Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc

Fecha:
Auditoria No: Proceso:

Auditores:
Auditados:
Norma (s) Aplicada (s) OHSAS 18001, ISO 14001, ISO 9001 y RUC
Requisito (s) auditado (s):
DOCUMENTOS RELACIONADOS: Politicas- Objetivos-Manuales-Programas- Procedimientos-Anexo -Planes
C=CONFORME NC= NO CONFORME
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
PROCESO QUÉ (REQUISITOS GENERALES) REGISTROS C NC OBSERVACION
RUC 18001 14001 9001 RELACIONADOS
hse
4,1 - La organización define y documenta el alcance de su sistema de gestión de

2.1 4.4 4.4 Manual SGI
4.2.2 S y SO.
mejora continua
POLITICA INTEGRAL
La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y

asegura que, dentro del alcance definido del sistema de gestión integral,
1.1. 4.2 4.2 5.3 está:
a) La política es apropiada para la naturaleza y escala de los riesgos de la
organización.
b) La política incluye un compromiso con la prevención de lesiones y

enfermedades y ambiente de los trabajadores la mejora continua en la
gestión y desempeño de HSEQ
c) La política incluye el compromiso de cumplir como mínimo los requisitos
legales aplicables y otros requisitos que suscriban la organización,
relacionados con sus peligros.
d) La política proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

objetivos del SGI
e) La política se documenta, implementa y mantiene.
f) La política se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control

de la organización, con la intención de que sean conscientes de sus
obligaciones individuales.
g) La política está disponible para las partes interesadas.
h) La política se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo

pertinente y apropiada para la organización.
i) Politica integral y otras politicas de la organizacion.

NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
3 4.3 4.3 5.4 PLANIFICACIÓN
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN DE RIESGOS E IMPACTOS Y DETERMINACIÓN DE LOS CONTROLES
"
La organización establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)
para la continua identificación de peligros, aspectos e impactos ambientales
valoración de riesgos e impactos y determinación de los controles
3.1 4.3.1 4.3.1
necesarios. El (los) procedimiento(s) para la
identificación de peligros e impactos ambientales y la valoración de riesgos e
impactos tiene en cuenta:
a) Actividades rutinarias y no rutinarias.
b) Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo

(incluso contratistas y visitantes)
c) Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.
d) Los peligros y aspectos ambientales identificados que se originan fuera

del lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la
seguridad de las personas que están bajo el control de la organización en el
lugar de trabajo.
e) Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades

relacionadas con el trabajo controladas por la organización.
f) En los procedimientos se tienen en cuenta infraestructura, equipos y

materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organización
o por otros.
g) Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los

materiales.
h) Modificaciones al sistema de gestión integral, incluidos los cambios

temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
i) Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del

riesgo e impactos y la implementación de los controles necesarios.
j) El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo,
incluida su adaptación a las aptitudes humanas.
k) La metodología de la organización para la identificación de peligros e

impactos ambientales y valoración del riesgo se define con respecto a su
alcance, naturaleza y oportunidad, para asegurar su carácter proactivo mas
que reactivo.
l) La metodología de la organización para la identificación de peligros y

aspectos ambientales y valoración del riesgo e impacto prevee los medios
para la identificación, priorización y documentación de los riesgos y aspectos
y la aplicación de los controles, según sea apropiado.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente jerarquía:

-Eliminación.
-Sustitución.
-Controles de ingeniería.
-Señalización, advertencias o controles administrativos o ambos.
- EPP
j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de

comportamientos y condiciones inseguras
REQUISITOS LEGALES Y OTROS

2.2. 4.3.2 4.3.2 5.2
para la identificación y acceso a requisitos legales que le sean aplicables.
La organización asegura que los requisitos legales aplicables y otros que la

organización suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y
mantener su sistema de gestión
La organización mantiene esta información actualizada.
La organización comunica la información pertinente sobre requisitos legales

y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organización, y a
otras partes interesadas pertinentes.
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
La organización establece, implementa y mantiene documentados los

