UNIVERSIDAD NACIONAL DE

INGENIERIA
FACULTAD DE INGENIERÍA AMBIENTAL

SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION

MSc. Ing. Jorge Luis Miranda Anton

CICLO PHVA
DEMING ANEXO SL ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 ISO 9001:2015
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto 4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas trabajadores y de otras partes interesadas partes interesadas
Contexto de la 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la
4
Organización ambiental 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST calidad
4.4 Sistema de Gestión Ambiental 4.4 Sistema de Gestión de la SST 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos
4.4.1
4.4.2
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
Liderazgo y 5.2 Política Ambiental 5.2 Política de la SST 5.2 Política Ambiental
5 participación de 5.2.1 Establecimiento de la Política de Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de Calidad
los trabajadores
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
6.1.2 Aspectos Ambientales oportunidades
P
L 6.1.2.1 Identificación de peligros
A 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos
para el sistema de gestión de la SST
N 6 Planificación 6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras
I oportunidades para el sistema de gestión de la SST
6.1.3 Determinación de los Requisitos legales y otros
F 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos requisitos
I 6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 6.2 Objetvios de la SST y planificación para lograrlos 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
C 6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST 6.2.1
A 6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST 6.2.2
R 6.3 Planificación de los cambios
7.1 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las medidas
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia
7 Apoyo 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades 7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna 7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa 7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1
7.5.3.2
 6. PLANIFICACION
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades

Aspectos Ambientales
6.1.2
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligros

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el SG-SST

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el SG-SST

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos

6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos

6.2.2 Planificación de acciones para alcanzar los objetivos

6.3 Planificación de los cambios

 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Y ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

En las funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios, para
mantener y mejorar continuamente el SG y el desempeño, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización.
Los objetivos deben ser:
Objetivo a) Coherentes con la política;
b) Tener en cuenta los RL y otros RL
s de la
c) Tener en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos y
calidad, oportunidades
Establecer
Debe

d) Tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores (5.4)

de la SST y, cuando existan, con los representantes de los trabajadores.
y e) Ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para
el aumento de la satisfacción del cliente
ambient f) Medibles (si es viable); o evaluables en términos de desempeño.
g) Objeto de seguimiento;
ales
h) Comunicados;
i) Actualizados, según sea apropiado

Mantener Información documentada

OBJETIVO
´´Fin de carácter general, el
cual tiene su origen en la
política que una organización
ha establecido para sí y es
cuantificable en la medida de lo
posible.”
Indica el qué hacer.

META AMBIENTAL
´´Requisito detallado del
desempeño cuantificado cuando
sea posible, aplicado a la
organización o a partes de la
misma, que tienen su origen en
los objetivos y debe ser
establecida y cumplirse a fin de
alcanzar dichos objetivos.”
Indica el cómo hacer.
Premisas para priorizar los objetivos y metas:

La empresa no podrá emprender todas las acciones de

una sola vez: criterios de prioridad y financiamiento.

De la política deberían emanar toda una serie de

objetivos. Se considera apropiado que de cada compromiso
de la política se derive, al menos, un objetivo.

Los objetivos fijados tienen que ser realistas y las metas

mensurables, considerando en todo momento la jerarquia
controles o de enfoque para la prevención de la
contaminación.
 POLITICA 1: Trabajaremos contemplando la
prevención de producción de residuos.

OBJETIVO 1.1: Reducir los residuos de fabricación

un 10% en 3 años.

META 1.1.1: Reducir un 20% los residuos de

embalajes antes de 1 año.

META 1.1.2: Reciclar un 50% de los desechos de

plástico antes de 2 años.

META 1.1.3: Reutilizar todos los envases hasta 3

veces antes de desecharlos.
 Los indicadores ambientales deben ser tales que:

 permitan medir los impactos ambientales

significativos;
 puedan ser evaluados internamente y verificados
externamente;
 pueda seguirse su evolución en el tiempo o con
relación a normas establecidas.

- Tonelada residuo/tonelada de producto - Número de accidentes ambientales/año

- Kwh consumido/tonelada de producto - Número de reclamos de la comunidad/año
- Inversión en protección ambiental - Kilometraje de vehículos/unidad de producción
* Ejemplo integrado*
Política: mejorar la eficiencia en el uso de los
RRNN
Objetivo: reducir la energía requerida en
operaciones productivas
Meta1: lograr una reducción de 10% en el
consumo de energía con respecto al
año anterior
Meta 2: Reducir el consumo de diesel en
10% al año anterior
Indicador: cantidad de combustible y
electricidad por unidad de producción
6.2.2 Planificación de acciones para alcanzar los objetivos

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

a) Lo que se va a hacer;
b) Qué recursos se requerirán;
Al planificar c) Quiénes serán los responsables;
Debe

d) Cuándo se finalizará;
Determinar cómo lograr
e) Cómo se evaluarán los resultados,
sus Objetivos incluidos los indicadores de seguimiento
de los avances para el logro de sus
objetivos ambientales medibles

Considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus objetivos ambientales, a los
procesos de negocio de la organización.
 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015
Programa de Gestión Ambiental-Metalurgica
Fecha: Set 2019
Aspecto Ambiental Significativo: Consumir combustible

Linea Base
Compromiso Fecha de Meta Cómo se evaluará
AAS Indicador 2018/En-Jun Objetivo Meta Actividad Estratégica Responsable Inversión (S/.)
con la Política cumplimiento Proyectada resultados?
2019

Supervisor
Control diario del Operaciones
consumo de petróleo 0 Inmediato 10% Genera registro
Mantenimiento Jefe Operaciones
Consumir Gal/t metal Mejora Control del programado 10000 nov-19 20% Genera registro
3.8 3.5
combustible refinado continua consumo Instalar sistema de
control de
temperatura en el Mantenimiento
área de fusión y Reporte de avance
modelo 30000 dic-19 70% semanal
 Ejemplos de actividades, productos y servicios y sus aspectos ambientales asociados,
objetivos ambientales, metas, programas, indicadores, control operativo y seguimiento y
medición.

