Análisis de los Riesgos Administrativos

Probabilidad de que ocurra el riesgo

Nivel Calificación Descripción
Puede ocurrir solo en
1 Raro
circunstancia excepcionales
Puede ocurrir en algún
2 Improbable
momento
Podría ocurrir en algún
3 Posible
momento
Probablemente ocurrirá en la
4 Probable
mayoría de las circunstancias
Se espera que ocurra en la
5 Casi Seguro
mayoría de las circunstancias
ministrativos
ra el riesgo
Frecuencia
No se ha presentado en los
últimos 5 años
Al menos de una vez en los
últimos 5 años
Al menos de una vez en los
últimos 2 años
Al menos de una vez en el
último año

Más de una vez al año

 Análisis de los riesgos Administrativos
Impactos que genera el Riesgo
Nivel Calificación
1 Insignificante

2 Menor

3 Moderado

4 Mayor

5 Catastrófico
Análisis de los riesgos Administrativos
Impactos que genera el Riesgo
Descripción
Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o
efectos mínimos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o
efecto sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas
consecuencias o efectos sobre la entidad.
 MATRIZ DE CALIFICACION Y EVALUACION DE RIESGOS
IMPACTO
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE MENOR
1 2
Raro 1 1B 2B
Improbable 2 2B 4B

Posible 3 3B 6M

Probable 4 4M 8A
Casi seguro 5 5A 10A

ZONA DE RIESGO O NIVEL DE EXPOSICION

Zona Leyenda Descripción

BAJA B Riesgo BAJO, se puede asumir el riesgo

Riesgo MODERADO, se debe asumir o

MODERADO M
reducir el riesgo.

Riesgo ALTO, debe ser reducido, evitado,

ALTA A
compartido o transferido

Riesgo EXTREMO, debe ser reducido,

EXTREMA E
evitado, compartido o transferido
 ION Y EVALUACION DE RIESGOS
IMPACTO
PROBABILIDAD
MODERADO MAYOR CATASTROFICO
3 4 5
3M 4A 5A Raro
6M 8A 10E 1
POSIBLE
Improbable
9A 12E 15E
2
12A 16E 20E Posible
15E 20E 25E 3
CASI Probable
SEGURO 4
Casi seguro
XPOSICION
5
Descripción

O, se puede asumir el riesgo

DERADO, se debe asumir o

reducir el riesgo.

O, debe ser reducido, evitado,

mpartido o transferido

TREMO, debe ser reducido,

compartido o transferido
 IMPACTO
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO
-1 -2 -3 -4 -5
INACEPTABLE INTOLERABLE

1B 2B 3M 4A 5A

2B 4B 6M 8A 10E

3B 6M 9A 12E 15E

4M 8A 12A 16E 20E

5A 10A 15E 20E 25E

 ZONA DE RIESGO

1B BAJO
2B BAJO
3B BAJO
4B BAJO
3M MODERADO
4M MODERADO
6M MODERADO
4A ALTO
5A ALTO
8A ALTO
10A ALTO
9A ALTO
12A ALTO
10E EXTREMO
12E EXTREMO
15E EXTREMO
16E EXTREMO
20E EXTREMO
25E EXTREMO
 República de CÓDIGO ES-SIG-RG-15

Colombia MAPA DE RIESGOS

VERSIÓN 4

FECHA DE APROBACIÓN 5/11/2017

Gobernación de PÁGINA 1 de 1

Santander Fecha de Formulación: 04/07/2017

IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN PLAN DE MANEJO

VALORACIÓN
PROCESO RIESGO ZONA DE
POLÍTICA DE ACCIONES DE
N° RIESGO CAUSAS EFECTOS CONTROLES DE CORRUPCIÓN VALORACIÓN DEL RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR
MANEJO MITIGACIÓN
(SI ó NO) RIESGO
P I C

1. Contratación del
1. Falta de personal idóneo. 1. Demandas. médico permanente. Reducir el riesgo
Falta de realización de los 2. Check list para mediante la ejecución
Supervisar la fecha # meses al año del contrato
exámenes médicos de 2. Falta de presupuesto. 2. Incumplimiento legal ingresos y retiros. de los controles y la Coordinadora de
1 NO 4 4 16E EXTREMO de vencimiento del Semestral vigente del médico / 12 meses
ingreso, periódicos y de retiro. ralización de las
contrato del médico.
SST
*100
(EMO) 3. Demora en el proceso 3. Falta de soportes para 3. Procedimiento de acciones de
contractual. defensa de la entidad. exámenes médicos mitigación.
ocupacionales

1. Incumplimiento legal.

2. Mala imagen institucional.

1. mala planificación. Reducir el riesgo Revisión periódica
mediante la ejecución del cumplimiento del
3. Aumento de enfermedades y Coordinadora de
Incumplimiento del plan de 2. Falta de presupuesto. Cronograma Plan de de los controles y la cronograma. # de actividades ejecutadas/
2
trabajo
accidentes.
actividades.
NO 1 4 4A ALTO ralización de las Informes
SST y equipo de trimestral
#Actividades planeadas *100
4. Aumento de los factores de trabajo
3. Apatía de los funcionarios. acciones de periódicos al
riesgo a lo que está expuestos
Falta de personal mitigación. Copasst
los trabajadores.

5. Aumento de las PQRSD.

1. Incumplimiento a las
inspecciones de equipos de
seguridad. 1. Aumento de ausentismo.
2. Falta de socialización de los
1. Cronograma de
riesgos y peligros. 2. Incapacidades permanentes. Reducir el riesgo Revisión periódica
actividades de SST.
3. Aumento de gastos salariales mediante la ejecución del cumplimiento de Indice de frecuencia de accidentes
Incremento del índice de Coordinadora de
3. Mala identificación de los adyacentes a las incapacidades. de los controles y la los cronogramas. de trabajo.
3 frecuencia de accidentes
riesgos y peligros.
2. Cronograma de NO 3 4 12E EXTREMO ralización de las Revisión
SST y equipo de Mensual
Indice de severidad de
de trabajo capacitaciones de SST. trabajo
4. Procesos de pensión por acciones de periódica de los accidentes de trabajo.
3. Inducciones y
4. Mala planificación de invalidez mitigación. indicadores.
reinducciones
actividades. 5. Falta de productividad de los
5. Falta de dotación de trabajadores
elementos de protección
personal

1. Falta de dotación de 1. Aumento de ausentismo.

Incremento de las
4
enfermedades laborales
elementos de protección Revisión periódica
personal. 2. Incapacidades permanentes. Reducir el riesgo del cumplimiento de
2. Falta de presupuesto. 3. Aumento de gastos salariales mediante la ejecución los Sistemas de proporción de prevalencia de
Coordinadora de
adyacentes a las incapacidades. Sistemas de vigilancia de los controles y la vigilancia enfermedad laboral.
3. Deficiencia en la planeación epidemiológica.
NO 2 4 8A ALTO ralización de las epidemiológica.
SST y equipo de Anual
proporción de incidencia de
trabajo
de los programas de vigilancia 4. Procesos de pensión por acciones de Revisión enfermedad laboral
epidemiológica. invalidez. mitigación. periódica de los
4. Cambios en la caracterización 5. Falta de productividad de los indicadores.
de la población trabajadora. trabajadores

P: Probabilidad I: Impacto
C:Calificación
Po:Posible INA: Inaceptable
CAS:Casi Seguro INT: Intolerable
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN PLAN DE MANEJO

VALORACIÓN
PROCESO RIESGO ZONA DE
POLÍTICA DE ACCIONES DE
N° RIESGO CAUSAS EFECTOS CONTROLES DE CORRUPCIÓN VALORACIÓN DEL RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR
MANEJO MITIGACIÓN
(SI ó NO) RIESGO
P I C

1. Incumplimiento legal.
1. mala planificación.
2. Mala imagen institucional. Reducir el riesgo
Seguimiento al
mediante la ejecución
2. Falta de presupuesto. cronograma de Coordinadora de
Incumplimiento del plan de 3. Aumento de enfermedades y Cronograma de de los controles y la # de capacitaciones ejecutadas/ #
5
capacitaciones. accidentes. capacitaciones de SST
NO 2 4 8A ALTO ralización de las
capacitaciones de SST y equipo de Trimestral
de capacitaciones progra *100
3. Apatía de los funcionarios. SST. Informes al trabajo
4. Ausencia de reporte o reporte acciones de
COPASST
extemporáneo de accidentes e mitigación.
4. Falta de personal
incidentes de trabajo.

1. Incumplimiento legal.
1. mala planificación.
1. Cronograma de
2. Mala imagen institucional. Reducir el riesgo Revisión periódica
2. Falta de presupuesto. actividades de SST.
mediante la ejecución del cumplimiento del
Incumplimiento en la Coordinadora de
3. Aumento de enfermedades y de los controles y la cronograma. # de capacitaciones ejecutadas/ #
ejecución de actividades 3. Apatía de los funcionarios.
accidentes.
2. Cronograma de NO 3 3 9A ALTO ralización de las Informes
SST y equipo de Trimestral
de capacitaciones progra *100
de promoción y prevención capacitaciones de SST. trabajo
4. Aumento de los factores de acciones de periódicos al
4. Falta de personal 3. Inducciones y
riesgo a lo que está expuestos mitigación. Copasst
5. Cambios en la caracterización reinducciones
los trabajadores.
de la población trabajadora.

1. mala planificación.
1. Incumplimiento legal.
Revisión periódica
2. Falta de presupuesto. 1. Cronograma de
2. Mala imagen institucional. Reducir el riesgo del cumplimiento de
actividades de SST.
Incumplimiento en la mediante la ejecución los Sistemas de
3. Apatía de los funcionarios. Coordinadora de
ejecución de los sistemas 3. Aumento de enfermedades y de los controles y la vigilancia # de capacitaciones ejecutadas/ #
y programas de vigilancia
4. Falta de personal
accidentes.
2. Cronograma de NO 4 4 16E EXTREMO ralización de las epidemiológica.
SST y equipo de Trimestral
de capacitaciones progra *100
5. Cambios en la caracterización capacitaciones de SST. trabajo
epidemiológica. 4. Aumento de los factores de acciones de Revisión
de la población trabajadora. 3. Inducciones y
riesgo a lo que está expuestos mitigación. periódica de los
6. Deficiencia en la planeación reinducciones
los trabajadores. indicadores.
de los programas de vigilancia
epidemiológica.

1. Desconocimiento de las
PQRSD
2. Fallas en el reparto de las
1. Procedimiento
PQRSD
documentado. Seguimiento
3. Fallas en el aplicativo de
1. Inclumplimiento nomartivo. 2. Software de ventanilla semanal por la
Ventanilla Única de
2. Insatisfaccion del ciudadano. única de Dirección a las
Correspondencia
3. Sanciones disciplinarias y correspondencia. Reducir el riesgo PQRSD recibidas.
4. Distribución inoportuna de las
fiscales. 3. Indicadores de mediante la ejecución
Incumplimiento en la solicitudes presentadas y Coordinadora de
4. Pérdida de imagén Gestión. de los controles y la Seguimiento PQRSD contestadas/ PQRSD
atencion y/o respuestas a direccionadas al sector o grupo
institucional. 4. Norma Departamental
NO 2 3 6M MODERADO ralización de las mensual por parte de
SST y equipo de Bimestrales
recibidas
las PQRSD correspondiente. trabajo
5. Sanciones ecnómicas a la existente para tal fin. acciones de la Dirección de
5. No clasificación de las
entidad. mitigación. Atención al
peticiones presentadas ante la
Ciudadano.
Secretaria frente a la Dirección o
Coordinación pertinente.

6. Desconocimiento del proceso

actual de dichas peticiones y su
curso.

CONVENCIONES PARA
PROBABILIDAD POSIBLE CASI SEGURO
RIESGOS DE
CORRUPCIÓN
P: Probabilidad I: Impacto
C:Calificación
Po:Posible INA: Inaceptable
CAS:Casi Seguro INT: Intolerable
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN PLAN DE MANEJO

VALORACIÓN
PROCESO RIESGO ZONA DE
POLÍTICA DE ACCIONES DE
N° RIESGO CAUSAS EFECTOS CONTROLES DE CORRUPCIÓN VALORACIÓN DEL RESPONSABLE CRONOGRAMA INDICADOR
MANEJO MITIGACIÓN
(SI ó NO) RIESGO
P I C
CONVENCIONES PARA
RIESGOS DE
CORRUPCIÓN IMPACTO INACEPTABLE INTOLERABLE

Fecha de Modificación: dd/mm/aaaa Descripción de la Modificación: Solicitante:

P: Probabilidad I: Impacto
C:Calificación
Po:Posible INA: Inaceptable
CAS:Casi Seguro INT: Intolerable