RECSS Fase 2:

Lista de preguntas
para la evaluación en terreno

Opción de respuesta

NORMATIVA LEGAL NACIONAL E INTERNA SÍ NO

P1 ¿Todos los hallazgos, recomendaciones del OAL, acciones preventivas o correctivas derivadas de las fiscalizaciones,
10% revisiones del CPHS, auditorías y/o verificaciones internas o externas y de las visitas por el AdC de la Compañía, se
encuentran cerrados o gestiondas? [Auditor/a debe contar de manera previa con los hallazgos levantados a la EECC]

GESTIÓN DE CONTROLES SÍ NO

P2 ¿Los trabajadores demuestran haber realizado sus PSGCC a través de los Forms (Qr), Digita SSO, papel o
demuestra la realización del ART planificado?

P3 ¿Los controles críticos declarados se encuentran implementados? [Tomar muestra considerando como
foco los riesgos tendencia]

P4 ¿La empresa evidencia que ha verificado en terreno la implementación de los controles críticos?

P5 ¿Se evidencia en terreno avances o cierre de los planes de acción?, de acuerdo al plazo comprometido para las
brechas detectadas en las EdC [Auditor/a debe contar con los planes de acción para poder verificar su
implementación en terreno]

60% P6 ¿En el ART se identifica el paso a paso de la tarea, considerando la totalidad de los riesgos y controles
aplicables a las ejecución, el entorno de trabajo del momento y la interacción con otros trabajos?

P7 ¿Se verifica en terreno que esté implementada la infraestructura y logística (recursos) definida en el
plan de emergencia?, ¿se evidencia conocimiento y uso del sistema por parte de los trabajadores?

P8 ¿Los trabajadores conocen los agentes de salud y sus niveles de riesgo presentes en el área donde se
desarrollará la actividad?

P9 ¿Los trabajadores conocen y utilizan de forma correcta las medidas de protección para los agentes de
riesgo de salud presentes en el área donde se desarrollará la actividad?

P10 ¿Los trabajadores conocen la vigencia y los resultados de su evaluación de salud?

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 PERFILES Y COMPETENCIAS SÍ NO

P11 ¿Se encuentran los procedimientos de trabajo actualizados y disponibles en terreno para consultas de los
trabajadores?

P12 ¿El personal conoce y entiende el/los controles críticos aplicables a la tarea que se realiza? [Entrevista o
consulta a los trabajadores]

10% P13 ¿El personal conoce y entiende el ART? [Entrevista o consulta a los trabajadores]

P14 ¿El equipo que ejecuta la tarea comprende que ante un control crítico ausente o fallido o, ante la falta del ART,
debe aplicar el YO DIGO NO hasta que se aseguren las condiciones de trabajo? [Entrevista o consulta a los trabajadores]

P15 ¿El personal conoce la respuesta ante la emergencia de las áreas donde ejecutarán sus tareas?

APRENDIZAJE SÍ NO N/A

P16 ¿Los trabajadores y supervisores de terreno conocen los AAP, top 4 y/o aprendizajes de Antofagasta plc
del último mes?, en especial los que apliquen a su servicio

P17 ¿Se evidencia en terreno la implementación de las lecciones aprendidas que les aplique?

20%
P18 ¿Se encuentran implementadas en terreno las medidas correctivas y preventivas de los acccidentes del
contrato (AAP, CTP o STP) en el plazo correspondiente, según apliquen?

P19 ¿Se evidencia mantención, en el tiempo, de las medidas correctivas o preventivas de los aprendizaje que
aplican al contrato?