5.4.1
1.2 3.2.3 4.3.3 4.3.3 objetivos de SGI en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
5.4.2
organización.
Los objetivos son medibles, cuando sea factible, y consistentes con la

política Integral, incluidos los compromisos con la prevención de lesiones y
enfermedades, medio ambiente y el cumplimiento con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora
continua.
Cuando se establecen y revisan los objetivos, la organización tiene en

cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscriba. Además,
considera sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros,
operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes.
La organización establece, implementa y mantiene un(os) programa(s) para

lograr sus objetivos.
El(los) programa(s) incluye la asignación de responsabilidades y autoridad

para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organización.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
El(los) programa(s) se revisan a intervalos regulares y planificados, y se

ajustan si es necesario, para asegurar que los objetivos se logren.
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES, RENDICIÓN DE CUENTAS Y AUTORIDAD
5.1
5.5.1 La alta dirección asume la máxima responsabilidad por el sistema de gestión
1.4. 2.3 4.4.1 4.4.1
5.5.2 6.1 Integral.
6.3
La alta dirección demuestra su compromiso asegurando la disponibilidad de

recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestión integral.
La organización demuestra compromiso definiendo las funciones, asignando

las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando autoridad, para
facilitar una gestión eficaz; documenta y comunica las funciones, las
responsabilidades, la rendición de cuentas y autoridad.
La organización designa a un miembro de la alta dirección con

responsabilidad específica en el SGI, independientemente de otras
responsabilidades y con autoridad y funciones definidas.
Las funciones aseguran que el sistema de gestión de gestion se establece,

implementa y mantiene de acuerdo con estas normas OHSAS, ISO y RUC.
Las funciones aseguran que se presenten informes sobre desempeño del

sistema de gestión a la alta dirección, para su revisión, y que se usan como
base para la mejora del sistema de gestión.
La identificación del delegado de la alta dirección se informa a todas las

personas que trabajan bajo el control de la organización.
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial demuestran

su compromiso con la mejora continua del desempeño del sistema de
gestion.
La organización asegura que las personas en el lugar de trabajo asuman la

responsabilidad por los aspectos de HSEQ sobre los que tienen control,
incluido el cumplimineto de los requisitos aplicables de HSEQ de la
organización.
COMPETENCIA, FORMACIÓN, MOTIVACION Y TOMA DE CONCIENCIA
La organización asegura que cualquier persona que esté bajo su control

2.4 2.5 6.2.1 ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre el sistema de gestion,
4.4.2 4.4.2
2.6 2.7 6.2.2 sea competente con base en su educación, formación o experiencia, y
conserve los registros asociados.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
La organización identifica las necesidades de formación relacionada con sus

riesgos, aspectos ambientales y su sistema de gestión integral. Suministra
formación o realiza otras acciones para satisfacer esas necesidades, evalúa
la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conserva los registros
asociados.

para hacer que las personas que trabajan bajo su control tomen conciencia
de:
a) Las consecuencias reales y potenciales de sus actividades laborales, su
comportamiento, y los beneficios HSEQ obtenidos por un mejor desempeño
laboral.
b) Sus funciones y responsabilidades, y la importancia de lograr conformidad

con la política, procedimientos y con los requisitos del sistema de gestión
integral, incluidos los requisitos de preparación y respuesta ante
emergencias.
c) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos

especificados.
Los procedimientos de formación tienen en cuenta los diferentes niveles de:

a) Responsabilidad, capacidad, habilidades de lenguaje y alfabetismo.
b) Riesgo y/o aspecto ambiental
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

COMUNICACIÓN
En relación con sus peligros y aspectos ambientales y su sistema de

gestión , la organización establece, implementa y mantiene un(os)
5.5.3
2.7 4.4.3.1 4.4.3.1 procedimiento(s) para:
7.2.3
a) la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la
organización.
b) La comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.
c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

partes interesadas externas.
PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

para:
a) La participación de trabajadores en:
- La identificación de peligros, aspectos ambientales valoración de riesgo e
2.7 4.4.3.2 4.4.3.2 _
impactos y determinación de controles.
- La investigación de incidentes. - El desarrollo y revisión de las políticas y
objetivos del SGI. - La consulta, en donde haya cambios que afecten el SGI.
- La representación en asuntos de HSEQ.
b) La consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten el

