Las Herramientas para el

Planeamiento Estratégico

La Evaluación Interna – Matriz EFI

La Evaluación Externa – Matriz EFE
La Cadena de Valor

Docente : Ing. Julio Eduardo Becerra Montoya, M.A.

M.A.
La Evaluación Interna
Definición
La Evaluación Interna de una empresa, se realiza utilizando una
herramienta que evalúe las fuerzas y debilidades más importantes de una
empresa. Para ello se desarrolla la Matriz de Evaluación de Factores
Internos - EFI

Procedimiento
Para desarrollar la EFI, se requiere identificar y evaluar las fuerzas y
debilidades de las operaciones centrales de la mayor parte de las
empresas utilizando la lista de verificación de la auditoria interna. Éstas
operaciones están referidas a las funciones de :
Administración
Marketing
Finanzas / Contabilidad
Producción / Operaciones
Investigación y Desarrollo
Sistemas de Información
La Lista de Verificación de la Auditoria Interna
Lista de preguntas divididas en cada una de las principales áreas funcionales
de las empresas, orientadas a detectar las fuerzas y debilidades específicas.
Las respuestas negativas a una pregunta podría indicar una debilidad
potencial, y las respuestas afirmativas sugieren fuerzas potenciales

Pasos para Elaborar una Matriz de Evaluación de los

Factores Internos
1. Enumerar entre 10 y 20 características identificadas mediante el proceso de
auditoria interna y clasificarlas en fortalezas y debilidades.
2. Asignar un “Peso” o importancia relativa entre 0.0 (no importante) y 1.0 (muy
importante) a cada una de las características identificadas.
3. Asignar una “Calificación” entre 1 y 4 a las características a fin de indicar el impacto.
4. Multiplicar el Peso por la Calificación de cada una de las características.
5. Sumar las multiplicaciones.
 Matriz de Evaluación de Factores Internos
Características Peso Calificación Total Ponderado
Fortalezas

Debilidades

Suma de Total Ponderado

 Interpretación de la Matriz EFI
Si la suma de los totales ponderados es menor a 2.5, se trata de una
organización con una posición débil en lo interno.
Si la suma de los totales ponderados es mayor a 2.5, se trata de una
organización con una posición interna fuerte.

Una Fortaleza
Es una característica que diferencia o distingue a una empresa de sus
competidores.

Una Debilidad
Es una característica que resta al buen desempeño; es una carencia o aspecto
negativo.
La Evaluación Externa
Definición
La Evaluación Externa de una empresa, se realiza utilizando una
herramienta que reconozca el entorno que rodea a la organización e
identifique las oportunidades amenazas más importantes de una
empresa. Para ello se desarrolla la Matriz de Evaluación de Factores
Externos – EFE que permita formular estrategias que aprovechen las
oportunidades y eludan los riesgos o amenazas.

Procedimiento
Para desarrollar la EFE, se requiere identificar y evaluar las oportunidades
y amenazas (riesgos) que están presentes en el entorno de la empresa, y
se puede utilizar la auditoria externa (o Análisis SEPTE) o El Modelo de
las Cinco Fuerzas del Sector del Autor Michael Porter
El análisis SEPTE
El análisis SEPTE clasifica a las fuerzas o tendencias del entorno en :

Fuerzas Sociales, culturales y demográficas.

Fuerzas Económicas.
Fuerzas Políticas, gubernamentales y legales.
Fuerzas Tecnológicas
Fuerzas Ecológicas.

El Modelo de las Cinco Fuerzas del Sector

Autor : Michael Porter

Este modelo analiza la intensidad de la competencia en el sector o industria donde se encuentra una
empresa.

El grado de competitividad del sector sería una resultante de la interacción de éstas cinco fuerzas :

1. La rivalidad entre las empresas que compiten.

2. La amenaza del ingreso de nuevos competidores.
3. El desarrollo de productos sustitutos.
4. El poder de negociación de los proveedores.
5. El poder de negociación de los clientes.
Pasos para Elaborar una Matriz de Evaluación de los
Factores Externos
1. Enumerar entre 10 y 20 características identificadas mediante el proceso de
auditoria externa y clasificarlas en oportunidades y amenazas.
2. Asignar un “Peso” o importancia relativa entre 0.0 (no importante) y 1.0 (muy
importante) a cada una de las características identificadas.
3. Asignar una “Calificación” entre 1 y 4 a las características a fin de indicar el impacto.
4. Multiplicar el Peso por la Calificación de cada una de las características.
5. Sumar las multiplicaciones.

Matriz de Evaluación de Factores Externos

Características Peso Calificación Total Ponderado
Oportunidades

Amenazas

Suma de Total Ponderado

 Interpretación de la Matriz EFE
Si la suma de los totales ponderados es menor a 2.5, se trata de una
organización que enfrenta a entornos difíciles.
Si la suma de los totales ponderados es mayor a 2.5, se trata de una
organización con un entorno favorable a la empresa.

Una Oportunidad
Socios de
Es una característica del entorno, favorable a la empresa. Es una situación, hecho, Negocios
opinión o tendencia en el entorno cuya existencia puede ser aprovechada por la
organización en su beneficio.

Una Amenaza o Riesgo

Es una característica del entorno, que aprovecha una vulnerabilidad de la
empresa, para crear un problema de seguridad. Es una situación, hecho,
opinión o tendencia en el entorno cuya existencia puede poner en riesgo la
viabilidad de la organización.