GRAVEDAD

BAJO 1
MUY ALTO 4 4
APARICIÓN ALTO 3 3
(probabilidad) MEDIO 2 2
BAJO 1 1

IMP
PROBABILIDAD
Menor (1)

Improbable (1) 1

Posible (2)
2
Probable (3) 3
Casi Seguro (4) 4
1-2 ZONA DE RIESGO BAJA:
3 - 6 ZONA DE RIESGO MODER

8 - 9 ZONA DE RIESGO ALTA

12 - 16 ZONA DE RIESGO EXTR

 GRAVEDAD (IMPACTO)
MEDIO 2 ALTO 3 MUY ALTO 4
8 12 16
6 9 12
4 6 8
2 3 4

IMPACTO

Moderado (2) Mayor (3) Catastrófico (4)

4
2 3
8
4 6
6 9 12
8 12 16
Asumir el riesgo
Asumir el riesgo Reducir el riesgo

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

Reducir el riesgo, evitar, compartir o transferir

 impacto

4 4 8
3 3 6
2 2 4

1 1 2
1 2

PROBABILIDA IMPACTO
D
Catastrófico
Menor (1) Moderado (2) Mayor (3) (4)
Improbable (1) 1 2 3 4
Posible (2) 2 4 6 8
Probable (3) 3 6 9 12
Casi Seguro (4) 4 8 12 16
1-2 ZONA DE RIESGO BAsumir el riesgo
3 - 6 ZONA DE RIESGO Asumir el riesgo Reducir el riesgo
8 - 9 ZONA DE RIESGO AReducir el riesgo, evitar, compartir
12 - 16 ZONA DE RIESG Reducir el riesgo, evitar, compartir
 12 16 1a4
9 12 5a8
6 8 9 a 12

3 4 13 a 16
3 4

IMPACTO
 MAPA DE RIE
PROCESO:
OBJETIVO:
CALIFICACIÓN
RIESGO EVALUACIÓN RIESGO
Probabilidad Impacto

BAJO 1
MUY ALTO 4 5
ALTO 3 4
APARICIÓN (probabilidad)
MEDIO 2 3
BAJO 1 2

Nivel de Riesgo Aceptabilidad del Riesgo

1 ACEPTABLE
2 ACEPTABLE
ACEPTABLE CON CONTROL
3 ESPECIFICO
4 NO ACEPTABLE
MAPA DE RIESGOS

OPCIONES MANEJO ACCIONES PREVENTIVAS / CORRECTIVAS RESPONSABLE

GRAVEDAD (IMPACTO)
MEDIO 2 ALTO 3 MUY ALTO 4
6 7 8
5 6 7
4 5 6
3 4 5

Clasificacion del Nivel del riesgo

1- 3
4-5
6-7
8
CRONOGRAMA
 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
REVISION POR LA DIRECCION
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Incumplimiento en los acuerdos generados No alcanzar las metas

u objetivos por innova 4 1 4
en la revisión por la dirección print

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
PROCESOS Y CONTROL INTERNO
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Falta de compromiso del personal en el Incumplimientos a los

involucramiento del sistema de gestion de 3 2 6
debes normativos
calidad

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
RECLUTAMENTO DE PERSONAL
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD EVALUACION
DEL RIESGO

Rotación de
Rotación de personal por sistema de personal menor a 3
esquemas de compensación poco 2 1 2
meses de ser
competitivos contratado

Retraso en la contratación de personal No cubrir las plazas

y/o la presentación de candidatos de personal en el 4 3 12
inadecuados por falta de una tiempo requerido
comunicación transparente por el área
Baja Motivación del personal por no Personal con bajo
contar con un esquema de 3 2 6
desempeño
reconocimientos por buen desempeño

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
CAPACITACION
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Incumplimiento en el programa de No tener personal

capacitación por no contar con el con la competencia 3 1 3
recurso económico requerida

Falta de compromiso del personal para No tener personal

con la competencia 4 3 12
la atención de las capacitaciones requerida

F 6.1-INN01
 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
COMPRAS
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Incumplimiento en tiempo de respuesta

a ventas por solicitud de requerimientos 1 1 1
obsoletos Incumplimiento en
el indicador de
tiempos de
respuesta a ventas

Incumplimiento en tiempo de respuesta

a ventas por información incompleta o 1 1 1
errónea

Incumplimiento en
Demora en los tiempos de entrega el indicador de
cotizados por bloqueo de proveedores tiempos de entrega 3 1 3
contratados

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
LOGISTICA
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Insatisfacción del
Retrasos en entregas por información cliente por entregas 3 1 3
incompleta fuera del programa

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
VENTAS PRODUCTO
 EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Pérdida de clientes por limitación de Incumplimiento en

personal cuotas de ventas 4 1 4

Insatisfacción del cliente por Tiempos largos Perdidas de clientes 3 3 9

en facturación

Perdidas de
Insatisfacción del cliente por falta de oportunidades de 3 2 6
atención al sentido de urgencia ventas y Perdida de
clientes

Perdidas de
Disminución de ventas por falta de oportunidades de 2 2 4
promoción ventas.

