ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí debe colocar al detalle la obligación que
pide la norma (columna Identifique los requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le puede ayudar a dar cumplimiento al requisito
(columna Identifique la información que requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que le sirven de evidencia para el
cumplimiento del requisito (columna Determine cómo evidencia su cumplimiento - Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO
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Identifique la Determine cómo

NUMERAL Identifique los requisitos de la norma información que evidencia su
requiere (Entrada) cumplimiento (Salida)
Reuniones con lideres
de proceso
Encuestas a
 La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que
4.1 Compresión trabajadores sobre
son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para Contexto
de la contexto interno
lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas organizacional
organización y Encuestas a clientes y
cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de Matriz DOFA
de su contexto trabajadores sobre
verse afectadas por la organización.
contexto interno.
Información sobre
PQRS
Lluvia de ideas las
4.2 Compresión cuales se pueden
La organización debe determinar: a) Las partes interesadas que son Matriz de
de las plasmar en una matriz
pertinentes al sistema de gestión ambiental; b) Las necesidades y identificación,
necesidades y enfocada al
expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas partes interesadas; valoración y requisitos
expectativas de cumplimiento del
c) Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en de las partes
las partes requisito, involucrando
obligaciones de cumplimiento. interesadas.
interesadas. procesos y personal del
nivel ambiental.
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema
de gestión ambiental para establecer su alcance. Cuando se determina
Se hace necesario
este alcance, la organización debe considerar: a) Las cuestiones externas
4.3 identificar el contexto
e internas referidas en 4.1; b) Los requisitos legales y otros requisitos a
Determinación interno y externo de la
que se hace referencia en 4.2; c) Las unidades, funciones y límites físicos Diagnóstico inicial del
del alcance del organización, teniendo
de la organización; d) Sus actividades, productos y servicios; e) Su sistema de gestión
sistema de el componente legal y
autoridad y capacidad para ejercer control e influencia. Una vez que se ambiental.
gestión las necesidades y
defina el alcance del sistema de gestión, incluir en el SGA todas las
ambiental requisitos de los
actividades, productos y servicios de la organización que estén dentro de
clientes.
ese alcance El alcance se debe mantener como información documentada
y debe estar disponible para las partes interesadas.
4.4 Sistema de Para mejorar su desempeño ambiental, la organización debe establecer, Lluvia de ideas las Matriz de
gestión implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión cuales se pueden identificación,
ambiental ambiental, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de plasmar en una matriz valoración y requisitos
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de las partes
enfocada al interesadas.
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional. Al establecer y cumplimiento del Elaborar un plan de
mantener el sistema de gestión ambiental, la organización debe requisito, involucrando trabajo de acuerdo con
considerar el conocimiento logrado en 4.1 y 4.2. procesos y personal del el conocimiento
nivel ambiental. adquirido y su
evaluación periódica.
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión ambiental: a) Asumiendo la obligación de rendir
cuentas con relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental; b)
Asegurando que se establezcan la política ambiental y los objetivos
ambientales, y que estos sean compatibles con la dirección estratégica y
Diagnostico de las
el contexto de la organización; c) Asegurando la integración de los
necesidades de Desarrollar el plan de
requisitos del sistema de gestión ambiental dentro de los procesos de
capacitación y capacitación acorde a
5.1 Liderazgo y negocio de la organización; d) Asegurando que los recursos necesarios
formación en aspectos las necesidades del
Compromiso para el sistema de gestión ambiental estén disponibles; e) Comunicando
ambientales de manera sistema de gestión
la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los
que se pueda generar ambiental.
requisitos del sistema de gestión ambiental; f) Asegurando que el sistema
un plan de capacitación.
de gestión ambiental logre los resultados previstos; g) Dirigiendo y
apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de
gestión ambiental; h) Promoviendo la mejora continua; i) Apoyando otros
roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo aplicado a
sus áreas de responsabilidad.
5.2 Política La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política Se establecen Formular el
ambiental ambiental que, dentro del alcance definido de su sistema de gestión reuniones recopilando la documento, dar a
ambiental: a) Sea adecuada al propósito y contexto de la organización, información sobre las conocer, socializar y
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus necesidades, divulgar la política
actividades, productos y servicios. b) Proporcione un marco de referencia expectativas y objetivos ambiental por medio
para el establecimiento de los objetivos ambientales. c) Incluya de las partes de reuniones,
compromisos para la protección del medio ambiente, incluida la interesadas. encuestas,
prevención de la contaminación y otros compromisos pertinentes al evaluaciones y medios
contexto de la organización. electrónicos
d) Incluya un compromiso para cumplir los requisitos legales y otros disponibles.
requisitos; e) Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de
gestión ambiental para mejorar el desempeño ambiental. La política
ambiental debe: - Mantenerse como información documentada; -
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Comunicarse dentro de la organización a todas las personas; - Estar
disponible para las partes interesadas
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y
Reuniones con las
autoridades para las funciones pertinentes se asignen y comuniquen
5.3 Roles, partes interesadas y
dentro de la organización.
responsabilidade trabajadores para definir Matriz de
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para:
s y autoridades las responsabilidades y responsabilidades
a) Asegurarse de que el sistema de gestión ambiental es conforme con los
en la autoridades frente al aprobada.
requisitos de esta Norma Internacional; e
organización sistema de gestión
b) Informar a la alta dirección sobre el sistema de gestión ambiental,
ambiental.
incluido su desempeño.
La organización debe planificar, implementar y mantener los procesos
para cumplir los requisitos de 6.1.1 a 6.1.4.
Al planificar el sistema de gestión ambiental, la organización debe
considerar:
a) Las cuestiones referidas en el numeral 4.1
b) Los requisitos referidos en el numeral 4.2.
c) El alcance de su sistema de gestión ambiental y determinar los riesgos
y oportunidades relacionados con sus:
- Aspectos ambientales (véase 6.1.2)
- Requisitos legales y otros requisitos (véase 6.1.3)
6.1.1 Acciones Caracterización y Mapa de riesgos
- Otras cuestiones y requisitos identificados en 4.1 y 4.2
para abordar tratamiento de los aprobado,
Que necesitan abordarse para:
riesgos y riesgos inherentes al implementado
- Brindar seguridad de que el sistema de gestión ambiental puede lograr
oportunidades - sistema de gestión socializado y
sus resultados previstos.
Generalidades ambiental. divulgado.
- Prevenir o reducir los efectos indeseados, incluido el potencial de qué
condiciones ambientales externas afecten la organización,
- Lograr la mejora continua.
Dentro del alcance del sistema de gestión ambiental, la organización debe
determinar las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las que
pueden tener un impacto ambiental.
La organización debe mantener la información documentada de sus:
- Riesgos y oportunidades que es necesario abordar;
- Los procesos exigidos en 6.1.1 a 6.1.4, en el grado necesario para tener
confianza de que se llevan a cabo de manera planificada.
6.1.2 Aspectos  De acuerdo al alcance definido del sistema de gestión ambiental, la  Se describen dentro de  Matriz de aspectos e
Ambientales organización debe determinar los aspectos ambientales de sus una matriz todas las impactos ambientales.
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actividades, productos y servicios que puede controlar y de aquellos en
los que puede influir y sus impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.
Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe
tener en cuenta:
a) Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios nuevos o modificados;
b) Las situaciones anormales y de emergencia potencial identificadas.
La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan actividades que generan
tener un impacto significativo sobre el medio ambiente, es decir, aspectos un impacto ambiental.
ambientales significativos mediante el uso de criterios establecidos.
La organización debe comunicar sus aspectos ambientales significativos
entre los diferentes niveles y funciones de la organización.
La organización debe mantener información documentada adecuada de:
- Sus aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
- Los criterios usados para determinar sus aspectos ambientales
significativos;
- Sus aspectos ambientales significativos.
