Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
25. I gual ment e l a j ur i spr udenci a penal , RGSt , t . 16, pp. 121, 123; t . 28, pp. 103, 105; t .
33, pp. 261, 264; t . 44, pp. 143, 147, y BGHSt , t . 3, pp. 130, 132 ( el pr ecedent e de
BGHSt , t . 5, pp. 28, 32, se r ef i r i 6 s61o al der echo de ocupaci 6n) .
( 2) En est a di r ecci 6n, TI EDEMANN, Wi r schaf t sst r af r echt , t . 1, 1976, pp. 204 y
ss . , asf como, expr esament e, BAUMANN/ W EBER, St r af r echt , Al l g. Ted, 9. a ed. , 1985, p.
196; E. MOLLER, Di e St el l ung der j ur i st i chen Per son i mOr dnungswi dr i gkei t enr echt ,
1986, pp. 19 y ss . ; B. ACKERMANN, Di e St r af bar kei t j ur i st i schen Per sonen i m
deust schen Recht and i n ausl dndi schen Recht sor dnungen, 1984, pp. 186 y ss . ; A. EH-
RHARDT, Unt er nehmensdel i nquenz and Unt emehmensst r af e, di ser t aci 6n en K61n, 1992
( apar ecer a en K61ner Kr i mi nal wi ss . Schr i f t en, t . 12, ot of o de 1993) , cap. 6. Par a det er -
mi nados casos, vdase t ambi dn SCHONEMANN, Unt er nehmenskr i mi nal i t l i t andSt r af r echt ,
1979, pp. 249 y ss . ; i dem. wi st r a, 1982, pp. 41, 49 y s asf como, en gener al , JACKOBS,
St r af r echt , Al l g. Ted, 2a ed. , 1991, 6/ 44 y s. Ant es ya ROTBERG, DJT- Fest schr i f t , t . 11,
1960, pp. 193, 197; v . WEBER, GA, 1954, pp. 237 y ss . Par a l as sanci ones que cast i gan
( «par a r eel abor ar el i l f ci t o pasado») como medi das cont r a l a empr esa, STRATENwERTH,
R. Schmi t t - Fest sch., 1992, pp. 295, 304, Acer ca de l a t endenci a de l a l egi sl aci 6n en l os
paf ses l i mf t r of es, vease not a 67.
( 3) Acer ca de que el pago o r est i t uci 6n de l a mul t a por ot r a per sona no conf i gu-
r a f r ust r aci 6n de pena ( encubr i mi ent o) , cf . BGHSt , t . 37, p. 226.
( 4) § 73, par r . 3, St GB.
La cuest i on de l a r esponsabi l i dad penal de l as. . . 1101
nal cr i mi nal , en el ambi t o del der echo cont r avenci onal , l as sanci ones
pun i t i vas cont r a per sonas j ur i di cas est an l egal ment e r econoci das, sea en
l a l ey al emana de cont r avenci ones, sea en el der echo sanci onat or i o de l a
Comumdad Eur opea ( 5) .
II
III
( 12) Acer ca de l a capaci dad par a l os del i t os del der echo ci vi l , v6ase el § 31,
BGB, y, al r espect o, HUBNER, Al l g. Ted des BGB, 1985, num. 123. Debi do a l a necesi -
dad de l a vi ncul aci 6n con l a acci 6n no per mi t i da de una per sona nat ur al que act ua como
6r gano, t ambi en se habl a de que el pr ecept o, no ser da, por ci er t o, una nor ma que f unda-
ment a l a r esponsabi l i dad, per o sf una nor ma que r emi t e a l a r esponsabi l i dad ; cf . BGHZ,
t . 99, pp. 298, 302. En el der echo cont r avenci onal , vdase el § 30, OW i G. Especi al ment e
cl ar a es aqui l a capaci dad del i ct i va, desde l a nueva r edacci 6n de 1986. Per o el l a subyacf a
a l a l ey t ambi dn ya ant es, dado que l a est r i ct a dependenci a de l a puni ci 6n del 6r gano que
act ua di r ect ament e dej a i nt act o el car 6ct er puni t i vo de l a mul t a di spuest a cont r a l a aso-
ci aci 6n de per sonas .
( 13) Cf . el t empr ano § 393, RAO. AI r espect o, HARTUNG, en: Ver handl ungen
des . 40 D eut schen Jur i st ent ages, t . I I ( Si t zungsber i cht e) , 1953, E- 43, 44 y ss.
( 14) Asf , en el Congr eso I nt emaci onal de Der echo Penal , de 1926, en Bucar est
( cf . l os i nf or mes en Revue I nt er nat i onal e de Dr oi t P6nal , 1929, pp. 219 y ss . ) y en ] as
4 0. a Jor nadas de Jur i st as Al emanes, de 1953, en Hambur g ( cf . Ver handl ungen des 40.
Deut schen Jur i st ent ages, t . I I ( Si t zungsber i cht e) , 1953) .
( 15) v . LI STZ, St r af r echt , 22. a ed., 1919, § 28, 1, 2 ( t ambi dn asf , ya en l a 1 a ed.,
1881) ; M. E. MAYER, St r af r echt , Al l g. Ted, 1915, pp. 96 y s . Hay que menci onar ademas
a HAFr ER( not a 7) , pp. 125, 162 ( que abandon6 est a concepci 6n, emper o, en su Lehr buch
des Schwei zer St r af r echt s, 1926, p. 72) y BUSCH, Gr undf r agen der Ver ant wor t l i chkei t der
Ver bdnde, 1933, pp. 147, 153.
1104 Hans Joachi mHi r sch
Segundo pi ano, por l as emoci ones que pueden compr obar se hoy, en
t odas par t es, f r ent e a l as gr andes soci edades de capi t al . En el cent r o
de nuest r as r ef l exi ones t i ene que est ar , por t ant o, l a pr obl emat i ca t e6-
r i ca f undament al .
IV
1. Si uno se apr oxi ma al t er r a desde est a per spect i va, se t opar a con
t r es ar gument os pr i nci pal es que se esgr i men en cont r a de l a capaci dad
penal de l as asoci aci ones de per sonas : no son capaces de acci 6n, no son
capaces de cul pabi l i dad, y l a pena, por esenci a, est a or i ent ada s61o al
hombr e .
Pr act i cament e ya no se pl ant ea, en cambi o, l a obj eci 6n de que l a
asoci aci 6n es uni cament e una f i cci 6n j ur i di ca, per o no r eal i dad ( 16) .
Por ci er t o, no es posi bl e f undament ar ci ent i f i cament e l a r eal i dad si n
mas ni mas en que act ual ment e l as l egi sl aci ones naci onal es r egul an l a
per sona j ur i di ca en el sent i do de l a t eor i a de l a per sona r eal de l a asoci a-
ci dn ( 17) . Per o hoy exi st e cl ar i dad acer ca de que l as asoci aci ones de
per sonas son f or mas de or gani zaci 6n humana que const i t uyen suj et os
aut 6nomos, en l a r eal i dad de l a vi da soci al , con i ndependenci a de l a va-
r i aci 6n de sus mi embr os . El l as son r eal i dad soci al . Est o ha si do dest aca-
do no s61o por j ur i st as ( l 8) . Al r espect o, me r ef i er o t ambi dn a l os
anal i si s de LI TT, NI COLAI HARTM ANNy RENATE MAYNTZ ( 19) .
