Anexo 11 - Cálculo de Riesgo Residual

Impacto Probabilidad Nivel de Riesgo Respuesta al riesgo

N Riesgo
Nivel Valor Nivel Valor Valor Nivel Respuesta Controles de Mitigación

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R1
Descripción del riesgo
3 Medio 3 Moderado 36% 9 33 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R2
Descripción del riesgo
3 Medio 1 Moderado 12% 3 31 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R3
Descripción del riesgo
3 Medio 3 Moderado 36% 9 33 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R4
Descripción del riesgo
3 Medio 4 Moderado 48% 12 34 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R5
Descripción del riesgo
2 Medio 3 Moderado 24% 6 23 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R6
Descripción del riesgo
3 Medio 3 Moderado 36% 9 33 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R7
Descripción del riesgo
5 Medio 3 Moderado 60% 15 53 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R8
Descripción del riesgo
5 Medio 5 Moderado 100% 25 55 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R9
Descripción del riesgo
2 Medio 3 Moderado 24% 6 23 0 Mitigar
riesgo

Título de riesgo Controles asociados de mitigación del

R10
Descripción del riesgo
1 Medio 3 Moderado 12% 3 13 0 Mitigar
riesgo

Para uso interno de PETROPERÚ S.A. Anexo 11 - Página 1

 Anexo 11 - Cálculo de Riesgo Residual

Diseño del Control

N Riesgo Suficiencia SF Control C RR Riesgo Residual
Tipo T Ejecución E Periodicidad P2

Título de riesgo
R1 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 7.63% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R2 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 2.54% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R3 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 7.63% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R4 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 10.18% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R5 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 5.09% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R6 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 7.63% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R7 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 12.72% Medio
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R8 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 21.20% Medio
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R9 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 5.09% Bajo
Descripción del riesgo

Título de riesgo
R10 Detectivo 60% Manual 20% Esporádico 20% Suficiente 100% Medio 78.80% 2.54% Bajo
Descripción del riesgo

Para uso interno de PETROPERÚ S.A. Anexo 11 - Página 2

 Cálculo de Riesgo Residual

Probabilidad * Impacto = Riesgo

Inherente
- Controles
Mitigantes
= Riesgo Residual

Paso 1 - Criterios de Medición del Control Mitigante

Valor Control
Característica Nivel Valor por Característica
Mitigante

No se aplica 0%
Correctivo 20%
Tipo 7%
Detectivo 60%
Preventivo 100%
No se aplica 0%
Diseño del Manual 20%
control Ejecución 16%
Mixto 60%
Automatizado 100%
No se aplica 0%
Esporádico 20%
Periodicidad 7%
Periódico inadecuado 60%
Periódico adecuado 100%
Inapropiado 0%
Suficiencia Suficiencia Insuficiente 20% 70%
Suficiente 100%

Paso 2 - Cálculo de la Fortaleza del Control Mitigante

Valor Mínimo Máximo
Nulo 0% 29%
(70%*Suficiencia) + (7%*Tipo) + (16%.*Ejecución) + (7%*Periodicidad) Pobre 30% 59%
Medio 60% 89%
Bueno 90% 100%

Paso 3 - Cálculo Riesgo Residual

Valor Mínimo Máximo
Muy Alto 60% 100%
v Riesgo Inherente - v Control Mitigante Alto 32% 60%
Medio 12% 32%
Bajo 0% 12%

Para uso interno de PETROPERÚ S.A. Anexo 11 - Página 3

44 Importante
55 inceptable
33 Moderado
 Probabilidad
x 1 2
1 1 2
I 2 2 4
m
p 3 3 6
a
c 4 4 8
t
o 5 5 10

Probabilidad
x 1 2
I 51 52
m 5
p 4 41 42
a 3 31 32
c 21 22
t 2
o 1 11 12

Probabilidad
x 1 2
I 1 51 52
m
p 2 41 42
a 3 31 32
c 21 22
t 4
o 5 11 12

54 inceptable
55 inceptable
45 inceptable
52 Importante
53 Importante
43 Importante
44 Importante
34 Importante
35 Importante
25 Importante
51 Moderado
41 Moderado
42 Moderado
32 Moderado
33 Moderado
23 Moderado
24 Moderado
14 Moderado
15 Moderado
31 Tolerable
22 Tolerable
13 Tolerable
21 Aceptable
12 Aceptable
11 Aceptable
Probabilidad
3 4 5
3 4 5
6 8 10
9 12 15
12 16 20
15 20 25

Probabilidad
3 4 5
53 54 55
43 44 45
33 34 35
23 24 25
13 14 15

Probabilidad
3 4 5
53 54 55 inceptable
43 44 45 Importante
33 34 35 Moderado
23 24 25 Tolerable
13 14 15 Aceptable