UNIVERSIDAD NACIONAL DE CAJAMARCA

ESCUELA DE POSGRADO
MAESTRIA EN GESTIÓN AMBIENTAL

CURSO:
AUDITORIA Y CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE GESTIÓN
AMBIENTAL.
TRABAJO:
Talleres de Sistema de Gestión Ambiental
DOCENTE:
Dr. Víctor Hugo Mendo Velásquez

INTEGRANTES:
● Abanto Plasencia, Cristian Amaurí
● Gutiérrez Bautista, Gladis Ysaura
● Lozano Paredes, Sujei
● Murga López, Segundo Abelino
● Pérez Espejo, Erick Duberlí
Cajamarca 5 de junio de 2022
Contenido
1. GENERALIDADES 3
1.1. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL 3
1.2. ACTIVIDADES PRODUCTIVAS 4
1.3. LOCALIZACIÓN 4
1.4. MISIÓN 4
1.5. VISIÓN 4
1.6. LIDERAZGO Y COMPROMISO 5
2. DESCRIPCIÓN 5
2.1. POLÍTICA AMBIENTAL 5
2.2. ASPECTOS AMBIENTALES 6
2.3. REQUISITOS LEGALES 7
3. MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES 9
4. Objetivos Ambientales y Planificación 10
4.1. OBJETIVOS AMBIENTALES. QUE SE PLANTEA LA EMPRESA COLLATAN SAC. 10
4.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales. 10
5. MATRIZ DE LEOPOLD 12

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1. GENERALIDADES

1.1. DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DE UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

El sistema de gestión ambiental de Collatan S.A.A. considera las cuestiones externas e

internas al mismo a través del análisis de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y
Amenazas en los sectores estratégicos de la empresa, entendiéndose por estas líneas
de Producción; Almacenes; Áreas administrativas; y Medio Ambiente, Salud y
Seguridad. En la planificación del sistema de gestión ambiental se tienen en cuenta
los requisitos de las partes interesadas al mismo, así como sus necesidades y
expectativas. Dichos grupos de interés se comprenden de Accionistas, Clientes,
Proveedores, Empleados, Comunidad, y Organismos de Control. Dentro de este
marco de análisis, se integran requisitos legales y de otro tipo, los cuales son
abordados y desarrollados a través del Área de Medio Ambiente de Collatan de
manera periódica. Las funciones de la organización se engloban en el sistema de
gestión ambiental de Collatan dentro de los límites físicos de sus respectivas areas
Sulfuros y Geologia, ubicadas en La Quinua y Yanacocha Norte de la Unidad Minera
Yanacocha SRL. Las actividades desarrolladas por las unidades de Collatan, incluídas
dentro del alcance de su SGA son: Construcción de obras civiles, alquiler de equipos y
maquinarias, movimiento de tierras, electricidad industrial y metalmecánica e
instalación de geosintéticos y tuberías HDPE. Collatan tiene la capacidad de ejercer
autoridad e influencia en su sistema de gestión ambiental a partir de la definición de
responsabilidades relacionadas al mismo en los diferentes niveles de su estructura,
considerando las actividades de los sectores que aplican. Dichas responsabilidades se
encuentran expresadas y documentadas en el Manual de Gestión Integrada con el
que cuenta la organización.

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1.2. ACTIVIDADES PRODUCTIVAS

Collotan S.A.A. una empresa Cajamarquina especializada en brindar servicios de

construcción, Ingeniería y servicios de minería.

- Ingeniería y construcción en obras civiles.

- Instalación de Geosinteticos y tuberias HDPE
- Movimiento de tierras
- Alquiler de Equipos y Maquinarias
- Electricidad Industrial y Metalmecánica.

