Contenido

Presentación del estudio de caso..........................................3

Fudamentos Legales...........................................................5

Diseño del estudio de caso..................................................6

Antecedentes:...................................................................6

Propósito del estudio de caso:.............................................9

Preguntas de reflexión......................................................10

Desarrollo del estudio de caso............................................11

Análisis de la información..................................................11

Fuente: Autores...............................................................28

Recomendaciones:...........................................................30

Referencias.....................................................................32

Bibliografía......................................................................33
Presentación del estudio de caso

El Colegio Nuevo San Luis Gonzaga inicia a partir del año de 1926 en cabeza de la

pedagoga María del Carmen Ramos Páramo durante 29 años, por problemas de salud vende el

Colegio a la Señora Sarita Rojas De Esguerra, continua con la actividad educativa

posteriormente, en el año de 1971 el Colegio Nuevo San Luis Gonzaga es adquirido por un

selecto grupo de religiosos de la Comunidad Agustina, quedando como rector el Reverendo

padre Teodoro Rivero de Prado (Q. E. P. D.) Quien dirigió el Colegio por 3 años y medio.

En Julio de 1974, con la misma administración, se responsabiliza de la Dirección del Colegio

al Doctor José Did Cruz Guarín, quien desde el año de 1967 forma parte del selecto grupo de

pedagogos de la Institución, en forma continua y acompañado a partir del año de 1985 de los

Directivos Doris Orjuela de Cruz (Asesora General), Consuelo Emperatriz Tovar Calderón

(Vice-rectora Académica).

A partir de la promulgación de la Ley 115 de 1994, la Comunidad Educativa

Gonzaguista ha mantenido un proceso de reflexión, apropiación, construcción y evaluación

permanente de su Proyecto Educativo Institucional centrado en la FORMACION

INTEGRAL del estudiante con un currículo avanzado, diversificado y enfocado hacia el

bilingüismo que se ve consolidado en el año 2006 la Institución se enfoca hacia el proceso del

Bilingüismo para los grados Kinder, Transición y Primero, avanzando progresivamente cada
año con la implementación de asignaturas como Matemáticas y las Ciencias Naturales en

Inglés. Para Bachillerato se ha intensificado esta área y complementado con actividades

extracurriculares (Talent Day – English Day) obteniendo excelentes resultados. Durante todos

estos años hemos alcanzado un excelente desempeño académico, en los resultados de

las pruebas ICFES ubicándonos en nivel MUY SUPERIOR, este proceso se ha realizado de la

mano con la implementación del sistema de gestión de calidad con la norma ISO 9001 de

2008.

Para el funcionamiento de la institución educativa se cuenta con 30 docentes, 15

personas del área administrativa y 6 persona que apoyan las labores de servicios de

restaurante y de saneamiento básico.

Desde el año 2006 el equipo de Gestión de Calidad quedo encabezado por la

vicerrectora, Consuelo Tovar y demás miembros de la Comunidad ha venido trabajando en la

implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad logrando en el año

2.09 la certificación de todos sus procesos con la norma ISO-9001 versión 2.008, y en los

años 2012, 2013 y 2016 fue otorgada la recertificación por SGS, actualmente se está

planeando asumir el reto de implantar la nueva versión de la norma ISO 9001 del año 2015

situación que le ha dado dificultades puesto que el personal administrativo y educativa ha

cambiado en su gran mayoría para el presente año 2018, y para la incorporación de la norma

actualizada requiere que tenga en cuenta el enfoque en el riesgo desde los diferentes ámbitos

de la institución.

La institución educativa trazó como objetivos lo siguiente:

 Alcanzar el desarrollo integral de los estudiantes, fundamentado en los principios

Gonzaguistas.

 Desarrollar la competencia investigativa en la comunidad Gonzaguista.

 Mantener un alto nivel académico en los estudiantes enfatizando en el aprendizaje de

una segunda lengua.

 Mejorar constantemente la calidad del servicio educativo ofrecido a nuestros

beneficiarios.

 Mantener nuestro recurso humano en un constante proceso de motivación personal y

actualización con las innovaciones educativas y tecnológicas.

 Mantener la infraestructura adecuada para prestar un servicio educativo de calidad.

Fundamentos Legales

Fundamento legal
 El Colegio se ciñe, por la Constitución Política Nacional, la Ley 115 de 1994, la ley

General de Educación, el Decreto 1860 de agosto 3 de 1994, el decreto 1290 de abril de

2.009 el cual reglamenta el Sistema Institucional de Evaluación. Código de la infancia y la

adolescencia Ley 1098 de 2.006. Decreto de Convivencia en Paz, .Decreto 3075 de 1997,

Resolución 2674, Decreto 1072 riesgos profesionales

Diseño del estudio de caso

Antecedentes:

En el año 2006 la Institución da un paso definitivo hacia el proceso del Bilingüismo

para los grados Kinder, Transición y Primero, avanzando progresivamente cada año con la

implementación de asignaturas como Matemáticas y las Ciencias Naturales en Inglés. Para

Bachillerato se ha intensificado esta área y complementado con actividades extracurriculares

(Talent Day – English Day) obteniendo excelentes resultados. Durante todos estos años

hemos alcanzado un excelente desempeño académico, en los resultados de las pruebas ICFES

ubicándonos en nivel MUY SUPERIOR, esto de la mano de la implementación del sistema de

gestión de calidad con la norma ISO 9001 de 2008.

 Para el funcionamiento de la institución educativa se cuenta con 30 docentes, 15

personas del área administrativa y 6 persona que apoyan las labores de servicios de

restaurante y de saneamiento básico, la institución tiene capacidad de albergar 600 estudiantes

de educación básica primaria y secundaria de los cuales hoy en día solo cuenta con 440

estudiantes lo que ha significado una gran disminución de la comunidad estudiantil, esto

debido a los cambios que se han presentado en los diferentes entornos económicos tanto de la

institución como de la familias que acceden a este servicio, argumenta la Vicerrectora de la

Institución Consuelo Tovar durante la entrevista previa realizada para la realización de este

estudio de caso.

Desde el año 2006 el equipo de Gestión de Calidad quedo encabezado por la

vicerrectora, Consuelo Tovar y demás miembros de la Comunidad ha venido trabajando en la

implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión de Calidad logrando en el año

2.09 la certificación de todos sus procesos con la norma ISO-9001 versión 2.008, y en los

años 2012, 2013 y 2016 fue otorgada la recertificación por SGS, actualmente se está

planeando asumir el reto de implantar la nueva versión de la norma ISO 9001 del año 2015

situación que le ha dado dificultades puesto que el personal administrativo y educativa ha

cambiado en su gran mayoría para el presente año 2018, y para la incorporación de la norma
actualizada requiere que tenga en cuenta el enfoque en el riesgo desde los diferentes ámbitos

de la institución.

La institución ha iniciado varios procesos de actualización e implementación tanto en

el sistema de gestión de la calidad bajo la ISO 9001 de 2015 como la implementación de un

sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, cada uno se ha iniciado por diversos

motivos entre los que se identifican son: en primer lugar por dar continuidad a la gestión de

los procesos previamente adelantados con respecto al sistema de gestión de calidad y en

segundo lugar por dar cumplimiento a la normatividad que exige la conformación e

implementación de los SGS SST, ambos procesos se realizan de la mano en lo posible según

comenta la directora de la Institución Consuelo Tovar , quien también argumenta que dado la

crisis económica que ha tenido que enfrentar la institución está en busca de soluciones que le

aporten una mejor sostenibilidad de la organización y por lo cual se toma la decisión

conjunta de la junta de socios del colegio en dar el paso a la implantación del sistema de

gestión de calidad bajo el enfoque de logar una mayor satisfacción del cliente en este caso la

comunidad estudiantil.

La política de calidad del Colegio Nuevo San Luis Gonzaga que se implementó en el

año 2009 con la norma ISO 9001 de 2008 hasta la fecha consiste en brindar a nuestros
estudiantes una educación integral, fundamentada en los valores Gonzaguistas (identidad,

responsabilidad, justicia, tolerancia y trascendencia) con un currículo avanzado, proyectado

hacia el bilingüismo, la investigación y la tecnología, apoyada en un recurso humano idóneo y

con una infraestructura adecuada para lograr un mejoramiento continuo de la calidad en el

servicio educativo.

Al cotejar la información anteriormente mencionada se evidencia que esta política solo

se realiza en el enfoque del desarrollo de manuales, procedimientos con miras a mejorar

procesos lo cual se ha visto dificultado debido a la evidente falta de delegación de funciones

por parte de la dirección que a pesar de estar documentada la matriz de roles y responsables

no se evidencia el compromiso por el desarrollo y cumplimiento de la norma por parte de la

junta de socios de la institución.

Propósito del estudio de caso:

El objetivo de este estudio, es establecer las necesidades del Colegio Nuevo San Luis

Gonzaga frente a la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001: 2015, en

la búsqueda de responder a los requisitos del cliente y favorecer su posición en el mercado de

las instituciones educativas.

 Determinar las falencias dentro de lo planteado por la institución educativa y proponer

planes de acción a fin de dar cumplimiento con los requerimientos de certificación dentro del

proceso de implementación de la norma ISO 9001:2015.

Preguntas de reflexión

¿Cuáles son los intereses de la alta dirección, frente a la implementación de un

Sistema de Gestión que responda a las necesidades normativas de los estudiantes y padres de

familia?

¿Qué falta y como se puede establecer las acciones necesarias que permitan cumplir

con los requisitos para la certificación en la ISO 9001: 2015?

¿Cuál ó cuales herramientas son necesarias para establecer un diagnóstico inicial que

permita establecer un nivel de implementación y lo faltante para identificar el grado de

cumplimiento frente a la norma ISO 9001 de 2015?

¿Cuáles beneficios tendría para la empresa la implementación de un sistema de gestión

de calidad bajo la norma ISO 9001 de 2015?

Desarrollo del estudio de caso

Para el presente estudio de caso en el Colegio Nuevo San Luis Gonzaga SAS se

realizó un entrevista con la vicerrectora de la institución educativa quien también es

perteneciente a la junta de socios, a fin de realizar una visita diagnóstica, en la que se aplicó

una lista de chequeo, por el método de PHVA el cual nos da un valor de cumplimiento frente

a los requerimientos de la norma ISO 9001 DE 2015 y lo que la empresa tiene actualmente y

le falta para el cumplimiento de la norma, con el fin de identificar las acciones de

intervención para el alcance de la certificación.

Análisis de la información

Para la realización del análisis de la información se estableció aplicar métodos de

recolección de la información en los que se recolectara los aspectos cualitativos, cuantitativos

y los recursos a utilizar fueron:

- Reunión con la Alta dirección de la institución educativa a fin de conocer sus

expectativas y los objetivos acerca de la implementación de SGC bajo la norma ISO

9001 de 2015
 - Realización de entrevista con la vicerrectoría de la institución a fin de aplicar el

formato de diagnóstico de avance de la implementación de la norma ISO 9001 DE

2015

Los recursos para el desarrollo de la entrevista y la aplicación del formato de avance

de diagnóstico de la norma ISO 9001 DE 2015 fueron: en cuanto a personal, quienes debieron

disponer de medio día para la realización de la visita a las instalaciones y la implementación

de la matriz de avance del SGC ISO 9001 de 2015.

Como método de análisis cuantitativo se aplicó la matriz de diagnóstico de avance de

la implementación del Sistema de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9001: 2015 la cual

no brinda la información de conocer el estado de avance de la implantación de la norma

La matriz aplicada califica el ítem según lo contemplado en la norma ISO 9001 de

2015 de la siguiente manera:

 Criterios De Calificación:

Calificación Concepto Valor Significado Fase del ciclo PHVA

corresponde para la
mejora del sistema
A Cumple 10 puntos Se establece, se Verificar y Actuar
completamente con el implementa y se
criterio enunciado mantiene
B cumple parcialmente 5 puntos Se establece, se Hacer
con el criterio implementa, no se
enunciado mantiene
C Cumple con el 3 puntos Se establece, no se identificación y Planeación
mínimo del criterio implementa, no se
enunciado mantiene
D No cumple con el 0 puntos No se establece, no N/S
criterio enunciado se implementa, no se
mantiene

Con base a esta información se realiza el conteo por ítem cumplido lo que nos aporta

el total de ítems calificados y se establece el porcentaje de cumplimiento del acápite estándar,

como se observa en la siguiente tabla:

 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
No. A-V H P N/S
A B C D

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO 10 5 3 0

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección
1 estratégica de la organización. 3

2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. 5

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de
3 gestión de Calidad. 10

4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. 5

4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

El alcance del SGC, se ha determinado según:
5 Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación geográfica 5

6 El alcance del SGC se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes 3
interesadas y sus productos y servicios?

7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. 3

Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema
8 de Gestion? 3
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
Se tienen identificados, documentados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la
9 organización 5

Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las
responsabilidades, procedimientos, medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que
10 5
permitan la efectiva operación y control de los mismos.

11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. 3

SUBTOTAL 1 4 4 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 9%
 En esta parte de la indagación del cumplimiento del estándar evidenciamos que solo se

cuenta con un 9% cumplido lo que indica que se requiere de mayor compromiso por parte de

la alta dirección para que se replique el objetivo trazado hacia la calidad y sea manifiesto de

forma eficiente y eficaz.

 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
No. A-V H P N/S
A B C D
5. LIDERAZGO

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SGC. 3

asumen la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema de
2 10
gestión de la calidad;
se asegurán de que se establezcan la política de la calidad y los objetivos de la calidad para el sistema
3 3
de gestión de la calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la
asegurán la integración de los requisitos del sistema de gestión de la calidad en los procesos de negocio
4 5
de la organización;
5 promueven el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos; 5

6 asegurán que los recursos necesarios para el sistema de gestión de la calidad estén disponibles; 5
comunican la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del sistema
7 3
de gestión de la calidad;
8 asegurán que el sistema de gestión de la calidad logre los resultados previstos; 3
se comprometen, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
9 gestión de la calidad; 3

10 promueven la mejora; 5

5.1.2 Enfoque al cliente

se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente, los legales y
1 10 5
reglamentarios aplicables
se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los
2 10
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;

3 se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente. 3 0

5.2 POLITICA
La política de calidad con la que cuenta actualmente la organización está acorde con los propósitos
3
establecidos.
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad
Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. 10
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda
la organización. 10
SUBTOTAL 5 5 7 1
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 17%
 Con respecto al análisis frente a la gestión en Liderazgo se observa que hasta el

momento se alcanza el 17% y se requiere de un mayor esfuerzo de las partes involucradas en

esta labor desde la junta de socios y las personas que se designaran para asumir el tema de

líderes en el cumplimiento de la gestión de la calidad desde sus competencias, actividades

laborales y áreas o departamentos de trabajo.

DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
No. A-V H P N/S
A B C D
6. PLANIFICACION
Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SGC logre
1 5 0
los resultados
La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha
2 5 0
integrado en los procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
se han planificado acciones para el logro de los objetivos del sistema de Gestion de la Calidad bajo la
3 3
norma ISO 9001 :2015?
4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos 3
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
La organización ha determinado la necesidad de cambios en el sistema de gestión de la calidad actual de
manera planificada (véase 4.4) y por lo tanto, la organización: consideró el propósito de los cambios y
sus consecuencias potenciales; la integridad del sistema de gestión de la calidad; la disponibilidad de
5 5 0
recursos; la asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
SUBTOTAL 0 3 2 3
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 5%

En relación a la aplicación de la planificación la institución educativa ha alcanzado un 5% lo

que requiere de un compromiso importante ya que debe planear la contingencia de los riesgos
y no solo atacarlo al momento en que se presentan, es importante establecer previamente esas

medidas de contingencia protocolizarla y socializarlas a toda la organización.

 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
No. A-V H P N/S
A B C D
7. APOYO
La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento,
1 implementación, mantenimiento y mejora continua del SGC (incluidos los requisitos de las personas, 5
mediambientales y de infraestructura)
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
La organización se asegura de que los recursos proporcionados son apropiados para el tipo específico de
actividades de seguimiento y medición realizadas; se mantienen para asegurarse de la idoneidad
2 continua para su propósito y conserva la información documentada apropiada como evidencia de que los 10
recursos de seguimiento y medición son idóneos para su propósito
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. 10
7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y
4 el logro de la conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias 10
adquiridas.
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SGC son
5 competentes en cuestión de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas 3
necesarias para asegurar que puedan adquirir la competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. 5
7.4 COMUNICACIÓN
Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la
7 organización. 5
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación
8 3
y funcionamiento eficaz del SGC.
7.5.2 Creacion y actualizacion
9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos. 3
7.5.3 Control de la informacion documentada
10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SGC. 3
SUBTOTAL 3 3 4 0
Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 10%
Con respecto al tema relacionado en el capítulo 7 Apoyo de norma ISO 9001 de 2015 se

evidencio que el avance en esta gestión es del 10% lo cual tras el análisis realizado e indagado

en la visita técnica se evidencia que se requiere ejecutar los procedimiento que ya se tienen y

realizar continuamente la ejecución de los procesos y el mejoramiento de los mismo, así

mismo debe involucrar a todas las personas de la organización y fortalecer los procesos de

capacitación del personal.

