AAQ QLL SHE ESG 0002 (0) Estandar Gestion Riesgos Aprobado

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AAQ-QLL-SHE-ESG-0002 ESTÁNDAR DE GESTIÓN

Fecha:25/11/2020
UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A COPYRIGHT
GESTIÓN DE PELIGROS, RIESGOS DE SEGURIDAD, SALUD

OCUPACIONAL Y DE ASPECTOS E IMPACTOS DE MEDIO
AMBIENTE
REVISIÓN CARGO NOMBRE FECHA
ELABORADOR POR: Supervisor Senior SHE WAY Bianca Rimachi 16/11/2020
REVISADO POR: Gerente de Seguridad y Salud Luis Apaza Aprobación en Aconex

Ocupacional
REVISADO POR: Gerente de Medio Ambiente Miguel Morales Aprobación en Aconex
REVISADO POR: Gerente SHE WAY, IRM, Permisos Chantal Maurer Aprobación en Aconex
REVISADO POR: Vicepresidencia de SHE, IRM y Aprobación en Aconex

María Pía García
Permisos
APROBADO POR: Gerente General de Operaciones Tito Cacho Aprobación en Aconex
Comentarios:
APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:
Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

Todo documento impreso se considera como “copia no controlada”. Es importante verificar la vigencia de este documento y considere el
medio ambiente antes de imprimir el documento. Pág. 1 of 23
ESTÁNDAR DE GESTIÓN
DE PELIGROS, RIESGOS DE SEGURIDAD, SALUD Versión: 0
AAQ-QLL-SHE-ESG-0002
OCUPACIONAL Y DE ASPECTOS E IMPACTOS DE Fecha: 25/11/2020
MEDIO AMBIENTE
UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A COPYRIGHT
1. OBJETIVO
Establecer la metodología para realizar la permanente identificación de peligros y aspectos ambientales,

evaluar los riesgos e impactos, con la finalidad de establecer medidas de control preventivas para todos los
puestos de trabajo donde se realicen actividades o tareas en la Unidad Minera Anglo American Quellaveco
S.A.
2. ALCANCE
Aplica a todas las tareas o actividades del proceso operativo y de servicio, realizado por personal propio o de
terceros (Empresas Contratistas, Sub Contratistas, Proveedores de Servicios y/o visitantes) en las
instalaciones de la Unidad Minera Quellaveco S.A
3. DEFINICIONES
 Actividad: Unidad básica de interacción entre componentes de un proceso, donde se producen las
transformaciones de elementos de entrada. Una actividad puede ser de tipo constructiva, operacional, de
servicio o administrativa, en función del objetivo que se pretende alcanzar.
 Actividad Rutinaria: Actividades desarrolladas regularmente y que forman parte de las operaciones
diarias y las actividades de trabajo normales.
 Actividad No Rutinaria: Actividades ocasionales o no planificadas que se desarrollan por única vez, o
es una condición no habitual fuera de lo programado (Ej: situaciones de emergencia, acuerdos
temporales, modificaciones temporales de un proceso constructivo / productivo; mantenimientos no
programados; condiciones meteorológicas extremas).
 Análisis de Trabajo Seguro (ATS): Herramienta de gestión que permite determinar el procedimiento de
trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de sus controles para la
realización de las tareas.
Para realizar actividades no rutinarias, no identificadas en el IPERC de Línea Base y que no cuente con
un PETS se deberá implementar el Análisis de Trabajo Seguro (ATS).
 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, productos o servicios de la organización que pueden
interactuar con el medio ambiente.
 Aspecto Ambiental significativo: es el aspecto ambiental que tiene o puede tener uno o más impactos
ambientales significativos.
Bajo la metodología de evaluación de riesgos de Anglo American, podemos definir que los aspectos
ambientales asociados a riesgos altos (mayores a 13) serán considerados como significativos.
 Consecuencia (C): Resultado de un evento o situación expresado-cualitativa o cuantitativamente, sea

pérdida, lesión, impacto a la salud o al ambiente. El valor debe analizarse considerando el impacto a las
personas (lesiones o enfermedades), daños a la propiedad, al medio ambiente o una combinación de
estos.
 Control: Acción o medida implementada para eliminar o reducir el nivel de riesgo.

ESTANDAR DE GESTIÓN
MEDIO AMBIENTE
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 Controles Iniciales: Controles que, al ser identificados, reducen el nivel de riesgo Inicial.
o Para los controles iniciales de Seguridad y Salud Ocupacional, se debe considerar los controles
del OEM (Fabricante original de equipos), o del diseño de ingeniería original.
o Para los controles iniciales de medio ambiente, se debe considerar todos los controles iniciales
que se encuentren implementados en ese momento.
 Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado parcial
o total de los aspectos ambientales de una organización.
 IPERC Continuo: Herramienta de gestión de campo que identifica los pasos de la tarea a ejecutar, los
peligros, aspectos ambientales, riesgos e impactos asociados y las medidas de control que se deben
aplicar para completar la tarea en forma segura.
Se realiza al inicio de toda tarea y las medidas de control serán ratificadas o modificadas por la supervisión
responsable.
 Mapa de Riesgos y Respuesta a Emergencia: Representación gráfica de los diferentes riesgos

identificados en el IPERC de Línea Base, equipo de Respuesta a emergencias y rutas de evacuación,
que se encuentran en una instalación o área de trabajo.
 Peligro: Fuente de energía, situación, acto o condición con potencial de daño en términos de lesión a las
personas o enfermedad, daño a equipos, a la propiedad o al medio ambiente.
Nota: D.S. 024-2016-EM Situación o característica intrínseca de algo capaz de ocasionar daños a las personas, equipos, procesos
y ambiente.
 PETAR (Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo): Documento firmado para cada turno, por el
Ingeniero Supervisor o jefe de área donde se realiza el trabajo mediante el cual se autoriza a efectuar
trabajos en zonas o ubicaciones que son peligrosas y consideradas de alto riesgo.
 Probabilidad: Es la posibilidad de que ocurra un evento.
 Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS): Documento que contiene la descripción específica
de la forma cómo llevar a cabo o desarrollar una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta el
final, dividida en un conjunto de pasos consecutivos o sistemáticos, identificando los peligros e impactos
ambientales de la tarea, así como los controles específicos a aplicar para reducir los riesgos e impactos
ambientales asociados. Resuelve la pregunta: ¿Cómo hacer el trabajo/tarea de manera correcta y
segura?
 Proceso: Conjunto de actividades (constructivas, operacionales, de servicios o administrativas)

mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.
Un proceso, para completarlo, debe cubrir una serie de actividades - tareas.
 Riesgo: incertidumbre sobre los objetivos. Una combinación de la probabilidad de que ocurra un evento
o exposición y la gravedad de la consecuencia potencial que puede causar el evento o la exposición.
Nota: D.S. 024-2016-EM Probabilidad de que un peligro se materialice en determinadas condiciones y genere daños a las personas,
equipos y al ambiente.

