CUESTIONARIO DE DERECHO PENAL

1.- El Ius puniendi

Es la facultad de castigar que tiene el Estado, determinando delitos e imponiendo penas.

2.- El Ius Poenale

Es el conjunto de normas jurídico-penales que regulan la actividad punitiva del Estado; determinando en
abstracto los delitos, las penas y medidas de seguridad.

3.- Definición del Derecho Penal Sustantivo o Material

Conjunto de normas establecidas por el Estado que determinan los delitos, las penas y las medidas de
seguridad que han de aplicarse a quienes los cometen.

4.- Franz Von Liszt define al Derecho Penal

Conjunto de reglas jurídicas establecidas por el Estado, que asocian al crimen como hecho, la pena
como legítima consecuencia.

5.- Naturaleza Jurídica del Derecho Penal

Rama de DERECHO PUBLICO, que tiene a proteger intereses individuales y colectivos.

6.- Definición de la Ciencia del Derecho Penal

Conjunto sistemático de principios, doctrinas y escuelas, relativas al delito, al delincuente y a las
medidas de seguridad.

7.- División para su estudio el contenido del Derecho Penal

En parte General, que se ocupa de las instituciones, conceptos, principios, categorías y doctrinas; y
Parte Especial, que se ocupa de los ilícitos penales, las penas y medidas de seguridad.

8.- División amplia del Derecho Penal

-- Derecho Penal Material o sustantivo;
-- Derecho Procesal o Adjetivo;
-- Derecho Penal Ejecutivo o Penitenciario.

9.- Fin primordial del Derecho Penal

Mantener el orden jurídico previamente establecido y su restauración a través de la imposición y
ejecución de la pena.

10.- Características del Derecho Penal.

-- Es una Ciencia Social y Cultural o del Espíritu;
-- Es normativo;
-- Es de carácter positivo;
-- Pertenece al Derecho Público;
-- Es valorativo;
-- Es finalista;
-- Es sancionador;
-- Debe ser preventivo y rehabilitador.

11.- Épocas que se le conocen con la evolución histórica del Derecho Penal
i.- De la Venganza Privada;
ii.- De la Venganza Divina;
iii. De la Venganza Pública;
iv.- Período Humanitario;
v.- época científica;
vi. época moderna.

12.- Diversas denominaciones más aceptadas del Derecho Penal

Derecho Penal y
Derecho Criminal.

13.- Enciclopedia de las Ciencias Penales

A un conjunto de ciencias que se consagran al estudio del delito, del delincuente, formas y medidas de
seguridad, desde distintos puntos de vista.
Una de las clasificaciones más aceptada es la del profesor español Luis Jiménez de Asúa, y que es la
siguiente:
a) filosofía del Derecho Penal;
b) Historia del Derecho Penal;
c) Legislación Penal Comparada;
d) Antropología Criminal;
e) Psicología Criminal;
f) Sociología Criminal;
g) Penología;
h) Derecho Penitenciario;
i) Derecho Penal;
j) Política Criminal; y,
k) Criminalística.

14.- Criminología
Ciencia o tratado del crimen; que estudia al delito en particular.

15.- Criminología
Conjunto de disciplinas que se ocupan del crimen.

16.- Disciplinas Auxiliares del Derecho Penal

* La Estadística Criminal;
* La Medicina Legal o Forense; * La Psiquiatría forense.

17.- Ramas de la medicina que se apoya la medicina forense

Ø Tanatología forense;
Ø Traumatología forense;
Ø Toxicología forense;
Ø Sexología forense.

18.- Objeto de las Escuelas del Derecho Penal

Investigar la filosofía del Derecho de Penar, la legitimidad del Ius Poniendo, la naturaleza del delito y los
fines de la pena.

19.- Escuelas más conocidas del Derecho Penal.

La Escuela Clásica;
La Escuela Positiva;
Las Escuelas Intermedias;
El Positivismo Jurídico; y
La Escuela Técnica Jurídica.

20.- Época y máximo exponente de la Escuela Clásica del Derecho Penal

Inicia a principios del siglo 19 en la Escuela de Juristas y su máximo exponente es Francesco Carrara.

21.- Etapas y máximos exponentes de la Escuela Positiva del Derecho Penal

Apareció en Italia, denominándose la Primera Etapa como "antropológica", cuyo máximo exponente fue
César Lombroso;
La Segunda Etapa denominada como "Jurídica", representada por Rafael Garófalo; y
La Tercera Etapa, denominada "sociológica", cuyo iniciador fue Érico Ferri.

22.- la Escuela Positiva consideró al Derecho Penal Lo consideró como una rama de
la Sociología Criminal.

23.- Método que utilizó la Escuela Positiva para el estudio del Derecho Penal
Utilizó el método positivista o experimental.

24.- la Escuela Clásica consideró al Derecho Penal

Como una Ciencia Jurídica.

25.- método qué utilizó la Escuela Clásica para el estudio del Derecho Penal
El método lógico abstracto, racionalista o especulativo.

26.- La Escuela Positiva consideró al delito

Como un fenómeno natural o social.

27.- La Escuela Clásica consideró al delito

Lo consideró como un ente jurídico.

28.- La pena fue considerada por la Escuela Positiva

Como un medio de defensa social.

29.- La pena fue considerada por la Escuela Clásica

Como un mal.

30.- La Escuela Positiva consideró al delincuente

Como un ser anormal, relegado de la especie humana.

31.- La Escuela Clásica consideró al delincuente

No profundizó en su estudio.

32.- Definición de la Ley Penal.

Conjunto de normas jurídicas que definen los delitos y las faltas, determinan las responsabilidades o las
exenciones y establecen las penas o medidas de seguridad que corresponden a las figuras delictivas.
(Lic. Palacios Mota).
33.- características de la Ley Penal
Constitucional; ³
Obligatoriedad; ³
Sancionadora; ³
Igualdad;
Permanente; ³
Exclusividad; ³
General; ³
Imperativa. ³

34.- Fuentes del Derecho Penal

Reales;
Formales,
Directas e
Indirectas.

35.- Leyes Penales Especiales

Conjunto de leyes jurídico-penales no contenidas en el Código Penal, que regulan ciertos fueros, tutelan
bienes o valores jurídicos específicos (p.ej. Ley de Narcoactividad...).

36.- Las Leyes Penales en Blanco

Son aquellas que aparecen en el Código Penal indicando cual es la pena, pero la descripción o
definición de la figura delictiva aparece o está definida en otra ley o reglamento.

37.- La Ley Penal Incompleta

Estas no dependen de otra ley sino de una interpretación extensiva, pero sin caer en la analogía.

38.- La exégesis penal

Es el proceso mental de interpretación que tiene por objeto descubrir el verdadero pensamiento del
legislador o bien explicar el verdadero sentido de una disposición legal.

39.- clases de interpretación legal de la Ley Penal

® SEGUN EL INTERPRETE:
a) auténtica;
b) Doctrinaria;
c) Judicial o Usual.
® SEGUN LOS MEDIOS:
a) Gramatical;
b) Lógica o Teleológica.
® SEGUN EL RESULTADO:
a) Declarativa;
b) Restrictiva;
c) Extensiva; y,
d) Progresiva.

40.- Bases para interpretar la ley penal guatemalteca

En los artículos del 8 al 11 de la Ley del Organismo Judicial.
41.- El Concurso Aparente de Leyes
El concurso aparente de leyes o normas penales, es cuando una misma conducta delictiva está
comprendida por dos o más preceptos que la regulan; pero uno de ellos excluye a los otros en su
aplicación.

42.- presupuestos para que se dé el concurso aparente de leyes

Que una misma acción esté regulada por dos o más preceptos; y, que uno de ellos excluya la aplicación
de los otros a la hora de aplicarlo al caso concreto.

43.- Principios doctrinales para resolver el concurso aparente de leyes

a) El de Alternabilidad;
b) de Especialidad;
c) de Subsidiaridad; y
d) de consunción o absorción.

44.- Principio de alternabilidad

Que la aplicación de una de las normas excluye la aplicación de la otra.

45.- Principio de Especialidad

Cuando una misma materia está regulada por dos normas, una general y otra especial, se aplicará está
última.

46.- Principio de Subsidiaridad

Habiendo dos normas penales se aplicará la que tenga previsto un delito más severo, castigando con la
mayor pena.

47.- Principio de Consunción o absorción

Se aplica cuando existen dos figuras semejantes, aplicando la disposición del precepto más amplio.

48.- Ámbito temporal de valides de la Ley Penal

Con el tiempo, cuyo ámbito está determinado por dos momentos: la promulgación y la derogación o
abrogación de la ley. Aspecto que en la doctrina se le conoce la "sucesión de leyes";

49.- Principios Doctrinarios que regulan la aplicación de la Ley Penal

Principio de Territorialidad;
Principio de Extraterritorialidad;
Principio de Nacionalidad o de la Persona;
Principio Real o de Defensa;
Principio de Universalidad.

50.- Extractividad de la Ley Penal

En que, si la ley vigente al tiempo en que fue cometido el delito fuere distinta de cualquier ley posterior,
se aplicará aquella cuyas disposiciones sean favorables al reo, aun cuando haya recaído sentencia firme
y aquél se halle cumpliendo condena.
(Art. 2 del C.P.)

51.- Retroactividad
 Cuando se aplica una ley vigente con efecto hacia el pasado, a pesar de que se haya cometido el hecho
bajo el imperio de una ley distinta y ya se haya derogado o dictado sentencia. Siempre que favorezca al
reo.

52.- Ultractividad
En que una ley ya derogada, que estaba vigente cuando se dio el hecho, es aplicada. Siempre que
favorezca al reo.

53.- la Extradición
Es el acto en virtud del cual el gobierno de un Estado entrega al de otro un sujeto a quien se le atribuye
la comisión de un delito, para someterlo a la acción de los tribunales de justicia de éste. (Art. 8 CP.)

54.- clases de extradición

a) Activa;
b) Voluntaria;
c) Espontánea;
d) En tránsito;
e) Reextradición.

55.- Delito
Es una acción humana antijurídica, típica, culpable, sancionada por la ley. (Eugenio Cuello Calón).

56.- Criterios para definir al delito.

Criterio Legalista;
Criterio Filosófico;
Criterio Natural Sociológico;
Criterio Técnico - Jurídico.

57.- Clases de elementos característicos del delito

® Los positivos: que conforman el delito;
® Los Negativos: que hacen que jurídicamente no haya delito.

58.- Elementos Positivos del Delito

* La acción o conducta humana,
* La tipicidad,
* La antijurídica o antijuridicidad,
* La culpabilidad,
* La imputabilidad, * Las condiciones objetivas de punibilidad,
* La punibilidad.

59.- Elementos Negativos del Delito

* Falta de acción,
* La atipicidad o ausencia de tipo,
* Las causas de justificación,
* Las causas de inculpabilidad,
* Las causas de inimputabilidad,
* La falta de condiciones objetivas de punibilidad,
* Las causas de exclusión de la pena o excusas absolutorias.
60.- Nuestra legislación penal identifica a los elementos Negativos del Delito
Como causas que eximen de responsabilidad penal y consisten en las siguientes:

®Causas de in-imputabilidad. Artículo 23 C.P.

Minoría de edad,
Trastorno mental transitorio.
®Causas de justificación. Artículo 24 C.P.
Legítima defensa,
Estado de necesidad, Legítimo ejercicio de un derecho.
®Causas de inculpabilidad. Artículo 25 C.P.
Miedo invencible,
Fuerza exterior,
Error,
Obediencia debida, Omisión justificada.

61.- Elementos Accidentales del Delito

Son aquellas circunstancias que modifican la responsabilidad penal, a manera de atenuantes o
agravantes. (arts. 26 y 27 C.P.)

62.- ACCION vista como elemento del delito dentro del Derecho Penal
Es una manifestación de la conducta humana consciente o inconsciente, positiva o negativa que causa
una modificación en el mundo exterior.

63.- La acción o conducta humana comprende a un delito, puede realizarse básicamente en dos
formas
Un obrar activo (positivo) = Comisión;
Un obrar pasivo (negativo) = Omisión.

64.- ITER CRIMINIS

Es la vida del delito, desde que nace en la mente de su autor hasta la consumación; también se le
denomina «el camino del crimen».

65.- el Iter Criminis, se divide

En una fase interna y otra fase externa.

66.- La fase interna del iter criminis, consiste

Son las voliciones criminales en la mente del sujeto activo.

67.- la fase externa del iter criminis, consiste

Esta empieza con la exteriorización de las violaciones criminales; principiando cuando ataca o pone en
peligro el bien jurídico protegido.

68.- La TIPICIDAD
Es la encuadrabilidad de la conducta humana al precepto abstracto que describe la ley penal.

69.- LaANTIJURICIDAD
Es la relación de oposición entre la conducta humana y la norma penal o bien la contradicción entre una
conducta concreta y un concreto orden jurídico-penal establecido previamente por el Estado.
70.- Naturaleza jurídica de la antijuricidad
Su naturaleza es de carácter objetivo.

71.- Eximentes por falta de antijuricidad

Legítima Defensa, Legítima Defensa Putativa, Estado de Necesidad y Legítimo Ejercicio de un Derecho.

72.- La IMPUTABILIDAD
Es la capacidad de actuar culpablemente. Es decir, la capacidad para conocer y valorar el deber de
respetar la norma y de determinarse espontáneamente.

73.- naturaleza jurídica de la imputabilidad

Es la voluntad, la conducta debe ser voluntaria, consiente y libre.

74.- la CULPABILIDAD
Es un comportamiento consciente de la voluntad que da lugar a un juicio de reproche debido a que el
sujeto actúa en forma antijurídica.

75.- Elementos de la culpabilidad

El Dolo y la Culpa.

76.- El DOLO
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecución de un hecho que es delictuoso.

77.- Clases de dolo en el ámbito jurídico:

Dolo directo;
Dolo indirecto;
Dolo eventual;
Dolo de lesiones;
Dolo peligroso;
Dolo genérico;
Dolo específico;
Dolo de ímpetu;
Dolo/ propósito;

78.- La CULPA
Es el obrar sin la diligencia debida, causando un resultado dañoso, previsible y penado por la ley.

79.- Clases de culpa

Imprudencia;
Negligencia; e
Impericia.

80.- Causas que eximen de la culpabilidad:

Miedo invencible; ³
Fuerza exterior; ³
Error;
Causas de inculpabilidad.
Obediencia debida; ³ Art. 25 C. Penal.
Omisión justificada. ³

81.- Acontecimientos o circunstancias que dan origen a la Ausencia de Condiciones Objetivas de

Punibilidad
Caso Fortuito:
O fuerza mayor, es un acaecimiento o suceso imposible de evitar, que debe identificarse como un mero
accidente, donde la responsabilidad penal no es imputable a nadie, porque el agente actúa legalmente y
a pesar de haber puesto diligencia, se produce un resultado dañoso; no existiendo dolo.
Excusas Absolutorias:
Son circunstancias que por razones de parentesco o por causas de política criminal del Estado, al darse
liberan de responsabilidad penal al agente. (aborto terapéutico, etc.)

82.- Clasificación de los delitos

Por su gravedad;
Por su estructura;
Por su resultado;
Por su ilicitud y motivaciones;
Por la forma de la acción;
Por el Grado de voluntariedad o culpabilidad

83.- Los delitos por su gravedad se dividen

En DELITOS; y
En FALTAS.

84.- Los delitos por su estructura se dividen:

En SIMPLES; y
COMPEJOS.

85.- Los delitos por su resultado se dividen

Delitos de DAÑO;
De PELIGRO;
PARMANENTES.

86.- los delitos por su ilicitud y motivación se dividen. En:

COMUNES,
POLITICOS Y
SOCIALES.

87.- los delitos por la forma de la acción se dividen en:

De COMISION;
De OMISION;
De COMISION POR OMISION;
DELITOS DE SIMPLE ACTIVIDAD.

88.- Los delitos por el grado de voluntariedad o culpabilidad se dividen en

DOLOSOS;
CULPOSOS;
PRETERINTENCIONALES.
89.- Otra manera que se le denomina al concurso de delitos
Pluralidad de delitos.
90.- División de la Pluralidad o Concurso de delitos
CONCURSO IDEAL;
CONCURSOREAL;
DELITO CONTINUADO.

91.- Denominación en nuestro ordenamiento jurídico a los elementos accidentales del delito
Circunstancias que modifican la responsabilidad penal, que comprende a los atenuantes y a los
agravantes.

92.- Definición de PENA

Es la privación o restricción de bienes jurídicos que impone un órgano jurisdiccional competente en
nombre del Estado al responsable de un ilícito penal.

93.- Características de la pena:

Es un castigo;
Es de Naturaleza pública;
Es una consecuencia jurídica;
Debe ser personal;
Debe ser determinada;
Debe ser proporcional;
Debe ser flexible;
Debe ser ética y moral.

94.- Naturaleza jurídica de la pena

Es eminentemente pública.

95.- Fin específico de la pena

La prevención del delito y la efectiva rehabilitación del delincuente.

96.- Teorías que enfocan el fin de la pena:

De la Rehabilitación;
De la Prevención Especial;
De la Prevención General;

97.- La PUNIBILIDAD
Es la descripción de la pena en la norma jurídica.

98.- La punición
Es la imposición jurídica de una pena.

99.- La PENA
La ejecución de la punición impuesta por el juez en su sentencia condenatoria.

100. Clasificación de las penas

En PRINCIPALES; y
En ACCESORIAS.
101. Penas Principales

a) De Muerte;
b) De Prisión;
c) Arresto;
e) Multa.

102. Penas Accesorias

Inhabilitación absoluta;
Consistente en:
-La pérdida o suspensión de los derechos políticos;
-Pérdida del empleo o cargo público;
-Incapacidad de obtener empleo o cargo público;
-Privación del derecho de elegir y ser electo;
-Incapacidad de ejercer patria potestad, tutor o protutor.
(Art. 56 C. Penal)
Inhabilitación especial; consistente en:
-Imposición de alguna o algunas de las inhabilitaciones especiales que anteceden
-Prohibición de ejercer una profesión o actividad cuyo ejercicio dependa de una autorización, licencia o
habilitación.
Comiso y pérdida de objetos o instrumentos del delito;
Expulsión de Extranjeros del territorio nacional;
Pago de Costas y Gastos Procesales;
Publicación de la sentencia y todas aquellas que otras leyes señalan.

103. Clasificación general de las penas

*Atendiendo al fin que se proponen;
*Atendiendo a la materia sobre la que recae y el bien jurídico que priva o restringe; *Atendiendo a su
magnitud;
*Atendiendo a su importancia y al modo de imponerlas.

104. Atendiendo al fin, en

Intimidatorias;
Correccionales o reformatorias;
Eliminatorias;

105. Atendiendo a la materia sobre la que recae y el bien jurídico que priva o restringe, en
Pena capital (de muerte);
Pena privativa de libertad;
Pena restrictiva de libertad;
Pena restrictiva de derechos;
Pena pecuniaria;
Penas infamantes o aflictivas.

106. Atendiendo a su magnitud, en

Penas Fijas o Rígidas;
Penas variables;
Penas flexibles o divisibles; Pena mixta; y
Penas temporales o perpetuas.
 107. Atendiendo a su importancia y al modo de imponerlas, en
Principales y Accesorias.

108. La conmuta

Es la conversión de la pena de prisión en multa cuando esta no pase de cinco (5) años.

109. Medidas de Seguridad

Son los medios o procedimientos que utiliza el Estado en pro de la defensa social, identificándola con
fines reeducadores y preventivos, apartándola de la retribución y del castigo que identifica a la pena.

110. Características de las medidas de seguridad

a) Medidas o procedimientos que utiliza el Estado;
b) Tiene un fin preventivo, rehabilitado no retributivo;
c) Son un medio de defensa social;
e) Puede aplicarse a peligrosos criminales y sociales;
f) Su aplicación es por tiempo indeterminado;
g) Responde al principio de legalidad

111. Significado fundamental de las medidas de seguridad

Es la prevención del delito.

112. Medidas de seguridad

Medios o procedimientos que utiliza el Estado en Pro de la defensa social, identificándola con fines
reeducadores y preventivos, apartándola de la retribución y el castigo que identifica a la pena.

113. Características de las medidas de seguridad:

-Son medios o procedimientos que utiliza el Estado;
-Tienen un fin preventivo, rehabilitador no retributivo;
-Son un medio de defensa social;
-Puede aplicarse a peligrosos criminales y peligrosos sociales; -Su aplicación es por tiempo
indeterminado; -Responden al principio de legalidad.

114. Naturaleza de las medidas de seguridad

Es eminentemente judicial.

115. Fin específico de las medidas de seguridad

Ser preventivas y rehabilitadoras en Pro de la defensa social.
PREMISA:
LA MAYOR DISCUSION ACERCA DE LA NATURALEZA JURIDICA DE LAS MEDIDAS DE
SEGURIDAD ES RESPECTO DE SI TIENEN DIFERENCIA CON LAS PENAS O NO. AL RESPECTO
SE DAN VARIAS TEORIAS:

116. Teorías de diferenciación de las medidas de seguridad con las penas

Teoría Unitaria o doctrinaria de la identidad;
Teoría dualista o doctrinaria de la separación.

117. Clases de medidas de seguridad:

Medidas de seguridad;
Medidas de prevención;
Medidas curativas;
Medidas reeducativas o correccionales;
Medidas eliminatorias de segregación o de protección;
Medidas privativas de libertad;
Medidas no privativas de libertad; Medidas patrimoniales.

118. Clasificación de las medidas de seguridad según nuestro ordenamiento jurídico

a) Internamiento en establecimiento psiquiátrico;
b) Internamiento en granja agrícola, centro industrial y otro análogo;
c) Internamiento en establecimiento educativo o de tratamiento especial;
d) Libertad vigilada;
e) Prohibición de residir en lugar determinado;
f) Prohibición de concurrir a determinados lugares;
g) Caución de buena conducta. (Art. 88 CP).

119. Los sustitutivos de la pena

Son los medios que utiliza el Estado, a través de los órganos jurisdiccionales encaminadas a sustituir la
pena de prisión, atendiendo a una política criminal con el fin de resocializar al delincuente.

120. Clasificación doctrinaria de los sustitutivos de la pena

Restrictivos de la Libertad;
No privativos de libertad.

121. Subdivisión de los restrictivos de libertad

La semilibertad;
Arresto de fin de semana;
Confinamiento;
Arresto Domiciliario.

122. Los no privativos de libertad

Pecuniaria;
Destierro;
Amonestación;
Condena condicional;
Probatión;
Parole.

123. Según nuestro ordenamiento jurídico, clasificación legal de los sustitutivos de la pena
a) Suspensión condicional de la pena (Art. 72-77 CP);
b) Libertad condicional (Art. 78-82 CP.);
c) Perdón Judicial (Art. 83 CP).

124. Se le denominan causas que extinguen la responsabilidad penal

Son determinadas circunstancias que sobrevienen después de la comisión de delito y anular la acción o
la pena.

125. Clasificación legal de las causas de extinción de la responsabilidad penal

1º. Por muerte del procesado o del condenado;
2º. Por amnistía;
3º. Por perdón del ofendido, en los casos en que la ley lo permita expresamente;
4º. Por cumplimiento de la pena. (Art. 101 C.P.).

126. Responsabilidad Civil derivada de los delitos

Es la obligación que compete al delincuente o a determinadas personas relacionadas con el mismo, de
indemnizar a la víctima del delito de daños y perjuicios sufridos con ocasión del hecho punible.

127. Naturaleza jurídica de la responsabilidad penal

Es la de reparar o restablecer el derecho lesionado en todas sus esferas y puntos a donde llegó la
violencia.

128. Clases o acciones relativas a la responsabilidad

La Restitución;
La reparación de los daños materiales y morales. La indemnización de perjuicios.

129. Derecho Procesal Penal

Conjunto de normas, instituciones y principios jurídicos que regulan la función jurisdiccional, la
competencia de los jueces y la actuación de las partes, dentro de las distintas fases procedimentales, y
que tiene como fin establecer la verdad histórica del hecho y la participación del imputado durante la
substanciación del proceso penal para luego obtener una sentencia justa.

130. Características del Derecho Procesal Penal

a.- Es un Derecho Público;
b.- Es un Derecho Instrumental;
c.- Es un Derecho Autónomo.

131. Principios generales e informadores del Código Procesal Penal, contenido en el Decreto 51-
92 del Congreso de la República

Los principios generales son:

1. Equilibrio;
2. Des judicialización;
3. Concordia;
4. Eficacia;
5. Celeridad;
6. Sencillez;
7. Debido Proceso;
8. Defensa;
9. Inocencia;
10 Favor rei;
11 Favor libertatis;
12 Readaptación social;
13 Reparación civil;

132. Sistemas penales

Sistemas:
Inquisitivo;
Acusatorio; y
Mixto.
133. Dos fines del Proceso Penal y en qué consisten:
MEDIATO:
Convertirse en un instrumento de justicia que posibilite la aplicación del derecho sustantivo;
INMEDIATO:
El descubrimiento de la verdad y determinación de las consecuencias jurídicas.

134. Principios Especiales del Proceso Penal

Principios especiales:
1. Oficialidad;
2. Contradicción;
3. Oralidad;
4. Concentración;
5. Inmediación;
6. Publicidad;
7. Sana Crítica Razonada;
8. Doble Instancia;
9. Cosa juzgada.

135. Garantías Constitucionales del Proceso Penal

a) Garantía de un juicio previo. Arts. 5,6,12 y 17 CPRG;
b) Garantía de la presunción de inocencia; Art.14;
c) Garantía de Defensa; Arts. 12 y 16 CPRG;
d) Garantía de no persecución penal y sanción doble; Art. 17 Código Procesal Penal;
e) Garantía de limitación a la recolección de información; arts. 23, 24 y 25 de la Constitución P. R. G.;
f) Garantía de publicidad; Art. 30 Const.
g) Garantía de Tiempo Razonable; arts. 7 y 8 CPRG;
h) Garantía de Juez Imparcial; arts. 6, 7, 10 y 13 CPRG.

136. Juez competente para conocer la petición del Ministerio Público, para aplicar el criterio de
oportunidad
a) Los jueces de paz o los síndicos municipales, cuando la pena privativa de libertad no supera los tres
(3) anos;

b) Los jueces de Primera Instancia cuando la pena a solicitar estuviere comprendida entre los tres (3) y
los cinco (5) años.

137. Instituciones que suspenden o modifican la persecución penal, que se inspiran en el

principio de des judicialización
a) Criterio de Oportunidad;
b) Conversión;
c) Suspensión Condicional de la Persecución Penal;
d) Procedimiento Abreviado;
e) La Mediación.

138. Criterio de Oportunidad

El Ministerio Público podrá abstenerse de la persecución penal, cuando considere que el interés público
o la seguridad ciudadana no están gravemente afectados o amenazados, previo consentimiento del
agraviado y autorización judicial, en los casos que expresamente señala la ley; Art. 25 del C. P. P.

139. Requisitos para aplicar el Criterio de Oportunidad

1. Si se trata de delitos no sancionados con pena de prisión;
2. Si se tratare de delitos perseguibles por instancia particular;
3. En los delitos de acción pública, cuya pena máxima de prisión no fuere superior a cinco años;
4. Que la responsabilidad del sindicado o sus contribuciones a la perpetración del delito sea mínima;
5. Que el inculpado haya sido afectado directa y gravemente por las consecuencias de un delito
culposo y la pena resulte inapropiada;
6. A los cómplices o autores de delito de encubrimiento que presenten declaración eficaz contra los
autores de los delitos siguientes: contra la salud, defraudación, contrabando, delitos contra la
hacienda pública, la economía nacional, la seguridad del Estado, contra la Constitución, contra el
orden público, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y negociaciones ilícitas, así como los
casos de plagio o secuestro.

140. Conversión
Es un mecanismo por el cual ciertas acciones de ejercicio público, de ningún impacto social, o derivados
de delitos contra el patrimonio se transforman en privados y se reserva el impulso procesal a la voluntad
de los agraviados. Art. 26 del C. Procesal Penal.

141. Suspensión Condicional de la Persecución Penal

Es la petición que puede hacer el Ministerio Público, para suspender la persecución penal, por razones
de economía procesal y evitar prisión innecesaria, cuando exista confesión y durante el régimen de
prueba por parte del sindicado, bajo la condición de buena conducta y de no volver a delinquir; lo que
implica vigilancia de la libertad concedida y que la causa quede en receso por un plazo comprendió
entre dos (2) a cinco (5) años, transcurrido el cual, sin que el imputado cometa un nuevo delito doloso,
se tendrá por extinguida la acción penal. Art. 27 del Procesal Penal.

142. Qué tipo de delitos procede la Suspensión Condicional de la Persecución Penal

En los delitos cuya pena máxima no exceda de cinco (5) años de prisión en los delitos culposos; y si el
imputado admite la veracidad del hecho que se le imputa y repara el daño causado.

143. Procedimiento Abreviado

Cuando el Ministerio Público estima suficiente, por falta de peligrosidad, falta de voluntad criminal del
imputado o por la escasa gravedad del delito, la imposición de una pena no mayor de dos años de
privación de libertad o una multa. Art. 464 del C.P. Penal.

144. Procedencia del procedimiento abreviado

Luego de transcurrido el procedimiento preparatorio y vencido el plazo para la investigación, el Ministerio
Público puede en lugar de formular la acusación y pedir la apertura a juicio, solicitar si procede la vía
especial del procedimiento abreviado (332), ante el juez de primera instancia que controla la
investigación.
En estos casos, el Ministerio Público, como en los demás casos de des judicialización, tiene la potestad
para disponer de la acción penal, con la diferencia de que no se abstiene de ejercitarla sino de tramitar
el proceso en forma abreviada.

145. Presupuestos necesarios para que sea procedente El Procedimiento Abreviado

ÄÄ Que el Ministerio Público, luego de la investigación estime suficiente la imposición de una pena
privativa de libertad no mayor de dos años; o de una pena no privativa de libertad.
ÄÄ Que el Ministerio Público cuente con el acuerdo del imputado y su defensor; y que el imputado
admita el hecho descrito en la acusación y su participación en el, así como la aceptación de la vía del
Procedimiento Abreviado propuesto.
146. LaMEDIACION
Forma de resolver el conflicto social generado por el delito mediante el acuerdo y conciliación entre el
autor del hecho y el agraviado, con la aprobación del M. P. o del síndico municipal; podrán someter sus
conflictos penales al conocimiento de centros de conciliación o mediación registrados en la C.S. de
Justicia.

147. Procedencia de la mediación

1º En delitos perseguibles mediante instancia de parte;
2º En delitos perseguibles por acción privada; y
3º En delitos en que procede el Criterio de Oportunidad excepto en el caso del numeral 6º del artículo 25
del Código Procesal Penal (esto es, no se puede aplicar la mediación a los cómplices o autores del
delito de encubrimiento que presten declaración eficaz contra los autores de los delitos: contra la salud,
defraudación, contrabando, delitos contra la hacienda pública, la economía nacional, la seguridad del
Estado, contra la Constitución, contra el orden público, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y
negociaciones ilícitas, así como en los casos de plagio o secuestro). Art. 25 Quáter.

148. Jurisdicción
Es la facultad y el deber de administrar justicia.

149. Competencia
Los límites dentro de los cuales el Juez puede ejercer su facultad jurisdiccional. (Hugo Alsina).

150. La doctrina regula diversas clases de competencia, en razón de la materia penal que nos
ocupa, como la podemos atender

Competencia por razón del territorio, de la materia y del Grado.

151. Definición de la ACCION PENAL

La acción es la exigencia de una actividad encaminada a incoar el proceso, a pedir la aplicación de la ley
penal en el caso concreto.

A través de la acción penal se hace valer la pretensión punitiva del Estado, para imponer la pena al
delincuente, por un delito cometido.

152. Caracteres de la Acción Penal

Es pública;
Oficialidad;
Es única; e
Irrevocable.

153. Por su ejercicio, la acción penal puede ser

1) Acción pública;
2) Acción pública dependiente de instancia particular o que requiera autorización estatal;
3) Acción Privada. (Art. 24 del CPP).
153. ACCION CIVIL
Toda infracción punible es susceptible de una doble ofensa; de un lado, la perturbación del orden social
garantizado, y de otro, un menoscabo en la persona o en el patrimonio, y de otro, un menoscabo en la
persona o en el patrimonio del sujeto pasivo del delito. La primera es la pena y la segunda, es la acción
civil para la restitución de la cosa, reparación del daño o indemnización del perjuicio.
154. Caracteres de la acción civil
Es accesoria, es privada y netamente revocable.

155. Cuál es la oportunidad para el ejercicio de la acción civil

Art. 131 Oportunidad. La acción civil deberá ser ejercida antes que el Ministerio Público requiera la
apertura del juicio o el sobreseimiento. Vencida esta oportunidad el juez la rechazará sin más trámite.

156. Quiénes son partes dentro del proceso penal

De acuerdo con el concepto de parte, en la estructura del proceso penal, y la orientación que sigue
nuestra legislación, intervienen una parte acusadora, constituida por el Fiscal del Ministerio Público,
conocido también como acusador oficial; el querellante adhesivo o acusador particular, que también
puede ser querellante exclusivo. Por el otro, una parte sindicada, constituida, por la persona contra
quien se está pidiendo la actuación de la ley penal; entre otros también está el actor civil, que por ser
perjudicado por el hecho delictivo busca la reparación del daño causado y el civilmente demandado, que
generalmente lo es también penalmente.

157. Definición de Ministerio Público

El Ministerio Público es una institución con funciones autónomas, promueve la persecución penal y dirige
la investigación de los delitos de acción pública... (Art. 1 Ley
Orgánica del M. P.)

158. Definición de Querellante

En nuestro derecho es querellante el particular que produce querella para provocar un proceso penal o
que se introduce en un proceso en trámite como acusador, estando legalmente legitimado. Que se
subdivide en las siguientes clases: querellante adhesivo y querellante exclusivo.

159. IMPUTADO
Según el artículo 70 del Código Procesal Penal, se denomina sindicado, imputado, procesado o acusado
a toda persona a quien se le señal de haber cometido un hecho delictuoso, y condenado a aquél sobre
quien haya recaído una sentencia condenatoria firme.
Según los mismos autores (José Mynor Par Usen, siguiendo a los legisladores argentinos e italianos)
para comprender mejor la denominación que puede recibir una persona sindicada de un delito, es
preciso hacer la siguiente relación: Es imputado, desde el momento en que se señala a una persona de
haber cometido un delito. Es procesado, cuando ya se haya dictado auto de procesamiento. Es
acusado, cuando el Fiscal del Ministerio Público haya formulado su acusación ante el órgano
jurisdiccional competente. Es enjuiciado, desde el momento en que se realiza el juicio oral y público ante
el Tribunal de Sentencia. Y es condenado, cuando la persona enjuiciada haya obtenido una sentencia
condenatoria y ya esté cumpliendo la pena en el centro penitenciario respectivo.

160. Acusación, que se plantea una vez vencido el plazo de investigación.

Actos conclusivos anormales del procedimiento
La desestimación (Arts. 310 y 311 CPP);
El Sobreseimiento (Art. 328-330 CPP);
Clausura Provisional (331);
Archivo (327).

161. Desde el punto de vista del Derecho Procesal Penal que es la PRUEBA
Prueba es todo lo que pueda servir para el descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que en el
proceso penal son investigados y respecto de los cuales se pretende actuar la ley sustantiva.
162. Características que debe reunir la prueba para ser admisible. Artículos 181 y 183 del Código
Procesal Penal

Objetiva: La prueba no debe ser fruto del conocimiento privado del juez ni del fiscal, sino que debe
provenir del proceso desde el mundo externo, siendo de esta manera controlada por las partes.
Legal: La prueba deber ser obtenida a través de medios permitidos e incorporado de conformidad a lo
dispuesto en la ley;
Útil: Es aquella que sea idónea para brindar conocimiento acerca de lo que se pretende probar;
Pertinente: El dato probatorio debe guardar relación directa o indirecta con el objeto de la averiguación;
No abundante: Será abundante cuando su objeto haya quedado suficientemente comprobado a través
de otros medios de prueba.

163. La prueba propiamente dicha, se distingue

a) El Órgano de Prueba: es aquella persona que actúa como elemento intermediario entre el objeto de
prueba y el juez. Por ejemplo: en una declaración testimonial, el órgano de prueba es el testigo.
b) Medio de Prueba: Es el procedimiento a través del cual obtenemos la prueba y la ingresamos al
proceso. Por ejemplo: la declaración testimonial o un registro.
c) Objeto de la Prueba: dentro los objetos de prueba se incluye tanto los hechos o circunstancias
como los objetos (evidencias). Por ejemplo: un hecho (objeto) puede ser probado a través de un
testimonio (medio) o una pericia balística (medio) puede realizarse sobre una pistola (objeto).

164. La Libertad Probatoria

En materia penal, todo hecho, circunstancia o elemento, contenido en el objeto del procedimiento y, por
tanto, importante para la decisión final, puede ser probado y lo puede ser por cualquier medio de prueba.
Existe pues, libertad de prueba tanto en el objeto (recogido en el Código Procesal Penal en el artículo
182) como en el medio (Arts. 182 y 185 CPP). Sin embargo, existen ciertas limitaciones: por disposición
de la ley (veracidad de la injuria); hechos que no se relaciona directa o indirectamente con el proceso
(impertinentes); y, la obtenida por medios ilegales o que estén determinados por otras leyes.

165. La carga de la prueba quién la tiene dentro del Proceso Penal

Esta no recae en quien alegue o denuncie un hecho, sino en las partes acusadoras.

166. La prueba ilegal no puede ser valorada, dos motivos que originan la ilegalidad de la prueba

"Por obtención a través de un medio probatorio prohibido o por incorporación irregular al proceso (Art.
186).

167. DOCTRINA DE LOS FRUTOS DEL ARBOL ENVENENADO

En que toda prueba obtenida a partir de un medio de prueba prohibido es prohibida, salvo que favorezca
al reo. Un ejemplo, es que no podrá valorarse un testimonio arrancado al reo mediante tortura.

168. Juez que corresponde el control jurisdiccional de la investigación; tramitar el procedimiento

intermedio y el abreviado; así como conocer la liquidación de costas
A los jueces de primera instancia (Art. 47 C. P. P.).

169. Momento procesal, se podrán plantear la cuestión de competencia territorial o las fundadas
en conexión de causas
Hasta antes de comenzada la audiencia del debate. (Art. 57 C. P. P.)

170. Momento procesal que se puede promover la incompetencia por razón de la materia
En cualquier estado del proceso aún de oficio. (Art. 57 C. P. P.)

171. Dónde se definen las causas de impedimentos, excusas y recusaciones, relativas a lo

procesal penal.

En la Ley del Organismo Judicial (Art. 62 CPP).

PREMISA: SABEMOS QUE LA EXCUSA Y LA RECUSACION NO SUSPENDEN EL TRAMITE DEL

PROCEDIMIENTO PENAL, ENTONCES:

172. Durante el procedimiento preparatorio en qué momento se deben resolver la excusa o la

recusación
Antes de su conclusión.

173. Durante el procedimiento intermedio en qué momento se deben resolver la excusa o la

recusación
Dentro de seis días de su presentación, antes de proseguir.

174. Durante el juicio en qué momento se deben resolver la excusa o la recusación

Antes de iniciarse el debate.

175. Durante el debate en qué momento se deben resolver la excusa o la recusación

Antes de continuar.

176. Casos será declarado Rebelde el imputado

a) Cuando sin que existe grave impedimento no compareciere a una citación;

b) Cuando se fugue del lugar en donde estuviere detenido;
c) Cuando rehuyere la orden de aprensión emitida en su contra;
d) Cuando se ausente sin licencia del lugar obligado para residir;

177. Para la Declaración del Sindicado, indicaciones y Advertencias Preliminares que deben
formularse, antes de comenzar las preguntas
* Se le indica el hecho que se le atribuye, con circunstancias de tiempo, lugar y modo;
* La calificación jurídica provisional del hecho;
* Un resumen de las pruebas que se tuvieren y disposiciones penales;
* Se le advierte que puede abstenerse de declarar y que tal decisión no podrá ser utilizada en su
perjuicio;
* Que puede exigir la presencia de un defensor y consultar con él antes de declarar.
178. El sindicado es detenido, dentro de que tiempo debe ser puesto a disposición de las
autoridades judiciales
Dentro de un plazo que no exceda las seis (6) horas (Art. 6 CPRG).

179. Plazo que prestará su declaración una persona que fue aprehendida
Dentro de las veinticuatro (24) horas a contar desde el momento de su aprehensión.

180. Momento que el Querellante Adhesivo podrá provocar la persecución penal o adherirse a la
ya iniciada por el Ministerio Público
Antes que el Ministerio Público requiera la apertura del juicio o el sobreseimiento. (Art. 118 CPP).

180. Querellante Adhesivo

Es la persona agraviada por un delito de acción pública. (Art. 116 CPP).
181. Agraviado
A la víctima afectada por la comisión de un delito; al cónyuge, padres o hijos de la víctima; al
conviviente. A los representantes de una Sociedad; a los Socios y a las Asociaciones. (Art. 117 CPP)

182. Querellante Exclusivo

Al agraviado por un delito sólo perseguible por acción privada.

183. Aspectos que debe contener una Denuncia

-Identificación del denunciante;

-El relato circunstanciado del hecho;
-Indicación de los partícipes;
-Indicación de los agraviados;
-Indicación de los testigos;
-Elementos de prueba;
-Antecedentes o consecuencias conocidas.

184. Aspectos que debe contener una Querella

® Se presenta ante el Juez que controla la investigación;
® Se identifica el nombre del querellante o el de su representado;
® Señala su residencia;
® La cita del documento con que acredita su identidad;
® En caso de entes colectivos, el documento que justifique la personería.
® Indicación de lugar para recibir citaciones y notificaciones;
® Un relato circunstanciado del hecho, con indicación de los partícipes, víctimas y testigos;
® Elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidas; y
® La prueba documental en su poder o indicación del lugar donde se encuentre.

185. Condición SINE QUANON para dictar el auto de procesamiento

"Sólo podrá dictarse auto de procesamiento después que sea indagada la persona contra quién se
emite." (Art. 320 del CPP).

186. Momento que podrá ser reformado el auto de procesamiento

"Podrá ser reformable de oficio o a instancia de parte solamente en la fase preparatoria, antes de la
acusación, garantizando el derecho de audiencia" (Art. 320 del CPP).

187. Plazo que debe concluir el procedimiento preparatorio

® El procedimiento preparatorio debe concluir lo antes posible, procediéndose con la celeridad que el
caso amerita; y deberá practicarse en un plazo de tres meses (323).

® En el caso de que se haya dictado una medida sustitutiva, el plazo máximo del procedimiento
preparatorio durará seis meses a partir del autor de procesamiento.

® Ahora bien, mientras no exista vinculación procesal mediante prisión preventiva o medidas
sustitutivas, la investigación no estará sujeta a plazos.

188. A los tres meses de dictado el auto de Prisión Preventiva, si el Ministerio Público no ha
planteado solicitud de conclusión del procedimiento preparatorio o de apertura a juicio y la
acusación

189. El Juez:
® Dictará resolución concediéndole un plazo máximo de tres (3) días para que formule la solicitud que
en su concepto corresponda (ya sea la apertura a juicio, el sobreseimiento, clausura provisional,
desestimación o archivo).
® Si el fiscal no formula la petición, el juez se lo hace ver al Fiscal General y al Consejo del M.P. para la
sanción correspondiente y se le ordena que formule la petición.
® Si en el plazo máximo de ocho (8) días aún no se ha formulado la petición el juez ordenará la clausura
provisional de procedimiento (con las consecuencias de ley. Art. 324).

190. Sobreseimiento de la causa

a) Cuando falten condiciones para la imposición de una pena;
b) Cuando falta certeza y posibilidad de incorporar prueba para fundar la apertura a juicio;
c) Cuando tratándose de delitos contra el régimen tributario, se hubieren pagado el tributo e intereses
(328).

191. Procede la Clausura Provisional de una causa

Cuando no corresponda sobreseer y se espera poder incorporar nueva prueba que haga viable la
apertura a juicio. (Art. 331)

192. Efectos que desprenden de la Clausura Provisional del Proceso

a) Cesa la medida de coerción que se había impuesto al sindicado;
b) Cuando surja el elemento de prueba esperado para reanudar la investigación, procederá la
apertura a juicio o el sobreseimiento. (Art. 331).

193. Concluido el plazo de investigación que debe hacer el Fiscal

-- Formular la acusación y pedir la apertura del juicio;
-- O bien, el sobreseimiento, o la clausura provisional;
-- Solicitar la vía especial del procedimiento abreviado;
-- Pedir la aplicación del criterio de oportunidad o la suspensión condicional de la persecución penal
(332).

194. Objeto de la Etapa Intermedia

Que el Juez evalúe si existe o no fundamento para someter al imputado a juicio oral (332).
Hecha la acusación y remitidos al Juez de Primera Instancia las actuaciones y medios de investigación
por parte del Ministerio Público, que procede

El Juez ordena la notificación de tal requerimiento al acusado y demás partes con copia del escrito,
quedando las actuaciones por un plazo de seis (6) días comunes para que puedan ser consultadas
(334).
Asimismo, señalará al día siguiente de recibida la acusación, día y hora para la celebración de una
audiencia oral que se verificará en un plazo no menor de diez (10) días ni mayor de quince (15), con el
objeto de discutir la procedencia de la apertura del juicio.

195. Excepciones que pueden plantear las partes para oponerse al progreso de la persecución
penal
1.- Incompetencia
2.- Falta de acción (=falta de derecho= ilegitimidad de quien acciona);
3.- Extinción de la Persecución Penal o de la pretensión civil
(Art. 294 CPP)

196. Obstáculos a la Persecución Penal y Civil

® La Cuestión prejudicial (291);
® Antejuicio (293);
® Excepciones (294).

197. Actos Introductorios

*Denuncia (297);
*Querella (302);
*Prevención Policial (304).

198. Durante el Procedimiento Preparatorio, objeto de la investigación

La averiguación de la verdad; determinar la existencia del hecho, quienes son los partícipes y el daño
causado por el delito (Art. 309).

199. Cuando se trata de una falta por un hecho de tránsito, en qué situación deben quedar los
actores

Deberán quedar en libertad inmediata, bajo arresto domiciliario; salvo cuando los implicados estuvieran
en estado de ebriedad, bajo efectos de drogas; sin licencia vigente de conducir; no haber prestado
ayuda a la víctima pudiendo haberlo hecho; o haberse puesto en fuga u ocultado para evitar el
procesamiento. (264 Bis).

200. Procedimiento para constituir el Arresto Domiciliario en Hechos de Tránsito

La medida podrá constituirse mediante Acta levantada por un Notario, Juez de Paz o por el propio Jefe
de la Policía que tenga conocimiento del asunto (con un fiador). (264 Bis.)

201. No pueden gozar del Beneficio del Arresto Domiciliario

Quienes al momento del percance se hayan encontrado en la situación siguiente:
-Ebriedad o efecto de drogas estupefacientes;
-Sin licencia vigente;
-No haber prestado ayuda a la víctima;
-Haberse fugado u ocultado. (Art. 264. Bis.