1 DE LOS SANTOS 1/16/2015 MANSILLA 2/2/2015 PALMA Johnny 2/2/2015

Nestor Dennis

0 VASQUEZ Ursula 11/27/2014 MANSILLA 11/27/2014 PALMA Johnny 11/27/2014

Dennis
Vs Responsable Fecha Responsable Fecha Responsable Fecha
ELABORO REVISO APROBO
COMPAÑÍA OPERADORA DE GAS DEL AMAZONAS
PR Procedimiento Operativo

Notificación y Reporte de Investigación de Incidentes y

Accidentes SAS
Toda la información contenida en el presente documento es confidencial COG000SASAPR002
y de propiedad de Compañía Operadora de Gas del Amazonas
S.A.C., estando prohibida su reproducción total o parcial sin autorización
previa de la empresa.
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ÍNDICE

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 PR Procedimiento
COG000SASAPR002 Vrs. 1 Pág.
Operativo
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Notificación y Reporte de Investigación de Incidentes de
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y Accidentes SAS

1. OBJETIVO................................................................................................................................ 3
2. ALCANCE................................................................................................................................ 3
3. DEFINICIONES......................................................................................................................... 3
3.1. Evento............................................................................................................................... 3
3.2. Incidente........................................................................................................................... 3
3.2.1. Incidente SSO:................................................................................................................. 3
3.2.2. Incidente Ambiental:........................................................................................................3
3.3. Accidente.......................................................................................................................... 4
3.3.1. Accidente de Trabajo.......................................................................................................4
3.3.2. Incidente con daños materiales graves.........................................................................4
3.3.3. Incidente con daños materiales leves............................................................................5
3.4. Enfermedad Profesional..................................................................................................5
3.5. Evento no reportable.......................................................................................................5
4. DOCUMENTOS A CONSULTAR.............................................................................................5
5. RESPONSABILIDADES........................................................................................................... 5
5.1. Gerencias......................................................................................................................... 5
5.2. Gerencia de SAS.............................................................................................................. 6
5.3. Gerencia de Recursos Humanos....................................................................................6
5.4. Jefatura de Seguridad y Salud Ocupacional..................................................................6
5.5. Jefatura de Medio Ambiente...........................................................................................6
5.6. Jefatura de Base.............................................................................................................. 6
5.7. Supervisor Responsable de la Actividad.......................................................................6
5.8. Coordinador / Supervisor SAS........................................................................................7
5.9. Contratistas...................................................................................................................... 7
5.10. De todo el personal......................................................................................................7
6. DESARROLLO......................................................................................................................... 7
6.1. Notificación del Evento...................................................................................................7
6.2. Investigación del Evento.................................................................................................8
6.3. Recopilar Información.....................................................................................................9
6.4. Análisis de causas........................................................................................................... 9
6.5. Elaboración de Reportes dirigidos a la Autoridad Competente...................................9
6.5.1. Documentos de Notificación de Incidentes / Accidentes......................................9
6.5.2. Documentos de Notificación al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
(MTPE) 10
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7. REGISTROS........................................................................................................................... 10
8. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSIÓN ANTERIOR....................................................11
9. PARTICIPANTES................................................................................................................... 11
10. ANEXOS............................................................................................................................. 11

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1. OBJETIVO

Establecer los mecanismos para reportar, registrar, investigar y analizar las causas de los eventos,
identificar la necesidad de implementar correcciones, acciones correctivas, preventivas y oportunidades
para la mejora continua, hacer el seguimiento de las mismas y reportar a la autoridad competente de
acuerdo a Ley.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica a todos los eventos que afecten a la Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente que se presenten a causa y sean inherentes a las actividades de operación y mantenimiento
del sistema de transportes por ductos donde opera COGA, siendo de aplicación a todas las Gerencias y
Áreas de COGA, así como a todos sus contratistas y subcontratistas.

3. DEFINICIONES

3.1. Evento

Hecho relacionado con el trabajo que tiene el potencial de conducir a fatalidades, enfermedades
profesionales, lesiones personales (sin importar severidad), daños materiales y situaciones que podrían
causar daños al medio ambiente. El término incluye:

• Incidente
• Accidente

3.2. Incidente

Todo incidente genera una notificación interna, para efectos del presente procedimiento se consideran
los siguientes tipos de incidentes:

3.2.1.Incidente SSO:

Se consideran como incidentes SSO aquellos que no ocasionan ningún descanso medico, en este
grupo se encuentran los del tipo Primeros Auxilios, Tratamiento Médico y a los eventos con daños
materiales.

3.2.2.Incidente Ambiental:

Evento no deseado que puede ocasionar daños al medio ambiente.

