RIESGOS LABORALES

UNIDAD III

EL RIESGO Y SU RELACIÓN CON LOS TRABAJADORES.

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SEMANA 2

Introducción

Todas las necesidades detectadas tanto en la etapa de levantamientos legales como el

análisis de los procesos quedan registradas en un informe de auditoría de cumplimiento
legal y una matriz de riesgos respectivamente, documentos que facilitarán el
seguimiento y control del cumplimiento del marco legal establecido, teniendo la opción
de oportunidades de mejora en el caso que existan incumplimientos de acciones
preventivas y/o ajustes en los procesos que lleven a su optimización.

Cada vez que se planifica una medida de control, se está generando un compromiso
que debe pasar de ser un papel a acciones reales y verificables, ya que consiste de
esta forma se contribuye al cumplimiento del logro de los objetivos de la organización.
En ese sentido, en este material de estudio se presentarán las obligaciones preventivas
de los trabajadores y la investigación de accidentes.

El modelo de seguimiento para el control de riesgos que se muestra en este material de

estudio sirve para verificar cualquier elemento de un sistema de gestión y se divide en
dos partes, la creación de evidencias y las auditorías internas.

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 Ideas Fuerza

DIAGNÓSTICO: Para realizar una planificación de controles operacionales correcta y

objetiva, es necesario conocer cada uno de los procesos y junto con eso los elementos
de este que pueden causar que las operaciones de la organización se salgan de control
afectando sus resultados. En palabras simples el diagnóstico es la conclusión técnica
respecto a los análisis realizados, estos pueden ser legales, estadísticos y de procesos.

INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el

que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que estas solo requieren
cuidados de primeros auxilios. Concepto útil en la evaluación de riesgos.

AUDITORÍA: Toda programación de actividades debe contar con una verificación de

cumplimiento de los compromisos organizacionales, por lo que se deben establecer
seguimientos en todas sus etapas con especial énfasis en el desarrollo de actividades
preventivas para el control de riesgos de los trabajadores.

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 Desarrollo
2. Obligaciones preventivas de los trabajadores

Las entidades empleadoras son las que tienen la principal obligación respecto de la
prevención de los riesgos laborales, según fluye de las siguientes disposiciones.

Como se vio en materiales de estudio anteriores, los artículos 184 y siguientes

del Código del Trabajo, establecen que el empleador estará obligado a adoptar todas
las medidas necesarias para proteger eficazmente la vida y salud de los trabajadores,
manteniendo las condiciones adecuadas de higiene y seguridad en las faenas, como
los implementos necesarios para prevenir accidentes del trabajo y enfermedades
profesionales. A su vez, el artículo 210 de dicho Código, obliga a las empresas o
entidades empleadoras a adoptar y mantener medidas de higiene y seguridad.

Por otra parte, de acuerdo con los artículos 66, 67 y 68 de la Ley Nº16.744, las
entidades empleadoras deben desarrollar un rol activo en la prevención de accidentes
del trabajo y enfermedades profesionales, debiendo, entre otras obligaciones: implantar
todas las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que les prescriban los
organismos administradores de la ley antes citada, atendida la naturaleza del proceso
productivo y el riesgo asociado al mismo; contar, cuando proceda, con Departamento
de Prevención de Riesgos y/o Comité Paritario de Higiene y Seguridad; adoptar y poner
en práctica las medidas de prevención que éstos les indiquen, y mantener al día el
Reglamento Interno de Higiene y Seguridad.

Siguiendo el mismo orden de materiales de estudio anteriores, el artículo 3° del D.S.

Nº594, de 1999, del Ministerio de Salud, sobre condiciones sanitarias y ambientales
básicas en los lugares de trabajo, establece que "la empresa está obligada a mantener
en los lugares de trabajo las condiciones sanitarias y ambientales necesarias para
proteger la vida y la salud de los trabajadores que en ellos se desempeñan, sean éstos
dependientes directos suyos o lo sean de terceros contratistas que realizan actividades
para ella". Es por esto que la asesoría en prevención de los riesgos laborales y la
asistencia técnica que los organismos administradores otorgan a sus entidades
empleadoras adheridas o afiliadas no reemplaza a éstas en el cumplimiento de las
obligaciones que el artículo 184 del Código del Trabajo les impone.

