De Incidentes y Lecciones Aprendidas

ESTÁNDAR DE GESTIÓN DE INCIDENTES Y Versión: 01
AAQ-QLL-SHE-ESG-0014
LECCIONES APRENDIDAS Fecha: 28/06/2022
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT
GESTIÓN DE INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS
REVISIÓN CARGO NOMBRE FECHA
ELABORADO POR: Supervisor Senior SHE Way Patricia Chara Revisión y aprobación por Aconex
REVISADO POR: Gerente SHE Way, IRM y

Chantal Maurer Revisión y aprobación por Aconex
Permisos
REVISADO POR: Gerente de Seguridad y Salud

Luis Apaza Revisión y aprobación por Aconex
Ocupacional
REVISADO POR: Gerente de Asuntos

Miguel Morales Revisión y aprobación por Aconex
Ambientales
REVISADO POR: Gerente de Desempeño Social Fernando Montero Revisión y aprobación por Aconex
REVISADO POR: Vicepresidente de SHE, IRM y

Maria Pía García Revisión y aprobación por Aconex
Permisos
APROBADO POR: Gerente de Operaciones Tito Cacho Revisión y aprobación por Aconex
Comentarios:
APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:
Miembro Del grupo Anglo American Plc

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ambiente antes de imprimir el documento Pág. 1 of 38
1. OBJETIVO
Establecer el proceso para gestionar los incidentes en Anglo American Quellaveco S.A, con el fin de
prevenir su recurrencia; asegurando el reporte oportuno, la investigación y la comunicación de los incidentes
para aprender de ellos.
2. ALCANCE
Aplica a la gestión de los incidentes que se susciten durante la ejecución de tareas o actividades de los
procesos operativos y de soporte de Anglo American Quellaveco S.A., incluidas las empresas contratistas
mineras y de actividades conexas, subcontratistas, proveedores y visitantes; y que tengan una consecuencia
real o potencial en la seguridad, salud ocupacional, pérdidas o daños materiales, en el medio ambiente,
consecuencias sociales, legales, reputacionales o financieras.
3. DEFINICIONES
Anglo American Te Mecanismo establecido para atender las consultas y quejas reportadas por las
Escucha (AATE) partes interesadas de Anglo American Quellaveco S.A.
AA Anglo American (Grupo)
AAQ Anglo American Quellaveco
Alerta 1 Una notificación inicial, emitida por el sistema IsoMetrix, que informa al destinatario
de la Alerta que ha ocurrido un incidente. La notificación incluye la Unidad de
Negocios y al sitio en el que ocurrió el incidente, la fecha y la hora del incidente, la
gravedad real y potencial del incidente, y una breve descripción.
Alerta 2 Una notificación de seguimiento, emitida por el sistema IsoMetrix, una vez que se
haya completado la investigación de un incidente. La notificación incluye un resumen
detallado del evento, las conclusiones del equipo de investigación, las lecciones
aprendidas y las acciones correctivas y preventivas. La Alerta 2 es un resumen del
Reporte de Investigación de Incidentes que tiene la intención de ser compartido
ampliamente a través de la empresa para asegurar el aprendizaje y la acción para
prevenir que incidentes similares (repeticiones) ocurran.
Alerta SHE Una Alerta, basada en los aprendizajes y acciones derivadas ya sea de un incidente
específico, o de varios incidentes, desarrollada por el Grupo S&SD que describe
brevemente un escenario de incidente, los aprendizajes clave y la acción requerida.
Acción inmediata Acciones tomadas después de un incidente para estabilizar o restablecer las
condiciones normales. Estas acciones generalmente están apuntadas a mitigar el
impacto real o potencial inmediato, abordando las causas directas o inmediatas del
incidente.
Acción Preventiva Una acción que se suele tomar para prevenir la recurrencia del incidente o
y Correctiva incidentes similares. Normalmente estas acciones abordan los factores
contribuyentes.
Causa directa Una acción, evento, defecto, o fuerza que es el agente inmediato, iniciador o
primario que conduce o permite que ocurra un incidente.

Cuasi pérdida Una condición en la que la liberación del peligro y / o la exposición al peligro de
(Near Miss) manera incontrolada no resultan en daños (es decir, sin lesiones, mala salud, daños,
etc.).
Daño Daño físico o biológico, pérdida o discapacidad, daño a la propiedad, impactos
negativos en individuos; medio ambiente, comunidades, reputación o algún otro
cambio a un estado peor.
Emergencia Evento súbito o imprevisible generado por causas naturales, humanas o
Ambiental tecnológicas que incidan en las actividades de Anglo American Quellaveco S.A. que
generan o pueden generar deterioro al medio ambiente, que debe ser reportado al
Organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental (OEFA).
Factor Evento o condición que, junto con otras causas, aumentó la probabilidad de un
Contribuyente incidente pero que individualmente no lo causó.
• Factores individuales: acciones o inacciones de las personas que
desencadenaron o contribuyeron al evento.
• Factores de lugar de trabajo: factores que influyen en el comportamiento
de las personas y promueven acciones o inacciones de su parte.
• Factores organizacionales: factores asociados con los sistemas de
negocio, decisiones de gestión o las acciones que afectan a toda la
organización.
• Factores externos: factores ajenos a la influencia y el control de la
empresa que desencadenador o contribuyeron al evento.
Grupo S&SD Grupo de Seguridad y Desarrollo Sustentable de Anglo American.
Grupo S&PE Grupo de Desempeño y Compromiso Social de Anglo American.
Incidente Un evento no deseado que, instantáneamente o en el transcurso del tiempo, daña,

tiene el potencial de dañar o de otro modo impactar negativamente a la integridad o
salud de las personas, el medioambiente, los activos de la empresa (Ejm: planta,
propiedad o equipos) y/o a la reputación de la empresa. Es un evento no deseado
que lleva o puede llevar a la actualización del riesgo. Un incidente puede tener una o
más consecuencias (Pérdidas materiales/ daños /interrupción del negocio, daño a la
seguridad e las personas, daño a la salud ocupacional de las personas, medio
ambiente, legal y regulatoria, social y reputacional) de acuerdo con la Matriz de
Riesgos de Anglo American.
Incidente de Alto Es un incidente con una calificación de consecuencia real 3 (Moderado) o inferior,
Potencial – HPI pero que posee una calificación de consecuencia potencial razonable en el peor de
(High Potential los casos de 4 (Alto) o superior en referencia a la Matriz de calificación de Riesgos
Incident) del Grupo Anglo American. Cualquier incidente en el que la calificación de la
consecuencia real sea un 3 (Moderado) o inferior cuando el evento ha sido
identificado en la evaluación de riesgo de la línea base del sitio / operaciones como
un evento no deseado prioritario (PUE) debe ser informado como un HPI.
Incidentes Incidentes con consecuencia real Nivel 4 o 5.
Significativos
IsoMetrix Sistema Informático donde se registra la gestión de incidentes, desde su reporte
inicial hasta el Reporte de Investigación, así como la atención de los planes de
acción asociados al incidente.
LFI (Learn From Aprendiendo de los Incidentes
Indidents)

Llamado Global a Una comunicación del Grupo S&SD, normalmente enviada junto con una Alerta
la Acción (Global SHE, describiendo las acciones clave requeridas para prevenir la repetición de un
Call to action) incidente Significativo o una tendencia de Incidentes de Alto Potencial. Todas las
acciones son cargadas en el sistema IsoMetrix para su gestión y cierre.
Llamado Inmediato Una comunicación del escritorio del CEO de Anglo American notificando a la
a la Acción empresa de un incidente significativo y describiendo las acciones inmediatas claves,
(Inmediate Call to basadas en hechos conocidos y en las Normas Técnicas del Grupo u otras Normas,
action) requeridas para prevenir la repetición de un incidente. Todas las acciones se cargan
en IsoMetrix.
Parte interesada Parte interesada, entre las que se incluyen: empresas y comunidades vecinas;
gobiernos locales, regionales y nacionales (es decir, autoridades); empleados,
contratistas, subcontratistas y proveedores; organizaciones no gubernamentales
(ONG) y organizaciones comunales; organizaciones de base; grupos de medios de
comunicación; otras operaciones de Anglo American; y el centro corporativo de
Anglo American, entre otros.
Peligro Fuente o situación con potencial de daño.
Peligro de Alto Es una condición o situación que podría materializarse en un evento no deseado con
potencial (HPH) una calificación de consecuencia 4 (Alta) o superior, según lo referido en la Matriz de
Calificación de Riesgos del Grupo.
Queja Una denuncia o reclamo específico relacionada con la organización, sus políticas,
sus actividades, su impacto real o percibido, o el comportamiento de sus empleados
o contratistas. Las quejas son una expresión de la insatisfacción de las partes
interesadas con la compañía. Las quejas pueden expresarse a través de acciones
físicas (por ejemplo, protestas, bloqueos de carreteras, invasiones de tierras),
verbalmente (durante conversaciones con el personal del sitio, etc.) o por escrito.
SHE Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
SSO Seguridad y Salud Ocupacional
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
• Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias
• Ley N°28611 Ley General del ambiente
• D.S. 005-2012-TR Reglamento de Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus
modificatorias
• D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria.
• D.S. 040-2014-EM Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación,
Beneficio, Labor General, Transportes y Almacenamiento.
• Estudio de Impacto Ambiental, Modificatorias e Informes Técnicos Sustentatorios AAQSA.
• Resolución CD N°028-2019-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las

Actividades bajo el ámbito de Competencia del organismo de Evaluación y Fiscalización Ambiental –
OEFA y sus modificatorias

• RM-050-2013-TR Formatos Referenciales que contemplan la información mínima que deben contener
los registros obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
• ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
• ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental
• Norma de Grupo S&SD de Anglo American: Aprendiendo de los incidentes (Noviembre 2019)
• Anglo American Social Way 3.0, Sección 3B (Enero 2020)
• Estándar SHE Way V.2 de Anglo American (Febrero 2021)
• Aprendiendo de los Incidente (LFI) Guía de Campo (Octubre 2020)
• AAQ-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencia
• AAQ-QLL-SHE-ESG-0018 Gestión de No conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora
5. RESPONSABILIDADES
5.1 GERENTE GENERAL DE OPERACIONES
• Brindar y aprobar los recursos necesarios para la implementación y cumplimiento del presente
estándar.
• Aprobar el presente estándar de Gestión de Incidentes.
• Asegurar que los incidentes se investiguen de manera integral, que las acciones recomendadas se
implementen oportunamente y que los aprendizajes se comuniquen de manera efectiva y se
integren en las operaciones / actividades respectivas.
5.2 GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL
• Asegurar la correcta aplicación del presente estándar para la gestión de incidentes con
consecuencias en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales
• Asesorar a las diferentes áreas, durante el proceso de la gestión de incidentes con consecuencias
en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencias en Seguridad y Salud
Ocupacional de acuerdo nivel con la metodología LFI
• Validar la emisión de la Alerta 1 y Alerta 2 a través del sistema IsoMetrix de incidentes con
consecuencias en Seguridad y Salud Ocupacional.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente de acuerdo con la normativa
legal vigente.
• Informar los resultados de las investigaciones en las reuniones de Comité de Seguridad y Salud
Ocupacional.

• Verificar el cumplimiento y/o implementación de los planes de acción asociados al Llamado a la

Acción Global (GCTA) y al Llamado Inmediato a la Acción (ICTA) del Grupo Anglo American,
relacionados a Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Proporcionar los informes solicitados por las autoridades gubernamentales de acuerdo con los
requerimientos de la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la Gestión de incidentes con consecuencias en
Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asegurar la atención de las auditorías corporativas sobre la Gestión de incidentes con
consecuencias en Seguridad, Salud Ocupacional y Pérdidas o daños materiales.
• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia en
Seguridad, Salud ocupacional y Perdidas o daños materiales.
5.3 GERENCIA DE ASUNTOS AMBIENTALES
• Asegurar la correcta aplicación del presente estándar para la gestión de Incidentes con
consecuencia ambiental.
• Asesorar a las diferentes áreas, durante el proceso de gestión de incidentes con consecuencia
ambiental.
• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencia Ambiental nivel de
acuerdo con la metodología LFI.
consecuencia Ambiental.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente de acuerdo con la normativa
legal vigente.
relacionados a Medio Ambiente.
• Proporcionar los informes solicitados por las autoridades gubernamentales de acuerdo con los
requerimientos de la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la gestión de incidentes coy dn consecuencia
ambiental.
• Asegura la atención de las auditorías corporativas sobre la gestión de incidentes con consecuencia
ambiental.
• Asegura la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia al medio
ambiente.
5.4 GERENCIA DE DESEMPEÑO SOCIAL
• Asegurar la correcta aplicación del presente estándar para la Gestión de incidentes con
consecuencia social
• Asesorar a las diferentes áreas, durante el proceso de gestión de incidentes con consecuencia
social.

• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencia Social nivel de acuerdo

con la metodología LFI
relacionados a Incidentes con consecuencia social.
• Responder ante auditorias corporativas sobre la gestión de incidentes con consecuencia social.
• Asegurar la conformación del Equipo de Investigación para incidentes con consecuencia social.
• Comunicar los reportes de incidentes con consecuencia social a la Unidad de Negocio y al Grupo y
comunicar al Foro de Relacionamiento con la Comunidad (CEF), de acuerdo con el contexto
sociopolítico.
5.5 GERENCIA DE RIESGOS, PLANEAMIENTO E INNOVACIÓN
consecuencia Social en coordinación con la Gerencia de Desempeño Social.
• Mantener los registros físicos y electrónicos asociados al incidente con consecuencia social de
acuerdo con la normativa legal vigente.
• Monitorear, analizar y evaluar el desempeño de la gestión de incidentes con consecuencia social.
• Reportar los informes de incidentes con consecuencia social a la Gerencia de Desempeño Social.
5.6 GERENCIA LEGAL
• Notificar la ocurrencia de incidentes a las Autoridades u Organismos pertinentes, en los casos

especificados por la normativa legal vigente, en los plazos y formatos establecidos.
• Participar en los procesos de investigación de incidentes a ser realizados por parte de las
Autoridades u Organismos Fiscalizadores pertinentes.
• Brindar asesoría legal al Equipo de Investigación de Incidentes, en caso sea requerido.
• Reportar a la Autoridad, el Informe de Investigación de Incidentes, en los casos especificados por la
normativa legal vigente, en los plazos y formatos establecidos.
5.7 GERENCIA DE SHE WAY, IRM Y PERMISOS
• Verificar la correcta aplicación del presente estándar.

• Mantener actualizadas las listas de distribución de las notificaciones de incidentes establecidas en
el Cuadro N°1 del presente documento.
• Brindar soporte en el registro de la información asociada a la gestión de incidentes en el sistema
IsoMetrix.
• Revisar y mantener actualizado el presente estándar.

5.8 GERENCIA DE SEGURIDAD PATRIMONIAL
• Resguardar las áreas y mantener bajo control al personal para prevenir su ingreso a áreas
restringidas según corresponda.
5.9 SUPERINTENDENCIA DE TALENTO Y DESARROLLO
• Asegurar la capacitación del personal clave que constituye el equipo de investigación de incidentes
de Quellaveco de acuerdo con la metodología LFI dentro del primer mes de ingreso a Anglo
American Quellavevo S.A. y otros que la organización considere pertinente
5.10 GERENCIA DE ÁREA
• Brindar los recursos para la implementación de las acciones identificadas para prevenir la
ocurrencia de incidentes.
• Asegurar el registro de la Alerta 1 y Alerta 2 a través del sistema IsoMetrix en los plazos
establecidos, comunicando oportunamente a la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional,
Gerencia de Asuntos Ambientales o Gerencia de Riesgos, Planeamiento e Innovación según
corresponda.
• Asegurar que el personal bajo su cargo, que esté involucrado en la gestión de incidentes sea
capacitado en el proceso LFI.
• Asegurar que se gestionen los incidentes que ocurren en su área, de acuerdo con lo establecido en
el presente estándar.
• Asegurar la implementación oportuna de los planes de acción resultantes de la investigación de los
incidentes, que le sean asignados.
• Participar en el proceso de investigación de incidentes en el que sea requerido.
• Asegurar la difusión de la Alerta 2 y Alerta SHE al personal bajo su cargo, así como a sus
contratistas.
5.11 SUPERVISOR DEL TRABAJO
• Informar los incidentes, ocurridos bajo su responsabilidad, de acuerdo con el flujo de comunicación
de manera inmediata y a las Gerencias de Seguridad y Salud Ocupacional, Gerencia de Asuntos
Ambientales o Gerencia de Desempeño Social, según corresponda.
• Mantener la escena, delimitar el entorno y tomar las acciones iniciales de control de riesgos y
restricción, cuando corresponda.
• Registrar el incidente en el sistema IsoMetrix de los incidentes ocurridos bajo su responsabilidad
(incluidos los incidentes de empresas contratistas), según los plazos establecidos para los niveles
de consecuencia real y potencial, con la asesoría de la Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional,
Gerencia de Asuntos Ambientales o Gerencia de Desempeño Social, según corresponda.
• Brindar las facilidades al equipo investigador durante la investigación del incidente.
• Participar en el proceso de investigación de incidentes, cuando sea requerido.

• Implementar los planes de acción, así como las acciones del llamado a la acción global asignadas.
• Asegurar que las empresas contratistas bajo su cargo, implementen los planes de acción, así como
las acciones del Llamado a la acción Global y del Llamado Inmediato a la acción asignadas.
• Difundir la Alerta 2 y Alerta SHE a todo el personal bajo su responsabilidad.
5.12 SUPERINTENDENCIA DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
• Brindar respuesta (paso 1) a los incidentes conforme lo establecido en el Plan de Preparación y

Respuesta ante Emergencias
• Asegurar la preservación de la evidencia, identificación de los testigos y la toma de las
declaraciones asociadas a los incidentes, cuando corresponda de acuerdo con la clasificación de
consecuencia del Incidente.
5.13 EQUIPO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES
• Participar en las capacitaciones del proceso LFI asignadas dentro de los plazos establecidos.
• Realizar el proceso de investigación del incidente asignado.
• Revisar toda la información disponible y la evidencia recopilada relacionada al incidente.
• Desarrollar el análisis del incidente para determinar las causas del evento y establecer las acciones
preventivas y correctivas requeridas.
• Emitir el Informe de investigación de incidentes mediante el sistema IsoMetrix.
• En caso amerite, considerar la posibilidad de recomendar un proceso independiente para la
investigación de incidentes con consecuencia social
5.14 EMPRESAS CONTRATISTAS, SUBCONTRATISTAS Y PROVEEDORES
• Notificar oportunamente todos los incidentes ocurridos dentro de su alcance de trabajo de acuerdo
con el flujo de comunicación y a su supervisor dueño del contrato.
• Asegurar que todos los incidentes que ocurran dentro del alcance de su trabajo sean reportados a
Anglo American Quellaveco S.A a través de su supervisor de área, de acuerdo con los plazos
establecidos en el presente estándar.
• Asegurar la participación de su personal, cuando sea requerido, en los procesos de investigación de
incidentes.
• Asegurar la implementación oportuna de los planes de acción resultantes del proceso de la
investigación de incidentes bajo su responsabilidad.
5.15 TRABAJADORES
• Reportar los incidentes de forma inmediata a su supervisor o jefe inmediato.

• Realizar toda acción conducente a prevenir o evitar cualquier incidente propio y/o de terceros y a
informar dichos hechos, en el acto, a su jefe o supervisor inmediato o al representante de Anglo
American Quellaveco S.A. pertinente.
• Participar, contribuir, cooperar en la investigación de incidentes según sea requerido.
6. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR
6.1 CONSIDERACIONES GENERALES
• La Gestión de Incidentes de Anglo American Quellaveco S.A. sigue el Proceso de Gestión de

Aprendiendo de los incidentes (LFI) de Anglo American y consta de cinco (05) pasos relacionados
(ver Figura N°1), que aseguran que los incidentes sean reportados, investigados y gestionados de
manera coherente y oportuna, lo que permite que la Organización aprenda colectivamente para
evitar la recurrencia de los incidentes.
Figura N°1
• El Proceso de Gestión de incidentes debe ser documentado y monitoreado desde su registro inicial
hasta el cierre de las acciones preventivas y correctivas en el sistema IsoMetrix.
• Así mismo, es importante resaltar que los objetivos de la investigación del incidente o peligro de alto
potencial (HPH) y el proceso de análisis son los siguientes:
o Recopilar toda la información importante y evidencias pertinentes,
o Determine Qué ocurrió,
o Definir la secuencia de eventos que ocurrieron antes y después del incidente o peligro de alto
potencial,
o Determinar las causas directas y los factores contribuyentes del incidente o peligro de alto
potencial para entender Cómo y Por Qué ocurrió,
o Definir las acciones para prevenir que ocurran incidentes o peligros de alto potencial similares, y
o Compartir las lecciones aprendidas para mejorar el aprendizaje organizacional e institucionalizar
el cambio.

• Todos los incidentes deben ser notificados a través del Sistema IsoMetrix. La relación de personas y
sus posiciones, a las que se notifican los incidentes a nivel de Quellaveco, será actualizada
mensualmente por la Gerencia de SHE, IRM y Permisos. En el caso de las posiciones corporativas,
esta información deberá ser actualizada por el grupo S&SD.
• El grupo Anglo American cuenta con una serie de documentos en los cuales se detallan directrices
sobre cada uno de los cinco pasos del proceso para los investigadores. Las expectativas
específicas para cada uno de los pasos se incluyen en las siguientes secciones.
• Con respecto a la gestión de peligros se establece lo siguiente:

o Todos los peligros (actos o condiciones inseguras) deben ser reportados en el sistema IsoMetrix
Todos los peligros clasificados como de alto potencial (HPH) deben ser investigados.
• Con respecto a la gestión de Quejas se establece lo siguiente:

o Las quejas deben ser registradas y gestionadas de acuerdo con lo establecido en el
Procedimiento de Manejo de Consultas y Quejas de Anglo American Te Escucha (AATE) de
AAQ.
o Debido a que todas las quejas se relacionan a un real o potencial incidente, el incidente
relacionado (real o potencial), debe ser registrado en el sistema IsoMetrix.
o Todos los Incidentes reales o potenciales relacionados a dichas quejas deben ser investigados
de acuerdo con lo establecido en el presente estándar.
6.2 PASO 1: PRIMERA RESPUESTA
• Inmediatamente después de ocurrir un incidente (evento no deseado) se debe realizar la

comunicación y acciones establecidas en el Plan de Preparación y Respuesta ante Emergencias de
Anglo American Quellaveco S.A. (AAQ-QLL-SORE-PLN-0001). Asimismo, se debe asegurar la
escena, preservar la evidencia, identificar los testigos y tomar sus
declaraciones.
• Para los incidentes que no son significativos es suficiente la respuesta
apropiada de acuerdo con lo establecido en el Plan de Preparación y
Respuesta ante Emergencias de Anglo American Quellaveco S.A. (AAQ-
QLL-SORE-PLN-0001), para asegurar que el lugar o la situación sea
segura, para que se prevenga la liberación de un peligro o que se lleve a
cabo el compromiso necesario con las partes interesadas o los trabajadores.
Asimismo, el supervisor de trabajo o área responsable del trabajo deberá
continuar con el proceso de la gestión de incidentes.

6.3 PASO 2: CLASIFICAR Y NOTIFICAR
• El supervisor del trabajo debe clasificar y notificar los incidentes ocurridos

bajo su responsabilidad, a través del registro de la información del incidente
en el sistema IsoMetrix,
• La clasificación del nivel de la consecuencia del incidente debe ser
establecida bajo el asesoramiento de la Gerencia de Seguridad y Salud
Ocupacional, Gerencia de Asuntos Ambientales y Gerencia de Desempeño
Social según corresponda.
6.3.1 CLASIFICACIÓN
El incidente debe clasificarse tomando en consideración los siguientes

criterios:
• La clasificación del incidente se debe hacer en función de sus consecuencias reales y potenciales.
• Para clasificar los incidentes con consecuencia en Seguridad, Salud ocupacional, Daños o
pérdidas materiales, Legal, Financiera o Reputacional se deberá utilizar la Matriz de riesgos ORM
de Anglo American (Anexo 02).
• Para clasificar los incidentes con consecuencia ambiental, se deberá utilizar la Matriz de
Clasificación de Incidentes con consecuencia ambiental (Anexo 03).
• Para clasificar los incidentes con consecuencia social se deberá utilizar la Matriz de Clasificación
de Incidentes con consecuencia social (Anexo 04)
• La clasificación de la consecuencia real o potencial del incidente puede ajustarse después de la
investigación, a cargo del equipo de investigación de incidentes y debe actualizarse en el sistema
IsoMetrix.
6.3.2. NOTIFICACIÓN
A continuación, debe iniciarse el proceso de Notificación mediante el envío de la Alerta 1 a través

del sistema IsoMetrix, emitida por el validador de incidentes, dentro de las 48 horas, de acuerdo
con la Matriz de Notificación de incidentes (Ver cuadro 1) que se muestra a continuación:
Cuadro 1: Matriz de Notificación de Incidentes
Notificación ALERTA 1 y ALERTA 2

Nivel de
Lista de distribución de notificaciones del sistema debe incluir como mínimo:
Consecuencia
• Línea funcional de mando del área donde ocurrió el incidente
• Supervisores de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ.
• Supervisores de Medio Ambiente de AAQ.
• Supervisores de Relaciones Comunitarias de AAQ
Nivel 1, 2 y 3 (real) • Gerente Legal de AAQ.
• Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ
• Gerente de Asuntos Ambientales de AAQ.
• Gerencia de Desempeño Social de AAQ.
• Gerencia de Planeamiento, Riesgos e Innovación de AAQ

• Gerente de SHE Way, IRM y Permisos de AAQ.

• Gerente General de Operaciones de AAQ.
• Jefe de Medio Ambiente del Grupo Anglo American (solo para incidentes con
consecuencia ambiental nivel 3)

• Gerente Legal de AAQ.
• Gerencia de Planeamiento, Riesgos e Innovación de AAQ
Nivel 4 ó 5 (real) -
• Gerente de SHE Way, IRM y Permisos de AAQ.
Incidentes
• Gerente General de Operaciones de AAQ.
significativos
• Vicepresidencia de SHE, IRM y Permisos de AAQ.
• Vicepresidencia de Asuntos Corporativos de AAQ.
• CEO de AAQ
• CEO del Grupo Anglo American.
• Director Técnico del Grupo Anglo American.
• Jefe del Grupo S&SD de AA y/o;
• Jefe del Grupo de Desempeño y Compromiso Social (SP&E) del Grupo Anglo
American.
• Jefe de Medio Ambiente del Grupo Anglo American.
• Gerente Legal de AAQ.
Incidente de Alto • Gerencia de Planeamiento, Riesgos e Innovación de AAQ
Potencial – HPI • Gerente de SHE Way, IRM y Permisos de AAQ.
(nivel 4 y 5 • Gerente General de Operaciones de AAQ.
potencial) • Vicepresidencia de SHE, IRM y Permisos de AAQ.
• Vicepresidencia de Asuntos Corporativos de AAQ
• CEO de AAQ
• CEO del Grupo Anglo American.
• Director Técnico del Grupo Anglo American.
• Jefe de la Disciplina SHE del Grupo Anglo American.
• Jefe del Grupo de Desempeño y Compromiso Social (SP&E) del Grupo Anglo
American.
• Jefe de Medio Ambiente del Grupo Anglo American.
• La Alerta 1, se genera directamente desde el Sistema IsoMetrix, luego de la validación

por los responsables establecidos, con la excepción de los Informes bajo privilegio legal
para Incidentes de Alto Potencial o Significativos.
• Adicionalmente a la emisión de la Alerta 1, los requerimientos de notificación específicos
para los Incidentes Significativos (nivel 4 y 5 real) establecen que estos deben ser
notificados al Gerente General de Operaciones de AAQ, CEO de AAQ, al CEO de Grupo
AA, al Director Técnico del Grupo AA, al Jefe del Grupo de S&SD de AA y/o al Jefe del
Grupo de Desempeño y Compromiso Social (SP&E, por su acrónimo en inglés) de AA
dentro de las 2 horas a través de una llamada telefónica, correo electrónico u otro medio
de comunicación oportuno.
• Los Peligros clasificados como de Alto Potencial (HPH) no requieren de la emisión de la
Alerta 1.

• En caso de incidentes peligrosos, accidentes mortales, enfermedades ocupacionales y

emergencias ambientales y/o mineras de acuerdo a las definiciones establecidas en la
normativa legal vigente, estos, deben ser notificados a las autoridades competentes, de
acuerdo con lo establecido por la normativa legal peruana: Ley 29783 Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo y sus modificatorias, D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley
29783 y sus modificatorias, D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad, Salud
Ocupacional en Minería y su modificatoria y la Resolución CD N°028-2019-OEFA
Reporte de Emergencias Ambientales y sus modificatorias según corresponda en los
plazos y formatos establecidos.
• La notificación de Incidentes a las Autoridades competentes indicada en el punto
anterior debe ser realizada a través de la Gerencia Legal de AAQ, quien brindará el
asesoramiento y soporte legal y jurídico durante el proceso de investigación de
incidentes.
6.3.3. SELECCIÓN DEL EQUIPO E INDEPENDENCIA DE LA INVESTIGACIÓN
• El nivel de la consecuencia del incidente determina el nivel organizacional y el grado de

independencia con el cual se seleccionará al Líder y a los miembros del equipo de investigación.
(ver cuadro 2)
Cuadro 2: Equipo de Investigación de LFI

Responsable de
Nivel de
designar el
Consecuencia Conformación del Equipo de Investigación
Equipo de
del Incidente
Investigación
• Líder:
Gerencia de SSO,
Supervisor de AAQ independiente del área de trabajo.
Asuntos
• Miembros:
Ambientales o
o Profesional de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ
Desempeño Social,
Nivel 1 cuando corresponda
de acuerdo con la
o Profesional de Medio Ambiente de AAQ cuando corresponda
consecuencia de
o Profesional de Desempeño Social de AAQ cuando
mayor nivel del
corresponda
incidente.
o Experto técnico interno y/o externo según sea requerido.
• Líder:
Gerencia de SSO,
Superintendente de AAQ, independiente del área de trabajo.
Asuntos
• Miembros:
Ambientales o
o Profesional de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ
Desempeño Social,
Nivel 2 y 3 cuando corresponda
de acuerdo con la
consecuencia de o Profesional de Medio Ambiente de AAQ cuando corresponda
o Profesional de Desempeño Social de AAQ cuando
mayor nivel del
corresponda
incidente.
o Experto técnico interno y/o externo según sea requerido.
• Líder:
Gerente General que es independiente de la Unidad de Negocio
• Equipo:
o Facilitador independiente de la Unidad de Negocios o
Grupo S&SD o Función de Grupo.
Nivel 4 y 5 SP&E de Anglo o Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ (cuando
American corresponda)
o Gerente de Medio Ambiente de AAQ (cuando corresponda)
o Gerente de Desempeño Social de AAQ (cuando
corresponda)
o Psicólogo Industrial de AAQ cuando corresponda

o Representante Legal de AAQ

o Expertos técnicos relevantes internos y/o externos cuando
corresponda.
• Líder:
Gerente de AAQ, independiente del área de trabajo.
• Miembros:
Incidentes de o Profesional(es) de Seguridad y Salud Ocupacional de AAQ
Alto Potencial Gerente General de (cuando corresponda), independiente(s) del sitio.
(HPI) AAQ y la Unidad de o Profesional(es) de Medio Ambiente de AAQ (cuando
Negocio corresponda), independiente(s) del sitio.
o Profesional(es) de Desempeño Social de AAQ (cuando
corresponda), independiente(s) del sitio.
o Expertos técnicos independientes del sitio (cuando
corresponda).
• Todos los incidentes deben ser investigados por personas competentes que hayan recibido el nivel
de capacitación requerido. Para ello, se incluirán las siguientes capacitaciones:
o Para todos los incidentes hasta (e incluyendo) una consecuencia real de nivel 3, los
Facilitadores de la investigación del incidente deben recibir la capacitación LFI para
Facilitadores.
o La línea de supervisión debe recibir la capacitación LFI Visión General o LFI para Líderes en el
nivel que le corresponda.
o Para todos los Incidentes de Alto Potencial y Significativos, los facilitadores de la investigación
de incidentes deben recibir capacitación avanzada LFI de AA (programa de 5 días), la cual
debe ser programada por el Grupo S&SD.
• Para el caso de la investigación de incidentes con consecuencia social, Anglo American

Quellaveco S.A. en caso amerite considerará la posibilidad de recomendar un proceso
independiente conducido por una institución u organización independiente, o de invitar a individuos
externos para participar en la investigación. Esta decisión de adoptar procesos independientes o
participativos debe discutirse en el Comité de Gestión del Desempeño Social (SPMC por sus
siglas en ingles) y ser aprobado a nivel de la Unidad de Negocio o del Grupo.
6.4 PASO 3: ANALIZAR
• Una vez conformado el equipo de investigación de incidentes, es necesario iniciar y completar la

investigación y el análisis del incidente aplicando las herramientas de análisis de LFI (paso 3) tan
pronto como sea razonablemente posible y ser registrados en el sistema IsoMetrix.
• El líder del equipo de investigación informará a la Gerencia legal sobre el incidente para su
evaluación ante algún potencial riesgo jurídico que deba tenerse en cuenta y proporcionar
orientación para el proceso de investigación.
• El análisis de investigación de incidentes con una consecuencia de nivel 1,2 y 3 debe comenzar a
más tardar 2 días después de ocurrido el incidente.
• El análisis de investigación de un Incidente de Alto Potencial (HPI) debe comenzar a más tardar 14
días después de ocurrido el incidente. Las investigaciones de Incidentes de Alto Potencial (HPI) de

consecuencia potencial Nivel 5 llevadas a cabo por Anglo American Quellaveco S.A, serán
revisadas por el Grupo S&SD de Anglo American.
• El análisis de investigación de un Incidente Significativo (Consecuencia real 4 o 5) debe comenzar
a más tardar 21 días después de ocurrido el incidente.
• Para asegurar un claro entendimiento del “POR QUÉ” ocurrió el incidente, los factores directos y
contribuyentes, deberán ser categorizados en cuanto a su origen, es decir; factores individuales,
del lugar de trabajo, organizacionales o externos (Anexo 05).
• El nivel clasificación de la consecuencia de cada incidente determinará cuales son las
herramientas de investigación que se deben aplicar durante el proceso de investigación del
Incidente.
Cuadro 4: Herramientas de Investigación de Incidentes de LFI
Nivel de Herramientas de Investigación de Incidentes

clasificación de Series de Análisis de Análisis del Análisis del Análisis de Por
consecuencia tiempo Control comportamiento Cambio Qué
del Incidente ¿Qué pasó? ¿Cómo Pasó? ¿Por qué Pasó?
Nivel 1 Seleccione cuando corresponda
HPH
Nivel 4 y 5
Incidente de Alto
potencial (HPI)
6.5 PASO 4: INFORMAR
• El Facilitador de la investigación es responsable de asegurar que la información generada y

producto de la investigación del incidente (mediante el uso de las herramientas del PASO 3 y que
incluye el resumen, las conclusiones y las acciones correctivas/preventivas) durante el análisis sea
registrada en IsoMetrix.
• La Alerta 2 y el Informe de Investigación de Incidentes se generan directamente desde el módulo
de Gestión de eventos de IsoMetrix, una vez validados por el validador asignado, con la excepción
de los Informes bajo privilegio legal de Incidentes de Alto Potencial o Significativos.
• La Alerta 2 y el Informe de Investigación de incidente deben prepararse e informarse de acuerdo
con los plazos establecidos en la tabla a continuación:
Cuadro 5: Plazos de entrega de informes de investigación y alerta 2

Clasificación de
consecuencia Informe de Investigación de Incidentes ALERTA 2
del incidente
Informe elaborado dentro de los 30 días
Alerta 2 emitida dentro de los 45 días a partir de la
siguientes al último día de la investigación
Incidentes Nivel 1, fecha de ocurrencia del incidente a través del módulo
presentado por el Líder del Equipo de
2y3 de gestión de eventos de IsoMetrix
Investigación de Incidentes, a través del
módulo de gestión de eventos de IsoMetrix.

Informe elaborado dentro de los 30 días

Alerta 2 emitida dentro de los 45 días a partir de la
Incidentes fecha de ocurrencia del incidente a través del módulo
Nivel 4 y 5 de gestión de eventos de IsoMetrix
Investigación de Incidentes, a través del
módulo de gestión de eventos de IsoMetrix.
Informe elaborado dentro de los 30 días Alerta 2 emitida dentro de los 45 días a partir de la
Incidentes de Alto fecha de ocurrencia del incidente a través del módulo
Potencial de gestión de eventos de IsoMetrix
(HPI)
Investigación de Incidentes, a través del Nota: El Grupo S&SD o SP&E desarrollan, aprueban y
módulo de gestión de eventos de IsoMetrix. emiten el Alerta SHE y el Llamado Global a la Acción.
• Se deben desarrollar acciones en el sistema IsoMetrix para abordar las acciones correctivas y
preventivas presentadas en el Informe de Investigación de Incidentes por el equipo de
investigación.
• En caso de incidentes peligrosos, accidentes mortales, enfermedades ocupacionales y
emergencias ambientales y/o mineras de acuerdo a las definiciones establecidas en la normativa
legal vigente, los informes de investigación serán presentados a las autoridades competentes, de
acuerdo con lo establecido por la normativa legal peruana: Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud
en el Trabajo y sus modificatorias, D.S. 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783 y sus
modificatorias, D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad, Salud Ocupacional en Minería y su
modificatoria y la Resolución CD N°028-2019-OEFA Reporte de Emergencias Ambientales y sus
modificatorias según corresponda en los plazos y formatos establecidos.
• Los Peligros clasificados como de Alto Potencial (HPH) no requieren de la emisión de la Alerta 2.
6.6 PASO 5: COMPARTIR Y APRENDER
En este último paso, se comparte y aprende de los conocimientos clave adquiridos de las
investigaciones de incidentes.
Para Incidentes de Alto Potencial y Significativos:

• El SSD o SP&E del Grupo debe desarrollar, aprobar y publicar un Llamado a la Acción Inmediata,
una Alerta SHE y un Llamado Global a la Acción, según sea apropiado;
• Todas las Alertas SHE compartidas por el S&SD o SP&E del Grupo para Incidentes de Alto
Potencial o Significativos deben ser apropiadamente transmitidas en Anglo American Quellaveco
S.A. a todos los niveles pertinentes.
• Las acciones asociadas serán registradas en el sistema IsoMetrix por S&SD o SP&E del Grupo, y
las acciones se monitorearán y cerrarán por el Grupo.
• Los Incidentes Significativos deben ser compartidos por el S&SD o SP&E del Grupo con los
Directores Ejecutivos de AA y el Comité de Sustentabilidad del Directorio de AA.
Para todos los incidentes:

• Las acciones identificadas por Anglo American Quellaveco S.A. para abordar las
recomendaciones realizadas por el equipo de investigación deben ser registradas y monitoreadas
en el sistema IsoMetrix hasta su finalización y gestionarse de acuerdo con lo establecido en el
estándar AAQ-QLL-SHE-ESG-0018 Gestión de No conformidades, Acciones Correctivas y de

Mejora. Asimismo, cada Gerencia de área es responsable de asegurar que todas las acciones
derivadas de la investigación de un incidente bajo su responsabilidad se cierren oportunamente.
• Todas las acciones deben considerar las actividades de Gestión del Cambio necesarias y deben
dar como resultado una revisión de la respectiva Bowtie y de las especificaciones de control
cuando sea necesario.
• Las Alertas 2 deben ser compartidas y difundidas a los niveles pertinentes de Anglo American
Quellaveco S.A.
• Todas las acciones asociadas al Llamado de Acción Global o al Llamado Inmediato a la Acción
deberán cumplirse y/o ser implementadas oportunamente en Anglo American Quellaveco S.A. En
caso de que Anglo American Quellaveco S.A determine que las acciones asociadas al Llamado a
la Acción Global o al Llamado Inmediato a la Acción no son aplicables, deberá sustentarlo en el
Sistema IsoMetrix.
6.7 MONITOREO Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
• Cada gerencia responsable (Seguridad y Salud Ocupacional, Asuntos Ambientales y Desempeño

Social) debe establecer indicadores de desempeño (KPI) que incluyan, de forma no limitativa, lo
siguiente:
- Alerta 1 emitida a tiempo a través del Sistema IsoMetrix
- Alerta 2 emitida a tiempo a través del Sistema IsoMetrix
- Todos los incidentes son investigados y se desarrollan planes de acción.
- Porcentaje (%) de finalización de los Planes de Acción en el Sistema IsoMetrix.
• Los indicadores asociados a incidentes con consecuencia Social deben incluirse en el Plan de
Monitoreo de SP&E y deben considerar lo siguiente:
- Número de incidentes,
- Número y % de incidentes por categoría,
- Número y % de incidentes por nivel de consecuencias,
- Número y % de incidentes por estatus,
- Número y % de incidentes investigados a tiempo y
- Enumerar los incidentes difíciles de manejar.
• El resumen del número y tipos de incidentes con consecuencia social registrados (y de
resolución exitosa) serán presentados al Foro de Relacionamiento con la Comunidad (CEF) para
solicitar retroalimentación de los participantes.
6.8 ASEGURAMIENTO
• Cada Gerencia de área debe asegurar el cumplimiento del proceso de LFI con respecto a los
informes, la investigación, el cierre y la comunicación de los incidentes. Se debe mantener
evidencias de que los incidentes se gestionan en conformidad con el presente estándar.
• El aseguramiento del proceso se realizará a través de los resultados de la Autoevaluación LFI,

Autoevaluación del SHE Way, del aseguramiento del Social Way y de las revisiones por la
Dirección de las investigaciones de los incidentes (conforme al estándar de gestión AAQ-QLL-
SHE-ESG-0019 Revisión por la Dirección).
7. FORMATOS

Ninguno
8. CONTROL DE CAMBIOS
Versión
Descripción de la actualización (cambio o eliminación)
Nº
00 Inicio de la versión del documento
Actualización del Objetivo y Alcance del documento
Actualización y adición de definiciones
Actualización de Sección 4. Documentos de Referencia
Actualización de Sección 5. Responsabilidades
Actualización de Sección 6.1. Consideraciones Generales
Actualización de Sección 6.2. Paso 1: Primera Respuesta
Actualización de Sección 6.3. Paso 2: Clasificar y Notificar
Actualización de Sección 6.4. Paso 3: Analizar
Actualización de Sección 6.5. Paso 4: Informar
01 Actualización de Sección 6.6. Paso 5: Compartir y Aprender
Actualización de Sección 6.7. Monitoreo y Evaluación del Desempeño
Adición de Sección 6.8. Aseguramiento
Actualización de Anexo 01: Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes de Anglo
American Quellaveco S.A.
Actualización de Anexo 02: Matriz de Riesgos ORM del Grupo Anglo American
Actualización de Anexo 04: Matriz de Clasificación de Incidentes con consecuencia social
Actualización de Anexo 05: Listado de Factores Contribuyentes
Eliminación de Anexos asociados a Plantilla de Alerta 1, Plantilla de Alerta 2, Plantilla de
Reporte de Investigación de Incidentes, Manual de Referencia y Guía de Campo LFI
9. ANEXOS
• Anexo 01 – Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes en Anglo American Quellaveco

• Anexo 02 – Matriz de Riesgos ORM del Grupo Anglo American
• Anexo 03 – Matriz de Clasificación de incidentes con consecuencia ambiental
• Anexo 04 – Matriz de Clasificación de Incidentes con consecuencia social
• Anexo 05 – Listado de Factores Contribuyentes

ANEXO 01: Flujograma del proceso de Gestión de Incidentes de Anglo American

Quellaveco S.A.
Incidente Incidente de Alto Incidente

PASO
Nivel 1, 2 y 3 Potencial (HPI) Nivel 4 y 5
1. Primera respuesta
• Activar la respuesta al evento
• Asegurar a escena
• Preservar la evidencia
• Identificar testigos y tomar sus declaraciones
2. Clasificar y
Notificar Clasificar el nivel de consecuencia del incidente mediante su registro en IsoMetrix
Notificar el incidente
Enviar la Notificación
específica por email
Plazo: 2 horas
Emitir la Alerta 1 a través de IsoMetrix

Plazo: 48 horas
Seleccionar el equipo de investigación
3. Analizar
Investigar y analizar el incidente utilizando las herramientas de LFI
Plazo de inicio de la Plazo de inicio de la investigación: Plazo de inicio de la

investigación: 0 a 2 días 0 a 21 días posteriores al investigación: 0 a 21 días
posteriores al incidente incidente posteriores al incidente
4. Informar
Completar el Informe de Investigación del Incidente en IsoMetrix
Plazo: 0 a 30 días Plazo: 0 a 30 días posteriores Plazo: 0 a 30 días

posteriores al último día al último día de la posteriores al último día de
de la investigación investigación la investigación
de la investigación
Emitir la Alerta 2 a través de IsoMetrix
Plazo: dentro de los 45 días Plazo: dentro de los 45 días Plazo: dentro de los 45 días
posteriores a la fecha de posteriores a la fecha de posteriores a la fecha de
ocurrencia del incidente ocurrencia del incidente ocurrencia del incidente
5. Compartir y
Difundir la Alerta 2 a los niveles pertinentes de Quellaveco
Aprender
Registrar las acciones en IsoMetrix para su atención y seguimiento

ANEXO 02: Matriz de Riesgos ORM del Grupo Anglo American
Anglo American Gestión de Riesgos Integrados

Guía de Matriz de Clasificación de Riesgos
Matriz de Riesgo Gestión de Riesgos Operacionales (ORM)
MATRIZ DE RIESGO ORMP ANGLO AMERICAN NIVEL DE CONSECUENCIA

Tipos de Consecuencia 1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderada 4 - Alta 5 - Grave
Numerosas discapacidades
Discapacidad permanente o muerte de permanentes o muerte de varias
Daño a personas - Seguridad (S) Caso de primeros auxilios Caso de tratamiento médico Lesión con tiempo perdido.
una sola persona. personas.
Exposición a peligros para la salud o

Exposición a peligros para la salud o agentes Exposición a peligros para la salud o
agentes peligrosos (que supere
Exposición a un peligro para la salud peligrosos (que supere el límite de exposición agentes peligrosos (que supere
considerablemente el OEL) que
Exposición a un peligro para la salud que provoca síntomas que requieren ocupacional [OEL]) que provoca un impacto considerablemente el OEL) que provoca
Daño a personas - Salud ocupacional (SO) provoca un impacto irreversible sobre
que provoca malestar temporal. intervención médica y recuperación reversible sobre la salud (con tiempo perdido) o un impacto irreversible sobre la salud, con
la salud, con pérdida de la calidad de
total (sin tiempo perdido). un cambio permanente sin discapacidad ni pérdida de la calidad de vida o la muerte
vida de un grupo numeroso o la
pérdida de la calidad de vida. de una persona.
muerte de varias personas.
Duración de días o menos; limitado a Permanent impact; affects a whole

Durando semanas; área reducida Meses duraderos; impacto en un área Años duraderos; impacto en subcuenca;
un área pequeña (metros); receptor basin or region; highly sensitive
Impacto al Medioambiente (M) (cientos de metros); sin especies / extendida (kilómetros); área con cierta entorno / receptor ambientalmente
de baja significancia / sensibilidad environment (endangered species,
hábitats ambientalmente sensibles) sensibilidad ambiental (ambiente escaso / sensible (especies / hábitats en peligro de
(área industrial) wetlands, protected habitats)
valioso). extinción)
Impacto insignificante para las
partes interesadas externas con Impacto menor para las partes Impacto alto para las partes interesadas Impacto mayor para las partes
Impacto medio para las partes interesadas
respecto a su salud y seguridad, interesadas externas con respecto a externas con respecto a su salud y interesadas externas con respecto a
externas con respecto a su salud y seguridad,
impacto insignificante en el bienestar su salud y seguridad, impacto menor seguridad, impacto menor en el bienestar su salud y seguridad, impacto menor
impacto menor en el bienestar económico,
Impacto social o sobre la comunidad (C) económico de las partes interesadas en el bienestar económico, seguridad económico, seguridad personal y política, en el bienestar económico, seguridad
seguridad personal y política, patrimonio cultural
externas/trabajadores contratistas, personal y política, patrimonio cultural patrimonio cultural de las partes personal y política, patrimonio cultural
de las partes interesadas
con respecto a su seguridad de las partes interesadas interesadas externas/trabajadores de las partes interesadas
externas/trabajadores contratistas.
personal y política, patrimonio externas/trabajadores contratistas. contratistas. externas/trabajadores contratistas.
cultural.
Incumplimiento importante de la ley.

Incumplimiento técnico. No se Incumplimiento de requisitos Incumplimiento leve de la ley; denuncia o Incumplimiento de la ley; podría provocar
Demandas judiciales contra el
reciben advertencias; no se requiere normativos; denuncia o participación investigación por parte de la autoridad. Provoca acciones penales, medidas coercitivas o
Legal y normativo (L) individuo o la Empresa; el permiso
la presentación de informes de de la autoridad. Ocasiona una multa medidas de compensación, medidas multas. Revocación temporal de la
para operar se modifica
cumplimiento de normas. administrativa. coercitivas o multas. licencia individual.
considerablemente o es retirado.
Financiero (Daños o pérdidas materiales; lucro cesante) < 0,01% de ingresos anuales/activos 0,01% a 0,1% de ingresos 1% a 5% de ingresos anuales/activos > 5 % de ingresos anuales/activos
0,1% a 1% de ingresos anuales/activos totales.
(F) totales. anuales/activos totales. totales. totales.
Menoscabo evidente de la
Impacto leve; concientización o Impacto limitado; preocupación o Sospecha de menoscabo de la
Impacto local; preocupación del público o reputación; atención del público y
(R) Reputación preocupación de algunos individuos quejas de determinados grupos u reputación; preocupación y reacción del
publicidad negativa en las comunidades vecinas. repercusiones en el ámbito nacional o
en particular. organizaciones (e.g. ONG). público local o regional.
internacional.
Tipo de Consecuencia 1 - Insignificante 2 - Leve 3 - Moderada 4 - Alta 5 - Significativa
PROBABILIDAD Clasificación del Riesgo
El evento no deseado tiene una

probabilidad casi segura de ocurrir
durante la vida de la mina (LOM). En el
caso de tareas repetitivas o frecuentes, el
5 - Casi segura evento no deseado ocurrió u ocurrirá una 11 16 20 23 25
o más veces al año. En el caso de (Medio) (Significativo) (Significativo) (Alto) (Alto)
eventos graves, así como de impactos
sociales, ambientales o sobre la salud a
largo plazo, podría ocurrir una sola vez
durante la LOM.
Existe una alta probabilidad de que el

evento no deseado ocurra durante la
LOM. En el caso de tareas repetitivas o
frecuentes, el evento no deseado ocurrió,
4 - Probable o es probable que ocurra, menos de una 7 12 17 21 24
vez al año. En el caso de eventos graves, (Medio) (Medio) (Significativo) (Alto) (Alto)
así como de impactos sociales,
ambientales o sobre la salud a largo
plazo, podría ocurrir una vez durante la
LOM.
Es posible que el evento no deseado

ocurra durante la LOM. En el caso de
tareas repetitivas o frecuentes, el evento
no deseado ocurrió, o es probable que
3 - Posible ocurra, una vez cada cinco a diez años. 4 8 13 18 22
En el caso de eventos graves, así como (Bajo) (Medio) (Significativo) (Significativo) (Alto)
de impactos sociales, ambientales o
sobre la salud a largo plazo, existe una
baja probabilidad de que el evento ocurra
durante la LOM.
Existe una baja probabilidad de que el

evento ocurra durante la LOM. En el caso
de tareas repetitivas o frecuentes, el
evento no deseado ocurrió alguna vez o
2 - Poco
es probable que ocurra no más de una 2 5 9 14 19
Probable
vez cada 10 a 20 años. En el caso de (Bajo) (Bajo) (Medio) (Significativo) (Significativo)
largo plazo, existe una baja probabilidad
de que el evento ocurra durante la LOM.
Existe una muy baja probabilidad de que

el evento ocurra durante la LOM. En el
caso de tareas repetitivas o frecuentes,
no existe ningún registro de que haya
ocurrido el evento o es muy poco
1 - Poco
probable que ocurra en el lapso de los 1 3 6 10 15
Frecuente
próximos 20 años. En el caso de (Bajo) (Bajo) (Medio) (Medio) (Significativo)
largo plazo, existe una muy baja
probabilidad de que el evento ocurra
alguna vez.
Clasificación del Riesgo

Nivel de Riesgo Guías para la Matriz de Riesgo
21 to 25 Alto Existe un alto riesgo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación adecuada de inmediato.
13 to 20 Significativo Existe un riesgo Significativo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación adecuada cuanto antes.
6 to 12 Medio Existe un riesgo moderado de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe diseñar una estrategia de mitigación adecuada como parte del proceso de gestión normal.
1 to5 Bajo Existe un bajo riesgo de que no se cumplan los objetivos de la gerencia. Se debe controlar el riesgo; no se requieren mayores medidas de mitigación.

Versión: 01
AAQ-QLL-SHE-ESG-0014 ESTÁNDAR DE GESTIÓN DE INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS
Fecha: 28/06/2022
ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A COPYRIGHT
ANEXO 03: Matriz de Consecuencias Ambientales
INCIDENTE SIGNIFICATIVO
Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5
Escala El tamaño / escala del impacto El tamaño / escala del impacto El tamaño / escala del El tamaño / escala del El tamaño / escala del impacto
¿Cuán significativo es el tamaño / es insignificante en relación es menor en relación con el impacto es moderado en impacto es alto en relación es mayor en relación con el
escala del impacto en relación con el con el entorno receptor. entorno receptor. relación con el entorno con el entorno receptor. entorno receptor.
tamaño / escala del entorno receptor? receptor.
Medio Ambiente
Sensibilidad El entorno receptor tiene una El entorno receptor tiene una El entorno receptor tiene una El entorno receptor tiene El entorno receptor tiene una
¿Cuán sensible es el entorno sensibilidad insignificante al sensibilidad menor al impacto. moderada sensibilidad al una alta sensibilidad al sensibilidad mayor al impacto.
receptor al impacto? ¿Cuán especial impacto. impacto. impacto.
o única es el área que ha sido
impactada?
Remediación y limpieza La contención, remediación y / La contención, remediación y / La contención, remediación y La contención, remediación La contención, remediación y /
¿Qué tan difícil es el impacto para o limpieza del impacto es o limpieza del impacto / o limpieza del impacto y / o limpieza del impacto o limpieza del impacto requiere
contener, remediar y / o limpiar? insignificante (rápida y fácil) requiere una menor requiere moderada requiere una alta una intervención mayor y los
¿Cuánto tiempo y / o recursos se intervención y tiempo intervención y tiempo intervención y tiempo impactos pueden ser
requieren? irreversibles

Todo documento impreso se considera como “copia no controlada”. Es importante verificar la vigencia de este documento y considere el medio ambiente antes de imprimir el documento Pág. 22 of 38
Versión: 01
Fecha: 28/06/2022

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022


Todo documento impreso se considera como “copia no controlada”. Es importante verificar la vigencia de este documento y considere el
medio ambiente antes de imprimir el documento Pág. 26 of 38

medio ambiente antes de imprimir el documento Pág. 27 of 38
Versión: 01
Fecha:28/06/2022
ANEXO 04: Matriz de Consecuencias Sociales
Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5

Escala Cambio menor en el acceso a los Cambio parcial en el acceso a los Cambio fundamental en el acceso a Pérdida total o pérdida del acceso a los Pérdida total o pérdida del acceso a los
Qué tan significativa es la elementos económicos, seguridad elementos económicos, seguridad los elementos económicos, elementos económicos, seguridad elementos económicos, seguridad
escala o el tamaño del personal y política, social, personal y política, social, seguridad personal y política, social, personal y política, social, servicios personal y política, social, servicios
impacto, sobre aquellos servicios ecosistémicos, servicios ecosistémicos, servicios ecosistémicos, ecosistémicos, infraestructura y servicios, ecosistémicos, infraestructura y servicios,
impactados? infraestructura y servicios, infraestructura y servicios, infraestructura y servicios, patrimonio cultural, seguridad y salud de patrimonio cultural, seguridad y salud de
patrimonio cultural, seguridad y patrimonio cultural, seguridad y patrimonio cultural, seguridad y salud la comunidad, para un grupo significativo la comunidad, para un grupo grande o
salud de la comunidad, para una salud de la comunidad, para de la comunidad, para un número de miembros de la comunidad, una representativo de miembros de la
persona individual o su familia. múltiples individuos aislados o pequeño e insignificante de comunidad entera o varias comunidades. comunidad, una comunidad entera o
Se genera algún cambio en la familias. miembros de la comunidad. Se genera un cambio fundamental en la varias comunidades.
forma de vida de las personas Y Se genera un cambio notorio en la Se genera un cambio significativo en forma de vida de las personas Y el Se genera un cambio fundamental en la
el impacto es temporal. forma de vida de las personas Y el la forma de vida de las personas Y impacto es de largo plazo. forma de vida de las personas Y el
Social consecuencia
impacto es de corto plazo. el impacto es de mediano plazo. impacto es permanente.
Vulnerabilidad Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados Aquellos que son impactados tienen Aquellos que son impactados tienen una Aquellos que son impactados no tienen
Qué tan vulnerables o tienen una capacidad muy alta tienen una capacidad alta para capacidad, al menos en parte, para capacidad muy restringida para capacidad para adaptarse al impacto.
resilientes al impacto, son para adaptarse al impacto. adaptarse al impacto. adaptarse al impacto. adaptarse al impacto.
las personas o los bienes
del patrimonio cultural?
Remediación No se necesita ninguna acción Es fácil remediar o restaurar la No es fácil remediar o restaurar la Es difícil remediar o restaurar la situación Es muy difícil remediar o restaurar la
Qué tan fácil es correctiva o mitigación, para situación de aquellos que son situación de aquellos que son de aquellos que son impactados a una situación de aquellos que son impactados
restablecer las restaurar la situación de aquellos impactados a una condición impactados a una condición condición equivalente a la de antes del a una condición equivalente a la de antes
condiciones de los que son impactados a una equivalente a la de antes del equivalente a la de antes del impacto. del impacto.
impactados a su condición condición equivalente a la de impacto. impacto.
original o previa al antes del impacto.
impacto?
No. de incidentes Cuando ocurren múltiples incidentes sobre el mismo tema, o éstos son recurrentes, se debe considerar elevar la calificación de la consecuencia social.

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022
Escala
Qué tan significativa El tamaño o la escala del impacto es
es la escala o el insignificante con respecto al El tamaño o la escala del impacto es menor con respecto al ambiente social que lo El tamaño o la escala del impacto es alta con respecto al ambiente social El tamaño o la escala del impacto es mayor
Descripción El tamaño o la escala del impacto es moderado con respecto al ambiente social que lo recibe
tamaño del impacto ambiente social que lo recibe recibe que lo recibe con respecto al ambiente social que lo recibe
sobre aquellos que
son afectados?
Impactos sobre los siguientes elementos: Cambio menor en el acceso o Cambio parcial en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de vida Cambio fundamental en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de vida económicos, para Pérdida total del acceso a los elementos económicos de los medios de Pérdida total del acceso a los elementos
fuentes de medios de vida (por ejemplo capacidad de adquirir elementos de los económicos, para una sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida un pequeño grupo de miembros de la comunidad. Crea un cambio significativo en el modo de vida de las vida para un número significativo de miembros de una comunidad o de económicos de los medios de vida para un
tierra, producción de subsistencia, ríos/mar medios de vida económicos, para una de las personas Y el impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. personas Y el impacto sobre los stakeholders es de mediano plazo. diferentes comunidades. Se crea un cambio fundamental en el modo de grupo grande o representativo de miembros de
y otras fuentes de agua, bosques, pastos, sola persona o familia. Crea un cambio vida de las personas Y el impacto sobre los stakeholders es de largo una comunidad, o de diferentes comunidades.
etc.); ingresos; acceso al trabajo; menor en el modo de vida de las O cambio fundamental en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de O cambio fundamental en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de vida económicos, para plazo Se crea un cambio fundamental en los modos
diversidad de modos de vida; productividad personas Y el impacto sobre el vida económicos, para una sola persona o familia. Crea un cambio notable en el modo de un grupo grande o representativo de miembros de la comunidad o en varias comunidades y el impacto sobre los de vida de las personas y el impacto sobre los
y legalidad de los modos de vida; niveles stakeholder es breve. vida de las personas Y el impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. stakeholders es breve o de corto plazo. O pérdida total del acceso a los elementos económicos de los medios de stakeholders es permanente
adecuados de generación de ingresos; vida para un pequeño grupo de miembros de la comunidad, y el impacto
préstamos, créditos, ahorros u otro soporte O cambio fundamental en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de O cambio fundamental en el acceso a elementos de los medios de vida económicos, para una sola persona o sobre los stakeholders es permanente
financiero. vida económicos, para una sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de familia. E el impacto sobre el stakeholder es permanente.
vida de las personas Y el impacto sobre el stakeholder es de corto o mediano plazo. O pérdida total del acceso a los elementos económicos de los medios de
O cambio fundamental en el acceso a elementos de los medios de vida económicos, para múltiples individuos o vida para un grupo grande representativo de miembros de la comunidad,
Economía O cambio menor en el acceso o capacidad de adquirir elementos de los medios de vida familias. El impacto sobre los stakeholders es de largo plazo. o de múltiples comunidades, y el impacto sobre los stakeholders es de
económicos, para una sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida corto o mediano plazo
de las personas Y el impacto sobre el stakeholder es de mediano o largo plazo. O cambio fundamental en el acceso a elementos de los medios de vida económicos, para un número
significativo de miembros de una comunidad, o para varias comunidades, y el impacto sobre los stakeholders O cambio fundamental en el acceso a los elementos económicos de los
es de corto plazo. medios de vida para un número pequeño de miembros de la comunidad y
el impacto sobre los stakeholders es de largo plazo o permanente
O pérdida total del acceso a los elementos de los medios de vida económicos para un pequeño número de
miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es breve o de corto plazo.
O cambio parcial en el acceso a los elementos de los medios de vida económicos, para un pequeño número de
miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es permanente o de largo plazo.
Impactos sobre los siguientes elementos: Cambio menor en el acceso y libertad Cambio parcial en el acceso a los elementos de seguridad personal y política para una Cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para un pequeño grupo de Pérdida total del acceso a los elementos de seguridad personal y política Pérdida total del acceso a los elementos de
acceso a la justicia, acceso a los derechos de los elementos de seguridad persona o familia. Se genera algún cambio en el modo de vida de las personas y el miembros de la comunidad. Crea un cambio significativo en el modo de vida de las personas Y el impacto sobre para un número significativo de miembros de una comunidad o de seguridad personal y política para un número
laborales, libertad de la esclavitud, trabajo personal y política para una persona o impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. los stakeholders es de mediano plazo. diferentes comunidades. Se crea un cambio fundamental en el modo de significativo de miembros de una comunidad o
forzado y trabajo infantil, libertad de familia. Se genera algún cambio en el vida de las personas Y el impacto sobre los stakeholders es de largo de diferentes comunidades. Se crea un cambio
persecución, discriminación o acoso, modo de vida de las personas y el O Cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política O cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para un grupo grande o plazo fundamental en el modo de vida de las
libertad de violencia y conflicto, capacidad impacto sobre el stakeholder es breve. para una persona o familia. Se genera algún cambio en el modo de vida de las personas representativo de miembros de la comunidad o en varias comunidades y el impacto sobre los stakeholders es personas Y el impacto sobre los stakeholders
para participar en sistemas políticos, y el impacto sobre el stakeholder es breve o de corto plazo. breve o de corto plazo. O caso de trabajo forzado o infantil, o servidumbre por deuda para una es permanente
sociales y económicos, capacidad para persona, o violencia o asalto infligido deliberadamente sobre una persona
participar en la toma de decisiones Cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política para O cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para una sola persona o por persecución, discriminación o acoso O múltiples casos de trabajo forzado o infantil,
comunitaria o pública, capacidad para una persona o familia. Se genera algún cambio en el modo de vida de las personas y el familia. E el impacto sobre el stakeholder es permanente. o servidumbre por deuda para una persona, o
participar en los procesos de impacto sobre el stakeholder es de corto o mediano plazo. O pérdida total del acceso a los elementos de seguridad personal y violencia o asalto infligido deliberadamente
Seguridad Personal relacionamiento o consulta de las O cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para múltiples individuos política para un pequeño grupo de miembros de la comunidad, y el sobre una persona por persecución,
y Política empresas, policía y fuerzas públicas justas, Cambio menor en el acceso a los elementos de seguridad personal y política para una o familias. El impacto sobre los stakeholders es de largo plazo. impacto sobre los stakeholders es permanente discriminación o acoso
ausencia de corrupción y sobornos. persona o familia. Se genera algún cambio en el modo de vida de las personas y el
impacto sobre el stakeholder es de mediano o largo plazo. O cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para un número O pérdida total del acceso a los elementos de seguridad personal y
significativo de miembros de una comunidad, o para varias comunidades, y el impacto sobre los stakeholders política para un grupo grande representativo de miembros de la
es de corto plazo. comunidad, o de múltiples comunidades, y el impacto sobre los
stakeholders es de corto o mediano plazo
O pérdida total del acceso a los elementos de seguridad personal y política para un pequeño número de
miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es breve o de corto plazo. O cambio fundamental en el acceso a los elementos de seguridad
personal y política para un número pequeño de miembros de la
O cambio parcial en el acceso a los elementos de seguridad personal y política, para un pequeño número de comunidad y el impacto sobre los stakeholders es de largo plazo o
miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es permanente o de largo plazo. permanente
Impactos sobre las redes sociales y Cambio menor en el acceso a Cambio parcial en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para una Cambio fundamental en el acceso a elementos de redes sociales y culturales, para un pequeño grupo de Pérdida total del acceso a los elementos de redes sociales y culturales Pérdida total del acceso a los elementos de
culturales, que incluyen los siguientes elementos de las redes sociales y sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y el miembros de la comunidad. Crea un cambio significativo en el modo de vida de las personas Y el impacto sobre para un número significativo de miembros de una comunidad o de redes sociales y culturales para un número
elementos: conexión entre los miembros de culturales para una sola persona o impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. los stakeholders es de mediano plazo. diferentes comunidades. Se crea un cambio fundamental en el modo de significativo de miembros de una comunidad o
la comunidad o entre comunidades, a familia. Se genera algún cambio en el vida de las personas Y el impacto sobre los stakeholders es de largo de diferentes comunidades. Se crea un cambio
grupos comunitarios, a la capacidad de modo de vida de las personas Y el O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para un grupo grande o plazo fundamental en el modo de vida de las
ejercer liderazgo, a la confianza de la impacto sobre el stakeholder es breve. una sola persona o familia. Crea un cambio notable en el modo de vida de las personas representativo de miembros de la comunidad o en varias comunidades y el impacto sobre los stakeholders es personas Y el impacto sobre los stakeholders
comunidad, la cohesión social, el acceso al Y el impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. breve o de corto plazo. O pérdida total del acceso a los elementos de redes sociales y culturales es permanente
conocimiento y a habilidades sociales. Se para un pequeño grupo de miembros de la comunidad, y el impacto sobre
refiere también a comportamientos O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para una sola persona o los stakeholders es permanente
antisociales y enfermedades sociales. una sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y familia. E el impacto sobre el stakeholder es permanente.
el impacto sobre el stakeholder es de corto o mediano plazo. O pérdida total del acceso a los elementos de redes sociales y culturales
Redes Sociales y
O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para múltiples individuos o para un grupo grande representativo de miembros de la comunidad, o de
Culturales
O cambio menor en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para una familias. El impacto sobre los stakeholders es de largo plazo. múltiples comunidades, y el impacto sobre los stakeholders es de corto o
sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y el mediano plazo
impacto sobre el stakeholder es de mediano o largo plazo. O cambio fundamental en el acceso a elementos de las redes sociales y culturales, para un número
significativo de miembros de una comunidad, o para varias comunidades, y el impacto sobre los stakeholders O cambio fundamental en el acceso a los elementos de redes sociales y
es de corto plazo. culturales para un número pequeño de miembros de la comunidad y el
impacto sobre los stakeholders es de largo plazo o permanente
O pérdida total del acceso a los a elementos de las redes sociales y culturales para un pequeño número de
O cambio parcial en el acceso a los a elementos de las redes sociales y culturales, para un pequeño número
de miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es permanente o de largo plazo.

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022
Escala
Qué tan significativa El tamaño o la escala del impacto es
es la escala o el insignificante con respecto al El tamaño o la escala del impacto es menor con respecto al ambiente social que lo El tamaño o la escala del impacto es alta con respecto al ambiente social El tamaño o la escala del impacto es mayor
Descripción El tamaño o la escala del impacto es moderado con respecto al ambiente social que lo recibe
tamaño del impacto ambiente social que lo recibe recibe que lo recibe con respecto al ambiente social que lo recibe
sobre aquellos que
son afectados?
Impactos sobre la infraestructura y los Cambio menor en el acceso a Cambio parcial en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para una sola Cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para un pequeño grupo de Pérdida total del acceso a los elementos de infraestructura y servicios Pérdida total del acceso a los elementos de
servicios, que incluye los siguientes elementos de infraestructura y servicios persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y el miembros de la comunidad. Crea un cambio significativo en el modo de vida de las personas Y el impacto sobre para un número significativo de miembros de una comunidad o de infraestructura y servicios para múltiples
elementos: acceso, funcionalidad y precios para una sola persona o familia. Se impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. los stakeholders es de mediano plazo. diferentes comunidades. Se crea un cambio fundamental en el modo de comunidades. Se crea un cambio fundamental
razonables de vivienda, educación, salud, genera algún cambio en el modo de vida de las personas Y el impacto sobre los stakeholders es de largo en el modo de vida de las personas Y el
transporte, vías, recreación, energía, vida de las personas Y el impacto O cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para una O cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para un grupo grande o plazo impacto sobre los stakeholders es permanente
servicios sanitarios, acueducto, calidad del sobre el stakeholder es breve. sola persona o familia. Crea un cambio notable en el modo de vida de las personas Y el representativo de miembros de la comunidad o en varias comunidades y el impacto sobre los stakeholders es
agua; disponibilidad de agua; servicios de impacto sobre el stakeholder es de corto plazo. breve o de corto plazo. O pérdida total del acceso a los elementos de infraestructura y servicios
emergencia; servicios religiosos, para un pequeño grupo de miembros de la comunidad, y el impacto sobre
comunicaciones y bienes y equipos del hogar O cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para una O cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para una sola persona o los stakeholders es permanente
sola persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y el familia. E el impacto sobre el stakeholder es permanente.
impacto sobre el stakeholder es de corto o mediano plazo. O pérdida total del acceso a los elementos de infraestructura y servicios
Infraestructura y
O cambio fundamental en el acceso a elementos de de infraestructura y servicios, para múltiples individuos o para un grupo grande representativo de miembros de la comunidad, o de
Servicios
O cambio menor en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para una sola familias. El impacto sobre los stakeholders es de largo plazo. múltiples comunidades, y el impacto sobre los stakeholders es de corto o
persona o familia. Crea un cambio menor en el modo de vida de las personas Y el mediano plazo
impacto sobre el stakeholder es de mediano o largo plazo. O cambio fundamental en el acceso a elementos de infraestructura y servicios, para un número significativo de
miembros de una comunidad, o para varias comunidades, y el impacto sobre los stakeholders es de corto plazo. O cambio fundamental en el acceso a los elementos de infraestructura y
servicios para un número pequeño de miembros de la comunidad y el
O pérdida total del acceso a los a elementos de infraestructura y servicios para un pequeño número de impacto sobre los stakeholders es de largo plazo o permanente
O cambio parcial en el acceso a los a elementos de infraestructura y servicios, para un pequeño número de
miembros de la comunidad, y el impacto sobre los stakeholders es permanente o de largo plazo.
Impactos sobre el Patrimonio Cultural, que Cambios menores a un bien de Cambios parciales en un bien de Patrimonio cultural, que genera pequeñas alteraciones, Cambios fundamentales en un bien de Patrimonio cultural, que genera pequeñas alteraciones, daños o pérdida Cambios a la mayoría o todos los bienes de patrimonio cultural, de Cambios a múltiples bienes de patrimonio
incluye los siguientes elementos: Patrimonio Cultural, sin un cambio daños o pérdida de partes de dicho bien. El impacto resulta en una pérdida parcial del de partes de dicho bien. El impacto resulta en una pérdida fundamental del valor científico, cultural, o el valor manera que es totalmente alterado, dañado o perdido, El impacto resulta cultural, de manera que quedan totalmente
notable en su condición física, forma o valor científico, cultural, o el valor percibido por los stakeholders percibido por los stakeholders en la pérdida de prácticamente la totalidad de su valor científico o cultural, alterados, dañados o perdidos. El impacto
(i) El patrimonio cultural tangible: accesibilidad al sitio. y el valor percibido por los stakeholders resulta en la pérdida total de su valor científico
- Recursos arqueológicos (restos físicos de O cambios parciales a la forma y estructura del bien patrimonial O cambios/daños/pérdida de la forma y estructura del bien patrimonial o cultural, y el valor percibido por los
actividad física humana, concentrados y en O cambios menores a materiales o O cambio completo a la estructura de un bien de patrimonio cultural stakeholders
un patrón específico). Un recurso sitios arqueológicos clave. O cambios a los materiales arqueológicos, de manera que el recurso se ve parcialmente O cambios a muchos materiales arqueológicos, de manera que el recurso es claramente modificado o dañado.
arqueológico puede incluir artefactos; restos alterado O cambio, daño o pérdida de elementos clave de las construcciones, de O cambio amplio, daños o pérdidas en la
humanos, de plantas, animales o O cambios menores que difícilmente O cambios fundamentales a una estructura que afectar el carácter del bien manera que el recurso se ve totalmente alterado, dañado o perdido estructura de múltiples bienes de patrimonio
construcciones; y formaciones del suelo. afectan elementos de construcciones O cambios a elementos de las construcciones históricas, de modo que el bien es mas o cultural
Esta definición incluye sitios arqueológicos históricas. menos diferente O muchas construcciones históricas sufren cambios de manera que el recurso se ve dañado o modificado de O la construcción histórica sufre fallas estructurales considerables y
prehistóricos y/o históricos, sitios manera significativa significantes O la mayoría de los materiales arqueológicos
arqueológicos terrestres y/o marinos. O cambios menores a paisajes, O construcciones históricas sufren cambios estructurales pequeños y reparables clave son totalmente alterados, dañados o
- Recursos de patrimonio construido: parcelas o componentes del paisaje O cambios en la forma de una construcción histórica de manera que resulta fundamentalmente modificada o O cambio, daño o pérdida de la mayoría o todos los elementos claves del perdidos. Hay cambios amplios a múltiples
superficiales, estructurales (como edificios, O cambios en la forma de una construcción histórica que genera cambios notables y dañada paisaje histórico, parcelas o componentes; efectos visuales extremos; estructuras
monumentos, infraestructura, etc.), o O efectos visuales virtualmente visibles cambios fundamentales en el uso o el acceso que resultan en el daño,
Patrimonio Cultural grupos de estructuras con valor histórico, imperceptibles O una construcción histórica sufre daños estructurales fundamentales que no son reparables cambio o pérdida total del carácter de la unidad específica de paisaje O cambios a elementos clave de las
cultural, religioso y/o artístico (las tumbas o O cambios en algunos elementos clave del paisaje histórico, parcelas u otros construcciones históricas, que causan que
cementerios también están incluidos en esta O cambios muy pequeños al uso o componentes; cambios visuales leves a aspectos clave del paisaje histórico; cambios O cambios en muchos elementos clave del paisaje histórico, parcelas u otros componentes; cambios visuales a O cambios o daños mayores a un área que afectan las actividades del múltiples recursos sean totalmente alterados,
categoría). acceso, que resultan en cambios muy limitados a los niveles de ruido o calidad del sonido; cambios leves al uso o acceso, que aspectos clave del paisaje histórico; diferencias fundamentales en los niveles de ruido o calidad del sonido; patrimonio cultural intangible o las asociaciones culturales o la apreciación dañados o perdidos
- Patrimonio vivo: Puede ser una estructura pequeños en las actividades culturales resultan en cambios limitados al carácter del paisaje histórico cambios considerables al uso o acceso, que resultan en cambios moderados al carácter del paisaje histórico cultural
o paisaje natural que es parte de una que forman parte del patrimonio O construcciones históricas sufren fallas
tradición cultural viva y/o donde personas intangible O cambios a un área que afecta parcialmente las actividades del patrimonio cultural O cambios fundamentales a un área que afectan las actividades del patrimonio cultural intangible, o las O el bien de patrimonio cultural se vuelve inaccesible a los stakeholders, estructurales mayores
llevan a cabo o practican tradiciones intangible, o las asociaciones o la apreciación cultural asociaciones o la apreciación cultural de manera permanente, incluyendo los usuarios tradicionales o
culturales o actividades, incluyendo investigadores
bosques, rocas, lagos, cascadas o O la estructura sufre cambios temporales o permanentes que tienen efectos limitados y O la estructura sufre cambios permanentes que tienen generan una reducción del valor cultural del bien de O cambio a múltiples elementos claves del
cualquier otro sitio considerado sagrado). parciales sobre el bien de patrimonio cultural patrimonio paisaje histórico, parcelas o componentes;
efectos visuales extremos; cambios
(ii) Patrimonio cultural intangible, que O el acceso de los stakeholders al sitio de patrimonio queda impedido parcial y O el bien patrimonial se vuelve inaccesible a los stakeholders durante la vida de la operación fundamentales en el uso o el acceso que
consiste en tradiciones y expresiones vivas temporalmente resultan en el daño, cambio o pérdida total de
heredadas, tales como tradición oral, artes mas de un paisaje histórico
escénicas, prácticas sociales, rituales,
eventos festivos, conocimiento y prácticas O cambios o daños mayores a múltiples áreas
Impactos sobre la salud mental y/o física y Caso de primeros auxilios o tratamiento Lesión o enfermedad resultante en hospitalización corta o un caso de tratamiento medico Lesión o enfermedad de largo plazo Y/O problemas de salud mental de largo Y/O que requiere tratamiento de Discapacidad permanente, enfermedad crónica, fatalidad individual Y/O Múltiples casos de discapacidad permanente, o
a la seguridad de los individuos, incluyendo en sitio Y/O problemas de salud mental de mediano o largo plazo para una persona largo plazo para una persona ataque sexual serio, por ejemplo violación Y/O síndrome de estrés múltiples fatalidades
enfermedad, dolencias y heridas o lesiones, postraumático para una persona
y su bienestar. Las enfermedades o Y/O incomodidad menor fácil y O caso de primeros auxilio o tratamiento en sitio por lesión O lesión o enfermedad que resulta en hospitalización corta o caso de tratamiento médico Y/O múltiples casos de ataque sexual, por
Salud y Seguridad de dolencias pueden no presentarse rápidamente solucionada por una O lesiones o enfermedades de largo plazo ejemplo violación
la Comunidad inmediatamente. Los impactos sobre la persona Y/O incomodidad menor Y fácil y rápidamente tratable para mas de una persona Y/O enfermedad mental de mediano plazo por mas de una persona
salud pueden estar relacionados a cambios Y/O enfermedad mental de largo plazo Y/O múltiples casos de síndrome de estrés
en la calidad del aire, del agua, al ruido y la postraumático
vibración, etc. La salud mental se define Y/O se requiere tratamiento de largo plazo para mas de una persona
como un estado de bienestar en el cual

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022
Vulnerabilidad
Qué tan vulnerable o resiliente
La vulnerabilidad de aquellos que son impactados es Aquellos que son impactados tienen una vulnerabilidad menor
es la persona o el patrimonio Descripción Aquellos que son impactados son moderadamente vulnerables al impacto Aquellos que son impactados son altamente vulnerables al impacto Aquellos que son impactados tienen una vulnerabilidad mayor al impacto
insignificante en relación con el impacto
cultural al impacto?
Se refiere a la sensibilidad de las comunidades y/o los individuos que

podrían experimental el impacto, y su capacidad para adaptarse a los
cambios que éste causa. Crecientes niveles de vulnerabilidad se
pueden evidenciar mediante reducción en los niveles de capital
económico o de capital natural, por ejemplo:
- dependencia, o insostenibilidad o fragilidad de la actividad económica

principal Aquellos que son impactados tienen una capacidad muy alta Aquellos que son impactados tienen una alta capacidad de Aquellos que son impactados tienen al menos en parte, capacidad de adaptarse Aquellos que son impactados tienen una capacidad severamente restringida
-bajos niveles de ingresos (con relación al gasto) Aquellos que son impactados no tienen capacidad de adaptarse al impacto,
Económica de adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad económica y/o en la vulnerabilidad de adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad económica y/o en la
- baja productividad de la actividad económica evidenciada en la vulnerabilidad económica y/o en la vulnerabilidad natural
económica y/o en la vulnerabilidad natural económica y/o en la vulnerabilidad natural natural vulnerabilidad natural
-acceso limitado a ahorros, préstamos, bancos, soporte financiero
- dependencia de un recurso en particular, pocas alternativas
disponibles
- altos niveles de desempleo
- acceso limitado a empleo alternativo
- altos niveles de pobreza
Se refiere a la sensibilidad de las comunidades o individuos que pueden

experimentar los impactos, y su capacidad para adaptarse a los
pueden evidenciar mediante reducción en los niveles de capital social,
por ejemplo:
- restricciones a los derechos de asociación

Aquellos que son impactados tienen una capacidad muy alta
- marginalización, discriminación, acoso, persecución Aquellos que son impactados tienen una alta capacidad de Aquellos que son impactados tienen al menos en parte, capacidad de adaptarse Aquellos que son impactados tienen una capacidad severamente restringida Aquellos que son impactados no tienen capacidad de adaptarse al impacto,
Seguridad política y personal de adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad social
- sistema de gobierno no reconocido formalmente adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad social al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad social de adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad social evidenciada en la vulnerabilidad social
- objeto de violencia, conflicto o crimen
- restricciones al acceso a la justicia
- provisión de la seguridad débil, represiva e inequitativa
- restricciones a la participación en los sistemas políticos, económicos
y sociales
- restricciones al acceso a espacios de toma de decisiones públicos o
comunitarios
pueden evidenciar mediante reducción en los niveles de capital humano, Aquellos que son impactados tienen una alta capacidad de
Aquellos que son impactados tienen una capacidad muy alta de Aquellos que son impactados tienen al menos en parte, capacidad de adaptarse Aquellos que son impactados tienen una capacidad severamente restringida de Aquellos que son impactados no tienen capacidad de adaptarse al impacto,
Redes Sociales y Culturales por ejemplo: adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad
adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad Humana al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad humana adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad humana evidenciada en la vulnerabilidad humana
humana
- acceso a redes de apoyo
- restricciones en el acceso al liderazgo representativo
- bajos niveles de confianza en la comunidad
-Se
bajos niveles
refiere de cohesión de
a la sensibilidad social
las comunidades o individuos que pueden
pueden evidenciar mediante reducción en los niveles de capital físico,
por ejemplo:
Aquellos que son impactados tienen una capacidad muy alta de Aquellos que son impactados tienen una alta capacidad de Aquellos que son impactados tienen en parte, capacidad de adaptarse al Vulnerabilidad significativa identificada dentro de la vulnerabilidad en el capital Aquellos que son impactados no tienen capacidad de adaptarse al impacto,
Infraestructura y Servicios
adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad física adaptarse al impacto, evidenciada en la vulnerabilidad física impacto, evidenciada en la vulnerabilidad física relevante. En consecuencia, aquellos que son impactados están severamente evidenciada en la vulnerabilidad físico
- restricciones al acceso a servicios e infraestructura (tales como
restringidos para adaptarse al impacto, evidenciado en el capital físico
vivienda, educación, salud, agua, servicios sanitarios, etc.) debido a
factores como alto costo, distancia o calidad de los servicios
- falta de conocimiento del derecho a los servicios

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022
Vulnerabilidad
Qué tan vulnerable o resiliente
La vulnerabilidad de aquellos que son impactados es Aquellos que son impactados tienen una vulnerabilidad menor
es la persona o el patrimonio Descripción Aquellos que son impactados son moderadamente vulnerables al impacto Aquellos que son impactados son altamente vulnerables al impacto Aquellos que son impactados tienen una vulnerabilidad mayor al impacto
insignificante en relación con el impacto
cultural al impacto?
La sensibilidad de un sitio o bien de patrimonio cultural está

determinada por su importancia científica, histórica o cultural. Las
agencias de gobierno relevantes normalmente tienen un sistema para Bienes de importancia histórica o arqueológica que son protegidos de cambios Sitios de Patrimonio Mundial, incluyendo sitios nominados, son afectados. O
Construcciones listadas localmente son afectadas. U otras
establecer el grado de importancia de un sitio. Es probable que la Construcciones listadas en Grado II son afectadas. O áreas de conservación no autorizados son afectados. O bienes de patrimonio de reconocida bienes de patrimonio de reconocida importancia internacional son afectados. U
construcciones de importancia local reconocida son
mayoría de los sitios, excepto los de gran importancia, no estén son afectadas. O bienes de patrimonio de reconocida importancia regional son importancia nacional son afectados. O construcciones listadas en Grado I y otras construcciones de reconocida importancia internacional son afectadas. o
afectados. O bienes de patrimonio de importancia limitada
clasificados, debido a la falta de investigación o de acción afectados. U otras construcciones de reconocida importancia regional son Grado II son afectadas. O otras construcciones listadas de reconocido valor paisajes históricos rurales o urbanos de importancia internacional son
Las construcciones históricas que no están clasificados pero con potencial de contribuir a la investigación son
administrativa de las autoridades locales. Los sitios que no han sido afectadas. O paisajes rurales o urbanos de reconocida importancia regional son nacional son afectadas. O paisajes rurales o urbanos históricos de importancia afectados. O sitios de una importancia internacional reconocida inscritos como
histórica o arquitectónicamente son afectados. O los bienes afectados. O los paisajes históricos o urbanos de
clasificados o evaluados debido a la falta de investigación, normalmente afectados. O bienes de patrimonio designados o no designados que pueden nacional son afectados. O áreas de conservación que contienen propiedad del Patrimonio Mundial son afectados. O atributos individuales que
de patrimonio con muy bajo o nulo interés son afectados. O importancia local son afectados. O bienes de patrimonio
se asume que son de importancia alta hasta que la investigación pruebe contribuir significativamente a la investigación regional son afectados. O construcciones de reconocida importancia nacional son afectados. O transmiten valor universal extraordinario, de propiedad de Patrimonio Mundial,
bienes de patrimonio con muy poco o nulo interés designado o no designado son afectados. O bienes
lo contrario. La sensibilidad de los bienes o sitios de patrimonio cultural construcciones designadas son afectadas. O construcciones históricas no monumentos arqueológicos nacionalmente designados protegidos por leyes son afectados. O bienes de patrimonio que pueden contribuir significativamente
arqueológico son afectados. O construcciones o paisajes comprometidos por la poca preservación y/o con
considera su valor local, nacional e internacional. Los bienes o sitios de listadas que demuestran tener cualidades excepcionales o asociaciones del partido de Estado son afectados. O sitios no designados pero con calidad a objetivos de reconocida investigación internacional son afectados. O sitios o
urbanos sin mérito arquitectónico o histórico son afectados. O asociaciones contextuales o poca probabilidad de
Patrimonio Mundial tienen valor global, por lo tanto son mas vulnerables históricas son afectadas. O áreas de conservación que contienen e importancia como para ser designados son afectados. O bienes que pueden estructuras de reconocida importancia internacional, que están inscritos como
construcciones de un carácter intrusivo son afectados. O supervivencia son afectados. O bienes de patrimonio de valor
que los sitios nacionales o locales. construcciones que contribuyen significativamente a su carácter histórico son contribuir significativamente a investigaciones con objetivos nacionalmente de importancia universal como propiedad de Patrimonio Mundial son afectados.
paisajes de poca o nula significancia histórica son afectados. limitado, pero con potencial de contribuir a objetivos de
afectadas. O paisajes urbanos históricos designados son afectados. O paisajes reconocidos son afectados. O estructuras nacionalmente designadas que U otras construcciones o paisajes urbanos de reconocida importancia
O algunas pocas asociaciones o vestigios del patrimonio investigación local son afectados. O construcciones listadas
Patrimonio Cultural de valor regional son afectados. O paisajes históricos no designados que tienen restos en pie son afectadas. U otras construcciones que pueden internacional son afectados. O paisajes de reconocida importancia
cultural intangible son afectados. O sitios no protegidos por localmente son afectadas. O construcciones histórica no
justificaría fueran designados son afectados. O paisajes de valor regional son demostrar tener cualidades excepcionales en su fabricación o asociaciones internacional inscritos como propiedad de Patrimonio Mundial son afectados. O
leyes locales, nacionales o internacionales son afectados. O listadas, de calidad modesta en su asociación histórica son
afectados. O paisajes históricos en general bien preservados y con coherencia, históricas, pero que no están adecuadamente reflejadas en los criterios de las paisajes históricos de valor internacional, designados o no, son afectados. O
el sitio de patrimonio puede ser movido a otro sitio, o afectadas. O los paisajes urbanos históricos o áreas
profundidad de tiempo u otros factores críticos son afectados. O áreas listas, son afectados. O áreas de conservación que contienen construcciones paisajes históricos extremadamente bien preservados y con coherencia,
reemplazado por un sitio similar, o es de un tipo que es construidas, con limitada integridad histórica son afectados.
asociadas con actividades de patrimonio cultural intangible evidenciada por muy importantes son afectadas. O estructuras no designadas de clara tiempo, profundidad y otros factores críticos extraordinarios, son afectados. O
común en la región. O el sitio de patrimonio no tiene valor O paisajes robustos no designados o listados como
registros locales son afectadas. O asociaciones con innovaciones o desarrollos importancia nacional son afectadas. O paisajes históricos designados áreas asociadas con patrimonio cultural intangible, evidenciadas por los
cultural para los stakeholders locales, nacionales o patrimonio son afectados. O paisajes históricos con
locales particulares o con significancia local son afectadas. O asociaciones con nacionalmente de interés extraordinario son afectadas. O paisajes históricos registros nacionales, son afectadas. O asociaciones con innovaciones
internacionales. O el sitio de patrimonio tiene un valor importancia para grupos locales son afectados. O paisajes
individuos particulares o de importancia regional son afectadas. O bienes de no designados de extraordinario interés son afectados. O paisajes no articulares, desarrollos técnicos o científicos o movimientos de significancia
científico limitados o información similar se puede encontrar históricos cuyo valor es limitados por la pobre preservación o
patrimonio pueden ser movidos o reemplazados, o datos y artefactos designados de gran calidad e importancia, y de valor nacional demostrable global, son afectados. O asociaciones con individuos particulares de
en numerosos otros sitios. pocas referencias culturales son afectados. O patrimonio
recuperados en consulta con stakeholders. O bienes de patrimonio que tienen son afectados. O paisajes históricos bien preservados, que exhiben importancia global son afectados. O bienes de patrimonio de tipo similar son
cultural intangible con significancia local es afectado. O
valor científico sustancial pero información similar se puede obtener en otros considerable coherencia, profundidad temporal u otros factores críticos son raras o no existen, O el estatus legal prohíbe específicamente impactos
asociaciones con individuos en particular de importancia local
sitios con un número limitado. afectados. O áreas desinadas a nivel nacional o actividades asociadas con directos o invasión de los sitios de patrimonio o zonas protegidas.
son afectados.
patrimonio cultural intangible global, son afectadas.

pueden evidenciar mediante reducción en los niveles de capital natural y
humano, por ejemplo:
- padecimiento de enfermedades agudas o crónicas

- alta incidencia o prevalencia de condiciones de salud mental,
enfermedades contagiosas o infecciosas y enfermedades transmitidas Aquellos que son impactados tienen una capacidad muy alta de
por vectores Aquellos que son impactados tienen una capacidad alta de Aquellos que son impactados tienen al menos en parte, una capacidad muy alta Aquellos que son impactados tienen una capacidad severamente restringida
Salud y Seguridad de la adaptarse al impacto, algo de esto se puede evidenciar en la Aquellos que son impactados no tienen capacidad muy alta de adaptarse al
- altos niveles de mortalidad materna y/o infantil adaptarse al impacto, algo de esto se puede evidenciar en la de adaptarse al impacto, algo de esto se puede evidenciar en la vulnerabilidad adaptarse al impacto, algo de esto se puede evidenciar en la vulnerabilidad
Comunidad vulnerabilidad humana o natural impacto, algo de esto se puede evidenciar en la vulnerabilidad humana o natural
- baja expectativa de vida vulnerabilidad humana o natural humana o natural humana o natural
- baja seguridad alimentaria
- exposición preexistente a contaminación ambiental, degradación,
deforestación, pérdida de biodiversidad
- sistemas sanitarios pobres y baja higiene
- susceptibilidad a una mala salud debido a razones biofísicas o
genéticas (por ejemplo tercera edad, primera infancia, mujeres
embarazadas, condiciones genéticas preexistentes, personas con
discapacidades)

Versión: 01
Fecha: 28/06/2022
Remediación
Es la posibilidad de restaurar la situación de
aquellos que son impactados a una condición
La Remediación del impacto La Remediación del impacto
por lo menos igual o equivalente a la que se La Remediación del impacto requiere una
La Remediación del impacto es requiere una intervención y tiempo requiere una intervención y La Remediación del impacto requiere
encontraban antes del impacto. intervención mayor y el impacto es
Insignificante menores tiempo moderados una intervención y tiempo altos
La facilidad con la cual aquellos que son irreversible
impactados pueden volver a disfrutar sus
derechos
Economía; Seguridad Personal Política; No se necesita ninguna acción Es fácil remediar o restaurar la No es fácil remediar o restaurar Es difícil remediar o restaurar la Es muy difícil remediar o restaurar la
Redes Sociales y Culturales; correctiva o mitigación, para situación de aquellos que son la situación de aquellos que son situación de aquellos que son situación de aquellos que son impactados a
Infraestructura y Servicios; Patrimonio restaurar la situación de aquellos impactados a una condición impactados a una condición impactados a una condición equivalente una condición equivalente a la de antes del
Cultural que son impactados a una equivalente a la de antes del equivalente a la de antes del a la de antes del impacto. impacto.
condición equivalente a la de impacto. impacto.
antes del impacto. O la remediación implementada genera O la remediación implementada genera una
dependencia de la operación en el dependencia permanente de la operación.
largo plazo.
Seguridad y Salud de la Comunidad NA NA NA NA NA

