PRÁCTICA CALIFICADA Nº2

INTEGRANTES:

 ACUÑA ZAMORA, LIZ ANDREA……………...........................20172113B

 CHICO ALANIA, EDSON ALDAIR………………………………20162089A
 TARAZONA VALVERDE, JOSÉ LUIS………………………… 20160411C

PROFESOR: Ing. VALVERDE PADILLA GIANCARLO

SECCIÓN: “B”

202
1-II
1. ESTABLECER UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORÍA

Objetivo: Elaborar una auditoría al Proceso para la Gestión de Tesis.

Programar fechas para la realización de la auditoría.

Procedimiento: Auditoría interna

Área a auditar: Comisión de grados y títulos

Proceso: Gestión de Tesis

Año 2021

Secuencia Sub-Proceso Veces / Frec. Fecha Objetivo Alcance Criterios RR.HH. Recursos
año Materiales

1 Decide iniciar 2 6 15/11/21 Verificar las Auditar el plan Documento de Auditor. Laptop.
meses problemáticas de tesis. aceptación de la
Asesor de Registros.
propuestas. tesis.
tesis.

2 Recolección de 2 6 16/11/21 Verificar las Auditar el ANSI. Auditor Laptop.

 información meses fuentes proceso de IEEE. Ficha
bibliográficas. revisión de bibliográfica.
bibliografía.
Verificar los
programas a Auditar los
utilizar. requisitos y
protocolos.

3 Documentación 2 6 17/11/21 Verificar los Auditar las Documentación Auditor. Laptop.

meses antecedentes de fuentes de la empresa.
Miembro de Documentos de
la empresa. primarias de la
la empresa. la empresa.
empresa.
Tesista

4 Análisis 2 6 18/11/21 Verificar la Auditar el Metodología de Auditor. Laptop

meses capacidad proceso de la solución.
Tesista.
analítica del experimentación
TESISTA. .

5 Pruebas Implementación 2 6 19/11/21 Verifica su Auditar los Resultados de Auditor. Equipos de

meses propuesta de resultados las pruebas de prueba.
Jefe de
solución. obtenidos de la implementación.
laboratorio Registro de
experimentación
prueba.
.
 6 Documentar 2 6 20/11/21 Verificar los Auditar el Tesis final. Auditor. Laptop.
meses requisitos de la informe final de
Asesor de
tesis. la investigación.
tesis.

2. DEFINA LA DOCUMENTACIÓN DE LOS SUB-PROCESOS A AUDITAR, MÍNIMO 05 DOCUMENTOS DIFERENTES.

DOCUMENTACIÓN DE LOS SUB – PROCESOS.

Secuencia Sub – Proceso Documentación.
Decide iniciar Plan de tesis.
Programa de tesis.
Documento de aprobación de tesis.
1
Diagrama de flujo del proceso.
Solicitud de designación de docente asesor.

2 Recolección de información. Lista de libros a utilizar.

Lista de revistas a utilizar.
Protocolos de prueba.
Lista de programas informáticos.
 Normativa base.
Documentación Información técnica.
Diagnóstico de los equipos.
Informes técnicos.
3
Reportes de Entrevistas.
Diagrama de flujo del proceso ocupacional de la
empresa.
Análisis. Análisis estadístico.
Registro muestral.
Diagrama de flujo de la metodología científica.
4 Gráficos obtenidos.
Resultados de los softwares utilizados.

Pruebas implementación. Análisis económico.

Protocolo de pruebas.
5 Análisis científico.
Matriz de evaluación de soluciones.
Cuadro de criterios de evaluación.
 Documentar Informe final de tesis.
Análisis anti-plagio.
6 Reglamento de grados y títulos.
Autorización de publicación de tesis.
Documento de aprobación de tesis.

3. DEFINA EL VALOR DE APORTE DE CADA SUB-PROCESO A AUDITAR, SUSTENTE POR QUÉ.

SECUENCIA SUB - PROCESO VALOR ASIGNADO RESULTADO VALOR FINAL COMENTARIO.