Respecto de los trabajadores que se desempeñan bajo la modalidad de trabajo a

distancia o teletrabajo, los empleadores deben cumplir las obligaciones específicas de
seguridad y salud en el trabajo establecidas en el Decreto Supremo N°18, de 23 de
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abril de 2020, del Ministerio del Trabajo y Previsión Social, que aprueba el reglamento
del artículo 152 del Código del Trabajo.

Los trabajadores independientes, por su parte, deben implementar todas las medidas
de higiene y seguridad en el trabajo que les recomiende o prescriba su organismo
administrador o las respectivas entidades fiscalizadoras. Si es que los trabajadores
independientes no implementen las medidas que le fueren prescritas, su organismo
administrador podrá sancionarlos con:

➢ La multa establecida en el artículo 80 de la Ley N°16.744, y los recargos por

incumplimiento de las medidas de prevención, en la cotización adicional que
proceda, de acuerdo con lo dispuesto en el D.S. N°67, de 1999, del Ministerio
del Trabajo y Previsión Social.

Cuando el trabajador independiente deba realizar labores en dependencias de alguna

entidad empleadora podrá requerir a esta información de los agentes de riesgo a los
que estará expuesto y de las medidas preventivas que requiera adoptar para
controlarlos. De acuerdo con la naturaleza del trabajo realizado por el trabajador
independiente, los organismos administradores deberán realizar actividades de
prevención mediante la difusión masiva de los riesgos laborales y de las medidas
preventivas en base a las actividades económicas informadas por estos trabajadores.

Por último, los organismos administradores deberán otorgar asistencia técnica en

prevención de riesgos de accidentes del trabajo y enfermedades profesionales a los
trabajadores independientes, cuando éstos la requieran.

Una vez entendido todo esto, se debe aprender que todas las áreas o puestos de
trabajo están expuestos a generar accidentes de maneras distintas, sin embargo, la
probabilidad de que ocurra un evento de este tipo va en aumento, toda vez que se
omiten o no se consideran tres aspectos claves antes de ejecutar la labor y que son
responsabilidad de ambos actores Empleador y Trabajador.

➢ Desconocimiento del cómo ejecutar la labor

➢ Falta de formación, capacitación y/o entrenamiento

➢ Falta de concienciación y sensibilización (baja percepción del riesgo)

Para evitar la ocurrencia de dichos eventos, es necesario que la organización con el

compromiso y responsabilidad de los colaboradores, ataquen los puntos anteriormente
mencionados de una manera proactiva por ambas partes.

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Para lo cual, a continuación, se mencionan algunas fases que permiten atacar las
causas inmediatas de los accidente e incidentes en las organizaciones:

La primera fase pasa por realizar una autoevaluación (auditoría) preventiva en la

organización que plasme la situación actual en la que se encuentra, y determinar e
implementar las medidas preventivas y/o correctivas necesarias.

Luego, se debe permitir a los trabajadores que perciban el riesgo al que están
expuestos y formales en lo necesario para que tomen conciencia de cómo desempeñar
su trabajo de forma segura. (Percepción del riesgo y conciencia situacional).

En la tercera fase se deben establecer políticas y buenas prácticas preventivas entre

los colaboradores.

Una vez hecho lo anterior, hay que crear canales que promuevan una comunicación
preventiva fluida y activa entre todos los equipos de la organización. Además de invertir
en tecnología y estándares para integrar de manera efectiva la prevención en el
sistema de gestión de la empresa.

3. Control de riesgos

La realización del control de riesgos debe ser basada en diagnósticos, que

generalmente atienden al resultado de análisis de antecedentes estadísticos,
levantamientos legales y análisis de los procesos enfocado a la tendencia de fallos en
caso de calidad y de aspectos en el caso de medioambiente.

Teniendo esta información es posible comenzar a construir el plan de acción y

desarrollar los programas que ayudarán a conducir los esfuerzos de la organización al
éxito en la operación de sus sistemas de gestión, he aquí su importancia. El modelo de
seguimiento para el control de riesgos que se muestra a continuación sirve para
verificar cualquier elemento de un sistema de gestión y se divide en dos partes:

1. Creación de evidencias

2. Auditorías internas

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 3.1 Creación de evidencias

Cada vez que se establece un programa de actividades es necesario fijar de qué modo
se establecerán las evidencias de su realización. Se debe tomar en cuenta que los
sistemas para poder funcionar no deben tener un exceso de documentación, solo la
necesaria y declarar formas distintas de evidencia de ser necesario, por ejemplo,
fotografías de facturas, videos, documentos digitales, etc. La idea es descargar el
sistema de burocracias sin descuidar el control de los cumplimientos por medio de la
verificación de su realización. Para este punto se destacará un concepto utilizado en la
ISO 45001, “Información documentada” que se desarrollará a continuación. Cabe decir
que no es necesario estar certificado bajo esta norma para aplicar este concepto, pero
es igualmente aplicable ya que los aspectos de la legislación chilena también forman
parte de dicha norma de certificación.

