República Bolivariana de Venezuela

Ministerio del Poder Popular de Planificación y Finanzas

Escuela Nacional de Administración y Hacienda Pública

Dirección de Postgrado y Adiestramiento

Especialización en Gestión Aduanera y Comercio Exterior

Asignatura: Seguridad y Defensa en Aduanas.

Facilitadora

Prof.:

Participante:

La Guaira, Junio 201

METODOS DE VERIFICACIÓN NO INTRUSIVO (CIRCUITO) DENTRO DE LA
SEGURIDAD Y DEFENSA DE LA NACIÓN.

Dentro del marco de la modernización de las aduanas el Ejecutivo

Nacional ha ejecutado el desarrollo e implementación de sistemas informáticos
que permitan facilitar el registro y control de las operaciones y actividades
aduaneras, el análisis de riesgo y el control y verificación de las mercancías
que son objeto de entrada y salida del territorio nacional.

Asimismo, se propuso la adecuación y equipamiento de la

infraestructura, el fortalecimiento del recurso humano, así como establecer una
alianza estratégica con otros organismos del sector público y en general con
todos los actores del entorno.

Dentro de estas propuestas de adecuación tecnológica se han adquirido

diversos equipos de Inspección No Intrusiva de equipajes, carga marítima,
terrestre y aérea (móviles, semifijos y aéreos).

Las aduanas se están revolucionando tecnológicamente con la intención

de acabar con el contrabando, para lo cual se inauguro el moderno circuito de
inspección no intrusivo llamado “CINI” en La Aduana Marítima de La Guaira.
Los importadores y exportadores ya no deberán preocuparse para la revisión
de sus mercancías ya que con este sistema no intrusivo de inspección no hay
la necesidad de abrir la carga, esta se someterá a un sistema llamado
THSCAN o RAYOS X el cual penetrara dentro del conteiner y nos dará una
imagen de las mercancías las cuales serán verificada en los monitores y
procesada por los imaginologos que son los técnicos en rayos x que trabajan
en las nuevas instalaciones y alertan sobre cualquier irregularidad con la
mercancía declarada.

Esta tecnología de punta que el gobierno viene desarrollando pudo ser

posible gracias a un convenio con la República Popular China para la
adquisición de estos equipos los cuales facilitan el registro y control de las
operaciones aduaneras con los sistemas informáticos como también el análisis
de riesgo de las mismas, esto es que aleatoriamente el sistema dice que
mercancías deben ser chequeadas por la máquina de rayos x, esto debido a un
análisis que realiza el mismo sistema sobre el importador y el tipo de
mercancía e indica que canal debe seguir. Es de hacer notar que este equipo
cuenta con una gran seguridad la cual está compuesta por herramientas de
protección radioactivas tales como alarmas visuales, auditas, sensores de
recorrido y botones de parada de emergencia que detienen el proceso en
cualquier momento este sistema está avalado por la Organización Mundial de
la Salud y la Agencia Internacional de Energía Atómica a su vez estos equipos
funcionan en los puertos y aeropuertos más modernos del mundo lo que es una
seguridad sobre su funcionamiento.

DEFINICIÓN

La Verificación no Intrusiva es un sistema novedoso que pone a

Venezuela como el país latinoamericano en adoptar este tipo de infraestructura
que ayuda a facilitar el comercio mundial.

El circuito de inspección no intrusiva es considerado como un

instrumento necesario dentro del proceso de modernización aduanera ya que el
mismo funciona como una herramienta complementaria para la prevención de
los ilícitos aduaneros.

FINALIDAD

Este recurso tecnológico permite fortalecer la lucha contra el

contrabando y otros ilícitos aduaneros que constantemente se intentan a través
de las aduanas, debido a que permite determinar objetos escondidos en el
cuerpo del contenedor, en las mercancías y en el vehículo de transporte. De
igual manera, apoya la lucha contra el tráfico ilícito de armas, explosivo y
narcótico, ya que facilita la detección de elementos y sustancias camufladas
dentro de los contenedores.

Con este equipo de modernización tan importante que se encuentra

ubicado en La Aduana Principal Marítima en Venezuela, como lo es el circuito
de inspección no intrusiva se podría decir, que es el sistema aduanero mas
actualizado y el primero en Latinoamérica que tiene como objeto la lucha contra
el contrabando y demás irregularidades que puedan presentarse en las
operaciones aduaneras del país y facilitando así la revisión de las mercancías
que ingresan al mismo, debido a esto debemos resaltar como es la efectividad
en la Utilidad y Pertenencia del Circuito de Inspección no Intrusiva.

Utilidad y pertinencia del circuito de Inspección no intrusiva en el

proceso de nacionalización de mercancías en la aduana principal de la
Guaira.

Se señala que la aduana constituye un factor fundamental para el

desarrollo de las políticas comerciales, económicas y sociales de un país
siendo considerada como la puerta de entrada para el comercio internacional,
por lo que deben tener un eficiente funcionamiento que garantice fluidez en el
intercambio de productos y mercancías entre las naciones.

El Seniat, percibe el circuito de inspección no intrusiva como un recurso

tecnológico que permite luchar contra la tentativa de evasión fiscal por
concepto de contrabando y otros ilícitos aduaneros que constantemente se
intentan a través de la aduana ya que permite determinar objetos escondidos
dentro del contenedor, en las mercancías y en los vehículos de transporte.

De esta manera el circuito trabaja de manera eficaz ya que permite una

evaluación óptima en las mercancías a través del escaneo y verificación por
medio de Rayos X.

Sistemas adquiridos del Circuito de Inspección no Intrusiva.