AUDITORÍA

1 DECIDE INICIAR 15%

2 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN 10%

3 DOCUMENTACIÓN 5%

4 ANÁLISIS 30%

5 PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN 30%

6 DOCUMENTAR 10%
SUB - PROCESO Escala porcentual Sustento de asignación

DECIDE INICIAR 15% El proceso de iniciación de la tesis consta de identificar una problemática,
por lo que sería la base de donde partirá el proceso de aceptación y análisis
para la solución de la misma.

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN 10% El proceso de recolección de información permite tener una base de
sustento de validación teórica de la tesis.

DOCUMENTACIÓN 5% El proceso de documentación permite obtener información real en base a

casos desarrollados por la empresa, lo que sirve de sustento empírico.

ANÁLISIS 30% El proceso de análisis brinda un avisoramiento importante con respecto a la

metodología y fundamento importante para la implementación correcta de
una solución a la problemática.

PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN 30% El proceso de pruebas e implementación sirve de base experimental a la

solución propuesta.

DOCUMENTAR 10% El proceso de documentar es en el que se unifica toda información, pruebas

y desarrollo de la tesis.
 4. Elaborar las Preguntas para la Auditoría, por Sub-Procesos, mínimo 05 preguntas diferentes.

SECUENCIA SUB - PROCESO PREGUNTA ACERCA DEL...

1 Cuenta con un plan de elaboración de la tesis

2 Cuenta con programa de elaboración de la tesis.

3 DECIDE INICIAR Tiene el documento que certifica la aprobación de su tesis.

4 Se tiene un Diagrama del proceso de elaboración de la tesis.

5 Cuenta con la solicitud de designación de docente asesor.

6 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN Cuenta con una lista de libros a utilizar para la elaboración de su tesis.

7 Cuenta con una lista de revistas científicas a utilizar para la elaboración de su

tesis.
8 Se tiene un listado de los protocolos de prueba para su tesis.

9 Cuenta con programas informáticos de apoyo para su tesis.

10 Tiene la normativa base de su tesis.

11 DOCUMENTACIÓN Se cuenta con información técnica de la empresa.

12 Cuenta con informes técnicos realizados por la empresa.

13 Cuenta con los reportes de entrevistas realizados por la empresa.

14 Se tiene un diagrama de flujo del proceso ocupacional de la empresa.

15 Se tiene un diagnóstico de los equipos presentes en la empresa.

16 ANÁLISIS Se tiene un análisis estadístico de la solución del problema.

17 Se cuenta con un registro muestral del alcance de la tesis.

18 Cuenta un diagrama de flujo de la metodología científica utilizada en su tesis.

19 Cuál es el análisis de los resultados de los gráficos obtenidos.

20 Cuáles son los resultados de los softwares utilizados.

21 PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN Cuál es el análisis económico. para la implementación de su tesis.

22 Cuál es el protocolo de pruebas realizado para su tesis.

23 Cuál es el análisis científico-experimentativo de las pruebas de implementación.

24 Cuenta con una matriz de evaluación de soluciones.

25 Cuenta con un cuadro de criterios de evaluación de soluciones.

26 DOCUMENTAR Cuál es su informe final de tesis.

27 Cuenta con un análisis anti-plagio.

28 Tiene el reglamento de grados y títulos de su tesis.

29 Cuenta con la autorización de publicación de tesis.

30 Cuenta con el documento de certificación de la aprobación de su tesis.

 5. Definir los criterios de respuesta esperada, evidencia aceptada para una respuesta satisfactoria, 01 respuesta por pregunta, las respuestas deben
ser de diferente contexto.

SECUE SUB - PROCESO PREGUNTA ACERCA DEL... RESPUESTA ESPERADA

NCIA

1 Cuenta con un plan de elaboración de la tesis Mostrar el plan de elaboración de la tesis.

2 Cuenta con programa de elaboración de la tesis. Mostrar el programa de elaboración de tesis.

3 DECIDE INICIAR Tiene el documento que certifica la aprobación de Mostrar el documento de aprobación de su tesis.
su tesis.

4 Se tiene un Diagrama del proceso de elaboración Mostrar el diagrama del proceso de elaboración de
de la tesis. la tesis.