El or denami ent o j ur i di co t oma en cuent a est a r eal i dad al dot ar a l as
asoci aci ones de per sonas de capaci dad j ur i di ca y al cal i f i car l as como
per sonas j ur i di cas, o r econoci 6ndol es, cuando menos, l egi t i maci 6n
pr ocesal pasi va - en el caso de l as asoci aci ones si n capaci dad j ur i di -
ca ( 20) - . Ademas, el der echo const i t ut i onal al eman par t e de l a
( 16) FLUME, que t odavf a en su Lehr buch desAl l g. Tei l s des Bur ger l i chen Recht s,
t . 1/ 2, 1983, pp. 29 y s ., habf a car act er i zado l a t eor i a de l a f i cci 6n de SAVI GNY, en pr i nci -
pi o, como cor r ect a y como sol o necesi t ada de compl ement aci bn, en su cont r i buci dn al
Kegel - Fest schr . ( 1987) , pp. 147, 155, habl a de que l a per sona j ur f di ca r epr esent a «e1
" t odo i deal " de l a uni dad de ef i caci a o de l a uni dad de l a vi da soci al », en t o cual «e1 t i po
soci ol bgi co» ser i a «una descr i pci 6n en el pi ano de l a " r eal i dad" ».
( 17) Asf , por ej empl o, el § 31, del Cbdi go Ci vi l al eman y l os ar t s . 54, 55, del C6-
di go Ci vi l sui zo.
( 18) BUSCH ( not a 15) , pp. 10 y ss . ; ENGI SCH ( not a 1) , E- 18 y ss . ; HEI Nr r z, Gu-
t at chen ( not a 1) , p. 84 ; JESCHEK, ZSt W , t . 65 ( 1953) , pp. 210, 212.
( 19) Li TT. / ndi vi duum and Gemei nschaf t , 1926, pp. 234 y ss. ; N. HARTMANN,
Das Pr obl emdes gei st i gen Sei ns, 1933, pp. 151 y SS. ; MAYNTz, Sozi ol ogi e der Or gani -
sat i on, 1963, pp. 7, 18 y s ., 36.
( 20) Vease l os §§ 21 y ss . , BGB, y § 50, pAr r . 2, ZPO.
La cuest i on de l a r esponsabi l i dadpenal de l as. . . 1105
( 21) Ar t . 19, par r . 3, GG, y, al r espect o, STERN, Das St aat sr echt der Bundesr epu-
bl i k Deut schl and, t . 111/ 1, 1988, pp. 1080, 1117 y s . ; I SENSEE, en: I SENSEF/ KI RCI I HOF,
Har ul buch des St aat sr echt s, t . V, 1992, § 118, n6m. 9.
( 22) CRAMER. en SCHONKE/ SCHRODER, pr evi o al § 25, num. 113 ; JESCHEK, Al l g.
Ted, p . 204 ; MAURACH/ ZI PF, Al l g. Ted, pp . 187 y s . ; ROXI N, Al l g. Tei l , p. 154;
SCHMI DHAUSER, Al I g. Ted. St udi enbuch, p. 83; R. SCHMNr r r ( not a 1), pp. 181 y ss. ; ent r e
ot r os . Tambi en el BVer f GE, t . 20, pp. 323, 336, habl a de una f al t a de capaci dad de ac-
ci 6n pr opi a.
( 23) Asi , en l as consecuenci as, HEI Nr f - z, Gut at chen ( not a 1) , pp. 84 y s.
( 24) TI EDEMANN, N) W, 1988, pp . 1169, 1172; B. ACKERMANN( not a 2) ,
pp. 215 y ss.
1106 Hans Joachi mHi r sch
s61o i deal , s1no r eal , son conver t i das en dest i nat ar i as de deber es
- sea, en gener al , de l a soci edad, sea, en par t i cul ar , del or denami ent o
j ur i di co- , el l as comet en una l esi 6n al deber , cuando no cumpl en l as
6r denes nor mat i vas que se l es di r i ge. Y dado que l a cor por aci 6n
como t al act 6a haci a af uer a medi ant e acci ones humanas de sus 6r ga-
nos, est as acci ones son, al mi smo t i empo, t ambi en l as suyas pr opi as .
De t o que se t r at a aqui , en consecuenci a, es de una f or ma del act uar
pr opi o por medi o de ot r o, condi ci onada por l a est r uct ur a de l a cor po-
r aci 6n . Por t ant o, l as asoci aci ones de per sonas son, por si mi smas, ca-
paces de acci 6n ( 25) .
Si se obser va l a di scusi 6n act ual con mayor pr eci si 6n, t ambi en se
compr ueba que l a pr opi a capaci dad de acci 6n, en cont r a de t o que se
af i r ma par a el der echo penal , est a ampl i ament e r econoci da en ot r os
ambi t os . Pues l a pr opi a capaci dad de acci 6n de l a cor por ac16n es af i r -
mada no s61o par a el der echo ci vi l - en el cual , en vi st a de su mer a
or i ent aci 6n haci a l a r esponsabi l i dad, posi bl ement e r i j an ot r os par a-
met r os ( 26) - , si no t ambi en par a el der echo cont r avenci onal con sus
sanci ones puni t i vas par a el cast i go de del i t os de Or den ( 27) . En ver -
dad, con r el aci 6n a l a obj eci 6n que aqui se anal i za, se t r at a por el l o de
que l a pr opi a capaci dad de acci 6n del i ct i va, en pr i nci pi o r econoci da,
no puede ser suf i ci ent e, cual i t at i vament e, par a el i l i ci t o de l os del i t os
cr i mi nal es .
Est o se apoya en l a suposi c16n - que se hal l a en el t r asf ondo hi s-
t 6r i co de l a di vi si 6n ent r e der echo cont r avenci onal y der echo penal - ,
de que el i l i ci t o de l as cont r avenci ones, a di f er enci a de l os del i t os cr i -
mi nal es, ser f a val or at i vament e neut r o desde el punt o de vi st a et i co-
soci al ( 28) . Se consi der a que, en el act uar de l as asoci aci ones, f al t a el
act uar et i co- soci al ment e r epr obabl e, que es necesar i o par a l os hechos
pumbl es ( 29) .
( 25) De aqui par t en, sust anci al ment e, no sol o l os def ensor es de l a capaci dad pe-
nal ( not a 2) , si no t ambi 6n aquel l os de sus cont r ar i os cuyas obj eci ones r eci en ent r an en
j uego con r el aci 6n a l a capaci dad de cul pabi l i dad, como, por ej empl o, HEI NI TZ,
Gut acht en ( not a 1) , pp. 84 y ss . ; LANGE, JZ, 1952, pp. 261, 264; W . SEI LER( not a 1) , pp.
66 y ss.
( 26) Cf . HOBNER, M g. Ted des BGB, num. 123; LARENZ, Al l g. Ted des deut schen
Bur ger l i chen Recht s, 7.`' ed. , 1989, p. 165.
( 27) Al r espect o, con mas det al l e, TI EDEMANN, NJW , 1988, pp. 1169,
1172.
( 28) J . GOLDSCHMI DT, Das Ver wal t ungsst r af r echt , 1902 ; E. W OLF, Fr ank-
Fest g. , t . 11, 1930, pp. 516, 560 y ss. ; EB. SCHMI DT, SJZ, 1948, pp. 225, 230 y ss . ; i dem,
A. Ar ndt - Fest schr ., 1969, pp. 415, 423 y s . ; LANGE, JZ, 1956, t . 73, p. 519; i dem, JZ,
1957, p. 233.
( 29) Cf . t ambi en l a f undamenaci 6n, que se br i nda par a l a f al t a de capaci dad de
cul pabi l i dad, asf , por JESCHEK, ZSt W, t . 65 ( 1953) , pp. 210, 213 ; ENGI SCH ( not a 1) , E-
pp. 24 y s ., ent r e ot r os.
