Trabacad Derecho Procesal Penal I - Hubert Hennry Pardo Diaz

Trabajo
Académico
Escuela Profesional de DERECHO 2019-2B
0705-07310 DERECHO PROCESAL PENAL I
Nota:
Docente: DR. JUAN HUMBERTO QUIROZ ROSAS
Ciclo: VI Sección: 01-1 Módulo I

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Pardo Diaz Hubert Hennry ACADÉMICO que figura en el menú contextual de su
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2017115304
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1TADUED2019-2B DUEDUAP
Fecha de inicio: 12 de Agosto
Fecha de término: 06 de Octubre
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Académico
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5. Estimado alumno:
El presente trabajo académico tiene por finalidad medir los logros alcanzados en el desarrollo del curso.
Para el examen parcial Ud. debe haber logrado desarrollar hasta 3RA PREGUNTA y para el examen final
debe haber desarrollado el trabajo completo.
Criterios de evaluación del trabajo académico:

Este trabajo académico será calificado considerando criterios de evaluación según naturaleza del curso:
Presentación adecuada Considera la evaluación de la redacción, ortografía, y presentación del

1 del trabajo trabajo en este formato.
Considera la revisión de diferentes fuentes bibliográficas y electrónicas
confiables y pertinentes a los temas tratados, citando según la normativa
Investigación
2 bibliográfica:
APA.
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Situación problemática o Considera el análisis contextualizado de casos o la solución de

3 caso práctico: situaciones problematizadoras de acuerdo a la naturaleza del curso.
Considera la aplicación de juicios valorativos ante situaciones y

4 Otros contenidos escenarios diversos, valorando el componente actitudinal y ético.
INDICACIONES:
La letra a utilizarse es ARIAL 12
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debidamente desarrollado, bajo responsabilidad del alumno de no tener la calificación
correspondiente en caso de no cumplir con lo anteriormente indicado.
PREGUNTAS:
1.- Del análisis de la Casación Nº 002-2008-LA LIBERTAD, sírvase Usted

absolver lo siguiente: (5 Puntos)
 Indicar cuál es el fundamento principal del presente Caso, así como los criterios
para determinar la Casación.
 Indicar cuales son los plazos procesales señalados en la presente Casación y
explique cada uno de ellos
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2.- Del análisis del Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-116, sírvase Usted absolver lo
siguiente: (5 Puntos)
 Indicar cuál son las Consecuencias jurídicas de la prueba prohibida aplicada en

el presente Acuerdo Plenario.
 Realizar un comentario analítico sobre los fundamentos jurídicos del presente
Acuerdo Plenario.
CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de acuerdo a su

apreciación del presente Acuerdo Plenario., indicando cuales serían las conclusiones
y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
3.- Del análisis del Acuerdo Plenario N.º 6-2010/CJ-116°, sírvase Usted absolver
lo siguiente: (5 Puntos)
 Indicar cuales son las funciones del requerimiento acusatorio en la acusación

directa.
CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de acuerdo a su
apreciación del presente Acuerdo Plenario., indicando cuales serían las conclusiones
y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
4.- Del análisis del Acuerdo Plenario Nº 3-2010/CJ-116 sírvase Usted absolver lo
 Realizar un comentario analítico sobre los fundamentos jurídicos del presente

Acuerdo Plenario.
 Explique el delito de lavado de activos, del presente acuerdo plenario y señale
cuál es su base legal.
 CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de acuerdo a
su apreciación del presente Acuerdo Plenario., indicando cuales serían las
conclusiones y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
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Académico
“Año de la lucha contra la corrupción y la impunidad”
UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS
ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
CURSO : DERECHO PROCESAL PENAL I.
PROFESOR : DR. JUAN HUMBERTO QUIROZ ROSAS
ALUMNO : HUBERT HENNRY PARDO DIAZ.
CÓDIGO : 2017115304
CICLO : VI
SECCION : 1
DUED : BAGUA GRANDE.
Bagua Grande - Utcubamba, 2019.
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Académico
1. Del análisis de la Casación Nº 002-2008-LA LIBERTAD, sírvase Usted absolver
 Indicar cuál es el fundamento principal del presente Caso, así como los criterios
para determinar la Casación.
El motivo de la Casación fue por inobservancia de garantías constitucionales
de carácter procesal: debido proceso y el principio de legalidad.
Siendo su fundamento de la aceptación de la casación que: si bien la fase de las