5 Cuenta con la solicitud de designación de docente Mostrar la solicitud de designación de docente

asesor. asesor.

6 RECOLECCIÓN DE Cuenta con una lista de libros a utilizar para la Mostrar la lista de libros a utilizar para la
INFORMACIÓN elaboración de su tesis. elaboración de su tesis.

7 Cuenta con una lista de revistas científicas a Mostrar la lista de revistas científicas a utilizar
utilizar para la elaboración de su tesis. para la elaboración de su tesis

8 Se tiene un listado de los protocolos de prueba Mostrar el listado de los protocolos de prueba para
 para su tesis. su tesis.

9 Cuenta con programas informáticos de apoyo para Mostrar los programas informáticos de apoyo para
su tesis. su tesis.

10 Tiene la normativa base de su tesis. Mostrar la normativa base de su tesis.

11 DOCUMENTACIÓN Se cuenta con información técnica de la empresa. Mostrar la información técnica de la empresa.

12 Cuenta con informes técnicos realizados por la Mostrar los informes técnicos realizados por la
empresa. empresa.

13 Cuenta con los reportes de entrevistas realizados Mostrar los reportes de entrevistas realizados por
por la empresa. la empresa.

14 Se tiene un diagrama de flujo del proceso Mostrar el diagrama de flujo del proceso
ocupacional de la empresa. ocupacional de la empresa.

15 Se tiene un diagnóstico de los equipos presentes Mostrar el diagnóstico de los equipos presentes en
en la empresa. la empresa.

16 ANÁLISIS Se tiene un análisis estadístico de la solución del Mostrar el análisis estadístico de la solución del
problema. problema.

17 Se cuenta con un registro muestral del alcance de Mostrar registro muestral del alcance de la tesis.
la tesis.
18 Cuenta un diagrama de flujo de la metodología Mostrar el diagrama de flujo de la metodología
científica utilizada en su tesis. científica utilizada en su tesis.

19 Cuál es el análisis de los resultados de los gráficos Mostrar el análisis de los resultados de los gráficos
obtenidos. obtenidos.

20 Cuáles son los resultados de los softwares Mostrar los resultados de los softwares utilizados.
utilizados.

21 PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN Cuál es el análisis económico. para la Mostrar el análisis económico. para la
implementación de su tesis. implementación de su tesis.

22 Cuál es el protocolo de pruebas realizado para su Mostrar el protocolo de pruebas realizado para su
tesis. tesis.

23 Cuál es el análisis científico-experimentativo de Mostrar el análisis científico-experimentativo de

las pruebas de implementación. las pruebas de implementación.

24 Cuenta con una matriz de evaluación de Mostrar la matriz de evaluación de soluciones.

soluciones.

25 Cuenta con un cuadro de criterios de evaluación Mostrar el cuadro de criterios de evaluación de

de soluciones. soluciones.

26 DOCUMENTAR Cuál es su informe final de tesis. Mostrar el informe final de tesis.

 27 Cuenta con un análisis anti-plagio. Mostrar el análisis anti-plagio.

28 Tiene el reglamento de grados y títulos de su tesis. Mostrar el reglamento de grados y títulos de su

tesis

29 Cuenta con la autorización de publicación de tesis. Mostrar la autorización de publicación de tesis.

30 Cuenta con el documento de certificación de la Mostrar el documento de certificación de la

aprobación de su tesis. aprobación de su tesis.

6. Realizar el Plan de Auditoría. según lo indicado en clase.

Fecha: 15/11/2021

De: Líder auditor (Edson Chico/ José Luis Tarazona)

Para Auditados (Juan Pérez/ Carla Loyola)

Área: Pregrado Universidad Nacional de Ingeniería

A. Objetivo

Verificar que las actividades y resultados cumplen todos los procesos con las disposiciones dadas por la gestión de tesis de la comisión de
titulación.
B. Alcance

Desarrollo de gestión y entregables para la elaboración de la tesis.

C. Referencias

● Formato 1T, 2T ,3T ,5T y 8T.

