TEORIA DEL CASO LIC.

EDDY AGUILAR
AÑO 2022
 DEFINICIÓN

Es una herramienta metodológica por excelencia que tienen las partes para poder construir,

recolectar, depurar y exponer su posición estratégica frente a los hechos materia de proceso;

y por otro lado, es un sistema o aparato conceptual que permite la articulación de tres niveles

de análisis: factico jurídico y probatorio, los cuales, no solamente benefician a las parte, sino

también al juez, dado que, se le brindara una carga informativa tal que le permitirá contar

con los elementos de juicio u decisión para resolver el conflicto de interés jurídico.
Conjunto de hechos que el fiscal y el defensor han reconstruido en la actividad probatoria

y han subsumido dentro de la norma penal aplicable, de un modo que pueda ser probado

Planteamiento que hacen la acusación y la defensa sobre los hechos penalmente

relevantes, los elementos de conocimiento que los sustentan y su fundamento jurídico.

 CARACTERÍSTICAS
Lógica: Debe tener fuerza lógica, razonabilidad y coherencia. Armonizar aquellos
elementos que se fortalezcan unos con otros sin contradecirse.
Suficiencia legal: Basada en supuestos que lleven a un resultado específico.
Sencillez: Los hechos deben armonizar y comprenderse claramente.
Creíble: Cada hecho debe enlazarse con los particulares del caso. No solo debe
ilustrar que su caso merece credibilidad, sino que la ley está de su lado. Quien
presenta el caso debe tener un convencimiento pleno de que su teoría es la más
viable. Trate de eliminar los elementos inverosímiles.
Flexible: Adaptarse a circunstancias sin modificarse radicalmente.
 PLANIFICACION DE LA PRUEBA
Su objetivo: Persuadir sobre lo consistente de su teoría y las razones que la hacen
sustentable.
Lista de las pruebas y elementos clave que apoyan su teoría
Evaluar cada medio de prueba, debilidades y fortalezas.
Detectar problemas de la prueba
Orden de la prueba: las pruebas más contundentes van primero y prepare una
mejor para el cierre.
Progresivo que una encadene con la otra, secuencia lógica.
 ANÁLISIS DEL MÓVIL

Toda teoría del caso lleva implícito un móvil que justifique, a los ojos del juez, porqué la

persona llevó a cabo la conducta punible.

El móvil tiene una alta relación con la teoría fáctica, porqué implica para el juez la motivación

de la acción. Hace la historia más interesante y real

Aunque exista más de un móvil, siempre deberá escogerse el más verosímil, el que genere

más consenso o persuasión.

 EL TEMA DENTRO DE LA TEORÍA DEL CASO
Es el asunto central, es una frase emblema, una calificación de los hechos que se
repite dentro de todo el juicio oral

Etiquetas: Son los términos favorables utilizados por el abogado para referirse a las
personas, los eventos y las cosas asociadas con el juicio.

Hacer énfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata
 LOS TRES NIVELES DE ANÁLISIS:

1. Teoría de los hechos o teoría fáctica

2. Teoría del derecho o teoría jurídica

3. Teoría o base probatoria

 TEORÍA FÁCTICA

Es la reconstrucción de los hechos la interpretación o enfoque sobre el caso, obtenido,

primero por medio de la noticia criminis y luego por la realización de la actividad

investigativa. Recomendación: usar la secuencia cronológica para armar la teoría

fáctica. No cambiar la teoría sin motivo o estrategia firme, pues se afectará la

credibilidad.
 COMO CONSTRUIR LA TEORÍA FÁCTICA
Tome los hechos en forma secuencial, lógica, coherente y convincente teniendo en
cuenta además el posible motivo o la explicación de esos hechos, y reconstruya la
historia.

Historia debe incluir lugares, tiempo, acciones, personas que intervinieron,

circunstancias de modo, instrumentos, resultado de la conducta, motivo de la
conducta.

La narración de la historia en la presentación de los alegatos, incluye la utilización

del lenguaje verbal y del no verbal.
 CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA FÁCTICA
Estructura de la historia
1. Cuándo (elementos de tiempo)
2. Dónde (elementos de locación)
3. Quién hizo (elemento subjetivo activo)
4. Qué hizo (Conducta imputado)
5. A quién se lo hizo (elemento subjetivo pasivo)
6. Circunstancias de a. Modo b. Instrumento c. Otras
7. Resultado de la conducta
8. Móvil de la conducta o el porqué
 AUDIOVISUALES

Su uso aumenta la efectividad en la comunicación y facilita la comprensión de lo

sucedido a los intervinientes y al juez.