MEDIO AMBIENTE
 Riesgo Inicial: Riesgo identificado y cuantificable que se mantiene en su estado inicial, es decir el riesgo
podría estar (o no estar) mitigado por controles iniciales.
 Riesgo Residual: Riesgo remanente después de la implementación de medidas de control.
Nota 1: D.S. 024-2016-EM Es el riesgo remanente que existe después de que se haya tomado las medidas de seguridad
Nota 2: no se realizará esta evaluación para los riesgos ambientales.
 Riesgo Aceptable: Cualquier riesgo identificado y cuantificable cuyo nivel es tal que la organización puede
tolerar tomando en cuenta sus obligaciones legales, normas aceptadas, estándares y su Política de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 SLAM (Stop, Look, Assess, Manage): Pare, Observe, Evalúe y Gestione. Es una herramienta útil e
individual de evaluación de riesgos que ayuda a recordar que se debe parar y buscar cualquier incidente
potencial, evaluar si los controles son los adecuados, y de no ser así, gestionar los potenciales incidentes
a través de la mejora de los controles u obteniendo asistencia antes de proceder.
 Tarea: Secuencia lógica de pasos que sirven para desarrollar una actividad. Es la parte más básica del
sistema y donde se identifican y evalúan los riesgos. Cuanto más específica sea la tarea, más sencillo
será el proceso de reconocimiento de riesgos asociados.
4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
 D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria

aprobada por D.S. 023-2017-EM.
 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus modificatorias.
 D.S. 005-2012-TR Reglamento de Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y sus
modificatorias.
 R.M. 050-2013-TR Formatos referenciales con la información mínima que deben contener los registros
obligatorios del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Enfoque de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente (SHE Way) de Anglo American
 ISO 14001: 2015 Gestión ambiental
 ISO 45001: 2018 Gestión de seguridad y salud
 ISO 31000: 2018 Gestión de riesgos.
5. RESPONSABILIDADES
5.1 GERENTE GENERAL DE OPERACIONES

 Brindar y aprobar los recursos necesarios para la implementación y cumplimiento del presente estándar
de gestión.
 Aprobar el presente Estándar de Gestión, así como los Estándares Operativos y Procedimientos de
trabajo seguro (PETs)
5.2 GERENTE DE ÁREA

 Lidera la implementación del presente Estándar asegurando los recursos necesarios.
MEDIO AMBIENTE
 Provee los recursos necesarios para la implementación de los controles adicionales requeridos.
 Asegura la actualización anual de la matriz de Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control
de Riesgos e Impactos Ambientales – IPERC Línea Base de su área.
5.3 SUPERINTENDENTE/JEFE/SUPERVISOR DE ÁREA
 Lidera y fomenta la participación de los trabajadores, de manera activa en el proceso de elaboración de

la matriz de Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos e Impactos
Ambientales – IPERC Línea Base de su área de trabajo.
 Realiza la difusión de la Matriz IPERC Línea Base en sus respectivas áreas.
 Verifica que la matriz de Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos e

Impactos Ambientales – IPERC Línea Base se encuentre disponible en las zonas de trabajo asegurando
la implementación y cumplimiento de los controles en terreno.
 Verifica la implementación de los Estándares, PETS, IPERC Continuo y/o ATS en el lugar de trabajo.
 Instruye o verifica que los trabajadores conozcan y cumplan los estándares, PETS, IPERC Continuo y/o
ATS y usen adecuadamente el EPP apropiado para cada tarea.
 Informa a los trabajadores acerca de los peligros en el lugar de trabajo, mediante la difusión del IPERC
Línea Base y el Mapa de Riesgos.
 Actúa inmediatamente frente a cualquier peligro que sea informado en el lugar de trabajo.
5.4 GERENTE DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
 Brinda asesoría en materia de Seguridad y Salud Ocupacional, para la adecuada implementación del
presente Estándar.
 Verifica el cumplimiento del presente Estándar.
5.5 INGENIERO O SUPERVISOR DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
 Orienta a los responsables de área en el proceso de elaboración de las diferentes herramientas de gestión
descritas en el presente Estándar, en materia de Seguridad y Salud Ocupacional.
 Supervisa el cumplimiento de los controles asociados a los riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional en
los frentes de trabajo y comunica las situaciones potencialmente riesgosas al responsable del área para
su actuación inmediata.
5.6 GERENTE DE MEDIO AMBIENTE
 Brinda asesoría en materia de Medio Ambiente, para la adecuada implementación del presente Estándar.
 Verifica el cumplimiento del presente Estándar.

MEDIO AMBIENTE
5.7 SUPERVISOR DE MEDIO AMBIENTE
 Orienta a los responsables de área en el proceso de elaboración de las diferentes herramientas de gestión
descritas en el presente Estándar, en materia de Medio ambiente.
 Supervisa el cumplimiento de los controles asociados a los riesgos ambientales en los frentes de trabajo
y comunica las situaciones potencialmente riesgosas para el medio ambiente al responsable del área
para su actuación inmediata.
5.8 TODOS LOS TRABAJADORES
 Participar de manera activa en el proceso de Identificación de peligros, la evaluación de los riesgos y la

determinación de los controles.
 Deben conocer los peligros, aspectos, riesgos e impactos existentes en su lugar de trabajo que puedan
afectar su salud o seguridad y al medio ambiente, a través de IPERC Línea Base y de la información
proporcionada por el supervisor.
5.9 EMPRESAS CONTRATISTAS
 Asegura la gestión de los peligros, aspectos, riesgos e impactos asociados a las actividades del servicio
a brindar a la Unidad Minera Anglo American Quellaveco S.A.
 Asegura que las subcontratistas que tiene a su cargo cumplan con el presente estándar.
 Asegura que su personal conozca los peligros, aspectos, riesgos e impactos existentes en su lugar de
trabajo que puedan afectar su salud o seguridad y al medio ambiente.
5.10 VISITANTES
 Deben conocer los peligros, aspectos, riesgos e impactos existentes en su lugar de trabajo que puedan
afectar su salud o seguridad y al medio ambiente, a través de IPERC Línea Base y de la información
proporcionada por el supervisor
6. DESARROLLO DEL ESTÁNDAR DE GESTIÓN
 El proceso de identificación de peligros y aspectos ambientales, evaluación y control de riesgos e impactos

constituye la base del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de
Quellaveco.
 Para iniciar el proceso el Superintendente / Jefe del Área según corresponda, debe conformar un equipo
de trabajo que esté en la capacidad de proporcionar información especializada de los procesos,
actividades y tareas que se desarrollan. Este equipo debe estar conformado por:
 El Superintendente / Jefe de área, Supervisores

 Trabajadores que participen en el desarrollo de las tareas a analizar.
 Como Asesores: el Supervisor de Seguridad, Salud Ocupacional y el supervisor de Medio
Ambiente.

MEDIO AMBIENTE
6.1 IDENTIFICACIÓN DE TAREAS
 Una vez conformado el equipo de trabajo antes de iniciar la Identificación de Peligros y Aspectos
Ambientales, Evaluación y Control de Riesgos e Impactos (IPERC Línea Base) se deberán identificar los
procesos, actividades y tareas mediante el desarrollo en el formato AAQ-QLL-SHE-FOR-0002 Ficha de
Procesos, siguiendo las indicaciones establecidas en el ANEXO 1 Guía de Elaboración de Ficha de
Procesos.
6.2 LÍNEA BASE DE PELIGROS, RIESGOS, ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES – IPERC

LÍNEA BASE
 Una vez desarrollada la Ficha de Procesos, se debe desarrollar la Línea Base de Peligros, riesgos,
aspectos e impactos ambientales de cada área de Trabajo (IPERC Línea Base), información que debe ser
registrada en el formato AAQ-QLL-SHE-FOR-0007 Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación
y Control de Riesgos e Impactos Ambientales – IPERC Línea Base, siguiendo las indicaciones
establecidas en el ANEXO 02 Guía de Elaboración de IPERC Línea Base , el ANEXO 03 Matriz de
Evaluación de Riesgos y el ANEXO 04 Lista de Peligros y aspectos, riesgos e impactos
ambientales.
 El IPERC Línea Base deberá ser revisado por lo menos una vez al año o si se presentase alguno de los
siguientes casos:
 Cuando se identifican nuevos peligros, aspectos ambientales y riesgos o impactos.