 La organización debe:
Realizar reuniones con
a) Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
los grupos de interés
relacionados con sus aspectos ambientales;
para definir los
b) Determinar cómo se aplican estos requisitos legales y otros requisitos a
6.1.3 Requisitos requisitos legales  Matriz de requisitos
la organización.
legales y otros aplicables. divulgada y
c) Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
requisitos Se identifican los socializada.
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
requisitos legales
gestión ambiental.
inherentes al sistema de
La organización debe mantener información documentada de sus
gestión ambiental.
requisitos legales y otros requisitos
6.1.4 La organización debe planificar: Determinar los objetivos Plan de trabajo
Planificación de a) La ejecución de actividades para abordar sus: y el alcance del sistema aprobado, divulgado y
acciones 1. Aspectos ambientales significativos. de gestión ambiental y establecer su
2. Requisitos legales y otros requisitos. los requisitos legales seguimiento periódico.
3. Riesgos y oportunidades identificados en 6.1.1 para emitir el plan de
b) La manera de: trabajo.
1) Integrar e implementar las acciones en los procesos de su sistema de
gestión ambiental (véase 6.2, 7, 8 y 9.1) u otros procesos del negocio.
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2. Evaluar la eficacia de estas acciones (véase 9.1) Cuando se planifiquen
estas acciones, la organización debe considerar sus opciones
tecnológicas y sus requisitos financieros, operacionales y del negocio.
 La organización debe establecer los objetivos ambientales en las
Reuniuones con las
funciones y niveles pertinentes teniendo en cuenta los aspectos
partes intrresads para
ambientales significativos, sus requisitos legales y otros, y considerando
de acuerdo con la
sus riesgos y oportunidades.
politica, se definan los
Los objetivos ambientales deben ser:  Se incluyen los
objetivos.
6.2.1 Objetivos a) Ser coherentes con la política ambiental; objetivos del sistema
De acuerdo con la
ambientales b) Ser medibles (si es posible); dentro del documento
información de entrada
c) Ser objeto de seguimiento; general.
y al diagnóstico inicial,
d) Ser comunicados;
se determinan los
e) Ser actualizados, según sea apropiado.
objetivos del sistema de
La organización debe mantener información documentada sobre los
gestión ambiental.
objetivos ambientales.
Cuando se realiza la planificación para lograr sus objetivos ambientales, la
organización debe determinar:
a) Que se va a hacer;
6.2.2 b) Qué recursos se requerirán; Determinar los objetivos
Planificación de c) Quiénes serán responsables; y el alcance del sistema Plan de trabajo
acciones para d) Cuándo se finalizará; de gestión ambiental y aprobado, divulgado y
lograr los e) Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de los requisitos legales establecer su
objetivos seguimiento de los avances para el logro de objetivos ambientales para emitir el plan de seguimiento periódico.
ambientales medibles (véase 9.1.1). trabajo.
La organización debe considerar cómo se pueden integrar las acciones
para el logro de los objetivos ambientales en los procesos de negocio de
la organización.
De acuerdo con los
objetivos del sistema de Recursos aprobados
La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios
gestión se deben para la implementación
7.1 Recursos para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua
determinar los recursos del sistema de gestión
del sistema de gestión ambiental.
necesarios para su ambiental.
implementación.
 La organización debe: Determinar las Mantener un control
7.2 Competencia a) Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan bajo competencias de sobre los perfiles de
su control, un trabajo que afecta a su desempeño ambiental y su acuerdo con los las personas, su
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capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos;
b) Asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose en la
educación, formación o experiencia adecuadas;
c) Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos formación,
ambientales y su sistema de gestión ambiental. capacitación y
requisitos del sistema
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia competencias dentro
de gestión ambiental
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas. del sistema de gestión
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, ambiental.
la tutoría o la reasignación de las personas empleadas actualmente; o la
contratación de personas competentes.La organización debe conservar la
información documentada apropiada, como evidencia de la competencia.
 La organización debe asegurar que las personas que realizan trabajos
bajo el control de la organización tengan conciencia de:
a) La política ambiental;
 Establecer un  Elaboración,
b) Los aspectos ambientales significativos y los impactos reales o
programa de formación seguimiento y control
7.3 Toma de potenciales relacionados, asociados con su trabajo;
y capacitación sobre los de los procesos de
conciencia c) Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos
aspectos ambientales formación y
los beneficios de un mejor desempeño ambiental;
definidos. capacitación.
d) Las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión
ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos de la organización.
7.4.1  La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos  Establecer los  Plan de
Comunicación - para las comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de mecanismos y la comunicaciones
generalidades gestión ambiental, que incluya: información para aprobado.
a) Qué comunicar; comunicar sobre el
b) Cuándo comunicar; sistema de gestión.
c) A quién comunicar;
d) Cómo comunicar.
Cuando se planifica el proceso de comunicaciones, la organización debe:
- Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;
- Asegurar que la información ambiental comunicada sea coherente con la
información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea
fiable.
La organización debe responder las comunicaciones pertinentes sobre su
sistema de gestión ambiental.La organización debe conservar la
información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
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corresponda.
Procedimiento de
La organización debe:
Establecer un información y
a) Comunicar entre los diversos niveles y funciones de la organización,
7.4.2 procedimiento donde se comunicación del
incluidos los cambios al sistema de gestión ambiental, según corresponda;
Comunicación definan los canales y la sistema de gestión
b) Asegurarse de que su proceso de comunicación posibilite que cualquier
interna información para ambiental y sus
persona que trabaje bajo el control de la organización contribuya a la
comunicar. medidas de
mejora continua.
seguimiento y control.
Procedimiento de
Establecer un información y
La organización debe comunicar externamente la información pertinente al
7.4.3 procedimiento donde se comunicación del
sistema de gestión ambiental, según se determine en su proceso de
Comunicación definan los canales y la sistema de gestión
comunicación y como se requiera por sus requisitos legales y otros
externa información para ambiental y sus
requisitos.
comunicar. medidas de
seguimiento y control.
7.5 Información  El sistema de gestión ambiental de la organización debe incluir:  Mediante mesas de  Establecer un
Documentada a) La información documentada requerida por esta Norma Internacional; trabajo se debe definir procedimiento de
(7.5.1 – 7.5.2 – b) La información documentada que la organización ha determinado que la información que se va gestión documental y
7.5.3) es necesaria para la eficacia del sistema de gestión ambiental. a mantener las respectivas tablas
Cuando se crea y actualiza información documentada, la organización documentada y la que de retención
debe asegurarse de que lo siguiente sea apropiado: no, así mismo los documental, de
a) La identificación y descripción (por ejemplo: título, fecha, autor o medios por los cuales acuerdo con la norma
número de referencia); se va a documentar y el legal.
b) El formato (por ejemplo: idioma, versión del software, gráficos) y respectivo control
medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); documental.
c) La revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación
La información documentada requerida por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma Internacional se debe controlar para
asegurarse de que:
a) Esté disponible y sea adecuada para su uso, dónde y cuándo se
necesite;
b) Esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
Para el control de la información documentada, la organización debe tratar
las siguientes actividades, según sea aplicable:
c) Distribución, acceso, recuperación y uso;
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d) Almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
e) Control de cambios (por ejemplo, control de versiones);
f) Retención y disposición.
La información documentada de origen externo, que la organización ha
determinado que es necesaria para la planificación y operación del
sistema de gestión ambiental, se debe identificar y controlar, según sea
adecuado
8.1 Planificación  La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los  Es importante que  Definir un manual de
y Control procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión mediante mesas de procesos y
operacional ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados trabajo se definan los procedimientos
6.1 y 6.2, mediante: requisitos legales y aprobado donde se
- El establecimiento de criterios para los procesos; requisitos de las partes incluyan los procesos
- La implementación del control de los procesos de acuerdo con los interesadas, inherentes a la
criterios de operación. posteriormente se operación del sistema
NOTA: Los controles pueden incluir controles de ingeniería y deben definir los de gestión ambiental.
procedimientos documentados, etc. Se pueden implementar siguiendo procesos y los
una jerarquía (por ejemplo: eliminación, de sustitución, administrativa) y se procedimientos para la
pueden usar operación del sistema.
solos o combinados.
La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando sea necesario. La organización debe
asegurarse de que los procesos contratados externamente estén
controlados o que se tenga influencia sobre ellos. Dentro del sistema de
gestión ambiental se debe definir el tipo y grado de control o influencia
que se va a aplicar a estos procesos.
De acuerdo con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:
a) Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo de vida.
b) Determinar los requisitos ambientales para la compra de productos y
servicios, según corresponda;
c) Comunicar los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores
externos, incluidos los contratistas;
d) Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los
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impactos ambientales significativos potenciales asociado con el transporte
o la entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y a disposición final
de sus productos o servicios. La organización debe mantener la
información documentada necesaria para tener la confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado.
 La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo prepararse y responder a las situaciones
potenciales de emergencia identificadas en 6.1.1.
La organización debe:
a) Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para
prevenir o mitigar los impactos ambientales negativos por situaciones de
emergencia.
 Se debe establecer
b) Responder ante situaciones de emergencias reales.
mediante reuniones las Plan de emergencias
c) Emprender acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
posibles situaciones que definido y aprobado,
8.2 Preparación situaciones de emergencia ambiental, apropiadas a la magnitud de la
generen riesgo el con su respectivo
y respuesta ante emergencia o accidente y al impacto ambiental potencial;
desarrollo de la seguimiento.
emergencias d) Periódicamente, poner a prueba el procedimiento cuando sea factible;
operación en las Matriz de riesgos de
e) Revisar periódicamente los procesos y la respuesta planificada,
actividades del sistema operación del sistema.
específicamente después de que hayan sucedido situaciones de
de gestión ambiental.
emergencia o de que se hayan realizado pruebas.
f) Proporcionar información y formación pertinentes con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias, según corresponda a las
partes interesadas correspondientes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control.La organización debe mantener la información
documentada necesaria para tener confianza en que los procesos se
llevan a cabo de la manera planificada.
9.1.1  La organización debe realizar seguimiento, medir, analizar y evaluar su  Reuniones para definir  Elaboración y
Seguimiento, desempeño ambiental. La organización debe determinar: cuál es la información seguimiento de las
medición, a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir. para medir y los fichas técnicas de los
análisis y b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según indicadores de gestión. indicadores de gestión.
evaluación - sea aplicable, para asegurar resultados válidos; De la misma forma Fichas técnicas de
Generalidades c) Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño definir los equipos para calibración de equipos
ambiental, mediante el uso de indicadores apropiados; utilizar y sus sistemas y sus repetitivas
d) Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición; de control y calibración. mediciones periódicas.
e) Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la Seguimiento a la
medición. gestión ambiental de
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La organización debe asegurarse de que se usan y mantienen equipos de
seguimiento y medición calibrados o verificados.
La organización debe evaluar su desempeño ambiental y la eficacia del
acuerdo con los
sistema de gestión ambiental. La organización debe comunicar externa e
resultados arrojados
internamente la información pertinente a su desempeño ambiental, según
por las mediciones.
este identificado en su proceso de comunicación y como se exija en sus
requisitos legales y otros requisitos. La organización debe conservar la
información documentada adecuada como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
 La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos
necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros
requisitos.
 Realizar reuniones
La organización debe:  Seguimiento al plan
periódicas de
9.1.2 Evaluación a) Determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento; de trabajo de manera
seguimiento a los
del b) Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que sean periódica y de acuerdo
planes de trabajo
cumplimiento. necesarias; con los indicadores de
relativos al sistema de
c) Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de gestión.
gestión ambiental.
cumplimiento.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de la evaluación del cumplimiento.