El sistema adquirido es el llamado THSCAN, cuyos modelos se

corresponden con equipos utilizados en los puertos aduaneros y ejes
viales. Están compuestos por instalaciones de escaneo, cabina de control y
protección radiactiva. Basados en la tecnología avanzada de formación de
imagen por la radiación, el sistema de inspección puede realizar la
verificación de las mercancías dentro de contenedores sin abrirlos,
aprovechando la penetración de los rayos X.
El sistema ofrece una amistosa plataforma de operación, una instalación
de escaneo que se mueve de forma controlada sobre carriles que
garantizan la adquisición de imágenes de alta claridad, así como, una sala
de control que facilita su operatividad. El sistema cuenta con herramientas
que permiten ampliar imágenes, intensificar contrastes, variar el valor de
los píxeles y mejorar los bordes.

Igualmente dispone de herramientas para seguridad y protección

radioactiva, tales como: alarmas visuales y auditivas, sensores de
recorrido, y botones de paradas de emergencia.

Es importante precisar que: los equipos sin suministro eléctrico no

representan peligro de contaminación radioactiva; la seguridad de
irradiación y el índice de dosis del sistema satisfacen las normas
establecidas por la Organización Mundial de la Salud y la Agencia
Internacional de Energía Atómica; y, después de la irradiación, no queda
ningún residuo radiactivo en los objetos inspeccionados.

Para lograr la mayor productividad y eficiencia de de los equipos de

inspección no intrusiva, el SENIAT diseñó los denominados “Circuitos de
Inspección No Intrusiva (CINI)”, que no solo comprenden la infraestructura
adecuada para la instalación de los equipos, sino todo un procedimiento de
control y la implementación de una aplicación informática, que se
denominó “Sistema de Información del Circuito de Inspección (SINI)”.

El SINI, que fue desarrollado por funcionarios del SENIAT, consiste en un

sistema inteligente que permite el flujo de información entre las estaciones
que conforman el Circuito de Inspección. La función de esta aplicación es
asignar automáticamente en forma aleatoria y selectiva, un determinado
control a la mercancía que pasa por el Circuito, para lo cual realiza un
análisis de riesgo alimentándose de la base de datos del SIDUNEA.
 Ubicación Geográfica de los Equipos

Los equipos de inspección no intrusiva se han ubicado en relación a los

volúmenes de operaciones aduaneras y con base en el análisis de riesgo
previo. En la actualidad, el SENIAT cuenta con 7 Circuitos de Inspección
No Intrusiva distribuidos en 6 aduanas principales, y 5 Sistemas de
Inspección No Intrusita de Equipajes instalados en Aeropuertos
Internacionales, que incluyen la revisión de equipaje de dos territorios
aduaneros especiales. Estos equipos se encuentran distribuidos en las
siguientes aduanas:

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de La Aduana

Principal de La Guaira

Este CINI fue inaugurado el 05 de octubre de 2004, está ubicado en el

Puerto de la Guaira, Estado Vargas. El control de este CINI está dirigido a
la mercancía de importación a su salida de la zona primaria. Está
conformado por cuatro (04) estaciones: Taquilla de Información, Sistema
de Pesaje, Equipo THSCAN MB1215 (semifijo) y la Alcabala de
Confrontación.

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de La Aduana

Principal de Puerto Cabello

Este CINI fue inaugurado el 29 de octubre de 2005 y está ubicado en las

instalaciones del Puerto de Puerto Cabello, Estado Carabobo. El control de
este CINI está dirigido a la mercancía de importación a su salida de la zona
primaria y a la mercancía de exportación, a su ingreso a la zona primaria.
Está conformado por cuatro (04) estaciones: Taquilla de Información,
Sistema de Pesaje, Equipo THSCAN MB1215 (semifijo) y la Alcabala de
Confrontación.

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de la Aduana

Principal Aérea de Valencia

Este CINI fue inaugurado el 12 de enero de 2007 y está ubicado en la

salida de la rampa del Aeropuerto Internacional Arturo Michelena de la
ciudad de Valencia, Estado Carabobo. Este CINI está dirigido a ejercer un
mejor control de carga, fortalecer la lucha contra el tráfico de drogas,
estupefacientes, armas y explosivos, que son elementos básicos de la
seguridad nacional. El mismo dispone de los siguientes controles: control
de carga y descarga, identificación de la carga e inspección no intrusiva
(Equipo THSCAN PB2028).

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de la Aduana

Subalterna de La Chinita

Este CINI fue inaugurado el 12 de diciembre de 2006 y está ubicado en los

terrenos contiguos a la rampa de carga del Aeropuerto Internacional La
Chinita de la ciudad de Maracaibo, Estado Zulia.

El control se aplica a la salida de rampa, para ejercer un mejor control de

carga, fortalecer la lucha contra el tráfico de drogas, estupefacientes,
armas y explosivos, que son elementos básicos de la seguridad nacional.
El mismo dispone de los siguientes controles: control de carga y descarga,
identificación de la carga e inspección no intrusiva (Equipo THSCAN
PB2028).

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de la Aduana

Principal Ecológica de Santa

Elena de Uairén

Este CINI inició operaciones en agosto de 2006 y está ubicado a pocos

kilómetros de la línea fronteriza entre Venezuela y Brasil, en la ciudad de
Santa Elena de Uairén, Estado Bolívar. Está conformado por cuatro (04)
estaciones: Taquilla de Información, Sistema de Pesaje, Equipo
móvilTHSCAN MT1213LT y la Alcabala de Confrontación.

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de la Aduana

Principal de Puerto Cabello

(OCAMAR)

Este punto está ubicado actualmente en áreas de la Oficina Coordinadora

de Apoyo Marítimo de laArmada OCAMAR y cuenta con un equipo móvil
THSCAN MT 1213LT, que es operado por oficiales de la Dirección del
Resguardo Nacional con apoyo de funcionarios del SENIAT.