 Cambios en la metodología, sistemas de trabajo y tecnología (nuevo equipamiento, modificaciones
físicas en las instalaciones, metodología de la operación).
 Cambios en los procesos, métodos de trabajo, equipos, cambios de insumos o materias primas,
herramientas o ambientes de trabajo que afecten la seguridad, salud ocupacional de los
trabajadores o al medio ambiente.
 Cuando cambie un requisito legal u otro requisito o aplique uno nuevo.
 Eficacia de las medidas de control de los riesgos vigentes.
 Accidentes, incidentes o incidentes peligrosos de alto potencial o donde se implementen nuevas
medidas de control.
 En toda labor debe mantenerse una copia del IPERC de Línea Base actualizado y aprobado de las
tareas a realizar. Así mismo los controles descritos en el IPERC Línea Base, deben estar totalmente
implementados.
Nota:
1. Los riesgos ambientales serán analizados adicionalmente con la Matriz de Riesgos para análisis ambiental sólo por el especialista
ambiental, a fin de verificar y corregir el nivel del riesgo, para ellos utilizara el anexo 05 matriz de riesgos para análisis ambiental
2. Para los riesgos ambientales no se realizará la evaluación de los riesgos residuales.
6.3 MAPA DE RIESGOS
 Se deberá elaborar el mapa o mapas de riesgo en base al IPERC de Línea Base, que deberá ser publicado
en un lugar visible del área de trabajo.

MEDIO AMBIENTE
 El mapa de riesgos consistirá en un plano de vista en planta de las instalaciones, donde se debe ubicar
las maquinarias y equipos existentes que generan riesgo, así como las zonas seguras, zona de
evacuación, equipos contraincendios, botiquín de primeros auxilios, zonas de refugio, etc.
 Asignarle a cada riesgo un símbolo o pictograma, de acuerdo con la Norma Técnica Peruana NTP N°
399.010-1 Señales de Seguridad. Para los casos en que no se tenga la señalización incluida dentro de la
Norma, se crearán símbolos o pictogramas que representen el riesgo en base a los criterios de la norma
indicando su significado en la leyenda.
 Los Mapas de Riesgo serán revisados ANUALMENTE o cada vez que se identifique nuevos riesgos en el
IPERC Línea Base.
6.4 ESTÁNDARES OPERATIVO
 Los Estándares de trabajo, deberán ser elaborados e implementados para toda actividad de alto riesgo y
para Trabajos o actividades transversales de Quellaveco. Para desarrollar un Estándar Operativo se debe
utilizar la plantilla “Estándar Operativo”, siguiendo las instrucciones establecidas en la Guía para la
Elaboración de Estándar Operativo (Anexo 06).
 Los estándares operativos deben ser revisados de acuerdo con la periodicidad establecida en el Estándar
de Gestión de la Información Documentada.
6.5 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO SEGURO – PETS
 Las tareas identificadas y evaluadas en la matriz “Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y

Control de Riesgos e Impactos Ambientales” – IPERC Línea Base”, deberán contar con un Procedimiento
Escrito de Trabajo Seguro (PETS) en el cual registrarán los peligros y riesgos de la tarea, así como los
controles durante la ejecución. Este documento, debe ser desarrollado en la plantilla AAQ-QLL-SHE-PLT-
0004 Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS). Para mayor detalle acerca del llenado de cada
una de las secciones del (PETS) se debe seguir las recomendaciones del ANEXO 07 Instrucciones de
llenado del Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS).
 Para que un procedimiento sea eficaz, se debe asegurar que todo el personal que ejecuta o participe de
la tarea, tenga pleno conocimiento de este y haya sido capacitado de acuerdo con lo establecido en el D.S.
024-2016-EM. Los PETS deben ser de uso y seguimiento obligatorio por todos los trabajadores
involucrados en la tarea.
6.6 ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)
 Para realizar tareas no rutinarias, que no se hayan identificado en el IPERC de Línea Base y que no
cuenten con un Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS), se deberá implementar un Análisis de
Trabajo Seguro (ATS), usando el formato de AAQ-QLL-SHE-FOR-0008 Análisis de Trabajo Seguro
(ATS) y siguiendo las indicaciones establecidas en el ANEXO 08 Guía para el Desarrollo del Análisis
de Trabajo Seguro. El ATS deberá ser desarrollado por las personas que participan en la ejecución de la
tarea.
 Este documento, debe ser complementado con el desarrollo del IPERC Continuo de la tarea.
 Cuando se identifique una nueva tarea, se elaborará un ATS para la ejecución de la tarea, pero luego esta
tarea debe ser incluida en el IPERC línea base.

MEDIO AMBIENTE
6.7 IPERC CONTINUO
 De acuerdo con lo establecido en el DS.024-2016-EM, “Al inicio de toda tarea, los trabajadores identificarán
los peligros y riesgos para su salud e integridad física y determinarán las medidas de control más
adecuadas”.
 Para tal efecto, diariamente, al inicio y durante la ejecución de las tareas, el trabajador o grupo de
trabajadores deben identificar los peligros y aspectos ambientales, evaluar los riesgos e impactos y
determinar las medidas de control más adecuadas utilizando el formato AAQ-QLL-SHE-FOR-0009 IPERC
Continuo y seguir las indicaciones establecidas en el ANEXO 09 Guía para el desarrollo del IPERC
Continuo.
 Los controles identificados en el IPERC Continuo, deben ser ratificados o modificados por la supervisión
responsable de la tarea.
 En los casos de tareas que involucren más de un trabajador, el IPERC Continuo podrá ser realizado en
equipo, debiendo los trabajadores dejar constancia de su participación con su respectiva firma.
 Para la identificación continua de los peligros y aspectos, evaluación de riesgos y establecimiento de

medidas de control, se debe tomar como referencia la secuencia establecida en el proceso SLAM que se
detalla a continuación:
 STOP: PARE y Piense

 LOOK: OBSERVE e identifique los involucrados en la tarea que está a punto de realizar.
 ASSESS: EVALÚE el efecto de los riesgos que ha identificado pueden tener sobre usted y los
demás.
 MANAGE: GESTIONE los peligros para que sean eliminados o controlados.
7. FORMATOS
 AAQ-QLL-SHE-FOR-0002 Ficha de Procesos.

 AAQ-QLL-SHE-FOR-0007 Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos
e Impactos Ambientales – IPERC Línea Base.
 AAQ-QLL-SHE-PLT-0002 Plantilla de Estándar Operativo
 AAQ-QLL-SHE-PLT-0004 Plantilla de Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS).
 AAQ-QLL-SHE-FOR-0008 Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
 AAQ-QLL-SHE-FOR-0009 IPERC Continuo
8. CONTROL DE CAMBIOS
Versión DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN

N° (CAMBIO O ELIMINACIÓN)
00 Inicio de la versión del documento

MEDIO AMBIENTE
9. ANEXOS
 Anexo 01: Guía de Elaboración de Ficha de Procesos.

