Tesis Juan

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE
GROHMANN – TACNA
FACULTAD DE INGENIERÍA
Escuela Profesional de Ingeniería de Minas
“EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL BASADO EN
LA NORMA INTERNACIONAL ISO 45001 EN LA
EMPRESA MULTICOSAILOR S.A.C. EN LA UNIDAD
MINERA RAURA”
EXAMEN PROFESIONAL
Presentado por:
Bach. Juan Jesús Meléndez Rodriguez
Para optar el Título Profesional de:
INGENIERO DE MINAS
TACNA – PERÚ
2022
i
UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE
GROHMANN
FACULTAD DE INGENIERÍA
Escuela Profesional de Ingeniería de Minas
“EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL BASADO EN
LA NORMA INTERNACIONAL ISO 45001 EN LA
EMPRESA MULTICOSAILOR S.A.C. EN LA UNIDAD
MINERA RAURA”
Monografía Examen Profesional, sustentada el del 2022; estando
integrado el jurado calificador por:
PRESIDENTE
Dr. Julio Miguel Fernández Prado
SECRETARIO
Dr. Carlos Huisa Ccori
ii
VOCAL
Ing. Fernando Velásquez Díaz
DEDICATORIA
A Dios por darme la
vida y permitirme culminar mis
estudios, a mi madre por su
amor y apoyo incondicional, e
iii
inculcarme el deseo de
superarme y salir adelante.
AGRADECIMIENTO
Manifiesto mi más
sincero agradecimiento a mi
alma Mater la Universidad
Nacional Jorge Basadre
Grohmann, a la Facultad de
Ingeniería, a la Escuela
Profesional de Ingeniería de
Minas y a mis docentes que
iv
contribuyeron con su enseñanza
a mi formación profesional.
v
ÍNDICE
Pág.
RESUMEN xiv
INTRODUCCION 1
CAPITULO I 3
ASPECTOS GENERALES 3
1.1Justificación 3
1.2Objetivos 4
1.2.1Objetivo General 4
1.2.2Objetivos Específicos 4
CAPITULO II 5
FUNDAMENTO TEORICO 5
2.1. Antecedentes 5
2.2. Fundamento Teórico 5
2.2.1. Sistema de Gestión de Seguridad 5
2.2.2. Seguridad y Salud en el trabajo 12
2.2.3. Requisitos de la norma ISO45001:2018 14
2.3.Contexto de la Organización 15
v
2.3.1.Comprensión de la organización de su contexto 15
2.3.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas 15
3.3.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST 16
2.3.4. Sistema de gestión de la SST 16
2.4. Liderazgo y participación de los trabajadores 17
2.4.1. Liderazgo y compromiso 17
2.4.2. Política de la SST 18
2.4.3.Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización 20
2.4.4. Consulta y participación de los trabajadores 20
2.5. Planificación 23
2.5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades 23
2.5.1.1. Generalidades 23
2.5.1.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. 25
2.5.1.3. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 28
2.5.1.4. Planificación de acciones 29
2.6. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos 30
2.6.1. Objetivos de la SST 30
vi
2.7. Apoyo 32
2.7.1. Recursos 32
2.7.2. Competencia 32
2.7.3.Toma de Conciencia
32
2.7.4.Comunicación 33
2.7.4.2. Comunicación Interna 35
2.7.4.3. Comunicación Externa 35
2.7.5. Información Documentada
35
2.7.5.2. Creación y actualización 36
2.7.5.3. Control de la Información Documentada 37
2.8. Operación 38
2.8.1.Planificación y control operacional
38
2.8.1.2. Gestión del Cambio 39
vii
2.8.1.3. Compras 40
2.9. Preparación y respuesta ante emergencias 41
2.10 Evaluación del desempeño
42
2.10.1Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.
42
2.10.2 Evaluación del cumplimiento 44
2.11. Auditoría interna 45
2.11.1.Generalidades 45
2.11.2.Programa de Auditoría interna
45
2.11.3.Revisión por la dirección
46
2.12. Mejora 48
2.12.1.Generalidades 48
2.12.2.Incidentes, inconformidades y acciones correctivas
48
2.13. Mejora Continua 51
CAPITULO III 52
viii
3.1. Determinación del nivel de cumplimiento que comprenden los requisitos de la
norma ISO 45001:2018 en la empresa Multicosailor. 52
3.2. Contexto de la Organización
55
3.2.1. Comprensión de la Organización y de su contexto
55
3.2.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas 55
3.2.3. Determinación del alcance del sistema de Gestión de la SST
55
3.2.4. Sistema de Gestión de la SST
55
3.3.Liderazgo y participación de los trabajadores
56
3.3.1. Liderazgo y compromiso
56
3.4. Política de la SST
59
3.5. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 62
ix
3.6. Consulta y participación de los trabajadores 66
3.7. Planificación 71
3.7.1.Acciones para abordar riesgos y oportunidades
71
3.8.Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
71
3.8.1.Identificación de peligros
71
3.8.1.1. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el
sistema de gestión de la SST 71
3.9. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 76
3.10.Planificación de acciones
78
3.11.Objetivos de la SST y planificación para lograrlos 85
3.11.1.Objetivos de la SST
85
3.11.2. Planificación para lograr los objetivos de la SST 86
3.12. Apoyo 87
x
3.13. Competencia 89
3.15. Comunicación
93
3.15.3.Comunicación externa
96
3.16. Información documentada
96
3.17. Generalidades 96
3.18.Operación
100
3.18.1. Planificación y control operacional 100
3.18.2. Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
100
3.19. Gestión del cambio
103
3.20. Compras
103
3.21.Preparación y respuesta ante emergencias
104
xi
3.22. Evaluación del desempeño
107
3.22.1.Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
107
3.23. Auditoría interna
108
3.23.1. Generalidades
108
3.23.2.Programa de auditoría interna 109
3.24.Revisión por la dirección
110
3.24.1Mejora
110
3.24.2. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas 111
3.24.3. Mejora continua
111
3.25. Determinación de los índices de accidentabilidad en la empresa Multicosailor
116
xii
3.25.1.Generalidades
116
3.25.2.Índices de Accidentabilidad
117
CONCLUSIONES 119
RECOMENDACIONES 121
ÍNDICE DE FIGURAS
Pág.
Figura 1.
11
Figura 2.
58
xiii
Figura 3.
60
Figura 4.
61
Figura 5.
63
Figura 6.
64
Figura 7.
65
Figura 8.
67
Figura 9.
68
Figura 10.
69
Figura 11.
70
Figura 12.
72
xiv
Figura 13.
74
Figura 14.
77
Figura 15.
79
Figura 16.
80
Figura 17.
81
Figura 18.
82
Figura 19.
83
Figura 20.
84
Figura 21.
85
Figura 22.
87
xv
Figura 23.
88
Figura 24.
90
Figura 25.
92
Figura 26.
94
Figura 27.
95
Figura 28.
97
Figura 29.
98
Figura 30.
99
Figura 31.
101
Figura 32.
103
xvi
Figura 33.
105
Figura 34.
106
Figura 35.
108
Figura 36.
109
Figura 37.
112
Figura 39.
113
Figura 40.
113
Figura 41.
116
Figura 42.
117
RESUMEN
En el presente trabajo de investigación se planteó realizar una evaluación
del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo bajo los conceptos de la
xvii
ISO 45001:2018, enfocado en la empresa Multicosailor S.A.C., la cual presta una
serie de servicios en el sector minero, en este caso viene realizando actividades de
Mantenimiento de Vías en la Unidad Minera Raura.
Para realizar esta evaluación y poder determinar el nivel de cumplimiento
de los requisitos que engloban la ISO 45001, se elaboró un Check list detallado
considerando 7 de los 10 capítulos que se rigen en esta norma, solamente se
consideró 7 de ellos porque son los capítulos que son auditables.
Al realizar esta evaluación se pudo observar que la empresa Multicosailor
cumplía con la mayoría de los requisitos mencionados en la norma, manifestando
así que uno de sus principales objetivos como organización es la correcta
implementación del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el trabajo basado
en la norma Internacional ISO 450111, puesto que el cumplimiento de estos
requisitos manifiesta que la empresa comprende las necesidades y aspiraciones de
sus trabajadores, le da importancia a la consulta y participación de los mismos,
pone énfasis en la identificación de Peligros y Evaluación de riesgos, comprende
la organización y su contexto, así como la de otras partes interesadas.
Adicional a ello se evaluaron los índices de accidentabilidad desde inicio
de proyecto hasta la fecha de hoy, julio – octubre 2022 respectivamente.
Evidenciando que a la fecha de hoy la Empresa Multicosailor no presenta
reportes de accidentabilidad.
xviii
Se concluye que la Gestión que se viene manejando en la Empresa
Multicosailor se califica como bueno y para optimizar los procesos se van a
aplicar acciones correctivas a todas las deficiencias encontradas a fin de aplicar la
mejora continua en los niveles que sea necesario.
Palabras claves: ISO 45001, Seguridad y Salud en el trabajo, Índices de
accidentabilidad.
xix
INTRODUCCION
La actividad minera se considera como una de las actividades económicas
más influyentes a nivel nacional e internacional en la actualidad, en muchos
proyectos del sector minero, por no decir todos, se ejecutan actividades de
mantenimiento de vías, ya que por el tipo de condiciones en las cuales se trabajan
en estos proyectos, resulta necesaria la ejecución de este tipo de servicios para
poder satisfacer el correcto funcionamiento de las áreas que la involucran, sin
embargo, bien sabemos que al igual que en muchas actividades de diferente
índole, la posibilidad de que se susciten accidentes que pongan en riesgo la salud e
integridad de los trabajadores siempre está latente, por tal motivo, la mayoría de
empresas que realizan sus actividades en el sector minero de manera responsable,
tienen la necesidad de establecer protocolos, procedimientos, estándares y
políticas de Seguridad para mantener de esta forma un ambiente de trabajo seguro
y saludable para sus trabajadores.
Para ello, es importante que las empresas se encuentren alineadas a ciertas
normas y reglamentos que acreditan la seriedad y compromiso en la ejecución de
actividades de manera segura y responsable, siendo importante realizar
evaluaciones y análisis de como manejan su sistema de gestión de Seguridad y
Salud en el trabajo. Este tipo de evaluaciones, a su vez, nos van a permitir conocer
1
el nivel de accidentabilidad que existe en la empresa, identificar los puntos débiles
que presenta el sistema de gestión de SST para así poder plantear propuestas que
nos permitan mejorar a futuro.
Una de las evaluaciones más relevantes que se realiza a las empresas en el
sector minero es la evaluación del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el
trabajo basado en la norma internacional ISO 45001:2018, la cual nos permite
tener una idea del nivel de compromiso que tiene una empresa con sus
trabajadores y su entorno.
2
CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
1.1 Justificación
El presente trabajo está dirigido a evaluar el nivel de cumplimiento de la
Implementación ISO 4500:2018 que se tiene actualmente en la Empresa
Multicosailor la cual realiza sus actividades en la Unidad Minera Raura. Los
motivos para realizar este análisis parten de la necesidad de conocer en qué nivel
de avance actual se encuentra este proyecto que tiene como objetivo principal la
certificación ISO 45001 a inicios del año 2023. La importancia de conocer estos
procesos más a detalle trasciende e influye de manera significativa en las demás
Unidades en las cuales Multicosailor realiza proyectos en el rubro de la minería.
Se tiene previsto que este trabajo de evaluación ayudará potencialmente a
encontrar las deficiencias y oportunidades de mejora para poder alcanzar los
objetivos planificados a futuro.
3
1.2 Objetivos
1.2.1 Objetivo General
Evaluar el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo basado en
la Norma Internacional ISO 45001, para la empresa Multicosailor que realiza sus
actividades en el sector Minero.
1.2.2 Objetivos Específicos
Determinar el grado de ejecución que comprenden los requisitos de la
norma ISO 45001:2018 en la empresa Multicosailor.
Determinar los índices de accidentabilidad que se han suscitado en el
transcurso del desarrollo de las actividades de la empresa Multicosailor.
4
CAPITULO II
FUNDAMENTO TEORICO
2.1. Antecedentes
2.2. Fundamento Teórico
2.2.1. Sistema de Gestión de Seguridad
Sistema de gestión:
Según Salas (2019) menciona que es un fundamento validado hacia la
correcta gestión de los instrumentos y otras tácticas las cuales son empleadas en
las organizaciones. Sabemos que las empresas constituyen diversos desafíos para
su funcionamiento, sin embargo, este sistema de gestión nos ayuda a:
Acrecentar la oportuna gestión de seguridad, en el ámbito social, en el
aspecto medioambiental y también en el financiero.
Acrecentar la productividad y la operatividad de las empresas.
Disminuir los gastos.
Respaldar y amparar la representación y reputación de las empresas.
Poner en práctica la mejorar continua.
Actualizarse día a día.
5
Estos sistemas de seguridad se pueden poner en práctica de forma
disgregada o en forma conjunta, disminuyendo así los tiempos de utilización y
acrecentando la eficiencia de los sistemas de gestión.
Norma ISO 45001:2018
Según NQA (2021) establece que la ISO 45001 viene a ser la norma
internacional enfocada en sistemas de gestión y salud en el trabajo, puesto para
resguardar a los colaboradores y visitantes de posibles accidentes y enfermedades
ocupacionales. Esta certificación ISO 45001 fue progresado para aplacar algún
aspecto que provoque daños irreversibles a los trabajadores o a la empresa. Esta
norma es consecuencia del empeño de un grupo de especialistas en seguridad y
salud en el trabajo que exploraron un punto de vista para otros sistemas de
gestión, incorporando la ISO 9001 y la ISO 14001. Asimismo, esta norma ISO
45001 fue elaborada para tener en cuenta otros sistemas de gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo, así como la OHSAS 18001 y otras directivas y asambleas de
seguridad.
Según Luque (2022) menciona que se enfoca principalmente en la
gerencia, la ISO 45001 tiene como finalidad asistir a las empresas a proporcionar
un ambiente de trabajo seguro para los empleados y cualquier persona en el lugar
de trabajo. Esto puede conseguirse al controlar factores que puedan
potencialmente causar lesiones, enfermedades, y en casos extremos, defunciones.
6
Como resultado, la ISO 45001 se centra en mitigar cualquier factor dañino o que
suponga un riesgo para el bienestar físico y mental de los trabajadores.
La norma ISO 45001 está basada en la OHSAS 18001, sin embargo, es
una norma distinta en su totalidad, esta norma vigente no es solamente una simple
copia de la OHSAS 18001.
Según NQA (2021) dice que como parte positiva de la implementación de
esta norma tenemos como datos que se ha percibido un aumento del 97.3 % en la
emisión de certificados en el año 2020, en consecuencia, se ve reflejado el
mejoramiento y la importancia de la certificación acreditada por UKAS.
Según Luque (2022) menciona que la norma ISO 45001, nos brinda
diversos beneficios a las empresas que estén interesadas en implementar un
Sistema de Gestión de Seguridad y salud en el trabajo, beneficios los cuales
pueden ser:
Extender e implementar políticas y propósitos del SST.
Precisar los procedimientos sistemáticos que tienen en cuenta su entorno y
que tengan presente los riesgos y consecuencias jurídicas existentes.
Precisar riesgos que estén vinculados a las actividades que realizan, así
también, pretende erradicar o controlar los efectos potenciales para reducirlos al
mínimo.
Determinar controles enfocados en la operación, de tal forma, poder
administrar los riesgos apoyados de su SST.
7
Acrecentar la cultura de prevención y toma de conciencia frente a los
riesgos.
Estimar la productividad y el rendimiento para así mejorarlo a través de la
toma de buenos comportamientos.
La norma internacional ISO 45001 de SST publicada el año 2018, tiene
una estructura que es la misma que emplean los estándares conocidos como la ISO
9001 de calidad y la ISO 14001 de Medioambiente, etc.
Esta norma ISO45001 está dividida en 10 puntos, cada punto engloba
requisitos necesarios para un sistema de gestión de SST.
NECESIDAD DE IMPLEMENTAR LA NORMA ISO 45001
Según Salas (2019) menciona que implementar la norma internacional ISO
45001 en un campo de trabajo trae beneficios en toda la organización, así también
ayuda a conseguir más contratos en el rubro en el que se desempeña.
Asimismo, va reducir los riesgos y peligros en la empresa, mejorando la