Seguimiento y
Aspectos Objetivos Metas Programas Indicadores Control operacional
medición
Actividad: Operaciones de calderas de gasoil
Uso de gasóleo para Reducir el uso de Reducción del uso Instalación de Hitos del plan del Procedimientos de Evaluación trimestral
calefacción recursos no de gasóleo para quemadores de proyecto instalación de del progreso del plan
renovables calefacción (basado combustible más Uso de gasóleo de quemadores del proyecto
en el uso del año eficientes calefacción por hora modificados Seguimiento mensual
actual) en un 20% en de trabajo de la Procedimientos para de las tasas de uso de
1 año caldera registrar el uso del aceite
petróleo

Descarga de agua Minimizar los Reducir la Los ingenieros de Temperatura media Procedimientos de Monitoreo continuo
caliente impactos temperatura media instalaciones y diaria de descarga muestreo y análisis de la temperatura de
ambientales diaria del agua de diseño rediseñan las de agua de la calidad del descarga
negativos a la descarga en 5 ° C operaciones para Parámetros de agua Monitoreo trimestral
calidad de las para 2018. extraer y reutilizar el calidad del agua de Plan de muestreo de de la calidad del agua
cuencas calor de las aguas las cuencas peces / fauna de la cuenca
hidrográficas por la residuales (es decir, hidrográficas Procedimientos
temperatura elevada cogeneración). Número y diversidad operativos de
del efluente. de especies de peces cogeneración
/ fauna en la cuenca Controles de
ingeniería
 Seguimiento y
Aspectos Objetivos Metas Programas Indicadores Control operacional
medición
Producto: acondicionador de aire
Uso de electricidad Alentar al Reducir la Educar al consumidor Mayor interés de los Diseño de material de Encuesta de usuarios
consumidor a temperatura de sobre los impactos clientes en la producto eficaz
conservar energía. funcionamiento en ambientales del uso conservación de Uso de energía
un 5% en función de excesivo de energía energía eléctrica
la temperatura de mediante la Mayor interés de los Consideración de las
funcionamiento del distribución de clientes en nuevos solicitudes de
año pasado al final materiales productos eficiencia energética
del año en curso energéticamente energéticamente de los clientes en el
eficientes con el eficientes. diseño de nuevos
producto (por productos.
ejemplo, ahorros de
costos, reducción de
los impactos
ambientales
adversos).
Generación de Reducir la generación Lograr una reducción Rediseño del Cantidad de material Procesos de control Seguimiento
residuos sólidos de residuos sólidos del 5% en el material empaque del de embalaje por de diseño trimestral de la
de los consumidores de empaque para la producto unidad Procesos de cantidad de material
a partir de la línea de productos (departamento de % de reducción del envasado de de embalaje utilizado,
eliminación de actual para 2018 ingeniería, 6 meses) material de embalaje productos p. Ej. menos chatarra
envases al reducir la Implementar cambios utilizado para la línea comprada.
cantidad de de producción (6 de productos Unidades de
materiales de meses) Reducción estimada producto enviadas en
embalaje utilizados Prueba de en la generación de la línea de productos
funcionamiento y residuos sólidos del
producción completa consumidor, volumen
/ unidad
Aspectos Objetivos Metas Programas Indicadores Control operacional Seguimiento y
medición
Servicio: Transporte y distribución de productos y servicios (mantenimiento de flotas)
Emisión de óxidos Incrementar el Lograr una Identificar los % de mantenimiento Procesos de Seguimiento de la
de nitrógeno (NOx) impacto ambiental reducción del 25% parámetros de a tiempo mantenimiento frecuencia de
positivo en la calidad de NOx para 2018 mantenimiento Emisiones de NOx / Formación de mantenimiento
del aire mejorando clave km técnicos de frente al
la efectividad del para la reducción de mantenimiento cronograma
mantenimiento de la NOx Notificación Monitoreo de la
flota. Revisar los computarizada de eficiencia de NOx
programas de mantenimiento del combustible del
mantenimiento para programado vehículo
incorporar tareas Ensayos trimestrales
clave de reducción de las emisiones de
de NOx. NOx de los vehículos
Optimice el Evaluación anual de
cronograma de las reducciones de
mantenimiento de la NOx logradas
flota a través de un
programa
informático
Generación de Gestionar los Lograr la Desarrollar e % de empleados del Procesos de gestión Seguimiento de la
aceite usado residuos aceitosos conformidad con los implementar un centro de servicio de residuos formación de los
de conformidad con requisitos de programa de capacitados Programa de empleados del
los requisitos. eliminación de capacitación en Número de no formación para centro de servicio
desechos aceitosos gestión de residuos conformidades de empleados del realizada
en los centros de en los centros de eliminación de centro de servicios Seguimiento de
servicio en un año servicio. residuos cantidades y
% de residuos métodos de
aceitosos eliminados eliminación de
según los requisitos desechos aceitosos
Planificación de acciones para alcanzar los objetivos ambientales
Los objetivos ambientales los puede establecer la alta dirección a nivel estratégico, táctico u operacional.
El nivel estratégico incluye los niveles más altos de la organización, y los objetivos ambientales pueden ser
aplicables a toda la organización.
Los niveles táctico y operacional pueden incluir objetivos ambientales para unidades o funciones específicas
dentro de la organización y deberían ser compatibles con su dirección estratégica.
Los objetivos ambientales se deberían comunicar a las personas que trabajan bajo el control de la
organización, que tienen capacidad para influir en el logro de los objetivos ambientales.
El requisito de “tener en cuenta los aspectos ambientales significativos” no significa que se tenga que
establecer un objetivo ambiental para cada aspecto significativo. Sin embargo, estos tienen una prioridad
alta cuando se establecen los objetivos ambientales.
“Coherente con la política ambiental” significa que los objetivos ambientales están alineados y armonizados
ampliamente con los compromisos hechos por la alta dirección en la política ambiental, incluido el
compromiso con la mejora continua.
Se seleccionan indicadores para evaluar el logro de los objetivos ambientales medibles.
“Medible” significa que es posible usar métodos cuantitativos o cualitativos con relación a una escala
especificada para determinar si se ha logrado el objetivo ambiental.
Al especificar “si es viable” se reconoce que puede haber situaciones en las que nos es viable medir un
objetivo ambiental; sin embargo, es importante que la organización esté en capacidad de determinar si un
objetivo se ha cumplido o no.
Para información adicional sobre indicadores ambientales, véase la ISO 14031.
 KPI es un acrónimo formado por las iniciales de los términos: Key Performance Indicator.
La traducción valida en castellano de este término es: indicador clave de desempeño o
indicadores de gestion. Los KPIs son métricas que nos ayudan a identificar el rendimiento
de una determinada acción o estrategia. Estas unidades de medida nos indican nuestro
nivel de desempeño en base a los objetivos que hemos fijado con anterioridad.
“Lo que no se puede medir no se puede controlar; lo que no
se puede controlar no se puede gestionar; lo que no se
puede gestionar no se puede mejorar.”
En un entorno tan cambiante como es el actual, es necesario comparar periódicamente
los resultados que estamos obteniendo con los objetivos fijados. Esto nos permitirá
averiguar si vamos por buen camino o si existen desviaciones negativas. Si no estamos
obteniendo los resultados esperados, los KPIs nos permitirán darnos cuenta y poder
reaccionar a tiempo.
CARACTERÍSTICAS DE LOS KPI
-Medible: los KPIs son métricas, por tanto su principal característica es que son
medibles en unidades. Ejemplo: 1,2, 100, 1000, 1000.000
-Cuantificable: si se puede medir, se puede cuantificar. Por ejemplo si hablamos de
unidades monetaria las cuantificaríamos en € o $. También existen muchos indicadores
de gestión que se miden en porcentaje.
-Especifico: se debe centrar en un único aspecto a medir, hemos de ser concretos.
-Temporal: debe poder medirse en el tiempo. Por ejemplo podemos querer medir a
diario, de forma semanal, mensual o anual.
-Relevante: el propio término hace referencia a esta característica
“indicadores clave de gestión”. Únicamente sirven aquellos factores que sean
relevantes para nuestra empresa.
Los KPIs tienen que informar, controlar, evaluar y por último ayudar a que se tomen
decisiones. Cada empresa tiene sus propios indicadores de gestión, puesto que cada
organización y cada modelo de negocio tienen factores clave a medir diferentes. Una
empresa de producción industrial hará foco en indicadores de producción y una
empresa que únicamente venda a través de internet tendrá otros indicadores clave
relacionado con métricas de marketing digital.
KPI ejemplos:
*Indicadores financieros: rentabilidad económica, beneficio neto, deuda a corto
plazo, deuda a largo plazo, deuda total, capital circulante, beneficio por empleado,
dividendo por acción, etc.

