TALLER 1

Elaboración de un
Plan Estratégico
Institucional - Parte
2

1
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TALLERES PRODUCTOS
HORAS CAPACIDAD CONTENIDOS
ACADÉMICOS
4 • El Plan Estratégico Institucional – PEI: Concepto, Estructura.
• El Plan Estratégico Institucional – PEI: Validación y Aprobación.
• Declaración de la Política Institucional.
• Misión Institucional.
• Objetivos Estratégicos Institucionales-OEI.
Sabe elaborar el Plan • Acciones Estratégicas Institucionales-AEI.
Estratégico Institucional de Plan Estratégico
• Ruta Estratégica.
acuerdo a la normativa Institucional de acuerdo
• Indicadores y Metas
a la normativa CEPLAN
• Ficha Técnica de los Indicadores.
• Matriz de Articulación de Planes.
• Matriz del Plan Estratégico Institucional.
• Articulación del POI con el PEI.
• El Plan Operativo Institucional - POI: Concepto, Estructura, Elaboración y Aprobación.
• Elaboración del POI Multianual y POI Anual y su vinculación al Programación y Formulación
Presupuestaria y Cuadro de Necesidades.
• El POI Multianual: Proceso de Elaboración.
Sabe elaborar el Plan Operativo • Actividades Operativas: Concepto, Estructura y Formulación.
4 Institucional de acuerdo a la • Articulación del POI con las Inversiones. Plan Operativo
normativa • El POI Anual: Concepto. Institucional de
• El POI Anual: Proceso de Ajuste. acuerdo a la normativa
• El POI Anual: Proceso de Consistencia. CEPLAN
• La Vinculación Plan del POI Anual con las Fuentes de Financiamiento.
• La Vinculación Plan del POI Anual con las Genéricas de Gasto.
• Registro en el Aplicativo CEPLAN V.01.
• Identificación de Tareas.
• Relación entre insumos, tareas y actividades.
• Consulta PEI-POI del CEPLAN.
• Modificación del POI.

Sabe elaborar el Plan de • Etapa 1. Diagnóstico del territorio.

Desarrollo Concertado de • Etapa 2. Imagen del territorio actual
Plan de Desarrollo
acuerdo a la normativa para el • Etapa 3. Análisis de futuros
Concertado de
3 diagnostico del territorio y
acuerdo a la
análisis de variables futuras
normativa
Sabe elaborar el Plan de • Etapa 4. Diseño del futuro deseado
CEPLAN
Desarrollo Concertado de acuerdo • Etapa 5. Desarrollo de los Objetivos Estratégicos Regionales (OER) y Acciones Estratégicas
2 a la normativa para el diseño de Regionales (AER) del PDRC
objetivos y acciones, asi como su • Etapa 6. Aprobación y presentación del PDRC
seguimiento • Etapa 7. Seguimiento y evaluación del PDRC
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 Agenda

1. Acciones Estratégicas Institucionales - AEI.

2. Ruta Estratégica.
3. Indicadores y Metas
4. Matriz del Plan Estratégico Institucional.
5. Ficha Técnica de los Indicadores.

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 Acciones Estratégicas Institucionales

Acciones Estratégicas Institucionales

Las AEI son iniciativas que contribuyen a implementar la estrategia establecida por los OEI, las
cuales se concretan en productos (bienes o servicios) que la entidad entrega a sus usuarios,
tomando en cuenta sus competencias y funciones.

Estas AEI se redactan siguiendo la siguiente estructura:

Bien o Atribu Grupo de

servicio to usuarios
• Usuarios externos que reciben
El bien o servicio se entrega a un El atributo es la descripción del los bienes o servicios finales
grupo de usuarios para bien o servicio con • Usuarios mayormente
contribuir al logro del OEI. características específicas. internos que reciben los
bienes o
servicios intermedios
producidos por la entidad.

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 Acciones Estratégicas Institucionales

Acciones Estratégicas Institucionales

• Naturaleza de AEI según Tipo de OEI:

Tipo de OEI Naturaleza de AEI

Bienes o servicios finales entregados a usuarios externos
OEI de tipo I
a la entidad
Bienes o servicios intermedios producidos por la entidad
OEI de tipo II que son necesarios para producir bienes o servicios
finales; mayormente sus usuarios son internos.

