ADMINISTRACIÓN DE

RIESGOS

Programa de Trabajo

• Matriz de riesgos institucionales

• Mapa de riesgos
• Mapa de riesgos Nueva Acción de
Control
ADMINISTRACIÓN DE
RIESGOS

PROGRAMA DE TRABAJO

0
Contenido
ÍNDICE
1.- Introducción

2.- Objetivo del programa de trabajo de administración de Riesgos

(PTAR)
a) Misión, Visión
b) Objetivo estratégico.
3. Alcance del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos
a) Órganos Administrativos que participan en el Programa de Trabajo de
Administración de Riesgos
b) Periodo que comprende el programa de trabajo de administración de
Riesgo (PTAR)
4. Marco Normativo Legal y Metodológico
5. Resumen del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos
a) Listado general de riesgos y sus factores de riesgo con su valoración
b) Programa de acciones para reducir, mitigar o evitar el impacto de los
riesgos.
c) Calendario de Verificaciones del Coordinador de Control Interno (a
través del EAR).
d) Calendario de Verificaciones del Enlace de Administración de Riesgos
(a través de los responsables de las Acciones de Control)
e) Cronograma de trabajo para el seguimiento al PTAR (Revisión de
actividades de control)

6. Nombres y Firmas
7. Anexos

1
1.- Introducción

La Administración de Riesgos es el proceso que evalúa los riesgos a los que se enfrenta la Institución en la procuración del
cumplimiento de sus objetivos. Esta evaluación provee las bases para identificar los riesgos, analizarlos, catalogarlos,
priorizarlos y desarrollar respuestas que mitiguen su impacto en caso de materialización, incluyendo los riesgos de corrupción.

El Sistema Nacional de Fiscalización establece el control interno como tema prioritario por su gran capacidad para: prevenir
riesgos, medir resultados, salvaguardar los recursos públicos, cumplir con le marco jurídico aplicable, impulsar la transparencia
en el ejercicio de los recursos y promover la cultura de fiscalización.

Dicho control interno se constituye de componentes para su apropiado establecimiento y operación. Entre esos componentes
la administración de riesgos figura como un método lógico y sistemático para identificar, analizar, evaluar, reducir, monitorear
y comunicar aquellos eventos asociados a una actividad, función o proceso que pueden incidir en el adecuado desarrollo de
las operaciones.

El presente documento hace referencia al segundo componente del Modelo Estatal del Marco Integrado de Control Interno-
administración de riesgos-, describiendo los antecedentes, alcance, definición conceptual del riesgo, metodología utilizada,
integración de la Matriz de Riesgos y Mapa de Riesgos y resultados. Esto con el propósito de dar cauce y sentido para la
aplicación del componente de riesgos en el Sistema de Control Interno de la Comisión Estatal de Mejora Regulatoria.

En respuesta a los riesgos, la Administración debe diseñar acciones específicas de atención, como un Programa de Trabajo de
Administración de Riesgos.

Por ello la Comisión Estatal de Mejora Regulatoria, con el objetivo de implementar y dar seguimiento a las estrategias y acciones,
se elabora el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos a fin de contar con la herramienta en beneficio de la institución,
el cual incluye: riesgos, factores de riesgos, estrategias para administrar los riesgos y acciones de control; tomando en cuenta
que este organismo público define y ejecuta su programa de trabajo integrado por programas y proyectos que buscan
institucionalizar la política pública de mejora regulatoria.

2
2.- Objetivo del programa de trabajo de administración de Riesgos (PTAR)

Implementar y dar seguimiento a estrategias y acciones, las cuales proveerán mayor garantía de que la Comisión Estatal de
Mejora Regulatoria para alcanzar sus objetivos.

Misión
Impulsar la mejora regulatoria mediante la implementación de herramientas que permitan el perfeccionamiento de las
regulaciones y la simplificación de los trámites y servicios para elevar la calidad de la gestión pública en beneficio de la
ciudadanía.

Visión
Ser un organismo que promueva la eficacia y eficiencia gubernamental, en cumplimiento con los principios y objetivos de la
mejora regulatoria establecidos en la Ley Federal y Estatal.