● Normas ASME, ANSI, AWS, API, etc.
● Procedimiento para auditoría interna.

D. Equipo auditor

Líder auditor (Edson Chico/ José Luis Tarazona)

Co auditor: (Andrea Acuña)

E. Criterios de la auditoría

Verificar y evaluar el cumplimiento de las actividades del sistema de gestión de tesis en el tiempo establecido.

F. Hora y fecha de la reunión de apertura

Decide iniciar: 10:00 h del 15 de noviembre.

Recolección de información: 10:00 h del 15 de enero.
Nota: la duración del periodo de auditoría del proceso se realizará durante algunas fechas durante el año.

G. Hora y fecha de reunión de cierre

Decide iniciar. 11:00 h del 15 de noviembre.

Recolección de información: 11:00 h del 15 de enero.

H. Recursos necesarios

Laptop, hojas bond, tinta de impresión, movilidad, viáticos.

I. CRONOGRAMA

SEGÚN PROCESO DE GESTION DE TESIS AREA/ FECHA HORA AUDITOR

  RESPOSABLE
Apertura de auditoria UNI/tesista 15/11/2021 10:00 Edson Chico
Documentos para iniciar tesis/ plan de
decide Auditar tesis solicitud de aprobación de plan de 10:10
tesis, diagrama de Gantt UNI/tesista 15/11/2021 Edson Chico
Recursos/ persona, laptop, dinero UNI/tesista 15/11/2021 10:35 Jose Tarazona
 Identificación del proceso/ diagrama de 10:45
flujo del proceso UNI/tesista 15/11/2021 Andrea Acuña
Cierre de Auditoria UNI/tesista 15/11/2021 11:00 Edson Chico
Apertura de auditoria UNI/tesista 15/11/2021 10:00 Edson Chico
Documentos para el desarrollo de la 10:15
tesis/manual, artículos y revistas UNI/tesista 15/11/2021 Edson Chico
Recolección de
información Acceso a información digital/
repositorios, revistas indexadas y 10:35
normativa UNI/tesista 15/11/2021 Edson Chico
Cierre de Auditoria UNI/tesista 16/11/2021 11:00 Andrea Acuña
Apertura de auditoria UNI/tesista 8/12/2021 10:00 Jose Tarazona

Documentos para el desarrollo de la 10:20

Documentación tesis/constancia de trabajo , certificados UNI/tesista 15/12/2021 Edson Chico

10:45
Acceso a información digital/ softwares UNI/tesista 15/11/2021 Edson Chico
Cierre de Auditoria UNI/tesista 16/11/2021 11:00 Jose Tarazona
Apertura de auditoria UNI/tesista 15/01/2022 10:00 Andrea Acuña
Documentos para el desarrollo de la
tesis/manuales de uso de softwares, 15/01/2022 10:25
Análisis técnicas UNI/tesista Edson Chico
Acceso a información digital/ 15/01/2022 10:40
repositorios UNI/tesista Edson Chico
Cierre de Auditoria UNI/tesista 16/01/2022 11:00 Jose Tarazona
Apertura de auditoria UNI/tesista 15/01/2022 10:00 Jose Tarazona
pruebas de
implementación Documentos para el desarrollo de la 10:25
tesis/ permisos de la empresa UNI/tesista 15/01/2022 Edson Chico
 15/01/2022 10:45
Acceso a información digital/ normativa UNI/tesista Edson Chico
Cierre de Auditoria UNI/tesista 16/01/2022 11:00 Andrea Acuña
Apertura de auditoria UNI/tesista 15/01/2022 10:00 Edson Chico
Documentos para el desarrollo de la 15/01/2022 10:20
tesis/reglamento de grados y títulos UNI/tesista Jose Tarazona
Documentar
Acceso a información 15/01/2022 10:45
digital/documentos UNI/tesista Edson Chico
Cierre de Auditoria UNI/tesista 16/01/2022 11:00 Edson Chico
7. Ejecutar la auditoría, asuma supuestos y sustente el por qué.