 Anexo 02: Guía de Elaboración de IPERC Línea Base.
 Anexo 03: Matriz de Evaluación de Riesgos.
 Anexo 04: Lista referencia de peligros y aspectos ambientales para IPERC línea base
 Anexo 05: Matriz de Riesgos para analisis ambiental
 Anexo 06: Guía para la Elaboración de Estándar Operativo
 Anexo 07: Guía Para la Elaboración del Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS).
 Anexo 08: Guía Para el Desarrollo del Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
 Anexo 09: Guía para el desarrollo de IPERC Continuo

MEDIO AMBIENTE
ANEXO 01: Guía de Elaboración de la Ficha de Procesos
Es posible que exista cierta confusión al momento de iniciar el desarrollo de la Ficha de Procesos, por ello
sugerimos iniciar con las siguientes acciones, las cuales pueden dar mayor claridad entre una tarea, una
actividad y un proceso:
 Elabore una lista de todos los trabajos / elementos que se realizan en tu área. Descríbelas manteniendo
la secuencia lógica de ejecución. Para cada trabajo / elemento identificado, aplica las siguientes preguntas
tratando primero de identificar las tareas, luego las actividades y finalmente el proceso:
o Primero, trata de identificar las tareas: ¿Este trabajo puede ser dividido en acciones más pequeñas?
Si esto es afirmativo, es posible que hayas identificado una tarea. Si es negativo, entonces el trabajo
/elemento identificado será un paso de la tarea.
o Para identificar las actividades: ¿Es posible agrupar las tareas manteniendo la secuencia lógica de
ejecución, en un solo elemento?, ¿Este grupo de tareas es realizado por el mismo equipo?, ¿estas
tareas tienen el mismo propósito? Si todas estas preguntas son afirmativas, entonces estarás
identificando una actividad.
 Para identificar un proceso: ¿Es posible agrupar las actividades manteniendo la secuencia lógica de
ejecución, en un solo elemento?, ¿Existe una transformación de las entradas en un producto? Si las
respuestas son afirmativas en ambos casos, entonces, estarás identificando el proceso.
También es importante que se considere lo siguiente:
 Preste atención al despliegue de actividades y tareas identificadas al momento, manteniendo siempre la

secuencia lógica de ejecución.
 Revise constantemente el objetivo del proceso para describir la secuencia de actividades.
 Evite confundir una “tarea” con “un paso de tarea”.
 Evite confundir las definiciones de “control operacional", “actividad” y “tarea”.
Para elaborar la ficha de Procesos, se deberá utilizar el Formato de Ficha de Procesos y seguir los siguientes
pasos:

MEDIO AMBIENTE
Sección del
Pasos que seguir:
Formato
1. Identifique el Nombre que mejor describe al Proceso identificado en la primera
parte de esta guía.
2. Identifique el Objetivo del proceso, el cual describe la intensión y finalidad del
SECCIÓN I:
Complete la Información proceso hacia la cual deben dirigirse los recursos y los esfuerzos para dar
General del Proceso
cumplimiento a una meta que persigue el proceso. Esta descripción debe
responder la pregunta ¿Cuál es el Propósito del proceso?
3. Identifique las instalaciones involucradas para el desarrollo del Proceso.
4. Identifique todas las actividades que se desarrollan dentro del proceso,
considerando la secuencia u orden lógico de su ejecución.
5. Identifique las tareas involucradas en cada actividad identificada
Nota: La acción descrita al inicio de esta guía, ayuda a identificar las actividades y
tareas, los cuales puedes trasladar a esta sección y así cumplir el paso 4 y 5. Es
importante consultar las definiciones del presente Estándar de Gestión para evitar
confusiones al momento de identificar una actividad y una tarea.
6. Identifique los proveedores internos y/o externos que son los que suministran
elementos necesarios para el desarrollo del proceso
7. Identifique los recursos de entrada como: máquinas, personas (puestos de
SECCIÓN II: trabajo asociados al conjunto de tareas) e insumos necesarios para la ejecución
Caracterice el Proceso del proceso.
8. Identifique las Salidas del proceso como: productos y subproductos (de ser
necesario y relevante para el proceso).
9. Identifique los Clientes, que son quienes recibirán el producto (Salida) del
proceso
Nota: Es posible que, para una tarea, el proveedor y el cliente sean el mismo y que
la salida de proceso corresponde a la entrada del siguiente proceso.
10. Identifique los documentos necesarios para el desarrollo del Proceso, así como
Registros que se generan en el Proceso
11. Identifique todas las situaciones de emergencia que puedan surgir durante la
ejecución del proceso y que pone en riesgo la continuidad del proceso.
SECCIÓN III: Revisión y 12. Una vez caracterizado el proceso, la Ficha de Procesos desarrollada debe ser
Aprobación de la Ficha sometida a revisión y aprobación por parte de la Superintendencia o Jefe de
de Proceso
Área y del Gerente de área respectivamente.

MEDIO AMBIENTE
Anexo 02: Guía para la elaboración de IPERC Línea Base
Para Elaborar el IPERC Línea Base de un área de Trabajo, se deberá utilizar el Formato de Identificación de
Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos e Impactos Ambientales – IPERC Línea Base y seguir
los siguientes pasos:
Paso 1: Registrar las Actividades, Tareas y Puestos de Trabajo
 Se debe trasladar las tareas y puestos de trabajo que fueron identificadas en la Ficha de Procesos,
respetando el orden lógico de ejecución.
Paso 2: Identificar los peligros, aspectos, riesgos e impactos ambientales
 Para cada tarea identificada, el equipo de trabajo debe identificar los peligros y aspectos ambientales
asociados a ésta, utilizando el “Listado de peligros y aspectos, riesgos e impactos ambientales” (Anexo
04). Estos listados son referenciales y no limitativos
Paso 3: Identificación de controles Iniciales
Para cada Riesgo Identificado, el equipo de trabajo debe identificar los controles iniciales:
 Para el caso de riesgos de seguridad y salud ocupacional, se debe identificar los controles del OEM
(Fabricante original de equipos por sus siglas en inglés) o del diseño de ingeniería original y listarlos en la
columna “Controles Iniciales” del Formato IPERC Línea Base.
 Para el caso de riesgos ambientales, considerar todos los controles iniciales que se encuentren
implementados en ese momento.
Paso 4: Evaluación del Riesgo Inicial
 Haciendo uso de la “Matriz de Evaluación de Riesgos e Impactos” (Anexo 3), el equipo de trabajo
determinará los valores de Consecuencia (C) y Probabilidad (P). De la combinación de estos valores se
obtendrá el nivel de riesgo inicial del peligro o aspecto evaluado.
 El equipo de trabajo determinará los valores de consecuenca "razonables" (C)
 La probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado o incidente deberá determinarse en base a la
experiencia propia o de otras fuentes para cada riesgo o impacto identificado
 Es importante señalar que, al momento de hacer esta evaluación, el equipo de Trabajo debe considerar
los controles iniciales identificados en el paso anterior.
 En base al resultado de la evaluación de los riesgos, el equipo de trabajo registra el valor del riesgo inicial
de la tarea en el formato “Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos e
Impactos Ambientales” – IPERC Línea Base.
 Dependiendo del valor obtenido la tarea podría ser clasificada, según su nivel de riesgo inicial, como de:
Riesgo Alto (Accionable), Riesgo Significativo, Riesgo Medio y Riesgo Bajo.