Objetivo Estratégico:
Institucionalizar la política pública de mejora regulatoria mediante la implementación de herramientas que permitan el
mejoramiento de regulaciones estatales y municipales que protejan el interés público pero que eviten una intervención
desmedida del gobierno; incrementar la eficacia y la eficiencia del sector público a través de la sistematización y simplificación
de procesos, trámites y servicios; y la prestación de servicios que promuevan la formalización, desarrollo o consolidación de
empresas; que estimulen el desarrollo económico e fomenten el bienestar de la sociedad chiapaneca.

3
3.- Alcance del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.

La gestión de riesgos se aplica en todas las etapas que componen los diferentes procesos, programas y operaciones que se
lleven a cabo en la Dependencia para el logro de los objetivos institucionales. Este plan busca definir las responsabilidades y
actividades derivadas de la gestión de riesgos planificadas en un periodo de vigencia anual. De acuerdo a lo establecido en las
Normas de Control Interno, todos los niveles jerárquicos tienen responsabilidad de participar en la elaboración, análisis,
consolidación, aprobación y seguimiento del Programa de Trabajo para la Administración de Riesgos.

a) Órganos Administrativos que participan en el Programa de Trabajo de Administración de Riesgos.

▪ Comisión Estatal

▪ Departamento de Simplificación Administrativa

▪ Departamento de Vinculación y Competitividad

▪ Departamento de Registro y Gestión Empresarial

▪ Departamento Jurídico y de Impacto Regulatorio

b) Periodo que comprende el programa de trabajo de administración de Riesgo (PTAR):

El programa de trabajo de Administración de Riesgos (PTAR) de la “Comisión Estatal de Mejora Regulatoria” fue
elaborado el 15 de diciembre del 2020 y considera el periodo comprendido del 1 de enero al 31 de diciembre del 2021.

4
4 .- Marco Normativo y Metodológico Aplicado

Normatividad Fecha de publicación Fecha de última modificación

Ley Orgánica de la Administración Pública del 08 de diciembre 2018 05 de agosto 2020

Estado de Chiapas

Ley de Procedimientos Administrativos para el 28 de diciembre 2007 19 de agosto 2020

Estado de Chiapas

Ley de Mejora Regulatoria para el Estado y los 15 de mayo 2019 15 de mayo 2019
Municipios de Chiapas.
Reglamento de la Ley de Mejora Regulatoria para 17 de mayo 2017 En proceso de actualización
el Estado y los Municipios de Chiapas.
Reglamento Interior de la Comisión Estatal de
01de abril 2020
Mejora Regulatoria.

Manual de Organización Julio 2015 01 de junio 2018

Manual de Procedimientos Agosto 2015 01 de junio 2018

Manual de Inducción 01 de octubre 2015 01de abril 2018 (En actualización)

Acuerdo por el que se emiten las disposiciones y el

Manual Administrativo de aplicación general en Periódico Oficial No 064. de fecha 23
materia de Control Interno de octubre del 2019

Acuerdo por el que se emite el Modelo Estatal de

Periódico Oficial No. 265. De fecha 09
Marco Integrado de Control Interno
de noviembre del 2016

5
5.- Resumen del Programa de Trabajo de Administración de Riesgos (PTAR).
a) Grado de Impacto y Probabilidad de Ocurrencia antes y después de aplicar Actividades de Control
Comprometida
Antes Después Cuadrante Actividad de
Cuadrante
Riesgo Factores de riesgo de A.C. de A. C. después de Control
antes de A.C
GI PO GI PO A.C Comprometida
Gestionar ante los tres
Insuficientes recursos presupuestales
niveles de Gobierno lo
para implementación de las
correspondiente a fin
herramientas para institucionalización
de impulsar la
de la política pública de Mejora
asignación del
Regulatoria.
presupuesto.
Contar con
Política pública de
mecanismos de
mejora regulatoria para
difusión y promoción
el desarrollo Poca difusión y promoción para la II Atención IV Riesgo
5 7 3 4 adecuados y
económico concientización de la Mejora Periódica Controlado
suficientes para la
desistitucionalizada por Regulatoria en el Estado
concientización en
falta de herramientas.
materia de la Mejora
Regulatoria
Contar con un
Insuficiente capacitación a los
programa de
servidores públicos que permitan
capacitación en
adoptar eficientemente la política
materia de Mejora
pública de Mejora Regulatoria
Regulatoria
Impulsar la
Mejora Regulatoria en
participación de los 3
materia de Insuficientes acuerdos con organismos
niveles de gobierno
Simplificación de los 3 niveles de gobierno para la
II Atención IV Riesgo para la implementación
Administrativa implementación de herramientas de 5 6
Periódica Controlado adecuada de las
desimplementada por Mejora Regulatoria en materia de 3 4
herramientas de
falta de herramientas y Simplificación Administrativa.
mejora regulatoria en
acuerdos del sector.
materia de

6
 simplificación
administrativa.