SUB - PROCESO SECUENCIA VALORACIÓN CONTEXTO

Decide Iniciar 1 4 El tesista cuenta con Plan de Elaboración de Tesis

2 4 El cronograma de Elaboración de Tesis no está terminado (Faltan fechas de

Pruebas e Implementación)

3 4 Se aprobó con aprobación de tesis, pero no cuenta con cargo

4 3 Se tiene Diagrama de flujo de Elaboración de Tesis (por mejorar los sub -

procesos)

5 2 Se cuenta con solicitud de designación de asesor, sin embargo; este no ha

sido asignado

Recolección de Información 6 1 El tesista no cuenta con lista de libros a utilizar para la elaboración de su tesis

7 2 El tesista cuenta con un número limitado de revistas científicas

8 4 El tesista cuenta con un listado y registros de protocolos de prueba para tesis

9 3 El tesista posee un recursos computacionales, pero no los maneja

profesionalmente

10 2 Carece de normativa vigente

Documentación 11 4 Se tiene información técnica de la empresa en la que labora el tesista

 12 3 Se cuenta con informes técnicos de la empresa

13 4 Cuenta con reportes y entrevistas realizados por la empresa (número

limitada)

14 4 El tesista cuenta con diagrama de flujo del proceso ocupacional de la empresa

15 3 Es tesista presenta diagnóstico de los equipos en la empresa

Análisis 16 3 El tesista presenta análisis estadístico de la solución propuesta

17 3 Presenta registro muestral del alcance de la tesis

18 1 El tesista no cuenta con diagrama de flujo de la metodología

19 2 El análisis de los resultados gráficos está incompleto

20 2 Los resultados de los software no son decisivos

Pruebas Implementación 21 3 Se tiene el análisis económico (Falta análisis financiero)

22 3 Presenta el protocolo de pruebas para el desarrollo de la tesis

23 4 Presenta el análisis científico - experimental de las pruebas de

implementación

24 3 Presenta matriz de evaluación de soluciones (ampliar el número de

soluciones)

25 2 Mejorar el criterio de evaluación de soluciones

Documentar 26 2 Falta mejorar la presentación final de la tesis

 27 3 Se cuenta con análisis anti plagio

28 4 Presenta y conoce el reglamento de grados y títulos para la presentación de la

tesis

29 3 Cuenta autorización de publicación de tesis (sin fecha aún)

30 4 Cuenta con certificado de aprobación de tesis

8. Calcular el índice de conformidad IC por cada sub - proceso. Identificar qué Sub - Proceso es más débil, qué Sub - Proceso es más fuerte, sustente el por
qué

ÍNDICE DE CONFORMIDAD (I.C.) RESULTADO

IC<<<40% Lo auditado es DEFICIENTE.

 40% < IC < 60% Lo auditado es ESCASO.

60% < IC < 75% Lo auditado es ACEPTABLE.

75% < IC < 90% Lo auditado es BUENO.

90% < IC < 100% Lo auditado es SATISFACTORIO.

SECUENCIA SUB - PROCESO RESULTADO IC DEL PROCESO COMENTARIO.

AUDITORÍA INTERNO
ESTRATÉGICO

1 DECIDE INICIAR 18 90% Lo auditado es BUENO

2 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN 15 75% Lo auditado es ACEPTABLE.

3 DOCUMENTACIÓN 16 80% Lo auditado es BUENO.

 4 ANÁLISIS 13 65% Lo auditado es ACEPTABLE.

5 PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN 15 75% Lo auditado es ACEPTABLE.

6 DOCUMENTAR 16 80% Lo auditado es BUENO.

● El sub - proceso más DÉBIL es el de ANÁLISIS, ya que el proceso de auditoría dirigido al mismo presenta deficiencias y documentación incompleta
para realizar de manera correcta el proceso.
● El sub - proceso más FUERTE es el de DECIDE INICIAR, ya que presenta un trabajo casi completo de documentación requerida del mismo, además
de la definición clara de la problemática y el proceso de aprobación de la tesis en orden.

9. Calcular el Índice de Conformidad del Proceso General, sustente el por qué.

SECUENCIA SUB - PROCESO VALOR ASIGNADO RESULTADO VALOR FINAL COMENTARIO.