MEDIO AMBIENTE
Paso 5: Identificación de Medidas de Controles según Jerarquía
 Según el nivel de riesgo evaluado, se debe implementar acciones para controlar, corregir o eliminar los
riesgos iniciales de acuerdo con el nivel de jerarquía de controles (Eliminación, sustitución, ingeniería,
separación, administrativos y EPP).
 Para determinar los controles, se deberá considerar desde los más efectivos (eliminación) hasta los menos
efectivos (uso de EPP). La jerarquía siguiente describe en detalle cada uno de los grupos de control:
1. Eliminación: Modificar un diseño o incluso los métodos de trabajo que permitan la eliminación
del peligro (ej. cambio de una maquinaria, equipo, herramienta, etc.).
2. Sustitución: Cambio de materiales por otros de menor peligro, reducción de la energía de los
sistemas de trabajo (mecánica, eléctrica, potencial, etc.)
3. Ingeniería: Diseñar los controles o rediseñar el equipo o los procesos de trabajo, independiente
la dependencia de la conducta humana (toma de decisiones).
4. Separación: Designar controles que separen al ser humano de la fuente de energía. (Ej.
aislamiento de la fuente, protecciones de maquinaria, guardas, insonorización, ventilación, sin
afectar el diseño original).
5. Administrativos: Políticas, reglamentos, estándares, entre otros documentos que
complementan a lo establecido en los procedimientos de las tareas. Así mismo, se consideran a
los permisos de trabajo, inspecciones, capacitación, entrenamiento, sensibilización, programas
de mantenimiento, etc. Incluye señalización, alarmas, o cualquier otro elemento que avise o
indique la presencia de peligros y riesgos.
6. Equipo de Protección Personal: Básico o específico, dependiendo del tipo de tarea que se vaya
a realizar. Uso correcto y apropiado de EPP cuando otros controles no son factibles de utilizar.
 Los controles actuales que se identifique en esta sección establecen que dichos controles deben ser
evaluados en ese orden, comenzando desde el más efectivo hasta el menos efectivo. Si la tarea sólo
considera como control el uso de EPP, significa que el equipo evaluador está de acuerdo en que los
anteriores controles no son necesarios luego de su proceso de revisión.
 Siempre se debe considerar que los mejores resultados en materia de gestión de riesgos y reducción de
la valoración de riesgos se obtendrán aplicando una combinación de las posibilidades anteriores.
 Según el nivel de riesgo identificado, se debe tomar acciones para controlar, corregir o eliminar los riesgos
puros. Estas acciones son:
o Riesgo ALTO (Accionable) (21 al 25) de color Rojo: Se deben implementar controles para reducir
la dependencia de la conducta humana y toma de decisiones incorrectas durante la ejecución de la
tarea. Se debe evaluar la aplicación de medidas de Eliminación, Sustitución y/o Ingeniería.
Asimismo, se debe considerar que los controles sean efectivos y se mantengan en el tiempo.
También se debe asegurar que exista procedimientos aplicables (PETS) y PETAR.
o Riesgo SIGNIFICATIVO (Accionable) (13 al 20) de color Naranja: Se deben implementar
controles para reducir la dependencia de la conducta humana y toma de decisiones incorrectas
durante la ejecución de la tarea. Se debe evaluar la aplicación de medidas de Eliminación,
Sustitución y/o Ingeniería. También se debe asegurar que exista Procedimientos aplicables (PETS).

MEDIO AMBIENTE
o Riesgo MEDIO (6 AL 12) de color Amarillo: Se deben implementar controles para reducir los
valores de la consecuencia o la probabilidad del riesgo de la tarea. Se recomienda la implementación
medidas de Ingeniería, Separación e implementar todos los controles administrativos que
correspondan. También se debe asegurar que existe procedimientos aplicables (PETS).
o Riesgo BAJO (1 al 5) de color Verde: El área evaluará el establecimiento de controles a fin de
mantener el nivel de riesgo bajo en el tiempo.
Paso 6: Evaluación de Riesgo Residual
 Considerando las medidas de control implementadas, evalúe el Nivel de Riesgo Residual combinando los
valores de Consecuencia (C) y Probabilidad (P), haciendo uso de la Matriz de Evaluación de Riesgos
(Anexo 3).
 El nivel de riesgo residual resultante debe ser menor al valor de nivel de riesgo inicial.
 No será realizará esta evaluación para los riesgos ambientales.
Paso 7: Identificación de Plan de acción de Mejora
 En caso de que el nivel de riesgo residual se mantenga aun en el nivel de riesgo ALTO o nivel de riesgo
SIGNIFICATIVO, será considerado como riesgo “No Aceptable o intolerable”. La actividad o tarea no se
podrá iniciar hasta definir e implementar un plan de acción de mejora, de manera que este riesgo sea
eliminado o reducido a un nivel de riesgo residual “aceptable”.
 El Plan de Acción de mejora deberá incluir el detalle de la acción a implementar, el nombre y cargo del
responsable de la implementación, así como la fecha establecida para su cumplimiento.
 El equipo de Trabajo – no está obligado, pero – puede identificar planes de acción de mejora para aquellos
riesgos cuyo valor de riesgo residual se mantiene en el nivel de riesgo MEDIO o BAJO.

MEDIO AMBIENTE
ANEXO 03: Matriz de Evaluación de Riesgos
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

CONSECUENCIA
1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderado 4 - Mayor 5 – Catastrófico
* 1-5% de los ingresos

* 0,1 -1% de los ingresos * >5% de los ingresos
* <0,01% de los ingresos * 0,01 - 0,1% de los ingresos anuales/activos totales o
anuales/activos totales o anuales/activos totales o
Pérdidas materiales/ daños/ interrupción del negocio anuales/activos totales o anuales/activos totales o
* Paralización del proceso de
* Paralización menor a un dia * Paralización de 1 día mas de 1 semana y menos de
mas de 1 día hasta 1 semana mas de 1 día hasta 1 semana
1 mes
Numerosas discapacidades
Discapacidad permanente o
Daño a la Seguridad de las Personas Primeros auxilios Tratamiento médico Lesión con tiempo perdido.
muerte única
permanentes o múltiples
fatalidades
Exposición al peligro > límite de

exposición ocupacional (OEL,
Exposición al peligro con Exposición al peligro > OEL
por su acrónimo en inglés) con
síntomas que requieren Exposición al peligro > OEL con impacto irreversible en la
Exposición al peligro con impacto reversible sobre la
Daño a la Salud Ocupacional de las Personas molestias temporales
tratamiento médico (no es
salud y tiempo perdido o
con impacto en la salud salud o muerte de múltiples
tiempo perdido) y recuperación irreversible o una única muerte Empleados (EEs, por su
cambio permanente sin
completa acrónimo en inglés)
discapacitdad o pérdida de su
calidad de vida.
El impacto dura días o menos, El impacto dura semanas o Impacto permanente, efectos
El impacto dura meses, área El impacto dura años, afecta a
afecta a un área pequeña menos, afecta a una superficie en la cuenca/región, impacta en
Medioambiente (metros), receptores de baja reducida de terreno, no hay
extendida (km), cierta la subcuenca, impacta a las
especies/hábitat altamente
sensibilidad ambiental especies / hábitats sensibles
importancia especies/hábitats sensibles sensibles
Incumplimiento técnico, sin Violación de la regulación, Violación de la ley,

Violación menor de la ley, Violación significativa de la ley,
advertencias, no se requiere la presentación de informes / procesamiento penal, acción de
Legal y Regulatorio presentación de informes intervención regulatorios, multa
investigación regulatoria, acción
aplicación de la ley, suspensión
demanda, licencia revocada /
de aplicación de la ley modificada sustancialmente
regulatorios administrativa temporal de la licencia
Importante impacto social

Cierto impacto en la población Impacto social significativo, las
Problema social en curso, generalizado con impacto
Pequeños disturbios en la local, en su mayoría protestas organizadas
Social / Comunidades cultura / estructura social reparables, preocupaciones de
quejas aisladas de las partes
amenazan la continuidad
operativo, la operación a largo
interesadas de la comunidad plazo (LTO, por su acrónimo
una única parte interesada operativa
en inglés) puesta en peligro
Impacto local, Sospecha de daño a la

Impacto limitado,
Impacto menor, preocupación preocupación/publicid ad reputación, Daños notables a la reputación,
Reputación de individuos específicos
preocupaciones de ciertos
pública local dentro de las preocupación/reacción de las atención nacional / internacional
grupos/organizaciones
comunidades vecinas regiones locales
Sucede con demasiada Frecuencia. Es casi seguro que el evento no deseado ocurra
dentro de la LOM (Life of Mine). En el caso de tareas repetitivas / frecuentes, el evento
CASI SEGURO no deseado ha ocurrido o ocurrirá en el orden de una o más veces por año. En términos
de eventos importantes, como también en el caso de los impactos sociales, ambientales
11 16 20 23 25
o de salud a largo plazo, puede ocurrir solo una vez en el LOM.
Sucede con frecuencia. Hay una alta probabilidad de que el evento no deseado ocurra
dentro del LOM. En el caso de tareas repetitivas / frecuentes, el evento no deseado ha
PROBABLE ocurrido o es probable que ocurra en un orden de al menos una vez por año. En términos
de eventos importantes, como también en el caso de los impactos sociales, ambientales
7 12 17 21 24
PROBABILIDAD
o de salud a largo plazo, podría ocurrir una vez en la LOM.
Sucede ocasionalmente. Es posible que el evento no deseado pueda ocurrir dentro del
LOM. En el caso de tareas repetitivas / frecuentes, el evento no deseado ha ocurrido o
POSIBLE es probable que ocurra en el orden de una vez cada 5-10 años. En términos de eventos
importantes, como también en el caso de los impactos sociales, ambientales o de salud a
4 8 13 18 22
largo plazo, hay una posibilidad de que el evento ocurra en la LOM.
No es muy probable que ocurra. Hay una baja probabilidad de que ocurra un evento no
deseado dentro de la LOM. En el caso de tareas repetitivas / frecuentes, el evento no
2 5 9 14 19
deseado ha ocurrido en algún momento o es probable que ocurra no más de una vez
IMPROBABLE cada 10-20 años. En términos de eventos importantes, como también en el caso de los
impactos sociales, ambientales o de salud a largo plazo, hay una baja probabilidad de
que el evento ocurra en la LOM.
Muy rara vez ocurre, imposible que ocurra. Hay una probabilidad muy baja de que ocurra
un evento no deseado dentro de la LOM. En el caso de tareas repetitivas / frecuentes,
1 3 6 10 15
no hay registros del evento que ocurre o es muy poco probable que ocurra dentro de los
RARO próximos 20 años. En términos de eventos importantes, como también el caso de los
impactos sociales, ambientales o de salud a largo plazo, existe una probabilidad muy
baja de que el evento ocurra.
ALTO 21 - 25 SIGNIFICATIVO 13 - 20 MEDIO 6 - 12 BAJO 1 - 5

Riesgo intolerable, requiere controles Riesgo intolerable, requiere controles lo Iniciar medidas para eliminar/Reducir
inmediatos. Si no se puede controlar el antes posible. Si no se puede controlar el riesgo. Evaluar si la acción se puede
peligro se paraliza los trabajos el peligro se paraliza los trabajos ejecutar de manera inmediata.
NIVEL DE RIESGO operacionales en la labor.
Existe un alto riesgo de que los objetivos
operacionales en la labor.
Existe un riesgo significativo de que los
Existe un riesgo moderado de que los
objetivos de la gerencia no se puedan
Este riesgo puede ser tolerable
Existe un bajo riesgo de que los
objetivos de la gerencia no se
de la gerencia no se cumplan. objetivos de la gerencia no se puedan alcanzar. Se debe diseñar una
cumplan. M onitoree el riesgo.
Estrategia de mitigación apropiada que lograr. Se debe diseñar una estrategia estrategia de mitigación adecuada
se ideará de inmediato. de mitigación adecuada lo antes como parte del proceso normal de
posible. gestión.

MEDIO AMBIENTE
Anexo 04: Lista referencia de peligros y aspectos ambientales para IPERC

línea base
Nota: revisar el despliegue completo en la pestaña 2 del formato IPERC linea base
Aspecto Ambiental Riesgo Impacto Ambiental
Excesivo consumo de agua/inadecuada

Consumo de agua Alteración del agua superficial
gestion de consumo de agua

Consumo de agua Alteración del agua subterránea

Consumo de agua Alteración del agua marina
Consumo de agua Inundación Alteración del agua superficial
Consumo de agua Inundación Alteración del agua subterránea
Consumo de agua Inundación Alteración del suelo
Consumo de agua Inundación Alteración a la biodiversidad
Consumo de top soil Perdida/degradación de Top Soil Alteración del suelo
Excesivo consumo de energia/inadecuado

Consumo energía Alteración de recursos naturales
consumo de energía
Excesivo consumo de
Nota: revisar
Consumo el despliegue
de hidrocarburos completo
(combustibles, aceites, en la pestaña 3 del formato IPERC linea base
combustible/inadecuada gestion de consumo Alteración de recursos naturales
grasas, hidrolina, otros, especificar)
de combustible
Consumo de hidrocarburos (combustibles, aceites, Vertimiento de hidrocarburos sobre agua
Alteración del agua superficial
grasas, hidrolina, otros, especificar) superficial
Consumo
Miembro Del grupodeAngloAmerican
hidrocarburos (combustibles,
Plc aceites, Vertimiento de hidrocarburos sobre agua
Alteración del agua subterránea
grasas, hidrolina, otros, especificar) subterránea
Consumo de hidrocarburos (combustibles, aceites, Vertimiento de hidrocarburos sobre agua
medio ambiente antes de imprimir el documento. Alteración del agua marina Pág. 17 of 23
grasas, hidrolina, otros, especificar) marina
MEDIO AMBIENTE
ANEXO 05: Matriz de Riesgos para analisis ambiental

Guía de Clasificación
Escenario Scala Sensibilidad Remediación y Limpieza 1 - Insignificante 2 - Menor 3 - Moderado 4 - Mayor 5 – Catastrófico
Insignificante Insignificante Insignificante (rápido y fácil)

1 X
2 Insignificante Insignificante Menor X
3 Insignificante Insignificante Moderado X X
4 Insignificante Insignificante Alto X X
5 Insignificante Insignificante Mayor/Irreversible X X
6 Insignificante Menor Insignificante (rápido y fácil) X
7 Insignificante Menor Menor X
8 Insignificante Menor Moderado X
9 Insignificante Menor Alto X X
10 Insignificante Menor Mayor/Irreversible X X
11 Insignificante Moderado Insignificante (rápido y fácil) X
12 Insignificante Moderado Menor X
13 Insignificante Moderado Moderado X X
14 Insignificante Moderado Alto X X
15 Insignificante Moderado Mayor/Irreversible X X
16 Insignificante Alto Insignificante (rápido y fácil) X
17 Insignificante Alto Menor X
18 Insignificante Alto Moderado X
19 Insignificante Alto Alto X X
20 Insignificante Alto Mayor/Irreversible X
21 Insignificante Mayor Insignificante (rápido y fácil) X
22 Insignificante Mayor Menor X X
23 Insignificante Mayor Moderado X
24 Insignificante Mayor Alto X
25 Insignificante Mayor Mayor/Irreversible X
26 Menor Insignificante Insignificante (rápido y fácil) Y
27 Menor Insignificante Menor Y
28 Menor Insignificante Moderado Y Y
29 Menor Insignificante Alto Y
30 Menor Insignificante Mayor/Irreversible Y Y
31 Menor Menor Insignificante (rápido y fácil) Y
32 Menor Menor Menor Y
33 Menor Menor Moderado Y
34 Menor Menor Alto Y
35 Menor Menor Mayor/Irreversible Y Y
36 Menor Moderado Insignificante (rápido y fácil) Y
37 Menor Moderado Menor Y
38 Menor Moderado Moderado Y Y
39 Menor Moderado Alto Y
40 Menor Moderado Mayor/Irreversible Y Y
41 Menor Alto Insignificante (rápido y fácil) Y
42 Menor Alto Menor Y
43 Menor Alto Moderado Y
44 Menor Alto Alto Y Y
45 Menor Alto Mayor/Irreversible Y
46 Menor Mayor Insignificante (rápido y fácil) Y Y
47 Menor Mayor Menor Y
48 Menor Mayor Moderado Y Y
49 Menor Mayor Alto Y Y
50 Menor Mayor Mayor/Irreversible Y
51 Moderado Insignificante Insignificante (rápido y fácil) Z
52 Moderado Insignificante Menor Z Z
53 Moderado Insignificante Moderado Z Z
54 Moderado Insignificante Alto Z Z
55 Moderado Insignificante Mayor/Irreversible Z
56 Moderado Menor Insignificante (rápido y fácil) Z
57 Moderado Menor Menor Z
58 Moderado Menor Moderado Z
59 Moderado Menor Alto Z Z
60 Moderado Menor Mayor/Irreversible Z Z
61 Moderado Moderado Insignificante (rápido y fácil) Z
62 Moderado Moderado Menor Z
63 Moderado Moderado Moderado Z Z
64 Moderado Moderado Alto Z
65 Moderado Moderado Mayor/Irreversible Z
66 Moderado Alto Insignificante (rápido y fácil) Z Z
67 Moderado Alto Menor Z Z
68 Moderado Alto Moderado Z
69 Moderado Alto Alto Z
70 Moderado Alto Mayor/Irreversible Z Z
71 Moderado Mayor Insignificante (rápido y fácil) Z
72 Moderado Mayor Menor Z
73 Moderado Mayor Moderado Z
74 Moderado Mayor Alto Z Z
75 Moderado Mayor Mayor/Irreversible Z
76 Alto Insignificante Insignificante (rápido y fácil) A
77 Alto Insignificante Menor A
78 Alto Insignificante Moderado A A
79 Alto Insignificante Alto A
80 Alto Insignificante Mayor/Irreversible A
81 Alto Menor Insignificante (rápido y fácil) A
82 Alto Menor Menor A A
83 Alto Menor Moderado A A
Nota: esta matriz es de uso exlusivo del
84 especialista
Alto ambiental Alto
Menor de la gerencia de asuntos ambientales, mayor A detalle en pestaña 5 de la plantilla IPERC linea
base el cual esta adjunto a este Estándar
85 de
AltoGestión. Menor Mayor/Irreversible A
86 Alto Moderado Insignificante (rápido y fácil) A A
Miembro Del grupo AngloAmerican Plc 87 Alto Moderado Menor A