Gestionar ante los tres

Insuficiente equipo tecnológico para la niveles de Gobierno lo
implementación de herramientas en correspondiente a fin
materia de simplificación de impulsar la
administrativa. adquisición de equipo
tecnológico.
Insuficiente personal para la
Solicitar al área
implementación de las acciones en
correspondiente
materia de Mejora Regulatoria y
personal adscrito a la
actividades administrativas de la
Comisión Estatal.
Comisión Estatal.
Impulsar la asignación
Insuficiente asignación de equipos de presupuesto para
Tecnología para las
tecnológicos y bienes actualizados por generar el programa de
actividades de la
falta de asignación presupuestal actualización
Dependencia mediante IV Riesgo IV Riesgo
5 4 3 4 tecnológica.
proyectos TIC'S, Controlado Controlado
Asignar al personal
desactualizada por Insuficiente personal para la
existente con el perfil
diversos factores. actualización del Sistema para los
adecuado para operar
proyectos TIC´S
el Sistema Tecnológico
implementar
mecanismos de control
Prestación de servicios
Deficiente supervisión de la ejecución para la ejecución de
empresariales a través
de se los servicios que se ofrece a la Ventanilla Única y
de la Ventanilla Única
ciudadanía. buzón de quejas y
de Gestión
sugerencia por parte
Empresarial,
del usuario
descoordinada, sin I Atención IV Riesgo
9 6 Realizar revisiones
seguimiento y sin Inmediata Controlado
periódicas de los
vigilancia de su 3 4
trámites y servicios de
funcionamiento Deficiente descripción detallada de los
la Ventanilla Única y
conforme a la trámites y servicios que ofrece la
publicar el proceso de
Normatividad aplicable Ventanilla Única
los mismos, para
en la Materia.
conocimiento de los
usuarios

7
 Implementar a un
empresario simulado a
Falta de discrecionalidad del
efectos de vigilar la
funcionario y Transparencia en la
discrecionalidad y
operatividad de la ventanilla única
transparencia del
Servidor Público
Proyectos de inversión Deficiente información generada para Implementar
elaborados la ejecución de los proyectos de mecanismos de control
inadecuadamente, que inversión para la ejecución,
III Riego de IV Riesgo
impidan el 6 4 3 4 supervisión e
Seguimiento Controlado
cumplimiento de metas Deficiente supervisión para la información adecuada
y acciones ejecución de los proyectos de inversión de los proyectos de
institucionales inversión.
Falta de una agenda regulatoria como Realizar Agenda
programa de actualización de regulatoria como
documentos de ordenamiento jurídico. programa de
Formulación e actualización de
implementación de las documentos de
regulaciones que ordenamiento jurídico.
favorezcan la actividad 3 4 II Atención IV Riesgo Generar convenios de
5 7
económica, no Poca participación de los sujetos Periódica Controlado colaboración,
promovidas por falta de obligados para su actualización del reglamentos y
actualización del Marco marco jurídico y normativo. acuerdos contando con
Jurídico Normativo. la participación de los
sujetos obligados para
la actualización de la
Ley.

8
 b) Programa de acciones para reducir, mitigar o evitar el impacto de los riesgos.

Factor de riesgo Actividad de Control Responsable Fecha Frecuencia y medios

Inicio Término de verificación
Gestionar ante los tres niveles de Gobierno lo Comisión estatal. Enero Diciembre Anual Decreto
correspondiente a fin de impulsar la asignación de presupuesto de
del presupuesto. egresos, informe de
Política pública de mejora Contar con mecanismos de difusión y capacitación.
regulatoria para el desarrollo promoción adecuados y suficientes para la
económico desistitucionalizada concientización en materia de la Mejora
por falta de herramientas. Regulatoria
Contar con un
programa de capacitación en materia de
Mejora Regulatoria
Mejora Regulatoria en materia de Impulsar la participación de los 3 niveles de Departamento de Enero Diciembre Semestral.
Simplificación Administrativa gobierno para la implementación adecuada de Simplificación Documentación interna
desimplementada por falta de las herramientas de mejora regulatoria en Administrativa del departamento,
herramientas y acuerdos del materia de simplificación administrativa. gestiones realizas.
sector Gestionar ante los tres niveles de Gobierno lo
correspondiente a fin de impulsar la adquisición
de equipo tecnológico
Solicitar al área correspondiente personal
adscrito a la Comisión Estatal.
Impulsar la asignación de presupuesto para Departamento de Enero Diciembre Anual. Programa TIC,
Tecnología para las actividades generar el programa de actualización Vinculación y Dictamen y propuesta de
de la Dependencia mediante tecnológica. Competitividad asignación presupuestal.
proyectos TIC'S, desactualizada
Asignar al personal existente con el perfil
por diversos factores.
adecuado para operar el Sistema Tecnológico

9
 Implementar mecanismos de control para la Departamento de Enero Diciembre Trimestral. Informes de
ejecución de Ventanilla Única y buzón de quejas Registro y Gestión quejas y sugerencias.
Prestación de servicios y sugerencia por parte del usuario Empresarial Informes del
empresariales a través de la departamento.
Ventanilla Única de Gestión
Realizar revisiones periódicas de los trámites y
Empresarial, descoordinada, sin
servicios de la Ventanilla Única y publicar el
seguimiento y sin vigilancia de su
proceso de los mismos, para conocimiento de
funcionamiento conforme a la
los usuarios
Normatividad aplicable en la
Materia. Implementar a un empresario simulado a
efectos de vigilar la discrecionalidad y
transparencia del Servidor Público
Implementar mecanismos de control para la Comisión estatal. Enero Diciembre Trimestral. Fichas de
Proyectos de inversión
ejecución, supervisión e información adecuada Información Básicas de
elaborados inadecuadamente,
de los proyectos de inversión. proyectos de inversión,
que impidan el cumplimiento de
Formatos de Seguimiento
metas y acciones institucionales.
de Indicadores.
Formulación e implementación de Realizar Agenda regulatoria como programa de Departamento Enero Diciembre Semestral. convenios de
las regulaciones que favorezcan actualización de documentos de ordenamiento Jurídico y de colaboración,
la actividad económica, no jurídico. Impacto reglamentos y acuerdos.
promovidas por falta de Regulatorio
actualización del Marco Jurídico
Normativo. Generar convenios de colaboración,
reglamentos y acuerdos contando con la
participación de los sujetos obligados para la
actualización de la Ley.

10
c) Calendario de Verificaciones del Coordinador de Control Interno (a través del EAR).

Estos reportes se informarán en los trimestres correspondientes de acuerdo a los medios de verificación que se
determinen.

11
d) Calendario de Verificaciones del Enlace de Administración de Riesgos (a través de los responsables de las
Acciones de Control)

Estos reportes se informarán en los trimestres correspondientes de acuerdo a los medios de verificación que se
determinen.

12
 e) Cronograma de trabajo para el seguimiento al PTAR (Revisión de actividades de control)

CRONOGRAMA DE TRABAJO PARA EL SEGUIMIENTO AL PTAR 2020

ACTIVIDAD ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGOS SEP OCT NOV DIC

Análisis del Decreto de presupuestos de Egresos

Seguimiento de los reportes generados por los

departamentos y gestiones realizadas.

Realización de Programa TIC, Dictamen y

propuesta de asignación presupuestal

Seguimiento de informes, quejas y sugerencias e

informes del departamento.

Verificación de las Fichas de Información Básicas

de proyectos de inversión.
Seguimiento de Formato de Indicadores.

Realizar convenios de colaboración, reglamentos

y acuerdos

13
Fecha de elaboración: 31 de Diciembre del 2020
6.- Nombre y Firmas

Mtro. Francisco Ariel Coutiño Fernández Comisionado Estatal de Mejora Regulatoria

Titular de la Institución Cargo

MC. Dora Liliana Rincón Serrano Enlace Administrativo

Coordinador de Control Interno Cargo

LAE. Patricia Isabel Barrientos Sarmiento Asistente del Enlace Administrativo

Enlace de Administración de Riesgos Cargo

Ing. Luis Alberto Sandoval Jiménez Contralor de Auditoría Pública para el Sector Económico, Turismo
Vocal Ejecutivo y Transporte
Participó: Cargo

