas de los ingresos o costos del proyecto a fin de compensar a la parte
afectada (Entidad o Contratista)
En este tipo de riesgo es necesario señalar un límite mínimo de variación de

ingresos o costos para considerar que equilibrio económico se ha visto afectado, la
inclusión de un referente porcentual debe encontrarse debidamente sustentado,
tomado como referencia proyectos similares, dado que el establecimiento de un
porcentaje muy bajo, podría equivaler a considerar cualquier efecto como
significativo, lo que en el fondo puede significar liberar al Contratista de riesgo que
son intrínsecos a sus actividades.
11. RIESGO VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCIÓN Y DAÑOS

A TERCEROS:
a. Identificación:
En todo proceso constructivo de una obra civil existente el riesgo latente que se
puedan producir accidentes directamente en las actividades vinculadas a la
construcción o bien que puedan ser ocasionados a terceros estos pueden ser
ocasionados debido a las actividades preceptivas de la ejecución.
En el marco del proceso de construcción de la obra, se tienen maquinarias
inseguras, maquinarias sin mantenimiento, herramientas sin garantía, falta de
señalización.
b. Análisis del riesgos

En el proceso de análisis de vulnerabilidad del riesgo ocasionados en la ejecución
de la obra la probabilidad de ocurrencia en la ejecución de la obra es baja y el
impacto que pueda provocar en la ejecución de la obra es moderado.
c. Planificación de respuesta a los riesgos

Las medidas de mitigación son habitualmente la contratación de seguros, además
por supuesto de un sólido y adecuado plan de seguridad y salud en el trabajo
durante la construcción. La entidad tiene la obligación de contratación de seguros
mínimos, que generalmente incluyen coberturas por daños materiales y
responsabilidad civil. El contratista deberá incluir a la entidad como beneficiario en
las pólizas y mantenerlas en vigor a lo largo de todo el periodo de construcción.
d. Asignación del riesgo:

Este es un riesgo que debe ser gestionado íntegramente por el Contratista.
IX. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
9.1 CONCLUSIONES
Los trabajos del proyecto "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD
URBANA EN LA AV. HIPÓLITO UNANUE Y AV. JOSÉ CARLOS MARIÁTEGUI
DE LA URBANIZACIÓN MUNICIPAL LA CAPILLA DEL DISTRITO DE JULIACA-
PROVINCIA DE SAN ROMÁN-DEPARTAMENTO DE PUNO" (Primera Etapa -
AV. HIPÓLITO UNANUE) comprendió una fase de información y antecedentes del
proyecto, Una evaluación del ambiente o sitio donde se ejecutara el proyecto, así
como la identificación de los posibles riesgos que ocurren durante la ejecución de la
obra, el análisis de vulnerabilidad de los riesgos, planificación de las respuestas a
los riesgos, la asignación de cada riesgo y finalmente la respuesta a un plan de la
gestión de riesgos para mejorar todas las causas mencionadas que repercuten
cuando se ejecuta la obra .
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO 4.3 RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA
ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar Transferir Contratist
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo el riesgo el riesgo a
Hacer un replanteo del Proyecto - Informe de

001/MASR Riesgo de Errores o Deficiencias en el Diseño Prioridad Moderada x x
Compatibilidad
002/MASR Riesgo de Construccion que generan sobrecostos Prioridad Moderada x Adicional y Ampliacion de Plazo x
Riesgo de expropiacion de terrenos de que el

003/MASR Baja Prioridad x Realizar los tramites Necesarios x
encarecimiento o la no disponibilidad del predio
004/MASR Riesgo geólogico / geotécnico Prioridad Moderada x Estabilizar el Suelo x
005/MASR Riesgo de Interferencias / servicios afectados Prioridad Moderada x Habilitar rutas alternas/otras soluciones x
006/MASR Riesgo ambiental Baja Prioridad x Plan de manejo ambiental x
007/MASR Riesgo arqueológico Prioridad Moderada x Plan de Monitoreo Arqueologico x

La no obtencion de los permisos o licencias por
008/MASR Riesgo de obtencion de permisos y licencias Baja Prioridad x x
negligencia de las instituciones publicas agenas a la
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o Adicionales, Ampliaciones de Plazo, imposibilidad de
009/MASR Baja Prioridad x x
caso fortuito terminar el contrato
Implementar las modificaciones normativas o
010/MASR Riesgos regulatorios o normativos Baja Prioridad x x
regulaciones pertinentes
Riesgos vinculados o accidentes de construcion y Evaluar y prevenir de acuerdo al Plan de Seguridad y
011/MASR Prioridad Moderada x x
daños a terceros Salud en el terreno
Se estableció disposiciones complementarias para la aplicación de las normas

referidas a la planificación de riesgos con esto se incrementa la eficiencia de las
inversiones en la obra que se ejecutara.
9.2 RECOMENDACIONES
Durante el proceso de construcción, se sugiere a contratista establecer un sistema
de supervisión a los riesgos, a fin de garantizar la ejecución de la obra de acuerdo
al plan de manejo de la gestión de riesgos en obra.
El contratista deberá tener un estricto control de los riesgos que perjudicarían más
el desarrollo de la obra como no tener que pedir adicionales y ampliación de plazo.