1.3. LOCALIZACIÓN

La empresa Collotan S.A.A. está ubicada en la Ciudad de Cajamarca Perú Jr. Los
Robles 217 y brinda servicios a la empresa aurífera Yanacocha SRL considerada una
de las más grandes de América del Sur. Se ubica entre los distritos de Cajamarca, La
Encañada y Baños del Inca (provincia de Cajamarca) y en menor medida en el distrito
de Tumbadén (provincia de San Pablo) en el departamento de Cajamarca. Está
situada a km al norte de la ciudad de Cajamarca a gran altura en la cordillera de los
Andes, entre los 3.400 y 4.120 m s. n. m.

1.4. MISIÓN

Satisfacer las necesidades de nuestros clientes a través de servicios integrales de

ingeniería y construcción que cumplan las expectativas de calidad tiempo-costo
seguridad e imagen, manteniendo una estructura organizacional y de proveedores
efectivos orientados al trabajo en equipo, mejora continua, innovación, creatividad y
el respeto del medio ambiente.

1.5. VISIÓN

Ser una empresa constructora a la vanguardia del sector de la construcción a nivel

nacional por ofrecer satisfacción y compromiso a sus clientes en el desarrollo de sus
proyectos consolidando mayor valor de la compañía a sus accionistas y facilitando
oportunidad de crecimiento y desarrollo profesional y personal a sus colaboradores.

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 1.6. LIDERAZGO Y COMPROMISO

La gerencia general de la empresa Collotan S.A.A. asumira el liderazgo con respecto

al sistema de gestión ambiental y tomara en cuenta los siguientes puntos:

● Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas con relación a la

eficiencia del sistema de gestión ambiental.
● Asegurándose de que se establezcan la pilítica ambiental y los objetivos
ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización.
● Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión
ambiental en los procesos de negocio de la organización.
● Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión
ambiental estén disponibles.
● Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
requisitos del sistema de gestión ambiental.
● Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados
previstos.
● Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
● Promoviendo la mejora continua.
● Apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo
en la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.

2. DESCRIPCIÓN

2.1. POLÍTICA AMBIENTAL

En COLLOTAN SAA el respeto por el ambiente y su conservación, así como el
cumplimiento de las normas ambientales, son compromisos fundamentales durante el
desarrollo de todas nuestras Mejorar nuestras actividades, compromisos que hacemos
compatibles con los principios de Desarrollo Sostenible. Mejorando nuestro
desempeño aplicando rigurosamente las normas legales ambientales, bajo el
comprmiso legal que demanda la politica nacional y el cumplimiento de los estandares
internacionales (ISO 14001 - 2018)

Asimismo, todos nuestros trabajadores son responsables de un desempeño ambiental

individual y colectivo acorde con los compromisos establecidos en esta política.

En tal sentido nos comprometemos a:

● Realizar un esfuerzo continuado en identificar, prevenir y minimizar impactos

ambientales negativos, derivados de nuestras actividades, instalaciones y
servicios, y procurar una utilización eficiente de los recursos energéticos y de las
materias primas.

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 ● Identificar y gestionar nuestros aspectos ambientales significativos, en
concordancia con el principio básico de la prevención, en todas las etapas de
nuestra intervención, desde la evaluación y planificación inicial de proyectos hasta
la gestión de operaciones y abandono de las mismas.
● Tener en cuenta consideraciones de COSTO-BENEFICIO en la selección de las
medidas y tecnologías aplicadas para la solución de los problemas ambientales.
● Colaborar con nuestros clientes, socios, entidades públicas y la comunidad, en la
búsqueda de soluciones razonables, a los problemas ambientales planteados.
● Utilizar criterios razonables para la evaluación y selección de nuestros
proveedores, exigiéndoles un desempaño ambiental acorde con el establecido
internamente.
● Favorecer la comunicación interna y externa relativa a nuestros aspectos
ambientales y nuestro desempeño ambiental, con criterios de transparencia.
● Planificar la gestión ambiental mediante estrategias y programas que puedan ser
evaluados, definiendo los mecanismos necesarios para lograr los objetivos
previstos.
● Asimismo, proveer los recursos necesarios para el desarrollo de los planes de
gestión ambiental establecidos para cada proyecto.
● Promover el desarrollo de una cultura de respeto ambiental en todo nuestro
personal, bajo el concepto de apoyar el Desarrollo Sostenible de la Sociedad, lo
cual implica, satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la
posibilidad de que las futuras generaciones satisfagan las propias.
● Nuestro compromiso ambiental se fundamenta en principios básicos que
constituyen la columna vertebral de nuestra política.
● El respeto pleno del derecho de las personas a una vida saludable en un ambiente
productivo y equilibrado.
● La conservación y aprovechamiento sostenible de la diversidad biológica, social y
cultural.
● El uso racional de los recursos naturales, logrando el máximo beneficio económico
por unidad de recurso utilizado.
● La reducción de residuos, emisiones y vertimientos, y el control de los factores
generadores de impactos.
● Privilegiar la prevención ante la remediación, bajo el concepto de que esta última
es más costosa y menos eficaz.
● La aplicación de programas de mejora continua y el establecimiento de objetivos y
metas.
● Mejorar nuestro desempeño laboral en forma continua, aplicando rigurosamente
el cumplimiento de las leyes, normas y decretos legales que estable el estado
peruano; a la vez alineándose a las normas internacionales como la ISO14001.

2.2. ASPECTOS AMBIENTALES

Responsabilidades respecto a la actividad Movimiento de Tierras que contien el mayor
puntaje IR:

● Pérdida y ocupación de suelos. Se ocasiona por las explanaciones necesarias para

la creación de la nueva traza, por la realización de desmontes y terraplenes, y por
la localización de los vertederos.

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 ● Compactación de suelos. Esta alteración afectará mínimamente a las áreas
colindantes a las obras y estará ocasionada por el tránsito de maquinaria pesada
durante la ejecución de las mismas.
● Contaminación de suelos. Estos procesos se generan principalmente por vertidos
de combustibles, lubricantes y otras sustancias contaminantes relacionadas con el
uso de la maquinaria en el área de construcción y con los procesos de elaboración
de los firmes (asfaltos)
● Cambios de relieve. Se producen por la necesidad de realizar nuevos taludes o
modificar los existentes mediante operaciones de terraplenado o desmonte. Se
debe tener en cuenta que los impactos que se generen en el relieve por los
movimientos
● de tierras tendrán lugar durante la fase de obras, y que, si bien quedarán como
impacto residual en la fase de explotación, ésta no introducirá nuevos elementos
negativos en ellos.
● Estabilidad de las laderas. Otro aspecto que podría verse afectado por la
excavación de desmontes y la creación de terraplenes en la zona es la estabilidad
de las laderas. Por la altura de los desmontes en este proyecto no se vera afectad
la estabilidad de los taludes
● Aumento de la erosión. Los movimientos de tierras a realizar serán de poca
magnitud, por lo que no pueden conllevar una remoción de materiales que puede
resultar peligrosa. Por tanto, no será conveniente tomar las precauciones
oportunas para evitar que se incremente la cantidad de materiales en disposición
de ser arrastrados por la escorrentía, lo que daría lugar al aumento de sólidos en
suspensión en las masas y cursos de agua que se encuentran en la zona de obras,
con el consiguiente incremento de las tasas de sedimentación y la pérdida de
calidad de las aguas por el aumento de turbidez de las mismas.
● Continuidad de Cauces. La afección que puede incidir durante la fase de obras
sobre este factor medioambiental viene determinada por las alteraciones
morfológicas de sus márgenes y las detracciones de caudales en los mismos a
causa de los movimientos de tierra, el paso de maquinaria, la construcción de
taludes y las tareas de asfaltado, que pueden invadir los cauces modificando su
morfología y dando lugar a la aparición de impactos secundarios.

2.3. REQUISITOS LEGALES

Normativa a cumplir

● Movimiento de Tierras:

✔ ISO 9000 - ISO 14001

● Operación de sistemas, manejo y tratamiento de aguas residuales:

✔ D.S. 010-2010-MINAM, LMP, para la descarga de efluentes minero

metalúrgicos.
✔ D.S. 003-2010-MINAM, LMP para la descarga para efluentes de plantas de
tratamiento de aguas residuales domésticas o municipales

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 ✔ D.S. 002-2008-MINAM, Estandra Nacional de Calidad Ambiental para aguas.
ECA categoría 3.

● Manejo de trapos impregnados con aceites u otros derivados de petróleo:

✔ Ley N° 27314, Ley general de residuos sólidos

✔ D.S. 057-2004-s.a. Reglamento de la Ley General de Residuos

✔ D.L. 1065 modificatoria de la Ley General de Residuos Sólidos

● Generación de ruido y vibraciones por equipos móviles

✔ DS 024-2016 EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería

Art. 164, 214, 215, 253, 254, 262, 271, 396, 397, 408, 417, Ley 29783
Seguridad y Salud en el Trabajo.

✔ DS 058-03 MTC. Reglamento Nacional de vehículos

✔ DS 007-2016 MTC Reglamento Nacional del Sitema de Emisión de Licencias

de Conducir.

✔ DS 025-2008 MTC Reglamento Nacional de Inspecciones Técnicas Vehiculares

N° 057-2004-PCM. Reglamento de la Ley N° 27314, Ley General de Residuos
Sólidos.

✔ NTP 833.032. Extintores portátiles para vehículos automotores

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3. MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES

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4. Objetivos Ambientales y Planificación
4.1. OBJETIVOS AMBIENTALES. QUE SE PLANTEA LA EMPRESA COLLATAN SAC.
✔ Establecer criterios básicos para conservar el medio ambiente en el manejo
sanitario de aguas servidas y uso de baños portátiles y silos
✔ Establecer normas de trabajo para mantener la calidad de efluentes, según los
requerimientos de nuestra política y normas aplicables
✔ Establecer un plan de manejo ambiental y mitigación sobre la Gestión de RR.SS; su
manejo y disposición final
✔ Realizar un plan de monitoreo ambiental junto a laboratorios acreditados como
SGS y estrategias como campañas ambientales dentro de la empresa.

4.2. Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales.

La empresa Collotan S.A.C. como parte de sus acciones para lograr sus objetivos
ambientales a planificado:

EN SUELO:

o Delimitación adecuada de las zonas de obras, jalonando provisionalmente las

mismas para evitar afectar a otras superficies por los trabajos inherentes a la
obra proyectada. Asimismo, se jalonarán las zonas con especial valor ambiental.
o Regeneración de las áreas degradadas por caminos de acceso, desvíos
provisionales, vertederos y zonas anejas a las obras, así como de los taludes de
desmontes y terraplenes.
o Extracción y acopio de la capa superior del suelo que ocupará la obra para su
utilización en las tareas posteriores de restauración del medio edáfico y de la
vegetación.
o El acopio de la tierra vegetal se llevará a cabo en las zonas previstas al efecto,
procurando realizarlo de forma selectiva, de forma que se diferencie el material
en función de su calidad y características.
o Los acopios de tierra vegetal serán sometidos a tareas de mantenimiento para
evitar erosiones o retención de agua. Si fuera necesario se enriquecerán con
semillas.
o La utilización de la tierra vegetal se programará de forma que se minimicen los
tiempos de almacenamiento y permanencia en superficies desnudas.
o Realizar las tareas de mantenimiento y reparación de la maquinaria en los
lugares destinados al efecto para evitar posible contaminación de los suelos.
o Mantenimiento adecuado de la maquinaria.
o Gestión y eliminación adecuada de los residuos generados.

EN LA GEOMORFOLOGÍA:

o Los movimientos de tierra realmente necesarios.

o Las posibilidades de reutilización de los materiales extraídos a lo largo del
trazado
o La ubicación, forma y restauración de las canteras y vertederos estimados
necesarios.
o El diseño de los taludes que se generan a lo largo de la plataforma de la
intersección, así como en las zonas de vertederos.
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o Las operaciones de acondicionamiento de las pistas de acceso y zonas de
instalaciones temporales necesarias para la realización de las obras, con objeto
de que la morfología definitiva de las mismas, una vez restauradas, evite el
contraste de
o Formas con el relieve del entorno.
o El replanteo de la obra con el fin de planificar y delimitar de manera exacta las
zonas sometidas a actividad.

EN MEDIO HÍDRICO:

o Incremento de la turbidez de las aguas por aportes de elementos finos

procedentes de los movimientos de tierras y de las estructuras, así como del
hormigonado y asfaltado.
o Destrucción de la vegetación de ribera debido a la ocupación de suelo por la
infraestructura.
o Contaminación química debida al vertido de residuos (combustibles, aceites de
maquinaria, productos químicos, etc.).
o Interrupciones temporales de cauces, o modificación de sus características
morfológicas, para facilitar los procesos de construcción.

EN LA FAUNA:

o Adecuación de las estructuras de drenaje para su uso por la fauna, respetando al

máximo las condiciones naturales de los cauces de agua atravesados por la traza
de manera que puedan actuar como pasos de fauna naturales.
o Minimizar la afección a los cauces, evitando los vertidos.
o Evitar actuar en épocas de reproducción y cría, prestando especial atención a las
especies más sensibles que habitan la zona, como la avutarda, que es entre los
meses de abril y junio.
o Se realizará un estudio previo sobre la previsible mortalidad por atropello y el
efecto barrera que generaría la vía sobre la fauna.
o Minimizar las zonas de afección en las áreas de interés por la fauna presente.

EN EL PAISAJE:

o Diseño de la intersección se ha ajustado lo más posible a la topografía del lugar

para minimizar al máximo posible los movimientos de tierras a ejecutar
(desmontes y terraplenes) y el impacto paisajístico.
o Realizar una limpieza general de la zona afectada a la finalización de las obras.
Con esta medida se evitará que queden en el entorno restos que hagan
desmerecer con su presencia la calidad paisajística del entorno y la efectividad
de las medidas correctoras adoptadas.
o En la medida de lo posible, se debe procurar mantener la vegetación existente,
principalmente en las zonas más sensibles

EN EL AIRE:

o Se establecerán y diseñarán los caminos y accesos a obra con los menores

recorridos posibles, de forma que el levantamiento de polvo a causa del paso de
los vehículos sea el menor posible.

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 o La elección o propuesta de las áreas de préstamo y vertido se localizarán lo más
próximo posible a la traza.
o Durante la realización de las obras, especialmente en épocas secas, se
efectuarán riegos periódicos de las zonas de obra, con especial énfasis en los
cúmulos de tierras, terraplenes y todas aquellas actuaciones que puedan
suponer importantes generaciones de polvo.
o Asimismo, se cubrirán con mallas las cajas de los camiones de transporte de
tierras que deban circular por las carreteras de la zona, con el fin de que no se
produzcan emisiones de partículas que puedan incidir negativamente en el
estado de dichas carreteras o en la seguridad vial de los vehículos que transiten
por ellas.
o Uso de maquinaria en perfecto estado de funcionamiento y mantenimiento,
cuyas emisiones de gases estén dentro de los límites permisibles.
o Limitación de la velocidad de los vehículos para minimizar las emisiones de
gasescontaminantes y la generación excesiva de polvo.
o Ubicación de las zonas de acopio de materiales térreos: el acopio temporal de
tierras y otros materiales pulverulentos se hará en zonas protegidas del viento,
así como en emplazamientos que minimicen su transporte, con objeto de
reducir las emisiones de partículas a la atmósfera tanto durante su acopio como
en su transporte.
o Las plantas de hormigonado, machaqueo y lavado de áridos deberán disponer
de aquellos elementos protectores necesarios (filtros manga, carenados, etc.)
que eviten la emisión excesiva de polvo.
o Se reducirá la caída libre de materiales en los vertidos y se ubicarán las zonas de
acopio de materiales a sotavento.
o Limpieza periódica de las vías asfaltadas transitadas por la maquinaria.

5. MATRIZ DE LEOPOLD
Se adjunta archivo Excel, para mejor ilustración.

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