LOGO DE LA

INSTITUCIÓN

NOMBRE DE LA EMPRESA
 LOGO DE LA
INSTITUCIÓN

CONTENIDO REFERENCIA
I
ANTECEDENTES LEGALES Y GENERALES
II
NATURALEZA DE LAS ACTIVIDADES
III
INFORMACIÓN ECONÓMICA Y
FINANCIERA
IV
CONTROL POSTERIOR

La vigencia de la información contenida en este legajo ha sido confirmada, revisada y

aprobada, según el siguiente detalle:

AUDITOR SUPERVISOR JEFE DE UNIDAD

AÑO NOMBRE INICIAL NOMBRE INICIAL NOMBRE INICIAL
Y FECHA Y FECHA Y FECHA
 NOMBRE DE LA INSTITUCIÓN

CONTENIDO REFERENCIA

ANTECEDENTES LEGALES Y GENERALES

Legislación vinculada a la institución LPA 1

Resoluciones de la entidad LPA 2
 Resoluciones de Directorio LPA 2/1
 Resoluciones de Dirección Ejecutiva (Gerencia) LPA 2/2
Actas de Reuniones LPA 3
 Actas Directorio LPA 3/1
 Actas Director Ejecutivo (Gerencia) LPA 3/2

Estructura organizativa LPA 4

Principales responsabilidades de la Gerencia LPA 5
Rotación de niveles ejecutivos LPA 6
Número de empleados a nivel general y por área LPA 7
Reglamentos Normas y Manuales LPA 8
 Normas LPA 8/1
 Reglamentos LPA 8/2
 Manuales LPA 8/3
Plan Operativo Anual LPA 9
Contratos LPA 10
Listado de Propiedad Inmuebles y Vehículos LPA 11
NATURALEZA DE LAS ACTIVIDADES

Principales productos que comercializa LPB 1

Principales áreas geográficas de atención LPB 2
Principales clientes y proveedores LPB 3
 Clientes
 Proveedores
LPB 3/1
LPB 3/2

INFORMACIÓN ECONÓMICA Y FINANCIERA

Principales Fuentes de Generación de Recursos LPC 1

CONTROL POSTERIOR

Trabajos e informes de la jefatura de Auditoría Interna (varios) LPD 1

Informes de la jefatura de Auditoría Interna(respecto auditor) LPD 2
Informes entidades de Tuición(caso la empresa sea sucursal) LPD 3
Estados Financieros LPD 4
Activos Fijos LPD 5
Flujogramas de los ciclos y transacciones mas importantes LPD 6
Antecedentes y características de la unidad de Aud.Interna LPD 7
Manuales y Documentos Normativos (relativos a auditoria) LPD 8
 Normativa legal y técnica relacionada c/las activ.de la
unidad LPD 8 /1
Historial de capacitación de Personal LPD 9