 Circuito de Inspección No Intrusiva (CINI) de la Aduana

Subalterna de Ureña

Este punto de control está ubicado en las instalaciones de la Aduana

Subalterna de Ureña, Estado Táchira y cuenta con un equipo móvil
THSCAN MT 1213LT, que es operado por oficiales de la Guardia Nacional,
con apoyo de funcionarios del SENIAT.

 Sistemas de Inspección No Intrusiva de Equipaje en los

Aeropuertos Internacionales

Los diecinueve (19) equipos adquiridos por el SENIAT fueron ubicados en

los siguientes aeropuertos internacionales: Simón Bolívar de Maiquetía, La
Chinita en la ciudad de Maracaibo, Arturo Michelena en la ciudad de
Valencia, General Santiago Mariño en la Isla de Margarita y Josefa Camejo
en la ciudad de Las Piedras-Península de Paraguaná.

El control a través de estos equipos se aplica a equipaje de pasajeros que

ingresan y salen del territorio nacional y está dirigido a salvaguardar los
intereses de la República, lucha contra el contrabando, tráfico de armas,
explosivo, narcótico y estupefacientes.

Es importante precisar que a través de estos equipos también se controla

la salida de equipaje  proveniente del Puerto Libre del Estado Nueva
Esparta y de la Zona Libre para el Fomento de la Inversión Turística de la
Península de Paraguaná, al resto del territorio nacional.
 En el marco del Plan Contrabando Cero en marcha el Servicio Nacional
Integrado de Administración Aduanera y Tributaria (Seniat), instaló equipos de
rayos X en el área de Caurier de la Aduana Principal Aérea de Maiquetía.

Héctor Ulises Silva, gerente de la Aduana Principal Aérea, informó que los
equipos instalados estarán operativos las 24 horas del día y serán utilizados
para verificar el contenido de unas 800 valijas y otras 400 cargas sueltas que
ingresan y egresan de esa zona.

“Estos equipos contribuirán a la verificación de la mercancía evitando el

contacto directo entre los funcionarios y la carga, y así aumentar los controles
para luchar contra la evasión y el contrabando”, dijo.

Destacó que en la Aduana Principal Aérea operan 10 compañías de

servicios de encomiendas en esta área y la mercancía permanece bajo
custodia de la aduana.

Además de la instalación de los equipos de rayos X en el área del

courier, en la Aduana Principal Aérea se desarrolla el Circuito de Inspección no
Intrusiva que permitirá verificar las mercancías en la salida de la zona primaria
de esta aduana y agilizará la tarea de reconocimiento a los funcionarios del
Seniat.

En la actualidad todos los gobiernos invierten en tecnología para no

quedarse atrás con los demás países y preparan su personal con miras a este
reto que representa para el mundo la globalización mundial, esto nos obliga a
estar preparados tecnológicamente. Para esto ya Venezuela invirtio grandes
sumas de dinero para estar a la par mundial con los sistemas informativos de
tecnología de punta o de última generación pero esto no es malo a su vez es lo
mejor que nos ha podido pasar ya que de esta forma se pueden controlar y
brindar seguridad a los procesos que realizan las instituciones públicas como
es nuestro caso en aduanas se evita la introducción de mercancías a la
economía nacional sin permisología sanitaria, sin los certificados de calidad y
se combate la piratería y el contrabando por eso un sistema informático
confiable y actualizado genera un gran rendimiento para bien del colectivo y la
nación ya que esto arrojara cifras positivas e incrementara las transparencia de
las funciones públicas controlando sus procesos y a sus detractores.

El proceso de globalización económica actual, desde sus inicios, ha

demandado la facilitación de las operaciones comerciales, por lo que se ha
hecho necesario que las administraciones aduaneras se modernicen y presten
un servicio acorde con las necesidades de la comunidad comercial. Un
elemento clave para alcanzar estos objetivos ha sido la cooperación y
asistencia entre las aduanas de diferentes países.

Por otra parte, además del objetivo de buscar la facilitación de

procedimientos de despacho de mercancías, las aduanas deben cumplir con la
misión fiscalizadora que les fue impuesta por sus respectivos gobiernos. En
este caso también resulta imprescindible contar con la colaboración y apoyo de
los servicios de aduanas de otros países, con objeto de intercambiar
información que coadyuve a la prevención, investigación y represión de los
ilícitos aduaneros.

ORGANISMOS INTERNACIONALES.

En el marco del proceso de globalización económica, la participación de los

organismos internacionales con competencia en materia aduanera ha sido
fundamental para coadyuvar a los esfuerzos realizados por los servicios de
aduanas en la simplificación y armonización de los procedimientos de
despacho.
El principal aporte de dichos organismos se resume en las directivas,
lineamientos y recomendaciones que de ellos emanan, con miras a alcanzar la
armonización, simplificación y transparencia de los procedimientos de
despacho de mercancías en beneficio de la comunidad comercial.

La creciente amenaza del terrorismo internacional y del crimen organizado a

través de las fronteras exige la mejora de los controles fronterizos existentes y
la colaboración eficaz en el plano nacional e internacional entre la Aduana, las
fuerzas y cuerpos de seguridad y las empresas. El mayor reto que la Aduana
tiene ante sí es el de ofrecer facilidad en el trato de la amplia mayoría de los
movimientos de mercancías y de viajeros, al tiempo que se identifica y se
atiende al pequeño porcentaje de estos movimientos que suponen un
verdadero riesgo para la seguridad.

