PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2

PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA LINEAS AEREAS ABC

1. PROGRAMA DE AUDITORIAS VICEPRESIDENCIA DE OPERACIONES DE

VUELO 2022

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

Objetivos:

Evaluar los procesos operativos y administrativos de las áreas que hacen parte de la
vicepresidencia de operaciones de vuelo y que actualmente cuentan con sistema de
gestión de calidad implementado, para validar el cumplimento de los requisitos definidos
en la norma ISO 9001:2015, y verificar las acciones implementadas y orientadas a la
mejora continua del sistema

Alcance:

Durante el desarrollo del programa de auditorías, se evaluarán los procesos realizados

por las áreas que hacen parte de la estructura de la vicepresidencia de operaciones, con
base en los procedimientos y controles considerados en el sistema de gestión de calidad
y en la normatividad vigente.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Para el año 2022 se tienen previstas dos auditorias programadas de manera previa a la
temporada alta de mitad y fin de año, las fechas establecidas son primera quincena de
julio y comprende los procesos de la dirección de gestión de tripulantes y primera
quincena de diciembre, para los procesos de normas, procedimientos y estándares de
vuelo.

c) Criterios de auditoría.

Para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la norma ISO 9001:2015,

la auditoria tomara en cuenta los manuales de procedimientos e instructivos que hacer
parte del sistema de gestión de calidad, así como el reglamento Aeronáutico Colombiano
que se encuentre vigente al momento de cada auditoria.

d) Auditores seleccionados por procesos.

Con la finalidad de llevar a cabo las auditorias programadas de manera rigurosa y

cumpliendo cada uno de los 6 principios, se han seleccionado los servicios de la empresa
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TOWER CONSULTING WORLDWIDE S.A.S, quienes cuentan con una amplia

experiencia demostrada en procesos de auditorias para el sector aeronáutico.

e) Recursos necesarios.

Por parte de la aerolínea, se requiere el compromiso y la asignación de los siguientes

recursos:

 Humanos: Líder de Calidad de la compañía, 1 auditores internos

realizando acompañamiento a cada auditor externo, 1 experto de cada
uno de los procesos a evaluar.
 Tecnológicos: acceso sin restricciones a la red inalámbrica de la
compañía, acceso a la red corporativa para consultar la documentación
del SGC, conexión a impresora.
 Físicos: 3 espacios de trabajo disponibles de tiempo completo para la
realización de las actividades propias de los auditores, una sala de reuniones
con capacidad de proyección y tablero.

f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

Riesgo Consecuencia
Actualización reciente de Falta de dominio de los nuevos procedimientos por
procesos de la dirección parte de los colaboradores del área
No se tiene un parámetro para evaluar la
Ausencia de auditorías previas
implementación de acciones de mejora.
Baja disponibilidad de personal
Dificultad para revisar efectivamente los procesos
experto de parte del área
objeto de la auditoria.
auditada

2. PLAN DE AUDITORIA DIRECCION GESTION DE TRIPULANTES 2022

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

Objetivos:

Auditar y evaluar los procesos de la dirección de gestión de tripulantes, relacionados con

la planeación anual, programación mensual y control diario de tripulaciones, con la
finalidad de verificar el nivel de cumplimiento de los requisitos del SGC basado en la
norma ISO 9001:2015.

Evaluar los riesgos identificados en cada proceso, validar la efectividad de los controles
asociados a cada uno y verificar el cumplimiento de las acciones correctivas, preventivas
o de mejora que se hayan implementado.
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Alcance:

Durante esta auditoria se evaluarán los procesos realizados por la dirección de gestión
de tripulaciones, los cuales comprenden la planeación, programación y control diario de
tripulantes, a partir de los procedimientos y controles consignados en el SGC, esta
actividad se realizará entre el 01 y el 15 de julio de 2022.

b) Procesos a ser auditados

Serán objeto de esta auditoria los procesos de planeación anual del número de
tripulantes, programación mensual de asignaciones de vuelo y control diario de la
operación y sus recursos.

c) Criterios de auditoría y documentación de referencia

Para esta primera auditoria programada, se tomarán como base los documentos,
procedimientos e instructivos que se encuentran vigentes y hacen parte del sistema de
gestión de calidad para verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos en la
norma ISO 9001:2015, adicionalmente se validara el cumplimento de los parámetros
establecidos en la parte 4ª del reglamento Aeronáutico Colombiano correspondiente a
Normas de aeronavegabilidad y operación de aeronaves.

d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de

auditoría

Ubicación: Instalaciones del centro de control operacional de la aerolínea

Fechas: 01 – 15 de julio
Tiempo esperado y duración de las actividades

1 4 5 6 7 8 11 12 13 14 15
Proceso a revisar jul jul jul jul jul jul jul jul jul jul jul
Reunión de apertura
Publicación plan operativo anual
Programa entrenamiento de
tripulantes
Calculo cantidad de tripulantes por
año
Plan de vacaciones
Elaboración rotaciones de vuelo
Asignación de tripulantes a cada
vuelo
Entrega de programación a cada
tripulante
Manejo de ausentismo
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Gestión de vuelos demorados

Reunión de cierre

e) Métodos de auditoría a utilizar.

Se realizará una auditoria de sistema, validando cada uno de los procesos y controles
establecidos en el sistema de gestión de calidad del área; lo anterior se llevará a cabo
mediante entrevistas a expertos de cada proceso y la observación de la ejecución de
actividades en tiempo real.

f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Con base en la definición previa de la empresa TOWER CONSULTING WORLDWIDE

S.A.S para realizar las auditorias programadas, se han seleccionados los siguientes
perfiles para auditar los procesos de la dirección de gestión de tripulaciones:

Nombre Perfil Proceso a auditar

Piloto retirado, Ingeniero
Marcos Correa aeronáutico. Planeación de tripulaciones
Auditor Líder
Ingeniero Industrial,
Programación de
Andrés Ospina especialista en sistemas de
tripulaciones
calidad
Administradora de
Vanessa Jiménez empresas, Magister en Control diario de tripulantes
sistemas de optimización
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3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Definir un programa de auditorias de manera anticipada, cumpliendo con los aspectos

definidos para este fin, permite a las empresas y a cada una de sus áreas mantener una
alta conciencia situacional de manera constante, pues ayuda a prevenir el trabajo de
ultima hora y hace que cada día se vea como una oportunidad de prepararse para la
auditoria, por ejemplo, identificando oportunidades y situaciones que ameriten la
implementación de un ACPM; sugiriendo mejoras a los procedimientos,
complementando, eliminando u optimizando tareas ante cambios en un proceso.

Una correcta proyección del programa de auditorías permite la adecuada definición del
plan de cada auditoria, de manera que se contemplen de manera integral y transversal
los procesos que se llevan a cabo en la empresa y que son generadores de valor. Desde
una perspectiva global de un cronograma de auditorías, es posible identificar y priorizar
procesos o áreas susceptibles de mejora, de acuerdo al desempeño de cada uno.