Creación de información documentada en base a la ISO 45001

Las ventajas de la implementación de la ISO 45001, al igual que el resto de las normas
internacionales, la ISO 45001 es de aplicación voluntaria para las empresas. No
obstante, para cualquier organización que implemente un Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo basado en esta norma, hay una serie de ventajas que
ha de considerar frente a la no implementación de esta. Entre las principales ventajas
están:

➢ El absentismo laboral se reduce en un alto porcentaje, así como la rotación del

personal: se encuentran más cómodos en su puesto de trabajo.

➢ La productividad aumenta: un trabajador seguro, es un trabajador feliz. Y, en

consecuencia, es más productivo (mejora de las condiciones del puesto de
trabajo).

En relación con la anterior, aumentan los beneficios económicos al aumentar la

productividad.

➢ Reducción de la siniestralidad (ya sean incidentes o accidentes), gracias a la

planificación de la actividad preventiva, en la que se incluyen medidas
específicas para cada uno de los riesgos identificados.

➢ Implicación de toda la organización en la cultura preventiva, a través de medidas

de participación de empleados, para fomentar su involucración.

Todo ello, se resume en mayor confianza de los empleados en la empresa.

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 ➢ Mayor acceso al mercado debido a la mejora de la imagen de marca de la
empresa, así como de su reputación frente a otras que no tengan implementada
la norma ISO 45001.

Al unificar los requisitos legales en una misma matriz y fomentar la formación e

información del personal, se facilita el cumplimiento legal.

Control de la información documentada

La información documentada requerida por el Sistema de Gestión de Seguridad y

Salud en el Trabajo y que la norma ISO 45001 tiene que controlar para asegurarse de
que:

➢ Se encuentre disponible y sea perfecta para su uso, donde y cuando se necesite

(disponibilidad).

➢ Se encuentre protegida de forma adecuada (que la evidencia este respaldada,

ya que puede ser utilizada con diferencia de tiempo al que fue generada).

Para el control de la información documentada, la empresa tiene que abordar las

siguientes actividades, según se aplique:

➢ Distribución, acceso, recuperación y uso (quien deba utilizarla la obtenga

fácilmente)

➢ Almacenamiento y preservación, incluyendo la preservación de la legibilidad

(que las evidencias se mantengan en buenas condiciones).

➢ Control de cambios (dejar historia de la evolución de la evidencia).

➢ Conservar y poner a disposición (que esté en buenas condiciones y con fácil

acceso).

La información documentada de origen externo que la empresa establece como

necesaria para la planificación y operación del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo se tiene que identificar, según sea apropiado. Respecto de esta
información cabe señalar que hay evidencia que aseguran cumplimientos legales y
dependen de la situación de la empresa externa. Algunos ejemplos tienen relación con
empresas en régimen de subcontratación, proveedores, prestadores de servicio, etc.

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Se puede decir que los requisitos para la información documentada de la norma ISO
45001 es menos exigente que su antecesora OHSAS 18001, lo que fue originado por la
estructura del anexo SL (información que se debe tener documentada para gestionar
correctamente la norma y controlar procesos, sin exceso de documentos y de
burocracias que entorpecieran el sistema).

Documentos y registros obligatorios en ISO 45001

La información documentada para dar cumplimiento a la norma tiene algunos requisitos

de carácter obligatorio, por lo que se entrega un listado de aquellos que presentan esta
condición y que además son de tal relevancia que el incumplimiento de dichos
requisitos podría significar no certificar y en el caso de las empresas que no están
certificadas ISO 45001:2018 dichos incumplimientos podrían causar multas.

❖ Documentos obligatorios:

✓ (cláusula 5.2) Política de Seguridad y Salud

✓ (cláusula 5.3) Roles y responsabilidades

✓ (cláusula 6.1.1) Riesgos y oportunidades de la seguridad y salud

✓ (cláusula 6.1.1) Procesos necesarios para abordar riesgos y oportunidades

✓ (cláusula 6.1.2) Metodología y criterios para la evaluación de los riesgos de

seguridad y salud

✓ (cláusula 6.2.2) Objetivos y planes

✓ (cláusula 7.4) Comunicación

✓ (cláusula 8.1.1) Controles operacionales

✓ (cláusula 8.6) Preparación para emergencias y proceso de respuesta

❖ Registros Obligatorios:

✓ (cláusula 6.1.3) Requisitos legales y de otro tipo aplicables

✓ (cláusula 7.2) Registros de entrenamiento, habilidades, experiencia y

calificaciones

✓ (cláusula 9.1) Resultados de monitoreo y medición

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 ✓ (cláusula 9.1) Calibración y verificación del equipo de monitoreo y medición

✓ (cláusula 9.1.2) Evaluación de las obligaciones de cumplimiento

✓ (cláusula 9.2.2) Programa de auditoría interna

✓ (cláusula 9.2.2) Resultados de las auditorías internas

✓ (cláusula 9.3) Resultados de la revisión de la gestión

✓ (cláusula 10.1) Incidentes No conformidades

✓ (cláusula 10.1) Resultados de las acciones correctivas

En resumen:

Figura 1: "Elementos del accidente", URL: https://app.emaze.com/@AOTRTRRT#1

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 3.2 Auditorías internas

Esta etapa es una de las más importantes, ya que es la que permite determinar si las
actividades preventivas programadas para dar cumplimiento a las medidas de control
según como fueron diseñadas al momento de determinar las necesidades detectadas
en el diagnóstico.

3.2.1 Planificación de auditorías

Para la realización de un seguimiento correcto se debe tener claridad en el cronograma

o carta Gantt que determinan los plazos y responsables de la realización de las
actividades, además de la información documentada que se utilizará como evidencia de
la realización de cada programa y la periodicidad de auditorías internas con la intención
de poder establecer acciones de mejora en caso de que existan incumplimientos. Se
debe considerar la siguiente información en esta etapa.

3.2.2 Programación de auditorías

➢ Auditoría interna

Los periodos de auditoría interna deben tener relación con la naturaleza y periodicidad
con que se realizan las actividades programadas, de esta forma controlar los rangos de
tiempo que permitan la reprogramación de actividades en caso de que, por algún
motivo (operacional, fuerza extraña de la naturaleza, etc.) la programación inicial no se
pueda llevar a cabo. Para esto es necesario contar con los cronogramas de cada
elemento del plan o uno general, además de conocer la información documentada que
respalda cada programa, cuya importancia radica en que el auditor interno podrá
planificar los aspectos a verificar en una nueva carta Gantt, que solo contendrá el
resumen de las auditorías internas por elemento del plan, auditor asignado y las fechas
de realización. La importancia del resultado de este tipo de auditoría tiene tres aspectos
relevantes:

1. Verificación de cumplimiento de la operación del sistema de gestión tal cual fue

diseñado por la organización, entregando información objetiva del sistema para
la revisión por la dirección;

2. Permitir el mejoramiento continuo respecto a la eficiencia de las actividades

realizadas (si se cumple o no el objetivo específico de cada elemento del plan), y

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 3. Preparar a la organización para las auditorías externas de certificación o
recertificación.

➢ Informe de auditoría externa

En el caso de las auditorías externas para las empresas que cuentan con un sistema
de gestión basado en la norma ISO 45001:2018 se debe considerar la norma ISO
19011:2018 para la realización de las auditorías y considerar los siete principios de la
auditoria que se indican a continuación:

❖ Principio 1: Integridad

Trata sobre el fundamento de la profesionalidad, en el que se indica cómo deberían ser

los auditores y el personal que administra programas de auditoría. Estos deberían:

✓ Realizar su trabajo de un modo ético, siendo honestos y responsables.

✓ Desarrollar tareas relacionadas con la auditoría siempre que tengan las

competencias para ello.

✓ Realizar su actividad imparcialmente, es decir, deben ser objetivos y sin

desviarse en las actividades que lleva a cabo.

✓ Ser capaces de captar cualquier influencia que se quiera realizar sobre el juicio
que se realice durante el proceso de auditoría.

✓ Lo ideal para dar cumplimiento a este principio se sugiere contar con un perfil o
descriptos de cargo para la selección del equipo auditor.

❖ Principio 2: Presentación imparcial:

Este principio habla de la obligatoriedad de informar con veracidad y exactitud. Durante

una auditoría, los hallazgos, conclusiones y los informes, deben mostrar con veracidad
y exactitud las actividades de auditoría.