La OMA ha respondido inmediatamente a la llamada a la acción lanzada por

sus Miembros y otros organismos internacionales como el Grupo de los Ocho
(G8) y la Organización Marítima Internacional (OMI) adoptando la Resolución
sobre la Seguridad de la cadena logística y la facilitación del comercio en las
Sesiones del Consejo celebradas en junio de 2002. La Resolución de la OMA
aborda una serie de medidas encaminadas a proteger la cadena logística
internacional de los actos de terrorismo o de otras actividades delictivas, sin
dejar de observar los principios sobre facilitación establecidos.

La gestión de riesgos, uno de los principios esenciales de la cooperación

aduanera moderna, elaborados por la OMA en el Convenio de Kyoto Revisado,
ayuda a la Aduana a ejercer los controles adecuados obstaculizando al mínimo
el comercio legítimo. Dicha Resolución estableció la creación de un Grupo de
trabajo compuesto por expertos procedentes de las aduanas y del mundo
empresarial para que trabajaran estrechamente con otras partes interesadas,
incluyendo organizaciones comerciales e intergubernamentales, en la
elaboración, entre otras cosas, de las Directrices sobre la gestión integrada de
la cadena logística tomando como base el Convenio de Kyoto Revisado y sus
Directrices de puesta en aplicación.
La puesta en aplicación de las Directrices sobre la Gestión integrada de la
cadena logística deberá realizarse a nivel nacional. No obstante, estas
Directrices sólo resultarán verdaderamente eficaces cuando las
Administraciones de Aduanas a lo largo de la cadena logística hayan aplicado
las normas comunes sobre control aduanero, evaluación de riesgos y las
normas autorizadas relativas a la cadena logística que permitan el
reconocimiento mutuo, el control aduanero integrado y el trato aplicable a las
transacciones internacionales descrito en las Directrices. Si bien predominarán
los acuerdos bilaterales, el punto de mira deberá estar en la posible puesta en
aplicación global de las Directrices que exigirán flexibilidad a todas las partes.

ACUERDOS SOBRE SEGURIDAD EN LA CADENA LOGÍSTICA DEL

COMERCIO INTERNACIONAL.

SAFE es un Marco de Normas y un programa de trabajo para dar seguridad a

la cadena de suministro del comercio internacional y facilitar el comercio
legítimo, aprobado en junio de 2005 de forma unánime, mediante Resolución
de los Directores Generales de Aduanas de las Administraciones Aduaneras
Miembros de la OMA, en las sesiones anuales del Consejo de Cooperación
Aduanera.  El Marco de Normas  fue fortalecido en el 2007 para marcar el inicio
de un régimen de comercio mundial más seguro y un nuevo enfoque para los
métodos de trabajo de las Aduanas, así como para una más estrecha
asociación o cooperación entre las Aduanas y las empresas. De los casi 180
países miembros que tiene la OMA, 129 países suscribieron una carta de
intención y se comprometieron a  aplicar  el Marco Normativo SAFE
gradualmente, según la capacidad de cada administración y la capacidad de la
autoridad legislativa para los cambios jurídicos que puedan ser necesarios,
teniendo en cuenta la voluntad política y la cooperación con organismos del
gobierno, la integridad aduanera, y las necesidades de construcción o creación
de capacidades aduaneras.  Hoy día, unas 150 Administraciones  Aduaneras
Miembros  han iniciado la incorporación gradual de las normas del Marco SAFE
a sus prácticas y métodos de trabajo.  
El Marco de Normas SAFE pretende asegurar y facilitar el comercio; mejorar
las operaciones aduaneras aplicando principios aduaneros modernos tales
como Gerencia del Riesgo; uso de tecnologías avanzadas de información y
comunicación; asociación Aduanas/Empresas, con base en instrumentos de la
OMA pre-existentes,  como por ejemplo el Convenio de Kyoto Revisado;
simplificación de requisitos y cargas de trabajo en las Aduanas, evitando
duplicación de requisitos con otros organismos del Estado.  Todo esto con
el  fin de modernizar y preparar las aduanas para los desafíos de este Siglo 21,
donde la seguridad y facilitación sean vistas como dos caras de la misma
moneda en aduanas mucho más eficientes y efectivas.

SAFE procura principalmente garantizar la seguridad en la cadena logística,

aumentar la previsibilidad de las operaciones de comercio exterior, facilitar la
gestión integrada de las cadenas logísticas para todos los modos de transporte,
fortalecer la cooperación entre las administraciones de aduanas y otros
organismos en su lucha contra el fraude y facilitar el comercio
legítimo mediante cadenas logísticas seguras y acuerdos de colaboración entre
las aduanas y el sector privado.  Para estos fines SAFE descansa sobre dos
pilares de colaboración: Aduanas-Aduanas y Aduanas-Empresas. Se han
diseñado 11 Normas para el trabajo entre las Administraciones Aduaneras, es
decir para la asistencia mutua y cooperación entre Aduanas, así como 4
Normas que pautan el trabajo de cooperación Aduanas – Empresas, referida
completamente a la figura del OEA.

En este sentido el Operador Económico Autorizado es definido como  “una

parte involucrada en el movimiento internacional de mercancías, para cuya
función ha sido aprobado por o en nombre de una Administración Nacional de
Aduanas, como una entidad que cumple con las normas de seguridad de la
OMA o normas equivalentes, para la cadena logística, o cadena de
suministro”.  En consecuencia la aprobación para obtener la condición de OEA
debe ser otorgada por la Administración Aduanera, a quien
corresponde  implementar y poner en marcha el programa OEA como parte de
las acciones de modernización. En torno a estas iniciativas normalmente se
formulan algunas preguntas lógicas, tales como:  
¿Quién(es) puede(n) ser acreditado(s) como OEA?.  Es pertinente recordar que
en Venezuela la Ley Orgánica de Aduanas reserva y limita el carácter de
auxiliares de la Administración Aduanera, a ciertos operadores a quienes
autoriza para desempeñar esas funciones y deben estar inscritos en el registro
correspondiente que lleva la Administración: los Agentes de Aduana, las
empresas de almacenamiento o depósito aduanero, los Almacenes Generales
de Depósito, las empresas de Mensajería Internacional, Consolidación de
Carga, Transporte, Verificación de Mercancías, Cabotaje y los Laboratorios
Habilitados (Art. 145). Sin embargo el Marco SAFE es más amplio al señalar
que la Administración Aduanera puede certificar como OEA,  a distintos actores
que intervienen en el proceso de comercio internacional, si cumplen los
requisitos y normas de seguridad de la cadena logística, por cuanto su
participación en la seguridad de cada uno de los eslabones de esa cadena es
fundamental: los fabricantes, exportadores, intermediarios comerciales,
importadores, puertos, aeropuertos, operadores de terminales portuarios,
operadores logísticos integrados, distribuidores, empresas de zonas francas,
entre otros.   

¿Qué requisitos deben cumplirse para obtener la acreditación de

OEA?  Recordemos que la legislación aduanera nacional exige para obtener la
autorización como auxiliar,  el cumplimiento de ciertos requisitos y procura
tutelar una relación de confianza con interlocutores válidos en los que presume
un  conocimiento especializado para operar, pero además presume una
conducta permanente de respeto de tal voto de confianza y el  cumplimiento de
las obligaciones aduaneras; en caso contrario la legislación establece causales
de suspensión o revocatoria de la autorización para operar. 

Por lo que respecta al OEA, los requisitos para obtener una acreditación
implican demostrar que se cumplen las normas de seguridad del Marco
Normativo SAFE en las áreas de: observancia demostrada de las disposiciones
aduaneras; un sistema satisfactorio para la gestión de expedientes
comerciales; viabilidad financiera; relaciones de consulta, cooperación y
comunicación con las Aduanas; reforzamiento de capacitación y sensibilización
a empleados; elementos de seguridad en la contratación del personal y en la
aplicación de procedimientos de trabajo; gestión de crisis y subsanación de
incidentes urgentes y/o adversos; contar con mecanismos de intercambio,
acceso y confidencialidad de la información que prevengan su uso erróneo o
alteración no autorizada; altos niveles de seguridad para la integridad de las
mercancías y los controles de acceso a las mismas; establecimiento de
medidas de seguridad con otros socios o eslabones de la cadena logística para
mejorar la seguridad propia,  medición o monitoreo, análisis y mejora de la
seguridad e integridad, entre otras.

El Marco Normativo SAFE y los Programas OEA  procuran una relación de

confianza entre la Administración y los operadores, pero en un contexto que va
más allá del cumplimiento de la legislación aduanera y demás normas
aplicables a los flujos de comercio exterior, por cuanto privilegian la seguridad
de la cadena de suministro o cadena logística del comercio internacional,
contra eventos que la hagan vulnerable, como el crimen organizado, el
terrorismo, el fraude, etc.

¿Qué beneficios puede esperar una empresa que obtenga la acreditación de

OEA?  A cambio de demostrar el cumplimiento de normas de seguridad del
Marco SAFE, y obtener una Certificación de OEA de parte de la Administración
Aduanera, una empresa  obtiene una especie de sello de garantía para
beneficiarse de procedimientos aduaneros simplificados, reducción de
controles físicos y documentales, facilidad para realizar los controles
pertinentes en las dependencias o instalaciones del operador, prioridad en el
despacho mediante canales rápidos, ventajas financieras para el pago de
derechos de aduana e impuestos a la importación, reducción de tiempos y
costos que repercuten en la competitividad, y definitivamente, al ser un eslabón
de toda una cadena de suministro que está siendo acreditada, tanto dentro
como fuera del país, acceso a beneficios y ventajas en Aduanas de otros
países que también apliquen programas de OEA. Mientras más
Administraciones Aduaneras reconozcan el certificado OEA, mayor será el
impacto y los beneficios del mismo en toda la cadena. 

¿Qué beneficios puede esperar la Administración Aduanera al implementar un

programa de OEA?  La implantación de los programas de OEA beneficia a las
Aduanas mediante la creación de capacidades para la gestión del programa,
contribuyendo así a su eficiencia y transparencia; promueve sinergias con el
sector privado para la introducción de mecanismos de facilitación del comercio;
incrementa el flujo de información sobre la operativa de la cadena logística para
su utilización en los sistemas de análisis de riesgo;   materializa un mecanismo
de colaboración y cooperación entre el sector privado y la Administración
Aduanera, así como la cooperación con otras administraciones de aduanas
miembros de la OMA. 

La  legislación aduanera nacional no tutela, estimula o promueve una relación

de cooperación o asociación permanente con los operadores. En cambio en los
programas OEA esta relación Aduanas - Empresas es una base fundamental
de trabajo para garantizar la seguridad de la cadena de suministro.

¿Existen desafíos u obstáculos para ser OEA?  La obtención de la condición o

estatuto de OEA, reviste un carácter especial. Además de demostrar que se
cumplen las normas de seguridad de la cadena logística, existen otros desafíos
iniciales en el sentido que la propia Administración Aduanera y los operadores
de comercio, entre ellos las PYMES, deben enterarse de las bondades y
beneficios que se pueden derivar de la implantación de los programas OEA. A
este respecto se requiere una educación institucional.

Por otra parte, también se deben considerar los posibles costos. Para las
pequeñas y medianas empresas el impacto proporcional del costo de
inversiones en seguridad es indiscutiblemente mayor que en las empresas más
grandes. Sin embargo, existen atenuantes, como el hecho de que algunas
medidas de seguridad pueden ser más llevaderas para las PYMES que para
las empresas más grandes.  Por ejemplo, el requisito de control del personal
puede cumplirse más fácilmente, ya que una PYME tiene menos empleados
que una empresa grande. Si se trata de un operador o empresa pequeña,
integrada por varios miembros de una familia tendrá que cumplir los mismos
requisitos de seguridad, pero los puede aplicar de manera distinta que una
empresa internacional grande. Por ejemplo, la integridad de las mercancías
puede asegurarse colocándolas bajo control permanente mediante cámaras
fotográficas de video vigilancia, pero también pueden asegurarse
manteniéndolas en un área segura, bloqueada.

Cabe señalar que en sus trabajos sobre la implementación de los programas

de OEA, la OMA ha dado a conocer algunos estudios relevantes. Uno de ellos,
realizado para BASC (Alianza de Empresas para el Comercio Seguro),
organización integrada por un número importante de PYMES de Suramérica,
llegó a la conclusión de que muchas inversiones de bajo costo producen altas
mejoras en cuanto a eficacia de la seguridad y específicamente producen
ventajas como:

ü         Supervisión mejorada del proceso y de las actividades inherentes al

envío de mercancías.

ü         Funciones y responsabilidades organizativas más claras y

transparentes.

ü         Mejores políticas y prácticas de contratación y retiro de empleados.

ü         Mejores prácticas de gestión interna de seguridad.

ü         Mayor exactitud en la información sobre envíos y mantenimiento de los

registros.

ü         Mayor precisión en la evaluación cualitativa de los demás socios de la

cadena logística.

Por otra parte, es indudable que la acreditación y beneficios que se puedan

desprender de un programa de Operador Económico Autorizado solo pueden
lograrse, si la Administración Aduanera del país se sensibiliza acerca de esta
tendencia aduanera mundial y decide beneficiarse de la membrecía en la OMA
y de su apoyo, concretamente a través de la Dirección de Construcción de
Capacidades, para comprenderlo, asumirlo y llevarlo a cabo.  Una vez que se
decida implementar un programa OEA, debe difundirse ampliamente entre los
operadores de comercio, para gestar su participación.  La empresa u operador
económico que considere que puede convertirse en un OEA, deberá realizar
una autovaloración de su capacidad de cumplir las normas de seguridad y
registrarse ante la autoridad aduanera correspondiente, después de lo cual la
Administración Aduanera validará la adherencia a las prácticas de seguridad en
las áreas descritas, de acuerdo con el programa nacional de OEA que se esté
desarrollando. Si considera que el operador económico cumple con estas
normas, concederá la autorización o certificación, la cual definitivamente
constituye un voto de confianza para operar que es revisable periódicamente.

Las administraciones aduaneras Miembros de la OMA que han iniciado la

aplicación del Marco SAFE están trabajando actualmente para el desarrollo de
programas nacionales de OEA, basados en las normas y las orientaciones de
la OMA. No obstante, el ritmo con el que una administración introduce un
programa de OEA varía según su capacidad, pero ya se ha puesto en marcha
en diversos países. En la Unión Europea, por ejemplo, el OEA se convirtió en
una realidad a partir del 1/1/2008. Canadá lleva a cabo el programa OEA
denominado PIP (Partners in Protection), en los Estados Unidos el C-TPAT
(Customs-Trade Partnership Against Terrorism). China, Japón, Nueva Zelanda,
República de Corea y Singapur han adelantado programas similares.

En América Latina varios países ya están desarrollando este tipo de

programas, con el apoyo del BID, concretamente Panamá, Perú, Uruguay,
Brasil, Colombia. En este último país se emprendió a partir del 2010 una
jornada de sensibilización y un programa piloto, que permitió elegir inicialmente
para participar a 12 empresas: 2 agencias de aduanas, 2 titulares de Puertos y
Muelles, 2 empresas Importadoras, 1 exportador, 1 Intermediario de Tráfico
Postal y Envíos Urgentes, 1 Agente de Carga Internacional, 1 Almacén o
Depósito Público y 1 Comercializadora Internacional.  El pasado mes de
septiembre 2011 Colombia realizó en Cartagena el lanzamiento formal del
programa OEA, en un evento de alto nivel con participación del primer
mandatario del país, el Secretario General Adjunto de la OMA y el Director del
Departamento de Aduanas e Impuestos Especiales de la AET de España, entre
otras personalidades con funciones directivas estratégicas en materia
aduanera.       
No podemos dejar de acotar que en el seno de la OMA es fundamental
promover ampliamente el Marco Normativo SAFE entre las Administraciones
Aduaneras y entre las empresas,  por lo cual se encuentra  trabajando con
organismos representantes del mundo del comercio que agrupan a las
empresas en cuestiones tales como proyectos piloto e iniciativas de refuerzo de
capacidades. Un asunto permanente e importante es aumentar la
sensibilización, particularmente entre las administraciones aduaneras, para
aplicar el Marco SAFE y los programas de Operador Económico Autorizado,
OEA, particularmente entre las PYMES.  Ojalá que los directivos de la
Administración Aduanera de Venezuela, tomen conocimiento de estas
iniciativas y propicien la posibilidad de que el país suba al vehículo que otros
han tomado para desplazarse rápidamente, por los caminos de la materia
aduanera del siglo XXI.  En escritos posteriores nos referiremos a las distintas
normas que caracterizan la figura del OEA y veremos en que consisten.      

El comercio internacional es un motor fundamental para la prosperidad

económica. El sistema de comercio mundial puede ser utilizado con fines
terroristas, que provocarían graves trastornos a toda la economía mundial. Las
Administraciones Aduaneras, en su calidad de organismos gubernamentales
encargados de controlar y administrar el movimiento internacional de
mercaderías, pueden ofrecer más seguridad a la cadena logística mundial y
pueden ayudar a lograr el desarrollo socio-económico a través de la
recaudación impositiva y de la facilitación del comercio.