• Relación entre AEI y categorías

presupuestales:
AEI Categoría presupuestal

AEI de OEI de Tipo I Programa presupuestal (productos)

(Bien o servicio final) APNOP (*)

AEI de OEI de Tipo II Acciones centrales

(Bienoservicio Programa presupuestal (acciones comunes)
intermedio) APNOP

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 Acciones Estratégicas Institucionales

Ejemplos
AEI
Tipo Redacción de la Acción Bien o Servicio Atributo Usuarios

Gobierno Regional Asistencia técnica integral en beneficio de Asistencia Integral productores

los productores organizados técnica organizados
Gobierno Nacional Programas de investigación formativa Programas de estudiantes
implementados para estudiantes investigación Implementados
(Universidad) universitarios
universitarios formativa
Gobierno Nacional Programas de fortalecimiento Programa de
Permanente docente universitario
(Universidad) permanente para el docente universitario fortalecimiento

Manejo adecuado y tecnificado de los Manejo de Adecuado y

Gobierno Local Residuos población local
residuos sólidos de la población local tecnificado
Sólidos
Gobierno Local Espacios públicos recuperados y Espacios Recuperados y provincia
priorizados en beneficio de la provincia públicos priorizados
Gobierno Nacional Servicio de patrullaje integral a la Servicio de Integral población a nivel
(Sector) población a nivel nacional patrullaje nacional
Gobierno Nacional Sistema de Inspección del trabajo de Sistema de Amplia cobertura y trabajadores y
(Sector) amplia cobertura y calidad al que acceden inspección del calidad empleadores
los trabajadores y empleadores trabajo
Gobierno Nacional Sanción efectiva y oportuna a servidores
Sanción Efectiva y oportuna servidores públicos
(Autónomo) públicos

Gestión Instrumentos de Gestión actualizados en Instrumentos

Actualizados entidad
Institucional la entidad de Gestión
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 Acciones Estratégicas Institucionales

ACTIVIDAD 1 – 15 MINUTOS
1. Ingresar al Excel de trabajo y en la hoja 2 llenar las Acciones Estratégicas Institucionales AEIs
2. Guiarse por el formato de redacción de AEIs con Bien o Servicio,Atributo y Usuarios
OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES Y ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES

n° OBJETIVOS ESTRATÉGICOS N° ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES

Fortalecer la gestion institucional AEI
01.01
AEI
OEI 1
01.02
AEI
01.03
Contribuir con la calidad de los servicios AEI
de salud 02.01
AEI
OEI 2
02.02
AEI
02.03
Mejorar el servicio de transporte y AEI
transito 03.01
AEI
OEI 3
03.02
AEI
03.03
Promover la competitividad economica AEI
04.01
AEI
OEI 4
04.02
AEI
04.03
Promover el desarrollo urbanoterritorial AEI
ordenado y sostenible 05.01
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AEI
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05.02
 Acciones Estratégicas Institucionales

DISTRIBUCIÓN DE EQUIPOS DE TRABAJO

1. Distribuiremos el salón en grupos de trabajo.

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 Indicadores del PEI

Indicadores del PEI

Un indicador es una expresión cuantitativa que permite medir el cumplimiento

de los OEI y las AEI con relación a un resultado o producto, respectivamente. La
selección de un indicador implica el cumplimiento de tres criterios:

Primer Segundo Tercer

1 2 3
Criterio Criterio Criterio
▪ Características ▪ Ubicación de los ▪ Estructura del
deseables indicador en la indicador
cadena de
resultados

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 Indicadores del PEI

1 Primer criterio: Características deseables

Específico El indicador debe estar temáticamente vinculado al OEI o AEI que

pretende medir.

Relevante El indicador también debe permitir cuantificar la dimensión más

importante del OEI o AEI.

Medible El indicador es calculado o reportado a partir de las fuentes de

información disponibles. La entidad debe asegurar la
continuidad de la medición del indicador.

Realizable El indicador puede ser medido con los recursos disponibles y la

experiencia técnica de la entidad.

Temporal El indicador debe permitir verificar el cumplimiento de los OEI y las

AEI en un periodo determinado

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 Indicadores del PEI

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Segundo Criterio: Ubicación en la cadena de resultados

Insumos Actividades Productos Resultados Resultados Resultados

iniciales intermedio finales
s

Actividades Operativas Acciones Objetivos

Estratégicas Estratégicos
Institucionales Institucionales
POI

PEI

Seguimiento y evaluación para la mejora

continua
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 Indicadores del PEI

3 Tercer criterio: Estructura del indicador

El indicador debe ser un enunciado claro, preciso y auto explicativo; por ello,
es recomendable que su composición incorpore los siguientes elementos:

Parámetro Sujeto Característica

de medición

Unidad de análisis sobre la que

Magnitud que se utiliza para la
medición del se realiza la medición. Puede
estar relacionada con Cualidad del
Permite expresar el indicador
indicador. ciudadanos olossu entorno y con
en términos sujeto que
absolutos. relativos o entidades. se
desea medir.

