REQUERIMIENTO DE INFORMACIÓN (ARCHIVO

PERMANENTE)
Licenciado:
Presidente Consejo de Administración
Presente

Estimada Lic.

Por motivo de la revisión de los Estados Financieros de la empresa gdfgsdgdsg, S. A., atentamente solicitamos fotocopia
de la siguiente información:

a) Fotocopia de Acta de constitución de la sociedad, incluyendo todas las modificaciones a la escritura de

constitución, (modificación del capital, incluir una lista de los socios que poseen acciones nominativas).

b) Fotocopia de Nombramientos de Representantes Legales inscritos en el Registro Tributario Unificado. (Vigente)

c) Autorización del Libro de Acciones, Asambleas de Accionistas y Consejo de Administración.

d) Actas de Asamblea de Accionistas, del último año.

e) Fotocopia de Patente de comercio de sociedad.

f) Fotocopia de Patente de comercio de empresa.

g) Fotocopia de Inscripción en el Registro Tributario Unificado (Última actualización)

h) Fotocopia de Declaración Jurada Anual del Impuesto sobre la Renta presentada al 31 de diciembre de 2014 y
2015, con los estados financieros que soportan la declaración presentada.

i) Fotocopia de últimas autorizaciones de documentos comerciales como: facturas, notas de crédito, notas de
débito, facturas especiales, cajas registradoras, y otros que se considere necesario.

j) Fotocopia de autorizaciones de libros contables que se encuentran en uso (primera hoja donde aparece la
etiqueta proporcionada por la Superintendencia de Administración Tributaria, que autoriza el libro) como son:
Inventario, Diario, Mayor, Balances, Actas, Compras y Ventas del Impuesto al Valor Agregado.

k) Reparos fiscales (Superintendencia de Administración Tributaria SAT), Laboral (Ministerio de Trabajo),

Seguridad Social -IGSS-, y otros.

l) Organigrama de la estructura de la compañía.

m) Manuales de Políticas y procedimientos (CD).

n) Fotocopia de contratos de servicios (Los más representativos).

o) Fotocopia de contratos de préstamos ante instituciones financieras, si los tuviere.

p) Fotocopia de pólizas de seguros.

q) Lista de Cuentas Bancarias aperturadas en instituciones financieras dentro y fuera del país en el que se incluyan
los nombres de los funcionarios que poseen firmas registradas.

Si por alguna causa los documentos o reportes solicitados con anterioridad no pueden ser proporcionados solicitamos
originales para verificar dicha documentación, así como informarnos por escrito los motivos del porque no nos fue
proporcionado dicha información.

Es importante mencionar que este es un requerimiento inicial de información, por lo que estaremos solicitando
información conforme el avance de la auditoría.
Agradeciendo su atención a la presente.