Informe

Actividad Práctica 2
Redacción de No Conformidades

Nombre del docente: María Victoria Araujo

Nombre estudiante: José Luis Sanhueza Peralta

Fecha de entrega 22 de septiembre de 2019

 Introducción

El informe de auditoría es un informe realizado por un auditor externo donde expresa

una opinión no vinculante sobre las cuentas anuales o estados financieros que presenta una
empresa.

Por tanto, es el informe resultante de un proceso de auditoría contable, que es el

proceso sistemático de revisión de las cuentas anuales de una empresa, con el fin de
comprobar que estas reflejen la imagen fiel de la misma.

La Norma ISO 9001 especifica los requerimientos para un sistema de gestión de la

calidad que puede utilizarse para su aplicación interna por las organizaciones, para
certificación o fines contractuales. Se centra en la eficacia del sistema de gestión de la calidad
para satisfacer los requisitos del cliente.

En el siguiente informe trata sobre el proceso de auditoria implementada a la cadena

de ferreterías “Josecito” la cual tiene u sistema de calidad que pretende certificar según norma
ISO 9001:2015.
 Informe de Auditoria
Ferretería Josecito N°. De Auditoria

2019 Fecha 16 al 22 Septiembre

Objetivo:
Determinar el grado de gestión de conformidad del sistema de gestión de la calidad con los
criterios de auditoria ISO9001:2015.
Alcance:
El Sistema de control de calidad de Ferretería Josecito.
Criterios de la auditoria:
Norma ISO9001:2015 Sistema de Gestión de calidad de Ferretería Josecito
No Conformidades:
En la revisión al sistema de gestión de calidad se encontraron un total de xx No
Conformidades.

Proceso Descripción de Hallazgo Clasificación

Procesos 4 Contexto de la organización. Se cuenta con un mecanismo de m
de control de documentos internos y externos “lista de
Direcció documentos del sistema de gestión de calidad” actualmente no
n se ha implementado la herramienta de control.
Procesos 5.1 Liderazgo. Se detecta falta de manejo de la dirección en las m
de responsabilidades de su cargo, como lo es su participación en las
Direcció reuniones mensuales y en los procesos de control de calidad
n
Procesos 5.1.2 Enfoque al cliente. Se detecta una actitud de conformismo M
de de la gerencia de RRHH con todo el personal, por el solo hecho
Direcció de que tienen mucho tiempo en la empresa, lo cual debilita el
n enfoque hacia el cliente
Procesos 5.2.2 Comunicación de la política de la calidad. Se cuenta con M
de un mecanismo cerrado en el cual se mide la calidad del servicio
Direcció brindado por el número de reclamos generados, de lo contrario
n la gerencia asume que va todo bien
Procesos 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización. m
de Se cuenta con un mecanismo de comunicación interna basado
Direcció en informes generados por los encargados de cada
n departamento sobre las reclamaciones que sugieran los clientes,
sin embargo no se tiene un indicador que mida la eficacia de
este proceso
Procesos 7.1.5.1 Generalidades. Se identificó que no se tienen registros m
de de la gestión de la formación, capacitación, seguimiento y
Direcció evaluación de la eficacia de la formación de los recursos
n humanos.
Procesos 9.1.2 Satisfacción del cliente. No en todos los casos se analizan m
de los resultados de la medición de la satisfacción del cliente, por lo
Direcció tanto no se toman las acciones necesarias para mejorar el grado
n de satisfacción.
 Procesos 9.2 Auditoría interna. Se detecta que la gerencia no tiene M
de enfocada la auditoria como una herramienta de control de los
Direcció procesos, que les puede ayudar al loro eficiente de sus objetivos.
n
Procesos 10.2 No conformidad y acción correctiva. De detecta de falta de m
de aplicación de n mecanismo de control y registro de las no
Direcció conformidades e implementación de acciones correctivas.
n
Procesos 10.3 Mejora continua. No en todos los casos se toman las m
de acciones correctivas o preventivas para solucionar los problemas
Direcció
n

Clasificación:
M: no conformidad mayor
M: No conformidad menor
Conclusiones de la auditoria
El auditor ha realizado una auditoria basada en procesos y enfocada a los aspectos
significativos, riesgos, objetivos, de acuerdo con la norma ISO9001:2015. Los métodos
utilizados han sido entrevistas, observación de evidencias, y revisión de la documentación y
registros.
El equipo auditor considera que la organización No ha establecido y mantenido su sistema
de gestión de acuerdo a los requisitos dela norma ISO9001:2015 en su totalidad y debe
corregir los puntos antes mencionados.

I- Se detecta la no conformidad:
De acuerdo a la conversación que tuvieron el auditor y el gerente. Se detecta no
conformidades en el sistema de gestión de calidad.

II- Descripción de las no conformidad:

Tiene un sistema de gestión de calidad ineficiente.
Falta de auditoria interna.
No aplican el procedimiento para la revisión de no conformidades e implantación
de acciones correctivas.
Falta de capacitación a los empleados
(Estos datos fueron detallados en los cuadros de hallazgos ya descritos)
 Conclusión

Finalmente puedo describir que este informe me enseño la importancia que tienen la
aplicación de normas a todos los procesos ya que son la base del éxito de un negocio, siendo
este en la parte financiera u operacional y sobre todo el trato con el cliente que al final él es el
que consume nuestro producto o servicio. Las no conformidades so las faltas al reglamento
estandarizado y el no cumplimiento tiene por significado no cumplir con os requerimientos
básicos para operar.