SGI.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
La organización asegura que las partes interesadas externas pertinentes

sean consultadas acerca de asuntos relativos al SGI, cuando sea apropiado.
DOCUMENTACIÓN
2.1 4.4.4 4.4.4 4.2.1 La documentación del sistema de gestión integral incluye:
a) La política y objetivos del SGI.
b) La descripción del alcance del sistema de gestión integral.
c) La descripción de los principales elementos del sistema de gestión integral

y su interacción, así como la referencia a los documentos relacionados.
d) los documentos, incluyendo los registros exigidos en estas normas

OHSAS, ISO y RUC
CONTROL DE DOCUMENTOS
Los documentos exigidos por el sistema de gestión integral son controlados.

2.1 4.4.5 4.4.5 4.2.3 La organización establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)
para:
a) Aprobar los documentos con relación a su adecuación antes de su

emisión.
b) Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos

nuevamente.
c) Asegurar que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de

los documentos.
d) Asegurar que las versiones pertinentes de los documentos aplicables

están disponibles en los lugares de uso.
e) Asegurar que los documentos permanezcan legibles y fácilmente

identificables.
f) Asegurar que estén identificados los documentos de origen externo

determinados por la organización como necesarios para la planificación y
operación del sistema de gestión integral, y que su distribución esté
controlada.
g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles

una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier
razón.
CONTROL OPERACIONAL
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
3.2 3.2.1
3.2.2
La organización determina aquellas operaciones y actividades asociadas con
3.2.3
los peligros y aspectos ambientales identificados, en donde la
3.2.4 4.4.6 4.4.6
implementación de los controles es necesaria para gestionar los riesgos e
3.2.5
impactos ambientales.
3.2.6
3.2.8
Para las operaciones y actividades, la organización implementa y mantiene:

a) Los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus
actividades; la organización integra estos controles operacionales a su
sistema de gestion integral.
b) Los controles relacionados con mercancías, equipos y servicios

comprados.
c) Los controles relacionados con contratistas, proveedores y visitantes en el

lugar de trabajo, al igual que la selección y evaluacion de los mismos.
d) Procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su

ausencia podría conducir a Desviaciones de la política y objetivos del SGI.
e) Los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría

conducir a desviaciones de la política y objetivos del SGI
f) Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratistas, se evalua el

desempeño del contratistas y proveedor.
h) Se hace seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos y/o

evaluación
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de

3.2.2
los riesgo SSOMA
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de
simulacros, prevención y atención de emergencias
La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riegos Prioritarios

3.2.3 que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión
» De cobertura
» De eficacia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
Se replantean las actividades del Programa de Gestión

Se Implementa los planes de acción
Evidencia en campo
Conocen los empleados los programas de gestión?
Conocen los empleados los objetivos de los programas de gestión?
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestión
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de

Gestión?
Evidencia la ejecución de los programas de gestión
3.2.4
Evaluaciones Médicas Ocupacionales
Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas
ocupacionales basado en el profesiograma?
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento
anterior de:
» Ingreso
» Periódicas
» De retiro
» Reubicación Laboral y post incapacidad
Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas
ocupacionales
Actividades de Promoción y Prevención en Salud
Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora.
Se realizan actividades de promoción y prevención en:
» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores
» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo

con los riesgos identificados.
» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública
Programa de Vigilancia Epidemiológica

Se ha realizado un diagnóstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de
acuerdo con los riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia
Epidemiológica?
Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión
» De cobertura
» De eficacia
Determinación de índices de impacto
» De incidencia
» De prevalencia
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del PVE
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
Se Implementa los planes de acción

Registros y Estadísticas en Salud
Se tienen análisis estadísticos de:
» Primeros Auxilios
» Morbimortalidad
» Ausentismo Laboral
Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?
Evidencia en Campo
Se realizan exámenes médicos ocupacionales de ingreso
La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros
identificados en la región
Conocen los empleados los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud
pública ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de
promoción y prevención que realiza la empresa?
Verificar que los planes de acción planteados se hallan implementado?
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que

actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de
vigilancia epidemiológica?
3.2.5
Subprograma de Higiene Industrial
Manejo de factor de Riesgo Higiénico
Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la

