KPMG Anexo 5 - Matriz de Riesgos y Controles - Macroproceso Financiero GEB

P. Calidad y Mejora
GC-F-19
GESTION DE RIESGOS
Versión:02
01-03-2018 EMPRESA: SECONTSA S.A.S ALCANCE DE OBRA: CONSTRUCCION DE OBRAS CIVILES TIPO DE ORGANIZACIÓN PRIVADA

CONTEXTO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN TRATAMIENTO DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL
MAGNITUD DEL IDENTIFICACIÓN DEL TRASFIERE
PROCESO ACTIVIDAD PARTES INTERESADAS RIESGO TIPO DE RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA EFECTO PROBABILIDAD CONSECUENCIA CONTROL EXISTENTE
CONTROL
CONTROL
SEGUIMIENTO RIESGO RESIDUAL
RIEGO EXISTENTE

retrasosen
asignacion de personal sin EPP, ausencia multas contractuales y
cumplimiento para las falta de programacion y plan anual de
recursos riesgo operativo y de personal calificado extracontractuales aprobacion de gerencia anual
gerencial INTERNO actividades y/o aprobación de presupuesto 2. Improbable 2. Moderado presupuesto para HSEQ 3. Fuerte Si
financieros para admimnistrativo aumento de accidentalidad y sanciones ausentismo de presupuesto
procedimientos HSEQ y anual aprovado
SIG enfermedades laborales laboral
ejecucion de obra

falta de programacion y/o

gestion HSEQ recurso humano
personal sin afiliacion SSS, tiempo de convocatoria solicitud de personal a
contratacion de falta de personal no
personal sin falta de entrega del listado paros, manifestaciones RRHH solicitud de
personal mano de INTERNO CLIENTE calificado para inicio de operativo y financiero 2. Improbable 2. Moderado 3. Fuerte Si
contratacion a tiempo del cliente / caja de empleo multa por incumplimiento personal no calificado a
obra no calificada obra caja de empleo o cliente
Accidente laborales falta de comunicación
interno

mulltas y sanciones identificacion

accidente laboral 2. Improbable 2. Moderado 2. MEDIO verificacion, evaluacion y 2. Moderado Si inspeccion planeada EN CONSIDERACIÓN
penales
actos y condiciones control de riesgos,
ARL ministerio inseguras falta de capacitacion,
gestion HSEQ EJECUCION DE ejecucion de muerte, invalidez del
de trabajo Riesgos Operativos conocimiento de procedimientos seguros
PROYECTOS actividades en obra trabajador en area de trabajo,
cliente procedimientos personal no
calificado equipos y maquinas
charlas de firma en formato de sistencia
enfermedad laboral ausentismo laboral 2. Improbable 2. Moderado 2. MEDIO seguridad 2. Moderado Si de charlas y divulgacion de EN CONSIDERACIÓN
AST

falta de gestion HSEQ

ejecucion de ministerio de trabajo Riesgos de trabajadores sin dotacion y multas contractuales y cronograma de entrega firma en formato de entrega de
gestion HSEQ sindicato huelgas falta de asignacion de 1. Raro 1. Menor 1. BAJO 2. Moderado Si INEXISTENTE
actividades en obra comunidad cliente Cumplimiento EPP extracontractuales de dotacion periodica dotacion y EPP
presupuesto

accidente transito y
Riesgos Operativos
mecanico

compra de herramientas, programa de

gestion HSEQ ADQUISICION Y ejecucion de fallas tecnicas de equipos falta de mantenimmiento e hojas de vida de los equipos,
factor interno repuestos y maquinaria 1. Raro 1. Menor 1. BAJO mantenimmiento 2. Moderado Si INEXISTENTE
LOGISTICA actividades en obra maquinaria y vehiculos inspeccion de maquinaria maquinaria y vehiculos
nueva preventivo

577049454.xlsx - mapa de riesgo HSEQ 1-2 02/16/2022

KPMG Anexo 5 - Matriz de Riesgos y Controles - Macroproceso Financiero GEB

P. Calidad y Mejora
GC-F-19
GESTION DE RIESGOS
Versión:02
01-03-2018 EMPRESA: SECONTSA S.A.S ALCANCE DE OBRA: CONSTRUCCION DE OBRAS CIVILES TIPO DE ORGANIZACIÓN PRIVADA

CONTEXTO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN TRATAMIENTO DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL
MAGNITUD DEL IDENTIFICACIÓN DEL TRASFIERE
PROCESO ACTIVIDAD PARTES INTERESADAS RIESGO TIPO DE RIESGO DESCRIPCIÓN DEL RIESGO CAUSA EFECTO PROBABILIDAD CONSECUENCIA CONTROL EXISTENTE
CONTROL
CONTROL
SEGUIMIENTO RIESGO RESIDUAL
RIEGO EXISTENTE

Riesgo en la calidad plan anual de

aprobacion de gerencia anual
COMPRAS del bien/servicio 2. Improbable 2. Moderado presupuesto para HSEQ 3. Fuerte Si
de presupuesto
aprovado
adquirido

Riesgos por daños solicitud de personal a

ocasionados por 2. Improbable 2. Moderado
RRHH solicitud de
3. Fuerte Si
defectos del bien personal no calificado a
caja de empleo o cliente
/servicio adquirido

Riesgos de
paralizacion de la identificacion
operación por falta 2. Improbable 2. Moderado 2. MEDIO verificacion, evaluacion y 2. Moderado Si inspeccion planeada EN CONSIDERACIÓN
de suministro del control de riesgos,
Peligrosidad capacitacion,
proveedor procedimientos seguros
intrinseca del en area de trabajo,
producto adquirido equipos y maquinas
charlas de firma en formato de sistencia
(riesgo de incendio, 2. Improbable 2. Moderado 2. MEDIO seguridad 2. Moderado Si de charlas y divulgacion de EN CONSIDERACIÓN
explosion, AST
contaminacion,
daños al personal,
etc)
cronograma de entrega firma en formato de entrega de
1. Raro 1. Menor 1. BAJO 2. Moderado Si INEXISTENTE
de dotacion periodica dotacion y EPP

programa de
hojas de vida de los equipos,
1. Raro 1. Menor 1. BAJO mantenimmiento 2. Moderado Si INEXISTENTE
maquinaria y vehiculos
preventivo

577049454.xlsx - mapa de riesgo HSEQ (2) 2-2 02/16/2022