diligencias preliminares formaba parte de la Investigación Preparatoria ésta tenía
su propia finalidad (Título II – La denuncia y los actos iniciales de la
investigación. Capítulo II Actos iniciales de la investigación. Art. 330. Inciso 2
CPP) y plazo diferenciado, y se sujetaba a un mecanismo de control distinto
(Título III – La investigación Preparatorio. Art. 334. Inciso 2 del CPP); por tanto,
el plazo transcurrido de las diligencias preliminares no podía considerarse para
el cómputo del plazo de la Investigación Preparatoria.
Siendo uno de sus criterios “”…resaltantes Que, finalmente es necesario

precisar que si bien los plazos referidos son distintos, es fundamental establecer
que el plazo de las denominadas diligencias preliminares y fundamentalmente el
plazo adicional al de los veinte días que el artículo trescientos treinta y cuatro le
autoriza al Fiscal en casos que por sus características revistan complejidad, no
debe ser uno ilimitado y, si bien es cierto, en este extremo de la norma no se
precisa de manera cuantitativa cual es su límite temporal, también es verdad que
ello no puede afectar el derecho al plazo razonable que constituye una garantía
fundamental integrante del debido proceso; que por lo demás, deben entenderse
como excepcionales, ponderándose el plazo máximo de duración atendiendo a
criterios de orden cualitativos conforme a los principios de razonabilidad y
proporcionalidad, debiendo tenerse siempre presente que las diligencias
preliminares tienen como finalidad inmediata realizar los actos urgentes o
inaplazables conforme dispone el artículo trescientos treinta de la ley procesal
penal y que por estas consideraciones, la fase de diligencias preliminares no
podría, en la hipótesis más extrema, ser mayor que el plazo máximo de la
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Investigación Preparatoria regulado en el artículo trescientos cuarenta y dos de
la ley procesal penal…”
Los plazos de las diligencias preliminares y de la investigación preparatoria son

diferentes. El plazo de las diligencias preliminares se computará desde la
recepción de la noticia criminal por el Fiscal, siempre que el imputado se
encuentre individualizado. El plazo de la investigación preparatoria se computará
desde la comunicación de la disposición fiscal al Juez de la Investigación
Preparatoria, tomándose como criterio el plazo máximo legal de 24 horas para la
notificación de las disposiciones
 Indicar cuales son los plazos procesales señalados en la presente Casación y

explique cada uno de ellos
o Los plazos perentorios, fijan un periodo de tiempo dentro del cual se debe
desplegar una determinada actividad procesal bajo pena de decadencia
(caducidad) de un derecho subjetivo o de una potestad procesal pública. Esto
quiere decir, que al vencimiento de dicho plazo se inhibe la actividad procesal,
de manera que antes de ese momento es libre y válida en cualquier momento
del plazo. Sin embargo, el acto que pretenda cumplirse después será
inadmisible.
o Los plazos ordenatorios, fijan un periodo de tiempo dentro del cual está
permitido o prescrito el ejercicio de una determinada actividad procesal, pero
sin que la inobservancia del plazo importe sanciones procesales como
inadmisibilidad o ineficacia sino únicamente disciplinarias.
Los plazos de la etapa de Investigación preparatoria en nuestro Código

Procesal Penal, son ordenatorios; porque el sólo vencimiento de los plazos
fijados no produce automáticamente la caducidad (o decadencia) de la
actividad investigadora; si no que se requiere, necesariamente, que sea el
fiscal quien lo dé por terminada.
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Veinte días naturales para las diligencias preliminares concedidas al Fiscal para
fijar uno distinto según las características, complejidad y circunstancias de los
hechos.
Diligencias Preliminares de la Investigación Preparatoria un plazo de ciento

veinte días naturales, prorrogables por única vez hasta por un máximo de
sesenta días naturales.
2.- Del análisis del Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-116, sírvase Usted absolver lo
 Indicar cuál son las Consecuencias jurídicas de la prueba prohibida aplicada
en el presente Acuerdo Plenario.
Que las pruebas obtenidas de manera ilegal pueden ser excluidas del proceso a
solicitud del imputado mediante una audiencia de tutela, por tanto “..la Tutela de
Derechos es una garantía de específica relevancia procesal penal, que puede
usar el imputado cuando ve afectado y vulnerado uno o varios derechos
establecidos específicamente en el artículo 71º del NCPP, quien puede acudir al
Juez de Investigación Preparatoria para que controle judicialmente la legitimidad y
legalidad de los actos de investigación practicados por el Ministerio Público y
repare, de ser el caso, las acciones u omisiones que generaron el
quebrantamiento del derecho de las partes procesales. La vía de tutela judicial
sólo podrá hacerse efectiva durante las diligencias preliminares y en la
investigación preparatoria propiamente dicha…”
Los presupuestos para solicitar la exclusión del material probatorio obtenido

ilícitamente es que éste sea la base de sucesivas medidas o diligencias, siempre
que no exista una vía propia para alcanzar dicho propósito y exista una
vulneración de alguno de los derechos fundamentales del imputado reconocido en
el art. 71° del NCPP.
La posibilidad de atacar el material probatorio obtenido ilegalmente deriva del

reconocimiento del principio de legitimidad de la prueba, establecido en el Artículo
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VII del Título Preliminar y de la utilización de la prueba regulada en el artículo
159° del NCPP
 Realizar un comentario analítico sobre los fundamentos jurídicos del

presente Acuerdo Plenario.
Respetando los derechos fundamentales de la persona, contemplados en nuestra
Constitución Política y el Nuevo Código Procesal Penal, estos acuerdos están
bien tomados; pero también debería de considerarse las dificultades para obtener
las pruebas respectivas, y que esto conlleva muchas veces a obtenerlas de forma
no tan claras o legales.
Debería de establecerse un margen de permisible de obtener las pruebas, cuando

los mecanismos permitidos no son suficientes, (ejemplo caso de escuchas
telefónicas sin autorización judicial); no podemos negar que en nuestro país
gracias a estas pruebas que algunas veces no fueron autorizadas por juez,
ayudaron a acabar con una gran numero de actos de corrupción.
CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de acuerdo

a su apreciación del presente Acuerdo Plenario, indicando cuales serían las
A pesar de la importancia de los aspectos tratados, es preciso relievar algunos

tópicos que merecen un mayor debate y desarrollo jurisprudencial y doctrinal, tales
como la supuesta taxatividad de los derechos amparados vía la tutela, la declaración
de nulidad de actos procesales a través de la solicitud de tutela, las conexiones de la
tutela de derechos con los procesos constitucionales de amparo y hábeas corpus,
etc.
Cuestionamiento a la taxatividad de los derechos protegidos por la tutela Pese a que

el Acuerdo Plenario que se reseña, en su fundamento jurídico 10 emplea la expresión
“Los derechos protegidos a través de esta Audiencia son los que se encuentran
recogidos taxativamente en el artículo 71º del NCPP”, vale decir, los mencionados en
el numeral del indicado artículo, el autor no comparte dicha afirmación categórica
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puesto que considera que es posible incorporar otros derechos del imputado como
susceptibles de ser protegidos vía tutela, en la medida que la enumeración de los
derechos consignados en el numeral solo se refieren al deber de las autoridades
jueces, fiscales y policía para hacer saber de manera inmediata y comprensible al
imputado los derechos específicos o “mínimos” que goza al interior del proceso
(variante nacional de la Advertencia Miranda o Derechos Miranda, aparte del hecho
incontrastable que en el numeral 1) del aludido artículo se establece que “El imputado
puede hacer valer por sí mismo, o a través de su Abogado Defensor, los derechos
que la Constitución y las Leyes le conceden, desde el inicio de las primeras
diligencias de investigación hasta la culminación del proceso”. Lo anterior implica que
no solo los derechos mencionados en el numeral 2) del artículo 71º serían
susceptibles de ser protegidos vía la tutela, sino que también cualquier otro derecho
que “la Constitución y las leyes le conceden” al imputado durante la investigación
preparatoria y que no tenga vía propia de reclamación.
3.- Del análisis del Acuerdo Plenario N.º 6-2010/CJ-116°, sírvase Usted absolver
 Indicar cuales son las funciones del requerimiento acusatorio en la
acusación directa.
Cumple las funciones de la disposición de la formalización de la investigación
preparatoria en la etapa de investigación. Es decir: (i) individualiza al imputado
y señala los datos que sirven para identificarlo; (ii) satisface el principio de
imputación necesaria describiendo de forma clara y precisa el hecho que se le
atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y
posteriores, y la correspondiente tipificación; (iii) establece la suficiencia
probatoria señalando los elementos de convicción que fundamentan el
requerimiento acusatorio; (iv) determina la cuantía de la pena que se solicita y
fija la reparación civil cuando no hay actor civil; y (v) ofrece los medios de
prueba para su actuación en la audiencia
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CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de acuerdo
a su apreciación del presente Acuerdo Plenario., indicando cuales serían las
Criterios:
 El requerimiento acusatorio cumple las funciones de la formalización de la
investigación preparatoria. Fundamento 12.
 Establece un plazo de 10 días para el traslado de la acusación directa a las partes

procesales. Fundamento 13. Se debe señalar que debió hacerse referencia a
sujetos procesales en lugar de partes procesales como establece el artículo 350.1
del CPP referido a la notificación de la acusación en el proceso común.
 Faculta a la víctima solicitar su constitución en actor civil en el mismo plazo del

traslado de la acusación, así como plantear cualquier otra cuestión que pueda
permitir preparar mejor el juicio, objetar la reparación civil y aportar pruebas para
ella para ser actuadas en juicio. Fundamento 13. “En el caso de que la víctima no
haya podido constituirse en actor civil […]” estableciendo tácitamente una identidad
triple entre víctima, agraviado y actor civil. Al respecto, en la doctrina nacional
existe la clara posición de identificar víctima con agraviado tal como señala el
doctor San Martín: “La víctima –noción amplia, sinónima de ‘agraviado’ –puede
optar […] por limitarse al objeto civil de la proceso penal, en cuyo caso solo se
constituirá en actor o parte civil”…“Por todo ello, como apuntáramos en otro trabajo,
el querellante adhesivo, que inclusive puede asumir concurrentemente la calidad de
actor civil, en la medida en que se trata del ofendido o sujeto pasivo del delito, no
del perjudicado o damnificado –supuesto último que sólo posibilita la constitución
en parte o actor civil…” haciendo una distinción entre el ofendido o sujeto pasivo
del delito y el perjudicado o damnificado, dándole a este último la sola posibilidad
de constituirse en actor civil, más no el impulso del proceso. Al respecto se debe
agregar que en algunos casos se han venido interpretando erróneamente las
normas correspondientes del Código Procesal Penal en el sentido de que solo el
agraviado puede constituirse en actor civil, y que este tiene las facultades que la
norma le concede, además (automáticamente) de las del agraviado, sin embargo
de una lectura atenta de las normas (capítulos I y II del Título IV, Sección IV del
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Libro Primero del CPP) se puede apreciar que son facultades distintas y que –
cuando concurre en un mismo sujeto las calidades de agraviado y actor civil –
puede hacer ejercicio de todas ellas juntas. Lo mencionado queda evidenciado de
la revisión del capítulo referido al actor civil, el que no menciona en ninguno de sus
artículos al agraviado a excepción del artículo 104 que precisamente establece esta
distinción. Por su parte el artículo 98 del CPP señala con precisión que “La acción
reparatoria en el proceso penal sólo podrá ser ejercitada por quien resulte
perjudicado por el delito, es decir, por quien según la Ley civil esté legitimado para
reclamar la reparación y, en su caso, los daños y perjuicios producidos por el
delito.” de lo que se colige que la acepción de víctima recogida por el Código –y
correctamente utilizada por el acuerdo plenario– no es otra que aquella que
sostiene que la relación que existe es de género a especie[4], donde la víctima es
el género (todo aquél que resulta ser sujeto pasivo del daño en general) y la
especie es el actor civil que busca el resarcimiento del daño patrimonialmente
cuantificable[5] por lo que el término “victima” utilizado, bien abarca a todos
aquellos a los que hace referencia el artículo 104 del CPP.
 Finalmente el Acuerdo Plenario permite que el Fiscal pueda solicitar la medida de

coerción que corresponda en una audiencia autónoma. Fundamento 14.
El plenario respecto al proceso inmediato dispone los siguientes criterios:

 El requerimiento de incoación de proceso inmediato debe incorporar los mismos
elementos que la disposición de formalización de la investigación en los casos en
los que esta última no se haya realizado.
 Determina claramente que el proceso inmediato, al ser uno especial, no tiene etapa
intermedia. Fundamento 17.
 Establece que a pesar de carecer de etapa intermedia, se deben realizar dos

controles: El primero es el control del requerimiento fiscal para la incoación de
proceso inmediato y el segundo el control de acusación. Respecto al primero
señala que podrá hacerse citando a audiencia de ser el caso. Fundamento 18.
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 Indica además que en el caso de las medidas coercitivas estas se solicitarán de
manera separada al requerimiento de incoación de proceso inmediato, debiendo
discutirse esto en audiencia. Fundamento 18.A último párrafo.[6]
 El ofrecimiento de pruebas (sobre todo por parte del imputado) se realizará ante el
Juez del Juzgamiento y será este quien realice el examen de admisibilidad de ellas.
Fundamento 20.
 Los sujetos procesales pueden solicitar su constitución de parte en el proceso al

inicio del juicio oral. Fundamento 23.
También podemos determinar

 Define claramente la diferencia entre proceso inmediato y acusación directa,
aclarando que el primero es un proceso especial y el segundo no es otra cosa que
un mecanismo de simplificación del proceso común.
 Respecto a la procedencia del requerimiento de proceso inmediato, se ha visto que

los presupuestos de Confesión del Delito y el de la existencia de Evidentes
Elementos de Convicción, previo interrogatorio al imputado no son acumulables,
siendo más bien excluyentes entre sí.
 Respecto a la procedencia del requerimiento de proceso inmediato, en cuanto al

presupuesto de Confesión del Delito, este requiere la no oposición del imputado y
además no permite la presentación de prueba por parte de él.
 La aplicación del Proceso Inmediato requiere de la existencia de potencial

Suficiencia Probatoria respecto a los hechos atribuidos y a la no oposición por parte
del imputado como regla general, en este último caso si existiera oposición, ella
debe ser acreditada mediante evidencia o indicios que se propondrán en el traslado
del requerimiento de Proceso Inmediato.
 La oportunidad para presentar el requerimiento de proceso inmediato, por regla

general, es luego de culminar las diligencias preliminares, el sentido de la
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expresión “en su defecto” de la formulación normativa se refiere a la presentación
del requerimiento conforme a la regla general, por lo que en ese caso, el
requerimiento podrá ser presentado antes de los treinta días de formalizada la
investigación preparatoria.
 Sin perjuicio de lo establecido por el Acuerdo Plenario, podrá solicitarse la

constitución en actor civil al momento de absolver el traslado del requerimiento de
proceso inmediato, para que sea resuelta conjuntamente con el requerimiento
principal.
 La solicitud y posterior imposición de la medida de prisión preventiva no afecta los

derechos del imputado si se requiere el proceso inmediato, ya sea que se declare
fundado el requerimiento o se rechace.
 La prisión preventiva y el proceso inmediato comparten algunos presupuestos, pero

son procedimientos de distinta naturaleza, por lo que el hecho de desestimar la
medida coercitiva de prisión preventiva no implica necesariamente el rechazo del
proceso inmediato y a su vez la existencia de la medida de prisión preventiva no
implica que la declaración de procedencia del proceso inmediato será automática.
 Existe una lógica y visible identidad entre las pruebas de cargo y descargo del
delito a usarse en juicio oral y las que servirán para fundamentar u oponerse al
requerimiento de proceso inmediato.
 Habiendo reconocido el imputado la comisión de los hechos y al no haber recurrido

a la terminación anticipada, debe entenderse que se somete a juicio a fin de que el
Juez del Juzgamiento emita un juicio de derecho puro conforme lo regulado en el
artículo 372.3 del CPP.
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4.- Del análisis del Acuerdo Plenario Nº 3-2010/CJ-116 sírvase Usted absolver lo
 Realizar un comentario analítico sobre los fundamentos jurídicos del
presente Acuerdo Plenario.
Expone al lavado de lavado de activos como un delito pluriofensivo que
compromete a varios intereses jurídicamente relevantes como la eficacia de la
administración de justicia, la transparencia del sistema financiero, la legitimidad
de la actividad económica e, incluso, en un plano sumamente mediato, la
incolumidad de la salud pública
Se decanta por una postura pluriofensiva: “Resulta, pues, mucho más compatible
con la dinámica y finalidad de los actos de lavado de activos que tipifica la ley
27765 la presencia de una pluralidad de bienes jurídicos que son afectados o
puestos en peligro de modo simultáneo o sucesivo durante las etapas y
operaciones delictivas que ejecuta el agente. En ese contexto dinámico, por
ejemplo, los actos de colocación e intercalación comprometen la estabilidad,
transparencia y legitimidad del sistema económicofinanciero. En cambio, los actos
de ocultamiento y tenencia afectan la eficacia del sistema de justicia penal frente
al crimen organizado. (…). Esta dimensión pluriofensiva es la que justifica,
además, las severas escalas de penalidad conminada que establece la Ley
27765”
 Explique el delito de lavado de activos, del presente acuerdo plenario y

señale cuál es su base legal.
14º. Ahora bien en cuanto a la autoría del delito el lavado de activos, pese a lo
complejo de su modus operandi, que involucra el tránsito por tres etapas
sucesivas conocidas como colocación, intercalación e integración, la ley penal
nacional no exige calidades especiales en el sujeto activo. Se trata, pues, de un
típico delito común que puede ser realizado por cualquier persona. Incluso la
fórmula empleada por el legislador peruano no excluye de la condición potencial
de autor a los implicados, autores o partícipes, del delito que generó el capital
ilícito que es objeto de las posteriores operaciones de lavado de activos. La
clásica noción de agotamiento no excluye la configuración de un delito de lavado
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de activos y no es compatible con la aludida dinámica funcional o el modus
operandi de tal ilícito. (…)
15º. Con las modificaciones que introdujo el Decreto Legislativo 986 en los
artículos 1º y 2º de la Ley 27765 el delito de lavado de activos ha quedado
configurado como un delito de resultado. Por tanto, en los actos de conversión,
transferencia ocultamiento y tenencia de activos de procedencia ilícita la
consumación del delito requiere, necesariamente, verificar si el agente logró con
tales conductas, cuando menos momentáneamente, dificultar la identificación de
su ilícito origen, o su incautación o decomiso. Esto es asegurar, siquiera
mínimamente, tales activos y su potencial o real aplicación o integración en el
circuito económico. En consecuencia, pues, si dichos resultados no se realizan,
esto es, se frustra de cualquier modo la operación de cubierta que el agente
busca construir o consolidar sobre los activos que pretende lavar se deberá
calificar a tal inicio de ejecución como una tentativa la cual será punible conforme
a lo dispuesto en el artículo 16º del Código Penal.
17º. En cuanto a la tipicidad subjetiva de los delitos de lavado de activos, la
construcción normativa que se utiliza en los artículos 1° y 2° de la Ley 27765
permite identificar solamente delitos dolosos. El dolo, sin embargo, con el que
debe actuar el agente, incluye también la modalidad eventual (…).
Si bien el delito de lavado de activos conserva una estructura propia, con