AUDITORÍA

1 DECIDE INICIAR 15% 80% 12%

2 RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN 10% 75% 7.5%

3 DOCUMENTACIÓN 5% 80% 4%

4 ANÁLISIS 30% 65% 19.5%

5 PRUEBAS IMPLEMENTACIÓN 30% 75% 22.5%

6 DOCUMENTAR 10% 80% 8%

IC DEL PROCESO PARA GESTIÓN DE LA TESIS 73.5% El proceso general auditado es ACEPTABLE

● El proceso para gestión de la tesis es ACEPTABLE según el cuadro del Índice conformidad del proceso general, ya que la documentación requerida se
encuentra registrada y en orden, logrando que el proceso de auditoría se realice de dicha manera.
10. ¿cuál es su interpretación de cada uno de los ICs determinados, cuáles son las conclusiones, cuáles son las recomendaciones para la mejora.

● El índice de conformidad IC del proceso ANÁLISIS es 65%, ya que dicho proceso es exhaustivo y le genera al estudiante demora en la presentación de
cada análisis que requiere el trabajo de investigación, por lo que se recomienda un cambio de metodología y disposición del tiempo para que el
trabajo sea más eficiente y rápido.
● El índice de conformidad IC del proceso de RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN es 75% , debido a que el alcance a la información de libros y revistas
científicas resulta dificultoso, es por ello que se recomienda mejorar la accesibilidad de dicha información con una sala tanto digital como presencial
donde se encuentren diferentes tipos de referencia bibliográfica por parte del centro universitario.
● El índice de conformidad IC del proceso de PRUEBAS DE IMPLEMENTACIÓN es de 75%, ya que para realizar las mismas se requiere del material y
equipos que permitan la medición de los parámetros, esto genera en solicitudes burocráticas que demoran el proceso del mismo y la pérdida de los
mismos generan un problema para el estudiante, por lo que se recomienda un fácil acceso por parte del centro universitario para estudiantes que
trabajan en sus tesis, y supervisando a los mismos para que la pérdida de materiales no sucedan.
● El índice de conformidad IC del proceso de DECIDE INICIAR es de 80%, ya que es la base inicial para el trabajo de investigación, por lo que el rumbo
de su problemática genera que el estudiante avance de manera rápida su tesis, teniendo la aprobación de la misma.
● El índice de conformidad IC del proceso de DOCUMENTACIÓN es de 80%, puesto que cuando se trabaja en base a una empresa, la misma permite
facilidades en la documentación de los antecedentes e informaciones técnicas, ya que es de su conocimiento que una buena auditoría por parte del
estudiante, ayuda a la empresa a mantenerse en buen estado en equipos y procesos.
● El índice de conformidad IC del proceso de DOCUMENTAR es de 80%, ya que para la elaboración final de su tesis, su informe y presentación de
documentos para la sustentación están al alcance del estudiante, y su plan de tesis permite que se tenga clara la idea de como elaborarla y tener
listo las tablas y cuadros para que el estudiante mismo pueda rellenar, realizando rápidamente y eficazmente dichos informes.
11. Exponga 03 no conformidades y 03 observaciones que detectó durante su auditoría, asuma supuestos y sustente por qué.

1 En contra del Proceso de Aprobación del Plan de Tesis, la

Comisión de Grados y Títulos informó al tesista la aprobación
de su plan de tesis; sin embargo, no se hizo la entrega del
cargo

2 En contra del procedimiento de documentación, la Comisión

de Grados y Títulos, no verificó el cumplimiento de desarrollar
NO el Plan de Tesis acorde a la normativa vigente.
CONFORMIDADES

3 En contra del procedimiento Documentar, se hizo el análisis de

Antiplagio; sin embargo, no se mostraron los procedimientos a
seguir.