Es necesario contar con una estrategia aprobada por la Organización Mundial

de Aduanas (OMA), a fin de garantizar el movimiento del comercio mundial de
modo que no impida, sino que facilite la circulación de mercaderías. Garantizar
la seguridad de la cadena logística internacional es sólo un paso en el proceso
de fortalecimiento y preparación de las Administraciones Aduaneras para
enfrentar los desafíos del siglo XXI. Por lo tanto, para fortalecer y mejorar los
programas y prácticas existentes, los Miembros de la OMA han desarrollado un
sistema que mejorará la seguridad y la facilitación del comercio internacional.
Se trata del Marco Normativo para Asegurar y Facilitar el Comercio Mundial. El
Marco SAFE establece principios y normas y además, los presenta para que
los Miembros de la OMA los adopten como fundamentos básicos.

Es evidente que la OMA es la plataforma apropiada para desarrollar esta

iniciativa. La OMA cuenta con la participación de Administraciones Aduaneras
que representan el 99 por ciento del comercio mundial. Las Administraciones
Aduaneras tienen facultades que no se han conferido a ningún otro organismo
gubernamental (a saber, la autoridad para inspeccionar la carga y las
mercaderías que entran, circulan). Además, las Aduanas tienen la facultad de
impedir la entrada o salida de mercaderías, así como también facilitar su
entrada. Las Administraciones Aduaneras pueden solicitar información sobre
las mercaderías importadas y a menudo solicitan información sobre las
mercaderías exportadas. Pueden solicitar que esa información se presente
anticipada y electrónicamente, si sus leyes así lo permiten. Debido a sus
conocimientos, las Aduanas pueden y deben desempeñar un papel central en
la seguridad y facilitación del comercio mundial. Sin embargo, es necesario
aplicar un enfoque holístico para mejorar la seguridad de la cadena logística
internacional y tomar medidas que mejoren la facilitación del comercio. Por lo
tanto, deberá alentarse a las Marco Normativo SAFE de la OMA Aduanas para
que celebren acuerdos de cooperación con otros organismos gubernamentales.

Es inaceptable e innecesario inspeccionar cada envío. De hecho, si esto se

llevara a cabo se paralizaría el comercio mundial. Es por eso que las
Administraciones Aduaneras modernas utilizan sistemas informatizados para el
análisis de riesgo. Las Administraciones Aduaneras no deberían sobrecargar a
la comunidad comercial internacional con distintos requisitos para asegurar y
facilitar el comercio; y además, se deberían reconocer otras normas
internacionales. La OMA debería elaborar un conjunto de normas aduaneras
internacionales que no repitan o contradigan otros requisitos
intergubernamentales.
El Marco SAFE también tiene en cuenta dos elementos fundamentales que son
la capacitación y la autoridad legislativa. A pesar de que ciertos aspectos de
este documento pueden aplicarse sin capacitación, muchas Administraciones
necesitarán asistencia para aplicar las normas. El Marco SAFE tiene en cuenta
la asistencia y la capacitación para aquellas Administraciones Aduaneras que
lo adopten.

1.2. Objetivos y principios del Marco SAFE

El Marco tiene por finalidad:

 Crear normas que garanticen la seguridad y facilitación de la cadena

logística a

nivel mundial para promover la seguridad y previsibilidad;

 Permitir el control integrado de la cadena logística en todos los medios de

transporte;

 Ampliar el papel, las funciones y las capacidades de las Aduanas para que

puedan enfrentar los desafíos y aprovechen las oportunidades del siglo XXI;

 Reforzar la cooperación entre las Administraciones Aduaneras para detectar

envíos de alto riesgo;

 Fortalecer la cooperación entre las Aduanas y las empresas;

 Promover el movimiento fluido de las mercaderías a través de cadenas

logísticas internacionales.
1.3. Los cuatro elementos básicos del Marco SAFE

El Marco SAFE consta de cuatro elementos. Primero, el Marco armoniza los

requisitos de la información electrónica avanzada sobre los envíos destinados

al interior, al Marco Normativo SAFE de la OMA exterior o que están en
tránsito. Segundo, cada país que adopte el Marco SAFE se compromete a
aplicar un enfoque de análisis de riesgo para resolver las amenazas de la
seguridad. Tercero, estipula que, a pedido del país de destino, la
Administración Aduanera del país de despacho realizará una inspección de los
contenedores y de la carga de alto riesgo con destino al exterior,
preferentemente utilizando equipos de detección no intrusiva como por
ejemplo, máquinas de rayos X y detectores de radiación. Cuarto, el Marco
SAFE define los beneficios que las Aduanas ofrecerán a las empresas que
cumplan con las normas de seguridad de la cadena logística y que apliquen las
mejores prácticas.

1.4. Los dos pilares del Marco SAFE

El SAFE, está formado por los cuatro elementos básicos antes mencionados,
se basa en dos pilares: asociación Aduanas-Aduanas y Aduanas-Empresas.
Esta estrategia presenta muchas ventajas. Los pilares suponen un conjunto de
normas que se combinan para facilitar la comprensión y la rápida aplicación.
Además, este documento se inspira directamente en medidas y programas
sobre seguridad y facilitación de la OMA que realizaron las Administraciones
Miembro.

