Análisis de los Riesgos Administrativos

Probabilidad de que ocurra el riesgo

Nivel Calificación Descripción
Puede ocurrir solo en
1 Raro
circunstancia excepcionales
Puede ocurrir en algún
2 Improbable
momento
Podría ocurrir en algún
3 Posible
momento
Probablemente ocurrirá en la
4 Probable
mayoría de las circunstancias
Se espera que ocurra en la
5 Casi Seguro
mayoría de las circunstancias
ministrativos
ra el riesgo
Frecuencia
No se ha presentado en los
últimos 5 años
Al menos de una vez en los
últimos 5 años
Al menos de una vez en los
últimos 2 años
Al menos de una vez en el
último año

Más de una vez al año

 Análisis de los riesgos Administrativos
Impactos que genera el Riesgo
Nivel Calificación
1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado

4 Mayor

5 Catastrófico
Análisis de los riesgos Administrativos
Impactos que genera el Riesgo
Descripción
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o
efectos mínimos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
efecto sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
 MATRIZ DE CALIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS
IMPACTO
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE MENOR
1 2
Raro 1 1B 2B
Improbable 2 2B 4B

Posible 3 3B 6M

Probable 4 4M 8A
Casi seguro 5 5A 10A

ZONA DE RIESGO O NIVEL DE EXPOSICION

Zona Leyenda Descripción

BAJA B Riesgo BAJO, se puede asumir el riesgo

Riesgo MODERADO, se debe asumir o

MODERADO M
reducir el riesgo.

Riesgo ALTO, debe ser reducido, evitado,

ALTA A
compartido o transferido

Riesgo EXTREMO, debe ser reducido,

EXTREMA E
evitado, compartido o transferido
 ION Y EVALUACION DE RIESGOS
IMPACTO
PROBABILIDAD
MODERADO MAYOR CATASTROFICO
3 4 5
3M 4A 5A Raro
6M 8A 10E 1
POSIBLE
Improbable
9A 12E 15E
2
12A 16E 20E Posible
15E 20E 25E 3
CASI Probable
SEGURO 4
Casi seguro
XPOSICION
5
Descripción

O, se puede asumir el riesgo

DERADO, se debe asumir o

reducir el riesgo.

O, debe ser reducido, evitado,

mpartido o transferido

TREMO, debe ser reducido,

compartido o transferido
 IMPACTO
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO
-1 -2 -3 -4 -5
INACEPTABLE INTOLERABLE

1B 2B 3M 4A 5A

2B 4B 6M 8A 10E

3B 6M 9A 12E 15E

4M 8A 12A 16E 20E

5A 10A 15E 20E 25E

 ZONA DE RIESGO

1B BAJO
2B BAJO
3B BAJO
4B BAJO
3M MODERADO
4M MODERADO
6M MODERADO
4A ALTO
5A ALTO
8A ALTO
10A ALTO
9A ALTO
12A ALTO
10E EXTREMO
12E EXTREMO
15E EXTREMO
16E EXTREMO
20E EXTREMO
25E EXTREMO
 CÓDIGO

VERSIÓN
MATRIZ DE RIESGOS
FECHA DE APROBACIÓN

PÁGINA 1 de 1

Fecha de Formulación:

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN PLAN DE MANEJO

VALORACIÓN
PROCESO ZONA DE
POLÍTICA DE ACCIONES DE
N° RIESGO CAUSAS EFECTOS CONTROLES VALORACIÓN DEL RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR
MANEJO MITIGACIÓN
RIESGO
P I C

1. Perdida de información (No. Registro de préstamos

2. Desconcimiento de la politica
documental en el archivo
Manipulación y/o pérdida
3. Ingreso a los archivos de
1 de los documentos de la
personal ajeno a la
historia laboral
dependencia.
4. Filtracion de claves de acceso
Registro y control de Registrar el
Hallazgos administrativos y de Mensualmente cerrados / No. Registro de
préstamos de historias préstamo de
auditoría, pérdida de Se deben elaborar prestamos realizados)
laborales historias laborales
información crítica, planes de contingencia Jefe de Talento
insatisfacción del cliente interno,
Inventario al archivo de 1 2 2B BAJO para prevenir, reducir
Realizar inventario
Humano (inventarios realizados /
historias laborales semestral al archivo
sanciones disciplinarias, daño o compartir el riesgo. Semestralmente inventarios programados)
Lista de chequeo de la de historias laborales
de imagen institucional.
historia laboral

Deficiente e insuficiente
1. Falta de Socialización del Seguimiento
inducciones, re
Plan institucional de 1. Plan Institucional de Reducir el riesgo mensual de las (inducciones, Número de
inducciones y
capacitación 1. Incumplimiento normativo Capacitación optimizando los actividades de reinducciones y capacitaciones
capacitaciones
2 2. Falta de planificación 2. Llamados de atención 2. Programa de 4 2 8A ALTO procedimientos e capacitación, Jefe de Selección Trimestral ejecutadas/Número de
3. Inasistencia a las Inducciones y implementando el inducción y inducciones, reinducciones y
incumplimiento del Plan
capacitaciones reinducciones debido control reinducción en su capacitaciones planificadas)
Instítucional de
4. Falta de recursos financieros ejecucción
capacitación.
TALENTO HUMANO

P: Probabilidad I: Impacto
C:Calificación
Po:Posible INA: Inaceptable
CAS:Casi Seguro INT: Intolerable
 TALENTO HUMANO
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN PLAN DE MANEJO

VALORACIÓN
PROCESO ZONA DE
POLÍTICA DE ACCIONES DE
N° RIESGO CAUSAS EFECTOS CONTROLES VALORACIÓN DEL RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR
MANEJO MITIGACIÓN
RIESGO
P I C

Fecha de Modificación: dd/mm/aaaa Descripción de la Modificación: Solicitante:

P: Probabilidad I: Impacto
C:Calificación
Po:Posible INA: Inaceptable
CAS:Casi Seguro INT: Intolerable