FORMATO FOR-SIG-032

Versión: 00
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA (SAC)
Página: 01 de 01

TIPO

ACCI N SOLICITUD SAC: SAC-RRHH-001

OTROS
CORRECTIVA FECHA: 16/10/2022

ORIGEN
Incidentes de seguridad, salud y medio ambiente Quejas y reclamos del cliente

Inspecciones de SSOMAC Producto No Conforme

Auditoría Interna SGA, SST ó SGC ✘ No Conformidad Repetitiva

Auditoría Externa SGA, SST ó SGC Revisión del SGSSOMAC por la Dirección

Proceso de Medición, Análisis y Mejora Otros ( ……..……………………………)

CRITERIO INCUMPLIDO
Sistema de Gestión Medio Ambiental Requisito:
Ley 28858 - Ley que complementa
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
la Ley N° 16053, Art. 4
Sistema de Gestión de Calidad Nombre del documento (si aplica):

Requerimiento Legal ✘

Otros requisitos
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
Descripción:Se solicitó el seguimiento de cumplimiento de la suscripción de los ingenieros
colegiados y habilitados para ejercer actividades inherentes a la ingeniería en la Persona que detecta (Emisor SAC): Ivon Palomino Diaz
organización, se evidenció en la muestra solicitada de las jefaturas del área de
mantenimiento y de su superintendencia el incumplimiento a la normativa legal. Área: SIG GMI

Fecha: 27/09/2022

ACCIÓN INMEDIATA TOMADA (SÓLO CUANDO APLIQUE):

Acción:
Persona responsable:

Área:

Fecha:

RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN DE LAS CAUSAS:

Causa Raíz (Aplicar la metodología de los 5 Porqué?):
1.¿Porqué no presentaron las colegiaturas a tiempo? Responsable del Area / Equipo designado: Renato Cueva Diaz
No se solicitó la actualización en el momento oportuno.
2. ¿Porqué es necesario tener la colegiatura y habilitada?
Para poder firmar documentos de gestión en operaciones.
Área: Administración y Recursos Humanos
3.¿Porqué firman documentos de gestión?
Para asegurar la trazabilidad de lo programado vs lo ejecutado.
4.¿Porqué se busca la trazabilidad?
Para que los trabajos salgan de acuerdo a lo planificado
5.¿Porqué es necesario que los trabajos salgan en base a lo planificado?
Con la finalidad que el producto cumpla los estandares de calidad. Fecha fin de la Investigación: 16/10/2022

ESTADO
(EN
PLAZO
ACCIONES A TOMAR: RESPONSABLE PROCESO /
IMPLEMENTACIÓN
FUERA DE PLAZO
/ TERMINADO)

Solicitar las colegiaturas y habilitaciones a todo los ingenieros que firman documentación de
Danitza Muñoz/Claudia Chambi 11/30/2022 En proceso
gestión.

Imprimir las misma y adjuntarlas a su legajo de personal Danitza Muñoz/Claudia Chambi 12/1/2022 En proceso

VERIFICACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA:
CORRECTIVA:

Jefe/Responsable SSOMAC /
Generador SAC/ Departamento SIG:
Responsable:

Evidencia de la eficacia:

S N S N
Ejecutada: I O Las acciones son eficaces:
I O
Fecha: Fecha:

Firma/Iniciales: Firma/Iniciales:

PARA USO EN CASOS DE ACCIONES DE SAC/SAP NO EFICACES

• “Nota: Para cada causa definida dentro del análisis de causa realizado, se deberá proponer una acción correctiva y este a su vez tendrá una fecha específica para su
cumplimiento.
 FORMATO FOR-SIG-032

Versión: 00
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA (SAC)
Página: 01 de 01

TIPO

ACCI N SOLICITUD SAC: SAC-RRHH-002

OTROS
CORRECTIVA FECHA: 16/10/2022

ORIGEN
Incidentes de seguridad, salud y medio ambiente Quejas y reclamos del cliente

Inspecciones de SSOMAC Producto No Conforme

Auditoría Interna SGA, SST ó SGC ✘ No Conformidad Repetitiva

Auditoría Externa SGA, SST ó SGC Revisión del SGSSOMAC por la Dirección

Proceso de Medición, Análisis y Mejora Otros ( ……..……………………………)

CRITERIO INCUMPLIDO
Sistema de Gestión Medio Ambiental Requisito:
ISO 45001:2018, ISO 14001:2015,
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ✘ ISO 9001:2015
Req. 7.5.3
Sistema de Gestión de Calidad Nombre del documento (si aplica):

Requerimiento Legal ✘

Otros requisitos
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
Descripción: No se evidenció el perfil de puesto del personal de mantenimiento, en las áreas
de mina y planeamiento no corresponde la versión vigente. Persona que detecta (Emisor SAC): Ivon Palomino Diaz
No se evidenció los SCTR del personal acorde a lo indicado en el “Checklist de documentos
adjuntos a la solicitud del empleo” Área: SIG GMI

Fecha: 27/09/2022

ACCIÓN INMEDIATA TOMADA (SÓLO CUANDO APLIQUE):

Acción:
Persona responsable:

Área:

Fecha:

RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN DE LAS CAUSAS:

Causa Raíz (Aplicar la metodología de los 5 Porqué?):
1.¿Porqué no se cuenta con los perfiles de puesto actualizado en los legajos ? Responsable del Area / Equipo designado: Renato Cueva Diaz
Ya que al momento de un nuevo ingreso se coloca el perfil que se cuenta en ese momento
con la versión actual.
2. ¿Porqué no se actualiza el perfil de puesto en relación a la la versión actual?
Área: Administración y Recursos Humanos
Esta se dará recién en relación a la sugerencia de cambio.
3.¿Porqué se espera a una sugerencia para realizar el cambio?
Ya que se trabaja con politicas y procedimientos antes establecidos.
4.¿Porqué sno se cuenta con los registros de SCTR en los file de personal?
Si se cuenta, únicamenteque no figura el nivel de riesgo.
5.¿Porqué es necesario que se cuente en el documneto con el nivel de riesgo?
Con la finalidad de conocer en que área realizará sus funciones, si será interior mina o
superficie. Fecha fin de la Investigación: 16/10/2022

ESTADO
(EN
PLAZO
ACCIONES A TOMAR: RESPONSABLE PROCESO /
IMPLEMENTACIÓN
FUERA DE PLAZO
/ TERMINADO)

Implementar los perfiles de puesto actualizado según la última versión en todos los legajos
Akeimy Gutierrez/Marco Chunga 12/31/2022 En proceso
de personal.

Implementar en los formatos de las pólizas de seguro SCTR el nivel de riesgo Danitza Muñoz/Claudia Chambi 12/31/2022 En proceso

VERIFICACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA:
CORRECTIVA:

Jefe/Responsable SSOMAC /
Generador SAC/ Departamento SIG:
Responsable:

Evidencia de la eficacia:

S N S N
Ejecutada: I O Las acciones son eficaces:
I O
Fecha: Fecha:
Firma/Iniciales: Firma/Iniciales:

PARA USO EN CASOS DE ACCIONES DE SAC/SAP NO EFICACES

• “Nota: Para cada causa definida dentro del análisis de causa realizado, se deberá proponer una acción correctiva y este a su vez tendrá una fecha específica para su
cumplimiento.
 FORMATO FOR-SIG-032

Versión: 00
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA (SAC)
Página: 01 de 01

TIPO

ACCI N SOLICITUD SAC: SAC-RRHH-003

OTROS
CORRECTIVA FECHA: 16/10/2022

ORIGEN
Incidentes de seguridad, salud y medio ambiente Quejas y reclamos del cliente

Inspecciones de SSOMAC Producto No Conforme

Auditoría Interna SGA, SST ó SGC ✘ No Conformidad Repetitiva

Auditoría Externa SGA, SST ó SGC Revisión del SGSSOMAC por la Dirección

Proceso de Medición, Análisis y Mejora Otros ( ……..……………………………)

CRITERIO INCUMPLIDO
Sistema de Gestión Medio Ambiental Requisito:
SO 45001:2018,
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Req. 7.5.2
Sistema de Gestión de Calidad ✘ Nombre del documento (si aplica):

Requerimiento Legal

Otros requisitos
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD
Descripción: Se revisó los 08 legajos del personal, donde los documentos; “Hoja de Ingreso
de Personal nuevo” y el “Checklist de documentos adjuntos a la solicitud del empleo”, ambos Persona que detecta (Emisor SAC): Ivon Palomino Diaz
documentos tienen la codificación y el encabezado del cliente: “ALP-SG-EGE-23-FOR-12
Anexo N°5 Capacitación especifica en el área de trabajo” los cuales no corresponde al Área: SIG GMI
contenido que refiere.

Fecha: 27/09/2022

ACCIÓN INMEDIATA TOMADA (SÓLO CUANDO APLIQUE):

Acción:
Persona responsable:

Área:

Fecha:

RESULTADO DE LA INVESTIGACIÓN DE LAS CAUSAS:

Causa Raíz (Aplicar la metodología de los 5 Porqué?):
1.¿Porqué no se visualiza el check list como un documento propio de GMI? Responsable del Area / Equipo designado: Renato Cueva Diaz
Este formato fue incluido por Alpayana
2. ¿Porqué no se modifica por una codificación GMI?
Si es posible, esto apartir de la sugerencia por parte del área SIG.
Área: Administración y Recursos Humanos
3.¿Porqué los documentos adscritos en los requistos son los necesarios?
Debido a que en base a estos documentos se constatará la experiencia y niveles de
eduación que amerita la posición contratada.
4.¿Porqué se debe contar con un check list?
Para tener al alcance los requisitos minimos de contratación de un trabajador.
5.¿Porqué es necesario los requisitos de contratación?
Este ayuda a reconocer competencias blandas y duras que necesita un trabajador para
cumplir su actividad laboral. Fecha fin de la Investigación: 16/10/2022

ESTADO
(EN
PLAZO
ACCIONES A TOMAR: RESPONSABLE PROCESO /
IMPLEMENTACIÓN
FUERA DE PLAZO
/ TERMINADO)

Implementar codificación a la hoja de Check list acorde al sistema de gestión de GMI Akeimy Gutierrez/Marco Chunga 12/31/2022 En proceso

VERIFICACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA:
CORRECTIVA:

Jefe/Responsable SSOMAC /
Generador SAC/ Departamento SIG:
Responsable:

Evidencia de la eficacia:

S N S N
Ejecutada: I O Las acciones son eficaces:
I O
Fecha: Fecha:
Firma/Iniciales: Firma/Iniciales:

PARA USO EN CASOS DE ACCIONES DE SAC/SAP NO EFICACES

• “Nota: Para cada causa definida dentro del análisis de causa realizado, se deberá proponer una acción correctiva y este a su vez tendrá una fecha específica para su
cumplimiento.