actividad de la empresa?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos
identificados de acuerdo a la jerarquización establecida en la Guía?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los
equipos para la medición
Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio (si es contratado)
3.2.6
Subprograma de Seguridad Industrial
Se
lle
va Estándares y Procedimientos
n
re
gis Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos
tro
s
de Se documentan manuales y normas de procedimientos operativos seguros para
div ejecutar las tareas críticas con criterios de seguridad?
ulg
aci Prog. de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos
ón
de Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
los
pr
oc *Equipos críticos
ed * Instalaciones
im
ie * Equipos de emergencia
nt
os
?
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
* Redes eléctricas
Se llevan Registros de la ejecución del programa de .
*Equipos críticos
* Instalaciones
* Equipos de emergencia
* Redes eléctricas
Estado de equipos y herramientas de tareas criticas
Se tiene definido la vida útil de los equipos para realizar tareas criticas para el
proceso
Se tiene definido la vida útil de las herramientas para realizar tareas criticas para el
proceso
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para los equipos y

herramientas criticas
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para los equipos para
tareas criticas
Se lleva un control del estado y uso de herramientas de tareas críticas para el
proceso
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y

mantenimiento de los equipos para tareas críticas
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y
mantenimiento de herramientas para tareas críticas
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos para tareas criticas
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas para tareas

criticas
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según

criterios de seguridad
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según
criterios de seguridad
Elementos de Protección Personal
Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores
de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los
EPP?
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los EPP.
Se tiene definido el manejo de las ropas de trabajo contaminadas
Se tiene definido el mecanismo para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su
reposición
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos
Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
Están disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitación de los empleados en el conocimiento y uso

de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso
Evidencia en campo
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final

de los EPP
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Las sustancias químicas se encuentran señalizadas, identificadas y rotuladas
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y

están se encuentran en castellano o la lengua nativa?
Conocen y están familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los
productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos químicos que maneja?
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso
Se evidencia el control de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes
Se evidencia en el área de trabajo:

* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado
* Áreas de trabajo aseadas y en orden
* Disposición de residuos
* Sistemas de control para riesgos higiénicos
Las herramientas y equipos se mantienen en condiciones de seguridad
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para el manejo

de equipos y herramientas defectuosas
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

4.4.7 4.4.7 para:
a) Identificar el potencial de situaciones de emergencia.
b) Responder a tales situaciones de emergencia.
La organización responde a situaciones de emergencia reales y previene o

mitiga consecuencias adversas asociadas.
Al planificar la respuesta ante emergencias, la organización tiene en cuenta

las necesidades de las partes interesadas pertinentes, por ejemplo, los
servicios de emergencia y los vecinos.
La organización aprueba periódicamente lo(s) procedimiento(s) de respuesta

ante situaciones de emergencia, en donde sea factible, involucrando las
partes interesadas pertinentes cuando sea apropiado.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
La organización revisa periódicamente y modifica cuando sea necesario,

lo(s) procedimiento(s) de preparación y respuesta ante emergencias, en
particular después de realizar pruebas periódicas y después que se han
presentado situaciones de emergencia.
3.2.7 Plan estrategico

Contempla el plan estratégico:
* Objetivos generales y específicos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y
responsabilidades
* Identificación y evaluación de escenarios de emergencia
* Programa para realización de simulacros
Plan Operativo
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de

la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos
para atender la emergencia en primera instancia?
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de
otras entidades, requeridos para atender la emergencia?
Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las
emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la firma

contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de
operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización

de la emergencia y reactivación normal de las operaciones?
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
Plan Informatico
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias.
*Conformación de las brigadas

NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos,

áreas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuación,
señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de

estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los
riesgos, y son probados a intervalos regulares
Evidencia en campo
Tienen los empleados acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y
socorro en atención de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una
situación de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una

emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se
ve involucrada su área?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos
de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las

áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atención de

emergencia en su área?
Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en

el entrenamiento que se le ha dado en procedimiento de evacuación,
procedimiento de atención de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene

las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros

auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa?
VERIFICACION, MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO Y/O PROGRESOS