La cuest i 6n de l a r esponsabi l i dadpenal de l as . . . 1107
( 30) WELZEL, JZ, 1956, pp. 238, 240 y s. ; i dem, JZ, 1957, pp. 130, 131 y ss . ;
i dem. St r af r echt , 11 : ' ed. , 1969, p. 16; JESCHEK, JZ, 1959, pp. 457, 460 y ss . ; 1dem, St r af r echt ,
pp . 52 y s . ; HI RSCH, Neg. Tat best andsmer kmal e, 1960, p. 279, not a 40; i dei n, en:
Lei pzi ger Komment ar ZumSt GB, 9. ' ed. , 1974, pr evi o al § 51, num. 11 ; MATTES, ZSt W ,
t . 82 ( 1970) , pp. 25 y ss . , 119 y ss . ; i dem, Or dnungswi dr i gkei t en, t . l , 1977, pp. 376 y
ss ., t . 2, 1982, pp. 87 y ss . ; 456 y ss . ; BAUMANN/ W EBER, Al I g. Tel l , p. 40; JAKOBS, Al I g.
Ted, p. 44 ; MAURACH/ ZI PF, Al l g. Tei l , p . 17; SCHMt DHAUSER, Al I g. Tei l , p . 258 ; R.
SCHMI TT. Or dnungswi dr i gkei t enr echt , p. 14; STRATENWERTH, Al I g. Ted, num. 42; TI E-
DEMANN, Kar t el l r echt sver st dbe and St r af r echt , 1976, pp. 101 y s .
( 31) Con mf i s det al l e, WELZEL, JZ, 1956, pp. 238, 240 y s . ; i dem, JZ, 1957, pp.
130, 132 y s. ; MATTES, Or dnungswi dr i gkei t en, t . 2, pp. 87 y ss .
( 32) El § 30, OW i G, di ce: «Si al gui en ha comet i do un hechopuni bl e [ subr ayado
por el aut or ] o una cont r avenci bn como br gano de una per sona j ur i di ca, con poder es par a
r epr esent ar l a, por el cual han si do l esi onados . . . deber es que af ect an a l a per sona j ur r di -
ca. . . » A est a cont r adi cci bn hacen r ef er enci a t ambi en JAKOBs, Al I g. Tel l , 6/ 43, y STRA-
TENWERTH, R. Schmi t t - Fest schr . , p. 296.
1108 Hans Joachi mHi r sch
co - por ej empl o, el de una est af a- , cont i nua subsi st i endo, qui enqui e-
r a que sea el que r esponda por ei l a.
Por consi gui ent e, el ar gument o de que ] as asoci aci ones de per so-
nas no mani f i est an suf i ci ent e capaci dad penal de acci 6n, no r esul t a
convi ncent e. Mas bi en r i ge: si el l as son dest i nat ar i as de deber es j ur i -
di cos, ent onces, no s61o pueden cumpl i r l os, si no t ambi en l esi o-
nar l os ( 33) . Yno es posi bl e negar como pr i nci pi o que el i l i ci t o de esa
l esi 6n sea apr opi ado par a i mponer sanci ones penal es a l as asoci aci o-
nes de per sonas, f undament andol o en l as par t i cul ar i dades de est e i l i -
ci t o de acci 6n .
3. Per o ot r a cuest i 6n es l a capaci dad de cul pabi l i dad. La opi ni 6n
hast a ahor a domi nant e af i r ma que a l a asoci aci 6n de per sonas l e f al t a, en
t odo caso, l a capaci dad par a act uar cul pabl ement e ( 34) .
Con r el aci 6n a l a cuest i 6n de l a cul pabi l i dad, en el der echo penal se
t r at a de l a r epr ochabi l i dad per sonal del hecho, mas pr eci sament e : de l a
capaci dad per sonal de mot i var se conf or me a l a nor ma dur ant e l a comi -
si 6n del hecho ( 35) . En l a f amosa deci si 6n pl enar i a del Tr i bunal Supr e-
mo Feder al de 1952, en l a que se t r at aba el r econoci mi ent o del er r or de
pr ohi bi ci 6n ( 36) , se di j o al r espect o, en coi nci denci a con l a concepci 6n
t r adi ci onal - cul pabi l i dad si gni f i ca que el hombr e puede deci di r se en
cont r a del der echo a par t i r de una «aut odet er mi naci 6n l i br e, r esponsabl e
y mor al ». Yde est a vi ncul aci 6n ent r e cul pabi l i dad y per sonal i dad mor al
se si gue que s61o puede f or mul ar se un r epr oche de cul pabdi dad f r ent e al
hombr e ( 37) .
En l a di scusi 6n sur gi 6 l a i dea de si el pr obl ema de l a cul pabi l i dad no
podi a ser sol uci onado r enunci ando aquf , a di f er enci a de r espet o del
hombr e, a l a cul pabi l i dad, y, en l ugar de el l o, vi ncul ar se al punt o de vi st a
del «i nt er es pt i bl i co pr edomi nant e» ( 38) . Per o, con t al sol uci 6n, que r e-
( 33) HEI NI Tz, Gut acht en ( not a I ) , p. 84. t ambi dn v . LI STz hace r ef er enci a a que
aquel que por sf mi smo «puede cel ebr ar cont r at os, t ambi 6n puede cel ebr ar cont r at os es-
t af at or i os o usur ar i os» ( St r af r echt , § 28, 1, 2) .
( 34) Asf j unt o a aquel l os que ni egan ya l a capaci dad de acci 6n ( not a 22) , t al es
como HEI Nr r z, Gut acht en ( not a 1) , pp. 85 y ss . ; LANGE, JZ, 1952, p. 264; W . SEI LER
( not a 1) , pp. 79 y ss .
( 35) Cf . l as r ef er enci as en HI RSCH, en: Lei pzi ger Komment ar zumSr GB, 10. Eed. ,
1984, pr evi o al § 32, ndms . 170, 175 y ss.
( 36) BGHSt . ( Gr an Senado) , t . 2, pp. 194, 200.
( 37) ENGI SCH ( not a 1) , E- 24 y s . ; HEI Nnz, Gut acht en ( not a 1) , pp. 85 y s . ; JES-
CHEK, Al l g. Ted, p. 204 ; STRATENWERTH, R. Schmi t t - Fest schr. , pp. 302, 305 ( l a asoci a-
ci 6n empr esar i a ono es una per sona mor al ») .
( 38) SCHNl 1NEMANN ( not a 2) , p. 236 y ss . Tambi dn STRATENW ETH, R. Schmi t t -
Fest schr ., p. 304, qui en, si bi en no habl a de penas, si no de medi das, l e concede aqui a
6st as el car Act er de sanci 6n puni t i va, anadi endol es una f unci dn que «el abor a el i l f ci t o pa-
sado», de modo que s61o exi st e un cambi o de et i quet as .
La cuest i an de l a r esponsabi l i dad penal de l as. . . 1109
cuer da l a st r i ct l i abi l i t y doct r i ne angl osaj ona ( 39) , ser i a demasi ado f a-
ci l . No s61o que con el l o se est ar i a r enunci ando a l a gar ant i a del Est ado
de Der echo, que of r ece el concept o de cul pabi l i dad f r ent e a cast i gos i na-
decuados, gar ant i a que ha si do acent uada en gener al , par a el der echo pe-
nal , t ambi en por el Tr i bunal Const i t uci onal Feder al ( 40) . La i mposi ci 6n
de sanci ones puni t i vas si n cul pabi l i dad const i t ui r i a en def i ni t i va, mat e-
r i al ment e, un cuer po ext r af l o en el der echo penal . Est e quedar i a desna-
t ur al i zado, en esa medi da, convi r t i endose en un mer o der echo de
r esponsabi l i dad ( 41) .