Estudio de Riesgos Av. Hipolito Unanue

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ESTUDIO DE GESTIÓN DE RIESGOS

ESTUDIO DE GESTIÓN DE RIESGOS

PROYECTO : "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE MOVILIDAD URBANA

Se realiza la planificación de gestión de riesgos en la obra "MEJORAMIENTO DEL

Riesgo de errores o deficiencias en el diseño, el análisis de riesgo es moderado, el plan de

respuesta tenemos un plan de monitoreo arqueológico, de este riesgo de encarga

El nivel de riesgos asociado a los proyectos de infraestructuras es significativo; por este

La variedad de riesgos a los cuales están expuestas los proyectos en su proceso de

erosión, así como a variaciones climáticas en determinadas regiones, como precipitaciones,

III. BASE LEGAL

1.1. OBJETIVO GENERAL

Evaluar las condiciones de seguridad de orden estructural y no estructural del Entorno

1.2. OBJETIVO ESPECIFICO

V. IMPORTANCIA DE LA ESTIMACIÓN DEL RIESGO

La ejecución de la Estimación del Riesgo, adquiere especial importancia en nuestro

 Identificación de zonas arqueológicas o terrenos privados y no poder realizar la

 Permite adoptar medidas preventivas y de mitigación/reducción de desastres,

VI. LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS

En la etapa de diseño y construcción de la obra, todos los riesgos que se pueden

VII. METODOLOGÍA UTILIZADA

A continuación, se detallan y describen la metodología empleada para identificar, analizar

4.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

Durante esta etapa de construcción del proyecto, se ha realizado la identificación de los

4.2. ANÁLISIS DE RIESGOS

Producto de este análisis, se ha clasificado los riegos en función a su alta, moderada o

4.3. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTA A RIESGOS

En este proceso se han determinado las acciones o planes de intervención a seguir

4.4. ASIGNACIÓN DE RIESGOS

VIII. DESARROLLO DE LA GESTIÓN DE LOS RIESGOS EN LA

1) RIESGO DE ERRORES O DIFERENCIAS EN EL DISEÑO

c. Planificar la respuesta a riesgos.

 Brindar información técnica sobre el proyecto

especificaciones mínimas, en especial en aquellos casos que las entidades

Así mismo, la estructura del contrato expresamente debe contener el

La entidad no asumirá ningún riesgo derivado de inconsistencias, defectos o

d. Asignación del riesgo

puede provocar la ampliación de la obra de forma genérica, los cuales se pueden

La naturaleza de los riesgos que generan presupuestos adicionales o la ampliación

c. Planificar la respuesta a riesgo.

Asimismo, el comité de Selección deberá considerar en las bases los parámetros

d. Asignación del riesgo

no asegurable, tal como se detalla en, los riesgos identificados en el presente

3. RIESGO DE LA EXPROPIACIÓN DE TERRENOS:

c. Planificar la respuesta a riesgos.

 En la fase de formulación debe desarrollarse un plan de adquisición y

 El procedimiento de adquisición o expropiación debe iniciar a más tardar de

Es recomendable que para la viabilizarían del proyecto al menos un porcentaje

No obstante, parte del riesgo de expropiaciones (que incluye la adquisición)

Cabe indicar que la gestión de expropiaciones incluye el proceso de identificar

Finalmente, el contrato debe contemplar el mecanismo y oportunidad en la que se

d. Asignación del riesgo

b. Analizar los riesgos

c. Planificar la respuesta a riesgo

que deben ser perfeccionados o complementados durante la fase de planificación

d. Asignación del riesgo

5. RIESGO DE INTERFERENCIAS/ SERVICIOS AFECTADOS:

b. Analizar los riesgos

c. Planificar respuesta a riesgo

d. Asignación del riesgo

Es recomendable transferir al Contratista el riesgo referido a las interferencias y los

En ambos escenarios, el contratista considerara en su estudio de costos las

propio daño ambiental pero adicionalmente ocasionara paralizaciones de la obra