elementos objetivos y subjetivos propios que lo distinguen de otros delitos, desde
su origen, este delito siempre ha sido un tipo penal cuya estructura típica hace
referencia a un delito previo que origina los bienes ilícitos , que justamente son
objeto del delito de lavado de activos.
Es un elemento objetivo del tipo legal como tal debe ser abarcado por el dolo y su
prueba condición asimismo de tipicidad.”
Por ello, la conceptualización generalizada del delito refiere que el delito de
lavado de activos consiste en la acción de integrar en el sistema económico legal
bienes de origen delictivo, es decir, el delito consiste en legalizar los bienes que
se han obtenido producto de la comisión de un delito previo
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 CONCLUSION: Realizar un Análisis General, con fundamento legal de
acuerdo a su apreciación del presente Acuerdo Plenario, indicando cuales
serían las conclusiones y recomendaciones a las cuales Usted arribaría.
Fundamento Legal:
Fundamento: Artículo 116º TUO LOPJ
La proscripción de la autonomía sustantiva del delito de lavado de activos se
extrae también de la estructura típica que nuestro legislador ha empleado, no
sólo en la ley vigente, sino también en las versiones precedentes, para sancionar
el comportamiento orientado a lavar el dinero proveniente de la comisión de
determinados delitos.
En efecto, la estructura del delito de lavado supone un vínculo normativo con el
delito previo que originó los bienes ilícitos.
“el delito de lavado de activos requiere que previamente se haya cometido otro
delito, cuya realización haya generado una ganancia ilegal, que es precisamente
lo que el agente pretende integrar a la economía y en su caso al sistema
financiero”33.
Se trata pues del reflejo estructural del contenido del injusto del delito de lavado
de activos que está orientado a sancionar la contribución, sostenimiento y
promoción de una determinada criminalidad considerada grave por nuestro
legislador.
Conclusión Y Recomendaciones:
o Los antecedentes legales del Lavado de Activos han evidenciado una
adecuación de nuestra normativa con los acuerdos y convenios
internacionales de los que el Perú es parte y que se encuentran relacionados
con la lucha contra el Tráfico Ilícito de Drogas y el delito de blanqueo de
capitales o lavado de activos.
o El delito de lavado de activos en la legislación nacional ha ido evolucionando
en materia de autonomía material y procesal, confirmándose esta figura del
Lavado de Activos, con más fuerza con la vigencia del Decreto Legislativo N°
1106.
o El lavado de activos tiene como fin ser instrumento de las organizaciones
criminales para su recapitalización, diversificación de sus fuentes de ingresos,
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expansión de su esfera de acción y además el aseguramiento de sus
capitales, existiendo lavadores especializados en este tipo de delitos, por ello
la necesidad de contar también con personal fiscal y policial que cumplen con
el perfil para investigar este tipo de delitos más aun cuando se trata de
aquellos relacionados con organizaciones criminales.
o No es necesaria la existencia de un acto real que dificulte la identificación del
origen ilícito de los activos o su incautación o decomiso, pues, basta la
conducta punible (transferencia, conversión, ocultamiento, etc.)
o Para presumir el alejamiento de los activos de su real origen. Consideramos
que el delito previo no es un requisito para la configuración del delito de
lavado de activos pues tanto en el ordenamiento nacional como internacional
se la ha dotado de autonomía procesal y sustantiva a este delito, es decir esta
condición no es penalmente relevante.
o El fiscal del caso deberá probar que los bienes tienen un origen ilícito de
modo genérico, teniendo en cuenta cada caso, y además excluyendo
cualquier otro origen de estos activos, sin necesidad de acreditar plenamente
un hecho delictivo especifico ni la identificación de los autores que
participaron en ese delito.
o La jurisprudencia nacional con sus pronunciamientos disimiles, exigiendo la
acreditación del delito previo para la sanción por el delito de lavado de activos
ha generado impunidad respecto de graves casos de Lavado de Activos
investigados a nivel nacional y vinculados con organizaciones criminales
dedicadas al Tráfico Ilícito de Drogas y al delito de Corrupción de
funcionarios.
o La prueba idónea para los casos de lavado de activos es la prueba indiciaria.
Siendo el uso de esta prueba indirecta fundamental para construir la teoría del
caso, así como la estrategia de investigación, la obtención de elementos de
prueba y acreditar los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal de
lavado de activos y por ende acreditar la responsabilidad penal del autor del
delito.
o En ese sentido, la prueba indiciaria en su valoración por el juzgador deberá
ser aportada por el fiscal basado en un razonamiento deductivo, partiendo de
la comprobación de un hecho base y su inferencia lógica hacia un hecho
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consecuencia, y que permitirá al juzgador establecer la responsabilidad del
autor del delito de lavado de activos.
o La investigación de un caso de lavado de activos es compleja y requiere de
estrategias, habilidades fiscales y diligencias de indagación especiales, y
asimismo esa complejidad torna en necesario un plazo mayor al establecido
por ley que sea acorde con la realidad nacional.
o La fiscalía puede asumir la investigación de un hecho reportado como
transacción sospechosa en cualquier momento, aun cuando esto todavía se
encontrare siendo analizado y procesado por la Unidad de Inteligencia
Financiera.
o La utilización de la información obtenida vía el secreto bancario, tributario y
bursátil, así como el secreto de las comunicaciones está restringida por la
nueva norma que sanciona el delito de Lavado de Activos, solo para el caso
concreto, es decir que si producto de esta información se obtiene información
para otro tipo de delitos el fiscal no podrá trasladar esta prueba para ser
utilizada en el nuevo delito hallado.
o El valor probatorio que tiene el Informe de la Unidad de Inteligencia Financiera
debe estar al nivel de la prueba pericial que presentan los funcionarios de
SUNAT (Superintendencia Nacional de Administración Tributaria) para
formalizar una investigación por Delito de Defraudación Tributaria, porque
ambos son entes especializados para determinar la existencia de indicios de
la comisión de un ilícito penal.
Bibliografía y Webgrafía
• Constitución Política del Perú. 2019 – Ediciones Rivadeneira.
• Código Procesal Penal. 2018. EDIGRABER Editora Grafica Bernilla. Lima – Perú
• Guías y materiales didácticos proporcionados por la docente y la universidad.
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Trabacad Derecho Procesal Penal I - Hubert Hennry Pardo Diaz

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UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

CURSO : DERECHO PROCESAL PENAL I.

PROFESOR : DR. JUAN HUMBERTO QUIROZ ROSAS

ALUMNO : HUBERT HENNRY PARDO DIAZ.

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