Es importante que, durante la auditoría, se informe de cualquier inconveniente que

tenga un carácter significativo. También es importante informar de las opiniones
contrarias que se detecten en la auditoría entre los auditores y auditados. Es por ello
que la comunicación deba ser veraz, objetiva, oportuna, clara y completa.

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❖ Principio 3: Debido cuidado profesional

Este principio trata de la aplicación de diligencia y juicio al llevar a cabo una auditoría
de un sistema de gestión ISO. Según este principio, los auditores deben realizar las
auditorías con el cuidado correspondiente, teniendo en cuenta la importancia de la
tarea a desarrollar y la confianza que el cliente o partes interesadas depositan en ellos.

Es por ello que, durante una auditoría, uno de los factores más relevantes es aplicar
juicios razonados.

❖ Principio 4: Confidencialidad

Este principio habla de la seguridad de la información. En el proceso de auditoría, los

auditores tendrían que comportarse con discreción en el uso y protección de la
información que manejen durante su desempeño.

Con este principio, lo que se quiere determinar es que un auditor en ningún caso pueda
usar la información de un modo inapropiado y para su propio beneficio o del cliente, o
de una manera que dañe los intereses del auditado.

❖ Principio 5: Independencia

El principio hace referencia a que el auditor debe tener la base suficiente para ser
imparcial durante la auditoría y objetivo en las conclusiones logradas en el proceso.

Independientemente de la actividad que vaya a ser auditado, los auditores deben ser
independientes en el mayor de los casos, y en todo momento deberían trabajar sin
influencias. En el caso de las auditorías internas, los auditores deberían de llevar a
cabo sus actividades de un modo independiente, sin que influya la función que se
audite. Es imprescindible que los auditores mantengan en todo momento la objetividad
en un proceso de auditoría, esto es importante para garantizar que los hallazgos y
conclusiones de la auditoría estén basados en evidencias encontradas en dicha
auditoría.

En el caso de pequeñas organizaciones. es posible que en muchas ocasiones los

auditores internos no sean plenamente independientes de la actividad que vayan a
auditar, pero, en cualquier caso, es necesario que estos eliminen los elementos que le
impida trabajar con la objetividad necesaria.

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❖ Principio 6: Enfoque basado en la evidencia

El principio habla de que un auditor debe tener el método racional para alcanzar
conclusiones de la auditoría que sean fiables y reproducibles durante un procedimiento
de auditoría sistemático.

En todo momento, las evidencias de una auditoría deben ser verificables, de modo
general deberían fundamentarse en muestras de la información que esté disponible en
el momento de la auditoría, ya que esta tiene lugar en un momento concreto y con
recursos limitados.

Principio 7: Enfoque basado en riesgo

Este último principio trata del enfoque de auditoría que considera los riesgos y
oportunidades. Este enfoque a riesgos debería influenciar en la planificación, ejecución
y presentación de informes de auditoría con la finalidad de garantizar que las auditorías
se concentran en temas de importancia para el cliente al que se le está desarrollando la
auditoría y para lograr los objetivos del programa de auditoría.

Para una mejor comprensión de esta norma que regula la realización de las auditorias,
a continuación, se le presenta un link con un video explicativo:
https://www.youtube.com/watch?v=pHUuMDt7EMg

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 Conclusión
En el material de estudio presentado se entregan las herramientas para la realización
eficiente de un seguimiento del cumplimiento de las medidas de control. Cabe destacar
que cada una la medida de control diseñada en base a la jerarquía del control de los
riesgos tiene como base fundamental el cumplimiento de la normativa legal vigente del
país, por lo que se debe comprender que el manejo de la normativa es de carácter
fundamental para el logro de cumplimiento de las normas nacionales, como también de
las internacionales principalmente de ISO 45001:2018 e ISO 19011:2018.

A modo de conclusión, en este material de estudio se presentaron las obligaciones

preventivas de los trabajadores y la investigación de accidentes. Así como también
modelo de seguimiento para el control de riesgos que sirve para verificar cualquier
elemento de un sistema de gestión, por lo que se abordó la creación de evidencias y
las auditorías internas.

El término de los contenidos con referencia a las técnicas de la prevención de riesgos,

se entregan herramientas objetivas y de alto nivel de competencias procedimentales en
el desempeño del profesional de la prevención que aporten al logro de resultados
organizacionales efectivos, que den a la organización una ventaja competitiva.

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 Bibliografía

Cortez, J. 2007. “Técnicas de prevención de riesgos laborales”, Madrid, España. Tébar

S.L.

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