Es r ecomendabl e, por el l o, consi der ar l as cosas con mayor pr eci -
si 6n. Si se obser va l a r eal i dad soci al , se advi er t e que se habl a con t oda
f r ecuenci a de l a cul pabi l i dad de una cor por aci 6n. Se habl a, por ej empl o,
de l a cul pabi l i dad de una empr esa qui mi ca que por dej adez desagua sus-
t anci as t 6xi cas en un r i o, que ha dest r ui do de esa f onna l os peces y pues-
t o en pel i gr o el sumi ni st r o de agua pot abl e. Ose habl a de l a cul pabi l i dad
de una empr esa, como de l a ant i gua I G- Far ben, con r el aci 6n a l a expl o-
t aci 6n y muer t e de t r abaj ador es . Tambi en es f r ecuent e l a ut i l i zaci 6n de
l a pal abr a «cul pabi l i dad», r espect o de l a conduct a de est ados . La cues-
t i 6n de cual de l as par t es de un conf l i ct o bel i co f ue cul pabl e del i ni ci o de
l a guer r a no es s61o un t ema de i nt er es hi st 6r i co . El ar t . 231 del Tr at ado
de Ver sal l es, en el cual l as ent onces pot enci as vencedor as i mput ar on al
I mper i o Al emdn l a cul pabi l i dad por el i ni ci o de l a 1 . a Guer r a Mundi al ,
si gni f i c6 un gr ave r epr oche, el cual , por su uni l at er al i dad, f ue sent i do,
como se sabe, como l a «ment i r a de l a cul pabi l i dad por l a guer r a», y
const i t uy6 una pesada hi pot eca par a l a Repdbl i ca de W ei mar . Yl a cul -
pabi l i dad con l a que el I mper i o Al eman se car gf l l uego r eal ment e, du-
r ant e l a epoca del naci onal soci al i smo, nos es t odavi a t an pr 6xi ma, que
no es necesar i o que l a exponga con mas det al l e .
Est os ej empl os muest r an cl ar ament e, a l a vez, que l a cul pabi l i dad
de ni ngt i n modo si gni f i ca, en t al es casos, al go et i cament e i ndi f er ent e .
Ant es bi en, al f or mul ar sel e un r epr oche de cul pabi l i dad, a l a cor por a-
ci 6n se l a apl i ca pl enament e un par amet r o mor al . El l o se r ef l ej a t ambi en
en que a l as asoci aci ones de per sonas se l e r econoce honor ( 42) . No s61o
se habl a del honor de l as naci ones, si no t ambi en del honor de empr esas
y asoci aci ones. El l ado negat i vo, o sea, l a deshonr a, muest r a cl ar ament e
que aqui t ambi en se apl i can par amet r os et i cos .
En esa medi da, por t ant o, es absol ut ament e posi bl e compr obar par a-
l el os de cul pabi l i dad con l as per sonas nat ur al es . Yel par al el i smo exi st e
t ambi en en t o que se r ef i er e a l a l i br e aut odet er mi naci 6n . Dado que l a
asoci aci dn de per sonas sol o puede act uar a t r aves de ser es humanos, l a
cuest i on del f i br e al bedr f o debe ser cont est ada, aquf como al l i , de modo
concor dant e. Respect o de l as asoci aci ones de per sonas no deber f a val er ,
por el l o, al go di st i nt o que en l os demas casos del der echo penal ( 43) .
Ademas, es not abl e que l a ci enci a, al i gual que en cuant o a l a capa-
ci dad de acci 6n, t ampoco con r el aci 6n a l a capaci dad de cul pabi l i dad,
t enga r epar os en r econocer , par a el der echo cont r avenci onal , l a capaci -
dad de cul pabi l i dad de l as cor por aci ones, pr esupuest a por el l egi sl a-
dor ( 44) . La suposi ci 6n de que est o no ser f a una cont r adi cci 6n por que,
en el der echo cont r avenci onal uno se mueve en un ambi t o neut r al a l os
val or es et i cos, es desacer t ada. Tal como ya t o he demost r ado, el l a se
basa en una apr eci aci 6n equi vocada del der echo cont r avenci onal , y ya l a
i dea en sf de una r epr ochabi l i dad exent a de val or es et i cos es una cont r a-
di ct i o i n adi ect o.
Por t o demas, el enf asi s en l a mor al que f r ecuent ement e se vi ncul a
en der echo penal cr i mi nal con el concept o de cul pabi l i dad, si gni f i ca una
i mpor t ant e di st or si dn de est e concept o. Aest e r espect o, col abor 6 en
gr an medi da que al der echo penal f r ecuent ement e se l e i mput ar a i r r aci o-
nal i dad. Una consi der aci on mas f r f a muest r a que, con r el aci 6n a l a cues-
t i 6n de si exi st e cul pabi l i dad penal ment e r el evant e, de t o que se t r at a es
s61o de que Sean consi der adas en f avor del aut or del hecho ant i j ur i di co
det er mi nadas anomal f as y def i ci t s de conoci mi ent o que van en cont r a de
( 42) Vease BGH St . , t . 6, p. 186; t . 36, pp. 83, 88; BGH ( Z) , NJW , 1971, p.
1655 ; BayObLG, St V, 1982, p. 576; OLGFr ankf ur t , NJW , 1977, p. 1353; NJW ,
1989, p. 1367; LENCKNER, en: SCHONKE/ SCHRODER, St GB, 24. a ed. , 1991, pr evi o al
§ 185, mi m. 3. Al r espect o, con mas det al l e, KRUG, Ehr e and Bel ei di gungsf dhi gkei t
von Ver bdnden, 1965 ; HI RSCH, Ehr e and Bel ei di gung, 1967, pp. 91 y ss . ( baj o l a r e-
el abor aci bn del aspect o mor al ) . - Ademas, se debe hacer r ef er enci a a que, en el de-
r echo ci vi l , se pane, como al go obvi o, de l a posi bi l i dad de l as per sonas j ur f di cas de
act uar de modo cont r ar i o a l a mor al y l as buenas cost umbr es, y por el l o se apl i can a
el l as l os §§ 138 y 826, BGB.
( 43) Respect o de l a cuest i bn del f i br e al bedr f o, en el mar co de l a cul pabi l i dad
j ur f di co- penal , en gener al : ROXI N, Al l g. Ted, § 19, ndms . 35 y ss ., con ot r as r ef er en-
ci as .
( 44) En concor danci a con el § 1, par r . 1, OW i G, se habl a de l a exi genci a de
un act uar r epr ochabl e de l a cor por aci dn ; cf . CRAMER, en: Kar l sr uher Komment ar
zumOW i G, 1989, § 30, n6m. 17; GOHLER, OW i G, 10. a ed., 1992, pr evi o al § 29a,
n6m. 13.
La cuest i on de l a r esponsabi l i dad penal de l as . . . 1111
su mot i vaci 6n a un act uar conf or me a der echo ( 45) . Tambi dn est o habl a
en cont r a de l as obj eci ones que se f or mul an a par t i r del concept o de cul -
pabi l i dad cont r a l a capaci dad penal de l as asoci aci ones de per sonas .
Per o, use f or mul a acaso l a obj eci 6n de que como consecuenci a
del r econoci mi ent o de l a capaci dad de cul pabi l i dad de l as asoci aci o-
nes de per sonas se t r asl adar i a est a cul pabi l i dad a l os soci os i ndi vi -
dual es : es deci r , que l a consecuenci a ser i a l a cul pabi l i dad col ect i va
de l os soci os?