1 Se observó que el tesista presenta deficiencias en el

proceso de Análisis, lo que conlleva a una deficiencia en
Pruebas e Implementación
 2 El tesista debe realizar un Plan de Tesis conforme a un
cronograma establecido

OBSERVACIONES
3 Se observó que el proceso de Documentar es deficiente,
a pesar de ser este proceso el de unificación de la tesis
12.Elabordar el informe final de Auditoria, en base a resultados obtenidos.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

N° DE AUDITORÍA/
AÑO 3 / 2021

ÁREA Oficina de Titulación

Revisar las actividades principales de los sub-procesos de la gestión

1. OBJETIVOS de tesis.

2. ALCANCE Auditar los procesos y documentos más trascendentes.

3. EQUIPO AUDITOR: Edson Chico, José Tarazona y Andrea Acuña.

4. FECHA DE
15/11/2021
AUDITORÍA

5. RESULTADOS DE AUDITORÍA:

Tipo de Hallazgo Cantidad

No conformidad 3

Observaciones 3

8. RECOMENDACIONES

● El índice de conformidad IC del proceso de recolección de información es 65%,

porque el alumno no tiene fácil acceso a repositorios de la universidad o revistas
indexadas por ello se recomienda a la universidad dar mayores facilidades de
acceso.

● El índice de conformidad del proceso de documentación es 70% porque no se llega a

 acreditar completamente la relación del alumno con la empresa, además de no
contar con un manual de operación, se recomienda revisar manual de operación
para comprobar que se esté realizando de forma correcta siguiendo sus pasos.

● El índice de conformidad del proceso de pruebas de Implementación es de 75%

porque no se cuenta con detalle de los recursos a usar, no se tiene muy claro la
autorización de la Empresa, a pesar de contar con autorización de la Universidad,
tiene información parcial sobre la calidad del proyecto de Investigación.

● El índice de conformidad del proceso de documentar es 80% porque tiene

correctamente estructurado el contenido, cumple con los requerimientos de la
institución, no cuenta con el borrador de tesis y posee información parcial acerca de
la publicación.

5. Oportunidades de Mejora:

 El alumno al tener el plan de tesis completo tiene guía para poder tener un buen inicio.
 El alumno tiene Plan de mantenimiento documentado y conocimiento de este.
 Se demuestra el alumno posee una buena capacidad de análisis de la información recolectada.

6.Relacion de No conformidades y Obervaciones:

N° Documento NO COFORMIDADES Fecha de Hallazgo
En contra del Proceso de Aprobación del Plan de Tesis,
la Comisión de Grados y Títulos informó al tenista la
1 aprobación de su plan de tesis; sin embargo, no se hizo 15/11/2021
la entrega del cargo
 En contra del procedimiento de documentación, la
Comisión de Grados y Títulos, no verificó el
2 cumplimiento de desarrollar el Plan de Tesis acorde a la 16/11/2021
normativa vigente
En contra del procedimiento Documentar, se hizo el
3 análisis de Anti plagio; sin embargo, no se mostraron los 16/11/2021
procedimientos a seguir
N° Documento OBSERVACIONES Fecha de Hallazgo
Se observó que el tesista presenta deficiencias en el
1 proceso de Análisis, lo que conlleva a una deficiencia en 15/01/2022
Pruebas e Implementación
2 El tesista debe realizar un Plan de Tesis conforme a un 15/01/2022
cronograma establecido
3 Se observó que el proceso de Documentar es deficiente, 15/01/2022
a pesar de ser este proceso el de unificación de la tesis
7. Conclusiones:
● El sub - proceso más DÉBIL es el de ANÁLISIS, ya que el proceso de auditoría dirigido al mismo
presenta deficiencias y documentación incompleta para realizar de manera correcta el proceso.
● El sub - proceso más FUERTE es el de DECIDE INICIAR, ya que presenta un trabajo casi completo
 de documentación requerida del mismo, además de la definición clara de la problemática y el
proceso de aprobación de la tesis en orden.

● Es una auditoria ACEPTABLE ya que, en los procesos con mayor valor, resulto aceptable,
mientras que en los demás procesos, BUENA, indicando así que la auditoria se fue buena y bien
ejecutada.

NOMBR
E CARGO
8. Personal entrevistado  EDSON  
CHICO TESISTA
ALANIA