9.2 Auditoría La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos Definir el plan anual de Plan de auditorías,
Interna (9.2.1 – planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de auditorias y aprobado documento de
9.2.2) gestión ambiental: por la empresa, de auditorias internas y
a) Cumple: acuerdo con los planes de
1. Los propios requisitos de la organización para su sistema de gestión requisitos exigibles y los mejoramiento
ambiental; criterios de auditoría. resultado de los
2. Los requisitos de esta Norma Internacional; hallazgos de las
b) Se implementa y mantiene eficazmente. auditorías realizadas.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación, y la elaboración de
informes de sus auditorías. Cuando se establezcan el programa de
auditoría interna, la organización debe tener en cuenta la importancia
ambiental de los procesos involucrados, los cambios que afectan la
organización y los resultados de las auditorías previas.
La organización debe:
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a) Definir los criterios y el alcance para cada auditoría;
b) Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de
la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
c) Asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente.
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de la implementación del programa de auditoría y de los
resultados de ésta
9.3 Revisión La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la Definir un procedimiento Realizar un informe de
por la dirección. organización a intervalos planificados, para asegurarse de su para realizar la revisión revisión por la
conveniencia, adecuación y eficacia continuas. por la dirección en el dirección aprobado
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones sobre: sistema de gestión donde se definan
a) El estado de las acciones desde revisiones por la dirección previas; ambiental, incluyendo oportunidades de
b) Los cambios en: criterios de revisión, mejora y demás
1. Las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de riesgos, aspectos e aspectos identificados
gestión ambiental; impactos ambientales y por la dirección para
2. Las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas los demás requisitos futuras mediciones.
requisitos legales y otros requisitos; exigibles.
3. Sus aspectos ambientales significativos;
4. Los riesgos y oportunidades;
c) El grado en el cual se han cumplido los objetivos ambientales;
d) La información sobre el desempeño ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a:
1. No conformidades y acciones correctivas;
2. Resultado de seguimiento y mediciones;
3. Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
4. Resultados de la auditoría;
e) Adecuación de recursos
f) Las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las
quejas;
g) Las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
- Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas
del sistema de gestión ambiental;
- Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
- Decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
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sistema de gestión ambiental, incluidas las necesidades de recursos;
- Las acciones necesarias, cuando no se hayan cumplido los objetivos
ambientales;
- Las oportunidades de promover la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos del negocio, si se requiere.
- Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
 La empresa debe
definir mediante un
 La organización debe determinar las oportunidades de mejora (véase 9.1, Formato de Planes de
10.1 Mejora - enfoque sistémico su
9.2, 9.3) e implementar las acciones necesarias para lograr los resultados mejoramiento y
Generalidades procedimiento para
previstos en su sistema de gestión ambiental. seguimiento al mismo.
tratar las acciones de
mejora
 Cuando ocurra una no conformidad, la organización debe:
a) Reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable:
1. Tomar acciones para controlarla y corregirla;
2. Hacer frente a las consecuencias, incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos;
b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no
conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar o en
otro diferente, mediante:
1. Revisión de la no conformidad;
La empresa debe definir
2. Determinación de las causas de la no conformidad;
mediante un enfoque
10.2 No 3. Determinación de si existen no conformidades similares, o que
sistémico su
conformidad y potencialmente podrían ocurrir;  Plan de mejora.
procedimiento para
acción correctiva c) Implementar cualquier acción correctiva necesaria;
tratar las acciones de
d) Revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
mejora
e) Si es necesario hacer cambios al sistema de gestión ambiental.
Las acciones correctivas deben ser adecuadas a la importancia de los
efectos de las no conformidades encontradas, incluidos los impactos
ambientales.
La organización debe conservar información documentada adecuada,
como evidencia de:
- La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior
tomada,
- Los resultados de cualquier acción correctiva
10.3 Mejora La organización debe mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y La empresa debe definir Plan de mejora.
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mediante un enfoque
sistémico su
eficacia del sistema de gestión ambiental, para mejorar el desempeño
continua procedimiento para
ambiental.
tratar las acciones de
mejora.