*Indicadores de clientes: número de reclamaciones, número de visitas a clientes,

cuota de mercado, ventas por cliente, cuota de fidelidad, cuota de satisfacción,
clientes perdidos, beneficio por clientes, etc.

*Indicadores de procesos internos: cumplimiento de auditorías, evaluación

desperdicios, tiempos muertos, índices de mantenimiento, coste de transporte,
producción neta, número de suministradores, tiempo de ciclo de proceso, etc.

*Indicadores de innovación-aprendizaje: índices calidad de formación, coste de la

formación, satisfacción de los empleados, índice de incentivos, tasa de abandonos,
índices de comunicación, etc.
ISO 14031:2013(es)
Gestión ambiental — Evaluación del desempeño ambiental — Directrices

Muchas organizaciones buscan formas de entender, demostrar y mejorar su desempeño

ambiental. Esto se puede lograr mediante la gestión eficaz de los elementos de sus
actividades, productos y servicios que pueden afectar significativamente el medio ambiente.
Esta norma establece un proceso llamado evaluación del desempeño ambiental (EDA)
(véase 3.10), que permite a las organizaciones medir, evaluar y comunicar su desempeño
ambiental a través de indicadores clave de desempeño (KPI´s en inglés), basados en
información confiable y verificable.
Los mismos suelen agruparse en lo que se denomina un cuadro de mando integral

VIDEO: Tableros de control y Balanced Scorecard

https://www.youtube.com/watch?v=qKJoobsQ
eFc

TABLERO DE CONTROL: SENACE

ISO 14031:2013(es)
Gestión ambiental — Evaluación del desempeño ambiental —
Directrices

3.1.2 Indicadores de la EDA

Esta Norma Internacional describe dos categorías generales de indicadores de la EDA:

 indicadores del desempeño ambiental (IDAs); e
 indicadores de la condición ambiental (ICAs).

Hay dos Tipos de IDAs:

-Los indicadores del desempeño de gestión (IDGs) son un tipo de IDA que proporcionan
información sobre el esfuerzo de la dirección para influir en el desempeño ambiental de las
operaciones de la organización.

- Los indicadores del desempeño operacional (IDOs) son un tipo de IDA que proporcionan
información sobre el desempeño ambiental de las operaciones de la organización.
Principios de la EDA

-relevancia: la información sobre el desempeño debería ser relevante para los esfuerzos
que realiza la organización para gestionar sus aspectos ambientales;
- integridad: la información sobre el desempeño debería ser completa para garantizar que
se traten todos los factores;
- coherencia y exactitud: la información del desempeño debería ser coherente y precisa
para permitir comparaciones válidas del desempeño pasado, presente y futuro;
- transparencia: la información sobre el desempeño debería ser clara y transparente, de
modo que los usuarios tengan acceso y puedan comprender la información del
desempeño para tomar decisiones con una confianza razonable.
1.1 INDICADORES DEL DESEMPEÑO DE LA GESTIÓN
Implementación de políticas y programas
- número de objetivos y metas logrados;
- número de las unidades de la organización que están logrando objetivos y metas;
- grado de implementación de códigos especificados de prácticas de gestión u operacionales;
- número de iniciativas implementadas para la prevención de la contaminación;
- número de niveles gerenciales con responsabilidades ambientales específicas;
- número de empleados que tienen requisitos ambientales en la descripción de sus puestos;
- número de empleados que participan en programas ambientales (por ejemplo, sugerencias, reciclaje, iniciativas de
limpieza u otros)
- número de empleados que han obtenido algún premio o reconocimiento en comparación con el número total de
empleados que participaron en el programa;
- número de empleados con formación en relación al número de empleados que necesitan formación;
- número de personas contratadas con formación;
- nivel de conocimiento adquirido por los participantes en la formación.
- número de sugerencias ambientales con propuestas de mejora hechas por los empleados;
- resultados de las encuestas realizadas a los empleados acerca de su conocimiento de los asuntos ambientales de la
organización;
- número de proveedores y contratistas consultados acerca de aspectos ambientales;
- número de proveedores contratados con un sistema de gestión ambiental implementado o certificado;
- número de productos con planes específicos de excelencia;
- número de productos diseñados para facilitar su desensamble, reciclaje o reutilización
- número de productos con instrucciones referentes al uso ambientalmente seguro y a su disposición final.
Conformidad
- grado de conformidad de los proveedores de servicio con los requisitos y
expectativas especificados por la organización en sus contratos;
- tiempo para responder o corregir incidentes ambientales;
- número de acciones correctivas identificadas que han sido resueltas o que están
sin resolver;
- costos atribuibles a sanciones y multas;
- número y frecuencia de actividades específicas (por ejemplo,: auditorías);
- número de auditorias finalizadas con relación a las planificadas;
- número de hallazgos de auditoría por periodo;
- frecuencia de revisión de procedimientos operacionales;
- número de simulacros de emergencia;
- porcentaje de simulacros de preparación y respuesta ante emergencias para
demostrar la velocidad de la respuesta planificada;

Desempeño financiero
- costos (operacionales y de capital) asociados a aspectos ambientales de un
proceso o producto;
- retorno de la inversión en proyectos de mejora ambiental;
- ahorros conseguidos mediante reducciones en el uso de los recursos,
prevención de la contaminación o reciclaje de residuos;
- ingreso por ventas anuales atribuibles a un producto nuevo o a un subproducto
diseñado para lograr un desempeño o unos objetivos de diseño ambientales;
- fondos para investigación y desarrollo aplicados a proyectos con significancia
ambiental;
- responsabilidades legales de origen ambiental que puedan tener un impacto
material sobre el estado financiero de la organización
 Relaciones con la comunidad
- número de notas de prensa sobre el desempeño ambiental de la organización;
- número de programas de educación ambiental o materiales donados a la
comunidad;
- recursos utilizados para apoyar programas ambientales de la comunidad;
- número de lugares con informes ambientales;
- número de lugares con programas de vida silvestre;
- progresos en las actividades locales de mejora;
- número de iniciativas locales de limpieza o reciclaje, patrocinadas o
autoimplementadas;
- resultados favorables en las encuestas de la comunidad

1.2 INDICADORES DEL DESEMPEÑO OPERACIONAL

Materiales
- cantidad de materiales utilizados por unidad de producto;
- cantidad de materiales procesados, reciclados o reutilizados empleados;
- cantidad de materiales de embalaje desechados o reutilizados por unidad de producto;
- cantidad de materiales auxiliares reciclados o reutilizados;
- cantidad de materias primas reutilizadas en los procesos de producción;
- cantidad de agua por unidad de producto;
- cantidad de agua reutilizada;
- cantidad de materiales peligrosos utilizados en los procesos de producción
Energía
- cantidad de energía consumida por año o por unidad de producto;
- cantidad de energía consumida por servicio o cliente;
-cantidad de cada tipo de energía consumida
- cantidad de energía generada con subproductos o flujos de proceso;
- cantidad de unidades de energía ahorrada mediante programas de conservación de energía.

Servicios que apoyan las operaciones de la organización

- cantidad de materiales peligrosos utilizados por proveedores de servicios contratados;
- cantidad de agentes de limpieza utilizados por proveedores de servicios contratados;
- cantidad de materiales reciclables y reutilizables empleados por proveedores de servicios contratados;
- cantidad o tipo de residuos producidos por proveedores de servicios contratados.

Instalaciones y equipos
- número de piezas de equipos con partes diseñadas para el fácil desensamble, reciclaje y reutilización;
- número de horas por año que una pieza específica de un equipo, se mantiene operativa;
- número de situaciones de emergencia (por ejemplo explosiones) u operaciones no rutinarias (por ejemplos
paradas de la planta) por año;
- área total de terreno utilizada para producción;
- área de terreno utilizada para producir una unidad de energía;
- consumo promedio de combustible de la flota de vehículos;
- número de vehículos de la flota que cuentan con tecnología para reducir la contaminación;
- número de horas de mantenimiento preventivo del equipo por año.
Suministro y entrega
- consumo promedio de combustible de la flota de vehículos;
- número de entregas de mercancías por tipo de transporte y día;
- número de vehículos de la flota que cuentan con tecnología para reducir la contaminación;
- número de viajes de negocio que no se realizaron debido a otros medios de comunicación;
- número de viajes de negocio por tipo de transporte.
Productos
- número de productos introducidos al mercado con propiedades peligrosas reducidas;
- número de productos que se pueden reutilizar o reciclar;
- porcentaje del contenido reutilizable o reciclable de un producto;
- proporción de productos defectuosos;
- número de unidades de subproductos generados por unidad de producto;
- número de unidades de energía consumida durante el uso del producto;
- vida útil del producto;
- número de productos con instrucciones relativas a su utilización y disposición final seguras para el ambiente.

Servicios prestados por la organización

- cantidad de agentes de limpieza empleados por metro cuadrado (para una organización de servicios de limpieza);
- consumo de combustible (para una organización de servicios de transporte);
- cantidad de licencias vendidas para mejora de procesos (para organizaciones que venden licencias tecnológicas);
-número de incidentes o insolvencias relacionados con riesgos crediticios de origen ambiental (para una organización
de servicios financieros);
- cantidad de materiales utilizados durante el servicio posventa de productos
Residuos
- cantidad de residuos por año o por unidad de producto;
- cantidad de residuos peligrosos, reciclables o reutlizables producidos por año;
- residuos totales para disposición final;
- cantidad de residuos almacenados in situ;
- cantidad de residuos controlados por permisos;
- cantidad de residuos convertidos en materiales reutilizables por año;
- cantidad de residuos peligrosos eliminados debido a sustitución de materiales.
Emisiones
- cantidad de emisiones específicas por año;
- cantidad de emisiones específicas por unidad de producto;
- cantidad de energía residual emitida al aire;
- cantidad de emisiones al aire con potencial de deterioro de la capa de ozono;
-cantidad de emisiones al aire con potencial de cambio climático
- cantidad de material específico descargado por año;
- cantidad de material específico descargado al agua por unidad de producto;
- cantidad de energía residual descargada al agua;
- cantidad de material enviado a disposición final por unidad de producto;
-cantidad de descargas por servicio o por cliente.
ruido medido en cierta ubicación
- cantidad de radiación liberada;
- cantidad de calor, vibración o luz emitida
ICAs globales
-espesor de la capa de ozono,
- la temperatura global media y
el tamaño de la población de peces en los océanos

ICAs locales o regionales: Aire

- concentración de un contaminante específico en el aire ambiente en ubicaciones seleccionadas para el seguimiento;
- temperatura ambiente en ubicaciones a una distancia específica de las instalaciones de la organización;
- niveles de opacidad del aire medidos a sotavento y barlovento de las instalaciones de la organización;
- frecuencia de eventos de smog fotoquímico en un área local definida;
- nivel ponderado medio de ruido en el perímetro de las instalaciones de la organización;
-olor medido a una distancia específica de las instalaciones de la organización

ICAs locales o regionales: Agua

- concentración de un contaminante específico en el agua subterránea o superficial;
- turbidez medida en un río adyacente a las instalaciones, aguas arriba y aguas abajo de un punto de descarga de aguas
residuales:
- oxígeno disuelto en el agua receptora;
-temperatura del agua en una masa de agua superficial adyacente a las instalaciones de la organización;
- variaciones en el nivel freático;
-número de bacterias coliformes por litro de agua
ICAs locales o regionales: Suelo
- concentración de un contaminante específico en la capa superficial del suelo en ubicaciones seleccionadas en el
área circundante a las instalaciones de la organización;
- concentración de nutrientes seleccionados en el suelo adyacente a las instalaciones de la organización;
- área restaurada en un área local definida;
- área dedicada para disposición final de residuos, turismo o pantanos en un área local definida;
- área pavimentada y área no fértil en un área local definida;
- áreas protegidas en un área local definida;
- medición de la erosión superficial en un área local definida.

ICAs locales o regionales: Flora

- concentración de un contaminante particular en el tejido de una especie vegetal específica que se encuentra en el
área local o regional;
- rendimiento de las cosechas en los campos del área circundante, a lo largo del tiempo;
- población de una especie vegetal particular a una distancia definida de las instalaciones de la organización;
- número total de especies vegetales en un área local definida;
- número y variedad de especies agrícolas en un área local definida;
- mediciones específicas de la calidad del hábitat para ciertas especies en el área local;
- mediciones específicas de la cantidad de vegetación en un área local definida;
- mediciones específicas de la calidad de la vegetación en un área local definida

ICAs locales o regionales: Fauna

- concentración de un contaminante particular en el tejido de una especie animal específica que se encuentra en el
área local o regional;
- población de una especie animal particular a una distancia definida de las instalaciones de la organización;
- mediciones específicas de la calidad del hábitat de determinadas especies en el área local;
- número total de especies animales en un área local definida
ICAs locales o regionales: Seres humanos
- datos sobre la longevidad de poblaciones específicas;
- incidencia de determinadas enfermedades, particularmente entre poblaciones sensibles, a partir de estudios
epidemiológicos en el área local o regional;
- tasa de crecimiento de la población en el área local o regional;
- densidad de población en el área local o regional;
- nivel de plomo en la sangre de la población local.

ICAs locales o regionales: Paisajes, patrimonio y cultura

- medición del estado de estructuras sensibles;
- medición del estado de lugares de interés religioso en la proximidad de las instalaciones de la organización;
- mediciones de la integridad de la superficie de los edificios históricos en el área local.

https://www.astm.org/Standards/E1527.htm
Norma ASTM E1527-05. Práctica estándar para Evaluaciones Ambientales del sitio: La Fase
I del Medio Ambiente. Proceso de Evaluación de Sitios.
https://www.astm.org/Standards/E1527.htm ASTM INTERNATIONAL
 6.3 Planificación de lo cambios

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Cuando se
determine la a) el propósito de los cambios y sus
necesidad de consecuencias potenciales;
cambios en el
SGC. b) la integridad del sistema de gestión de
Debe

Considerar Estos cambios la calidad;

se deben c) la disponibilidad de recursos;
llevar a cabo d) la asignación o reasignación de
de manera responsabilidades y autoridades.
planificada
6.1.2 Aspectos ambientales
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en
cuenta:
a) los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades,
productos y servicios nuevos o modificados;
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
La organización, en sus procesos de planificación, debe determinar y evaluar los
riesgos y oportunidades que son pertinentes para los resultados previstos del
sistema de gestión de la SST asociados con los cambios en la organización, sus
procesos, o el sistema de gestión de la SST. En el caso de cambios planificados,
permanentes o temporales, esta evaluación debe llevarse a cabo antes de que se
implemente el cambio (véase 8.1.3).

6.1.2.1 Identificación de peligros

La organización debe establecer, implementar y mantener procesos de identificación
continua y proactiva de los peligros. Los procesos deben tener en cuenta, pero no
limitarse a:
g) los cambios reales o propuestos en la organización, operaciones, procesos,
actividades y el sistema de gestión de la SST (véase 8.1.3);
h) los cambios en el conocimiento y la información sobre los peligros
 8.1.3 Gestión del cambio

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición

para la implementación y el control de los cambios

planificados temporales y permanentes que impactan en
el desempeño de la SST, incluyendo:
a) los nuevos productos, servicios y procesos o los
cambios de productos, servicios y procesos existentes,
incluyendo:
— las ubicaciones de los lugares de trabajo y sus
Debe

alrededores;
Establecer Procesos — la organización del trabajo;
— las condiciones de trabajo;
— los equipos;
— la fuerza de trabajo;
b) cambios en los requisitos legales y otros requisitos;
c) cambios en el conocimiento o la información sobre los
peligros y riesgos para la SST;
d) desarrollos en conocimiento y tecnología.

La organización debe revisar las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar
cualquier efecto adverso, según sea necesario.
Los cambios pueden resultar en riesgos y oportunidades.
A.8.1.3 Gestión del cambio
El objetivo del proceso de gestión del cambio es mejorar la seguridad y salud en el trabajo,
minimizando la introducción de nuevos peligros y los riesgos para la SST en el ambiente
de trabajo cuando los cambios ocurren (por ejemplo, en la tecnología, los equipos, las
instalaciones, las prácticas y los procedimientos de trabajo, las especificaciones de diseño,
las materias primas, el personal, y las normas o reglamentos).
Dependiendo de la naturaleza de un cambio esperado, la organización puede utilizar
metodologías apropiadas (por ejemplo la revisión del diseño) para evaluar los riesgos
para la SST y las oportunidades para la SST asociados al cambio.
La necesidad de gestionar los cambios puede ser un resultado de la planificación (véase
6.1.4).
7. APOYO
 7.APOYO
7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición

7.1.5.1 Generalidades

7.1.5.2 Trazabilidad de las ;ediciones

7.1.6 Conocimientos de la Organización

7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada
 7. APOYO
7.1 Recursos
ISO 14001: 2015, ISO 45001:2018, ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Para el establecimiento,
Debe

Determinar y Los recursos

implementación, mantenimiento y
proporcionar necesarios mejora continua del SG

CONSIDERAR:
a) Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes.
b) Qué se necesita obtener de los proveedores externos.
Recursos
Al determinar los recursos necesarios, la organización debe
considerar:
- infraestructura;
- recursos provistos externamente;
- sistemas de información;
- competencia;
- tecnología;
- recursos financieros, humanos y de otro tipo específicos
para sus actividades, productos y servicios

Los recursos deben proporcionarse de manera oportuna y eficiente.

Las asignaciones de recursos deben considerar las necesidades actuales y futuras de la
organización.
Al asignar recursos, la organización puede rastrear los beneficios, así como los costos de capital
y operativos de sus actividades o relacionadas.
Se pueden incluir cuestiones como el costo del equipo de control de la contaminación
(desembolso de capital) y el tiempo que pasan las personas que trabajan bajo el control de la
organización para hacer efectivo el sistema de gestión ambiental (desembolso operativo).
Los recursos y su asignación deben revisarse periódicamente, incluso junto con la revisión de la
administración para garantizar su adecuación.
Al evaluar la adecuación de los recursos, se deben considerar los cambios planificados y / o
nuevos proyectos u operaciones
La base de recursos y la estructura organizativa de las organizaciones más pequeñas pueden
presentar ciertas limitaciones en la implementación del sistema de gestión.
Para superar estas limitaciones, la organización puede considerar estrategias cooperativas.
Las opciones pueden incluir la cooperación con:

-organizaciones más grandes de clientes y proveedores, para compartir tecnología y

conocimiento;

-otras organizaciones en una cadena de suministro o local para definir y abordar problemas
comunes, compartir experiencias, facilitar el desarrollo técnico, utilizar instalaciones de
manera conjunta y comprometer colectivamente recursos externos;

-organizaciones de normalización, asociaciones o cámaras de comercio, para programas de

capacitación y sensibilización;

- universidades y otros centros de investigación, para apoyar las mejoras de rendimiento, la

aplicación de la perspectiva del ciclo de vida y la innovación.
 7. APOYO
7.1.2 Personas
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Necesarias para la
implementación eficaz de su
Debe

Determinar y
Las personas sistema de gestión de la calidad y
proporcionar
para la operación y control de sus
procesos
VIDEO: REQUISITO 7.1.2 PERSONAS

https://www.youtube.com/watch?v=ZxayWZqZ7J0 t= 5.45 min

 7. APOYO
7.1.3 Infraestructura
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Determinar, Necesaria para la operación de sus

Debe

La
proporcionar y procesos y lograr la conformidad
mantener infraestructura de los productos y servicios

La Infraestructura puede incluir:

a) Edificios y servicios asociados
b) Equipo, incluyendo hardware y software
c) Recursos de transporte
d) Tecnología de la información y la comunicación
 7. APOYO
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Necesario para la operación de

Determinar,
Debe

sus procesos y para lograr la

proporcionar y El ambiente
conformidad de los productos y
mantener
servicios

Un ambiente adecuado puede ser una combinación de factores humanos y físicos, tales como:
a) Sociales (por ejemplo: no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre de conflictos);
b) Psicológicos (por ejemplo: reducción de estrés, prevención del síndrome de agotamiento, cuidado de las emociones);
c) Físicos (por ejemplo: temperatura, calor, humedad, iluminación, circulación del aire, higiene, ruido). Estos factores
pueden diferir sustancialmente dependiendo de los productos y servicios suministrados)
 7. APOYO
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.5.1 Generalidades
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesarios para asegurarse de la validez y
Determinar y fiabilidad de los resultados cuando se realice el
proporcionar seguimiento o la medición para verificar la
conformidad de los productos y servicios con los
requisitos
Recursos
Proporcionados:
Debe

Asegurarse de a) Son apropiados para el tipo específico de

que los actividades de seguimiento y medición
realizadas
b) Se mantienen para asegurarse de la idoneidad
continua para su propósito.

Apropiada como evidencia de que los recursos de

La Información
Conservar seguimiento y medición son idóneos para su
documentada
propósito.
 7. APOYO
7.1.5 Recursos de Seguimiento y Medición
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito, o es considerada por la organización como parte esencial
para proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, el …

Verbo Objeto Condición

A intervalos especificados, o antes de su utilización, contra
Calibrarse o patrones de medición trazables a patrones de medición
verificarse, o internacionales o nacionales; cuando no existan tales patrones,
ambas debe conservarse como información documentada la base
Equipo de utilizada para la calibración o la verificación.

medición
Debe

Identificarse Para determinar su estado

Contra ajustes, daño o deterioro que pudieran invalidar el

Protegerse estado de calibración y los posteriores resultados de la
medición.

De los resultados Se ha visto afectada de manera adversa cuando el equipo de

Determinar si la
de medición medición se considere no apto para su propósito previsto, y
validez
previos debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario
 7. APOYO
7.1.6 Conocimientos de la Organización
ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Necesarios para la operación de sus procesos y
Determinar para lograr la conformidad de los productos y
servicios.
Los conocimientos
Debe

Mantenerse y ponerse A disposición en la medida en que sea necesario

Cuando se abordan las necesidades y tendencias

Sus conocimientos cambiantes y determinar cómo adquirir o acceder
Considerar
actuales a los conocimientos adicionales necesarios y o las
actualizaciones requeridas

Nota 1: Los conocimientos de la Organización son conocimientos específicos que la O. adquiere generalmente con la experiencia. Es información que se
utiliza y se comparte para lograr los objetivos de la O.

Nota 2: Los conocimientos de la Organización pueden basarse en:

a) Fuentes internas (por ejemplo: propiedad intelectual, conocimientos adquiridos con la experiencia, lecciones aprendidas de los fracasos y de proyectos
de éxito; capturar y compartir conocimientos y experiencia no documentados; los resultados de las mejoras en lo procesos, productos y servicios.)
b) Fuentes externas (por ejemplo: normas, academia, conferencias, recopilación de conocimientos provenientes de clientes o proveedores externos).
ISO 9000:2015(es)
Sistemas de gestión de la calidad — Fundamentos y vocabulario

3.6.13
trazabilidad
capacidad para seguir el histórico, la aplicación o la localización de un objeto (3.6.1)
Nota 1 a la entrada: Al considerar un producto (3.7.6) o un servicio (3.7.7), la
trazabilidad puede estar relacionada con: — el origen de los materiales y las partes;
— el histórico del proceso; y — la distribución y localización del producto o servicio
después de la entrega.
Nota 2 a la entrada: En el campo de la metrología, se acepta la definición dada en la
Guía ISO/IEC 99:2007.

3.6.14
confiabilidad
capacidad para desempeñar cómo y cuándo se requiera
[ORIGEN: IEC 60050-192, modificada — Las notas se han eliminado]
 VIDEO: CONOCIMIENTO DE LA ORGANIZACION

https://www.youtube.com/watch?v=bW-cRKJeeHk t= 7 min

https://www.youtube.com/watch?v=FYtFPL_B9No t= 15´38´´
 MATRIZ DE CONOCIMIENTOS
IDENTIFICACION DEL CONOCIMIENTO

CONOCIMIENTO COMO SE MANTIENE COMO SE PONE A DISPOSICION COMO SE ACTUALIZA

Desarrollo de nuevos
Condiciones de supervisión y inducción en el puesto de trabajo. productos.
preparación solución reforzamiento en el Uso de lista de verficación de Cambios de formulaciones.
de almidón puesto de trabajo condiciones de proceso Actualización de
maquinarias y equipos.
ESTRATEGIA PARA LA TRANSFERENCIA DE CONOCIMIENTO
OBJETIVO DE LA CONTENIDO O TEMAS FUENTE DE RESPONSABLE DE LA PERSONAL ASIGNADO PARA HERRAMIENTAS DE
ESTRATEGIA ESPECIFICOS A TRANSFERIR TRANSFERENCIA TRANSFERENCIA RECIBIR LA TRANSFERENCIA TRANSFERENCIA
- Carteles.
1. temperatura del agua
- Ayuda gráfica visual
Para evitar la formación de 2. Homogenización de la
Operadores de línea. controlada en el puesto de
grumos en la solución de solución. Interno Supervisor del proceso
Ayudantes generales trabajo.
almidón. 3. Método de medición y
- Charlas en el puesto de
control
trabajo.
TRANSFERENCIA DEL CONOCIMIENTO
EVIDENCIAS DE LA MECANISMOS DE VERIFICACION DE FECHA DE
FECHA DE LA TRANSFERENCIA
TRANSFERENCIA LA EFICACIA DE LA TRANSFERENCIA VERIFICACION
Planificada Ejecutada

Evaluación del indicar de salidas no

- Minutas de reunión.
conformes de cada proceso.
ene-20 feb-20 - Registro de asistencia. Mensual
Nivel de desperdicio por secuencia o
- Presentación.
batch

EVALUACION DEL CONOCIMIENTO

CONFIRMACION DE LA
EFICACIA ACCIONES
SI NO
X
Este documento establece requisitos y proporciona pautas para establecer, implementar,
mantener, revisar y mejorar un sistema de gestión eficaz para la gestión del conocimiento
en las organizaciones. Todos los requisitos de este documento son aplicables a cualquier
organización, independientemente de su tipo o tamaño, o los productos y servicios que
proporciona.
 VIDEO: CONOCIMIENTO DE LA ORGANIZACION

https://www.youtube.com/watch?v=tq_5zqFU2rY&t=619s t= 29 min Global TV

 7.2 Competencia
ISO 14001: 2015, ISO 45001:2018, ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Necesaria de las personas que realizan, bajo su control
un trabajo que afecta su desempeño, eficacia del Sistema
Determinar La Competencia GA, Calidad y SST y su capacidad para cumplir sus
requisitos legales y otros requisitos;

Sean competentes (incluyendo la capacidad de

De que estas personas
Asegurarse identificar los peligros) con base en su educación,
(trabajadores)
Debe

formación o experiencia apropiadas;

Necesidades de
Determinar Asociadas con sus aspectos ambientales y su SGA;
formación
Cuando sea aplicable, para adquirir y mantener la
Tomar Acciones competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas;
Información
Conservar Apropiada como evidencia de la competencia
documentada

Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, formación, la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente, o la
contratación o subcontratación de personas competentes.
ISO 14001:2015
3.3.1
Competencia
Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades con el fin de lograr los resultados previstos.

En coherencia con la política de la organización, los resultados previstos de un

sistema de gestión incluyen:
- la mejora del desempeño ambiental, de la calidad y de la SST;
- el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos, aseguramiento de la conformidad
de los requisitos del cliente.
- el logro de los objetivos de la calidad, ambiental y de la SST

Un SG es más efectivo cuando los empleados entienden y aplican las habilidades, formación,
educación y experiencia necesarias para desempeñar sus roles y responsabilidades.
Es responsabilidad de la Alta Dirección proporcionar las oportunidades a las personas para
desarrollar estas competencias necesarias.

Medir la eficacia: es el grado de aseguramiento en que las personas aplican sus habilidades,
formación, educación y experiencia en sus funciones, favoreciendo la implementación, eficacia
y eficiencia del SG y en el cumplimiento de los requisitos del SG.
Habilidades Formación

Eficacia del
SG

Experiencia en
Educación
sus funciones
 Requisitos del Determinar la
cliente/Riesgos o Perfil de cargos
AAS/Objetivos Estratégicos
competencia

Conocer la
competencia real que Educación, formación,
presentan las personas experiencia y habilidades

Identificar necesidades de Planes de formación

Asegurar la capacitación: (objetivos, impactos, plazos,
Planificar acciones para
competencia adquirir y desarrollar la
responsabilidades, medición
de la eficacia)
competencia necesaria

Encuestas
Observación
Llegamos hasta aquí.
Resultados,
innovaciones e
Evaluar la eficacia
incidencias.
de la formación PQRS
Evaluaciones críticas
Grupos focales
Divulgación asertiva
Evaluación de Gestión del
desempeño conocimiento