gestión de riesgos mayormente en los siguientes puntos:
Salvaguardo de los colaboradores: Orientado a la identificación de
peligros y gestión de riesgos, se enfoca en mantener y mejorar el ambiente laboral
en forma segura, asimismo, ayuda a disminuir las enfermedades ocupacionales y
la consideración del riesgo en cada puesto de laburo. Esta gestión debe contribuir
a contrarrestar la falta de trabajadores por causa de accidentes, incidentes y
enfermedades ocupacionales.
8
Disminución de riegos: Estos se logran mediante planes de acción
enfocados a los riesgos, asimismo, estos planes deben ser evaluados, revisados,
examinados, revisados legalmente y ser a corto o largo plazo, medibles. Todo esto
tiene por finalidad disminuir los riesgos y establecer un ambiente de trabajo
seguro para el personal.
Cumplimiento legal: Administra el cumplimiento de los requisitos legales,
sean nacionales e internacionales. Enfocado en cumplir con requisitos legales para
así prevenir tener lamentaciones, faltas, secuelas financieras y castigo conforme el
código penitenciario.
Sistema de Gestión: El estándar Anexo S.L tiene una estructura
direccionada con las normas ISO y repercute en la implementación de distintas
normas de manera conjunta.
Responsabilidad: Conseguir la certificación es de alguna forma, dar a
conocer el compromiso que tiene la empresa en el ámbito de la Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Ciclo PHVA (Planificar - Hacer - Verificar - Actuar)
La perspectiva del sistema de gestión de la SST que aplica la norma ISO
45001:2018 se fundamenta en el concepto de Planificar, Hacer, Verificar y Actuar
o simplemente (PHVA).
9
El ciclo PHVA es una estrategia interactiva empleada por las empresas
para conseguir una mejora continua. Este ciclo puede ser aplicado a un sistema de
gestión y de manera individual a los elementos que la conforman:
Planificar: Precisar y estimar riesgos asociados para la SST, oportunidades
para la SST y otros riesgos, así como otras oportunidades, precisar los propósitos
de la SST y los procedimientos fundamentales para poder obtener resultados
conforme a la política de SST de la empresa.
Hacer: Llevar a cabo los procedimientos de acuerdo a lo programado.
Verificar: Realizar el monitoreo y la evaluación de las actividades y los
procedimientos conforme a la política y los propósitos de la SST, y dar a conocer
acerca de los resultados.
Actuar: Ejecutar acciones a fin de prosperar de manera continua el
rendimiento de la SST para lograr los alcances planteados. (ISO 45001, 2018).
10
Figura 1
Ciclo de Mejora Continua
Fuente: Norma Internacional ISO 45001
11
LEY N° 29783
Esta ley establece como objetivo una conducta y cultura de prevención
de riesgos en el trabajo, en función de la observación del deber de prevención
de los colaboradores, la función y la colaboración de los trabajadores y sus
organizaciones sindicales, por medio de las cuales mediante el diálogo se
preocupan por la seguridad y la ejecución de la normativa en dicho asunto.
(Toro, 2016b).
D.S. N°024-2016-EM MODIFICADO POR D.S N°023-2017-EM
Es un Decreto Supremo que instaura órdenes para el proceso de
aprobación de funcionamiento de la licencia de beneficio y de su cambio en el
contexto de la Emergencia Sanitaria (Decreto Supremo NÂ° 024-2020-EM, s. f.-
b)
AUDITORÍA:
Proceso sistematizado, autónomo, documentando y objetivo para evaluar
un sistema de gestión de SSO (DS N°024-2016-EM, 2016).
2.2.2. Seguridad y Salud en el trabajo
Seguridad y salud ocupacional
Según Salas (2019) menciona que se define como el grupo de tácticas las
cuales tienen como fin erradicar o disminuir el riesgo para eludir que se presenten
12
accidentes en el trabajo. Este conjunto se encarga de gestionar aspectos y
debilidades que favorecen la ocurrencia de accidentes, como es el caso de las
actividades de alto riesgo, asimismo, se encarga de ejecutar seguimientos a las
actividades críticas y a los trabajos frecuentes.
Salud Ocupacional
Ámbito de la salud Pública que tiene como objetivo fomentar y conservar
el más alto nivel factible de estado físico, mental y social de los colaboradores en
la totalidad de sus actividades, evitar todo perjuicio a la integridad ocasionado por
el clima de trabajo y por los componentes de riesgo; y aclimatar la actividad al
trabajador, tomando en cuenta sus aptitudes y competencias (DS N°024-2016-
EM, 2016).
Salud
Viene a ser un derecho fundamental que atribuye una condición de
bienestar físico, mental y social, y no necesariamente la carencia de incapacidad o
enfermedad (DS N°024-2016-EM, 2016).
Peligro
Circunstancia o cualidad propia de algo que pueda generar perjuicio
personas, maquinarias, procedimientos y medioambiente (DS N°024-2016-EM,
2016).
13
Riesgo
Posibilidad de que un peligro se concrete en establecidas situaciones y
ocasione perjuicios a las personas, equipos y al medioambiente (DS N°024-2016-
EM, 2016).
Prevención de accidentes
Unión de políticas, procedimientos, estándares, actividades y prácticas en
la ejecución y administración del trabajo, que constituye el empleador con el
objetivo de precaver riesgos en el trabajo y lograr los propósitos de SSO (DS
N°024-2016-EM, 2016).
Accidente de Trabajo
Es aquel acontecimiento inopinado que se presente por causa o ejercicio de
una actividad y que provoque en el trabajador un perjuicio en el organismo, una
alteración funcional, discapacidad o hasta la pérdida de la vida. Se define también
como aquel evento que se ocasiona en el transcurso de la ejecución de órdenes
establecidas por el empleador, o a lo largo de la realización de una actividad bajo
su mando, e incluso en instalaciones ajenas y horario fuera del trabajo (DS N°024-
2016-EM, 2016).
2.2.3. Requisitos de la norma ISO45001:2018
La estructura que conforma la ISO 45001 está fragmentada en 10 puntos
los cuales abarcan los requisitos para un sistema de gestión de seguridad y salud
14
en el trabajo. Los puntos están administrados para favorecer de manera constante
el rendimiento en el área y precaver así dificultades de seguridad y salud. En esta
norma la parte más relevante, la que está enfocada en la evaluación de los
requisitos de la norma inicia desde el punto 4.
A continuación, se evidencian teóricamente los requisitos del punto 4 en
adelante, ya que, los puntos 1, 2 y 3 no son auditables porque son cumplimientos
normativos obligatorios que toda empresa formal y legal está obligada a cumplir.
2.3.1. Comprensión de la organización de su contexto
Para poder realizar el trabajo de documentación e implementación, la
organización debe precisar los asuntos externos e internos que resultan apropiados
para su objetivo y que alteran su capacidad para lograr los resultados antes
planteados de su Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.3.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y
de otras partes interesadas
La organización debe precisar:
Las otras partes involucradas, aparte de los colaboradores, que resultan
apropiadas para el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los requisitos de los colaboradores y de otras partes involucradas.
15
Que necesidades y aspiraciones son, o tendrían la probabilidad de
transformarse en requisitos legales y otros requisitos.
3.3.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST
La organización tiene que precisar el término y la ejecución del sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo para determinar su trascendencia.
Una vez se establece su trascendencia, la organización tiene que:
Tener en cuenta los asuntos externos e internos expuestos en el punto 4.1
Considerar los requisitos expuestos en el punto 4.2
Tener en consideración las tareas vinculadas al trabajo, planteadas o
ejecutadas.
El sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe
involucrar las tareas, los productos y servicios bajo la supervisión o la afección de
la organización que podrían tener repercusión en el ejercicio de la Seguridad y
Salud en el Trabajo de la organización.
El alcance tiene que estar utilizable como información documentada.
2.3.4. Sistema de gestión de la SST
La organización debe precisar, poner en práctica, conservar y prosperar de
manera continua un sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
incorporados los procesos principales y su interrelación, conforme con los
requisitos que demanda este documento.
16
2.4. Liderazgo y participación de los trabajadores
El alto mando tiene que mostrar liderazgo y responsabilidad en relación al
sistema de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Aceptando el total compromiso y entrega de cuentas para la precaución de
los daños y el perjuicio de la integridad de los colaboradores en relación al
trabajo, al igual que el suministro de tareas y sitios de laburo seguros y saludables.
Afianzando de que se implante la política de la Seguridad y Salud en el
Trabajo y los fines asociados de la Seguridad y Salud en el Trabajo y se
encuentren concordantes con la directiva táctica de la organización.
Afirmando la constitución de los requisitos del sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el trabajo en el procedimiento de beneficio de la
organización.
Asegurando la disponibilidad de los recursos pertinentes para establecer,
mantener, implementar y mejorar el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en
el trabajo.
Informando el valor de una gestión de Seguridad y Salud en el trabajo
eficiente y que este alineado a los requisitos del sistema de gestión de la SST.
Velando que se logren los resultados planificados en el sistema de gestión
de la SST.
17
Orientando y ayudando a las personas a cooperar en el sistema de gestión
de SST para que sea eficaz.
Fomentando y asegurando la mejora continua.
Ayudando roles que pertenecen a la dirección, para así demostrar su
compromiso y liderazgo con sus áreas de influencia.
Liderando, fomentando y desarrollando una formación en la organización
que ayude a lograr los objetivos del sistema de gestión de la SST.
Salvaguardando a los trabajadores de algún hostigamiento por el hecho de
informar sobre peligros, riesgos, incidentes y oportunidades.
Velando porque la organización ofrezca a sus trabajadores procesos en los
cuales puedan consultar y participar.
Respaldando el correcto funcionamiento y establecimiento de los comités
de SSO.
2.4.2. Política de la SST
El alto mando debe precisar, ejecutar y conservar una política de
Seguridad y Salud en el trabajo la cual:
Incorpore el compromiso de ofrecer ambientes de trabajo seguros y
saludables con la finalidad de prevenir perjuicios y daños a la salud asociados al
trabajo y sea alineada al propósito, dimensión y enfoque de la organización y a la
18
esencia propia de sus riesgos para la Seguridad y Salud en el trabajo y sus
posibilidades para la SST.
Suministre un espacio de referencia para el asentamiento de los propósitos
de la SST.
Tenga la responsabilidad para ejecutar los requisitos legales, así como
otros requisitos.
Tenga la responsabilidad para reducir los riesgos y erradicar los peligros
para la SST.
Tenga la responsabilidad de promover la mejora continua del sistema de
gestión de la SST.
Tenga la responsabilidad de establecer procedimientos para la
participación y consulta de los trabajadores, y si hubiera, de los representantes de
los mismos.
Esta política de la SST tiene que:
Ser información documentada disponible y aprovechable.
Difundirse a toda la organización.
Ser información disponible para otras partes interesas, siempre que sea
conveniente.
Ser oportuna y adecuada.
19
2.4.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización:
El alto mando tiene que cerciorarse respecto a las autoridades y
responsabilidades para las funciones convenientes en el interior del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo se atribuyan e informen a todas las
partes interesadas en la organización, y de esta manera se conserven como
información documenta. Los colaboradores en cada cargo que ocupen en la
organización tienen que aceptar la responsabilidad de los puntos del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo en base a los que tengan el manejo.
El alto mando tiene que atribuir la responsabilidad y autoridad para:
Afianzar de que el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo está de acuerdo a los requisitos de este documento.
Comunicar al alto mando acerca del rendimiento del sistema de gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.4.4. Consulta y participación de los trabajadores
La organización tiene que determinar, ejecutar y conservar procedimientos
enfocados en la participación y consulta de los trabajadores en todos los grados y
responsabilidades adjudicables, y en caso existan, están incluidos también los
supervisores (representantes) de los trabajadores en el proceso, la programación,
la ejecución, la evaluación del rendimiento y los hechos para el progreso del
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
20
La organización tiene que:
Suministrar la formación, el tiempo, los mecanismos y los recursos que
sean necesarios para la participación y consulta.
Nota: La parte representante de los trabajadores se puede adjudicar como
un mecanismo para la participación y consulta.
Suministrar la disponibilidad y acceso pertinente a información entendible,
clara y oportuna acerca del sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Establecer y erradicar las dificultados e inconvenientes a la intervención y
disminuir las que no puedan erradicarse.
Nota: Las dificultades e inconvenientes pueden incorporar la ausencia de
respuesta a las sugerencias o aportes de los colaboradores, inconvenientes de
alfabetización o idioma, hostigamiento a través de amenazas y prácticas que
bifurquen o limiten la participación del colaborador.
Priorizar a los trabajadores no directivos en su consulta sobre los
siguientes aspectos:
El establecimiento de los requerimientos y aspiraciones de los grupos de
interés.
La determinación de Política de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
La consignación de responsabilidades, roles y autoridades en la
organización, siempre y cuando sea aplicable.
21
El establecimiento de cómo llevar a cabo el cumplimiento de los requisitos
legales, así como otros requisitos.
La determinación de los objetivos de la Seguridad y Salud en el Trabajo y
su planificación para alcanzarlos.
El establecimiento de los chequeos aplicables hacia una contratación del
exterior.
El establecimiento de que es lo que necesita medición, seguimiento y
evaluación.
La planificación, la instauración, la ejecución y el sostenimiento de los
programas relacionados a auditoría.
La mejora continua enfocada en su aseguramiento.
Acentuar la intervención de los colaboradores no directivos enfocado en lo
siguiente
El establecimiento de los instrumentos para su participación y consulta.
El reconocimiento de peligros y la valuación de los riesgos y las
oportunidades.
El establecimiento de actividades para erradicar los peligros y disminuir
los riesgos para la Seguridad y Salud en el trabajo.
El establecimiento de los requisitos de contienda, la formación y sus
necesidades y la valuación de la formación.
22
El establecimiento sobre qué información se requiere informar y la manera
de hacerlo.
El establecimiento de parámetros de control, su ejecución y utilización
eficaz.
La indagación de incidentes e incumplimientos y el establecimiento de
acciones correctivas.
2.5. Planificación
2.5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
2.5.1.1. Generalidades
Al planear el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, la
empresa tiene que tener en cuenta los aspectos relacionados al contexto, los
requisitos relacionados a los grupos de interés y la extensión de su sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, y establecer las oportunidades y los
riesgos que son importantes enfrentar con la finalidad de:
Afianzar que el sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