LECCIONES APRENDIDAS Fecha:28/06/2022
Guía de Clasificación Social
Escenario Escala Vulnerabilidad Remediación Nivel 1 Nivel 2 Nivel 3 Nivel 4 Nivel 5

1 Insignificante Insignificante N/A x
2 Insignificante Insignificante Insignificante X
3 Insignificante Insignificante Menor X
4 Insignificante Insignificante Moderado X X
5 Insignificante Insignificante Alto X
6 Insignificante Insignificante Mayor X X
7 Insignificante Menor N/A X
8 Insignificante Menor Insignificante X
9 Insignificante Menor Menor X
10 Insignificante Menor Moderado X
11 Insignificante Menor Alto X X
12 Insignificante Menor Mayor X X
13 Insignificante Moderado N/A X X
14 Insignificante Moderado Insignificante X
15 Insignificante Moderado Menor X
16 Insignificante Moderado Moderado X X
17 Insignificante Moderado Alto X X
18 Insignificante Moderado Mayor X
19 Insignificante Alto N/A X
20 Insignificante Alto Insignificante X X
21 Insignificante Alto Menor X
22 Insignificante Alto Moderado X X
23 Insignificante Alto Alto X
24 Insignificante Alto Mayor X
25 Insignificante Mayor N/A X
26 Insignificante Mayor Insignificante X
27 Insignificante Mayor Menor X X
28 Insignificante Mayor Moderado X
29 Insignificante Mayor Alto X
30 Insignificante Mayor Mayor x
31 Menor Insignificante N/A y
32 Menor Insignificante Insignificante y y
33 Menor Insignificante Menor y
34 Menor Insignificante Moderado Y
35 Menor Insignificante Alto Y
36 Menor Insignificante Mayor Y Y
37 Menor Menor N/A y
38 Menor Menor Insignificante y y
39 Menor Menor Menor y
40 Menor Menor Moderado Y
41 Menor Menor Alto Y y
42 Menor Menor Mayor Y Y
43 Menor Moderado N/A y Y
44 Menor Moderado Insignificante y
45 Menor Moderado Menor Y
46 Menor Moderado Moderado Y Y
47 Menor Moderado Alto Y
48 Menor Moderado Mayor Y
49 Menor Alto N/A Y
50 Del grupo
Miembro Menor AltoPlc
Anglo American Insignificante Y
medio ambiente antes de imprimir el documento Pág. 34 de 38

51 Menor Alto Menor Y Y
52 Menor Alto Moderado Y
53 Menor Alto Alto Y Y
54 Menor Alto Mayor y Y
55 Menor Mayor N/A Y Y
56 Menor Mayor Insignificante Y Y
57 Menor Mayor Menor Y
58 Menor Mayor Moderado Y Y
59 Menor Mayor Alto Y Y
60 Menor Mayor Mayor y Y
61 Moderado Insignificante N/A Z
62 Moderado Insignificante Insignificante Z Z
63 Moderado Insignificante Menor Z
64 Moderado Insignificante Moderado Z
65 Moderado Insignificante Alto Z
66 Moderado Insignificante Mayor Z Z
67 Moderado Menor N/A Z
68 Moderado Menor Insignificante Z Z
69 Moderado Menor Menor Z
70 Moderado Menor Moderado Z
71 Moderado Menor Alto Z
72 Moderado Menor Mayor Z Z
73 Moderado Moderado N/A Z
74 Moderado Moderado Insignificante Z Z
75 Moderado Moderado Menor Z
76 Moderado Moderado Moderado Z
77 Moderado Moderado Alto Z
78 Moderado Moderado Mayor Z Z
79 Moderado Alto N/A Z Z
80 Moderado Alto Insignificante Z
81 Moderado Alto Menor Z
82 Moderado Alto Moderado Z
83 Moderado Alto Alto Z Z
84 Moderado Alto Mayor Z
85 Moderado Mayor N/A Z Z
86 Moderado Mayor Insignificante Z
87 Moderado Mayor Menor Z
88 Moderado Mayor Moderado Z
89 Moderado Mayor Alto Z
90 Moderado Mayor Mayor Z Z
91 Alto Insignificante N/A A
92 Alto Insignificante Insignificante A
93 Alto Insignificante Menor A A
94 Alto Insignificante Moderado A
95 Alto Insignificante Alto A
96 Alto Insignificante Mayor A A
97 Alto Menor N/A A
98 Alto Menor Insignificante A
99 Alto Menor Menor A A
100 Alto Menor Moderado A


101 Alto Menor Alto A
102 Alto Menor Mayor A A
103 Alto Moderado N/A A
104 Alto Moderado Insignificante A A
105 Alto Moderado Menor A A
106 Alto Moderado Moderado A
107 Alto Moderado Alto A
108 Alto Moderado Mayor A A
109 Alto Alto N/A A A
110 Alto Alto Insignificante A A
111 Alto Alto Menor A
112 Alto Alto Moderado A
113 Alto Alto Alto A
114 Alto Alto Mayor A A
115 Alto Mayor N/A A A
116 Alto Mayor Insignificante A
117 Alto Mayor Menor A
118 Alto Mayor Moderado A
119 Alto Mayor Alto A A
120 Alto Mayor Mayor A
121 Mayor Insignificante N/A B
122 Mayor Insignificante Insignificante B
123 Mayor Insignificante Menor B
124 Mayor Insignificante Moderado B B
125 Mayor Insignificante Alto B
126 Mayor Insignificante Mayor B
127 Mayor Menor N/A B
128 Mayor Menor Insignificante B
129 Mayor Menor Menor B
130 Mayor Menor Moderado B B
131 Mayor Menor Alto B
132 Mayor Menor Mayor B
133 Mayor Moderado N/A B
134 Mayor Moderado Insignificante B
135 Mayor Moderado Menor B
136 Mayor Moderado Moderado B B
137 Mayor Moderado Alto B
138 Mayor Moderado Mayor B
139 Mayor Alto N/A B
140 Mayor Alto Insignificante B
141 Mayor Alto Menor B
142 Mayor Alto Moderado B B
143 Mayor Alto Alto B
144 Mayor Alto Mayor B
145 Mayor Mayor N/A B
146 Mayor Mayor Insignificante B
147 Mayor Mayor Menor B B
148 Mayor Mayor Moderado B B
149 Mayor Mayor Alto B
150 Mayor Mayor Mayor B

ANEXO 05: LISTADO DE FACTORES CONTRIBUYENTES
Los Factores Contribuyentes, son eventos o condiciones que junto con otras causas incrementaron
la probabilidad de ocurrencia de un incidente pero que individualmente no causaron el incidente.
Éstas serían las respuestas clave en el Análisis del Porqué, los usuarios podrían seleccionar de 3 a
5 factores contribuyentes
1. Factores Individuales: Los factores individuales son comportamientos, acciones o

inacciones de personas individuales o del equipo que desencadenan o contribuyen a un
evento o incumplimiento.
• Supervisión o Inspecciones - Inadecuadas o Inexistentes

• Capacidad física - Inadecuada para realizar la tarea
• Capacidad mental - Inadecuada para realizar la tarea
• Fatiga - Carga de trabajo / Sobrecarga cognitiva, Falta de descanso adecuado, Fatiga
sensorial
• Competencia, capacidad o nivel de habilidad: inadecuada
• Cumplimiento - No sigue el procedimiento, estándar o regla
• Tolerancia al Peligro / riesgo – Percepción o Conocimiento inadecuado
• Tolerancia al Peligro / riesgo - Disposición a correr riesgos
• Dinámica y relaciones de Equipo
2. Factores del Lugar de trabajo: Los factores del lugar de trabajo son condiciones en el lugar
de trabajo que influyen en el comportamiento del individuo o del equipo y promueven la
acción o inacción o la forma en que un equipo ejecuta su trabajo.
• Herramientas, materiales o equipos - Inadecuados, no disponibles, sin mantenimiento

• Herramientas, materiales o equipos - fallas
• Gestión del trabajo - Planificación o preparación inadecuada
• Ergonomía - Interfaz persona - máquina influye en el comportamiento seguro
• Condiciones del lugar de trabajo - Clima, calor, iluminación, ruido, ventilación
• Condiciones del lugar de trabajo - Señalización, carteles o etiquetas inadecuados o
inexistentes
• Controles - Inadecuados o inexistentes
• Controles - Fallaron
• Orden y Limpieza - Inadecuada o deficiente
• Dotación de recursos - Equipos, personas o herramientas inadecuadas para realizar
la tarea.
3. Factores Organizacionales: Los factores organizacionales son los sistemas de la empresa,

procesos, decisiones de gestión o acciones que impactan en toda la organización. Estos
factores generalmente se manifiestan en cambios no intencionales en el lugar de trabajo, las
condiciones del lugar de trabajo, o cómo el individuo ejecuta su trabajo.
• Gestión del cambio - Inadecuada o inexistente

• Políticas y procedimientos - Inadecuados o inexistentes

• Capacitación - Inadecuada o inexistente
• Diseño del trabajo: inexistente o inadecuado
• Gestión de riesgos - Inadecuada o deficiente
• Comunicación - Inadecuada o inexistente
• Control de documentos - Inadecuado o inexistente
• Cultura - Objetivos y prioridades en conflicto, por ejemplo, seguridad y producción
• Planificación - Inadecuada o inexistente
• Aprendizaje organizacional - Inadecuado o fallas en aprender de incidentes pasados
• Gestión de contratistas - Inadecuada o deficiente
• Acción Sindical - Interna
4. Factores Externos: Los factores externos son factores ajenos a la influencia y el control de
la empresa que desencadenaron o contribuyeron al suceso. Estos factores pueden influir en
acciones o inacciones, en las condiciones del lugar de trabajo o en los sistemas y procesos
de la organización.
• Factores Medioambientales - Tiempo, Clima, Ocurrencias Naturales

• Pandemias de enfermedades
• Protestas de grupos de interés o de la comunidad, disturbios, violencia u otros
• Acción Sindical - Externa
• Recesión Económica
• Cambio material en la Legislación Local - Gestionado Inadecuadamente
• Fallas de Seguridad - Vandalismo / Hurto
• Otro


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ESTÁNDAR DE GESTIÓN DE INCIDENTES Y Versión: 01

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

GESTIÓN DE INCIDENTES Y LECCIONES APRENDIDAS

REVISIÓN CARGO NOMBRE FECHA

REVISADO POR: Gerente SHE Way, IRM y

REVISADO POR: Gerente de Seguridad y Salud

REVISADO POR: Gerente de Asuntos

REVISADO POR: Vicepresidente de SHE, IRM y

APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

AAQ Anglo American Quellaveco

Miembro Del grupo Anglo American Plc

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Grupo S&PE Grupo de Desempeño y Compromiso Social de Anglo American.

Incidente Un evento no deseado que, instantáneamente o en el transcurso del tiempo, daña,

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

• Ley N°29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias

• Ley N°28611 Ley General del ambiente

• D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria.

• Estudio de Impacto Ambiental, Modificatorias e Informes Técnicos Sustentatorios AAQSA.

• Resolución CD N°028-2019-OEFA Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

• ISO 45001:2018 Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

• ISO 14001:2015 Sistema de Gestión Ambiental

• Anglo American Social Way 3.0, Sección 3B (Enero 2020)

• Estándar SHE Way V.2 de Anglo American (Febrero 2021)

• Aprendiendo de los Incidente (LFI) Guía de Campo (Octubre 2020)

• AAQ-QLL-SORE-PLN-0001 Plan de Preparación y Respuesta a Emergencia

• AAQ-QLL-SHE-ESG-0018 Gestión de No conformidades, Acciones Correctivas y de Mejora

5.1 GERENTE GENERAL DE OPERACIONES

5.2 GERENCIA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

• Verificar el cumplimiento y/o implementación de los planes de acción asociados al Llamado a la

5.3 GERENCIA DE ASUNTOS AMBIENTALES

5.4 GERENCIA DE DESEMPEÑO SOCIAL

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

• Asesorar en el proceso de Investigación de Incidentes con consecuencia Social nivel de acuerdo

5.5 GERENCIA DE RIESGOS, PLANEAMIENTO E INNOVACIÓN

5.6 GERENCIA LEGAL

• Notificar la ocurrencia de incidentes a las Autoridades u Organismos pertinentes, en los casos

5.7 GERENCIA DE SHE WAY, IRM Y PERMISOS

• Verificar la correcta aplicación del presente estándar.

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

5.8 GERENCIA DE SEGURIDAD PATRIMONIAL

5.9 SUPERINTENDENCIA DE TALENTO Y DESARROLLO

5.10 GERENCIA DE ÁREA

5.11 SUPERVISOR DEL TRABAJO

Miembro Del grupo Anglo American Plc

ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A. COPYRIGHT

5.12 SUPERINTENDENCIA DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

• Brindar respuesta (paso 1) a los incidentes conforme lo establecido en el Plan de Preparación y

5.13 EQUIPO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

5.14 EMPRESAS CONTRATISTAS, SUBCONTRATISTAS Y PROVEEDORES

• Reportar los incidentes de forma inmediata a su supervisor o jefe inmediato.

Miembro Del grupo Anglo American Plc

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6. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR