CONTRALORIA MUNICIPAL DE BUCARAMANGA

PLAN GENERAL DE AUDITORIAS DE CONTROL INTERNO 2019

OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
ACTIVIDADES ACTIVIDADES
1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 5 1 2 3 4 1 2 3 4 5
REALIZADAS PLANEADAS

1 AUDITORIAS

1.1. AUDITORÍAS NORMATIVAS

Evaluación Anual del Sistema

de Control Interno de cada Contralor municipal /
1.1.1. Anual Asesor Control Interno 1
vigencia. pagina web / SIREL

Reporte del Informe

pormenorizado de Estado de Contralor municipal /
1.1.1.1 control Interno en el FURAG II Anual Asesor Control Interno 1
pagina web / SIREL

Informe Pormenorizado del Contralor Municipal.

1.1.2. estado del Control Interno. Cuatrimestral Asesor Control Interno 3 Ciudadanía. (Pagina
Web).
Seguimiento a la rendición de
cuenta sistema SIA MISIONAL- Contralor Municipal /
1.1.3. SIREL AGR Semestral Asesor Control Interno 2
AGR

Arqueos Cajas Menor y

1.1.4. Tesoreria Trimestral Asesor Control Interno 4 Contralor Municipal

Evaluar el Sistema de Control Contralor Municipal /

Interno Contable Control Interno Alcaldia
1.1.5. Anual Asesor Control Interno 1
de Bucaramanga /
AGR
Derechos de Autor - Software
Ley 1712 de 2014 Unidad Administrativa
Especial de Derechos
1.1.6. Anual Secretaria General 1
de Autor.
Representante Legal

Informes Evaluación,
Seguimiento y Monitoreo al
grado de avance y desarrollo
1.1.7. Cuatrimestral Planeacion 3 Representante Legal
en la implementación del
Modelo Integral de Planeacion
y Gestion

1.1.8. Auditoria Interna de Calidad Anual Planeacion 1 Contralor Municipal

Desarrollo Función
1.1.9. Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
Disciplinaria

Mecanismos de Participación Contralor Auxiliar para

1.1.10. Ciudadana y Atención de Semestral la Participacion 2 Pagina Web
PQRS Consolidado semestral Ciudadana

Mecanismos de Participación Contralor Auxiliar para

1.1.11. Ciudadana y Atención de Semestral la Participacion 12 Pagina Web
PQRS reportes mensuales Ciudadana
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PLAN GENERAL DE AUDITORIAS DE CONTROL INTERNO 2019

OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

Administración, Manejo, GESTIÓN REALIZADA Y

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
Conservación y Disposición RESULTADOS ALCANZADOS
1.1..12. Semestral Secretaria General 2 Contralor municipal
Consec Final de
ACTIVIDAD la Documentación FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
(Ley de Archivo)

1.2. AUDITORÍAS A PROCESOS

Auditoría Gestión de la oficina

1.2.1. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
de Participacion Ciudadana

Auditoría Gestión de la oficina

1.2.2. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
de Subcontraloria

Auditoría Gestión de la oficina

1.2.3. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
de Secretaria General

Auditoría Gestión de la oficina

1.2.4. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
de Vigilancia Fiscal y Ambiental

1.3. AUDITORÍAS PREVENTIVAS ( P )

Seguimientos de verificacion a
1.3.1. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
las auditorias internas

Gestión del Talento Humano (

1.3.2. Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
P)

1.3.3. Gestión Documental ( P ) Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal

2. SEGUIMIENTOS

Seguimiento a Mapas de
Riesgos Institucional,
2.1. Semestral Asesor Control Interno 2 Contralor Municipal
Operativos y de Corrupción y
efectividad de controles
Dirección de Defensa
Comité de Conciliaciones -
Judicial de la Nación
2.2. Verificación Acciones de Trimestral Asesor Control Interno 4
del Ministerio de
Repetición
Justicia.

Plan anticorrupción y de
2.3. Cuatrimestral German Perez Amado 3 Contralor Municipal
Atención al Ciudadano

Evaluación de la rendición de
2.4. Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
cuentas de la entidad

Cumplimiento Ley 1474 de

2.5. Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
2011

Ejecución presupuestal y
2.6. Semestral Secretaria General 2 Contralor Municipal
Estados Financieros
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PLAN GENERAL DE AUDITORIAS DE CONTROL INTERNO 2019

OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
Seguimiento al grado de ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec cumplimiento
ACTIVIDAD de las medidas FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
2.7. Trimestral Asesor Control Interno 4 Contralor Municipal
de austeridad y eficiencia -
Austeridad del gasto

Seguimiento avance del Plan Contralor Municipal.

2.8. de Mejoramiento de la AGR Trimestral Asesor Control Interno 4 Auditoria General de la
Republica.
SIGEP, Sistema de
2.9. Información y Gestión del Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
Empleo Público

Informe sobre posibles actos Entes de Control

2.10. Permanente Asesor Control Interno 100%
de corrupción. Respectivos

Transparencia y Derecho de
2.11 Acceso a la Información Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
Pública Nacional

Sistema Unico de Gestión e Ministerio de Justicia y

Información Litigiosa del del Derecho.
2.12. Estado (e-KOGUI). Semestral Juridica 2 Agenca Nacional de
Agencia Nacional de Defensa Defensa Jurídica del
Jurídica del Estado Estado.

Informe evaluación a la gestión

2.13. institucional (evaluación por Anual Asesor Control Interno 1 Contralor Municipal
dependencias)

Seguimiento a los contratos

2.14. colgados en la plataforma Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal
SECOP

Concertación y Evaluación de
2.15. Semestral Secretaria General 2 Contralor Municipal
los Acuerdos de Gestión

Seguimiento a Concertacion de
2.16 Trimestral Jefes de dependencia 4 Contralor Municipal
Objetivos

2.17 Cuenta consolidada anual Anual Secretaria General 1 Contralor Municipal

3. APOYO A LA GESTIÓN

Dirimir Empates en la
3.1. Cuando se presente Asesor Control Interno 100% Comisión de Personal
comisión de Personal

Cierre de la Audiencia Pública Contralor Auxiliar para

2 rendiciones
3.2. de Rendición de Cuentas a la la Participacion 2 Audiencia Pública
semetrales
Ciudadanía Ciudadana

Asesorar al Grupo de
3.3 Permanente Asesor Control Interno 1 Grupo Líder
funcionarios de la entidad

4 ASESORIA Y CAPACITACIÓN
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OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

Promoción de la Cultura del GESTIÓN REALIZADA Y

4.1. Permanente Asesor Control Interno 1 Todos los Procesos ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
Control RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
Asesorar a los Distintos
Directivos y Lideres de
4.2. Procesos en la formulación de Permanente Asesor Control Interno 100% Todos los Procesos
los Planes de Mejoramiento
que suscriban

Participación en Reuniones y
4.3. Permanente Asesor Control Interno 100% OCI
comités

5 RELACIÓN CON ENTES EXTERNOS

Envío de Informes, atención de

requerimientos, suministro de
información a los entes de
5.1. control, atención de Permanente Asesor Control Interno 100% OCI
funcionarios, participación en
capacitaciones, seminarios y
eventos.

Acciones Planeadas / Acciones

Realizadas

Porcentaje de Cumplimiento

GERMAN PEREZ AMADO

ASESOR DE CONTROL INTERNO
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OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
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PLAN GENERAL DE AUDITORIAS DE CONTROL INTERNO 2019

OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
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PLAN GENERAL DE AUDITORIAS DE CONTROL INTERNO 2019

OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO
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OBJETIVO: Evaluar la eficiencia, eficacia y economía de la gestión y resultados de la Contraloria Municipal de Bucaramanga, el cumplimiento normativo y los impactos generados por los planes, programas e iniciativas establecidas, retroalimentado los
resultados y orientando los correctivos necesarios para el mejoramiento y fortalecimiento institucional y el logro de las metas u objetivos previstos por la entidad.

ALCANCE: Procesos, áreas, planes y actividades desarrolladas por la Contraloria Muicipal de Bucaramanga, en la vigencia 2019.

GESTIÓN REALIZADA Y
ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTBRE OCTUBRE NOVBRE DICIEMBRE
RESULTADOS ALCANZADOS
Consec ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE META DESTINATARIO