Disminución de ventas por precios altos. Perdidas de clientes 2 3 6

F 6.1-INN01
 IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
VENTAS SERVICIO TECNICO
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Demora del coordinador en generar el Insatisfacción del 4 2 8

presupuesto. cliente

Perdidas de
Demora del fabricante en proporcionar el oportunidades de 4 2 8
precio y disponibilidad de las partes ventas y Perdida de
clientes.
F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE

PROCESO :
VENTAS EQUIPOS DE ENCUARDENACION

RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD EVALUACION

DEL RIESGO

Perdidas de
Disminución de ventas por falta de oportunidades de 3 1 3
promoción ventas.

Pérdida de clientes por errores de operación Incumplimiento en

cuotas de ventas 4 1 4

Disminución de ventas por precios altos. Perdidas de clientes 2 2 4

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUA

PROCESO :
VENTAS ADMINISTRACION DE MEDIOS DE IMPRESIÓN
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO
 Baja productividad en
Areas de trabajo inadecuadas para el generación de citas y 4 4 16
contacto a clientes atención al cliente

Insatisfacción al
cliente por supuestas
demoras en la
Desinformación al cliente por mala entrega o 3 1 3
comunicación interdepartamental incumplimiento en
condiciones
contratadas

Insatisfacción del
cliente por demoras
Retrasos de ofertas de valor y resumen en entrega de
ejecutivos por falta de estudios on time 3 2 6
propuestas por falta
Print assestment de estudios print
assestment

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUA

PROCESO :
MANTENIMIENTO A EQUIPOS DE IMPRESIÓN
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Inconformidad del cliente por mal 4 1 4

diagnostico

Inconformidad del cliente por demora en las Insatisfacción del 4 2 8

reparaciones por falta de refacciones cliente

Retraso en Reparaciones de equipos por 3 2 6

falta de personal disponible

F 6.1-INN01
 IDENTIFICACION Y EVALUA

PROCESO :
ALMACEN
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD EVALUACION
DEL RIESGO

Retraso en el
surtimiento de
Duplicidad de códigos de producto ordenes de venta 3 1 3
por perdida de
tiempo

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUA

PROCESO :
RECARGA Y REMANUFACTURA DE CARTUCHOS
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Incremento en los
Retraso en el programa de producción por retrabajos por no
falta de suministros de apoyo (material para 3 3 9
contar con el material
limpiar y apoyar en el proceso) de limpieza adecuado

F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUA

PROCESO :
CENTRO DE COPIADO
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Retrasos en la entrega de la producción por 3 1 3

falta de personal en picos de producción Insatisfacción del
cliente por retrasos
en los pedidos
Demora en el programa de producción por 3 3 9
mala comunicación con el área de compras
al no haber un seguimiento adecuado
F 6.1-INN01

IDENTIFICACION Y EVALUA
PROCESO :
MONITOREO
EVALUACION
RIESGO CONSECUENCIA IMPACTO PROBABILIDAD DEL RIESGO

Incumplimiento de las condiciones 3 4 12

contratadas por el cliente

Insatisfacción del
cliente

No contar con material suficiente para envío 4 2 8

a clientes

F 6.1-INN01
NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Según tabla de
Solicitar al área de Procesos y Control Interno calendarice los acuerdos de la
compromisos de las areas y /o actividades comprometidas Gerencia General / Revisión por la
en la revisión por la dirección se cierren previo a la auditoria PCI dirección con
interna o se Re planifiquen para antes de la auditoria informe a la
externa Gerencia General

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Establecer un programa informativo sobre las principales Procesos y Control

actividades a cuidar durante la implementacion de los Interno / Mensualmente
procesos a travez de de los medios de informacion y Capacitacion /
reforzando el proceso de Mejora continua Comunicación

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Falta aprobación del tabulador salarial para equilibrar

los niveles de compensación. Resp. de Capital
Humano / 6/1/2018
Elaborar plan de implementación de niveles de Gerencia General
compensación

Establecer reuniones con gerentes y responsables de Resp. de Capital

2/1/2018
áreas para revisar el proceso de contratación Humano

Asegurar que la información este completa y clara Resp. de Capital Cada que se
antes de la publicación de la vacante Humano requiera
 Revisar los esquemas de evaluación del desempeño y Resp. de Capital
Humano / 2/1/2018
complementar los que falten de crear Gerencia General

Solicitar a los responsable de área un reporte mensual Resp. de Capital

de los indicadores del desempeño del personal a su Humano / Resp. De 1/1/2018
cargo áreas

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Anticipar los planes de capacitación para una revisión Resp. de

presupuestal con la dirección y cumplir con el Capacitación / 12/27/2017
programa Gerencia General

Resp. de continuo cada

Crear canales de comunicación a todos los niveles para Capacitación / que se programe
divulgar el plan de capacitación. Resp de Areas un curso

REV. 00
NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Establecer comunicación con los usuarios Cada que suceda

informándoles cuando los ítems solicitados ya son o se requiera
obsoletos.
Responsable de
Compras
Establecer una métrica independiente a los ítems 1/15/2018
obsoletos.