 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
A-V H P N/S
A B C D
No.
8. OPERACIÓN
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
1 provision de servicios. 5

2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. 3

3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. 3

Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier
4 efecto adverso. 5 3
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. 5

6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. 5

7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. 10
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentarios para los productos y servicios que se ofrecen y
8 aquellos considerados necesarios para la organización. 10
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios
9 ofrecidos. 3
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y
10 10
servicios a este.
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha
11 10
proporcionado informacion documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los
12 expresados previamente. 10

13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. 10
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica
14 la informacion documentada pertienente a estos cambios. 10
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar
15 la posterior provición de los servicios. 10
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de
productos y servicios. 5
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar,
se consideran los requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
17 5
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.
18 5
Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.
19 5
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr.
20 5
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir
21 los requisitos. 5
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los
22 requisitos de las entradas. 5
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción
necesaria sobre los problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y
23 validación 5

24 Se c ons er v a inf orm a ció n d o c um en ta da s ob re 5

e sUt i n
ó ni d da ed CI a_ l Si dad
i s t e m a s d e G Unidad I
la s a cci one s tom a da s .

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo

Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas
25 5
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la
26 provisión de productos y servicios 5
 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa,
no se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
A-V H P N/S
No. A B C D
8. OPERACIÓN
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son
32 conforme a los requisitos. 10

33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. 10
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la
34 reevaluación de los proveedores externos. 10

35 10
Se conserva información documentada de estas actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control
La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no
36 5
afectan de manera adversa a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios,
Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes.
37 5

Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la

38 capacidad de la organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios 5
Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema
39 de gestion de la calidad. 5
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y
40 servicios cumplen con los requisitos. 5
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y
41 servicios. 5
Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de
42 productos y servicios. 5

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. 5

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. 5

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. 5
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas.
46 10
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios
47 a prestar, o las actividades a desempeñar. 10

Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.

48 5
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados
49 10

Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas.

50 5
Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos.
51 10

Se controla la designación de personas competentes.

52 10
Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
53 planificados. 10

Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.

54 10

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.

55 10
8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. 10

57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. 10

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. 10

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de
59 la organización o siendo utilizada por la misma. 10
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos
60 suministrada para su utilización o incorporación en los productos y servicios. 10
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo
61 se considere inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido. 10
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria
62 para asegurar la conformidad con los requisitos. 10
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar
69 5
la conformidad con los requisitos.
Se conserva
autor iza n información
o c ua documentada
lqu ie r a que
cc i describa
ó n q la ue
revisión
su de
rja los
d cambios,
e l a relasvpersonas
is ió n que
.

70
U n i d a d I _ S is t e m a s d e G e s t i ó n de Calidad 5 Unidad I
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de
71 10
Con respecto a la indagación en el cumplimiento del estándar en el acápite 8 referido a

Operaciones se evidencio que la institución tiene grandes avances en este aspecto ya que tiene

un porcentaje de implementación del 74%

Unidad I_ Sistemas de Gestión de Calidad Unidad I

 DIAGNOSTICO DE EVALUACION SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIOS DE CALIFICACION: A. Cumple completamente con el criterio enunciado (10 puntos: Se establece, se implementa y
se mantiene; Corresponde a las fase de Verificar y Actuar para la Mejora del sistema); B. cumple parcialmente con el criterio
enunciado (5 puntos: Se establece, se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase del Hacer del sistema); C. Cumple
con el mínimo del criterio enunciado (3 puntos: Se establece, no se implementa, no se mantiene; Corresponde a las fase de
identificaciòn y Planeación del sistema); D. No cumple con el criterio enunciado (0 puntos: no se establece, no se implementa, no
se mantiene N/S).
CRITERIO INICIAL DE
NUMERALES
CALLIFICACION
No. A-V H P N/S
A B C D
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

1 La organización determina que necesita seguimiento y medición. 10

2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos. 10

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. 5

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. 5

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SGC. 10

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados. 10

9.1.2 Satisfaccion del cliente

La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus
7 necesidades y expectativas. 5
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. 3

9.1.3 Analisis y evaluacion

9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. 3

9.2 AUDITORIA INTERNA

10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. 10

Las auditorías proporcionan información sobre el SGC conforme con los requisitos propios de la
11 10
organización y los requisitos de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. 10

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. 10

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del
14 10
proceso.
15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. 10

16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. 10

Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los
17 10
resultados.
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
18 La alta dirección revisa el SGC a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, 5

9.3.2 Entradas de la revision por la direccion

La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las
19 5
acciones de las revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC. 5

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SGC. 5

22 Considera los resultados de las auditorías. 5

23 Considera el desempeño de los proveedores externos. 3

24 Considera la adecuación de los recursos. 10

25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. 3

26 Se considera las oportunidades de mejora. 10

9.3.3 Salidas de la revision por la direccion

27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. 10

28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SGC. 10

29 Incluye las necesidades de recursos. 10

30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. 10

SUBTOTAL 18 8 4 0
 Valor Estructura: % Obtenido ((A+B+C) /100) 30%
10. MEJORA
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las
1 10
acciones necesarias para cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
U n i d a d I _ S is t e m a s d e
2 La or gan iz a ci ón rea c cio na a n te G e s ti ó n
la no c on form id a d, t o m a 10
d e C a l id a d U n id a d I
a cc ion es p a r a c o ntrolarla y co r re gi rla.
3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. 10

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. 10

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. 10

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. 0

En la valoración del estándar en relación al acápite 9 referido a Evaluación de Desempeño se

evidencia que la institución educativa tiene un porcentaje de implementación del 30%

contrariamente presenta un proceso de mejora continua lento que alcanza el 9% y por lo cual

debe orientar mayor esfuerzo en logra la efectividad de sus procesos.

En resumen la matriz aplicada nos arroja la siguiente información de los procesos de avance

con respecto a la implementación del Sistema de Gestión de Calidad bajo la norma ISO 9001

de 2015:

RESULTADOS DE LA GESTIÓN EN CALIDAD

% OBTENIDO DE
NUMERAL DE LA NORMA ACCIONES POR REALIZAR
IMPLEMENTACION

4. Contexto de la Organización 9% IMPLEMENTAR

5. Liderazgo 17% IMPLEMENTAR
6. Planificación 5% IMPLEMENTAR
7. Apoyo 10% IMPLEMENTAR
8. Operación 74% MEJORAR
9. Evaluación del Desempeño 30% IMPLEMENTAR
10. Mejora 9% IMPLEMENTAR

Fuente: Matriz de diagnóstico ISO 9001 DE 2015

La implementación de la matriz de diagnóstico nos permitió identificar las fortalezas y

debilidades que presenta la institución académica frente a los 7 capítulos que establece la
norma para la implantación de la norma actualizada ISO 9001 DE 2015 en donde como se

puede apreciar en el siguiente gráfico, se evidencio que la institución educativa debe realizar

acciones por implementar los aspectos dentro de la organización como el contexto de la

organización, Liderazgo.

De acuerdo con la matriz de diagnóstico aplicada para la identificación del estado de

la gestión de la calidad en la institución educativa encontramos que el 9% de las acciones

están encaminadas en el contexto de la organización y no se evidencia el compromiso de la

junta de socios para la aplicación del objetivo trazado por la gerencia.

Así mismo se evidencio que el 17% de las pautas tratadas en el capítulo 5 de la norma

son satisfactoria sin embargo no es significativa dado que no se cumple con la totalidad del

estándar y se evidencia que se requiere de la su implementación para el funcionamiento

óptimo del SGC de la institución educativa.

En el capítulo 6 correspondiente a la planificación se evidencio un 5% y no se alcanza

el cumplimiento del estándar por lo cual se requiere de mayor atención y la implementación

de acciones tendiente a mejorar este aspecto.

En resumen los aspectos evaluados a través de la matriz de diagnóstico nos permite

visualizar que los aspectos relacionados con los capítulos 4, 5, 6, 7, 9, 10 deben implementar
las acciones de procedimientos o protocolos para el óptimo cumplimiento del estándar como

se observa en el siguiente grafico que los mencionados acápites requiere de implementar las

acciones para la aplicación de la norma ISO 9001 de 2015

Finalmente en la actividad realizada se evidenció que presentan una fortaleza en el

tema de Operaciones ya que nos arrojó un resultado del 74% para el cumplimento total del

estándar, que para el caso de la institución educativa es todo aquel procedimiento, protocolo,

proceso que se tiene establecido desde la anterior certificación la que le ha permitido

identificar y aplicar procesos de mejoramiento continuo ya que tiene relación directa con la

prestación del servicio educativo, hacia los docentes, estudiantes y padres de familia

involucrados.
 Para analizar la situación se aplicó el siguiente histograma el cual nos permite

identificar claramente aquellos capítulos en el que el diagnostico presento un mayor estado de

avance:

Fuente: Autores

En general el estado de avance de la implementación del sistema de gestión de la

calidad para el Colegio Nuevo San Luis Gonzaga bajo el norma ISO 9001 DE 2015 es del

22% lo cual es un estado de gestión bajo y para el cumplimiento del estándar se requiere de la

implementación de la acciones necesaria para lograr el óptimo desarrollo del sistema de

gestión de la Calidad de la Institución Educativa y es necesario el compromiso y la

compenetración de la cultura de la Calidad y del apoyo de los lideres designado así como

también de todos los colaboradores del Colegio.

Recomendaciones:

De acuerdo al resultado de la aplicación de la matriz de diagnóstico de la gestión de

avance se concluye lo siguiente:

1. Para logra el óptimo desarrollo de la implementación del estándar ISO 9001 de 2015

se requiere de un mayor compromiso colectivo para transmitir la cultura de la calidad

en todos los ámbitos de la organización y no solo en cabeza un líder.

2. Dado que la empresa está en el proceso adicional de la implantación del SG SST

establecido por el gobierno nacional a todas las organizaciones, es importante

reforzar los temas en seguridad y salud en el trabajo, dado que se cuentan con lo

protocolos para la contratación de personal, pero no se realiza el seguimiento

adecuado en aspectos como exámenes ocupacionales o condiciones de salud de las

personas.

3. La Vicerrectoría académica se encuentra interesada, comprometida y preocupada por

la implementación del sistema de gestión en SST y en la certificación en la ISO9001

de 2015, sin embargo se recomienda hacer la gestión de la certificación de la calidad

para la mejora continua de los procesos internos y externos.

4. La institución ha comenzado la gestión para la implantación del sistema de gestión de

la calidad que a la fecha de realización de este diagnóstico se evidencio que no ha

 alcanzado un avance importante por lo cual se recomienda en continuar con la

implementación de los procedimientos que se tienen establecido pero que no se

ejecutan con efectividad que lo requiere, y para ello debe contar con el compromiso y

colaboración de los lideres asignados y la colaboración en general de todos los

empleados directos e indirectos de la institución educativa.

5. La institución educativa requiere contar con el personal competente, comprometido y

motivado para la ejecución de sus actividades, que le permita la transmisión de

conocimientos y experiencias en SGC con los cuales podrán establecer y ejecutar los

programas de capacitación encaminados al fortalecimiento de la cultura de la calidad.

6. El colegio desde la junta de socios deben contar y disponer los recursos necesarios

para la implementación del sistema de gestión de la calidad ajustando las políticas,

objetivos y metas para crecimiento y fortalecimiento de la organización, el bienestar

de los trabajadores y sus directivos; así mismo para lograr la certificación debe

ajustar sus políticas conforme a la gestión del riesgo.

7. El análisis proporcionado desde la aplicación de la matriz nos permite identificar

específicamente que aspectos se deben implementar y fortalecer para el

cumplimiento del estándar y los requisitos legales que le competan a la organización

educativa.
Referencias

Consuelo Tovar, Vicerrectora Académica, Colegio Nuevo San Luis Gonzaga, 13

de marzo de 2018, Bogota, D.C

Unidad I_ Sistemas de Gestión de Calidad Unidad I

Bibliografía

Unidad I_ Sistemas de Gestión de Calidad Unidad I