KAU-KAU INGENIERÍA S.

PLAN DE ASEGURAMIENTO
DE LA CALIDAD
Asesoría Minera Phoenix.
Revisión 0

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Mauricio Fritz Carlos Miranda Rossana Díaz

Fecha: 23/04/2016

MANDANTE:
Minera Phoenix
Andrés Calderón
Fecha:

Firma:
INDICE
1. Objetivo y Campo de Aplicación…............................................................................................1
1.1 Plan de Aseguramiento de la Calidad….............................................................................1
1.2 Generalidades….................................................................................................................1
1.3 Propósitos del Servicio…................................................................................................1
1.4 Alcance…..............................................................................................................................1
2. Referencias Normativas….............................................................................................................2
3. Términos y Definiciones…............................................................................................................3
3.1 Definición de Términos…................................................................................................3
3.2 Control de Plan de Calidad..............................................................................................3
4 Sistemas de Gestión de la Calidad…..........................................................................................4
4.1 Requisitos Generales…....................................................................................................4
4.2 Requisitos de la Documentación…......................................................................................4
5 Organización de la Asesoría..........................................................................................................6
5.1 Compromiso de la Dirección..........................................................................................6
5.2 Enfoque al Cliente…...........................................................................................................6
5.3 Políticas de Calidad…........................................................................................................6
5.4 Planificación de la Gestión de la Calidad….....................................................................................6
5.5 Responsabilidad, Autoridad y Comunicación…..........................................................................8
5.6 Revisión por la Dirección…............................................................................................12
6 Gestión de los Recursos…...........................................................................................................15
6.1 Provisión de los Recursos…..........................................................................................15
6.2 Recursos Humanos….....................................................................................................15
6.3 Infraestructura…...............................................................................................................16
6.4 Ambiente de Trabajo…...................................................................................................16
7 Realización del Servicio…............................................................................................................17
7.1 Planificación y Ejecución del Producto…....................................................................................17
7.2 Control de Proceso…......................................................................................................17
7.3 Diseño y Desarrollo….....................................................................................................18
7.4 Solución de Interferencias…..........................................................................................20
7.5 Prestación del Servicio…................................................................................................21
7.6 Informes Diarios e Informes de Actividades Diarias…..............................................................21
7.7 Ejecución del Servicio…..................................................................................................22
8 Medición, Análisis y Mejora..........................................................................................................24
8.1 Generalidades…................................................................................................................24
 8.2 Seguimiento y Medición........................................................................................24
8.3 Control de Producto o Servicio No Conforme….............................................................25
8.4 Análisis de Datos…..........................................................................................................26
8.5 Mejoramiento Continuo..............................................................................................27
Anexo 1: Organigrama
Anexo 2: Procedimiento y Protocolo Control de Equipos.
Anexo 3: Procedimiento y Protocolo de Acción Correctiva y Preventiva.
1. Objetivo y Campo de Aplicación.

1.1 Plan de Aseguramiento de la calidad.

El Presente Plan de Aseguramiento de la Calidad está preparado específicamente para el Contrato “Servicio de
Inspección Técnica de Obras Proyecto Los 33 “
El Plan está creado como parte de nuestro Sistema de Calidad y se inserta en Sistema de Gestión Integrada de K&K
Ingeniería, según las normas ISO9001:2008
En cumplimiento de los requisitos del Manual de la Calidad de K&K Ingeniería S.A. se ha preparado el siguiente
plan de aseguramiento de la calidad para la oferta por servicios del Proyecto “Servicio de Inspección Técnica de Obras
Proyecto Los 33”. Su aplicación se orienta a asegurar que toda nuestra organización no se desvíe del cumplimiento de los
requisitos del mandante, ni de las prácticas internas cuya aplicación nos conduce al cumplimiento de nuestro contrato a
plena satisfacción de nuestro Cliente.
1.2 Generalidades.
Este plan de aseguramiento de la calidad, define como K&K Ingeniería S.A. cumplirá con los requisitos para la
Calidad especificados en el Contrato.
Específicamente corresponde al proceso de planificación de la calidad que K&K Ingeniería S. A realiza para
definir y documentar como se cumplirán los requisitos para la calidad del Contrato de prestación de “Servicio de
Inspección Técnica de Obras Proyecto Los 33”. El sistema de gestión de la calidad del Proyecto cumple con los requisitos
de la norma internacional ISO 9001:2000 de la International Organization for Standardization y es parte del Sistema de
Gestión Integrada de K&K Ingeniería S.A.
1.3 Propósito del servicio.
Asegurar durante la ejecución de las obras un control al 100% de las actividades encomendadas por Minera Fenix, en
los aspectos de cantidad, precisión, exactitud y tiempo de respuesta.
1.4 Alcance.
El alcance del plan de la calidad incluye aquellas actividades que K&K Ingeniería S.A. realizará directamente
durante la ejecución del Proyecto, desde la adjudicación del contrato hasta el cumplimiento final de los servicios
contractuales, y se aplicará a todos los empleados al proyecto de K&K Ingeniería S.A. en el Servicio de Inspección
Técnica de obras.
Específicamente el alcance del plan de la calidad incluye las siguientes actividades principales:
 Administración y Control de documentos entregables durante la ejecución del proyecto,
incluyendo los registros de la calidad.
 Aplicación del sistema de gestión de la calidad ISO 9001:2008 en el Proyecto.
 Control de gestión para asegurar:
 El cumplimiento de los trabajos y servicios contractuales
 La calidad y el control de avance de los servicios contractuales
 La efectiva y eficiente preparación, distribución, emisión, archivo y entrega parcial y final de documentos y
datos al Cliente.
2. Referencias Normativas.
 Bases Técnicas Licitación
 Programa Gantt Nivel 1
 Procedimientos de K&K Ingeniería S.A.
 Manuales de la Calidad de K&K Ingeniería S.A., procedimientos del sistema de gestión de la calidad y funcionales
de K&K Ingeniería S.A., y procedimientos e instrucciones corporativas de K&K Ingeniería S.A.
 NCh 9000.Of 2001, Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario.
 NCh 9001.Of2008, Sistemas de gestión de la calidad – Requisitos
3. Términos y definiciones.

3.1 Definición de términos.

Los términos relativos a la calidad usados en el plan de la calidad tienen las mismas definiciones de la norma NCh
9000:Of2001 e incluye las siguientes definiciones particulares:
 K&K: K&K Ingeniería S.A.
 Cliente: Minera Phoenix S.A
 Contrato: Servicio de Inspección Técnica de Obras Proyecto Los 33.
 Calidad : Conformidad con los requisitos para la calidad establecidos
Documentos entregables: Corresponde a documentos que resultan de la ejecución del servicio en cumplimiento
de los términos y condiciones del contrato.
Ítem deficiente: Se refiere a aquellos equipos o componentes de equipo, materiales, o servicios terminados que
presentan No Conformidades debido a que inicialmente han sido encontrados conforme, después de una inspección o
ensayo, y posteriormente se descubre que tienen alguna desviación con los requisitos de diseño, código o norma
industrial.
Control de Procesos: Es un enfoque sistemático que permite a una organización resolver sus problemas de
negocio y mejorar sus resultados económicos tomando decisiones sobre la base de datos estadísticos y considerando las
necesidades de su cliente.
3.2 Control del plan de la calidad.
El plan de la calidad será revisado y aprobado como documento entregable del Proyecto, y controlado como parte
de los procedimientos del Proyecto.
4. Sistemas de Gestión de la Calidad.
4.1 Requisitos Generales.

4.1.1 Organización.
La gestión de la calidad del Proyecto será liderada por el Administrador del Contrato para el contrato de K&K
Ingeniería S.A. La organización de los servicios relacionados con la calidad del Proyecto se realizará según el modelo
existente de acuerdo a su organigrama. Esta organización asegura la coordinación integral de las actividades funcionales
relacionadas con la calidad en el proyecto injerencia en los aspectos operacionales de cada uno de los cargos.
4.1.2. Procesos contratados externamente.
De existir procesos subcontratados en las tareas asignadas a K&K Ingeniería, la responsabilidad por la
gestión, provisión de recursos, realización del producto o prestación de servicios según los términos y condiciones
contractuales, así como la correspondiente inspección, ensayo y control de los procesos contratados externamente
será de K&K Ingeniería S.A. según Indican las Normas antes mencionadas.
Los requisitos de los procesos contratados externamente deberán cumplir contractualmente con los mismos
requisitos para la calidad establecidos en el Contrato y también de acuerdo al procedimiento de nuestro SGC que
guarda relación con la Selección Evaluación y Re- Proveedores.
4.2. Requisitos de la documentación.

4.2.1. Generalidades.
El proceso de Administración de los servicios está controlado mediante procedimientos, instructivos y planes,
éstos son parte integral del sistema de gestión de la calidad de los Servicios y su implementación y
cumplimiento será auditado según programa a definir, una vez iniciado el contrato. La documentación generada de
los Servicios se rige según los siguientes criterios:
La documentación controlada de proyecto será archivada en físico y en forma electrónica usando el sistema de
gestión electrónica de documentos y datos de K&K Ingeniería S.A. Para asegurar la integridad de la información
que deberá ser entregada al Cliente contractualmente en forma integral y resguardando de manera correcta la
información generada para cada proyecto ingresándola por medio del Sistema de Gestión Documental que mantiene
el Cliente o bien por vía de otro sistema que nuestro cliente establezca, generando un archivo disponible, para el control
de registro y auditorías.
4.2.2. Manual de Calidad.
El alcance, procedimientos y descripción de los procesos de trabajo del Sistema de gestión de la calidad
según los requisitos de la norma ISO 9001:2008 están documentados en el Manual de la Calidad de K&K Ingeniería S.A.
La aplicación de dichos requisitos a las actividades de proyecto se realiza a través del presente plan de la calidad de
proyecto.
4.2.3. Control de los documentos.
Este sistema de gestión de documentos permite a las personas, que son responsables por elaborar documentos
entregables, evacuarlos en forma controlada para coordinación, revisión y aprobación durante todo su ciclo de vida,
desde su creación o recepción, revisión hasta la entrega final al Cliente o archivo, permaneciendo todo el registro de
trazabilidad en forma electrónica.
Para controlar el estado de actualización de los documentos emitidos se utilizará la siguiente
nomenclatura para indicar su estado de revisión:
 Designación de la Revisión Aptitud del Documento

El documento está en etapa de preparación, puede

contener datos parciales, incompletos o
preliminares y por lo tanto puede ser usado
solamente para información, revisión y/o
cotización, según corresponda.
Alfabética, i.e. A, B, C, etc.

El documento cumple con los criterios para ser

emitido y por lo tanto está apto para ser usado para
diseño, compra o construcción, según corresponda.
Numérica, i.e. 0, 1, 2, etc.

ED Documento de trabajo en función de desarrollo básico

La administración electrónica de planos y documentos utilizará la plataforma del Sistema de Gestión

Documental u otra que el cliente establezca, la numeración, clasificación, títulos y tamaños de los documentos y planos se
regirán por lo acordado con el Cliente , al igual que la periodicidad de transferencia de la documentación desarrollada
por los proyectos al Sistema Documental del Proyecto.
Las principales actividades en la gestión de control documental y datos para los proyectos son controlar la
comunicación oficial, tal como libros de Comunicación, Libro de Obra Digital, cartas, minutas de reunión, informes,
auditorias y otros. Preparar y emitir notas de envío de documentos y notas internas relacionadas con las actividades
del o los proyectos. Efectuar el control y seguimiento del programa de entrega planos de Ingeniería para ser
ingresados al Sistema Documental del Proyecto. Informar al Cliente de los cambios efectuados manteniendo un registro
de consulta inmediata y gráfica en planos de su archivo proporcionando copias cuando le sea solicitado.
4.2.4. Control de los registros.
Se establecen requisitos para identificar, clasificar, limitar el acceso y disponer de los registros de calidad,
permaneciendo éstos, archivados y accesibles a los cargos con el privilegio correspondientes todo el tiempo que sea
necesario conforme a lo indicado en el procedimiento de Control de Registro, como también los aplicables del cliente.
Los registros serán legibles, reproducibles y tendrán las firmas definidas en la distribución de
responsabilidades. Se conformarán carpetas en físico y/o digital para quedar a disposición de auditorías y posterior entrega
al Cliente según los términos del contrato.
5. Responsabilidad de la Dirección.
5.1. Compromiso de la dirección.
La dirección de K&K Ingeniería es la principal responsable en el desarrollo e implementación de nuestro
sistema de gestión de la calidad, así como de la mejora continua del mismo.
Para asegurar esto, la dirección comunica a todos los empleados, mediante los canales establecidos, la
necesidad de satisfacer, determinar y cumplir las necesidades del cliente.
La dirección es responsable de asignar los recursos necesarios para implantar este sistema de gestión de la
calidad y de revisarlo periódicamente para verificar si se están alcanzando los objetivos y el buen funcionamiento
del sistema.
5.2. Enfoque al cliente.
La organización ha diseñado el sistema de gestión de la calidad teniendo en cuenta los requisitos del cliente,
la comunicación con el mismo y la medida de la satisfacción del cliente.
5.3. Política de Calidad.
La Política de Calidad que de K&K Ingeniería S.A. que se aplicará en este Proyecto está contenida en su
Política Integrada enunciada por sus Directores, quienes se responsabilizan en la entrega de los medios apropiados para
asegurar el cumplimiento de ella.
Para aplicar nuestra política y objetivos, K&K se organiza sobre la base de procesos, los que se dividen en
procesos productivos (estudios de ingeniería, inspecciones de obras, auditorias técnicas, etc.) y procesos de apoyo
(informática, recursos humanos, contabilidad, control de gestión, sistema de gestión, reprografía, etc.).
Se cuenta con los procedimientos escritos que regulan los procesos, así como las acciones correctivas en
caso de incumplimiento durante la vida del proyecto. Asegurando, el cumplimiento de los requerimientos de calidad
y de las exigencias legales.
El Sistema de Gestión de K&K, contempla en su fase de planificación de contratos a desarrollar en las
instalaciones del cliente: la aplicación de prácticas compatibles con los requisitos del sistema que el cliente posea las
propias que aseguren la mantención de los estándares de calidad de nuestro servicio integral.
El objetivo permanente del sistema de gestión integrado es proporcionar garantías del cumplimiento tanto de la
política como de las especificaciones por medio del sistema estructurado, así como permitir que ese cumplimiento sea
demostrable a las instituciones de control y de partes interesadas mediante la documentación y los registros
adecuados.
5.4. Planificación de la Gestión de la Calidad.

5.4.1. Objetivos de la calidad del Proyecto.

Consistente con los objetivos de la calidad de K&K Ingeniería S.A. y los principios de gestión de la
calidad.
En consecuencia serán objetivos de proyecto:
 Promocionar y focalizar la excelencia de ejecución del proyecto a través del trabajo en equipo,
la prevención de riesgos, los procesos de trabajo y el respeto por el Medio Ambiente
 Mantener un sistema de gestión de la calidad cumpliendo con los requisitos la ISO 9001:2008.
  Lograr que al término del Proyecto, K&K Ingeniería S.A. llegue a ser el mejor contratista para
el Cliente
 Resumen Objetivos y medición de K&K Ingeniería en el Servicio.

En observancia de nuestra política integrada y el alcance del servicio a realizar, K&K Ingeniería se
compromete a través de este plan a desarrollar los siguientes objetivos del servicio:
OBJETIVOS MEDICIÓN

Establecer un proceso de manejo de las Seguimiento Anomalías y no

desviaciones y anomalías que puedan afectar sus conformidades, según Procedimiento Acciones
operaciones, tendiendo siempre a óptimos tiempos de respuesta Correctivas y Preventivas.
y a la mejora continua de nuestros procesos.

Capacitar y educar a los empleados, de acuerdo con Realización de charlas y actividades

sus responsabilidades, para que tengan las habilidades necesarias de capacitación de acuerdo a programa definido
para llevar a cabo las actividades que se le asignen y se en faena y en casa matriz, según corresponda.
mantengan las instalaciones necesarias como un lugar de trabajo
sano y libre de accidentes.

Mantener un programa de monitoreo y de Cumplimiento de actividades de

revisiones internas para asegurar el cumplimiento constante inspecciones planeadas y revisiones internas, según
de nuestra política, de las leyes y normas gubernamentales calendario definido en faena.
aplicables y las exigencias de nuestro cliente.

Comunicar oportunamente a los empleados, al Registros de comunicación con el

gobierno, al público y nuestros clientes las actividades que puedan cliente, según procedimiento
ser relevantes en relación al cumplimiento de los requisitos de
calidad y/o de aspectos ambientales, salud y la seguridad.

Implantar políticas, programas y prácticas Cumplimiento de Programa de

administrativas de calidad, ambientales, de salud, de higiene,
de seguridad y de respuesta ante emergencias, específicamente
adecuadas al lugar en que se operará.
Gestión:Medio Ambiente –
Objetivos y metas SSO – Objetivos y Metas
Realización de simulacros de emergencias en
faenas.
 Minimizar en todas sus actividades, los riesgos Control operacional según matrices de:
para el ambiente, la salud y la seguridad y asegurar el Identificación de peligros Identificación de
cumplimiento de las exigencias gubernamentales aplicables y Aspectos Identificación y cumplimiento de
de la Empresa. Requisitos legales y otros.

Fomentar en nuestros proveedores el cumplimiento Seguimiento y análisis de la

de los estándares de calidad y de prácticas compatibles con la evaluación y re-evaluación de proveedores
política y procedimientos del ambiente, de salud y de seguridad de
la Empresa y de nuestro cliente en terreno.

Establecer un mecanismo de análisis estadístico en Informes mensuales de

términos de Aseguramiento y Control de Calidad, orientado a funcionamiento del contrato, emitidos hacia la
la mejora continua de nuestros procesos. Gerencia del Área.

5.5. Responsabilidad, Autoridad y Comunicación.

5.5.1. Responsabilidades Generales en Calidad.

K&K Ingeniería asume la responsabilidad de desarrollar y/o ejecutar los Servicios de las diferentes
especialidades, Auditorías de Seguridad y Medio Ambiente, Aplicación y Control del Sistema de Calidad,
Programación y Control de Obras, para asegurar la calidad en la ejecución de la totalidad de las obras
correspondientes al Contrato especifico, cumplimiento en plazos, calidad, seguridad y costos exigidos por el Cliente.
Para ello todo el personal de K&K Ingeniería S.A. asignado al Proyecto, deberá aceptar las responsabilidades y
autoridades inherentes a su cargo.
Será considerado como parte integral de las responsabilidades asegurarse que el producto de su trabajo cumple
con los requisitos establecidos. Igualmente es responsabilidad de todos y cada uno de los trabajadores de K&K
Ingeniería S.A. velar por su propia integridad y salud.
El personal que desempeñara funciones de supervisión deberá tomar las medidas necesarias para asegurarse que
el personal a su cargo está en conocimiento de las instrucciones de trabajo correspondiente a las actividades que
desempeñan y efectivamente disponen de los criterios de aceptación para verificar el trabajo realizado, no cometan
acciones inseguras o atenten contra su propia integridad y salud.
5.5.2. Descripción de Responsabilidades y Roles en el
Ámbito SGC. Gerencia y Líderes Funcionales.
Gerente Mineria:
 Efectúa revisiones periódicas para verificar la correcta operación del Sistema de Gestión Calidad de
K&K Ingeniería y evaluar el cumplimiento de los Objetivos.
 Define y establece los cambios, adaptaciones y mejoramientos requeridos por los clientes o
condiciones del mercado.
  Procura y provee los recursos necesarios para el funcionamiento, mantención y mejoramiento
continuo del Sistema de Gestión.
 Define y establece acciones para el mejoramiento continuo del Sistema de Gestión
Integrado.
Líderes Funcionales.
Cada uno de ellos posee amplia experiencia en el gerenciamiento de sus respectivas áreas en proyectos que
han desarrollado obras similares a las que forman parte del alcance encomendado. Por lo que su responsabilidad es el
asegurar la implementación adecuada del servicio entendiendo la realidad del Proyecto y requerimientos del cliente,
entrenando en la acción a los distintos miembros del equipo clave.
Matriz de Responsabilidades.

Control Documentos de
Jefe de Terreno
Administrador del

Jefe Calidad
Técnicos de Obra

Programación y
Asesoía
Asesoría
Contrato de

Inspectores

Control de
Asesoría
Asesoría

Asesoría
Asesoría

Asesor
Tema

Definición de Objetivos. x x x x x x
Planificación de Actividades Del
x x x x x x
Servicio.

Control de Documentos. x x x x

Control de Registros. x x x x

Comunicación Con el Cliente. x x x x x x

Elaboración de Procedimientos e
Instructivos Específicos x x x x x x

Implementación De acciones de
x x x x x x
Registro y Seguimiento a las
x x x x x
Acciones Correctivas.
Seguimiento al Cumplimiento de
Practicas de SS Y O. x x

Seguimiento al Cumplimiento de
Medidas de Gestión x x
Medioambiental.

Simulacros de Emergencias. x x

Revisión del Plan De Gestión. x x x x

Auditorias internas De
cumplimiento De las Normas ISO
x x
9001, ISO 14001,y OHSAS
18001.
Seguimiento al Desempeño del
x x x x
Contrato.

Identificación de Necesidades
de Capacitación Específica. x x x x

Cumplir los Procedimientos y

Especificaciones del SGC Y EL
x x x x x x x
Plan De Gestión.

Personal Clave para el Servicio.

Administrador del Contrato.
 Dispone de los recursos requeridos por los estamentos del contrato para desarrollar las obligaciones que
permitan un resultado eficiente y eficaz.
 Planificar, programar, coordinar, controlar y dirigir los servicios contratados.
 Dirigir la oficina que prestará los servicios, junto con mantener la coordinación entre sus miembros y el
Cliente.
 Analizar las necesidades de la obra y proponer la incorporación y/o cambios de la dotación de personal.
 Entregar los servicios que el Cliente requiera que correspondan a los objetivos y alcance de los servicios
contratados.
 Participar en las reuniones de trabajo, de coordinación y seguridad.
 Deberá asignarle a los miembros de su grupo labores específicas de acuerdo con las necesidades de su área,
controlando sus actividades como asimismo aprobando los informes y documentación que ellos preparen.
 Aplicación de los reglamentos, instrucciones y normas tendientes a mejorar aspectos de seguridad en las
faenas y organización de labores a diferentes niveles.
 Estudios sobre obras extraordinarias (justificación, volumen y recomendaciones) a solicitud del
cliente.
 Participación en reuniones de trabajo periódicas con el Cliente.
 Mantiene una constante relación con los clientes de manera de contribuir a definir y mantener
actualizados los requerimientos y valoración del servicio y sus atributos adicionales.
 Asegura la implementación de las acciones correctivas dentro del servicio.
 Facilita el desarrollo de las auditorías internas.
 Comanda el desarrollo de las acciones necesarias para el logro de los objetivos establecidos.
 Lograr que el Servicio encomendado se cumpla dentro del plazo, costo y calidad exigido por la Gerencia
de Proyectos, de acuerdo a lo establecido en las Bases Técnicas y Especificaciones asociadas a un Contrato
de ejecución.
 Exigir por parte del personal asignado al servicio: desarrollar y/o ejecutar todas y cada una de las actividades
y/o acciones derivadas de la estricta aplicación de la metodología, procedimientos, protocolos y planes de
control de riesgo aceptada por el Cliente.
 Exigir el cumplimiento de los plazos, calidad y costo en conformidad a las normas de Riesgo, Ambiente,
Calidad Seguridad y Salud Ocupacional exigidas por el Cliente
 Revisa y aprueba la aplicabilidad de los cambios que se presenten en la documentación del sistema que describa
actividades relacionadas con su área.
 El analizar todos los antecedentes que son parte de este contrato, entregados por el Cliente a objeto de
comprender el Servicio solicitado, sus alcances, sus aportes y los entregables establecidos.
 Aprobar Estados de Pago.
 Asegurar que la prestación de los servicios se realice con la calidad y en la oportunidad que requiera
Minera Esperanza para cumplir los compromisos de los usuarios de la Cartera de Proyectos constituyentes
del Plan Sustentabilidad.
Especialista en Prevención de Riesgo.
 Responsable de la preparación de los Planes y/ Programas de Control de Riesgo, Medio Ambiente y Salud
Ocupacional para la totalidad de los Servicios del Contrato; supervisando, por instrucciones del Coordinador de
Contrato, su aplicación en las obras adjudicadas mediante Contratos Tipos u Ordenes de servicio.
 Encargado de controlar en terreno que el servicio propio y el prestado por el contratista, se realice de
acuerdo con los estándares establecidos en los Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud Ocupacional, Normas Corporativas y la legislación vigente aplicable
 Es responsable del cumplimiento de las normativas de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional
impuestas por el Cliente.
 Verificación del cumplimiento de normativa vigente aplicable a la gestión ambiental del cliente.
 Ingreso, eliminación, actualización, cierre, emisión de reportes y estadísticos de los datos del sistema
de gestión ambiental.
  Velar por el cumplimiento de la normativa vigente respecto a los planes de control de riesgos, ambiente y
salud ocupacional asesorando al Coordinador de Contrato y a los profesionales del contrato, en la actualización
de documentos (normas internas y estándares operacionales)
 Verificar el cumplimiento de requerimientos Divisionales en temas de prevención de riesgos, ambiente
y salud ocupacional a través de los sistemas de gestión.
 Apoya las actividades de prevención de riesgos, ambiente y salud ocupacional propuestas por el cliente.
 Analiza y define las medidas preventivas necesarias para reducir las conductas de riesgos de los profesionales
asignados al servicio entregando asesoría en terreno por medio de liderazgo visible.
 Responsable del cumplimiento de los compromisos en materia de seguridad, ambiente y salud ocupacional
adquiridos por su empresa.
 Evalúa constantemente el entendimiento de los trabajadores en materias dictadas en función de la seguridad,
ambiente y salud ocupacional.
 Controla y verifica la implementación de los estándares de control de riesgos en cada una de las
Solicitudes de Servicios encomendadas.
Todo el Personal.
 Cada persona participante en el Proyecto es responsable por:
 Comprender y aplicar las partes del Sistema de Calidad del Proyecto que le sean pertinentes.
 Conocer, comprender, implementar y cumplir los requisitos de cada tarea asignada, y dirigirse a la fuente
apropiada para cualquier aclaración que necesite.
 Desarrollar los trabajos encomendados en forma eficiente, coordinada y prolija.
 Entregar los trabajos en forma oportuna y adecuada para el resto de la organización.
 Cumplir con los procedimientos establecidos.
 Asegurar el compromiso propio y del personal bajo su control al
 Sistema de Calidad del Proyecto.
 Detección de No Conformidades e implementación de las acciones correctivas asignadas.
 Comunicar, cuando corresponda, sobre cualquier error de diseño, de cálculo u otro, que se detecte en
cualquier etapa del trabajo.

5.6. Revisión por la dirección.

La dirección se asegura de la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de gestión de la calidad
mediante revisiones periódicas del mismo. La metodología de estas revisiones del sistema por la dirección se encuentra
definida de acuerdo al siguiente esquema.
 INICIO

Evaluar las acciones ejecutadas

Programar
FIN
revisión por
la dirección

Hacer seguimiento al plan de acción

Solicitar información del SGC

Presentar informe de seguimiento del SGC

Revisar información Elaborar plan de acción

ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE EVIDENCIA

°

Programar
mínimo una vez al año,
después de haberse
Programar
realizado el ciclo de Representante por Plan de
revisión por la
auditorías internas la Dirección acción del SGC
dirección
y seguimiento
a los
procesos, la revisión por la
dirección.

Solicitar Reporte de
mensualmente a los Acciones Correctivas y
directores de área la Preventivas.
Solicitar Representante por Tabulación mensual
información relacionada
información del SGC la Dirección de encuestas de
con el seguimiento al
Sistema para la satisfacción.
preparación del informe.

Revisar que la Informe y

información de cada uno de presentación para la
Revisar los informes y reportes Representante por Revisión por la
información sea clara y consistente. la Dirección Dirección.
Preparar el
informe el informe para la
revisión por la dirección,
 ACTIVIDAD DESCRIPCIÓN RESPONSABLE EVIDENCIA
°
incluyendo la política y
objetivos de calidad
como uno de los temas a
tratar.
Presentar, en Acta de
reunión previamente Revisión por la
Presentar convocada, el informe Dirección.
Representante por
informe de para la revisión por la
la Dirección
seguimiento del SGC dirección y analizar el
estado actual del sistema de
gestión de la calidad.

Elaborar un
plan de acción y en el
caso que sea necesario Plan de
levantar acciones acción del SGC.
correctivas
Elaborar plan y Representante por
de acción preventivas, como la Dirección
resultado del análisis
realizado. Esto con el fin
del mejoramiento y
mantenimiento del
sistema de gestión de la
calidad.
Verificar y hacer Mejora en la
seguimiento al eficacia del SGC y
cumplimiento del Plan de sus procesos.
Hacer
acción y/o a las acciones Representante por
seguimiento al plan de Mejora del
correctivas y preventivas la Dirección
acción producto en relación
levantadas, de acuerdo al
con los requisitos del
cronograma de las
cliente
actividades planteadas.
Evaluar la
eficacia de las acciones
Evaluar las Representante por Acciones de
realizadas y si es
acciones ejecutadas la Dirección Mejora
necesario implementar
acciones.
6. Gestión de los Recursos.
6.1 Provisión de recursos.
El sistema de gestión de la calidad de los Servicios se implementará según una matriz de
responsabilidades. Esta matriz identifica los requisitos del sistema de gestión integrado requerido por las normas
ISO 9001:2008, que se deberán aplicar a cada departamento funcional. No obstante, dicha matriz deberá ser
readecuada cada vez que se actualice el presente plan.
El Gerente deberá identificar las necesidades de recursos más adecuados y asignar éstos según sea requerido
para alcanzar los objetivos de los Servicios, incluyendo:
 Profesionales propuestos con una salud compatible con los servicios en terreno.
 Personal experto competente, basado en la educación, capacitación, habilidades requeridas y experiencia,
para realizar los servicios contractuales, incluyendo la verificación independiente de la ingeniería, ejecución de
las labores de apoyo al Servicio, orientación del personal de Servicio, y auditorías internas de la calidad.
 Equipos, programas y conexiones computacionales que sean necesarios para ejecutar la ingeniería, control de
documentos y datos, compras, y comunicación electrónica según el Plan de Ejecución de Servicio
 Instalaciones de infraestructura adecuadas para ejecutar el trabajo en forma segura, efectiva y eficiente,
incluyendo las instalaciones necesarias para el personal de Cliente.
KAU-KAU Ingeniería compromete personal suficiente y competente para realizar los trabajos a los que se refiere
este Contrato en forma eficiente; y que cuenta con los elementos necesarios para una óptima prestación de los
servicios requeridos. Esto incluye al menos, personal competente para:
 Coordinación de trabajos con el Cliente.
 Gestión de Charlas de Inducción.
 Revisión Ingeniería en cualquier nivel.
 Inspecciones preparatorias, iniciales. De seguimiento y final.
 Verificación certificación de materiales de los Servicios.
 Programación y Control de los Trabajos.

6.2 Recursos humanos.

El personal que realiza trabajos que afecten a la conformidad de nuestros servicios y al desempeño del sistema de
gestión de la calidad es competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas. Para
asegurarnos de esta competencia se lleva a cabo lo establecido bajo la siguiente metodología:
 Análisis de curricular
 Entrevista preliminar
 Verificación de antecedentes capacidad de análisis y síntesis.
 Habilidades de gestión de la información
 Toma de decisiones
 Liderazgo
 Empatía
 Comunicación efectiva
 Ética
 Pruebas de conocimientos y habilidades
 Pruebas psicométricas
 Examen medico
 El Gerente se asegura a través del personal clave en Obra, especialistas de diferentes áreas, que el personal ha
sido informado y toma conciencia al menos de: sus responsabilidades, los estándares en salud, seguridad, medio ambiente
y comunidad, los procedimientos asociados a su trabajo, etc.
 Reuniones entre especialistas pares entre asesoría y minera.
 Conversaciones de equipos por parte de los supervisores
 Se colocan notas de información sobre temas de calidad en el boletín de la empresa y el tablero de avisos
Se considerara el dictar capacitaciones periódicas en áreas específicas con el fin de potenciar sus
competencias.
KAU-KAU INGENIERÍA S.A Ingeniería identifica y administra los factores humanos y físicos del ambiente de
trabajo que inciden en el logro de los Objetivos de Calidad de su propio personal. En caso de desviaciones,
éstas serán gestionadas como anomalías/no conformidades de acuerdo a nuestro sistema de gestión de calidad.
6.3 Infraestructura.
K&K Ingeniería S.A. identifica si los edificios, el software y los servicios de apoyo satisfacen los requisitos del
producto, con el fin de cumplir y aumentar las expectativas del cliente.
Se debe realizar mantención a las instalaciones, para lo cual se crea un programa de mantenimiento preventivo
para los equipos.
Se deben considerar
 Instalaciones eléctricas: revisión anual de la toma de tierra por parte de una Empresa eléctrica
certificada.
 Protección contra incendios: contrato de mantenimiento anual con el instalador autorizado por los extintores
y revisión trimestral por personal de la empresa.
 Limpieza de edificio: Se realiza diariamente y el servicio es contratado por una empresa externa.
 Mantenimiento de la flota de vehículos: La flota de vehículos tiene un mantenimiento preventivo que se realiza
en un taller externo. Cada vehículo tiene una ficha donde se indica el Kilometraje correspondiente a cada
revisión. Este registro es manual.

6.4. Ambiente de trabajo.

K&K INGENIERIA dispone de un ambiente de trabajo adecuado para lograr la conformidad con los requisitos
del servicio a prestar a nuestros clientes. La organización ha dispuesto una serie de recursos que garantizan unas
condiciones higiénico-sanitarias y de trabajo óptimas.
7. Realización del Servicio.
7.1 Planificación de la ejecución del producto.
La estrategia a implementar abordará, cinco aspectos que la empresa considera fundamentales para asegurar el éxito
de cada contrato:
 Control de Alcances.
 Control de Programación.
 Control de Recursos.
 Coordinación.
 Control y Registro de lo Ejecutado.

7.2 Control del Proceso.

Para definir y asegurar la transparencia de las comunicaciones de información relacionada con la realización
correcta del servicio, se definen los procedimientos "Procedimiento para la comunicación Interna" y "Procedimiento para
la comunicación con el cliente".
La comunicación formal con entidades o personas externas al servicio se realiza mediante cartas.
El control y mantención de todos los registros, mail y otros que evidencien la comunicación es realizado por el
Administrador del Contrato de Documentos y cada uno de los profesionales involucrados en el servicio a realizar.
7.2.1Determinación de Requisitos Relacionados con el Producto.
Una vez definido cada contrato, como parte de la estrategia adoptada para abordar el proyecto o proceso,
corresponde realizar la administración de estos, a fin de asegurar el cumplimiento como primera prioridad y controlar
las desviaciones u omisiones que pudiesen surgir, durante su aplicación en terreno.
A continuación se indican las principales actividades consideradas en este aspecto son:
Verificar el cumplimiento del alcance, según planos, especificaciones, normas y documentos definidos,
como parte de cada contrato, tipo de producto, objetivo requerido.
Verificar el cumplimiento del Plan de calidad por parte del contratista, de acuerdo a los planos, bases y
especificaciones técnicas.
Otorgar oportunamente asesoría técnica experta e información fidedigna del terreno para la correcta toma de
decisiones, durante la ejecución de las obras de construcción.
 Velar por el estricto cumplimiento de los Programas de Seguridad,
 Calidad y Medio Ambiente.
 Analizar los problemas constructivos que se planteen en sus aspectos técnicos y contractuales, informando
según las vías acordadas a Minera Phoenix
 Asegurar que los planos “Red Line”, representen fielmente lo ejecutado y permitan la materialización de
planos As Built.
 Asegurar el Cumplimiento Mecánico formalizando las recepciones parciales y definitivas.
 7.2.2Control de los Requisitos.
Esta actividad se basa en la información generada por el área de Control y Programación de Proyecto, quien es el
responsable de llevar la programación de la obra, y que trabaja de manera integrada con el personal de Terreno. Las
principales actividades consideradas en este aspecto son:
 Verificar los avances en la ejecución de cada contrato y controlar el cumplimiento del programa de trabajo.
 Verificar que las obras se ejecuten según programa acordado con cada empresa constructora y según Ruta
Crítica.
 Verificar consistencia de plazos y rendimientos con lo programado
 Verificar que se encuentran los recursos necesarios y suficientes para cumplir lo programado.
 Verificar que las secuencias constructivas son aplicables y las restricciones por interferencias o
coordinaciones necesarias, están abordadas en los planes de ejecución.
 Verificar cumplimientos de ejecución como respaldo de estados de pago.

7.3 Diseño y Desarrollo.

Las principales actividades consideradas en este aspecto son:
 Verificar y controlar el cumplimiento de los aspectos administrativos y contractuales de las obras y
específicamente de cada contrato.
 Validar información diaria de los equipos empleados en las faenas y su estado operacional, en cada uno de los
contratos.
 Gestionar retiro de elementos y maquinarias en mal estado, que impliquen riesgo a las personas o
instalaciones.
 Comprobar que se aplica la maquinaria y el método constructivo apropiado que asegure calidad, seguridad, como
la protección del medio ambiente.
 Verificar que se hace un correcto uso de materiales y recursos en general, y en particular de aquellos que
son suministrados por Minera Phoenix.
 Controlar los materiales o equipos proporcionados al Contratista y/o aquellos adquiridos bajo la modalidad
de Gastos Reembolsables.

7.3.1Coordinación.
Por tratarse de un cliente que se desarrolla su proceso en terrenos al interior del área industrial y específicamente
al interior de la planta en operación, se generan para su desarrollo desafíos importantes y de alto Riesgo y hacen que
la Coordinación, se transforme en un aspecto fundamental, para evitar accidentes de personas, daños a las
instalaciones y pérdidas de producción y las propias de los cliente al realizar obras en una misma área. Para ello las
tareas específicas a desarrollar por personal de Terreno son:
Gestionar las entregas de terreno o áreas, con análisis de las condiciones particulares de cada una de ellas y respaldos
respectivos. Especial atención se tendrá con las instalaciones subterráneas. Solicitando los planos as Built disponibles y
en caso de no existir, recomendando la aplicación de sistemas de detección en conjunto con la ejecución de calicatas, a
fin de descartar toda posibilidad de incidente y/o detención del proceso.
Coordinar a los distintos contratistas entre sí, estableciendo canales expeditos de comunicación.
Controlar los procesos críticos de ejecución o de los servicios de apoyo, es
decir, todos aquellos que tienen mayor incidencia en los resultados de la calidad, el costo y el plazo de las obras o
servicios. Coordinar las actividades que los contratistas necesiten desarrollar para el
avance armónico de los trabajos, minimizando interferencias y propendiendo la utilización racional de los recursos.
Gestionar las recepciones de Obra parciales y/o finales.
Gestionar la información necesaria, que permita controlar los riesgos y realizar una planificación
completa de cada actividad.
Para materializar esta metodología, que permitirá cumplir los objetivos de cada proyecto, se deberán desarrollar las
siguientes actividades específicas:
 Revisión de los alcances de los contratos.
 Revisar Plan y metodologías de construcción.
 Desarrollar reuniones de arranque.
 Realizar entregas de terreno.
 Formalización de referencias Topográficas.
 Seguimientos a recomendaciones de Constructibilidad desarrolladas en etapa de ingeniería.
 Revisión y validación de planes de maniobras mayores.
 Control de riesgos operativos.
 Verificación de completitud de ingeniería apta para construir.
 Revisión de programa General o Maestro de cada contrato.
 Seguimiento a plan de suministros de obra de Minera Phoenix y Contratistas.
 Revisión de procedimientos operativos.
 Revisión y seguimiento a Plan de Inspección y Ensayos (PIE).
 Generación y seguimiento a No Conformidades.
 Coordinaciones con Minera Phoenix.
 Validación de avances de obra.
 Validación de informes diarios.
 Reuniones de Contrato.
 Reuniones de coordinación.
 Análisis Seguro del trabajo.
 Asegurar protección del medio ambiente.
 Participar junto a Programación y Control de la emisión del Programa de trabajo.
 Control de Curva de HM de equipos.
 Control de Cronograma de plazos contractuales e Hitos.

7.3.2 Descripción del Servicio.

Iniciado el Servicio, KAU-KAU INGENIERÍA S.A se involucrará, manejará, entenderá y trabajará para
establecer los procedimientos específicos de los procesos internos e integrando los requerimientos de Minera
Phoenix. Lo anterior, para cautelar y representar los intereses del mandante en la ejecución de cada contrato, además,
brindará soluciones considerando en todas y cada una de las etapas los aspectos de sustentabilidad del proyecto.
Dichos procedimientos tendrán como alcance, establecer lineamientos para cada profesional integrante del
equipo que desarrollará el servicio, abarcando todas las áreas y cómo interactúan entre sí, para llevar a cabo la
administración de la construcción.
Otro alcance de estos procedimientos, será identificar las fases de ejecución, de tal forma de
establecer el termino e inicio de cada una, en base a definición de sistemas, subsistemas, paquetes de entrega y todo lo
necesario para asegurar el término de la fase de construcción e inicio de Puesta en Marcha, con el consiguiente traspaso
de responsabilidades.
 7.3.3 Descripción del Proceso.
A continuación se describen actividades que desarrollará el personal de cómo se relacionan, para asegurar el
cumplimiento del alcance del contrato, debiendo analizarse en cada caso la necesidad incorporar otras que se definan
como importantes para cumplir el encargo y las necesidades específicas de Minera Phoenix:
7.3.4 Reuniones de Arranque y de Contrato Semanal.
El área de Contratos de KAU-KAU INGENIERÍA S.A es quien Lidera las “Reuniones de Arranque”. En dicha
reunión KAU-KAU INGENIERÍA S.A presentará a Minera Phoenix y participará la EECC el personal del servicio que
corresponda según el contrato, indicando sus alcances y responsabilidades en la ejecución de la obra.
Se dará a conocer a la EECC los requerimientos mínimos exigidos por Minera Esperanza, como por KAU-KAU
INGENIERÍA S.A, para dar inicio el desarrollo de las obras.
Se harán entregará de listados completos de contactos (mails y números de teléfono) de los equipo involucrado
en el proyecto, con copia al Minera Phoenix.
Se establecerán reuniones de contrato, con cada empresa colaboradora, coordinándose día y hora de la semana. Esta
tendrá por objeto informar y registrar el estado de desarrollo de las obras en los aspectos de construcción, calidad,
seguridad, medio ambiente y avance de estas. Minera Phoenix tendrá libertad para participar cuando lo estime
conveniente.
7.3.5 Interiorización del Proceso.
Será responsabilidad de personal de terreno interiorizarse y conocer el proceso y o entregar cuando corresponda
las áreas formales a cada contratista, para ello se establecerá el día y hora en que se realizará, generándose en este acto un
registro con evidencia fotográfica, que dé cuenta de todas y cada una de las singularidades en que se encuentra el sitio e
instalaciones a ser traspasadas al contratista para su administración, especial atención se tendrá con los compromisos
ambientales adquiridos por Minera Phoenix.
7.3.6 Reuniones Específicas por Especialidad.
Se definirán reuniones específicas de KAU-KAU INGENIERÍA S.A y cada Empresa Colaboradora, según se
requieran, para tratar temas atingente a cada contrato. En ellas, los aspectos relevantes serán incorporados en actas
propias de estas reuniones e informados a Minera Phoenix en reuniones de coordinación semanal.
Dentro de los objetivos principales de este tipo de reuniones, estará la generación de listados con Ítems críticos,
acordados entre los participantes, para el seguimiento sistemático de cada uno de ellos.
Validación de Avances y rendimientos de cada actividad del contrato y su respectiva comparación con lo
programado.
Análisis de actividades de sustentabilidad, con establecimiento de estrategias de control de riesgos y especial
análisis de actividades críticas.
7.4 Solución de Interferencias.
Se establecerá como mecanismo de consulta la Solicitud de Información (SDI). Este se deberá utilizar cada vez que
exista una indefinición de ingeniería o no se pueda ejecutar lo establecido en el diseño por condiciones de terreno u otra
causa. Estas solicitudes serán entregadas a Minera Phoenix para que las derive a los encargados de ingeniería respectivo.
Se llevará registro de estas solicitudes en el sistema documental y cada área deberá hacer el correspondiente
seguimiento.
 7.5 Prestación del Servicio.

7.5.1 Revisión de Gerencia Directa.

En el desarrollo de este proyecto y con el Propósito de garantizar la minimización de desviaciones al Sistema,
se han considerado Revisiones Directas mediante la visita a terreno parte del Staff de líderes funcionales de apoyo.
7.5.2 Sistema de gestión de la calidad por la gerencia.
La Gerencia de Minería realizará otro seguimiento y medición independiente al proceso de Dirección de
Contrato para asegurar la conveniencia, adecuación, eficacia y eficiencia de cada uno de los procesos funcionales
desplegados para establecer su adecuación para alcanzar las metas y objetivos contractuales del proyecto, los cuales
incluyen entre otros aspectos la:
 Adecuada comunicación e interfase entre Proyecto y el Cliente
 Correcta aplicación de los procedimientos, prácticas y procesos de trabajo normalizados
 Adecuada asignación de recursos humanos (staffing), planes de trabajo, capacitación y
cumplimiento con los programas de trabajo
 Efectividad de las acciones correctivas y preventivas basado en las experiencias de proyectos
anteriores y de las actividades de mejoramiento continuo.
Estas evaluaciones se realizarán durante la ejecución de los servicios contractuales mediante alguna de las
siguientes revisiones de Proyecto:
Calidad de KAU-KAU INGENIERÍA S.A Ingeniería S.A .realizará un seguimiento y medición de los procesos
productivos relacionados con el sistema de gestión de la calidad para demostrar la capacidad de dichos procesos para
cumplir con requisitos para la calidad contractuales mediante revisiones esporádicas a los entregables del proyecto.
7.5.3 Trazabilidad de los Servicios.
La trazabilidad de los servicios profesionales de KAU-KAU INGENIERÍA S.A Ingeniería, se lleva a través de los
distintos registros emitidos durante la ejecución de los servicios. La codificación y el almacenamiento digital
facilitan la trazabilidad y recuperación de cualquier documento requerido. Los registros se encuentran declarados
en la Lista de Control de Registros del Contrato, de acuerdo al procedimiento Control de Registro, y en ellos se
registra los datos necesarios para la reconstitución de los Servicios y sus resultados
7.6 Informe diarios. Informes de Actividades Diarias.
El personal de Asesoría, validará el Informe Diario por cada contrato, para ello se establecerá la utilización
de un formato tipo, adecuado para estos efectos.
Este informe diario que deberá ser emitido por cada empresa colaboradora, incluirá la siguiente información:
 Datos del Contrato (Nombre, Código, Fecha, EECC)
 Información referente al personal que trabaja en la obra (directo e indirecto/contratado / en descanso /
con licencia médica/etc.)
 Información de personal por área.
 Información de condiciones climáticas, otros relevantes para la administración de los contratos.
 Este informe diario, que resume el control que cada empresa colaboradora deberá realizar para tener un buen
control de sus recursos y actividades, será entregado por cada empresa colaboradora, al día siguiente antes del
mediodía al área de Programación & Control, luego de ser validado por personal de Construcción, será distribuido a
las otras áreas del servicio y a Minera Phoenix de ser requerido.
Adicionalmente, el personal de terreno elaborará un Informe de Actividades Diarias, con el fin de dejar
registro de las diferentes actividades que ha desarrollado e incorporando aspectos relevantes que requieran seguimiento,
este reporte será realizado diariamente y al finalizar cada jornada para ser entregado al Administrador, como elemento de
información y coordinación interna del servicio.
Todos los informes deberán ser guardados y respaldados en el sistema de control documental.
7.7 Ejecución del Servicio.
Considerando que el proceso ya tiene su proceso desarrollado, KAU-KAU INGENIERÍA S.A considera como
prioridad establecer la línea base real actual del proyecto. Para ello sugiere verificar la completitud del diseño, desarrollar
actividades en terreno que ratifiquen las condiciones de sitio consideradas por la Ingeniería básica, ratificar o de
requerirse modificar los criterios definidos para la ejecución y Paralelamente verificar el estado del saneamiento que
permita establecer el área para el desarrollo del proyecto en toda su extensión. Con todos estos elementos creemos posible
generar un Plan Maestro conductor del proyecto, que refleje y contenga el plan de ejecución definido para el proyecto.
Como aspecto relevante para los alcance de los contratos, será la definición en acuerdo con Minera Phoenix, de
las condiciones y lugares para establecer instalaciones temporales, patios de almacenamiento, accesos y otros aspectos
logísticas que faciliten la ejecución del montaje.
KAU-KAU INGENIERÍA S.A ha definido que una vez adjudicado el contrato, movilizará al personal que
administrará la construcción, en forma inmediata a fin de tomar control de los contratos que estén adjudicados y
paralelamente gestionará la infraestructura necesaria para operar en cada frente de trabajo. A continuación se detallan
algunas de las actividades iniciales:
7.7.1 Movilización de Personal.
Basado en los plazos informados hemos generado un staffing que da cuenta de la movilización acorde a las
necesidades del proyecto, sin embargo, inmediatamente adjudicado el contrato, será principalmente el personal clave y el
administrativo quienes se incorporen inicialmente, para tomar control de los contratos y áreas respectivas.
7.7.2 Implementación de Turnos de Trabajo.
El establecimientos de turnos de trabajo, será realizado en conjunto con la movilización a terreno, el que tiene como
objetivo, dar continuidad a las obras y ser compatible con la dotación a movilizar, para ellos se ha diseñado turnos
continuos para personal de construcción y turno administrativo para el personal cuyas actividades están
mayoritariamente en oficina. Los principales turnos considerados son 4x3 y 7x7.
7.7.3 Instalación de Faena.
KAU-KAU INGENIERÍA S.A considera como actividad relevante para el servicio, contar con la
infraestructura adecuada que permita iniciar en forma correcta las actividades de terreno, por lo que ha considerado
que estas sean aporte de Minera Phoenix dado que es de vital importancia que sean iniciadas conjuntamente con la
adjudicación del contrato, sin embargo, es necesario precisar que la implementación oportuna de esta infraestructura,
permitirá al personal de terreno tomar el control técnico y administrativo del contrato y asegurar la formalidad de cada
uno de los procesos de entrega de terreno y documentación hacia las empresas constructoras que se definan, entre otros.
 7.7.4 Logística.
Para obtener la operatividad del servicio, será necesario contar con todo el apoyo logístico necesario al personal
de terreno, para ello, una vez adjudicado y en paralelo con el proceso de movilización de instalación de faena, se
deberán gestionar una serie de servicios. Este proceso considera que KAU-KAU INGENIERÍA S.A se hará cargo del
funcionamiento completo y continuo de los servicios asociados al encargo de Minera Phoenix con el objetivo de mantener
al equipo de profesionales operativos de manera permanente, tomando los resguardos oportunos de las actividades propias y
considerando las medidas de contingencias que fuesen necesarias. Dentro del proceso de logística KAU-KAU
INGENIERÍA S.A tiene considerado entre otros: Servicio de transporte, Servicio de Alimentación, Servicio de
Combustible en faena para instalaciones y vehículos, además del alojamiento del personal.
7.7.5 Referencias Topográficas (en caso que aplique).
El reconocimiento de la red topográfica con la que se desarrolló la ingeniería, será la primera actividad de área de
topografía, esto permitirá efectuar la construcción de PR de apoyos cercanos a las áreas de trabajo de las empresas
contratistas, para el comienzo de los trabajos de construcción por parte de estas. Para esto se densificará la red básica
entregada por Minera Phoenix, generando poligonales de Segundo Orden y cerradas, Esta labor se regirá por los
manuales indicados para tal efecto y de acuerdo a las tolerancias indicadas en dicha documentación.
Con la información As Built de instalaciones subterráneas en el área, se procederá a la identificación a fin de
advertir a todo el personal de la existencia y los riesgos asociado a estas.
7.7.6. Recepción de Terreno.
El personal deservicio deberá recepcionar las áreas en que se desarrollará el proyecto, en la secuencia que se
desarrollarán las obras, para su posterior traspaso a cada empresa contratista, con la formalidad que corresponde. Para ello,
se coordinará con quién o quiénes designe Minera Phoenix como interlocutores válidos, generado los registros
fotográficos correspondientes, material que será fundamental al momento de terminadas las obras para su recepción
definitiva.
7.7.7. Reconocimiento de Terreno.
Actividad relevante para la verificación de las metodologías de trabajo de cada contratista, esta actividad deberá
ser realizada por el Administrador del Contrato y todo el personal de terreno, quien posteriormente deberá validar el
plan maestro de cada contrato.
7.7.8. Revisión de Información Técnica y Contractual.
Es parte de la metodología de KAU-KAU INGENIERÍA S.A, que cada integrante del proyecto tenga
conocimiento de los alcances del proyecto y de cada contrato, especialmente el personal de construcción.
7.7.9. Estudio de Compromisos Ambientales.
Será responsabilidad del área de sustentabilidad listar cada uno de los compromisos ambientales de Minera
Phoenix que afecten al proyecto para dárselo a conocer a todo el equipo de KAU-KAU INGENIERÍA S.A, especialmente
al personal de terreno, para su control durante la ejecución de las obras.
8. Medición, Análisis y Mejora.
8.1 Generalidades.
Considerando que la generación de protocolos, corresponde a una actividad de verificación y validación del sistema
de control de calidad que implementará cada empresa colaboradora, será de gran relevancia, al inicio de cada contrato,
que se valide primeramente, el Plan de Calidad de cada contrato y los Planes de Inspección y Ensayo (PIE)
específicos, que aplicará cada empresa colaboradora, para garantizar la calidad de la ejecución según los
requerimientos contratados por Minera Phoenix.
Una vez validado y acordados estos documentos, el personal de Terreno, como parte del seguimiento diario, podrá
solicitar el respectivo Registro al contratista durante o una vez finalizada cada actividad, para asegurar la trazabilidad y el
autocontrol de calidad del contratista en la ejecución de las obras.
Durante la etapa de construcción, la Supervisión de Terreno podrá verificar que el registro aplicable este In-situ (o
cerca del área) durante la ejecución de las etapas de trabajo debido a que se considera un documento contractual.
Al término de una etapa de trabajo, de cualquier especialidad, el protocolo deberá estar firmado y con las
aprobaciones respectivas, por parte de la EECC y controlará que se cumple el Plan de inspección y Ensayos previamente
definido y validado. Los protocolos deberán ser firmados en el tiempo, turno y con la supervisión que corresponda.
En cualquier control que realice personal de KAU-KAU INGENIERÍA S.A, deberá verificar la existencia del
protocolo anterior a la etapa en ejecución, firmado y aprobado.
Es de responsabilidad de KAU-KAU INGENIERÍA S.A hacer el seguimiento, para que los Protocolos se firmen
durante los términos y entrega de las etapas de trabajo por parte de la EECC.
Si los trabajos y/o procesos presentan desviaciones con respecto a planos , EETT o procedimiento establecido, se
levantará una “no conformidad/anomalía” con el fin de tener evidencia y control de las desviaciones producidas
durante el proceso constructivo y principalmente hacer el seguimiento de resolución de la anomalía.
8.2. Seguimiento y Medición.

8.2.1. Satisfacción de Cliente.

Para establecer la percepción del Cliente con respecto al cumplimiento de los requisitos contractuales, se
realizará una medición de la satisfacción del Cliente de acuerdo a nuestro compromiso de nuestro SGI una vez al año
o bien de acuerdo al requerimiento del Cliente
El objetivo de esta evaluación es establecer el mecanismo de medición de la percepción del cliente y tratamiento de
opiniones, sugerencias, reclamos o quejas en cuanto al servicio ofrecido por la empresa KAU- KAU INGENIERÍA
S.A.
La metodología aplica desde que se realiza la encuesta al cliente, se recibe, se analiza y se definen las
acciones a seguir.
Los resultados nos permite el poder entrenar al personal en habilidades y técnicas que permitan mejorar las
fortalezas y corregir las debilidades detectadas.
Las variables que se miden son:
 Orientación al Logro y resultados.
 Compromiso
  Profesionalismo / Capacidad de Gestión
 Flexibilidad
 Gestión de Recursos

8.2.2. Auditorias Interna de Calidad.

Auditorías internas de la calidad: La evaluación del servicio contractual prestado por KAU-KAU
INGENIERÍA S.A Ingeniería S.A. se realizará mediante revisiones de gerencia, auditorías internas de calidad, y
evaluaciones periódicas de las actividades criticas del proceso.
Con el objeto de asegurar el cumplimiento de los requerimientos normativos que rigen el Sistema de Gestión
Integrada de KAU-KAU INGENIERÍA S.A Ingeniería, se desarrolla un programa general de auditoria interna completa
al plan de gestión del contrato, al menos una vez cada seis meses dentro del plazo de duración que este tenga, de
acuerdo a las pautas establecidas en el procedimiento de Auditorias de nuestro SGI.
PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD PARA EL PROYECTO KAU-KAU INGENIERÍA
S.A

TEMA / MES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13

Control de X
Registros

Planificación de la X
Calidad

Comunicación con
el Cliente
X

SE REPITE EL CICLO
Mejora Continua X X

Plan de Calidad X

8.3 Control de producto o servicios no conforme.

8.3.1Control de No Conformidades.
Cualquier incumplimiento de los requisitos especificados para el servicio, detectados durante el proceso de
ejecución, se registra y dispone como una anomalía, para reparar o evitar recurrencia del error en etapas sucesivas
del proceso. Las actividades necesarias para tratamiento y control del servicio no
conforme, se describen en el procedimiento documentado PC-08-GE-03 “Procedimiento para el Control de Producto
No Conforme”.
Las No Conformidades (Anomalías en el Proceso) se registrarán en el Formulario WEB FO-GE- 14-02, junto
con la solución inmediata dispuesta. Para el seguimiento efectivo de la implementación de acciones de mejora, las
anomalías son registradas en una planilla de seguimiento general, vía web, a la cual tienen acceso los miembros de
KAU-KAU INGENIERÍA S.A.
8.3.2 Productos o servicios relacionados con el Servicio.
Los Reportes de No-conformidad (Anomalías), deberán ser preparados por cualquiera de los Integrantes del equipo
ante la trasgresión a un documento de aplicación obligatoria o NO CUMPLIMIENTO DE UN REQUISITO de acuerdo al
procedimiento PG-GE-14, Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas.
En esta Organización, se ha desarrollado sobre plataforma MS Sharepoint un programa de uso sencillo que
permite vía WEB emitir No Conformidades, las que tienen un tratamiento en diferentes etapas con: Validación por el
Sistema, Asignación del responsable de solucionar, Chequeo previo de las Acciones Correctivas, Preventivas,
Autorización para implementar, chequeo de implementación , Cierre y control de eficiencia.
En cada etapa el sistema genera correos electrónicos automáticos a Interesados y aprobadores.
También se obtienen reportes de Status por Sistema, Gerencias o Contratos.
8.3.3 Reporte de No Conformidad/ Anomalías a las EECC.
Cuando la personal de KAU-KAU INGENIERÍA S.A detecte alguna situación anómala o algún producto no
conforme relacionado a los aspectos de Seguridad, Salud Ocupacional, Técnicos, Calidad, Laboral, Logísticos,
Administrativos, Medio Ambientales, levantará una No Conformidad /Anomalía a la EECC.
El reporte será enviado a Gestión de Calidad, para que este revise, evalué y formalice su entrega a la EECC para que
tome las acciones y realice el cierre de esta.
La Supervisión de Terreno será el responsable de realizar el seguimiento y verificar el cumplimiento de las acciones
inmediatas y correctivas de la EECC para el cierre de la No conformidad / Anomalía. El contratista informará
semanalmente el estatus de los reportes al área de Calidad de KAU-KAU INGENIERÍA S.A.
Cada reporte será guardado por el encargado de calidad y seguido mediante un Log de No conformidades/Anomalías a las
EECC en disco interno KAU-KAU INGENIERÍA S.A.
8.4 Análisis de datos.
La gestión de los procesos productivos de KAU-KAU INGENIERÍA S.A. se realizará basada en el análisis de datos
obtenidos durante la ejecución de los servicios contractuales.
Algunos de los informes y/o datos, que en principio, serán utilizados son:
 Informe de Avance
 Informe de tendencias
 Encuestas al personal

8.4.1 Cierre de Contratos.

El personal de Asesoría será responsable de la entrega física de cada Proyecto a Minera Phoenix, la que deberá
incluir todo lo considerado en cada Contrato en particular, instruyendo a cada empresa colaboradora
respecto de destino de los materiales e instalaciones excedentes. Exigiendo la entrega de área al contratista en las
condiciones en que se le fueron traspasadas al inicio del contrato, lo que será condicionante para la firma del acta de
recepción provisoria, al igual que el termino total de las obras y el levantamiento de No Conformidades, generadas
en el transcurso de las obras.
El Informe de Cierre tendrá un carácter técnico-administrativo y contendrá:
 Descripción del desarrollo histórico de la compañía.
 Modificaciones del proceso.
 Antecedentes de obras extraordinarias e ítems incorporados a cada Contrato.
 Detalles de cubicaciones finales de la obra y de materiales disponibles
 Registro de controles de calidad.
 Resumen final del Control Financiero de la Obra.
 Registro de utilización de maquinarias y equipos.
 Planos as-built de las obras inspeccionadas.
 Registros de instrumentación en cuanto a geometría y valores.
 Cubicaciones.
Todas las actividades a ejecutar para materializar el cierre de cada contrato, darán origen a un instructivo que se
desarrollara una vez iniciado el servicio.
8.5 Mejoramiento Continuo.
Se contempla la ejecución de Proyectos de mejoramiento de procesos para la integración del control de aquellos
procesos internos críticos para la calidad del Proyecto mediante la metodología Control de Procesos, Cuando se establezca
una tendencia que afecte un proceso de trabajo crítico para la calidad del Proyecto, se deberá informar al responsable
del proceso asignado al Proyecto y comenzar un Proyecto de Mejoramiento de Proceso “Process Improvement
Project” o según la metodología Seis Sigma, si correspondiera.
8.5.1 Acción Correctiva y Preventiva.
KAU-KAU INGENIERÍA S.A. mantiene una metodología para la forma en que son registradas y como se efectúa el
seguimiento de las acciones correctivas y preventivas tomadas dentro del Sistema de Gestión Integrada de acuerdo
al Procedimiento Para Acciones Correctivas y Preventivas. Aplicándose a todas las instancias donde se detecten
Anomalías y Potenciales Anomalías derivadas de:
 Problemas repetitivos
 Auditorías Internas Gestión Integrada
 Auditorías Externas
 Reclamos de Clientes
 Revisiones al Sistema de Gestión Integrada
 Mediciones de satisfacción de clientes
 Entre Otras trasgresiones
Es importante mencionar que:
 El desarrollo de análisis de tendencias cuando se establezca que exista y que indique un deterioro significativo
de la calidad, u oportunidad significativa de mejorar los procesos, deberá ser investigada para determinar la
acción correctiva y preventiva más apropiada y los resultados de dicha investigación deberán ser debidamente
documentados mediante un informe de acción correctiva (IAC). Las acciones correctivas y preventivas que se
tomen como resultado de las notas de auditoria de la calidad, o evaluaciones periódicas al sistema de gestión de la
calidad, e informes de no-conformidad deberán
 corresponder a la magnitud del problema y al riesgo involucrado. Dichas acciones deberán tomar en cuenta
factores tales como, prevención de riesgos, cronograma del proyecto y la satisfacción del Cliente.

 Se mantiene un registro para documentar los cambios que se hagan al sistema de gestión de la calidad del Proyecto
como resultado de las acciones correctivas o preventivas.

 Cuando se requiera hacer un mejoramiento a un proceso de trabajo, se deberá notificar al jefe de disciplina
responsable del respectivo proceso para que revise el procedimiento o instrucción de trabajo correspondiente.
ANEXO 1: ORGANIGRAMA
ANEXO 2. Listado de Procedimientos de KAU-KAU INGENIERÍA S.A.

La metodología a implementar para la ejecución del servicio, estará reflejada en los procedimientos e instructivos a
implantarse en el contrato. Como referencia se presenta la siguiente lista sin ser esta excluyente.
Ite Origen Nombre de Procedimiento
m
1 SGI Manual de Gestión
2 SGI Procedimiento para Control de Documentos
3 SGI Procedimiento para Control de Registros
4 SGI Orgánica del Comité Técnico
5 SGI Procedimiento para el Estudio y Presentación de Propuestas
6 SGI Procedimiento para la Comunicación con el Cliente
7 SGI Procedimiento para el Control de Producto No Conforme
8 SGI Procedimiento para la Elaboracion y Planificación de Proyectos
9 SGI Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas
10 SGI Procedimiento de Auditorias
11 SGI Procedimiento para la Atención de Emergencias
12 SGI Gestión de Incidentes
13 SGI Gestión de Residuos
14 SGI Procedimiento de Revisión General
15 SGI Procedimiento de Seguimiento y Medición
16 SGI Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
17 SGI Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales
18 A. Finanzas Procedimiento para la Selección, Evaluación y Re Evaluación de Proveedores

19 A. Finanzas Procedimiento para la Revisión y Validación de Servicios Externos

20 A. Finanzas Procedimiento Uso de Vehículos
21 A. Finanzas Procedimiento para la Elaboración de Estados de Pago
22 A. Finanzas Procedimiento de Adquisiciones
23 A. Finanzas Instructivo Laboral para Administración de Contratos
24 Inspecciones Procedimiento de Cierre de Contratos
25 Inspecciones Procedimiento para Cierre de Proyectos
26 Inspecciones Procedimiento para Modificacion de Requisitos del Cliente
27 Inspecciones Procedimiento Inidicio de Obras
28 Minería Operaciones Ingeniería

29 Minería Operaciones Licitaciones

30 Minería Operaciones Modificación de Proyecto

31 Minería Operaciones Control de Avance y Proyección de Cumplimiento

32 Minería Operaciones Procedimiento para Estudio y Desarrollo de Propuestas

33 Minería Instructivo de Solicitudes y Regularizaciones Compras Faenas

Operaciones
34 Minería (Obra) Procedimiento para la Gestión de Compras y Contratos
35 Minería (Obra) Procedimiento para la Coordinación técnica de los Servicios
36 Minería (Obra) Procedimiento de Gestión Administrativa y Control Documental
37 Minería (Obra) Procedimiento de Control de Calidad en Contratos de Ingeniería y
Construcción
38 Minería (Obra) Procedimiento de Control de Riesgo, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
39 Minería (Obra) Procedimiento de Selección de Personal para el Desarrollo de los Servicios
40 Minería (Obra) Procedimiento de Control de Equipos de Inspección, Medición y Ensayos
(EIMES)
41 Minería (Obra) Plan de Aseguramiento de la Calidad
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Rev: 0 Fecha: 21/04/16
CONTROL DE EQUIPOS DE Página:6 de 6
KAU-KAU INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYO

Anexo 2: Procedimiento y Protocolo Control de Equipos.

KAU-KAU INGENIERIA S.A.

0 21/04/16 G. CALIDAD RD CM
REV. FECHA ELABORADO REVISADO APROBADO MODIFICACIONES
MC-CAL-P006

CONTROL DE EQUIPOS DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y

ENSAYO (EIMES)

UNIDAD O AREA DESCRIPTOR PAGINA

GESTIÓN DE CALIDAD CORPORATIVO 1 DE 6

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CONTROL DE EQUIPOS DE Página:6 de 6
KAU-KAU INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYO

1. OBJETIVO
Definir la metodología para ejecutar los controles, ajustes y calibraciones a los instrumentos y/o equipos usados que afectan a la
calidad.

2. ALCANCE
El presente procedimiento se aplica a los equipos e instrumentos utilizados y que se utilicen para ejecutar
inspecciones, mediciones y/o ensayos en todas las empresas.

3. RESPONSABILIDADES

Responsabilidad ADM JC JBOD TOP EMP/TRAB

Supervisa cumplimiento x x
Participa Procedimiento x x x x

ADM: Administrador Obra

JCO: Jefe de Calidad Obra, en obras donde no estás definido este cargo la responsabilidad debe ser designada en
Plan de Calidad.
JBOD: Jefe de Bodega
TOP: Topografo
EMP/TRAB: Cualquier persona que pertenezca a la empresa.

4. METODOLOGÍA

4.1. Control de equipos obra

1.-Al recibir los equipos de medición y ensayo (EIMES) el Jefe de Calidad (JCO) los debe revisar que venga con la
documentación al día. En caso de que no venga la documentación (certificado de calibración) el JCO debe avisar a JBOD para
que solicite la información a MAQSA o proveedor respectivo.

2.- El JCO debe listar su condición de calibración, verificación y desviación aceptable en registro MC-CAL-P006-R- 01
Programa de Calibración de Equipos de Inspección, Medición y Ensayo (EIMES), para eso debe revisar el Listado
Maestro de equipos de medición y ensayo (Anexo B), donde se especifican las condiciones de calibración y verificación estándar
que debe tener cada equipo. El JCO y el Administrador de Obra (AO) deben verificar
condiciones establecidas para el control y ajustarlas al tipo de proyecto y a las condiciones que pueda solicitar el Cliente
(CL).

3.-JCO/JBOD debe identificar cada equipo con una etiqueta donde se especifica su código y fecha de calibración. Para esto se
utiliza etiqueta descrita en Anexo C.

4.- El JCO debe controlar durante el desarrollo de la obra que los equipos se revisen y validen de acuerdo a MC- CAL- P006-R01
Programa de Calibración de EIMES.

5.- Cada EIME debe ser manipulado, mantenido y almacenado siguiendo las recomendaciones del fabricante y lo establecido
en la legislación vigente (Equipos Radioactivos), en sus cajas originales en lo posible y en lugares que aseguren su
preservación. La información de equipos se encuentra en manual de EIMES y EME entregado por MAQSA.

6.- Como política de la empresa, también se incluirán en el listado de instrumentos las huinchas de medir entregadas, las cuales se
inspeccionarán quincenalmente para verificar su estado como por ejemplo puntas cortadas y se renovarán cuando se detecte que
se encuentran deterioradas. Por ejemplo: Números borrosos, punta quebrada o con mucho juego.

7.- Cuando un instrumento que está en calidad de arriendo por un proveedor externo sufre algún golpe, el JBOD se preocupa de que
ese equipo sea cambiado por otro, con el fin de evitar que se utilice un equipo descalibrado.
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Rev: 0 Fecha: 21/04/16
CONTROL DE EQUIPOS DE Página:6 de 6
KAU-KAU INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYO

8.- Los usuarios verificarán, cuando el equipo sea requerido, si presenta evidencia de deterioro físico y/o mecánico, informando
al JBOD del hecho si encontrase alguna anomalía.

9.- Al encontrar un instrumento o equipo defectuoso, el JCO o responsable lo retira del lugar y se encarga que el responsable de la
actiivdad verifique que las mediciones anteriores efectuadas por el equipo sean correctas.

10.- Cada dos semanas el Topografo(TOP) debe realizar verificación de equipos topográficos. Para ello debe completar
MC-CAL-P006-R02 Control de Equipos Topográficos.

4.2. Control de equipos

1.- El instructivo 800206-EME-I004 Equipos con certificado de calibración se presenta metodología de control de equipos
de medición y ensayo de la Empresa MAQSA

5. PREVENCIÓN DE RIESGOS

No aplica

6. REFERENCIAS

Ficha técnica de Maqsa

7 REGISTROS
MC-CAL-P00X-R01 Programa de Calibración de EIMES Certificado de Calibración de equipos

8 ANEXOS
ANEXO A Flujograma de proceso de calibración de EIMES
ANEXO B Equipos que requieren calibración
ANEXO C Ejemplo de etiqueta de identificación de equipos
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KAU-KAU INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYO
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KAU-KAU INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y
ENSAYO

ANEXO B
EQUIPOS DE
CALIBRACIÓN

Equipos de Calibración y frecuencias de calibración y verificación recomendadas

Equipo Frecuencia Frecuencia Nivel de Certificado de Calibración

Estación Total 6 meses Antes del uso A definir Si

Nivel Topográfico 6 meses Antes del uso A definir Si

Nivel Laser 6 meses Antes del uso A definir Si

Taquimetro Topográfico 6 meses Antes del uso A definir Si

Huincha c/ 15 días no
ANEXO C

Identificación de equipo
Nº equipo
Fecha prox. calibración

MC-CAL-P0O6 CONTROL DE EQUIPOS

DE INSPECCIÓN, MEDICIÓN Y ENSAYO
 CONTROL DE CALIDAD FECHA _______
KAU-KAU INGENIERÍA PROTOCOLOS DE INSPECCIÓN PROT Nº _______
S.A. 899191-GG-R-025
REV 0
CHECK LIST DE INSPECCIÓN DE EIME
Cliente:
Nombre Contrato:
Realizado por:
Marca Firma:
Tipo de Instrumento
Modelo

Inspeccionar SI NO N/A Observaciones

1.- Posee certificación de calibración

2.- Certificado está vigente

3.- Certificado está en el equipo (copia)

4.- Certificado archivado en oficina calidad (original o copia)

5.- Certificado en poder del cliente (original o copia)

6.- Equipo identificado e individualizado (posee placa identificatoria)

7.- Equipo presenta golpes en su carcaza (abolladuras)

8.- Si (7) es "si" ¿abolladura es posterior a fecha de certificación?

9.- Existe en obra otro equipo que cumplan la misma función y está certificado

10.- Si (8) es "si" verificar medicion (contrastar) ¿registran lo mismo?

11.- Si (8) es "no" ¿equipo ofrece require recalibración?

12.- Manual del equipo en obra

13.- Almacenamiento: ¿Estuche o protección original?

14.- Zona definida para el almacenamiento del equipo

15.- Zona de almacenamiento cumple con especificaciones del manual del equipo

16.- Frecuencia de uso alta

17.- Transporte frecuente

18.- Otros:
Nota: EN CASO DE RESPUESTA NEGATIVA EN CUALQUIER ITEM, VERIFICAR LA VALIDEZ DE LA CERTIFICACIÓN
O EL CONTROL QUE SE TIENE SOBRE EL EQUIPO, INTRODUCIENDO LAS MODIFICACIONES QUE SE REQUIERAN

Observaciones

Aprobó KAU-KAU ING. S.A. entante de Calidad KAU.KAU I Tomo conoc. Tomo conoc.
Nombre Nombre Nombre Nombre
Firma Firma Firma Firma
Fecha Fecha Fecha Fecha
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Rev: 0 Fecha: 21/04/16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y Página: 1 de 6
KAU-KAU PREVENTIVA

Anexo 3: Procedimiento y Protocolo de Acción Correctiva y Preventiva.

KAU-KAU INGENIERIA S.A.

0 21/04/16 G. CALIDAD RD CM
REV. FECHA ELABORADO REVISADO APROBADO MODIFICACIONES
MC-CAL-P003

NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA.

UNIDAD O AREA DESCRIPTOR PAGINA

GESTIÓN DE CALIDAD CORPORATIVO 1 DE 6

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 MC-CAL-P003
Rev: 0 Fecha: 21/04/16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y Página: 1 de 6
KAU-KAU PREVENTIVA

1. OBJETIVO
Establecer metodología para detección y análisis de hallazgos que permita investigar y tomar las acciones tanto preventivas como
correctivas que conduzcan a eliminar o atenuar la causa raíz.
2. ALCANCE
El procedimiento se aplica a KAU KAU INGENIERIA, MINERA PHOENIX.
3. RESPONSABILIDADES
Responsabilidad GG EAC AC IP JE JS ERRLL IG EC EE EM EP ECT
Supervisa X X X X X X X X X X X X
cumplimiento
Participa
X X X X X X X X X X X X X
Procedimiento

GG : Gerente General
EAC : Encargado de Asesor de la Calidad
AC : Administrador de Contrato
IP : Ingeniero Programador
JE : Jefe de Especialidades
JS : Jefe de Sustentabilidad
ERRLL : Encargado de Recursos Laborales
IG : Ingeniero Geomensor
EC : Especialista Civil
EE : Especialista Eléctrico
EM : Especialista Mecánico
EP : Especialista Procesos
ECT : Encargado Carpetas TOP

4. METODOLOGÍA
4.1 DETECCIÓN HALLAZGOS, ANÁLISIS DE NC, ACCIONES CORRECTIVAS ACCIONES
PREVENTIVAS EN OBRA

a) Detección de Hallazgos

1.-Cualquier persona dentro de la organización puede y debe detectar hallazgos. Los hallazgos se deben registrar en
el formulario de terreno Detección de Hallazgos. Un hallazgo puede asociarse a una acción preventiva, a una NCR,
RDI/RFI o a una modificación de obra. Su clasificación debe quedar identificada claramente en la parte superior del
registro.

2.-Cuando se detecta un hallazgo se informa al Jefe inmediato para que proceda a documentarlo en el formulario de
Detección de Hallazgos en terreno. En este formulario se indica el área donde se produce el hallazgo, la persona que
la detecta, fecha, y una descripción detallada del mismo.

3.-En caso de ser un producto no conforme se debe especificar, si es posible, las acciones tomadas para corregir el
problema (correción técnica). Siempre sea posible se realizará un dibujo, croquis o fotografía de la situación
observada.

MC-CAL-P003 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

 MC-CAL-P003
Rev: 0 Fecha: 21/04/16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y Página: 1 de 6
KAU-KAU PREVENTIVA

4.-El Registro de Detección de Hallazgo se envía a Encargado Asesor de Calidad (EAC) en caso de ser un hallazgo
de Seguridad o Medio Ambiente.

5.-Se evalúa si es una NC, una AP u otra situación, en caso de ser una NC/AP debe verificar que la información
contenida sea suficiente para entender el problema e identificarlo claramente, si la información no es clara debe
consultar a la persona que detectó la NC/AP.

6.- Se debe ingresar NC/AP a Status de NCR detallando claramente la información requerida por el sistema. Este
registro forma parte de MC-CAL-P003-R01 Informe de Calidad.

7.- En caso de no ser NC/AP se debe informar a quien detectó la situación para aclarar el tema.

b) Coordinación para el análisis de las causas.

1.- Cuando procede la NC/AP, se clasifica atendiendo a los criterios que se establecen en el status y lo informa a los
responsables involucrados en la NC/AP y al responsable del área que emitió la NC/AP.

2.- Luego, se realiza el análisis de las causas, propone acciones correctivas/preventivas y valoriza las pérdidas en caso
de tratarse de NC. En caso de ser necesario, se coordinará con el Cliente para que participe en estas tareas.

c) Plan de Acción.

1.-La propuesta de Plan de Acción es desarrollada por las personas involucradas en la NC/AP.

2.- Luego, tomando en consideración el análisis de las causas, la evaluación preliminar de las pérdidas y los
resultados previstos, se aprueba y autoriza los medios y recursos para su aplicación. En los casos necesarios, se
informará al Cliente de las acciones que se tomarán.

d) Seguimiento de NC/AP.

1.- Se debe revisar sistema de NC y verificar que se cumplan las fechas comprometidas en plan de acción.

2.-En caso que se hayan realizado las actividades comprometidas debe verificar evidencia y actualizar Status de

NCR, haciendo referencia a evidencia de cumplimiento.

e) Cierre de la No Conformidad.

1.- Una vez verificado el cumplimiento del Plan de Acción, se debe cerrar la NC.

4.2 DETECCIÓN Y ANÁLISIS DE NC, ACCIONES PREVENTIVAS.

a) Detección de Hallazgos, NC, Acción Preventiva en Empresas

1.- Cualquier persona dentro de la organización puede y debe detectar hallazgos, los cuales pueden derivar en una

NC, NCPot u observaciones.

2.-Cuando se detecta un hallazgo se informa al Jefe inmediato para que proceda a documentarlo en el formato MC-
CAL-P003. Detección de Hallazgos. En este formato se indica el área donde se produce el Hallazgo, la persona que
la detecta, fecha, y una descripción detallada de la misma.

3.- Se analiza el tipo de hallazgo es. Si procede el hallazgo, se clasifica o si se trata de otra información se informa a
los responsables involucrados y a quien lo emitió.

b) Coordinación para el análisis de las causas.

1.-Cuando el hallazgo procede, se clasifica y se informa a los responsables involucrados y a quien la emitió.

2.-Se deben designar responsables de análisis de causas, ellos investigan y proponen acciones correctivas/preventivas
y valorizan las pérdidas en los casos en que estas sean tangibles. Cuando sea necesario, se coordinará con el Cliente
para que participe en estas tareas.

MC-CAL-P003 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

 MC-CAL-P003
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NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y Página: 1 de 6
KAU-KAU PREVENTIVA

c) Plan de Acción.

1.-La propuesta de Plan de Acción es presentada al GG, quien tomando en consideración el análisis de las
causas, la evaluación preliminar de las pérdidas y los resultados previstos, las aprueba y autoriza los medios y
recursos para su aplicación.

2.-En los casos necesarios, se informará al Cliente de las acciones que se tomarán.

d) Seguimiento de NC/AP.

1.- Se debe revisar status de NC y verificar que se cumplan las fechas comprometidas en plan de acción.

2.-En caso que se hayan realizado las actividades comprometidas debe verificar evidencia y actualizar Status de

NCR.

e) Cierre de la No Conformidad y Verificación de efectividad de Plan de Acción

1.- Una vez verificado el cumplimiento del Plan de Acción, se debe verificar efectividad de acciones correctivas
y preventivas tomadas.

2.- Si las acciones fueron efectivas se debe cerrar la NC/AP.

4.3 RECLAMOS

Los reclamos reiterativos o de gran impacto, recibidos en cada organización deben ser tratados como una no
conformidad, para lo cual debe registrar la información en MC-CAL-P003 Detección de Hallazgos.

5.- SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

No Aplica

6.- REGISTROS

Formulario de Detección de Hallazgos en terreno.

MC-CAL-P003 Detección de Hallazgos

7.- ANEXOS

Anexo A: Definiciones

MC-CAL-P003 NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

 MC-CAL-P003
Rev: 0 Fecha: 21/04/16
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y Página: 1 de 6
KAU-KAU PREVENTIVA

ANEXO A
DEFINICIONES

Hallazgo /Incidente: acontecimiento no deseado que puede producir daño a la propiedad o pérdidas en el proceso.
No Conformidad (real): No cumplimiento de un requisito.
No Conformidad Potencial: es una situación o hecho que podría llevar al incumplimiento de un requisito establecido.
Observación: Hallazgo que luego de ser evaluado no cuenta con evidencia suficiente para ser considerado una no
conformidad. También se pueden considerar como observaciones recomendaciones de mejora del proceso evaluado.
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad (Real) detectada u otra situación
indeseable.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial u otra situación potencial
indeseable.
No conformidad Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente: No cumplimiento de requisito legal y hallazgo
detectado en auditoría.
 Acción Preventiva MC-CAL-P003-R01
NCR NC, A. CORREC. Y PREV.

KAU KAU INGENIERÍA DETECCIÓN DE HALLAZGO RDI/RFI

Modificación Obra
Rev 1 Fecha: 21-04-2016
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S.A Idea de Mejora
Empresa
Obra/Staff Nombre detector
Area Cargo Nº
Fecha Calidad Seguridad MA OT
PLANO Nº ESPECIALIDAD
DESCRIPCIÓN HALLAZGO

CORRECCIÓN TÉCNICA RECURSOS UTILIZADOS

MANO DE OBRA
EQUIPOS
MATERIALES
OTROS

FIRMA DETECTOR Procede No Procede

 Acción Preventiva MC-CAL-P003
NCR NC, A. CORREC. Y PREV.
RDI/RFI
KAU KAU INGENIERÍA S.A DETECCIÓN DE HALLAZGO Modificación Obra
Rev 1 Fecha: 21-04-2016
Pag 1 de 1
Idea de Mejora
Empresa
Obra/Staff Nombre detector
Area Cargo
Nº
Fecha Calidad Seguridad MA OT
PLANO Nº ESPECIALIDAD
DESCRIPCIÓN HALLAZGO

CORRECCIÓN TÉCNICA RECURSOS UTILIZADOS

MANO DE OBRA
EQUIPOS
MATERIALES
OTROS

FIRMA AUTORIZA CORRECCIÓN Procede No Procede

VALORIZACIÓN DE NCR (ADJUNTAR DETALLE DE PRECIOS
UNITARIOS)

ANÁLISIS DE CAUSA ( ESTA SECCIÓN DEBE SER LLENADA POR RESPONSABLE DE CALIDAD Y/O RESPONSABLE DE ANÁLISIS DE CAUSA)
CLASIFICACIÓN ( Completar puntos 1,2,3)
1. GENERAL PRODUCTO SISTEMA AUDITORÍA 3.- TIPO DE COBRO
Interna Interna Interna Adicional Otros
Externa Proveedor Externa Proveedor Externa Proveedor
2. TIPO
Subcontrato Subcontrato Subcontrato
Cliente Cliente Costo Interno

ANÁLISIS DE CAUSA RESPONSABLE FECHA COMPROMISO

CAUSA INMEDIATA

CAUSA BÁSICA

PLAN DE ACCIÓN
Actividad Responsable Fecha

EVALUACIÓN DE ACCIONES TOMADAS COSTO DE ACCIONES TOMADAS CIERRE DE NCR

( RESPONSABLE VERIFICACIÓN) ( RESPONSABLE VERIFICACIÓN) ( RESPONSABLE VERIFICACIÓN)
Nombre
Fecha

Firma