En est e cont ext o, se r ecuer da l a- t esi s de l a cul pabi l i dad col ect i va,
como f ue sost eni da despu6s de l a 2. a Guer r a Mundi al por MARTI N
NI EMOLLERy ot r os ( 46) . Per o l a esenci a de l a cor por aci 6n consi st e
j ust ament e en que no es una mer a suma de per sona i ndi vi dual es, si no
que const i t uye una est r uct ur a i ndependi ent e que se separ a de el l as. La
cul pabi l i dad de l a cor por aci 6n, por t ant o, no es i d6nt i ca a l a cul pabi l ] dad
de sus mi embr os . Ant es bi en, debe deci di r se en f or ma separ ada acer ca
de ambas. Est o se ve con especi al cl ar i dad cuando l a conduct a cul pabl e
de l a cor por aci 6n se r eal i z6 en cont r a de l a vol unt ad de una mi nor i a su-
per ada en l a vot aci 6n, o cuando el 6r gano act uant e por l a cor por aci 6n ha
act uado en cont r a de l a vol unt ad de l os mi embr os . Est o t ambi en se ve en
el caso de l os est ados que han cai do en manos del r egi men i nj ust o de un
di ct ador ( 47) .
Una cul pabi l i dad col ect i va, una cul pabi l i dad sumar i a de l os soci os
i ndi vi dual es no es t o que se der i va, por t ant o, de l a cul pabi l i dad de l a
asoci aci 6n . Uni cament e es posi bl e una r esponsabi l i dad col ect i va, de
f or ma t al que l os per j ui ci os que se der i van de l a cul pabi l i dad de l a aso-
ci aci 6n par a una cor por aci 6n, sean t ambi en per cept i bl es medi at ament e
par a sus mi embr os . Nosot r os, en Al emani a, si empr e t enemos est o dol o-
r osament e pr esent e. Aun cuando haya que car gar con est a r esponsabi l i -
dad un l ar go t i empo, est o no si gni f i ca, en t odo caso, cul pabi l i dad
col ect i va, y mucho menos puede der i var en una cul pabi l i dad de qui enes
nacen post er i or ment e, como par ece i nsi nuar el t f ul o de un l i br o r eci en-
t e, <<Naci do cul pabl e>> ( 48) . La di f er enci a ent r e cul pabi l i dad y r esponsa-
bi l i dad por cul pabi l i dad aj ena, por t o demas, ya se ve cl ar ament e en el
segundo mandami ent o ( Li br o I I , Moi s6s, cap. 20, ver s . 5) , en el cual se
( 45) Cf . l as r egul aci ones l egal es r espect i vas, como l os §§ 20, 21, 17 y 35,
St GB.
( 46) Aquf t ambi 6n j uega un papel l a <<Conf esi 6n de cul pabi l i dad de St ut t gar t »
del Consej o de l a l gl esi a Evangel i ca en Al emani a, del 19/ 19/ 1945 ( Ver or dnungs- u.
Nachr i cht enbl , de l a l gl esi a Evang6l i ca en Al emani a, 1/ 1946) , en l a que se habl aba de l a
<<sol i dar i dad de l a cul pabi l i dad», t o cual , si n embar go, no f ue pensado como conf esi 6n
de una cul pabi l i dad col ect i va.
( 47) El l o no excl uye, si n embar go, que l os est ados mi smos se convi er t an en vf c-
t i mas de un r 6gi men i nj ust o, pr i nci pal ment e cuando est e ha si do f or zado por ot r o est ado,
como er a el caso, por ej empl o, de l os est ados sat el l i t es de l a URS. S .
( 48) PETERSI CHROVSxv, Schul di g gebor en. Ki nder aus Nazi f ami l i en, 1987.
1112 Hans Joachi mHi r sch
habl a de l a cul pabi l i dad del padr e, que azot ar a a l os hi j os hast a l a t er cer a
y cuar t a gener aci 6n .
De t odo el l o se der i va que l a capaci dad penal de l as asoci aci ones
t ampoco f r acasa si se t i ene en cuent a el r equi si t o de l a cul pabi l i dad. En
el caso de l as asoci aci ones se da mas bi en un f en6meno par al el o al de l a
cul pabi l i dad i ndi vi dual , l a «cul pabi l i dad de l a asoci aci on», que es suf i -
ci ent e par a el concept o de cul pabi l i dad penal .
4. Por el l o, podemos dedi car nuest r a at enci 6n al t er cer ar gument o
pr i nci pal que se esgr i me en cont r a de l a capaci dad penal : l a obj eci 6n de
que l a pena, por su esenci a, no se adecua a ] as cor por aci ones .
a) Se di ce que l a pena expr esa el j ui ci o de desapr obaci 6n et i co- so-
ci al de l a soci edad y cont i ene un t r at ami ent o del del i ncuent e que t o con-
ci be como per sonal i dad mor al . Por el l o, el concept o de pena s61o ser i a
apl i cabl e a per sonas nat ur al es ( 49) .
Est e concept o de pena or i ent ado a l a per sonal i dad mor al del hom-
br e, como se sabe, se r emont a a KANT ( 50) . Por eso, no qui er o excl ui r
que l a t r ansf or maci dn pr oduci da a f i nes del si gl o XVI I 1 y comi enzos del
XI Xde l a af i r maci 6n a l a negaci 6n de l a capaci dad penal de cor por aci o-
nes en Al emani a t ambi en haya est ado i nf l ui da por l a t eor i a del der echo
en l a « Met af i si ca de l as Cost umbr es» de KANT.
En cambi o, si se obser va l a l i t er at ur a act ual sobr e l a t eor i a de l a
pena, se compr ueba que casi ya no se habl a del concept o de pena cl asi -
co, domi nant e aun despues de l a 1I Guer r a Mundi al , vi ncul ado a KANT
y l uego a HEGEL. En l ugar de el l o, vemos que en l as dos ul t i mas deca-
das l a t endenci a que t r i unf a es l a de ] as t eor i as de l a pr evenci 6n. Pr even-
ci 6n gener al y pr evenci 6n especi al son l os concept os de l os que se habl a
en t odos l os ambi t os ( 51) . Est o va acompanado de una f uer t e i nf l uenci a
de l a escuel a soci ol 6gi ca ( 52) . Yel padr e al eman de l a escuel a soci o-
l dgi ca del der echo penal y de l a pena con f i nal i dad, FRANZ VON
LI STZ - com o se menci onb- ya a f i nes del si gl o pasado habi a exi -
gi do l a puni bi l i dad de l as asoci aci ones de per sonas .
( 49) JESCHEK, Al l g. Tei l , p. 204; HEI Ni z, Gut acht en ( not a 1) , p. 86; ENGI SCH
( not a 1), E, pp. 34 y s . ; ent r e ot r os .
( 50) KANT, Met aphysi k der Si t t er , 1797, nueva edi ci 6n de VORLANDER, 1954,
pp. 158 y ss. , 163. Acer ca de est e concept o de pena, cf . t ambi dn BI NDI NG, Nor men, t , 1,
4. a ed., 1922, pp. 419 y s. ; H. MAYER, St r af r echt , Al l g. Ted, 1953, p. 33; WELZEL, St r af r echt ,
pp. 238 y ss .
( 51) Vase, p. ej . , ROxI N, Al l g. Tei l , § 3, nl i ms . 36 y SS. ; JAKOas, Al l g. Tei l , 1/ 14
y Ss.