logre conseguir sus resultados antes planteados.
Precaver o disminuir resultados no esperados.
Conseguir una mejora continua constante.
Al establecer las oportunidades y los riesgos dirigidos al sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y los resultados antes planteados
que son necesarios abordar, la empresa tiene que tomar en consideración:
23
Peligros
Riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo, así como otros riesgos.
Oportunidades para la Seguridad y Salud en el Trabajo, así como otras
oportunidades.
Requerimientos legales, así como otros requisitos.
La Empresa, en el desarrollo de planificación, tiene que establecer y valuar
las oportunidades y los riesgos que son oportunos para lograr resultados antes
planteados del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
vinculados con las variaciones en la empresa, sus procedimientos, o también el
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Si se suscitaran
variaciones planificadas, estables o pasajeras, tal valuación tiene que ejecutarse
antes que se ponga en marcha el cambio.
La empresa tiene que conservar la información documentada acerca de:
Oportunidades y riesgos.
Los procedimientos y actos requeridos para establecer y enfrentar sus
oportunidades y riesgos en la medida de lo posible para obtener la seguridad de
que se realizan de acuerdo a lo planificado.
24
2.5.1.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.
Identificación de peligros
La empresa tiene que determinar, ejecutar y preservar procedimientos de
reconocimiento continuo y dinámico de los peligros. Los procedimientos tienen
que tener presente, y no frenarse a:
La manera en que se estructura el trabajo, los aspectos sociales, la cultura
de la empresa y el liderazgo.
Las tareas y los acontecimientos cotidianos y no cotidianos, teniendo en
cuenta los peligros que se manifiesten de:
Los equipos, las sustancias la infraestructura, los materiales y la naturaleza
física del área de trabajo.
El desarrollo, el diseño de servicios y productos, la producción, la
investigación, el montaje, la prestación de servicios, la construcción, la
disposición y el mantenimiento.
De qué manera se ejecuta el trabajo.
Aspectos humanos.
Los incidentes ocurridos anteriormente ya sean internos o externos a la
empresa, tomando en consideración emergencias y sus causales.
Acontecimientos de emergencia de alto potencial.
Las personas, teniendo en cuenta de:
25
Ciertas personas con acceso al área de trabajo y sus labores, teniendo en
cuenta trabajadores, externos (visitantes), contratistas, así como otras personas.
Ciertas personas en las instalaciones del área de trabajo que pueden
resultar vulneradas por las actividades de la empresa.
Los colaboradores que se encuentren en un lugar del cual no tiene control
directo la empresa.
Otros aspectos, considerando:
Los procedimientos, las áreas de influencia, la maquinaria y/o equipos, el
diseño de los lugares de trabajo, los procesos operativos y la constitución del
trabajo, teniendo en cuenta su adaptación a los requerimientos y aptitudes de los
colaboradores asociados.
Los acontecimientos que se suscitan en las instalaciones del área de trabajo
ocasionadas por actividades vinculadas con el trabajo a cargo del control de la
empresa.
Los acontecimientos no dominados por la empresa y que se suscitan en las
instalaciones del área de trabajo que pueden ocasionar daños y agravamiento del
bienestar y la salud de las personas en el área de trabajo.
Las variaciones verdaderas o proposiciones en la empresa, procedimientos,
actividades, operaciones y el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
26
Las variaciones en el entendimiento y la información acerca de los
peligros.
Evaluación de los riesgos para la Seguridad y Salud en el trabajo y otros
riesgos para el sistema de gestión de la SST.
La empresa tiene que determinar, ejecutar y preservar procedimientos
para:
Poder evaluar los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo en
función de los peligros identificados, tomando en consideración la efectividad de
los controles presentes.
Establecer y evaluar distintos riesgos que estén vinculados con el
establecimiento, la implementación, la operación y la conservación del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo.
Los métodos y puntos de vista de la empresa para la valuación de los
riesgos para la Seguridad y Salud en el trabajo tienen que establecerse de acuerdo
al alcance, índole e instante en el tiempo, a fin de afianzarse de que son más
dinámicas que reactantes y que se usen de manera sistemática. Estos métodos y
puntos de vista tienen que conservarse y mantenerse como información
documentada.
27
Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el
sistema de gestión de la SST
La empresa tiene que determinar, ejecutar y preservar procedimientos a fin
de evaluar:
Oportunidades destinadas a la Seguridad y Salud en el Trabajo que
concedan mejorar el rendimiento de la Seguridad y Salud en el Trabajo, tomando
en consideración las variaciones planteadas en la empresa, sus procesos, sus
actividades y sus políticas, y también:
Oportunidades destinadas a adecuar el trabajo, la empresa del trabajo y el
clima laboral a los colaboradores.
Oportunidades destinadas a erradicar los peligros y disminuir riesgos para
la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Distintas oportunidades destinadas a optimizar el sistema de gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.5.1.3. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La empresa tiene que determinar, ejecutar y conservar procedimientos
para:
Establecer y tener accesibilidad a los requerimientos legales y otros
requerimientos actualizados que resulten ejecutables a sus riesgos, sus peligros
28
para la Seguridad y Salud en el Trabajo y su propio sistema de gestión de la
Seguridad y Salud en el trabajo.
Establecer de qué manera estos requerimientos y otros requerimientos son
aplicables a la empresa y que es lo se necesita comunicar.
Tomar en consideración estos requerimientos legales y otros
requerimientos al determinar, ejecutar, preservar y optimizar de forma continua su
La organización tiene que preservar y mantener información documentada
acerca de sus requerimientos legales y otros requerimientos y tiene que afianzarse
de que se actualiza constantemente para evidenciar alguna variación.
2.5.1.4. Planificación de acciones
La empresa tiene que planificar:
Acciones destinadas a:
Enfrentar aquellos riesgos y oportunidades.
Enfrentar los requerimientos legales y otros requerimientos.
Capacitarse y actuar frente a eventos de emergencia.
La forma de:
Incorporar y poner en marcha las acciones en sus procedimientos del
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo o en otros
procedimientos de negocio.
Valuar la eficiencia de dichas acciones.
29
La empresa tiene que tomar en consideración la categoría de los controles,
asimismo las partidas del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
en el momento que planifique la toma de medidas.
Cuando la empresa planifique sus acciones tiene que tener en cuenta lo
mejor en cuanto a prácticas, alternativas tecnológicas y los requerimientos
financieros, de negocio y operacionales.
2.6. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
2.6.1. Objetivos de la SST
La empresa tiene que determinar objetivos de la Seguridad y Salud en el
Trabajo hacia las funciones y niveles oportunos para conservar y optimizar
continuamente el sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y el
rendimiento de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Estos objetivos de la Seguridad y Salud en el Trabajo tienen que:
Ser congruentes con la política de la Seguridad y Salud en el trabajo.
Ser mesurables (en caso sea posible) o valuables en conceptos de
rendimiento.
Tomar en consideración:
Los requerimientos ejecutables.
Los resultados producto de la valuación de las oportunidades y los riesgos.
Los resultados de los trabajadores en cuanto a su consulta, y, si es que
hubiesen, con los líderes de los colaboradores.
30
Ser asunto para dar seguimiento.
Informarse.
Mantenerse actualizado cuando sea conveniente.
2.6.2. Planificación para lograr los objetivos de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Cuando se planifique de qué manera conseguir sus propósitos de la
Seguridad y Salud en el Trabajo, la empresa tiene que establecer:
Qué es lo que se va a realizar.
Qué recursos se van a requerir.
Quién se hará cargo.
En qué momento llegará a su fin
De qué manera se van a evaluar los resultados, teniendo en cuenta los
índices de seguimiento.
De qué manera se van a constituir las acciones destinadas a alcanzar los
propósitos de la Seguridad y Salud en el Trabajo en los procedimientos de interés
de la empresa.
La empresa tiene que conservar y mantener información documentada
acerca de los propósitos de la Seguridad y Salud en el Trabajo y la planificación
para alcanzarlos.
31
2.7. Apoyo
2.7.1. Recursos
La empresa tiene que establecer y suministrar los recursos principales
destinados a su instauración, ejecución, conservación y mejora continua, aspectos
importantes del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.7.2. Competencia
La empresa tiene que:
Establecer la competencia necesaria de los colaboradores que repercute o
puede repercutir en su rendimiento de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Afianzarse de que los colaboradores resulten eficientes (teniendo en cuenta
la facultad de reconocer los peligros), fundamentándose en la formación
educación o experiencia adecuada.
Cuando resulte ejecutable, adoptar medidas para obtener y conservar la
competencia necesaria y valuar la eficiencia de las medidas tomadas.
Preservar la información documentada pertinente, como prueba de la
competencia.
2.7.3. Toma de Conciencia
Los colaboradores tienen que ser concientizados sobre y tomar conciencia
sobre:
La política de la Seguridad y Salud en el Trabajo y los propósitos de la
Seguridad y Salud en el trabajo.
32
Su aportación a la eficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el trabajo, consideradas las mejorías del rendimiento de la Seguridad y
Salud en el trabajo.
Los alcances y las repercusiones potenciales si es que no llegaran a
cumplir los requerimientos del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
La presencia de incidentes, resultados de estudios o investigaciones, que
resulten oportunos para ellos.
La presencia de peligros, riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo,
así también las acciones establecidas, que resulten apropiadas para ellos.
La suficiencia para saber eludirse de acontecimientos de trabajo que crean
que son un peligro ineludible y severo para su integridad física o su salud, al igual
que las instrucciones para ampararles de las repercusiones no permitidas de
hacerlo.
2.7.4. Comunicación
La empresa tiene que determinar, llevar a cabo y preservar los
procedimientos requeridos para las transmisiones comunicativas internas y
externas oportunas al sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
teniendo en cuenta el establecimiento de:
Que informar o comunicar
33
En qué momento comunicar
A que personas comunicar:
De manera interna entre los variados niveles y facultades de la empresa.
Entre visitantes y contratistas del sitio de trabajo.
Por último, entre otros grupos de interés.
De qué manera comunicar.
La empresa tiene que tener en consideración puntos de vista diversos (por
ejemplo, cultura, género, discapacidad, idioma, alfabetización), al contemplar sus
requerimientos de comunicación.
La empresa tiene que afianzarse de que se tomen en cuenta las
perspectivas de grupos de interés externos al determinar sus procedimientos de
comunicación
Al determinar sus procedimientos de comunicación, la empresa tiene que:
Tomar en consideración sus requerimientos legales, así como otros
requisitos.
Afianzarse de que la información de la Seguridad y Salud en el trabajo a
informar es congruente con la información originada en el interior del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, asimismo, que esta información es
confiable.
La empresa tiene que contestar a las comunicaciones apropiadas acerca de
su sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
34
La empresa tiene que preservar la información documentada en calidad de
evidencia o prueba de sus comunicaciones, siempre y cuando sea oportuno.
2.7.4.2. Comunicación Interna
Comunicar de manera interna la información apropiada al sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo entre los distintos niveles y
facultades de la empresa, teniendo en cuenta las variaciones en el sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, siempre que sea oportuno.
Afianzarse de que sus procedimientos de comunicación dejen a los
colaboradores aportar a la mejora continua.
2.7.4.3. Comunicación Externa
La empresa tiene que comunicar exteriormente la información apropiada al
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, en tanto se instaura en
los procedimientos de comunicación de la empresa y tomando en consideración
sus requerimientos legales, así como otros requisitos.
2.7.5. Información Documentada
La Seguridad y Salud en el Trabajo, en cuanto a su sistema de gestión
tiene que tener:
Información documentada solicitada por el propio documento.
35
Información documentada que la empresa establece en calidad de
necesaria o importante para la eficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo.
El alcance de la información documentada destinada a un sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo puede cambiar de una empresa a
otra empresa, esto se debe a:
La dimensión de la empresa y la clase de servicios, procesos, productos y
actividades.
La exigencia de evidenciar la ejecución de los requisitos legales, así como
otros requisitos.
Lo complicado de los procedimientos y sus interrelaciones
La competición entre los trabajadores.
2.7.5.2. Creación y actualización
Al generar y poner al día la información documentada, la empresa tiene
que afianzarse de que lo próximo resulte conveniente:
Descripción e identificación (como, por ejemplo, autor, título, fecha o
número de referencia).
La presentación (como, por ejemplo, versión del software, gráficos,
idioma) y los recursos en cuanto al soporte (como, por ejemplo, digital, en papel)
La verificación y conformidad en relación a la comodidad y adecuación.
36
2.7.5.3. Control de la Información Documentada
La información solicitada por el sistema de gestión de la Seguridad y
Salud y por este mismo documento se tiene que monitorear para afianzarse de
que:
Se encuentre a disposición y resulte adecuada para su utilización, en el
lugar y momento que se requiera.
Se encuentre resguardada apropiadamente (por ejemplo, en caso de que se
pierda la confidencialidad, se dé un uso no adecuado, o se pierda la integridad).
En cuanto al control o monitoreo de la información documentada, la
empresa tiene que ocuparse de las actividades mencionadas a continuación,
siempre que resulte aplicable:
Distribución, recuperación, acceso y utilización.
Almacenamiento y conservación, teniendo en cuenta la conservación de la
claridad.
Monitoreo de variaciones (por ejemplo, monitoreo de versión).
Mantenimiento y disponibilidad.
La información documentada de procedencia externa que la empresa
establece en calidad de necesaria para planificar y operar el sistema de gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo se tiene que identificar, siempre que resulte
adecuado, y monitorear.
37
2.8. Operación
2.8.1. Planificación y control operacional
La empresa tiene que planificar, poner en marcha, monitorear y conservar
los procedimientos solicitados a fin de cumplir los requerimientos del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y poder llevar a cabo las acciones
establecidas en el título 6 a través de:
La determinación de pautas para los procedimientos.
La puesta en marcha del monitoreo de los procedimientos acorde a las
pautas.
El mantenimiento y la preservación de la información documentada en
cuanto sea requerido para fiarse en que los procedimientos han sido ejecutados
acorde a lo planificado.
La aclimatación de las actividades a los colaboradores.
En sitios de trabajo con numerosos empleadores, la empresa tiene que
organizar los elementos apropiados del sistema de gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo empleando la siguiente estructura de controles:
Erradicar el peligro
Reemplazar con procedimientos, materiales, operaciones o equipos más
seguros.
Reorganizar el trabajo y emplear controles de ingeniería.
38
Emplear controles administrativos, incorporando la formación.
Emplear adecuados Equipos de Protección Personal (EPP).
2.8.1.2. Gestión del Cambio
La empresa tiene que determinar procedimientos destinados a la
implementación y el monitoreo de las variaciones planificadas temporalmente y
permanentes que repercuten en el rendimiento de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, incorporando:
Los productos nuevos, servicios y procedimientos, o las variaciones de
productos, servicios y procedimientos presentes, teniendo en consideración:
La localización de los sitios de trabajo y sus aledaños.
El trabajo en cuanto a su organización
El trabajo en cuanto a sus condiciones.
Los equipos.
El trabajo en cuanto a su fuerza.
Variaciones en los requerimientos legales, así como otros requisitos.
Variaciones en la información o el entendimiento acerca de los peligros y
riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Crecimiento en conocimiento y en tecnología.
La empresa tiene que verificar los efectos de las variaciones no
planificadas, evaluando acciones para aplacar algún impacto negativo, siempre
que resulte necesario.
39
2.8.1.3. Compras
Generalidades
La empresa tiene que determinar, llevar a cabo y preservar procedimientos
para monitorear la adquisición de productos y servicios de manera que se afiance
su aprobación con su sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Contratistas
La empresa tiene que administrar sus procedimientos de compras en apoyo
de sus contratistas, para poder identificar y reconocer los peligros y también
controlar y evaluar los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo, que se
generen de:
Las labores y operaciones que realizan los contratistas y que repercuten en
la empresa.
Las labores y operaciones en la empresa que afectan a los colaboradores
propios de las contratistas.
Las labores y operaciones que realizan los contratistas y que repercuten en
otros grupos de interés en el sitio de trabajo.
La empresa tiene que afianzarse de que los requerimientos propios de su
sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo se llevan a cabo por parte
de los contratistas y sus colaboradores. Los procedimientos de compra de la
empresa tienen que determinar y ejecutar las pautas de Seguridad y Salud en el
Trabajo destinadas a la elección de contratistas.
40
Contratación Externa
La empresa tiene que afianzarse de que las obligaciones y los
procedimientos adquiridos exteriormente se encuentren controlados. La empresa
tiene que afianzarse de que sus convenios en cuanto a contratación externa
resultan congruentes con los requerimientos legales, así como con otros requisitos,
y también con lograr los objetivos antes planteados del sistema de gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo. El modelo y nivel de monitoreo a efectuar a
dichas funciones y procedimientos tienen que concluirse en el interior del sistema
de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.9. Preparación y respuesta ante emergencias
La empresa tiene que determinar, llevar a cabo y conservar procedimientos
requeridos para entrenarse y actuar frente a eventos de emergencia de alto
potencial, tomando en cuenta:
La determinación de una respuesta antes planteada frente a eventos de
emergencia, incorporando la contribución de primeros auxilios.
La dotación de formación para la respuesta antes planteada.
Las evidencias constantes y el oficio de la capacidad de respuesta
planificada.
La valuación del rendimiento y, en cuanto se requiera, la verificación de la
respuesta planificada, inclusive luego de las evidencias y, particularmente, luego
de que se presenten eventos de emergencia.
41
La comunicación y dotación de información oportuna al total de
colaboradores acerca de sus obligaciones y responsabilidades.
La notificación de la información apropiada a las autoridades
gubernamentales, visitantes, servicios de respuesta frente a emergencias,
contratistas y, siempre que resulte conveniente, a la comunidad del lugar.
Tomar en consideración los requerimientos y capacidades de todos los
grupos de interés apropiados y afianzándose que se inmiscuyen, siempre que sea
conveniente, en la puesta en marcha de la respuesta planificada.
La empresa tiene que mantener y preservar información documentada
acerca de los procedimientos y acerca de los planes de preparación de respuesta
frente a eventos de emergencia de alto potencial.
2.10 Evaluación del desempeño
2.10.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.
Generalidades
destinados al seguimiento, análisis, medición y evaluación del rendimiento.
La empresa tiene que establecer:
Qué partes requieren seguimiento y medición, teniendo en cuenta:
El nivel en que se llevan a cabo los requerimientos legales, así como otros
requisitos.
42
Sus labores y operaciones asociadas a los riesgos, oportunidades y peligros
identificados.
El crecimiento en la obtención de los objetivos de la Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa
La eficiencia en los controles operacionales, así como en otros controles.
Las formas de medición, análisis, medición y valuación del rendimiento,
siempre que resulte aplicable, a fin de afianzar efectos válidos.
Las pautas con las que la empresa evaluará su rendimiento de la Seguridad
y Salud en el Trabajo.
En qué momento se tiene que llevar a cabo el seguimiento al igual que la
medición.
En qué momento se tienen que examinar, valuar e informar los efectos del
seguimiento al igual que los de la medición.
La empresa tiene que evaluar el rendimiento de la Seguridad y Salud en el
Trabajo y establecer la eficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo.
La empresa tiene que afianzarse de que el grupo de personas encargado del
seguimiento y de medición se gradúa o se revisa siempre que sea posible, y se
emplea y conserva cuando sea conveniente.
La empresa tiene que preservar la información documentada apropiada:
43
Como prueba de los efectos del seguimiento, el análisis, la medición y la
evaluación del rendimiento.
Acerca de la calibración, mantenimiento o verificación de los equipos
encargados de la medición.
2.10.2 Evaluación del cumplimiento
a fin de evaluar su realización conforme a los requerimientos legales, así como
otros requisitos.
Establecer la continuidad y las formas de evaluación enfocadas al
cumplimiento.
Establecer la evaluación del cumplimiento y frente a ello tomar medidas
de acción si fuese necesario.
Conservar el conocimiento y el entendimiento de la situación del
cumplimiento con los requerimientos legales, así como otros requerimientos.
Mantener la información documentada de los efectos de la evaluación
enfocadas en su cumplimiento.
44
La empresa tiene realizar auditorías internas periódicamente planificadas,
a fin de suministrar información para determinar si el sistema de gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo:
Está de acuerdo a:
Los requerimientos propios de la empresa dirigidos a su sistema de gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo,
Los requerimientos propios de este documento.
Se lleva a cabo y se conserva eficientemente.
2.11.2. Programa de Auditoría interna
Planificar, determinar, llevar a cabo y conservar programas relacionados a
auditoría que incorporen la continuidad, las formas, responsabilidades,
intervención, requerimientos de planificación y la preparación de informes, que
tiene que tener en cuenta la importancia de los procedimientos implicados y los
resultados de auditorías anteriores.
Precisar las pautas de la auditoría y la extensión de las mismas.
Elegir auditores y realizar auditorías para afianzarse de que el proceso de
auditoría es objetivo e imparcial.
45
Afianzarse de que se informa a los directivos apropiados los resultados
propios de las auditorías.
Tomar medidas para enfrentar las inconformidades y mejorar
continuamente el rendimiento de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Mantener información documentada en calidad de prueba de la ejecución
del programa de auditoría, así como de los resultados de las mismas.
2.11.3. Revisión por la dirección
El alto mando tiene que verificar el sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo de la empresa en periodos planificados, para afianzarse de su
beneficencia, pertinencia y eficiencia continua.
La verificación por la dirección tiene que tener en cuenta:
El estado en que se encuentran las acciones de las verificaciones por los
altos mandos anteriores.
Las variaciones en los aspectos externos e internos que resulten apropiados
al sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, teniendo en cuenta:
Los requerimientos y posibilidades de los grupos de interés.
Los requerimientos legales, así como otros requisitos.
Los riesgos y también las oportunidades.
El nivel alcanzado en la política de la Seguridad y Salud en el Trabajo y
los propósitos de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
46
La información acerca del rendimiento de la Seguridad y Salud en el
Trabajo, teniendo en cuenta las preferencias alusivas a:
Las medidas correctivas, los incidentes, inconformidades y mejora
continua.
El seguimiento y medición en cuanto a sus resultados.
La evaluación del cumplimiento en cuanto a sus resultados, conforme a los
requerimientos legales, así como otros requisitos.
La auditoría en cuanto a sus resultados.
Los trabajadores en cuanto a su consulta y participación.
Los riesgos y también las oportunidades.
La adaptación de los recursos a fin de conservar un sistema de gestión de
la Seguridad y Salud en el Trabajo eficiente.
Las comunicaciones apropiadas con los grupos de interés.
La mejora continua en cuanto a sus oportunidades.
Las salidas de la verificación por los altos mandos tienen que considerar
las decisiones referentes a:
La comodidad, conveniencia y eficiencia constante del sistema de gestión
de la Seguridad y Salud en el Trabajo en lograr sus resultados antes planteados.
La mejora continua en cuanto a sus oportunidades.
Alguna necesidad de variación en el sistema de gestión de la Seguridad y
47
Los recursos o bienes necesarios.
Si resulta necesario, las acciones.
Las oportunidades enfocadas a optimizar la composición del sistema de
gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo con procedimientos distintos de
negocio.
Alguna vinculación para el mandato estratégico de la empresa.
El alto mando tiene que informar los resultados oportunos de las
verificaciones por la dirección a los colaboradores, y si hubiera, a los líderes de
los colaboradores.
La empresa tiene que preservar información documentada en calidad de
prueba de los resultados de las verificaciones por la dirección.
2.12. Mejora
La empresa tiene que establecer las oportunidades de optimización y llevar
a cabo las acciones necesarias a fin de lograr los resultados antes planteados de su
2.12.2. Incidentes, inconformidades y acciones correctivas
La empresa tiene que determinar, llevar a cabo y preservar
procedimientos, considerando comunicar, investigar y tomar medidas a fin de
establecer y administrar los incidentes y las inconformidades.
48
En el momento que se suscite un incidente o inconformidad, la empresa
tiene que:
Actuar de forma apropiada frente al incidente la inconformidad y, siempre
que se pueda:
Tomar medidas a fin de controlar y subsanar el incidente o la
inconformidad.
Afrontar las consecuencias.
Evaluar con la intervención de los colaboradores e incluyendo a otros
grupos de interés apropiados, la necesidad de medidas correctivas a fin de
erradicar las causas originarias del incidente o la inconformidad, con el propósito
de que no se suceda otra vez ni suceda en otro lugar, a través de:
El incidente en cuanto a su investigación la verificación de la
inconformidad.
El establecimiento de las causas originarias o la inconformidad.
El establecimiento de si se han suscitado incidentes semejantes, si hay
presencia de inconformidades, o si tienen un alto potencial de ocurrir.
Verificar las evaluaciones presentes de los riesgos enfocados a la
Seguridad y Salud en el Trabajo y otros riesgos, siempre que sea oportuno.
Establecer y llevar a cabo alguna medida necesaria, teniendo en cuenta
medidas correctivas, conforme con el orden de los controles y también la gestión
del cambio.
49
Hacer una evaluación de los riesgos de la Seguridad y Salud en el Trabajo
que se vinculan con los nuevos peligros o los modificados, previo a tomar
medidas.
Verificar la eficiencia de las medidas tomadas, considerando las medidas
correctivas.
Si hace falta, realizar variaciones al sistema de gestión de la Seguridad y
Las medidas correctivas tienen que ser pertinentes a los resultados o
resultados de alto potencial de los incidentes o inconformidades halladas.
La empresa tiene que mantener información documentada, como prueba
de:
El origen de los incidentes o inconformidades y toda medida tomada
después.
Los resultados de toda medida tomada y medida correctiva, considerando
su eficiencia.
La empresa tiene que notificar esta información documentada a los
colaboradores apropiados, y siempre que haya, a los líderes de los colaboradores,
y a otros grupos de interés apropiados.
50
2.13. Mejora Continua
La empresa tiene que mejorar continuamente la adecuación, conveniencia
y eficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Optimizar el rendimiento de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fomentar una cultura que ayude al sistema de gestión de la Seguridad y
Fomentar la intervención de los colaboradores en la implementación de
medidas para la mejora continua enfocadas al sistema de gestión de Seguridad y
Informar los resultados apropiados de la mejora continua a sus
colaboradores, y siempre que haya, a los líderes de los colaboradores.
Mantener y preservar información documentada en calidad de prueba de la
mejora continua.
51
CAPITULO III
EVALUACION DE LA ISO 45001
3.1. Determinación del nivel de cumplimiento que comprenden los
requisitos de la norma ISO 45001:2018 en la empresa Multicosailor.
En esta oportunidad para poder determinar un buen estudio del nivel de
cumplimiento que comprenden los requisitos de la norma ISO 45001:2018 se ha
aplicado un análisis de observación directa con la información documentada que
tenemos en la empresa, desde este punto es que se pudo aplicar un Check List
basado en los requisitos que comprenden esta norma, Check List el cual está
compuesto por parámetros que nos van a ayudar a calificar nuestra
implementación.
3.1.1. Evidencia de la implementación de la ISO 45001 en la empresa
Multicosailor
A continuación, evidenciaremos la información documentada con la que
contamos en la empresa Multicosailor, información enfocada en cada punto del
Check List expuesto anteriormente.
52
REQUISITOS DE LA NORMA NO
IMPLEMENTAD
NIVELES
CUMPLIMIENTO
DE
ISO 45001:2018 O
BAJO MEDIO ALTO
Comprensión de la
4.1
4. Contexto de la
organización
Comprensión de las
necesidades y expectativas
Organización
4.2
de los trabajadores y de
otras partes interesadas INFORMACION CONFIDENCIAL
Determinación del alcance
4.3 del sistema de gestión de la
SST
Sistema de gestión de la
4.4
SST
5.1 Liderazgo y compromiso x
participación de
los trabajadores
x
Liderazgo y
5.2 Política de la SST