14
5.- Anexos

a. Matriz de Riesgos Institucionales

Matriz de Riesgos Institucionales Nueva Acción Control

b. Mapa de Riesgos

Mapa de Riesgo de Nueva Acción Control

15
•Matriz de riesgos institucionales
 MATRIZ DE RIESGO 2021

COMISIÓN ESTATAL DE MEJORA REGULATORIA Titular de la Dependencia: Mtro. Francisco Ariel Coutiño Fernández

Presentó:

Coordinador de Control Interno: MC Dora Liliana Rincón Serrano

Elaboró:

Enlace de Administración de Riesgos: LAE. Patricia Isabel Barrientos Sarmiento

Participó:

Vocal Ejecutivo: Ing. Luis Alberto Sandoval Jiménez

Fecha de elaboración 31 DE DICIEMBRE 2020

Cuadrante y Cuadrante y Unindad

Número Riesgo de No. Factor de Descripción de la acción de Nombre y cargo del Fecha de Fecha de Frecuencia y medios
Órgano Administrativo Objetivo, Meta, Proceso Descripción del Riesgo Tipo de Riesgo Factor de Riesgo Impacto Ocurrencia acción Estrategia Impacto Ocurrencia acción Estrategia Administrativa
de riesgo Corrupción Riesgo control responsable inicio termino de Verificación
recomendada recomendada responsable

Insuficientes recursos presupuestales

Gestionar ante los tres niveles de
para implementación de las
Gobierno lo correspondiente a fin
1.1 herramientas para institucionalización
de impulsar la asignación del
de la politica pública de Mejora
presupuesto.
Regulatoria.

Mtro. Francisco Anual

Institucionalización a la II R. IV Ariel Coutiño Decreto de
política pública de Mejora Politica pública de mejora regulatoria para el desarrollo Contar con mecanismos de
1 Comisión Estatal ESTRATEGICO NO Poca difusión y promoción para la 5 7 de Atención MITIGAR difusión y promoción adecuados y 3 4 Riesgos MITIGAR Comisión estatal. Fernández.- Enero Diciembre presupuesto de
Regulatoria para el económico desistitucionalizada por falta de herramientas.
desarrollo económico 1.2 concientización de la Mejora Periódica suficientes para la concientización Controlados Comisionado egresos, informe de
Regulatoria en el Estado en materia de la Mejora Estatal capacitación.
Regulatoria

Insuficiente capacitación a los

Contar con un programa de
servidores públicos que permitan
capacitación en materia de
adoptar eficientemente la política
Mejora Regulatoria
publica de Mejora Regulatoria

Impulsar la participación de los 3

Insuficientes acuerdos con organismos
niveles de gobierno para la
de los 3 niveles de gobierno para la
implementación adecuada de las
2.1 implementación de herramientas de
herramientas de mejora
Mejora Regulatoria en materia de
regulatoria en materia de
Simplificación Administrativa.
simplificación administrativa. MC Dora Liliana
Implementación de Semestral.
Rincón Serrano.-
Departamento de Herramientas de Mejora II R. IV Departamento de Documentación
Mejora Regulatoria en materia de Simplificación Administrativa Jefa del
2 Simplificación Regulatoria en materia ESTRATEGICO NO 5 6 de Atención MITIGAR Gestionar ante los tres niveles de 3 4 Riesgos MITIGAR Simplificación Enero Diciembre interna del
desimplementada por falta de herramientas y acuerdos del sector Insuficiente equipo tecnologico para la Departamento de
Administrativa de Simplificación Periódica Gobierno lo correspondiente a fin Controlados Administrativa departamento,
2.2 implementación de herramientas en Simplificación
Administrativa de impulsar la adquisición de gestiones realizas.
materia de simplificación administrativa Administrativa
equipo tecnologico

Insuficiente personal para la

implementación de las acciones en Solicitar al área correspondiente
2.3 materia de Mejora Regulatoria y personal adscrito a la Comisión
actividades administrativas de la Estatal.
Comisión Estatal.
Impulsar la asignación de
Insuficiente asignación de equipos
presupuesto para generar el
tecnológicos y bienes actualizados por
Actualización de programa de actualización Lic. Ofelia Belen
falta de asignación presupuestal Anual. Programa TIC,
Departamento de tecnología para las IV tecnológica. IV Departamento de Juárez Chávez.- jefa
Tecnología para las actividades de la Dependencia mediante Dictamen y propuesta
3 Vinculación y actividades de la OPERATIVO NO 3.1 5 4 Riesgos MITIGAR 3 4 Riesgos MITIGAR Vinculación y del Departamento Enero Diciembre
proyectos TIC'S, desactualizada por diversos factores. Insuficiente personal para la de asignación
Competitividad Dependencia mediante Controlados Asignar al personal existente con Controlados Competitividad de Vinculación y
actualización del Sistema para los presupuestal
proyectos TIC'S el perfil adecuado para operar el Competitividad
proyectos TIC´S
Sistema Tecnológico

implementar mecanismos de
Defciente supervisión de la ejecución control para la ejecución de
de se los servicios que se ofrece a la Ventanilla Única y buzon de
Coordinar y dar ciudadania. quejas y sugerencia por parte del
seguimiento a la usuario
prestación de servicios
Lic. Guillermo
empresariales a tráves
Prestación de servicios empresariales a través de la Ventanilla Alberto Rodas Trimestral. Informes
Departamento de de la Ventanilla Única de I IV Departamento de
Única de Gestión Empresarial, descoordinada, sin seguimiento y Coordero.- Jefe del de quejas y
4 Registro y Gestión Gestión Empresarial y OPERATIVO SI 4.1 9 6 R. de Atención MITIGAR 3 4 Riesgos MITIGAR Registro y Gestión Enero Diciembre
sin vigilancia de su funcionamiento conforme a la Normatividad Departamento de sugerencias. Informes
Empresarial vigilar su Inmediata Controlados Empresarial
aplicable en la Materia. Registro y Gestión del departamento.
funcionamiento
Empresarial
conforme a la
normatividad aplicable
en la materia
 Elaboró:

Enlace de Administración de Riesgos: LAE. Patricia Isabel Barrientos Sarmiento

Participó:

Vocal Ejecutivo: Ing. Luis Alberto Sandoval Jiménez

Fecha de elaboración 31 DE DICIEMBRE 2020

Cuadrante y Cuadrante y Unindad

Número Riesgo de No. Factor de Descripción de la acción de Nombre y cargo del Fecha de Fecha de Frecuencia y medios
Órgano Administrativo Objetivo, Meta, Proceso Descripción del Riesgo Tipo de Riesgo Factor de Riesgo Impacto Ocurrencia acción Estrategia Impacto Ocurrencia acción Estrategia Administrativa
de riesgo Corrupción Riesgo control responsable inicio termino de Verificación
Coordinar y dar recomendada recomendada responsable
seguimiento a la
prestación de servicios
Realizar revisiones periodicas de Lic. Guillermo
empresariales a tráves
Prestación de servicios empresariales a través de la Ventanilla Deficiente descripcion detallada de los los trámites y servicios de la Alberto Rodas Trimestral. Informes
Departamento de de la Ventanilla Única de I IV Departamento de
Única de Gestión Empresarial, descoordinada, sin seguimiento y trámites y servicios que ofrece la Ventanilla Única y publicar el Coordero.- Jefe del de quejas y
4 Registro y Gestión Gestión Empresarial y OPERATIVO SI 4.1 9 6 R. de Atención MITIGAR 3 4 Riesgos MITIGAR Registro y Gestión Enero Diciembre
sin vigilancia de su funcionamiento conforme a la Normatividad Ventanilla Única proceso de los mismos, para Departamento de sugerencias. Informes
Empresarial vigilar su Inmediata Controlados Empresarial
aplicable en la Materia. conocimiento de los usuarios Registro y Gestión del departamento.
funcionamiento
Empresarial
conforme a la
normatividad aplicable
en la materia Implementar a un empresario
Falta de discrecionaldiad del
simulado a efectos de vigilar la
funcionario y Transparencia en la
discrecionalidad y transparencia
operatividad de la ventanilla única
del Servidor Público

Deficiente información generada para

la ejecución de los proyectos de
inversión Trimestral. Fichas de
Proyectos de inversión Implementar mecanismos de Mtro. Francisco
Informaciòn Básicas
elaborados , para el III control para la ejecución, IV Ariel Coutiño
Proyectos de inversión elaborados inadecuadamente, que impidan de proyectos de
5 Comisión Estatal cumplimiento de metas OPERATIVO NO 5.1 6 4 Riesgo de MITIGAR supervición e información 3 4 Riesgos MITIGAR Comisión estatal. Fernández.- Enero Diciembre
el cumplimiento de metas y acciones institucionales inversión, Formatos
y acciones Deficiente supervisión para la Seguimiento adecuada de los proyectos de Controlados Comisionado
de Seguimiento de
institucionales ejecución de los proyectos de inversión inversión. Estatal
Indicadores.
 Elaboró:

Enlace de Administración de Riesgos: LAE. Patricia Isabel Barrientos Sarmiento

Participó:

Vocal Ejecutivo: Ing. Luis Alberto Sandoval Jiménez

Fecha de elaboración 31 DE DICIEMBRE 2020

Cuadrante y Cuadrante y Unindad

Número Riesgo de No. Factor de Descripción de la acción de Nombre y cargo del Fecha de Fecha de Frecuencia y medios
Órgano Administrativo Objetivo, Meta, Proceso Descripción del Riesgo Tipo de Riesgo Factor de Riesgo Impacto Ocurrencia acción Estrategia Impacto Ocurrencia acción Estrategia Administrativa
de riesgo Corrupción Riesgo control responsable inicio termino de Verificación
recomendada recomendada responsable

Realizar Agenda regulatoria como

Falta de una agenda regulatoria como
programa de actualización de
programa de actualización de
documentos de ordenamiento
documentos de ordenamiento jurídico.-
jurídico.- Lic. Julio Cesar
Promover la formulación Pérez Solis.- Jefe
Departamento Semestral. convenios
Departamento Jurídico e implementación de las Formulación e implementación de las regulaciones que favorezcan II R. IV del Departamento
Jurídico y de de colaboración,
6 y de Impacto regulaciones que la actividad económica, no promovidas por falta de actualización OPERATIVO NO 6.1 5 7 de Atención MITIGAR 3 4 Riesgos MITIGAR Departamento Enero Diciembre
Generar convenios de Impacto reglamentos y
Regulatorio favorezcan la actividad del Marco Jurídico Normativo. Periódica Controlados juridico y de
Deficiente capacitación de los colaboración, reglamentos y Regulatorio acuerdos
económica Impacto
servidores públicos designados para la acuerdos contando con la Regulatorio
actualización del Marco jurídico y participación de los sujetos
Normativo obligados para la actualización de
la Ley.

#N/D #N/D
•Mapa de riesgos
 MAPA DE RIESGO

Titular del Organismo Público: MTRO. FRANCISCO ARIEL COUTIÑO FERNÁNDEZ

COMISIÓN ESTATAL DE MEJORA REGULATORIA

Responsable de Control
Interno: MC. DORA LILIANA RINCÓN SERRANO

Enlace de Administración de
Fecha de elaboración 31 DE DICIEMBRE 2020
Riesgos: LAE. PATRICIA ISABEL BARRIENTOS SARMIENTO

Vocal Ejecutivo:
ING. LUIS ALBERTO SANDOVAL JIMÉNEZ

II. ATENCIÓN PERÍODICA I. ATENCIÓN INMEDIATA

Número
Órgano
Valoración del Riesgo II. ATENCIÓN Mapa de Riesgos
de Proceso Riesgo Cuadrante PERÍODICA
Administrativo Probabilida
riesgo Impacto
d

Institucionalización a la política Politica pública de mejora regulatoria para el II

1 Comisión Estatal pública de Mejora Regulatoria desarrollo económico desistitucionalizada por falta de 5 7 R. de Atención
para el desarrollo económico herramientas. Periódica 10

Implementación de
Departamento de Mejora Regulatoria en materia de Simplificación II
Herramientas de Mejora
2 Simplificación Administrativa desimplementada por falta de 5 6 R. de Atención 9
Regulatoria en materia de
Administrativa herramientas y acuerdos del sector Periódica
Simplificación Administrativa

Actualización de tecnología
Departamento de Tecnología para las actividades de la Dependencia IV 8
para las actividades de la
3 Vinculación y mediante proyectos TIC'S, desactualizada por 5 4 Riesgos
Dependencia mediante
Competitividad diversos factores. Controlados
proyectos TIC'S

Coordinar y dar seguimiento a

la prestación de servicios 7 1
6
Prestación de servicios empresariales a través de la
Departamento de empresariales a tráves de la
Ventanilla Única de Gestión Empresarial, I

Probabilidad de Ocurrencia
Registro y Ventanilla Única de Gestión
4 descoordinada, sin seguimiento y sin vigilancia de su 9 6 R. de Atención
Gestión Empresarial y vigilar su
funcionamiento conforme a la Normatividad aplicable Inmediata
Empresarial funcionamiento conforme a la
en la Materia.
normatividad aplicable en la 6 2 4
materia

Proyectos de inversión
Proyectos de inversión elaborados inadecuadamente, III
elaborados , para el 6 4
5 Comisión Estatal que impidan el cumplimiento de metas y acciones Riesgo de
cumplimiento de metas y
institucionales Seguimiento 5
acciones institucionales
Departamento Promover la formulación e Formulación e implementación de las regulaciones
II
Jurídico y de implementación de las que favorezcan la actividad económica, no
6 5 7 R. de Atención
Impacto regulaciones que favorezcan la promovidas por falta de actualización del Marco
Periódica
Regulatorio actividad económica Jurídico Normativo. 4 3 5

1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Impacto del Riesgo

IV. RIESGOS CONTROLADOS III. RIESGOS DE SEGUIMIENTO
•Mapa de riesgos institucionales
Nueva Acción de Control
 MAPA DE RIESGO

Titular del Organismo Público: MTRO. FRANCISCO ARIEL COUTIÑO FERNÁNDEZ

MAPA DE RIESGOS NUEVA ACCIÓN DE CONTROL
Responsable de Control
Interno: MC. DORA LILIANA RINCÓN SERRANO
Fecha de elaboración 31 DE DICIEMBRE 2020

Enlace de Administración de
Riesgos: LAE. PATRICIA ISABEL BARRIENTOS SARMIENTO

Vocal Ejecutivo: ING. LUIS ALBERTO SANDOVAL JIMÉNEZ

II. ATENCIÓN PERÍODICA I. ATENCIÓN INMEDIATA
Número Órgano
Valoración del Riesgo II. ATENCIÓN PERÍODICA Mapa de Riesgos
Proceso Riesgo Cuadrante
de riesgo Administrativo
Impacto Probabilidad

Institucionalización a la política Politica pública de mejora regulatoria para el

1 Comisión Estatal pública de Mejora Regulatoria desarrollo económico desistitucionalizada por falta de 3 4
para el desarrollo económico herramientas. IV 10
Riesgos
Controlados

Implementación de 3 4
Departamento de Mejora Regulatoria en materia de Simplificación
Herramientas de Mejora 9
2 Simplificación Administrativa desimplementada por falta de
Regulatoria en materia de IV
Administrativa herramientas y acuerdos del sector
Simplificación Administrativa
Riesgos
Controlados

Actualización de tecnología 3 4
8
Departamento de Tecnología para las actividades de la Dependencia
para las actividades de la
3 Vinculación y mediante proyectos TIC'S, desactualizada por IV
Dependencia mediante
Competitividad diversos factores.
proyectos TIC'S Riesgos
Controlados
Coordinar y dar seguimiento a 7
la prestación de servicios
Departamento de empresariales a tráves de la
Prestación de servicios empresariales a través de la

Probabilidad de Ocurrencia
Registro y Ventanilla Única de Gestión
4 Ventanilla Única de Gestión Empresarial,
Gestión Empresarial y vigilar su
descoordinada, sin seguimiento y sin vigilancia de su
Empresarial funcionamiento conforme a la IV
funcionamiento conforme a la Normatividad aplicable
normatividad aplicable en la Riesgos 6
en la Materia.
materia 3 4 Controlados

Proyectos de inversión
Proyectos de inversión elaborados inadecuadamente,
elaborados , para el
5 Comisión Estatal que impidan el cumplimiento de metas y acciones
cumplimiento de metas y IV 5
institucionales
acciones institucionales Riesgos
3 4 Controlados

Departamento Promover la formulación e

Formulación e implementación de las regulaciones que 4 6
5
4
3
2
1
Jurídico y de implementación de las
6 favorezcan la actividad económica, no promovidas por
Impacto regulaciones que favorezcan la
falta de actualización del Marco Jurídico Normativo. IV
Regulatorio actividad económica
Riesgos
3 4 Controlados
3

1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Impacto del Riesgo

IV. RIESGOS CONTROLADOS III. RIESGOS DE SEGUIMIENTO