1.5. Capacitación
Una capacitación efectiva es un elemento esencial para asegurar la adopción y

aplicación del Marco SAFE. Sin embargo, algunas partes del documento
pueden aplicarse inmediatamente. Para eso, se necesitan estrategias para
mejorar los programas de capacitación que se ofrecen a los Miembros para
poder aplicar el Marco. Para que estos programas funcionen deberá haber
voluntad e integridad. Por lo tanto, la OMA, en colaboración con otros países y
otros socios, ayudará a aquellos que se hayan comprometido a aplicar el Marco
y que demuestren tener la voluntad política para hacerlo.

1.6. Aplicación

Para aplicar este documento se necesitará un fortalecimiento de capacidades

así como también un enfoque gradual. No todas las Administraciones podrán
aplicar el Marco SAFE de manera inmediata. A pesar de que el Marco es
considerado como un conjunto de normas, se aplicará en varias etapas de
acuerdo con capacidad y la autoridad legislativa de cada Administración. El
Consejo de la OMA indicará la manera en que debe llevar se a cabo el plan de
aplicación. Marco Normativo SAFE de la OMA

2. Beneficios

El Marco SAFE es una plataforma que mejorará el comercio mundial,

garantizará la seguridad contra el terrorismo e incrementará el aporte de las
Aduanas y de los socios comerciales para lograr el bienestar económico y
social de las naciones. Además, mejorará la capacidad de las Aduanas para
detectar y controlar envíos de alto riesgo e incrementará la administración de
mercaderías, acelerando de ese modo la entrega de las mismas.
La adopción del Marco SAFE traerá beneficios para los países/gobiernos, las

Administraciones Aduaneras y la comunidad comercial.

2.1. Gobiernos

Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es asegurar y facilitar el

comercio mundial. Estos objetivos permitirán que el comercio internacional
contribuya al crecimiento y desarrollo económico. Además, ayudará a proteger
el comercio el terrorismo mundial y, al mismo tiempo, hará posible que las
Administraciones Aduaneras faciliten el movimiento del comercio legítimo y
mejoren y modernicen las capacidades aduaneras. A su vez, todo esto
mejorará la recaudación impositiva y la aplicación de las leyes y normas
nacionales. Este documento promueve la protección social y económica y
permitirá la inversión extranjera directa.

Por otra parte, el Marco SAFE promueve la celebración de acuerdos de

cooperación entre las Aduanas y otros organismos gubernamentales. Deberán
reconocerse otras normas internacionales existentes. Esto ayudará a los
gobiernos a garantizar el control integrado de fronteras al aplicar las medidas
necesarias, el Marco SAFE permite a los gobiernos ampliar la autoridad y las
responsabilidades de las administraciones aduaneras.

2.2. Aduanas

Uno de los principales objetivos del Marco SAFE es crear acuerdos entre las
Aduanas para promover el movimiento de las mercaderías a través de las
cadenas logísticas internacionales. Estos acuerdos tendrán como resultado el
intercambio de información oportuna y precisa, que permitirá a las
Administraciones Aduaneras analizar los riesgos sobre bases más efectivas.
De este modo no sólo mejorará la capacidad de las Aduanas para detectar
envíos de alto riesgo, sino que además, las Administraciones Aduaneras Marco
Normativo SAFE de la OMA

mejorarán sus controles a lo largo de la cadena logística internacional, logrando

una mejor asignación de los recursos aduaneros. Los acuerdos relacionados
con la red de Aduanas fortalecerán la colaboración entre las Administraciones
aduaneras y les permitirán anticipar los controles en la cadena logística, por
ejemplo, cuando la Administración del país de importación solicita a la
Administración del país de exportación que realice una inspección en su
nombre. El Marco SAFE prevé el reconocimiento mutuo de controles en
determinadas circunstancias. La aplicación de este documento permitirá a las
Aduanas adoptar un enfoque amplio y completo de la cadena logística global y
servirá para eliminar la duplicación y los múltiples requisitos para la
presentación de informes.

Como fuera mencionado anteriormente, el Marco permitirá a las Aduanas hacer

frente a los desafíos del nuevo ambiente comercial, aplicando los fundamentos
necesarios para llevar a cabo la reforma y modernización aduanera. El Marco
ha sido estructurado de manera flexible para que las Administraciones
Aduaneras puedan avanzar a diferentes velocidades. Esto permitirá que se
aplique el Marco de acuerdo con sus niveles de desarrollo, sus condiciones y
sus requisitos.

2.3. Empresas

El Marco SAFE crea las condiciones para asegurar el comercio internacional y

también lo facilita y promueve. Esto sirve de estímulo para los vendedores y
compradores ya que les hace más fácil el envío de productos de un país a otro.
El Marco SAFE tiene en cuenta, y se basa, en modelos internacionales de
producción y distribución.
Los Operadores Económicos Autorizados (OEA) 1

obtendrán beneficios como el procesamiento rápido de los productos, por

ejemplo mediante la reducción de la cantidad de controles. Gracias a esto, se
ahorrará tiempo y costos. Uno de los principios del Marco SAFE es crear un
conjunto de normas internacionales para promover la uniformidad y la
previsibilidad. Además, se reducen los múltiples y complejos requisitos para la
presentación de informes.

Estos procesos garantizarán que los OEA vean beneficios por su inversión en
los sistemas de seguridad y prácticas, la reducción de las evaluaciones y de las
inspecciones

Operador Económico Autorizado: es una parte que participa en el movimiento

internacional de mercaderías en representación de la Administración Aduanera
o en cualquier función que ésta hubiera autorizado, de acuerdo con las normas
de seguridad de la OMA. Los Operadores Económicos Autorizados incluyen
entre otros a importadores, exportadores, despachantes, transportistas,
intermediarios, operadores portuarios, aeroportuarios y de terminales,
distribuidores, operadores integrados y de depósitos. Marco Normativo SAFE
de la OMA de control de riesgos y la agilización de la tramitación de sus
mercaderías.