5.
5.3
Roles, responsabilidades y
autoridades en la
x
organización
5.4
Consulta y participación
de los trabajadores
x
6.1.1 Generalidades x
6.1 Acciones para abordar riesgos y
6.1.2.1 Identificación de peligros x

Evaluación de los riesgos
para la SST y otros riesgos
6.1.2.2
para el sistema de gestión x
de la SST
6. Planificación
Evaluación de las
oportunidades para la SST
6.1.2.3 y otras oportunidades para x
el sistema de gestión de la
SST
oportunidades
Determinación de los
6.1.3 requisitos legales y otros x
requisitos
6.1.4
Planificación de Acciones x
6.2.1 Objetivos de la SST
x
Objetivos
6.2
53
de la SST y
para
planificació
6.2.2 Planificación para lograr

los objetivos de la SST x
n
7.1 Recursos x
7.2 Competencia x
7.3 Toma de Conciencia x
7.4 Apoyo
7.4.2 Comunicación Interna x

7. Apoyo
7.4.3 Comunicación Externa x

Información
7.5.2 Creación y Actualización x

Documentada
Control de la información
7.5.3
documentada x
7.5
8.1.2
Eliminar Peligros y
reducir riesgos para la SST
x
8. Operación
8.1.3 Gestión del cambio x

8.1.4.1 Generalidades x
8.1.4 Compras
8.1.4.2 Contratistas x
8.1.4.3 Contratación Externa x

8.2
Preparación y Respuesta
ante Emergencias
x
medición, análisis y
Seguimiento,
9.
Evaluación del
9.1.2 x
9.1
Cumplimiento
54
del
desempe
evaluaci
ón
Evaluación del desempeño
9.2 Auditoria
Interna
Programa de Auditoria
9.2.2
Interna x
Revisión
la
9.3.1
x
dirección
Revisión por la dirección

por
9.3
10.1 Generalidades x
10.
Incidentes, no
Mejora
10.2 conformidades y acciones x

correctivas
10.3 Mejora continua x
La empre Multicosailor maneja información confidencial la cual no puede
ser expuesta en todo el punto 4 que engloba el Contexto de la Organización.
3.2.1. Comprensión de la Organización y de su contexto
3.2.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y
de otras partes interesadas
3.2.3. Determinación del alcance del sistema de Gestión de la SST
3.2.4. Sistema de Gestión de la SST
55
3.3. Liderazgo y participación de los trabajadores
La Alta Gerencia de Multicosailor SAC lidera y brinda los recursos para el
desarrollo de todas las actividades conducentes a la Gestión de Seguridad y Salud
en el trabajo, a fin de lograr el éxito en la prevención de incidentes, incidentes
peligrosos, enfermedades ocupacionales y cuidado del medio ambiente, en
concordancia con las prácticas aceptables de la industria minera y la normativa
vigente.
Nuestros gerentes, residente, supervisores y trabajadores demuestran un
liderazgo visible y efectivo en seguridad, en línea con nuestra política y nuestra
visión, saben de qué son responsables y dan cuenta de su desempeño.
Demuestran un compromiso de liderazgo constante e inquebrantable con la
seguridad, la salud y el medio ambiente a través de la integridad del liderazgo y
una creciente y visible participación en todos los asuntos concernientes a la
seguridad y la salud.
Todos los empleados se consideran sistemáticamente responsables de
forma justa y efectiva del desempeño y el comportamiento individual y del grupo
respecto a la seguridad y la salud.
Todos los empleados comprenden su responsabilidad y utilizan
efectivamente su autoridad para interrumpir cualquier trabajo que pueda causar
56
daños o riesgos inaceptables, corregir tal situación o ponerla en conocimiento de
la residencia y/o gerencia.
En Multicosailor SAC se prioriza el "Liderazgo en Seguridad" en el lugar
de trabajo. Por lo tanto, se espera que todos los supervisores se hagan claramente
visibles, liderando y apoyando prácticas seguras y saludables; retroalimentando y
reforzando las buenas prácticas en seguridad de la fuerza de trabajo.
Asimismo, se desarrollan competencias de liderazgo en la empresa y
ofrece a los empleados que conducen formalmente o por encargo equipos de
trabajo, o que tienen que influir en los demás; la comprensión del papel y las
expectativas de un líder, proporcionándoles las habilidades básicas de gestión de
personas con el fin de cumplir eficazmente su función.
57
Figura 2
Liderazgo y Compromiso
Fuente: Información Multicosailor 2022
58
3.4. Política de la SST
La empresa Multicosailor maneja dos Políticas, la Política de Fatiga y
Somnolencia que tiene como finalidad promover estrategias y programas para
lograr la meta de cero incidentes sin daños a nuestros trabajadores, asimismo,
maneja la Política del SIG de SSOMA con la finalidad de establecer, implementar
y mantener controles para la reducción y prevención de lesiones, enfermedades
ocupacionales y contaminación ambiental.
59
Figura 3
Política de Fatiga y Somnolencia
60
Figura 4
Política del SIG de SSOMA
61
3.5. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
En la empresa Multicosailor la cual realiza sus actividades en la Unidad
Minera Raura, se tiene el Manual de Organización de Funciones (MOF) del
siguiente personal que labora en este proyecto:
Residente de Obra Conductor de Volquete
Asistente de Residente Operador de Motoniveladora
Ingeniero de Seguridad Operador de Retroexcavadora
Administrador de Obra Operador de Rodillo
Técnico Mecánico
Como evidencia se presenta el MOF de Residente de Obra.
62
Figura 5
Manual de Organización (MOF)
63
Figura 6
64
Figura 7
65
3.6. Consulta y participación de los trabajadores
La empresa Multicosailor ejecuta una reunión con el supervisor
representante de los trabajadores, esta reunión se lleva a cabo los días 3 o 4 de
cada mes, en la cual el supervisor expone las necesidades y problemas que
aquejan a sus compañeros de trabajo con el fin de darle solución, se adjunta
evidencia completa del mes de agosto, y hoja inicial del mes de septiembre y
octubre como referencia.
66
Figura 8
Acta de Reunión de comité de SSO.
67
Figura 9
68
Figura 10
69
Figura 11
70
3.7. Planificación
3.7.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
La empresa Multicosailor tiene establecido documentos importantes para
abordar riesgos y oportunidades, asimismo, la empresa toma en consideración el
estudio del contexto para ejecutar la identificación de peligros, evaluación de
riesgos y oportunidades.
3.8. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades
3.8.1. Identificación de peligros
3.8.1.1. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el
sistema de gestión de la SST
La empresa Multicosailor maneja un Mapa de Procesos y un IPERC Línea
Base que de manera conjunta permiten una correcta identificación de peligros y
evaluación de riesgos en el sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
A continuación, se detalla dichos documentos antes mencionados:
71
Figura 12
Mapa de Procesos
72
Figura 13
IPERC – Línea Base
73
3.8.1.2. Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
para el sistema de gestión de la SST
La empresa Multicosailor como oportunidad de mejora, habiendo
evaluado e identificado los peligros más relevantes y preocupantes que engloba la
ejecución de actividades de mantenimiento de vías en la Unidad Minera, basado
en la interacción constante de maquinaria que realizan nuestros operadores para
este tipo de actividades, y teniendo en cuenta las condiciones climáticas adversas
del lugar, Multicosailor es consciente de que no es suficiente el tema de
capacitaciones, concientización y campañas a los trabajadores, por tal motivo, la
74
empresa planteó como oportunidad para la SST la implementación de pulseras de
control de sueño, gestión que se va detallar en el punto 10.3.
A continuación, se presentan los peligros más relevantes y preocupantes en
las actividades diarias de Multicosailor en la Unidad Raura.
- Vehículo en mal estado
- Vías en mal estado
- Equipos en movimiento
- Tormentas Eléctricas
- Cansancio o Fatiga
- Rocas, talud inestable
- Lluvias torrenciales
- Nevadas
- Niebla densa.
A partir de estos peligros es que la empresa concluye que sus operadores,
por el tipo de actividades que realizan y el tipo de condiciones climáticas a las que
están expuestos, tienen que mantener diariamente un estado físico y mental
óptimo para la ejecución de sus actividades, por ello pone énfasis en la calidad de
sueño que tenga cada uno de los trabajadores implementando el uso de pulseras de
control de sueño para llevar un control responsable.
75
3.9. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos
La Empresa Multicosailor tiene una lista de requisitos legales, así como
otros requisitos en los cuales nos basamos u obtenemos referencias para el
presente trabajo.
76
Figura 14
Lista de Cumplimiento de Requisitos Legales.

LISTA DE CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISTOS
REQUISITOS LEGALES
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Item Organismo Emisor Tipo de norma Código AÑO Nombre de la Norma Estado
Ley N° 29783 Ley de

Congreso de la
1 Ley Ley 29783 2012 Seguridad y Salud en Vigente
República
el Trabajo
Reglamento de
Seguridad y Salud
Ministerio de Energía
2 Decreto Supremo DS-024-EM-2016 2016 Ocupacional en Vigente
y Minas
Minería - DS 024-
2017-EM
Reglamento de
Seguridad y Salud
Ministerio de Energía
3 Decreto Supremo DS-023-EM-2017 2017 Ocupacional en Vigente
y Minas
Minería - DS 023-
2017-EM
Organización
Normal Internacional
4 Internacional para Norma Internacional ISO 45001 2018 Vigente
ISO 45001
Estandarización
Normal Técnica
Comité Técnico de G.050 Seguridad
5 Norma Técnica G.050 2009 Vigente
Seguridad y Salud. durante la
Construcción
CFR 29 – 1910
Congreso de Estados (OSHA) Estándares
6 Normal Internacional CFR 29 – 1910 (OSHA) 1970 Vigente
Unidos de Seguridad y Salud
para la Industria
CFR 29 – 1910
Congreso de Estados (OSHA) Estándar de
6 Normal Internacional CFR 29 – 1926 (OSHA) 1970 Vigente
Unidos Seguridad y Salud en
la Construcción
CFR 30 – 56/57
(MSHA) Estándares
Congreso de Estados de Seguridad y Salud
7 Normal Internacional CFR 30 – 56/57 (MSHA) 1999 Vigente
Unidos en Minería
Superficial/Subterrán
ea
77
3.10. Planificación de acciones
La empresa Multicosailor presencia un Programa Anual de seguridad y
Salud Ocupacional, o brevemente conocido como PASSO, el cual engloba toda la
gestión oportuna y necesaria de Seguridad que se debe llevar a cabo durante el
año para poder concretar un sistema de gestión responsable y eficaz.
Como parte conjunta de la gestión, Multicosailor cuenta con el Plan de
Manejo Ambiental, o brevemente conocido como el PMA, el cual engloba toda la
gestión Medioambiental oportuna y necesaria que ha de realizarse durante el año
para llevar a cabo un sistema de gestión responsable y eficaz.
Asimismo, como parte de la planificación de acciones conjunta, se tiene un
Plan de Higiene Ocupacional o bien llamado PAHO, el cual detalla todas las
actividades pertinentes a realizarse dirigidos a los trabajadores, a fin de conservar
su salud lejos de agentes dañinos que pueden alterar su ambiente laboral seguro.
Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional (PASSO)
78
Figura 15
Programa anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente.
79
Figura 16
Programa anual de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio ambiente
80
Plan de Manejo Ambiental (PMA)
Figura 17
Plan de Manejo Ambiental (PMA). Código: M CS-RAU-MAP-PM A-FOR-023
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL (PMA) Ver sión: 03 Fe cha: 12/08/2021

Página: 2 de 4
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES DEL PROYECTO/PROCESO (para ser llenado por el area operativa)
I NSUMOS Y RECURSOS
1. He rramienta s de ca mbio:
Herramientas manuales y de poder, Combas, PROYECTO/PROCESO:
barretilla, lampas, picos, moladora, sierra
circular, et c.) M antenimiento de vias en superficie internas y externas
2. Ma te ria le s de gabinete: Utiles de
escritorio, papeles, impresora, computadora,
cámara digital, USB.
3. Comunica ción: Celulares
4. Energía eléctrica: Extensiones,
hablitacion de energia elect rica, Generador
eléctrico.
5. EPPs: Básicos y específicos. PRODUCTOS, SUBPRODUCTOS
6. Re cursos hidrícos: agua de consumo /ENTREGABLES:
humano y agua para lavado de vehículos,.
7. Hidrocarburos: Aceites, gasolina y EMISIONES, RESIDUOS, VERTIMIENTOS: Vías en condicione s ópti mas para la
petróleo. tra nsitabilida d de vehículos.
8. Se ñalización: Letreros, conos. cintas de 1. Residuos no peligrosos.
seguridad 2 Residuos peligrosos.
9. Equipos y vehículo: Camioneta volquete, 3. Agua residual.
cargador frontal, motoniveladora y rodillo. 4. Ruido.
10. Repue stos: Filtros de combustible,trapos 5. Polvo.
industriales, Combustible, llantas Aceites, 6 Gases de combustión.
7. Desmontes.
batería, vehículo, repuestos de máquinas
entre otros.
11. Forma tos de gestión: Papel bond
(Para ser llenado por Medio Ambiente en coordinación con el Area Operativa)
Significativo
(SI/NO) según
los resultados
S i/ N O
INDIQUE ÉL O ¿ESTA IMPLEMENTADO? ¿NIVEL
ASPECTO AMBIENTAL (AA) REAL/ POTENCI AL IMPACTO AMBIENTAL del LOS CONTROLES Y SU TIPO DE IMPLEMENTACION?
procedimiento
de AA de la
unidad
1. Oficina:
'- Capacitar en el tema "Reducir, reusar y reciclar"
Consumo de papel y cartón Disminución del recurso forestal No (Trimestral). No Apartir del mes de Junio
- Reuso de papel y cartón.
- Reciclaje de papel y cartón.
Oficina
- Capacitación al personal sobre consumo de energía
responsable(trimestral)
Consumo de energía eléctrica Disminución de la energía disponible para otros usos No - Implementar señalizaciones alusivas al ahorro de energia No Apartir del mes de Junio
en oficina.
- Apagar o desconectar los equipos eléctricos cuando no se
utilicen.
1. 'Campo y talleres
'-Los residuos RAEE serán dispuestos en el ATRI, bajo
registro.
- Los equipos que requieran mantenimiento serán enviados
a Lima. Apartir del mes de Junio
Generación de RAEE Alteración de la calidad del agua y suelo No No
2. Oficina
-Capacitación trimestral en identificar los RAEE.
-Contar con un programa de capacitación cumpliéndose en
las fechas indicadas.
- Implementación de bolsas en los vehículos para la

disposición de residuos que se generen durante el traslado
del personal, para luego ser dispuestos en los puntos de
acopio implementados correctamente segregados (Se
contará con registro de entrega)
- Entrega de residuos no peligrosal ATRI bajo formato
establecido
Capacitación trimestral en manejo de Manejo de residuos
Generación de Residuos peligrosos Alteración de la calidad del suelo, aire y agua No No Apartir del mes de Junio
no peligros, de acuerdo a programa de capacitaciones
- Registros de entrega de residuos al ATRI.
- Disposición de los residuos peligrosos en los puntos de
acopio temporal implementado, en la zona de trabajo.
- Se colocaran boslas en los contenedores del punto de
acopio.
- El 80 % de los aceites usados serán dispuestos al ATRI
bajo registro.
- Capacitación en uso de extintores ( trimestral)

- Capacitacion en Plan de Respuesta a emergencia
(trimestral)
1. Oficinas:
- Señalización de "no fumar" e instalaciones eléctricas
Potencial incendio Alteración de la calidad del aire y suelo No oficina. No Apartir del mes de Junio
- Contar con extintores,inspeccion mensual
2. Vehículos:
-Sistema de extinción de incendios para vehículos - ANSUL
-Contar con extintor la camioneta, así mismo su inspeccion
mensual
- Capacitaciones al personal sobre el PETS de manejo

integral de residuos trimestral.
- Entrega de residuos al ATRI bajo formato establecido
1. Oficina:
- Contenedores para disposición temporal de RR.SS. con
bolsas.
- Letreros de código de colores para clasificación de
residuos. No Apartir del mes de Junio
Generación de Residuos No peligrosos Alteración de la calidad del suelo No
.
2. Campo:
-Bolsas y/o costales en los vehículos para la disposición de
residuos que se generen durante el traslado para luego ser
dispuestos en los puntos de acopio temporal.
-Punto de acopio temporal de RRSS de acuerdo al estandar
de manejo integral de residuos. -
Se colocaran bolsas en los contenedores del punto de
acopio.
81
Figura 18
Plan de Manejo Ambiental (PMA).
82
Plan de Higiene Ocupacional
Figura 19
Plan de Higiene Ocupacional (PAHO).
Figura 20
83
Plan de Higiene Ocupacional (PAHO).
84
3.11. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
3.11.1. Objetivos de la SST
La empresa Multicosailor ha determinado los siguientes objetivos de
seguridad y salud ocupacional.
Figura 21
Objetivos y metas de Seguridad y Salud Ocupacional.

OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL - 2022
N° Objetivos Metas Actividades Responsables Plazo

Residente de obra/
Ejecución del programas de gestíon de SSO
Cero Ing. SSOMA
1 Cero de accidentes e incidentes del 2022
Fatalidad Residente de obra/
Cumplimiento del programa de inspecciones
Ing. SSOMA
Inspección insitu del las areas de trabajo,
Cumplimient Residente de obra/
2 Actualizar los IPERC base identificar los peligros y riesgos de los frentes
o 100% Ing. SSOMA
de trabajo.
Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/
Capacitar a los trabajadores en el uso correcto y Cumplimient del PASSO Ing. SSOMA
3
seguro de las herramientas manuales o 100% Ejecución del programas de reuniones de Residente de obra/
seguridad Ing. SSOMA
Capacitar a supervisores en liderazgo visible en Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/
4 De acuerdo a lo
seguridad. o 100% del PASSO Ing. SSOMA
establecido dentro del
Capacitación a los supervisores en el reporte de Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/ plan anual de
incidentes o 100% del PASSO Ing. SSOMA seguridad y salud
5
Capacitación a los supervisores en el reporte de Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/ ocupacional
incidentes o 100% del PASSO Ing. SSOMA
Identificar las posibles situaciones de emergencia Cumplimient Residente de obra/
6 Ejecución del programa de simulacros
en la zona de operación. o 100% Ing. SSOMA
Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/
Publicación de las política SSOMA
o 100% del PASSO Ing. SSOMA
7
Explicar la política de SSOMA a todos los Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/
trbajadores o 100% del PASSO Ing. SSOMA
Proveer, equipos de protección personal de Cumplimient Inspección mensual de equipos de protección Residente de obra/
calidad apropiada- o 100% personal . Ing. SSOMA
8
Capacitar en el adecuado mantenimiento de los Cumplimient Cumplimiento del programa de capacitaciones Residente de obra/
EPP y de su uso correcto. o 100% del PASSO Ing. SSOMA
85
3.11.2. Planificación para lograr los objetivos de la SST
La empresa Multicosailor maneja el siguiente plan anual de actividades:
Figura 22
Planificación de Objetivos de la SSO.
86
3.12. Apoyo
Recursos
La Empresa Multicosailor tiene establecido un Plan de Implementación
para la ISO 45001, el objetivo principal es llevar a cabo de la manera más óptima
y eficiente la gestión de implementación para lograr la certificación. El plan está
constituido por la dirección de la empresa y profesionales encargados de realizar
las funciones delegadas.
En este caso, el Gerente de la Empresa Multicosailor como cabeza de
equipo, ha designado un comité de acción para cada Unidad Minera en la cual
realiza sus actividades, este equipo está conformado por:
Residente de Obra
Ingeniero SSOMA
Asistente de Seguridad
Profesionales que son el recurso humano indispensable para llevar a cabo
cualquier objetivo que se tenga planificado, asimismo, la empresa por medio de la
dirección está encargado de proveer Recursos Económicos a cada Unidad de
87
influencia con la finalidad de facilitar la gestión y dar el soporte necesario al
proceso de implementación.
De igual manera, la empresa Multicosailor ha suministrado como Recurso
Externo especialistas encargados de orientar y asesorar los procedimientos
establecidos para lograr de manera eficiente el plan de implementación.
La empresa Multicosailor ha establecido un cronograma de reuniones
mensuales en las cuales las partes involucradas se encargan de exponer en
presencia de la dirección, sus inquietudes, avances, debilidades y oportunidades
de mejora para el plan de implementación. A continuación, se evidencia el
cronograma antes mencionado:
Figura 23
Plan Mensual de Implementación de la ISO 45001

R E U N IO N E S M E N S U A L E S E N F O C A D A S A LA IM P L E M E N T A C IÓ N
PLAN MENSUAL DE IMPLENTACIÓN DE LA ISO 45001

D E LA IS O 4 5 0 0 1 E N LA S U N ID A D E S M IN E R A S D O N D E LA
E M P R E S A M U L T IC O S A IL O R R E A LIZ A S U S A C T IV ID A D E S
MES
PROGRAMA ACTIVIDAD RESPONSABLE FRECUENCIA Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic TOTAL
IM P L E M E N T A C IÓ N IS O 4 5 0 0 1 :2 0 1 8
MENSUAL
MENSUAL
MENSUAL
MENSUAL
MENSUAL
DIRECCION MENSUAL
RESIDENCIA AREA
SSOMA MENSUAL 1 1
MENSUAL 1 1
MENSUAL 1 1
MENSUAL 1 1
MENSUAL 1 1
MENSUAL 1 1
TOTAL 6
ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO POR

Residente de Obra: Yzza Saldaña Galvez Supervisor de SSO: Remy Araujo Curilla Jefe del Área: Wilder Larrea Valdera
Fecha de elaboración: 27/06/2022 Fecha de Revisión: 27/06/2022 Fecha de Aprobación: 27/06/2022
88
La certificación se hace por empresa no por proyecto, nos auditarán en
enero.
Estamos en proceso de implementación.
3.13. Competencia
En la Empresa Multicosailor se cuenta con un organigrama en el cual se
detalla las partes interesadas del Plan de Implementación de la ISO 45001 y las
funciones que cumplen cada uno de ellos para lograr los objetivos planificados.
89
Figura 24
Organigrama de Implementación ISO 45001

ORGANIGRAMA IMPLEMENTACIÓN ISO 45001
DIRECCIÓN
Dirige el Trabajo
Provee recursos
Monitorea el desempeño
Toma Acciones Correctivas
Toma Acciones Correctivas
Residente de Obra Ingeniero SSOMA Asistente SSOMA
Administra el avance en el Elabora la

proyecto documentación Encargado de contribuir
Solicita apoyo externo Verifica la Información en todas las actividades
a ejecutar con el fin de
Solicita recursos Sustenta el desarrollo
asegurar el buen
Encargado de la Ejecución Optimiza el proceso funcionamiento del
Líder de la operación Implementa Mejoras sistema.

Residente de Obra: Yzza Saldaña Galvez Supervisor de SSO: Remy Araujo Curilla Jefe del Área: Wilder Larrea Valdera
90
3.14. Toma de Conciencia
La empresa Multicosailor establece una capacitación constante a todos los
niveles de la organización, se asegura que el personal esté capacitado y
concientizado para enfrentar cualquier tipo de situación anómala que altere su
clima laboral.
Este tipo de gestión se consigue a través de controles periódicos
establecidos de manera inteligente que permiten corroborar que los trabajadores
van formando continuamente una cultura de seguridad duradera, firme en el
tiempo y en su toma de decisiones.
A continuación, se evidencia el siguiente programa el cual se basa en
pruebas mensuales a ciertos trabajadores de manera verbal, las cuales deben ser
aprobadas en un 80% de la totalidad de preguntas. De esta forma los trabajadores
se mantienen proactivos y preparados para realizar sus actividades.
91
Figura 25
Concientización y Evaluación del Trabajador.
92
3.15. Comunicación
La Empresa Multicosailor tiene en claro que la comunicación es
fundamental para el crecimiento de una organización, la alimentación del
conocimiento y las buenas relaciones personales, por tanto, se tiene establecido la
notificación periódica de todas las reuniones, alcances y novedades pertinentes a
todos los niveles de la organización a fin de mantener información actualizada.
3.15.2. Comunicación interna
La Empresa Multicosailor tiene establecida su comunicación interna a
través de paradas de seguridad, charlas de 5 minutos, conversatorios, reuniones
periódicas con el comité de Seguridad, comunicados por parte de administración
que se llevan a cabo a través de mensajes electrónicos, letreros informativos,
afiches, etc.
93
Figura 26
Notificación de Alcances de la ISO 45001
94
Figura 27
Notificación de Alcances de la ISO 45001
95
3.15.3. Comunicación externa
La empresa Multicosailor notifica a las partes interesadas externas
difusiones sobre accidentes e incidentes en el trabajo, campañas retroactivas,
reportes pertinentes, etc.
3.16. Información documentada
Generalidades
La empresa Multicosailor tiene establecido que el control de información
documentada es fundamental para llevar un orden de principio a fin del proyecto,
así mismo, establece que la mejor forma de hacerlo es a través de plataformas
digitales que facilitan el control documentario y que aseguran un manejo de
información práctico.
Creación y actualización
La empresa Multicosailor ha implementado como parte de la creación y
actualización dos políticas referentes al tipo de actividades que realiza en la
Unidad Minera Raura.
Estas políticas resultan relevantes ya que influyen directamente en el tipo
de servicio que se realiza, ya sea por el constante uso de maquinaria, la buena
concentración que se debe tener, las condiciones en las cuales tienen que realizar
sus actividades y los criterios que deben recabar a la hora de tomar decisiones.
96
Figura 28
Política de Uso Responsable del Teléfono celular.
97
Figura 29
Política del Derecho a Decir NO.
98
3.17. Control de la información documentada
La Empresa Multicosailor tiene una Lista Maestra en digital, la cual le
permite llevar el control de toda la documentación existente en el proyecto,
realizar cambios y mantener información actualizada a la fecha.
Figura 30
Lista maestra de Documentos del SGSSO.

Código: MCS-RAU-SSO-LMD-FOR-018
LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS DEL SGSSO Versión: 01 25-01-2020 U.M. ACUMULACION RAURA
Paginas: 1 de 1
Area Fecha de
N° Titulo Políticas de Seguridad y Salud Código Inte rno Ve rsión
Re sponsable Aprobación
1 General Política de Sostenibilidad NA Rev 2 01/01/2022
2 General Política de Ambiente de Trabajo Libre de Alcohol y/o Drogas NA Rev 2 01/01/2022
3 General Política de Prevención de Accidentes por Causa de Fatiga y Somnolencia NA Rev 2 01/01/2022
4 General Política de Uso Responsable del Teléfono Celular en el Trabajo NA Rev 2 01/01/2022
Area Fecha de
N° Titulo Estándares de Gestión de Se guridad y Salud Código Inte rno Ve rsión
1 General Liderazgo y Responsabilidad RA-RAU-SSO-LYR-EST-01 1 21/05/2022
2 General Objetivos, Metas y Medición del Desempeño RA-RAU-SSO-OMM-EST-02 1 21/05/2022
3 General Administración del Riesgo y Manejo del Cambio RA-RAU-SSO-ARM-EST-03 1 21/05/2022
4 General Requerimientos Legales y Otros RA-RAU-SSO-RLO-EST-04 1 21/05/2022
5 General Concientización y Capacitación RA-RAU-RRH-CYC-EST-05 1 21/05/2022
6 General Control de Documentos RA-RAU-SSO-ADR-EST-06 1 20/05/2022
7 General Comunicación y Participación RA-RAU-SSO-CYP-EST-07 1 21/05/2022
8 General Contratistas y Proveedores RA-RAU-SSO-CYP-EST-08 1 21/05/2022
9 General Investigación de Incidentes RA-RAU-SSO-IAI-EST-09 1 21/05/2022
10 General Respuesta a Emergencias y Manejo de Crisis RA-RAU-SSO-REM-EST-10 1 14/06/2022
11 General Controles Operacionales RA-RAU-SSO-COP-EST-11 1 21/05/2022
12 General Higiene y Salud Ocupacional RA-RAU-SSO-HSO-EST-12 1 21/05/2022
13 General Seguridad en el Diseño y Construcción RA-RAU-SSO-SDC-EST-13 1 21/05/2022
14 General Comportamiento y Cultura de Seguridad y Salud RA-RAU-SSO-CCS-EST-14 1 14/06/2022
Area Fecha de
N° Titulo Estándares Ope racionales de Seguridad y Salud Código Inte rno Ve rsión
1 General Aislamiento de Energía RA-RAU-SSO-ADE-EST-01 1 21/05/2022
2 General Excavación y Zanjas RA-RAU-SSO-EYZ-EST-02 1 21/05/2022
3 General Trabajos en Areas Remotas RA-RAU-SSO-TAR-EST-08 1 21/05/2022
4 General Sustancias Químicas Peligrosas RA-RAU-SSO-SQP-EST-10 1 21/05/2022
5 General Vehículos Motorizados Livianos RA-RAU-SSO-VML-EST-13 1 21/05/2022
6 General Vehículos y Equipos Motorizados - Pesados RA-RAU-SSO-VMP-EST-14 1 21/05/2022
7 General Transporte de Cargas Sobredimensionadas RA-RAU-SSO-TCS-EST-15 1 21/05/2022
8 General Trabajos Cerca o Sobre Fuentes de Agua RA-RAU-SSO-TFA-EST-16 1 21/05/2022
99
3.18. Operación
3.18.1. Planificación y control operacional
Generalidades
La empresa Multicosailor, Área Operativa, en relación al contrato con la
Unidad Minera Raura, tiene como Objetivo garantizar el tránsito permanente para
que el personal de la Unidad Minera y usuarios en general puedan circular
diariamente por las vías, es decir, que las interrupciones para su movilización sean
mínimas durante el año, así también, garantizar la ejecución de actividades de
orden rutinario y periódico para la conservación de las vías.
Por último, tiene dentro de sus actividades principales la atención
inmediata a fenómenos naturales o eventos extraordinarios mediante ejecución de
actividades de emergencia que permitan mantener la transitabilidad de la vía.
3.18.2. Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
La empresa Multicosailor tiene implementada un Mapa de Procesos y una
Matriz de IPERC Línea Base, los cuales son difundidos a los trabajadores para su
conocimiento y concientización, en esta herramienta de gestión se encuentran
todos los peligros y riesgos relacionados a las actividades que la empresa realiza
en la Unidad con el fin de llevar a cabo el control de los mismos para eliminar
peligros y reducir riesgos para la SST.
100
Figura 31
Mapa de Procesos
101
Figura 32: IPERC – Línea Base
102
3.19. Gestión del cambio
La empresa Multicosailor, al día de hoy no ha ejecutado una gestión de
cambio, ya que sigue prestando el mismo servicio de Mantenimiento de Vías en
Superficie en la Unidad Minera Raura.
3.20. Compras
Generalidades
A la actualidad la Empresa Multicosailor no realiza gestiones de compra
de productos y servicios.
103
Contratistas
A la actualidad la Empresa Multicosailor en la Unidad donde desarrolla
sus actividades no realiza gestiones de compra de productos y servicios.
Contratación externa
A la actualidad la Empresa Multicosailor no realiza gestiones de compra
de productos y servicios de agentes externos.
3.21. Preparación y respuesta ante emergencias
La empresa Multicosailor cuenta con un Plan de Preparación y Respuesta a
emergencias, este documento desarrolla el planeamiento , organización, dirección,
ejecución y control de las actividades orientadas a identificar preventivamente los
peligros , evaluar los riesgos y controlar todas aquellas acciones, omisiones y
condiciones que se susciten en las actividades que se ejecutan, y en consecuencia
que pudieran afectar la salud, la integridad física de los trabajadores, daños a la
propiedad donde se realiza el trabajo, lo cual puede ocasionar la interrupción
(parcial o permanente) de los procesos productivos de las actividades.
104
Figura 33
Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias.
105
Figura 34
Plan de Preparación y Respuesta a Emergencias.
106
3.22. Evaluación del desempeño
3.22.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño
Generalidades
En la Unidad Minera Raura, la empresa Multicosailor, específicamente el
área de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente dentro de sus
actividades enfocadas al seguimiento, medición, análisis y evaluación del
desempeño, se encarga de ejecutar una Evaluación al Supervisor de manera
semanal y que tiene por finalidad controlar el desempeño y el compromiso que
tienen cada uno de ellos en las actividades que realizan.
Evaluación del cumplimiento
La empresa Multicosailor, la cual ejecuta actividades en la Unidad Raura,
como parte del proceso de evaluación del desempeño realiza La evaluación del
supervisor a las partes interesadas, a continuación, se evidencia dichos
documentos:
107
Figura 35
Evaluación del Desempeño del Supervisor
La empresa Multicosailor cuenta con un programa anual de Seguridad y
Salud Ocupacional en el cual detalla todas las actividades que se van a ejecutar
durante el año, asimismo, dentro del programa está estipulada la ejecución de la
Auditoria Interna, en la cual, las partes interesadas de la empresa que tienen a
108
cargo el área de Seguridad y dirigen la organización, tienen como tarea realizar
una evaluación de toda la gestión que se ha realizado a la fecha a fin de
determinar el desempeño del área, sus fortalezas, debilidades y las oportunidades
que se logren recabar para realizar una mejora continua.
3.23.2. Programa de auditoría interna
La empresa Multicosailor evidencia el Programa Anual de Seguridad y
Salud Ocupacional en el cual detalla como fecha de Auditoria Interna el mes de
diciembre.
Figura 36
Programa de Auditoría Interna.
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL U.M. ACUMULACION RAURA
Mes
PROGRAMA RESPECTO A ACTIVIDAD RESPONSABLE FRECUENCIA
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic Total
P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E P E
Liderazgo en Difusión de políticas de Compañía Minera Raura S.A. Área de SSO Anual 1 1 1 1
Políticas
Seguridad y Salud Publicación de políticas en ambientes de trabajo Área operaciones Anual 1 1 1 1
Revisión del plan de ´preparación y respuesta para emergencias Área de SSO Anual 1 1 1 1
Plan PRE
Difusión del plan de preparación y respuesta para emergencias Área de SSO Anual 1 1 1 1
Convocatoria para conformar brigadas y selección de brigadistas Área de SSO Anual 1 1 1 1
Formación de
Establecer y mantener actualizado el listado de brigadistas Área de SSO Anual 1 1 1 1
Brigadas
Entrenamiento de brigadas (1 día/gdia/6horas) Área de SSO Anual 1 1 1 1
Simulacro de prevención contra incendios Área de SSO Anual 1 1 1 1
Simulacros de evacuación Área de SSO Anual 1 1 1 1
Simulacros
Simulacro de derrame de materiales peligrosos Área de SSO Anual 1 1 0
Simulacro de accidentes en el trabajo Área operaciones Anual 1 1 0
Respuesta a Manejo defensivo y/o transporte de personal Área operaciones Anual 1 1 1 1
Emergencias Gestión de SSO basado en el regalamento de SSO Área de SSO Anual 1 1 1 2 1
Notificación, investigación y reporte de incidentes, incidentes
Área de SSO Anual 1 1 1 1 2 2
peligrosos y accidentes de trabajo
Seguridad basada en el comportamiento Área de SSO Anual 1 1 1 1
Capacitaciones El significado de los codigo de colores Área de SSO Anual 1 1 1 2 1
IPERC línea base Área de SSO Anual 1 1 1 1 2 2
Estandares y procedimientos de trabajo seguro por actividades Área operaciones Anual 1 1 1 2 1
Disposición de residuos Área de SSO Anual 1 1 1 2 1
Riesgos eléctricos Área de SSO Anual 1 1 0
Politica de seguridad y salud ocupacional Área de SSO Anual 1 1 1 1
Auditorías de Auditoría Externa Auditoria externa de SSO en cumplimiento del D.S. 016-2009 EM Área de SSO Anual 1 1 0
SSO Auditoría Interna Auditoria de SSO en coordinación con el corporativo de SSO Área de SSO Anual 1 1 0
Total Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4 4 7 7 6 6 3 3 3 0 2 0 4 0 29 20

Supervisor del Área: Yzza Saldaña Galvez Supervisor de SSO: Remy Araujo Curilla Jefe del Área: Wilder Larrea Valdera
109
3.24. Revisión por la dirección
3.24.1 Mejora
Generalidades
La empresa Multicosailor SAC tiene el compromiso de una mejora
continua en la productividad, la seguridad y el cuidado del medio ambiente.
Se establecen procedimientos y prácticas estandarizadas que se utilizan
para controlar de manera sistemática los riesgos operativos, de manera que se
minimicen los riesgos e impactos al medio ambientales.
Los peligros relacionados con las actividades que se desarrollan son
identificados sistemáticamente y controlados a través de un proceso de análisis de
seguridad, además procedimientos operativos, estándares o instrucciones de
trabajo para tareas rutinarias o mediante un sistema de permisos de trabajo para
tareas no rutinarios.
Sistemas efectivos de mantenimiento preventivo garantizan la prevención
continua de daños procedentes del funcionamiento de equipos. También se
establecerá:
Las inspecciones a los equipos a través de su Check list de pre uso y del
área de trabajo basado en los requerimientos del Reglamento de Seguridad y
Salud Ocupacional en Minería.
Mantenimiento preventivo para todos los equipos y unidades móviles
según fuera lo apropiado y su cumplimiento. Estos mantenimientos preventivos
110
incluirán todos los aspectos relevantes de seguridad, como, por ejemplo:
condición de dispositivos de seguridad, recalentamiento, reemplazos, etc.
Las operaciones serán dirigidas a través de radios de comunicación para
las coordinaciones y de eventos inesperados para prevenir riesgos.
3.24.2. Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
La empresa Multicosailor no reporta accidentes a la fecha.
3.24.3. Mejora continua
La empresa Multicosailor S.A.C. manejaba como base de proyecto dos
Políticas de SST las cuales se mencionaron en el punto (5.2), a partir de ello, el
área encarga de la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SSOMA)
implementó en el mes de agosto dos Políticas de SST como parte de la Mejora
Continua, políticas que resultan relevantes por el tipo de servicio que presta la
Empresa en la Unidad Minera; estas son:
Política de uso responsable del teléfono celular en el trabajo.
Política del derecho a decir NO.
111
Figura 37
Política de Uso Responsable del Teléfono celular.
112
Figura 38
Política del Derecho a Decir NO.
113
La empresa Multicosailor S.A.C. como parte de la mejora continua, ha
implementado pulseras de control de sueño, técnicamente llamadas dispositivos
electrónicos, los cuales se encargan de recopilar información del trabajador que lo
usa para poder evaluar la calidad del sueño de los mismos, esto se hace mediante
un programa (Software). Este software es interactuado por el encargado SSOMA
y la línea de supervisión de Multicosailor, los cuales pueden visualizar y
administrar la plataforma en cualquier momento.
114
Figura 39
Pulseras de Control de Sueño.
115
Figura 40
Implementación de Pulseras de Control de Sueño.
3.25. Determinación de los índices de accidentabilidad en la empresa
Multicosailor
Para poder determinar el índice de accidentabilidad se tiene que combinar
el índice de frecuencias y el índice de severidad de lesiones, a continuación, se
116
comparte un extracto del DECRETO SUPREMO Nº 024-2016-EM en el cual se
detalla las fórmulas correspondientes para poder hallar estos aspectos:
Figura 41
Índices de Accidentabilidad
Fuente: Decreto Supremo 024-2016-EM.
3.25.2. Índices de Accidentabilidad
La empresa Multicosailor a la fecha no ha presentado reportes de
accidentes, a continuación, se evidencia el cuadro estadístico de reportes de
accidentabilidad como evidencia de lo expuesto:
117
Figura 42
Cuadro Estadístico de Índices de Accidentabilidad

ANEXO N° 28
CUADRO ESTADÍSTICO DE SEGURIDAD
ESTADÍSTICA DE SEGURIDAD DEL MES AGOSTO DEL 2022 EN LA U.E.A. CONCESIÓN
MULTICOSAILOR SAC DE U.M. RAURA

( CÓDIGO Y NOMBRE DE LA UEA / CONCESIÓN) ( TITULAR )
Exploración: Explotación subterránea: Explotación a Tajo Abierto: Beneficio: Almacenamiento Concent y otros Sistema Transporte: Labor General: Actividades Conexas
N°
N° N° INCIDENTES HORAS HOMBRE ÍNDICE ÍNDICE ÍNDICE
Nombre Empresa N° DE TRABAJADORES ACCIDENTES N° ACCIDENTES CON PÉRDIDA DE TIEMPO DÍAS PERDIDOS
INCIDENTES PELIGROSOS TRABAJADAS FRECUENCIA SEVERIDAD ACCIDENTABILIDAD
Contratista LEVES
AÑO 2022 ACUMULADO
EMPLEADOS OBREROS TOTAL MES ACUM. MES ACUM. MES ACUM. INCAP. MORTAL TOTAL MES ACUM. MES ACUM. MES ACUM. MES ACUM. MES ACUM.
INCAP. MORTAL TOTAL
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
MAYO
JUNIO 3 8 11 0 0 1.522,50 1.522,50

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,000 0,000
JULIO 4 12 16 1 1 3.108,00 4.630,50
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,000 0,000
AGOSTO 4 13 17 1 1 3.297,00 7.927,50
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,000 0,000
SEPTIEMBRE 4 14 18 0 0 3.318,00 11.245,50
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0,00 0,00 0,00 0,00 0,000 0,000
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
TOTAL 15 47 62 2 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11.246 25.326 0 0 0 0 0 0
DATOS GENERALES
Dirección del Titular : ............................………………................
1.- El titular de actividad minera deberá informar de manera independiente las estadísticas, cuando tenga varias unidades mineras.
Teléfono: ...................................................................................
2.- En el cuadro precedente deberá consignarse a todo el personal que opera en la unidad de producción (mina, planta de beneficio y otros servicios, incluyendo personal de las ECM y CONEXAS)
3.- El plazo máximo de presentación es 10 días calendario vencido cada mes. Correo Electrónico: ..................................................................
4.- Los índices totales de Frecuencia y Severidad se calcularán incluyendo al personal de las ECM y CONEXAS.
Formato Elaborado por : .............................................................
Firma del Responsable : ...........................................................
118
CONCLUSIONES
La evaluación del sistema de gestión basado en la Norma Internacional
ISO 45001 evidenció un cumplimiento del 96% en su totalidad frente a los
requisitos que comprenden el Check List de Verificación de la Norma en la
empresa Multicosailor S.A.C. en la Unidad Minera Raura.
La evaluación del sistema de gestión evidenció el nivel de cumplimiento
considerado como “bueno” que se viene realizando en la Empresa, dejando
entrever un porcentaje mínimo de deficiencias las cuales serán tomadas para
aplicar acciones correctivas como mejora continua.
Para llevar a cabo este tipo de evaluaciones se elaboró una lista de
verificación acorde a los requisitos que comprenden la Norma ISO 45001, lista
que ayudó de principio a fin a identificar todos los puntos concernientes a la
implementación y a llevar un correcto orden de los mismos, evidenciando
porcentajes reales que permitieron tener un panorama más real de la situación en
la que se encuentra el programa de implementación.
La evaluación de sistema de gestión enfocado en la implementación de la
ISO 45001 fortaleció y reafirmó el compromiso que deben tener todas las
empresas que buscan mantener un sistema de gestión responsable, apegado a la
norma, bajo las premisas de una cultura de seguridad, prevención de riesgos y
oportunidades de los trabajadores direccionados al correcto desarrollo de las
actividades que se ejecutan en el lugar de trabajo. Asimismo, se realizó planes de
119
acción que van a permitir levantar las observaciones encontradas en esta
investigación.
120
RECOMENDACIONES
Se recomienda mantener un sistema de gestión que se encuentre perfilado
a las normas internacionales, en este caso que se encuentre alineado a la norma
ISO 45001 que nos va permitir establecer parámetros de estandarización
enfocados al sistema de gestión.
Se recomienda continuar con los procedimientos planificados para lograr
alcanzar los objetivos fundamentales de Certificación ISO 45001 en los tiempos
establecidos y bajo la planificación programada.
Se recomienda manejar un Check list de verificación que nos va permitir
evaluar los requisitos comprendidos en la norma internacional ISO 45 001 de
manera ordenada, evaluando porcentajes en cada aspecto comprendido y
determinando un resultado en general el cual nos va ayudar a tener un panorama
más apegado a la realidad.
Se recomienda realizar una auditoría interna para medir la eficacia del
sistema de gestión, esta auditoría va permitir conocer desde otro punto de vista
más imparcial el estado actual en el que se encuentra el sistema de gestión a fin de
establecer medidas correctivas alineadas al proceso de mejora continua y que nos
va ayudar a alcanzar el objetivo de manejar un sistema de gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo óptimo alineado a la Norma Internacional ISO 45001.
121

Tesis Juan

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UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE

“EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

“EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

Monografía Examen Profesional, sustentada el del 2022; estando

integrado el jurado calificador por:

A Dios por darme la

vida y permitirme culminar mis

estudios, a mi madre por su

amor y apoyo incondicional, e

superarme y salir adelante.

alma Mater la Universidad

Nacional Jorge Basadre

Minas y a mis docentes que

2.2. Fundamento Teórico 5

2.2.1. Sistema de Gestión de Seguridad 5

2.2.2. Seguridad y Salud en el trabajo 12

2.2.3. Requisitos de la norma ISO45001:2018 14

2.3.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras

3.3.3. Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST 16

2.3.4. Sistema de gestión de la SST 16

2.4. Liderazgo y participación de los trabajadores 17

2.4.1. Liderazgo y compromiso 17

2.4.2. Política de la SST 18

2.4.3.Roles, responsabilidades y autoridades en la Organización 20

2.4.4. Consulta y participación de los trabajadores 20

2.5.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades 23

2.5.1.2. Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades. 25

2.5.1.3. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 28

2.5.1.4. Planificación de acciones 29

2.6. Objetivos de la SST y planificación para lograrlos 30

2.6.1. Objetivos de la SST 30

2.7.4.2. Comunicación Interna 35

2.7.4.3. Comunicación Externa 35

2.7.5. Información Documentada

2.7.5.2. Creación y actualización 36

2.7.5.3. Control de la Información Documentada 37

2.8.1.Planificación y control operacional

2.8.1.2. Gestión del Cambio 39

2.9. Preparación y respuesta ante emergencias 41

2.10 Evaluación del desempeño

2.10.1Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

2.10.2 Evaluación del cumplimiento 44

2.11. Auditoría interna 45

2.11.2.Programa de Auditoría interna

2.11.3.Revisión por la dirección

2.12.2.Incidentes, inconformidades y acciones correctivas

2.13. Mejora Continua 51

norma ISO 45001:2018 en la empresa Multicosailor. 52

3.2. Contexto de la Organización

3.2.1. Comprensión de la Organización y de su contexto

3.2.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras

3.2.3. Determinación del alcance del sistema de Gestión de la SST

3.2.4. Sistema de Gestión de la SST

3.3.Liderazgo y participación de los trabajadores

3.3.1. Liderazgo y compromiso

3.4. Política de la SST

3.5. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 62

3.7.1.Acciones para abordar riesgos y oportunidades

3.8.Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

3.8.1.1. Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el

sistema de gestión de la SST 71

3.9. Determinación de los requisitos legales y otros requisitos 76

3.11.Objetivos de la SST y planificación para lograrlos 85