Asegurar el cumplimiento del correcto llenado de la Responsable de Cada que se

información en la plantilla de requerimientos Compras requiera

Identificar proveedores alternos para cubrir la Responsable de

demanda Compras

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Preparar un correo informativo de los requisitos Responsable de

básicos indispensables para la correcta programación 1/15/2018
Logística
del envío.

Elaborar un informe a las áreas y Gerencia General por Responsable de Cada 6 Meses
información incompleta para los envíos Logística

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

 ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Resp de Vtas.
Plan de seguimiento a clientes actuales y cubrir la atención a
clientes telefónico Producto / 1/31/2018
Gerencia General

Resp de Vtas.
Revisar tiempos de facturación para ventas producto. Producto / PCI / 1/31/2018
Facturación

Resp de Vtas.
Revisar con compras programas de adquisiciones y tiempos Producto / Resp de 1/31/2018
de entrega compras

Resp de Vtas.
Producto /
Realizar campañas comerciales en conjunto con el área de Gerencia de 1/31/2018
Mercadotecnia Marqueting

Resp de Vtas.
Producto / Resp de
Planificación de comprar para adquirir productos en Asia 4/1/2018
Compras /
Gerencia General

REV. 00
NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Correcta priorización de las actividades diarias del Resp de Servicio

coordinador de Servicio Tecnico ante solicitudes de Diariamente
Tecnico
propuestas para refaccionar o de mantenimientos

Mantener informado al cliente sobre la situación que guarda Resp de Servicio Cada que se
su propuesta y tiempos de respuesta del fabricante Tecnico Requiera

REV. 00

NTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Responsable de
Ventas Equipos de
Mayor difusión de la marca…. Herramientas de mercadeo, Encuadernación / 1/30/2018
conocimiento de mercado. Gerente de
Mercadotecnia

Revisión del desempeño del personal en el uso del Sugar Responsable de

Revisión de precios de venta, retroalimentación del
resultado de las propuestas desempeño y propuestas Ventas Equipos de Mensualmente
proyectadas Encuadernación

Responsable de
Preparar un esquema de costo beneficio de la adquisición y Ventas Equipos de 1/18/2018
uso del procuro Unibind Encuadernación

REV. 00

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

 Revisar con la Gerencia General la posibilidad de adecuar las Gte. de ventas
áreas y disminuir los ruidos y condiciones que limiten el 1/15/2018
MPS
contacto con los clientes

Res de ventas Cada que se firma

Realización de reuniones de trabajo para la planeación de la MPS / Areas un contrato nuevo
entrega del proyecto a todas las partes involucradas involucradas en los o adendum a los
proyectos mismos

Gte. de ventas
Definir las responsabilidades y alcances de las personas MPS / Gte. De 1/15/2018
asignadas a preventas y postventa Soporte

REV. 00

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Mejorar la capacitación del personal tecnico para mejorar Resp Servicio Mensual
los diagnósticos Tecnico

Evaluar el forecast de refacciones de modelos y marcas de Resp Servicio

Mensual
equipos instalados en los clientes propiedad de la empresa Tecnico

Resp Servicio
Evaluar la adquisición de nuevos recursos humanos y Tecnico / Gerente Trimestral
materiales de Soporte
REV. 00
IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Levantar relación de materiales con duplicidad de

código y descatalogar del inventario para evitar Coordinador de 2/15/2018
generación de ordenes de ventas con materiales en almacén
stock en códigos duplicados

REV. 00

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Gerente de
Elaborar un listado del suministro de apoyo y priorizar los Recarga y
que deben estar en stock. Definir con la Gerencia un monto Mensual
remanufactura de
para gastos imprevistos. cartuchos

REV. 00

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Disponer de los recursos humanos necesarios de otras áreas Resp Centro de cada que se
el tiempo requerido para cumplir con los tiempos de entrega Copiado requiera
comprometidos

Levantar acción correctiva cuando exista una demora Resp Centro de cada que se
Copiado / Resp de
por parte de compras en las requisiciones. Compras requiera

REV. 00

IDENTIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

 ACCIONES RESPONSABLE CRONOGRAMA

Informar mensualmente al cliente del cumplimiento del

servicio
A partir de Enero
servicio informar a los usuarios sobre el avance de los 2018 con
tickets correspondientes. frecuencia diaria y
Gerente de Medición mensual
Desarrollar herramienta para clientes de visualización de
estatus de ticket Soporte /
Coordinador de
Monitoreo
Cada día 15 del
mes se entrega
Revisión y actualización del forecast por cliente, Desarrollo forecast para el
de herramienta de control de compras mes siguiente

REV. 00