Fotografías, diagramas diapositivas cuadros, modelos, documentos y simulaciones

computarizadas
 PARA QUE SIRVE

- Planear y organizar el alegato de apertura

- Organizar la forma en que se presentarán los elementos de conocimiento
- Preparar el alegato de conclusión
- Adoptar y desechar estrategias de defensa
- Defensor y Procurador: solicitar o presentar medios de prueba
- Preparar interrogatorios y contrainterrogatorios
 TEORÍA JURÍDICA

Es la forma en que se relacionan los hechos con las diversas normas penales

aplicables, de un modo coherente. Es la subsunción de la historia en la norma penal

aplicable.
 CONSTRUCCIÓN DE TEORÍA JURÍDICA
- Análisis de los tipos penales

-Uso de teoría del delito

-Subsunción de la historia en el derecho

 TEORÍA JURÍDICA DEL FISCAL

-Desagregue cada uno de los elementos estructurales del tipo penal y establezca
cómo cada hecho se inserta perfectamente en ellos.

-Establezca la actuación o el papel que tuvo el acusado en los hechos. (Vinculación

subjetiva)

-La teoría jurídica es la perfecta subsunción del hecho en el derecho.

 TEORÍA JURÍDICA DEL DEFENSOR
-La subsunción será demostrar que los hechos no encajan dentro de los elementos
estructurantes del tipo penal

-Que hay ausencia de responsabilidad

-Otra teoría de caso será el error de identificación

-Inexistencia o ruptura de la cadena de custodia que no permite garantizar la

autenticidad del medio de prueba
 TEORÍA PROBATORIA

En qué forma los medios cognoscitivos (elementos materiales probatorios y, evidencia

física e información) que presentará, apoyan su teoría fáctica y su teoría jurídica.

 ORGANIZACIÓN DE LOS MEDIOS DE
CONOCIMIENTO
-Estratégicamente
-Cronológicamente
-Sistemáticamente
-Por su naturaleza física

-Por su fuerza demostrativa

 ORGANIZACIÓN ESTRATÉGICA

-Dirigir los medios probatorios con referencia al hecho que quiere demostrar.

-Relacionar los medios de conocimiento con el los elementos del tipo penal, con los de

antijuridicidad o los de la culpabilidad que a usted le interesa.

-Relacionar elementos de conocimiento que presentará como prueba de contradicción

-Eliminar aquellos que no sean necesarios para su teoría del caso.

 ORGANIZACIÓN CRONOLÓGICA

Presentación de los testigos en el mismo orden en que ocurrieron los hechos.

IMPLICA DESAGREGAR LOS HECHOS

 ORGANIZACIÓN SEGÚN LA CREDIBILIDAD

Presentación primero de los testimonios más creíbles

y que mejor aportan a su teoría del caso.

 CONTENIDO DEL ALEGATO DE APERTURA
-Todos los elementos de la teoría del caso:
Una narración persuasiva de los hechos, los fundamentos jurídicos y probatorios que
los demuestran y que serán practicados en el debate

Se debe fijar el tema de la teoría del caso y repetirlo varias veces durante la
apertura

Plantear temas de controversia y anticipar la petición.

 ESTRUCTURA DEL ALEGATO DE APERTURA
Presentación del tema: síntesis de la teoría del caso que destaca sus características.
(no contenido abstracto ni doctrinal)

Presentación de los hechos: motivo de controversia, sin concluir, ni analizar pruebas.

Presentación de fundamentos jurídicos.

Conclusión concreta.
 TÉCNICAS DEL ALEGATO DE APERTURA
-Prepare un esquema de alegato, no un guión para leer
-No haga promesas que no cumplirá
-No de opiniones personales
-Maneje bien el tiempo
-Escuche el alegato de la contraparte
-Maneje un buen nivel de comunicación
-Utilice ayudas audiovisuales
 ALEGATO DE CONCLUSIÓN FINAL
Se presenta al final del debate, con el fin de convencer al juez de que su teoría del
caso se probó.
Debe tener en cuenta qué le aportó cada testigo, cada prueba
Mostrar dominio del caso
No se trata de repetir los hechos
Hace efectivo el trabajo realizado antes y durante el juicio
La teoría del caso se vuelve verdad. las promesas verdad material