De acuerdo a la magnitud y causa del evento se tiene catalogados 04 Tipos de Incidentes

ambientales:

 Incidente Grado 01:

Suceso eventual e inesperado que no ocasiona daños al medio ambiente.

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 Incidente Grado 02:

Suceso eventual e inesperado que podría ocasionar daños no significativos al ambiente.
Se considera al tipo de evento que puede ser atendido y controlado directamente con recursos
humanos y materiales disponibles en el área donde ocurre el incidente.

 Incidente Grado 03 o Emergencia Ambiental:

Es el suceso eventual e inesperado que podría causar daño al medio ambiente. Se considera a
los eventos donde sea necesaria la movilización de recursos humanos y materiales fuera de las
instalaciones del STD para ser mitigadas y controladas. Para estos casos se reportaran de
forma inmediata a la supervisión SAS.
Nota: En caso de derrames de hidrocarburos mayores a un (1) barril, así como las pérdidas de
gas asociado mayores a mil (1,000) pies cúbicos ocurridos en las instalaciones del Sistema de
transporte por ductos serán catalogados como grado 03.

 Incidente ambiental externo:

Son aquellos eventos que ocurren fuera del ambiente de trabajo y que no guarda relación con el
personal, la instalación o actividad de la empresa. La Notificación de Incidente Ambiental será
elaborado en caso éste evento afecte o ponga en riesgo el área de influencia del DDV. Este tipo
de incidente sólo genera Notificación.

3.3. Accidente

Es un evento inesperado que causa lesiones, daños a la salud o muerte de una o más personas. Todo
accidente genera una notificación interna.

3.3.1.Accidente de Trabajo

Los accidentes se clasifican en:

 Accidente sin tiempo perdido
Es aquel que ocasiona lesión al trabajador que requiere tratamiento médico ambulatorio y no
requiere descanso médico mayor a una jornada de trabajo. Aquí se considera a los del tipo
Retorno a Trabajo Habitual, Trabajos Restringidos y las Reasignación de Tareas.

 Accidente con tiempo perdido

Es aquel que ocasiona lesión al trabajador y cuyo resultado es que el trabajador accidentado
requiera más de 24 horas de descanso médico.

 Accidente Fatal
Es aquel que produce la muerte del trabajador de inmediato o posteriormente como
consecuencia de dicho evento.

3.3.2.Incidente con daños materiales graves

Aquel que ocasiona daños materiales a instalaciones o equipos, que superan los siguientes montos:

 En el caso de medios de transporte acuático de combustibles líquidos u otros productos

derivados de los hidrocarburos, si los daños ocasionados superan 1 UIT.
 En el caso de ductos de transporte y redes de distribución, si los daños ocasionados superan 3
UIT.
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3.3.3.Incidente con daños materiales leves

Suceso eventual e inesperado que ocasiona daños materiales a instalaciones o equipos, y que no
superan los montos señalados en los incidentes con daños materiales graves.

3.4. Enfermedad Profesional

Se considera enfermedad profesional a la alteración de la salud, que evoluciona en forma aguda o

crónica, ocasionada como consecuencia del trabajo que se desempeña o por agentes físicos, químicos
o biológicos presentes en el ambiente de trabajo.

3.5. Evento no reportable

Aquel que ocurre fuera del ambiente de trabajo o que no guarda relación con la ocupación del
personal, la instalación o la actividad. Para los casos estadísticos no se computan ni se reportan a las
entidades fiscalizadoras. Este tipo de evento sólo genera Notificación.

4. DOCUMENTOS A CONSULTAR

 D.S. 005-2012-TR. Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, y sus modificatorias y/o

complementarias.
 D.S. 043-2007-EM, Reglamento de Seguridad para las Actividades de Hidrocarburos, sus
modificatorias y complementarias.
 R.C.D. N°172-2009-OS/CD, Procedimiento para el Reporte y Estadísticas en Materia de
Emergencia y Enfermedades Profesionales en las Actividades del SubSector Hidrocarburos, sus
modificatorias y complementarias.
 R.CD. N° 018-2013- OEFA/CD. Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales bajo el
ámbito de Competencia del Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental. OEFA.
 Norma OHSAS 18001, requisitos 4.3.2, 4.4.3 y 4.5.3.1
 Norma ISO 14001, requisito 4.7 y 5.3
 COG 000 GO GO PG 0002 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas.
 Plan de Manejo Ambiental de Operaciones del Sistema de Transportes por Ductos (STD) que opera
COGA.
 COG 000 SA MA FO 0002 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos.