( 52) Y, por ci er t o, de l a f or ma mf i s mar cada en l a act ual or i ent aci dn «f unci ona-
l i st as». Vase ROxI N, Kr i mi nal pol i t i k and St r af r echt ssyst em, 2 . a ed. , 1972, pp .
16 y ss . , 24 y ss . , 33 y SS . ; SCHUNEMANN, en i dem, Gr undf r agen des moder nen
St r af r echt ssyst ems, 1984, pp. 1, 45 y ss . ; AMELUNG, en: SCHUNEMAN, l ug. ci t . , pp. 85,
87, 98 y SS. ; JAKOBS, Al l g. Ted, p. V, VI I y s .
La cuest i 6n de l a r esponsabi l i dad penal de l as. . . 1113
sent i mi ent o de j ust i ci a de l a gener al i dad, or i ent ado a l a pena mer eci da
cor r espondi ent e a l a cul pabi l i dad ( 55) .
En el concept o de pena, por t ant o, no bast a con r emi t i r se i uni camen-
t e al aspect o de l a pr evenci on . La cuest i 6n es, mas bi en, si l a pena puede
sat i sf acer su f unci 6n pr i mar i a de cast i gar el hecho comet i do en f or ma
j ust a y adecuada a l a cul pabi l i dad f r ent e a l as asoci aci ones . Par a su r es-
puest a, ya f uer on dadas ] as paut as, habi endose af i r mado pr ecedent e-
ment e l a posi bi l i dad de l a cor por aci 6n de act uar en f or ma cont r ar i a al
deber y cul pabl ement e . Pues, ent onces, no es i ncor r ect o r eacci onar con-
t r a l a l esi 6n cul pabl e al deber , con una sanci 6n penal amenazada pr evi a-
ment e. Al r espect o, en t o que se r ef i er e al component e mor al , si bi en por
una l ado se debe r ef l exi onar acer ca de que el der echo de sanci 6n est at al
s61o est a or i ent ado a l a conser vaci 6n de l a conduct a l egal , per o no de l a
conduct a mor al que va mas al l y de aquel l a, por ot r o l ado, de l a r ef er en-
ci a a l a cul pabi l i dad de l a pena se der i va que el concept o de pena, al
i gual que el concept o de cul pabi l i dad, necesar i ament e t i ene cont eni do
et i co .
Si se obser va con mayor det eni mi ent o, si n embar go, de el l o no se
deduce nada en cont r a de l a pena de l as asoci aci ones . Las nor mas j u-
r i di cas di r i gi das a l a asoci aci 6n de per sonas que i nt er esan penal men-
t e, no r esul t an en modo al guno et i cament e i ndi f er ent es - t al como ya
se demost r 6 par a el ambi t o del der echo cont r avenci onal - . Por ej em-
pl o, si una empr esa econ6mi ca si n el cont r ol debi do, pr oduce un som-
ni f er o que ocasi ona mal f or maci ones del embr i 6n, y, con el l o, el
naci mi ent o de ni nos con danos f i si cos ( 56) , est o no es al go que sea
et i cament e i r r el evant e . Per o si l a cor por aci 6n es dest i nat ar i a de nor -
mas 6t i cas, de modo t al que, como vi mos, pueda ser l e f or mul ado un
r epr oche de cul pabi l i dad por l a l esi 6n de l a nor ma, ent onces, con
est o, el l a t ambi en es per sona en el sent i do et i co, en f or ma suf i ci ent e
como par a poder ser dest i nat ar i a de l a puni ci 6n en caso del no cum-
pl i mi ent o de t al es nor mas .
Se ha ci t ado, si n embar go, como di f er enci a esenci al f r ent e al hom-
br e como dest i nat ar i o de pena, que l a cor por aci 6n no puede sent i r l a
pena el l a mi sma, l e f al t ar i a, por t ant o, l a r ecept i vi dad a l a pena ( 57) . Si
se l a mi r a como una f or ma de or gani zaci 6n abst r act a, ef ect i vament e no
puede t ener sent i mi ent os . Per o es una est r uct ur a que r eci be vi da a t r aves
de su mi embr os cambi ant es y de sus 6r ganos . Por el l o, l a sanci 6n penal
i mpuest a pr oduce r eacci ones dent r o de l a asoci aci 6n.
Por t ant o, a par t i r del concept o de pena, no se der i van f r i cci ones .
( 55) RoxI N, Al l g. Ted. § 3, n6m. 47; STREE, en : Schonke/ Schr dder , pr evi o al §
38, mi m. 3.
( 56) El § 95, Ley de Medi cament os, en conexi 6n con el § 30, OWi G.
( 57) HAFr ER, Schwei z. St r af r echt , 2. a ed., 1946, p. 72 ( i nvocando a KOHLER) ;
ENGi sCH( not a 1) , E- 16; HARTUNG( not a 13) , E- 43.
La r esnonsabi l i dadpenal de l as asoci aci ones de. . . 1115
ci os que sur gen par a el l os est an l i mi t ados a l os ef ect os que se der i van
de l a puni ci on de l a cor por aci 6n . En est e punt o, se t r at a de r i esgos
que est an vi ncul ados en f or ma gener al con l a cal i dad de soci o de una
asoci aci 6n de per sonas . Asi como, de l a act i vi dad de una asoci aci on,
nacen vent aj as par a el soci o, asi t ambi en son posi bl es desvent aj as .
Par a mi ni mi zar est os r i esgos, l os soci os pueden asegur ar se a t r aves
de l a el ecci on de 6r ganos conf i abl es . Por el l o, aquel l os ef ect os me-
di at os que t i enen l as sanci ones penal es cont r a asoci aci ones de per so-
nas no son i nj ust os .
Ahor a bi en, en t o que se r ef i er e a l a puni ci 6n de l os est ados r ef er i da
por ENGI SCH, en ese punt o l as cosas se vuel ven un poco compl i cadas,
por el hecho de que, nor mal ment e, en un est ado, se nace, uno no puede
el egi r l o. Por l os demds, ] as posi bi l i dades de un ci udadano i ndi vi dual de
evi t ar un r egi men i nj ust o son gener al ment e r educi das, sobr e t odo cuan-
do el espf r i t u cont empor aneo f avor ece un r egi men semej ant e . Por ot r o
] ado, j ust ament e en l a act ual i dad se advi er t e que, dado el caso, t ambi en
l os est ados pueden ser di sci pl i nados s61o medi ant e l a amenaza de san-
ci ones y su ej ecuci 6n en caso de i ncumpl i mi ent o ( 60) , y es i nevi t abl e
que t ambi en aquel l as par t es de l a pobl aci on no cul pabl es del r egi men
pol i t i co r espect i vo deban suf r i r en f or ma medi at a consecuenci as de l a
sanci 6n.
Por el l o, l a obj eci on de Engi sch no es deci si va.
bb) Est o r i ge t ambi en par a ot r a obj eci 6n que se f or mul a cont r a el
r econoci mi ent o de l a capaci dad penal . Segdn est a, en l os casos en l os
cual es t ambi en es condenado el aut or i ndi vi dual que act t i a como 6r gano,
t endr i a l ugar una dobl e puni ci on ( 61 ) . El aut or i ndi vi dual cul pabl e ser i a
penado, en cont r adi cci 6n con el pr ecept o ne bi s i n i dem, t ant o por l a
pena i mpuest a en cont r a de 6l mi smo, como t ambi en, pr opor ci onal men-
t e, por l a pena di ct ada en cont r a de l a asoci aci on. Per o est a obj eci 6n se
or i gi na, i gual ment e, en l a i nsuf i ci ent e di f er enci aci 6n ent r e per sona i ndi -
vi dual y asoci aci 6n . Cuando un or gano de una empr esa econ6mi ca r ea-
l i za un hecho del i ct i vo en el mar co de su act i vi dad en f avor de l a
empr esa, en l a puni ci on se t r at a, por un l ado, de su pr opi a r esponsabi l i -
dad, y, por el ot r o, de l a de l a empr esa. Ni nguna de l as dos es el i mi nada
t ot al o par ci al ment e, r espect i vament e por l a ot r a ( 62) . Los event ual es
ef ect os medi at os de l a puni ci 6n de l a empr esa no al canzan al aut or i n-
( 60) Acer ca de l a r esponsabi l i dad de der echo i nt er naci onal y de der echo
penal i nt er naci onal , con mas det al l e, I PSEN, Vol ker r echt , 3 . a ed. , 1990, pp. 488 y
ss .
( 61) ENGI SCH( not a 1) , E- 36 y ss . ; HEt Nr r z, Gut acht en ( not a 1) , p. 90.
( 62) Tant o menos cuando, r espect o de l a cor por aci bn, son necesar i as
exi genci as de cul pabi l i dad adi ci onal es . Al r espect o, con m' as det al l e i nf r a,
V, 3, b.
La r esponsabi l i dad penal de l as asoci aci ones de. . . 1117
( 63) Del mi smo modo, f r acasa l a obj eci 6n de que un pr oceso penal pr esupondr i a
l a pr esenci a cor por al de un acusado. Pues con pr esci ndenci a de que el pr i nci pi o de i n-
medi aci bn pr ocesal no r i ge de modo i r r est r i ct o, el r econoci mi ent o de l as cor por aci ones
t i ene l a consecuenci a de que el pr oceso t enga que adapt ar se a l a est r uct ur a de el l as . El
hecho de que est o es posi bl e t o muest r a no sol o l a pr axi s de l aj ust i ci a penal angl osaj ona
y el pr ocedi mi ent o al emdn de l a pena de mul t a, si no t ambi 6n l as ot r as r amas de l os t r i bu-
nal es, como el pr oceso ci vi l y el pr oceso admi ni st r at i vo.
( 64) BVer f GE, t . 20, pp. 323, 335 y s ., acent uAndose expr esament e que el pr i n-
ci pi o gar ant i zado por el der echo const i t ut i onal nul l a poena si ne cul pa t ambi en t i ene que
val er par a l as per sonas j ur i di cas, y, por ci er t o, en el sent i do de que l as per sonas que ac-
W an di r ect ament e por el l as, r esponsabi l i zandol as, t i enen que haber act uado cul pabl e-
ment e.
1118 Hans Joachi mHi r sch
l aci onada, en vi st a de l a f i j aci 6n del debat e act ual a l as empr esas econ6-
mi cas, de si el l egi sl ador debe l i mi t ar l a puni bi l i dad s61o a cor por aci o-
nes econ6mi cament e act i vas . Desde el punt o de vi st a const r uct i vo, el l o
ser i a posi bl e - - como en l os demas casos en que el der echo penal , en al -
gunas di sposi ci ones penal es, s61o compr ende como aut or a un det er mi -
nado ci r cul o de per sonas- . Per o deber i a est ar f undament ado
mat er i al ment e . El der echo cont r avenci onal al eman vi gent e no pr ev6 t al
l i mi t aci 6n ( 69) , y no r esul t a par a nada ext r ano que asoci aci ones de per -
sonas con obj et i vos i deal es comet an del i t os, p. ej ., del i t os i mposi t i vos,
def r audaci 6n de subvenci 6n, o - en el caso de i nst i t uci ones de i nvest i -
gaci on- un del i t o ambi ent al .
Un pr obl ema especi al t o const i t uyen l as cor por aci ones de der echo
publ i co . En est e punt o, l a compet enci a penal de t r i bunal es naci onal es se
ver i a conmovi da y t ambi 6n en el caso de l as cor por aci ones r egi onal es
conduci r i a a f r i cci ones el que un t r i bunal pudi er a penar a una cor por a-
ci 6n de l a cual 6l mi smo es par t e. Par a el cont r ol soci al de l as cor por a-
ci ones de der echo p6bl i co, son compet ent es l os par l ament os al i gual que
l os t r i bunal es const i t uci onal es y admi ni st r at i vos.
Por dl t i mo, par a el l egi sl ador se pl ant ea l a cuest i 6n de si deber i an
ser al canzadas por l a puni bi l i dad s61o agr upaci ones de per sonas j ur i -
di cament e capaces o t ambi en ot r as est r uct ur adas cor por at i vament e .
Al r espect o, r i ge que par a el der echo penal deber i a r esul t ar deci si va
l a f or ma r eal de apar i ci 6n y no el r econoci mi ent o de l a capaci dad j u-
r i di ca. Est o ya ha si do r econoci do en el der echo cont r avenci onal vi -
gent e ( 70) .
3. Si el l egi sl ador se deci de en f avor de l a puni bi l i dad de ] as aso-
ci aci ones de per sonas, enf r ent ar a at i n al gunos pr obl emas par t i cul ar es
basi cos, cuya r espuest a cor r esponde a l a ci enci a y que, por t o t ant o, no
pueden quedar aqui abi er t os .
a) Ant e t odo, se t r at a de l a cuest i 6n de a t r aves de cual es ac-
ci ones humanas, y de qui 6n, puede vol ver se puni bl e l a cor por a-
ci 6n.
aa) En t o que se r ef i er e, en pr i mer l ugar , a l os suj et os de l a acci 6n
l a j ur i spr udenci a nor t eamer i cana y el der echo de l a Comuni dad Eur opea
pr oceden en f or ma muy ext ensi va. Se deben i ncor por ar t odos l os mi em-
br os act uant es por l a cor por aci 6n, t ambi en l os empl eados de r ango mas
gent es, como l as que se han r eal i zado en l a j ur i spr udenci a del der e-
Cho ci vi l ( 74) .
La concepci 6n que va mas al l y de est os l f mi t es j ur f di cament e
obl i gat or i os se ve f avor eci da, act ual ment e, por el hecho de que, en l a
di scusi 6n de der echo penal de hoy, se habl a, en gener al , del pr obl ema
de l a capaci dad penal de «empr esas», y, por el l o, ent r an en consi de-
r aci 6n t odas l as per sonas que act 6an por l a empr esa haci a af uer a. Si n
embar go, se debe di st i ngui r ent r e empr esa y t i t ul ar de l a empr esa. La
empr esa const i t uye uni cament e una uni dad de acci 6n y de or gani za-
ci on. En cont r aposi ci 6n, el dest i nat ar i o de deber es j ur f di cos y t i t ul ar
de der echos es el t i t ul ar de l a empr esa, est o es, una per sona nat ur al o
una uni on cor por at i va de per sonas que Coma su l ugar ( 75) . Por el l o, t o
deci si vo es qui en act da j ur i di cament e como t i t ul ar de l a empr esa, en
el caso de una empr esa cor por at i va, por Cant o, l a cor por aci 6n a Cr aves
de sus r epr esent ant es ( 76) .
En vi st a de l a pr act i ca nor t eamer i cana, que dej a est o de l ado, y de
l as r egul aci ones cor r espondi ent ement e mas ampl i as en e1 der echo San-
ci onat or i o de l a Comuni dad Eur opea, est e punt o mer ece par t i cul ar at en-
ci 6n .
bb) En t o que at ane, en segundo l ugar , al aspect o del cont eni do de
l as acci ones, qui za se t i enda a suponer , pr i mer ament e, que l a cl ase del
obj et o soci al de l a asoci aci 6n l i mi t a l a cl ase de l esi 6n al bi en j ur f di co
que ent r a en consi der aci 6n, es deci r , por ej empl o, en caso de empr esas
econdmi cas, s61o ent r an en consi der aci 6n del i t os cont r a el pat r i moni o.
Si n embar go, se advi er t e que l as posi bi l i dades de del i t os concebi bl es
son muy ampl i as . Pi ensese por ej empl o, en l os del i t os de homi ci di o que
pueden ser comet i dos por empr esas econ6mi cas medi ant e l a pr oduc-
ci 6n de pr oduct os pel i gr osos par a l a vi da, con dol o event ual o i mpr u-
dent ement e . S61o quedan excl ui dos, por supuest o, del i t os que por su
nat ur al eza s61o pueden ser comet i dos por una per sona nat ur al . En t o-
dos l os demas casos dni cament e r esul t a deci si vo que l a acci 6n
t o penal , nada puede r epr i mi r se en t ant o no haya evi t abi l i dad en concr e-
t o. Aquel l o que en l as per sonas nat ur al es se der i va ya de l a i dent i dad de
l a per sona ent r e el act uant e di r ect o y el aut or , en el caso de l a cor por a-
ci 6n r equi er e, por el l o, una compr obaci 6n adi ci onal : a l a cul pabi l i dad
del aut or del hecho vi ncul ant e, se debe agr egar el que est e hecho hu-
bi er a podi do ser evi t ado por l a cor por aci 6n. A1 r espect o, de t o que se t r a-
t a no es ya, como en l a cul pabi l i dad del hecho por el hecho vi ncul ant e,
de que qui en t oma l a deci si 6n de acci 6n al comet er el hecho hubi er a
podi do mot i var se conf or me a der echo, si no de f al enci as en l a sel ecci 6n
y cont r ol de l os 6r ganos, ot r as f al t as or gani zat i vas, pol f t i ca de negoci os
cr i mi n6gena, et c. ( 79)
Ahor a bi en, se podr i a I l egar a l a i dea aun mas ampl i a, de apoyar se
de ant emano s61o en est a evi t abi l i dad y decl ar ar pr esci ndi bl e l a cul pabi -
l i dad del aut or del hecho vi ncul ant e. Fr ent e a est o, si n embar go, debe se-
nal ar se que l a cul pabi l i dad r equi er e si empr e una r ef er enci a psi qui ca
concr et a al hecho, de modo t al que l a cul pabi l i dad de l a asoci aci 6n de-
pende si empr e de l a pr esenci a de un hecho vi ncul ant e comet i do cul pa-
bl ement e. Si n embar go, en est e cont ext o se debe t ener en cuent a Que
posi bl ement e l os ot r os mi embr os del di r ect or i o o el consej o de vi gi l an-
ci a pueden haber comet i do por sf mi smos hechos vi ncul ant es ant i j ur i di -
cos y cul pabl es t al es como hechos omi si vos e i mpr udent es, de modo t al
que, ent onces, quedar i a f undament ada por est a vi a l a cul pabi l i dad de l a
asoci aci 6n .
Se demuest r a, por t ant o, que par a l a cul pabi l i dad de una asoci aci 6n
es pr esupuest o necesar i o l a cul pabi l i dad de un 6r gano que act t i e por el l a.
En l a l i t er at ur a nor t eamer i cana, est o ha si do r esumi do en el pr ecept o:
The cor por at i on. . . st ands i n t he shoes of i t s agent ( 80) . Per o est o no es
t odo. Ael l o se debe agr egar ann que l os pasos i l egal es que est e empr en-
de hayan si do evi t abl es como t al es t ambi en par a l a asoci aci 6n.
c) Ot r as cuest i ones pr esent adas en l a l i t er at ur a se r ef i er en, por un
l ado, a l a cl ase de pena a i mponer . Con r el aci 6n a est o, por su nat ur al e-
za, l a mul t a se hal l a en el pr i mer pl ano, per o t ambi gn t i enen i mpor t anci a
] as penas pr i vat i vas de l i ber t ad en f or ma de penas r est r i ct i vas de l a act i -
vi dad y l a di sol uci 6n de l a asoci aci 6n. Por ot r o l ado, se t r at a del pr obl e-
ma de c6mo se debe pr oceder cuando l a asoci aci 6n se l i ber a del pr oceso
( 79) Tambi dn JAKOBS se i ncl i na haci a aspect os concr et os de l a cul pabi l i dad en
l a agr upaci 6n de per sonas ( Al l g. Tel l , 6/ 45) .
( 80) COFFEE, en: KADI SCH, Encycl opedi a of Cr i me and Just i ce, t . 1, 1983, p.
259. Por l a necesi dad del hecho vi ncul ant e cul pabl e se r esuel ve t ambi dn l a obj eci 6n f or -
mul ada por ENGI SCH ( not a 1) , E- 36, de que l a pena cont r a l a asoci aci 6n al ber ga el pe-
l i gr o de ser una pena de sospecha r ef er i da a acci ones de l os 6r ganos no t ot al ment e
acl ar abl es . Por ot r o l ado, es posi bl e un pr oceso aut 6nomo cont r a l a cor por aci 6n, t o cual
es pr act i co cuando no se puede est abl ecer l a i dent i dad del aut or del hecho vi ncul ant e, o,
si no, cuando el hecho no puede ser per segui do por r azones di st i nt as a l as j ur f di cas ; asf ,
ent r e t ant o, t ambi en el § 30, pAr r . 4, OW i G.
1124 Hans Joachi mHi r sch
penal medi ant e l a aut odi sol uci on. A1 r espect o, en el caso de que cont i -
nue en una nueva asoci aci on, de t o que se t r at a es de cuest i ones de i den-
t i dad, y, si no, ent r a en consi der aci on una det er mi naci on de l a
cul pabi l i dad r el at i va a l a ant er i or asoci aci on que se vol vi o puni bl e y l a
di sposi ci on del comi so de sus ant er i or es val or es pat r i moni al es . Per o, en
t odo est o, se t r at a dni cament e de cuest i ones t ecni cas, de t al modo que no
es necesar i o cont i nuar t r at andol as aqui ( 81) .
VI
Por t ant o, a modo de r esumen se puede est abl ecer : l as obj eci ones
de pr i nci pi o que se f or mul an r espect o de l a capaci dad penal de asoci a-
ci ones de per sonas no r esul t an deci si vas . El l egi sl ador , ant es bi en t i ene
l a posi bi I i dad de i nt r oduci r l a pena de l as asoci aci ones, si l e par ece i ndi -
cado desde el punt o de vi st a de l a pol i t i ca cr i mi nal , si n ent r ar en con-
f l i ct o con l os punt os de vi st a ci ent i f i cos . Si n embar go, en su
conf i gur aci on debe t ener bi en en cuent a l as par t i cul ar i dades est r uct u-
r al es de i s cor por aci on y l os l i mi t es y di f er enci aci ones que de el l as se
der i van . Exi st en muchos i ndi ci os de que Al emani a se acer ca a l a r ei n-
cor por aci on de l a puni bi l i dad de l as asoci aci ones de per sonas . La t ar ea
de l a ci enci a consi st i r a en coadyuvar a que se evi t en ent r e nosot r os l os
desbor des que se obser van en el der echo de l os Est ados Uni dos y de l a
Comuni dad Eur opea.
( 81) Acer ca de el l as, con mas det al l e, A. EHRHARDT ( not a 2) , cap. 7, E, asi
como cap. 4, B, VI , 2, con ampl i as r ef er enci as, t ambi en r espect o de l a doct r i na an-
gl osaj ona.