88 Alto Moderado Moderado A
Todo documento impreso se considera 89 como
Alto “copia no controlada”.
Moderado Alto Es importante verificar la vigencia de
A este documento y considere el
90 Alto Moderado Mayor/Irreversible A
medio ambiente antes de imprimir el documento.
91 Alto Alto Insignificante (rápido y fácil) A A Pág. 18 of 23
92 Alto Alto Menor A A
93 Alto Alto Moderado A
MEDIO AMBIENTE
ANEXO 06: Guía para la Elaboración de Estándar Operativo
1. Se debe indicar el objetivo que pretende lograr el presente documento.

2. Describir el ámbito de aplicación o los procesos que abarca en la sección ALCANCE. En esta sección
también se puede detallar las exclusiones
3. En la sección DEFINICIONES, se debe incluir todas las definiciones y conceptos que considere
relevantes para un mejor entendimiento del Estándar
4. En la sección DOCUMENTOS DE REFERENCIA, se debe colocar todos los documentos que son
tomados como base para el desarrollo del presente estándar operativo. Aquí puede considerarse normas
legales, políticas o estándares corporativos, entre otros.
5. A continuación, es importante que en la sección RESPONSABILIDADES, se identifiquen los cargos
(posición de personal) que intervienen en el cumplimiento del estándar y sus respectivas
responsabilidades.
6. En la sección Especificaciones del Estándar (que es el cuerpo del documento), se debe brindar todas las
especificaciones y requerimientos mínimos que se debe cumplir para el desarrollo del trabajo. Aquí se
puede generar todas las secciones (subtítulos) necesarios que el estándar operativo así lo requiera. Esta
sección debe desarrollarse de forma ordenada, manteniendo la secuencia lógica de ejecución de trabajo.
7. En la sección Formatos, se debe indicar todos los formatos asociados al cumplimiento del estándar
operativo.
8. En la sección ANEXOS, se debe indicar todos los anexos que ayudan a dar cumplimiento al estándar
9. El Estándar Operativo es un documento controlado, por lo tanto, es importante que cada revisión y
actualización de este, sea registrado en la sección CONTROL DE CAMBIOS; indicando todos los cambios
por los que ha pasado este documento, de acuerdo con las versiones anteriores y vigentes.

MEDIO AMBIENTE
ANEXO 07: Instrucciones para completar el Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro

(PETS)
SECCIÓN I: Completar la información general de la tarea a desarrollar.
SECCIÓN II:
1. Dividir la tarea en pasos – Siendo lo más específico posible. Escribir cada paso en una celda de la Columna
A (Pasos de la Tarea). Es una buena práctica dejar una fila en blanco entre cada paso, por si se necesita usar
más adelante. Agregar filas a la tabla según se requiera, para ingresar todos los pasos de la tarea.
2. Determinar los Peligros y Aspectos ambientales asociados a cada paso de la tarea y escribirlos en la fila
correspondiente de la columna B (Peligros / Aspectos Ambientales). Se deberá utilizar como referencia el
listado de peligros y aspectos ambientales (Anexo 04). Los Peligros y Aspectos identificados en cada paso de
la tarea deberán guardar relación con los identificados en el IPERC Línea Base, en caso de identificar nuevos
peligros o aspectos, se deberá actualizar los mismos en el IPERC de Línea Base.
3. Anotar en la Columna C (Medidas de Control), toda medida de control que vaya a ser aplicada para asegurar
que el paso se realizará de forma segura. Las medidas de control identificados en cada paso de la tarea
deberán guardar relación con las medidas de control identificadas en el IPERC Línea Base, en caso de
identificar nuevas medidas de control, se deberá actualizar las mismas en el IPERC de Línea Base.
4. Repetir los pasos 2, 3 para cada paso de la tarea identificado.
SECCIÓN III. Ingresar el nombre, cargo y firma del personal que realizó la elaboración, revisión y aprobación del
Documento. El Gerente de Operaciones debe revisar y autorizar cualquier paso que tenga un nivel de Riesgo
Residual ALTO o SIGNIFICATIVO antes de proceder a realizar la tarea / trabajo.

MEDIO AMBIENTE
ANEXO 08: Guía Para el Desarrollo del Análisis de Trabajo Seguro (ATS)
Paso 1: Verificar la Tarea

 Antes de desarrollar el Análisis Seguro de la Tarea (ATS), el personal debe asegurarse que la tarea a ejecutar
es una Tarea No Rutinaria, que no cuenta con Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) y que no está
identificada en el IPERC línea Base. Caso contrario, deberá desarrollar el IPERC Continuo de la Tarea.
Paso 2: Identificar los pasos de la Tarea

 Una vez verificada la Tarea, se deberá desarrollar el Análisis Seguro de la Tarea (ATS), usando el Formato de
Análisis Seguro de la Tarea (ATS),
 Coloque el paso a paso de la tarea considerando la secuencia u orden lógico de ejecución.
Paso 3: Identificar los peligros, riesgos, aspectos e impactos asociados.

 Identifique los nuevos peligros y riesgos de seguridad y salud ocupacional, así como los aspectos e impactos
ambientales asociados al paso de la tarea usando el Listado de peligros y aspectos, riesgos e impactos
ambientales del presente estandar. (Anexo 04).
Paso 4: Identifique los controles

 Identifique los controles a implementar para cada riesgo identificado en el punto anterior. Asegúrese que estos
controles funcionen correctamente antes de ejecutar la tarea.
Se debe repetir el paso 3 y 4 para cada paso de la tarea que ha sido identificado en el paso 2.
Paso 4: Firma de Participantes del ATS

 Las personas que elaboraron el Análisis Seguro de la Tarea (ATS), debe ser las personas que participan en la
Tarea. Todos ellos deben colocar su nombre y firma en el formato. Esta acción da fe que el personal que
participa en la ejecución de la tarea conoce las implicancias de su ejecución.
 Solo debe iniciar la tarea cuando los controles para los peligros estén implementados, los controles ambientales
se encuentren implementados

MEDIO AMBIENTE
ANEXO 09: Guía para el Desarrollo del IPERC Continuo
El IPERC Continuo debe ser desarrollado para toda actividad y para ello se debe usar el Formato de IPERC
Continuo y seguir los siguientes pasos:
1. Identifique el nombre de la Tarea, el lugar de trabajo, fecha y hora donde se ejecutará la tarea, asi como
nombre del responsable del trabajo.
2. Identifique el PETS (Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro) asociado a la tarea que se va a ejecutar.
3. Indique si la tarea a realizar está asociada a un trabajo de alto riesgo y marque la Tarea de Alto riesgo que
corresponde.
4. En la sección IV del IPERC Continuo, identifique de forma preliminar de peligros, aspectos ambientales y
evaluación de riesgos de la tarea y del entorno. coloque con un aspa aquellos aspectos relacionados con la
tarea a ejecutar.
5. En la sección V del IPERC Continuo, coloque el paso a paso de la tarea de manera secuencial y siguiendo el
orden lógico de su ejecución.
6. Luego, Identifique los peligros, riesgos, aspectos e impactos ambientales asociados a cada paso de la tarea,
revisar previamente el IPERC de línea base.
7. Debe evaluar el nivel de Riesgo Inicial y marcar el nivel de riesgo involucrado en la Tarea.
8. Definir controles para los peligros nuevos o no controlados en el formato IPERC Continuo.
9. Una vez identificados los controles, de debe evaluar el nivel de Riesgo residual.
Tanto para el paso 7 como para el paso 9, se debe considerar lo siguiente:
a. Si el nivel de riesgo identificado es ALTO (Rojo), el riesgo NO es Aceptable y requiere controles inmediatos.
Si no se puede controlar el PELIGRO se paraliza los trabajos.
b. Si el nivel de riesgo identificado es SIGNIFICATIVO (Naranja), el riesgo NO es Aceptable y Requiere
controles inmediatos. Para ello es necesario la adopción de un control de ingeniería como mínimo para
ejecutar el trabajo. Si no se puede controlar el PELIGRO se paraliza los trabajos.
c. Si el nivel de riesgo identificado es MEDIO (Amarillo), el Riesgo es Aceptable sin embargo se requiere
iniciar medidas para eliminar o reducir el riesgo y evaluar si la acción se puede ejecutar de manera
inmediata.
d. Si el nivel de Riesgo es BAJO (Verde), el riesgo es Aceptable y se puede ejecutar la acción de manera
inmediata.
10. Para la identificación continua de los peligros y aspectos (paso 6), evaluación de riesgos (paso 7) y
establecimiento de medidas de control (paso 8); tome como referencia la secuencia establecida en el proceso
SLAM que se detalla a continuación:
a. STOP: PARE y Piense
b. LOOK: OBSERVE e identifique los involucrados en la tarea que está a punto de realizar.
c. ASSESS: EVALÚE el efecto de los riesgos que ha identificado pueden tener sobre usted y los demás.
d. MANAGE: GESTIONE los peligros para que sean eliminados o controlados.
11. Comunicar a su Supervisor directo cuando identifique algún peligro no controlado, algún peligro nuevo, o algún
control que no esté implementado para la ejecución de la tarea.
MEDIO AMBIENTE
12. En la Sección VII del IPERC Continuo, coloque nombre y firma de las personas que elaboraron el análisis de
riesgos de la tarea y que participaran en la ejecución de la tarea, dentro de las dos primeras horas del turno
de trabajo.
13. Finalmente, en la Sección VIII del IPERC Continuo, el supervisor encargado debe revisar el correcto llenado
del IPERC Continuo y verificar que este documento es de conocimiento del personal que participa de la Tarea;
dando fe de estas acciones con la colocación de su nombre y firma en las Sección VIII del IPERC Continuo.


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AAQ-QLL-SHE-ESG-0002 ESTÁNDAR DE GESTIÓN

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A COPYRIGHT

GESTIÓN DE PELIGROS, RIESGOS DE SEGURIDAD, SALUD

REVISIÓN CARGO NOMBRE FECHA

ELABORADOR POR: Supervisor Senior SHE WAY Bianca Rimachi 16/11/2020

REVISADO POR: Gerente de Seguridad y Salud Luis Apaza Aprobación en Aconex

REVISADO POR: Gerente de Medio Ambiente Miguel Morales Aprobación en Aconex

REVISADO POR: Vicepresidencia de SHE, IRM y Aprobación en Aconex

APROBADO POR: Gerente General de Operaciones Tito Cacho Aprobación en Aconex

APROBACIONES EN SISTEMA ACONEX:

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S.A COPYRIGHT

Establecer la metodología para realizar la permanente identificación de peligros y aspectos ambientales,

 Consecuencia (C): Resultado de un evento o situación expresado-cualitativa o cuantitativamente, sea

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

 Mapa de Riesgos y Respuesta a Emergencia: Representación gráfica de los diferentes riesgos

 Probabilidad: Es la posibilidad de que ocurra un evento.

 Proceso: Conjunto de actividades (constructivas, operacionales, de servicios o administrativas)

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

 D.S. 024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería y su modificatoria

5.1 GERENTE GENERAL DE OPERACIONES

5.2 GERENTE DE ÁREA

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

5.3 SUPERINTENDENTE/JEFE/SUPERVISOR DE ÁREA

 Lidera y fomenta la participación de los trabajadores, de manera activa en el proceso de elaboración de

 Realiza la difusión de la Matriz IPERC Línea Base en sus respectivas áreas.

 Verifica que la matriz de Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y Control de Riesgos e

5.4 GERENTE DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

 Verifica el cumplimiento del presente Estándar.

5.5 INGENIERO O SUPERVISOR DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

5.6 GERENTE DE MEDIO AMBIENTE

 Verifica el cumplimiento del presente Estándar.

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

5.7 SUPERVISOR DE MEDIO AMBIENTE

5.8 TODOS LOS TRABAJADORES

 Participar de manera activa en el proceso de Identificación de peligros, la evaluación de los riesgos y la

5.9 EMPRESAS CONTRATISTAS

6. DESARROLLO DEL ESTÁNDAR DE GESTIÓN

 El proceso de identificación de peligros y aspectos ambientales, evaluación y control de riesgos e impactos

 El Superintendente / Jefe de área, Supervisores

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

6.1 IDENTIFICACIÓN DE TAREAS

6.2 LÍNEA BASE DE PELIGROS, RIESGOS, ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES – IPERC

 Cuando se identifican nuevos peligros, aspectos ambientales y riesgos o impactos.

6.3 MAPA DE RIESGOS

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

6.4 ESTÁNDARES OPERATIVO

6.5 PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO SEGURO – PETS

 Las tareas identificadas y evaluadas en la matriz “Identificación de Peligros y Aspectos, Evaluación y

6.6 ANÁLISIS DE TRABAJO SEGURO (ATS)

Miembro Del grupo AngloAmerican Plc

UNIDAD MINERA ANGLO AMERICAN QUELLAVECO S. A COPYRIGHT

6.7 IPERC CONTINUO

 Para la identificación continua de los peligros y aspectos, evaluación de riesgos y establecimiento de

 STOP: PARE y Piense

 AAQ-QLL-SHE-FOR-0002 Ficha de Procesos.

Versión DESCRIPCIÓN DE LA MODIFICACIÓN