5. RESPONSABILIDADES

5.1. Gerencias

Gestionan los recursos para una eficaz investigación de eventos e implementación de los planes de
acción necesarios para prevenir su repetición.

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5.2. Gerencia de SAS

Verifica el cumplimiento del presente procedimiento y el seguimiento a la implementación de las

acciones preventivas y correctivas propuestas.

Asesora y coordina con las Gerencias y Jefaturas en temas relacionados al presente procedimiento.

Verifica que los informes sean presentados a las autoridades competentes (OSINERGMIN, Ministerio
de trabajo, OEFA, etc.)

5.3. Gerencia de Recursos Humanos

Elabora y envía oportunamente los reportes de accidentes fatales o enfermedades profesionales del
personal propio de COGA, al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo.

5.4. Jefatura de Seguridad y Salud Ocupacional

 Brinda soporte y capacitación a los responsables de área en la investigación y aplicación de

controles.
 Gestiona el proceso de seguimiento de incidentes y accidentes SSO en el sistema SAS.
 Mantiene actualizada la información de los incidentes y accidentes en el sistema SAS.
 Administra el registro mensual de los índices de accidentalidad de la operación.
 Prepara las estadísticas y reportes de los eventos para el Comité de Seguridad (COSSO).

5.5. Jefatura de Medio Ambiente

 Brinda soporte y capacitación a los responsables de área en la investigación y aplicación de

controles.
 Gestiona el proceso de seguimiento de Incidentes Ambientales en el Sistema SAS.
 Informa y publica las tendencias de los incidentes ambientales a las demás Gerencias.
 Gestiona la Información de los incidentes Ambientales Grado 3 para los reportes a las entidades
fiscalizadoras.

5.6. Jefatura de Base

 Participa en el equipo de investigación de accidentes de trabajo y/o incidentes con daños

materiales e Incidentes ambientales grado 3.
 Asegura la implementación de las acciones inmediatas identificadas en la notificación del evento,
proporcionando los recursos necesarios.
 Apoya en la implementación de las acciones que resulten de la investigación de eventos.

5.7. Supervisor Responsable de la Actividad

Comunica inmediatamente al Supervisor SAS (SSO / MA) del sector la ocurrencia del evento y luego
dentro de las 12 horas de ocurrido, lo reportará en el formato establecido COG000SASAFOOO6 de
Notificación de Incidentes/ Accidentes.
 Ejecuta las acciones inmediatas identificadas en la notificación del evento, proporcionando los
recursos necesarios.
 Ejecuta las acciones correctivas que resulten de la investigación de los eventos.

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 Asegura la notificación oportuna a los supervisores de los Clientes y de las empresas contratistas
bajo su responsabilidad (Anexo 1), y que cumplan con los lineamientos del presente procedimiento.

5.8. Coordinador / Supervisor SAS.

 Lidera la investigación del evento ocurrido durante las actividades bajo su responsabilidad, sean
estas ejecutadas por personal propio o contratista.
 Verifica que se cumpla con la implementación de las acciones inmediatas planteadas en la
Notificación del evento, en los tiempos establecidos.
 Verifica el correcto uso de los formatos de Notificación e Investigación del Evento y del cumplimiento
del proceso de comunicación de los mismos.
 Mantiene el registro mensual de las notificaciones, investigaciones, acciones realizadas y acciones
pendientes por sector.

5.9. Contratistas

 Informan inmediatamente la ocurrencia de cualquier tipo de evento a su supervisor inmediato, al

supervisor responsable del área y al Supervisor SAS (SSO / MA) de COGA del sector donde ocurrió
el evento (de ser necesario a los supervisores del Cliente)
 Cumplir los lineamientos del presente procedimiento.

5.10. De todo el personal

 Informar cualquiera de los eventos anteriormente citados al supervisor responsable del área, a su
Jefe inmediato y al Supervisor SAS (SSO / MA).
 Brindar primeros auxilios y asistencia adicional a los eventuales accidentados siempre y cuando se
encuentre capacitado y sea seguro hacerlo.
 En casos de eventos ambientales, iniciar las tareas de control en forma inmediata. Si no es seguro,
esperar al personal SAS (MA) en el área del evento.
 Asegurar el área y restringir el paso al personal no autorizado.
 Resguardar el sitio para facilitar la investigación posterior.
 Colaborar en la investigación del evento cuando le sea requerido.
 Cumplir en tiempo y forma con las acciones correctivas que se le asignen.

6. DESARROLLO

6.1. Notificación del Evento.

Todos los eventos deben ser reportados al Supervisor de SAS (SSO / MA) del sector (costa, sierra y
selva), cualquiera sea su gravedad o magnitud. En caso se produzcan eventos en las instalaciones,
deberán ser comunicados de forma inmediata a la Supervisión SAS (SSO / MA) y reportados dentro
de las doce (12) horas de ocurrido en el formato citado líneas abajo. EN el caso aplique, el Supervisor
SSO de Coga notificará al cliente según el protocolo suministrado oportunamente
En caso el evento ocurra durante las actividades de un contratista, éste debe comunicarlo
inmediatamente al Supervisor Responsable de la Actividad (COGA).

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Para todos los casos, el trabajador de COGA responsable de la actividad debe elaborar la Notificación
del Evento en el Formato COG000SASFO006 Notificación de Incidentes Accidentes, y enviarla a su
jefe inmediato, al Supervisor de SAS y al responsable de la instalación (en caso aplique) dentro de las
12 horas de ocurrido el evento.

El Supervisor de SAS debe revisar la información contenida en los formatos y enviarlos a las
respectivas Jefaturas de SSO y MA al igual que al Jefe de Base (excepto en Base Lurín).

El Jefe de SSO o MA, según sea el caso, designa un colaborador para ingresar la información en la
Base de datos de SAS y divulga la Notificación a todos los Gerentes de Área.

6.2. Investigación del Evento

Los eventos que deben investigarse son:

 Incidentes (*)
 Incidentes con Daños Materiales Graves.
 Accidentes de Trabajo
 Enfermedades Ocupacionales.
 Accidentes Fatales.

(*) Se investigarán todos los incidentes de SSO y solo los incidentes ambientales de Grado 2 y 3. El
supervisor de MA, cuando lo requiera, podrá determinar si el incidente grado 1 debe investigarse; esto
parte de la evaluación que se realice de acuerdo a la frecuencia e historial que se tenga.

Una vez que se determine el evento a investigar, el Supervisor SAS (SSO / MA), conjuntamente con
el Jefe de Base, debe conformar y liderar el Comité de Investigación local constituido además por:

 El Supervisor COGA Responsable de la Actividad en que ocurrió el evento.

 Otros supervisores de COGA o personal contratista, si se considera necesario.
 Él o los involucrados en el evento, si sus condiciones de salud lo permiten (en caso de eventos
SSO) y si el Comité de Investigación lo considera necesario,
 Cuando el evento ocurre durante las actividades de una contratista/Cliente, se deberá convocar al
supervisor y al personal responsable de SAS o equivalente de la misma, la cual deberá contribuir
con la información con que cuenta en el proceso interno de investigación de su empresa.
 En caso de accidentes graves o fatales el Comité de Investigación debe ser liderado por el
Gerente del Área donde ocurrió el evento.

Nota: Cuando el Supervisor Responsable de la Actividad (COGA) esté involucrado en el evento, el

jefe inmediato debe tomar su lugar.

Luego de la investigación se emitirá el Reporte de Investigación en el Formato COG000SASFO0007

Investigación de Incidentes/ Accidentes, en un tiempo no mayor a 10 días calendario por parte del
Supervisor responsable de la actividad de COGA; lo revisará el Supervisor de SAS ya sea SSO o MA,
según corresponda a la naturaleza del evento, y luego será enviada a las Jefatura de SAS
correspondiente para su aprobación.

6.3. Recopilar Información

Esta acción está a cargo del supervisor de área.

 ¿Qué ocurrió?, Detalle secuencial de acciones o circunstancias que llevaron al evento.

 ¿Quién estaba a cargo de la actividad?
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 ¿Qué instalaciones, equipos o personas han estado directamente involucradas?

 ¿Qué cosas podrían haber fallado o no funcionaron bien?
 ¿Se conocían las acciones de contingencia, procedimiento para esta actividad y se
implementaron?
 ¿Cuál fue la secuencia y periodicidad de los acontecimientos?
 ¿Qué acciones tomaron después de ocurrido el evento?
 Otros datos que sea necesario conocer.
 Conservar las pruebas (acordonar el área, fotos, muestras, herramientas, etc.)

6.4. Análisis de causas

Los eventos deben ser investigados analizando las causas inmediatas y causas básicas. Asímismo,
se deben establecer las acciones correctivas y preventivas a ser implementadas. Esta información
debe ser enviada a las Jefaturas de SSO-MA según corresponda, en un lapso no mayor de 10 días
calendario, adjuntando toda aquella documentación sustentatoria necesaria (Por ejemplo: planos,
fotos, documentación policial o judicial, etc.).

6.5. Elaboración de Reportes dirigidos a la Autoridad Competente

6.5.1. Documentos de Notificación de Incidentes / Accidentes.

Todos los informes de Incidentes, accidentes preliminares y finales dirigidos al

OSINERGMIN y al OEFA son elaborados por las jefaturas de SSO y MA en base a los
formatos disponibles en la página Web de OSINERGMIN y la OEFA, debidamente
firmados por los responsables de acuerdo a ley y enviados oportunamente.

Según el cuadro siguiente:

Tipo de
Evento Entidad Formato Plazo
informes
Formato de
OSINERGMIN N° 1
Informe Preliminar de Dentro del primer
Informe
OSINERGMIN Accidentes Graves o día siguiente de
preliminar
Accidentes Fatales, o Accidentes ocurrido el evento.
con Tiempo con Daños Materiales
Perdido y Graves
Daños Formato de
Materiales OSINERGMIN N° 4
Graves Máximo 10 días
Informe Final de
Informe hábiles contados a
OSINERGMIN Accidentes Graves o
Final partir de la fecha de
Fatales o Accidentes
ocurrido el evento.*
con Daños Materiales
Graves
Formato de
Mensualmente,
OSINERGMIN Nº 7
Daños dentro de los
Reporte Mensual de
Materiales --- OSINERGMIN quince (15) días
Accidentes Leves y
Leves calendario del mes
Accidentes con Daños
siguiente.
Materiales Leves
Formato de Mensualmente,
Incidentes --- OSINERGMIN OSINERGMIN N° 8 dentro de los
Reporte mensual de quince (15) días
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calendario del mes

incidentes
siguiente.
Formato de OEFA N°
Dentro de las
1 Informe Preliminar de
Informe veinticuatro (24)
OEFA Incidentes Grado 3 o
preliminar horas de ocurrida la
Emergencias
emergencia.
Incidente Ambientales
Ambiental Formato de OEFA N°
Dentro de los diez
2 Informe Final de
Informe (10) días hábiles
OEFA Incidentes Grado 3 o
Final siguientes de
Emergencias
ocurrido el evento.*
Ambientales
* La ampliación del plazo debe ser solicitada por escrito a OSINERGMIN y/o al OEFA,
sustentando debidamente la prórroga.

6.5.2. Documentos de Notificación al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo (MTPE)

Todos los formatos y reportes dirigidos al MTPE son elaborados por la Gerencia de
Recursos Humanos de COGA utilizando el Formulario N° 1 (Aviso de Accidente Mortal
al Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo) indicado en el Anexo 1 de la Ley y
remitidos de manera oportuna al MTPE, tomando en consideración que en caso de
accidentes fatales, estos deben ser reportados al MTPE dentro de las 24 horas de ocurrido
el hecho.

7. REGISTROS

7.1. Formato de Notificación de Evento COG000SASAFO0006

7.2. Formato de Investigación de Accidentes Incidentes SAS COG000SASAFO0007
7.3. Formulario N°1. Aviso de accidente mortal al MTPE. (Anexo 1 de la Ley).
7.4. Formato N° 1. Informe Preliminar de Accidentes Graves o Fatales, o Accidentes con Daños
Materiales Graves para OSINERGMIN.
7.5. Formato N° 4. Informe Final de Accidentes Graves o Fatales o Accidentes con Daños Materiales
Graves para OSINERGMIN.
7.6. Formato Nº 7. Reporte Mensual de Accidentes Leves y Accidentes con Daños Materiales Leves.
7.7. Formato N° 8. Reporte mensual de incidentes.
7.8. Formato N° 1. OEFA Informe Preliminar de Emergencias Ambientales.
7.9. Formato N° 2. OEFA Informe Final de Emergencias Ambientales.

8. CAMBIOS CON RESPECTO A LA VERSIÓN ANTERIOR

N° de Ubicación del
Descripción del Cambio
Página Cambio
Con el presente procedimiento se da de baja a los siguientes procedimientos:
COG001SAMAPR0002: Notificación Incidentes Ambientales NIA-
Procedimiento
COG000SASEPG0003: Reporte de Incidentes y Accidentes de SSO
7 4.7 Se incluye la notificación al Cliente.

8 4.9 Se incluye la notificación al Cliente.

8 5.1 Se incluye la notificación al Cliente.

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8 5.2 Se incluye la notificación al Cliente.

9. PARTICIPANTES

A continuación se listan las personas que participaron en la elaboración de éste documento:

Nombre Área Función

Renato Valcárcel MA Coordinador MA costa - selva

Alfredo Huaney SSO Supervisor SSO

Dennis Mansilla SSO Jefe de SSO

José Carlos Hernani MA Jefe de MA

10. ANEXOS

Ninguno.

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