Diferencias entre Es pertinente señalar que la diferencia entre ambos términos es funcional:
un parámetro de medición es la magnitud en la que se expresa el indicador
parámetro de
de un OEI o una AEI, mientras que la unidad de medida es la unidad física
medición y unidad que mejor representa a una AO.
de medida

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 Acciones Estratégicas Institucionales

ACTIVIDAD 2 – 12 MINUTOS
1. Ingresar al Excel de trabajo y en la hoja 3 llenar los indicadores con sus respectivos AEIs
2. Guiarse por el formato de redacción de AEIs con Bien o Servicio,Atributo y Usuarios

AEIS E INDICADORES

n° OBJETIVOS ESTRATÉGICOS N° ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES INDICADORES

Fortalecer la gestion institucional AEI
01.01 0
AEI
OEI 1
01.02 0
AEI
01.03 0
Contribuir con la calidad de los servicios de salud AEI
02.01 0
AEI
OEI 2
02.02 0
AEI
02.03 0
Mejorar el servicio de transporte y transito AEI
03.01 0
AEI
OEI 3
03.02 0
AEI
03.03 0
Promover la competitividad economica AEI
04.01 0
AEI
OEI 4
04.02 0
AEI
04.03 0

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 Ruta Estratégica

Ruta Estratégica

La entidad establece un orden de prioridad único y ascendente para los OEI y AEI y así facilita la
asignación de recursos (que se realiza luego, en el POI). La priorización se efectúa en dos niveles:
de objetivos estratégicos y de acciones estratégicas.

OEI AEI

• Relevancia del objetivo de • Vinculación causal entre la

acuerdo a la política AEI y el OEI
institucional y al mando legal • Capacidad para ejecutar la
de la entidad AEI (habilidades,
• Magnitud de la brecha conocimiento y
experiencia
Además, la entidad identifica la vinculación de los OEI y AEI con los lineamientos de la Política
General de Gobierno – PGG. (Numeral 11.4 del Artículo 11 del Decreto Supremo N° 029-2018-
PCM, Aprueba Reglamento que regula las Políticas Nacionales).

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 Ruta Estratégica

Ruta Estratégica – 10 MINUTOS

*PRIORIDAD: En el grupo de AEIs de cada objetivo asignar la prioridad (1,2 y 3) según la entidad pública
exija. Para fines académicos cada participante designará una prioridad según su importancia

*RESPONSABLE: Buscar el nombre del área o unidad organica según el Organigrama (revisar el
organigrama de la entidad en la pagina de transparencia)
Se adjunta en la carpeta la lista de organigramas por cada grupo

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 Anexo
s

Anexo
s

❑ Anexo B-1: Matriz del Plan Estratégico

Institucional
❑ Anexo B-2: Ficha técnica del indicador de OEI/AEI

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 Anexo
s
❑ Anexo B-1: Matriz del Plan Estratégico
Institucional
*METODO DE CALCULO: Método de cálculo: es la fórmula de cálculo del indicador. En el método de
cálculo, además, se describen las variables utilizadas en la fórmula de cálculo

TIEMPO DE ACTIVIDAD 10 MINUTOS

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 Anexo
s
❑ Anexo B-2: Ficha técnica del indicador de
OEI/AEI
Nombre del indicador: deberá respetar la estructura establecida en la presente Guía.

Responsable del indicador: se debe indicar la unidad orgánica que será responsable de registrar el indicador y la entidad a la que pertenece.

Método de cálculo: es la fórmula de cálculo del indicador. En el método de cálculo, además, se describen las variables utilizadas en la fórmula de cálculo.

Parámetro de medición: Indicar si es monto, hombres, %

Fuente y base de datos: la fuente es la entidad a partir de la cual se obtiene la información del indicador. La base de datos es el medio físico o electrónico que contiene la
información del indicador.

Valor de línea de base: es el valor de la primera medición del indicador. Debe corresponder a algún año anterior al periodo del PEI.

2023: es el dato más reciente del indicador. Debe corresponder a algún año anterior al periodo del PEI

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 GRACIAS…

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