7.6 8.1
para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño de S y SO.
8.2.3
4.6 4.5.1 4.5.1 Esto(s) procedimiento(s) preveen:
8.2.4
. Medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la
8.4
organización.
. Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la

organización.
. Seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para

seguridad)
. Medidas proactivas de desempeño con las que se haga seguimiento a la

conformidad con el (los) programa (s), controles y criterios operacionales de
gestión de S y SO.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
. Medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades,

incidentes (incluidos los accidentes y casi-accidentes) y otras evidencias
históricas de desempeño deficiente en S y SO.
. Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición

para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.
. Si se requiere equipos para la medición o seguimiento del desempeño, la

organización establece y mantiene procedimientos para la calibración y
mantenimiento de tales equipos, según sea apropiado. Conserva registros
de las actividades de mantenimiento y calibración, y de los resultados.
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL Y OTROS
En coherencia con su compromiso de cumplimiento legal, la organización

4.5 4.5.2 establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s) para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización mantiene registros de los resultados de las evaluaciones

periódicas.
La organización evalúa la conformidad con otros requisitos que suscriba. La

organización combina ésta evaluación con la evaluación del cumplimiento
legal mencionado en el numeral 4.5.2.1 ó establece un(os) procedimiento(s)
separados.
La organización mantiene registros de los resultados de las evaluaciones

periódicas.
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES. NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.

INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de:
4.1 4.5.3.1
a) Determinar las deficiencias de la S y SO que no son evidentes, y otros
factores que podrían causar o contribuir a que ocurran incidentes.
b) Identificar la necesidad de acción correctiva.
c) Identificar las oportunidades de acción preventiva.
d) Identificar las oportunidades de mejora continua.
e) Comunicar el resultado de estas investigaciones.
Las investigaciones se llevan a cabo de manera oportuna.

NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de

acciones preventivas se abordan de acuerdo con las partes pertinentes.
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones
correctivas y preventivas. El (los) procedimiento(s) debe(n) definir los
4.3 4.5.3.2
requisitos para:
a) Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) accion(es) para
mitigar sus consecuencias de S y SO.
b) Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar

la(s) acción(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente.
c) Evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir la(s) no conformidad(es)

e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia.
d) Registrar y comunicar los resultados de la(s) acción(es) correctiva(s) y

la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas.
e) Revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es)

preventiva(s) tomadas.
Cuando la acción correctiva y la acción preventiva identifican peligros nuevos

o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, el
procedimiento exige que las acciones propuestas sean revisadas a través
del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación.
Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de

las no conformidades reales o potenciales es apropiada a las magnitud(es)
de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s).
La organización asegura que cualquier cambio necesario que surja de la

acción correctiva y de la preventiva se incluya en la documentación del
sistema de gestión de S y SO.
CONTROL DE REGISTROS
La organización establece y mantiene los registros necesarios para

2.1 4.5.4 demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S y
SO y de la norma OHSAS, y los resultados logrados.
Los registros son y permanecen legibles, identificables y trazables.
AUDITORÍA INTERNA
La organización asegura que las auditorías internas del sistema de gestión

de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión de S y SO:
4.2 4.5.5 1: Cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluídos
los requisitos la norma OHSAS.
2: Ha sido implementado adecuadamente y se mantiene. 3: Es eficaz para
cumplir con la política y objetivos de la organización.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
b) Suministrar información a la dirección sobre los resultados de las

auditorías.
El (los) programa(s) de auditorías se planifican, establecen, implementan y

mantienen por la organización, con base en los resultados de las
valoraciones de riesgo de las actividades de la organización, y en los
resultados de las auditorías previas.
El (los) procedimiento(s) de auditoría se establecen, implementan y

mantienen de manera que se tenga en cuenta:
a) las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar
las auditorías, reportar los resultados y conservar los registros asociados.
NUMERAL
DOCUMENTOS Y/O
b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y

métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías aseguran la

objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección revisa el sistema de gestión de S y SO a intervalos

definidos para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua.
Las revisiones incluyen la evaluación de oportunidades de mejora, y la
1.2 4.6 4.6
necesidad de efectuar cambios al sistema de gestión de S y SO, incluyendo
la política y los objetivos de S y SO. Se conservan los registros de las
revisiones por la dirección.
Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección incluyen:

a) Los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de
cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos
que la organización suscriba.
b) Los resultados de la participación y consulta.
c) La(s) comunicación(es) pertinentes de las partes interesadas externas,

incluidas las quejas.
d) El desempeño de S y SO de la organización.
e) El grado de cumplimiento de los objetivos.
f) El estado de las investigaciones de incidentes, acciones correctivas y

acciones preventivas.
g) Acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la dirección.
h) Circunstancias cambiantes, incluidos los cambios de los requisitos legales

y otros relacionados con S y SO.
i) Recomendaciones para la mejora.
Las salidas de las revisiones por la dirección son coherentes con el

compromiso de la organización con la mejora continua y deben incluir las
decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:
a) Desempeño en S y SO.
b) Política y objetivos de S y SO.
c) Recursos.
d) Otros elementos del sistema de gestión de S y SO.
Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección están disponibles para

comunicación y consulta.
PLAN DE TRABAJO
Metas:
1. Asegurar que la compañía cumpla a cabalidad todos los requisitos establecidos por la norma NTC-OHSAS 18000, con el fin de
que le sea otorgada la certificación en Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Implementar en los estándares de la compañía, mejoras en la calidad de la operación, que eviten la presencia de desvíos en los
procedimientos, principalmente en los estándares de producción.
OBJETIVO ACTIVIDADES FECHA DE ENTREGA RESULTADOS ESPERADOS
Elaborar lista de chequeo

donde se relacionen:
numerales de la norma, Lista de Chequeo autorizada por
VIERNES 03 DE JULIO DE 2009
responsables, calificación, el GERENTE del área
observaciones y área
auditada.
Verificar que la compañía Aplicar lista de chequeo al

LUNES 13 DE JULIO DE 2009 Identificar numerales por mejorar
cumpla con todos los área de Mantenimiento
debes exigidos por la
norma. Aplicar lista de chequeo al
área de Lubricantes y VIERNES 17 DE JULIO DE 2009 Identificar numerales por mejorar
Distribución
Aplicar lista de chequeo al
VIERNES 24 DE JULIO DE 2009 Identificar numerales por mejorar
área de CSMS
Aplicar lista de chequeo al
MIERCOLES 29 DE JULIO DE 2009 Identificar numerales por mejorar
área Administrativa
Reforzar puntos débiles

encontrados en la lista de
Cumplir a cabalidad los requisitos
chequeo aplicada en las JUEVES 06 DE AGOSTO DE 2009
establecidos por la norma
diferentes áreas de la
compañía.

Lista de Chequeo Auditoria Trinorma y Ruc

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Auditoria No: Proceso:

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C=CONFORME NC= NO CONFORME

4,1 - La organización define y documenta el alcance de su sistema de gestión de

La alta dirección Define y autoriza la política integral de la organización y

b) La política incluye un compromiso con la prevención de lesiones y

d) La política proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los

e) La política se documenta, implementa y mantiene.

f) La política se comunica a todas las personas que trabajan bajo el control

g) La política está disponible para las partes interesadas.

h) La política se revisa periódicamente para asegurar que sigue siendo

i) Politica integral y otras politicas de la organizacion.

3 4.3 4.3 5.4 PLANIFICACIÓN

a) Actividades rutinarias y no rutinarias.

b) Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo

c) Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos.

d) Los peligros y aspectos ambientales identificados que se originan fuera

e) Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades

f) En los procedimientos se tienen en cuenta infraestructura, equipos y

g) Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los

h) Modificaciones al sistema de gestión integral, incluidos los cambios

i) Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del

j) El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,

k) La metodología de la organización para la identificación de peligros e

l) La metodología de la organización para la identificación de peligros y

La reducción de los riesgos se realiza de acuerdo a la siguiente jerarquía:

j) Se cuenta con un mecanismos para la identificacion, reporte y control de

REQUISITOS LEGALES Y OTROS

La organización establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

La organización asegura que los requisitos legales aplicables y otros que la

La organización mantiene esta información actualizada.

La organización comunica la información pertinente sobre requisitos legales

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4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

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4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

En relación con sus peligros y aspectos ambientales y su sistema de

b) La comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo.

c) Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las

La organización establece, implementa y mantiene un(os) procedimiento(s)

b) La consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten el